（刑法学专业论文）刑法中的严格责任研究.pdf

摘要 摘要 刑法中的严格责任，无论作为一种抽象演绎的理论，还是一种具体运作 的刑法制度，总是伴随着个人主义与团体主义间的论争、排斥与妥协。个人 主义倡导个人本位、强调行为人权利，在主观罪过模型的建构上，强调行为 人对危害行为与危害结果所具有的“内心的恶”与“禁止的恶”，即心理责任 与规范责任的统一，并强化主观恶在犯罪识别中的决定性地位，坚持“无责 任即无犯罪”；团体主义倡导社会本位、强调公众与社会利益，在主观罪过模 型的建构上，强调行为本身的危险性与对公益损害的现实性。在犯罪的识别 上，淡化罪过，强调严格责任一不要求罪过或要求罪过但证明实行过错推 定。极端的个人主义与极端的团体主义，因为其“极端”，在罪过模型的建构 上，要么坚持罪过原则毫不松动、绝无例外；要么在坚持特定犯罪实体构成 中，不需要有罪过或者在诉讼程序中，控方无须证明罪过、辩方无权就罪过 有无提出辩护理由。本文反对在罪过问题上的极端主义，有限的肯定严格责 任制度在我国刑事法中的适用，采有限严格责任立场。严格责任的有限性， 主要体现在两个方面：一是严格责任犯罪的范围是相对的，适用于公共福利 性犯罪与极少数的道德犯罪；二是严格责任犯罪并不脱离主观责任的轨道， 是允许辩护理由存在的、属于过错推定的严格责任。 本文由四部分构成，其中第四部分为本文的重点部分。 第一部分是严格责任的概述。首先简单勾勒了严格责任的历史轨迹，指 出严格责任是在英美国家经济发展正值兴盛时期，从保护社会和公众利益出 发而制定的一种责任。其次对严格责任的含义，在对一元论观点进行反驳的 基础上，从多元论视角进行了分析界定。一元论严格责任主要有“无罪过说”、 “无主观罪过或主观罪过不明确说”、“主观罪过具体形式不明确说”、“不考 虑主观罪过说”、“举证责任免除说”几种学说。多元论严格责任，是对严格 责任进行多层次划分、多视角予以把握，认为刑法中的严格责任就是指在某 刑法中的严格贡任研究 些特定犯罪中，法律规定不以犯罪人主观方面过错作为犯罪构成要件而成立 犯罪时所承担的刑事责任，或者在其他某些特定犯罪中，在法律未明确规定 犯罪主观要件的情况下，允许被告入自己证明主观过错的欠缺，但在无法证 明的情况下推定其过错而承担的刑事责任。 第二部分是严格责任存在的理论基础与现实根据。首先该部分详细介绍 了学者们从不同于传统刑事责任理论之视角提出的严格责任理论基础，包括 “风险责任论”、“报偿责任论”、“危害防止可能论”、“社会福利论”。其次指 出有效预防侵犯公共福利行为和增加诉讼经济性是严格责任存在的现实根 据。近现代社会，工商业发达，企业活动同公众福利的关系日益密切，同时 出现了一些对公众有很大危害而犯罪意图又难以证明的犯罪，若把犯罪意图 作为犯罪构成的必要条件，往往会使被告逃脱惩罚，使法律形同虚设。严格 责任的适用会使此类犯罪得到及时处理，从而保卫社会安全。 第三部分是严格责任理论在两大法系的实践。在英国和香港刑法中，严 格责任犯罪多与维护社会秩序、保护公共利益有关。严格责任犯罪的适用在 维护社会的良好秩序方面起到了积极作用。在英国刑法中，严格责任犯罪在 普通法和制定法中都有所体现；香港刑法规定要负严格责任的罪行，大多数 是比较轻微的罪行；美国也在立法上规定了严格责任犯罪。大陆法系国家刑 法理论普遍认为，主观罪过是构成犯罪、负担刑事责任必备的主观基础，因 此不承认所谓的严格刑事责任。对于一些主观无罪过或罪过不明、客观上造 成了严重损害的行为，主张纳入到行政法范畴，通过行政法加以调整。但是， 在诸如日本、法国、意大利、泰国等一些大陆法系国家的部分特别刑法规定 中，依然有严格责任的痕迹可寻。 第四部分是对严格责任理论及其在刑事立法中的规定、司法中的适用进 行介绍及评述，这是本文的重点部分。对于严格责任，肯定论者认为在我国刑 法中确立严格责任是合理的，主要认为我国的刑法理论与法律规定基本上能 够包容严格责任；严格责任符合我国罪刑法定原则；严格责任与我国的主客 观相统一的归责原则和犯罪构成理论并不是完全排斥的；严格责任体现了刑 法目的；严格责任与我国的刑事诉讼法不冲突。否定论者认为严格责任制度 的确立会违背刑法正义；严格责任制度会破坏我国犯罪构成的合理架构，造 成犯罪构成理论的混乱；相对严格责任制度违背了无罪推定原则；英美法系 2 摘要 国家所规定的绝大多数严格责任犯罪，在我国只认为是一般的行政违法行为或 民事违法行为。而笔者以为：制定和适用严格责任制度符合当前社会形势和 经济形势发展的需要；制定和适用严格责任犯罪符合我国刑事立法、司法的 需要；在我国现行刑事立法和司法中，其实已经存在严格责任，与其听任它 们游离于刑法理论之外，或者牵强附会地用传统的罪过责任来解释，还不如 对其进行系统清理，名正言顺地承认严格责任。同时需要指出的是，笔者所认 为严格责任的适用是一种限制性的严格责任的适用。在此基础上，笔者对我 国现行刑法中学者所认为的严格责任犯罪进行了分析判断，认为我国刑法中 运用有限的严格责任是合理的，也是可行的。但是也必须对其规定严格的适用 条件即必须满足下列条件：只限于危害公共安全、破坏市场经济秩序、破坏 自然环境等极少数犯罪；只适用于基于案件的性质、罪过形式客观上确实难 以确定罪过的案件：适用严格责任的犯罪，法定刑应较轻。另外笔者认为，在 刑事诉讼程序的设计上，对有限严格责任的实现是有所保障并有所体现的。 “举证责任倒置”是有限严格责任在诉讼中的表现和要求。 关键词：严格责任绝对责任有限严格责任个人主义团体主义 a b s t r a c t s t r i c tr e s p o n s i b i l i t y , r e g a r d l e s so ft a k e so n ek i n do fa b s t r a c td e d u c t i v et h e t h e o r y , o n ek i n do fc o n c r e t eo p e r a t i o nc r i m i n a ll a ws y s t e m , i sa l w a y sf o l l o w i n g t h ei n d i v i d u a l i s ma n dt h ei n s t i t u t i o n a l i s md e b a t e ，t h er e p e la n dt h ec o m p r o m i s e t h ei n d i v i d u a l i s mi n i t i a t e si n d i v i d u a ls t a n d a r d , e m p h a s i z e dt h ea u t h o rr i g h t , i nt h e s u b j e c t i v ec r i n l em o d e lc o n s t r u c t i o n , e m p h a s i z e dt h ea u t h o rt oh a r m st h eb e h a v i o r t oh a v e “t h ei n n e r m o s tf e e l i n g sw i c k e d n e s s w h i c ht h eh a r mr e s u l th a sa n d “p r o h i b i t i o nw i c k e d n e s s ”，n a m e l yt h ep s y c h o l o g i c a lr e s p o n s i b i l i t y a n dt h e s t a n d a r dr e s p o n s i b i l i t yu n i f i c a t i o n ，a n ds t r e n g t h e n ss u b j e c t i v e l yw i c k e d l yi nt h e c r i m er e c o g n i t i o nd e c i s i v es t a t u s ，p e r s i s t e d “d o e sn o th a v et h er e s p o n s i b i l i t y n a m e l yn o t t oh a v et h ec r i m e ”；i n s t i t u t i o n a l i s mi n i t i a t i v es o c i e t ys t a n d a r d ， e m p h a s i sp u b l i ca n ds o c i a lb e n e f i t ，i ns u b j e c t i v e c t i n l cm o d e lc o n s t r u c t i o n , e m p h a s i sb e h a v i o ri t s e i fr i s ka n dt op u b l i cw e l f a r eh a r mf e a s i b i l i t y i nt h ec r i m e r e c o g n i t i o n , d e s a l i n a t e st h ec d n l e , e m p h a s i z e st h ea b s o l u t er e s p o n s i b i l i t y - s o l o n ga st h ep r o s e c u t i o ns i d ep r o v e dt h ed e f e n d a n th a dt h el e g a lb e h a v i o ro rc r e a t e s t h el e g a lr e s u l t , t h ec o u r th a sb e e np o s s i b l et od e t e r m i n eg u i l tt h ep u n i s h a a e n t ，d i d n o ta l l o wt h ed e f e n d a n tt op r o p o s ea n yd e f e n s er e a s o n e x t r e m ei n d i v i d u a l i s ma n d e x t r e m ei n s t i t u t i o n a l i s m , b e c a u s eo fi t “t h ee x t r e m e ”i nt h ec r i m em o d e l c o n s t r u c t i o n , e i t h e rp e r s i s t e dt h es u b j e c t i v ec l i m ep r i n c i p l e ，d o e sn o tb e c o m el e s s c r o w d e d ，c e r t a i n l yw i t h o u te x c e p t i o n ；e i t h e ri nt h ei n s i s t e n c es p e c i f i cc r i m e , d o e s n o tn e e dg u i l t y ：i nt h el e g a lp r o c e d u r e ，c o n t r o l st h es i d en o tt on e e dt op r o v et h e a i i m e ，d e b a t e sf a n gw ut od e f e n dt h er e a s o n t h i sa r t i c l eo p p o s e di nt h ec r i m e q u e s t i o nt h ee x t r e m i s m ，t h el i n a i t e da f f i r m a t i o ns t r i c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mi no u r c o u n t r yc r i m i n a ll a wb e i n gs u i t a b l e ，p i c k st h er e l a t i v e l ys t r i c tr e s p o n s i b i l i t y s t a n d p o i n t t h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yr e l a t i v i t y , m a i n l ym a n i f e s t si nt w oa s p e c t s ： o n ei st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc l i l n es c o p ei sr e l a t i v e i ss u i t a b l ei nt h ep u b l i c w e l f a r eo r i e n t e dc l i n ea n df e wm o r a lc r i m e ；t w oi st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc r i m e i sn o ts e p a r a t e df r o mt h es u b i e c t i v er e s p o n s i b i l i t yt h et r a c k , t h ep e r m i s s i o nd e f e n s e r e a s o ne x i s t e n c e ，b e l o n g st ot h em i s t a k ee s t i m a t i o ns t r i c tr e s p o n s i b i l i t y t h i sa r t i c l ec o n s t i t u t e sb yf o u r p a r t s ，i nw h i c hf o u r t hp a r tf o rt h i sa r t i c l ek e y p a r t t h ef i r s tp a r ti st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yo u t l i n e f i r s tw a ss i m p l eo u t l i n e dt h e s t r i c t r e s p o n s i b i l i t yh i s t o d c a lp a t h ，p o i n t e do u tt h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yw a sj u s t w h e ni sp r o s p e r o u si nt h eb r i t a i na n da r n e n c as t a t ee c o n o m yd e v e l o p m e n tt h e t i m e , e m b a r k e do n er e s p o n s i b i l i t yf r o mt h ep r o t e c t i o ns o c i e t ya n dt h ep u b l i c b e n e f i tw h i c hf o r m u l a t e d n e x th a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st ot h es t r i c t r e s p o n s i b i l i t ym e a n i n gf r o mm o n i s ma n dt h ep l u r a l i s mt w oa n g l e s d i dm o n i s m s t r i c tr e s p o n s i b i l i t ym a i n l yw h e t h e rt h e r ei sc l - i m es a y , t h en o ts u b j e c t i v ec r i m eo r t h es u b j e c t i v ec r i l n es a i dn o te x p l i c i t l y , t h es u b j e c t i v ec r i m ec o n c r e t ef o r ms a i dn o t e x p l i c i t l y , d i dn o tc o n s i d e rt h es u b j e c t i v ec r i m es a i d , p r e s e n t se v i d e n c et h e r e s p o n s i b i f i t y a b s o l u t i o nt o s a ys e v e r a lt h e o r i e s ，b u t t h e p l u r a l i s m s t r i c t r e s p o n s i b i l i t yi sc a r r i e so nt h em u l t i - l e v e ld i v i s i o n s ，t h em u l t i a n g l e so fv i e wt ot h e s t r i c tr e s p o n s i b i l i t yg r a s p s ，t h o u g h tt h es t r i c t r e s p o n s i b i l i t y i sr e f e r si nc e r t a i n s p e c i f i cc r i n l e s ，t h el e g a lr e s p o n s i b i l i t yw h i c ha st h ec r i m ec o n s t i t u t i o ni m p o r t a n t d o c u m e n tt h el e g a lm l ed o e sn o te s t a b l i s hw h e nc r i m eu n d e r t a k e sb yt h ec r i m e p e r s o ns u b j e c t i v ea s p e c tm i s t a k e ；o ri no t h e rc e r t a i ns p e c i f i cc f i l n e s ，i nt h el a w e x p l i c i t l yh a dn o ts t i p u l a t e dt h e 口i l n es u b j e c t i v ei m p o r t a n td o c u m e n ti nt h e s i t u a t i o n , p e r m i t st h ea c c u s e dp e r s o nc e r t i f i c a t es n b j e c t i v em i s t a k eb e i n gs h o r to f , b u ti ni su n a b l ei nt h es i t u a t i o nw h i c hp r o v e dt oe s t i m a t ei t sm i s t a k eu n d e r t a k e s l e g a lr e s p o n s i b i l i t y t h es e c o n dp a r ti st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t ye x i s t e n c er a t i o n a l ea n dt h er e a l i t y b a s i s f i r s tt h i sp a r ti nd e t a i li n t r o d u c e dt h es c h o l a r sf r o ma r ed i f f e r e n tt h es t r i c t r e s p o n s i b i l i t yr a t i o n a l ew h i c hp r o p o s e da n g l eo fv i e wo fi nt h et r a d i t i o nl e g a l r e s p o n s i b i l i t yt h e o r y , i n c l u d i n g “t h er i s kr e s p o n s i b i l i t yt h e o r y ，“t h ec o m p e n s a t i o n r e s p o n s i b i l i t yt h e o r y ”，t h eh a r mp r e v e n t s p o s s i b l yt h e o r y ”，“t h es o c i a lw e l f a r e t h e o r y ”n e x tp o i n t e do u tt h ee f f e c t i v ep r e v e n t i o ni n f r i n g e m e n tp u b l i cg o o d b e h a v i o ra n dt h ei n c r e a s el a w s u i te f f i c i e n c yi st h es t r i ar e s p o n s i b i l i t ye x i s t e n c e r e a l i t yb a s i s t h en e a rm o d e ms o c i e t y , t h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c ei sd e v e l o p e d ， t h ee n t e r p r i s ea c t i v i t i e ss a n l ep u b l i cw e l f a r er e l a t i o n sa r ed a yb yd a yc l o s e ， s i m u l t a n e o u s l ya p p e a r e ds o m et oh a v et h ec t i m et ot h ep u b l i cw h i c hb u t t h ev e r y b i gh a r mt h ec r i m i n a li n t e n tp r o v e dw i t hd i f f i c u l t y , i ft h ec r i m i n a li n t e n tt o o kt h e 2 a b s t r a c t c r i m ec o n s t i t u t i o nt h ee s s e n t i a lc r i m i n a li n t e n tt o o kt h ec r i m ec o n s t i t u t i o nt h e e s s e n t i a lc o n d i t i o n , o f t e nc o u l dc a u s et h ed e f e n d a n tt oe s c a p et h ep e n a l t y , c a u s e d t h el a wt oe x i s ti nn a m eo n l y t h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yi ss u i t a b l ec a ne n a b l et h i s k i n do fc l i m et oo b t a i np r o m p tp r o c e s s i n g , t h u ss e c u r i t ys e c u r i t y , s o c i a l t h et h i r dp a r ti st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yi nt w ob i gl e g a ls y s t e mp r a c t i c e s i n e n g l i s ha n di nt h eh u n gk o n gc r i m i n a ll a ws t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc r i l i l em a n yw i t h t h em a i n t e n a n c es o c i a lo r d e r , t h ep r o t e c t i o np u b l i ci n t e r e s tc o n c e r n s s t r i c t r e s p o n s i b i l i t yc r i m eb e i n gs u i t a b l eg o tu pt h ep o s i t i v er o l ei n t h em a i n t e n a n c e s o c i e t y sg o o do r d e ra s p e c t i nt h ee n g l i s hc r i m i n a ll a w , t h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t y c r i m ea l lh a si nt h ec o m m o nl a w a n dt h ew r i t t e nl a wm a n i f e s t s t h eh u n gk o n g c r i m i n a ll a ws t i p u l a t e dm u s tt a k et h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yt h ec r i m e ，m a j o r i t yi st h e q u i t es l i g h tc l i m e u sh a sa l s os t i p u l a t e dt h es t r i c tr e s p o n s i b i f i t ya i l n ei nt h e l e g i s l a t i o n t h em a i n l a n dl e g a ls y s t e mc o u n t r yc r i m i n a ll a wt h e o r yb e l i e v e d g e n e r a l l yt h a t , t h es u b j e c t i v ec r i m ei sc o n s t i t u t e st h ec r i m e ，t h eb u r d e nl e g a l r e s p o n s i b i l i t yn e c e s s a r ys u b j e c t i v ef o u n d a t i o n ，t h e r e f o r ed o e sn o ta c k n o w l e d g e t h e s o - c a l l e ds t r i c tl e g a lr e s p u n s i b i h t y r e g a r d i n gs o m es u b j e c t i v ei n n o c e n to rt h e c r j m eu n c l e a r , o no b j e c t i v eh a sc r e a t e dt h es e r i o u sh a r mb e h a v i o r , i n t e g r a t e st ot h e a d m i n i s t r a t i v el a wc a t e g o r y , a d j u s t st h r o u g ht h ea d m i n i s t r a t i v el a w 1 1 l ef o u r t hp a r ti st ot h es t r i c tr e s p o n s i b f l i t yt h ee l a b o r a t i o nw h i c hd o e si n o u rc o u n t r y su t i l i z a t i o n , t h i sp a r ti st h et h i sa r t i c l ek e yp a r t f i r s tg i v e sa n e x p l a n a t i o nt ot h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t y i no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wd e b a t e a n d p r o p o s e dt h ea u t h o rv i e w p o i n t t h o u 曲te s t a b l i s h e st h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yi no u r c o u n t r yc r i m i n a ll a wi st h er a t i o n a lb o o t s ，m a i n l yt h o u g h to u rc o u n t r y 。sc r i m i n a l l a wt h e o r ya n dt h el e g a lr u l eb a s i c a l l yc a nc o n t a i nt h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t y ：t h e s t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc o n f o r m st oo u rc o u n t r yc r i m cc r i m i n a ll a wt od e c i d et h e p r i n c i p l e ；t h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t ya n do u rc o u n t r y sh o s t sa n dv i s i t o r so b s e r v ea p e r s o n sf a c et h eu n i f i c a t i o nt or u mo v c rt ot h er e s p o n s i b i l i t yp r i n c i p l ea n dt h e c r i m ec o n s t i t u t i o nt h e o r ya r en o tr e p e lc o m p l e t e l y ；t h es t r i c tr e s p u n s i b i l i t yh a s m a n i f e s t e dt h ec r i m i n a ll a wg o a l ；t h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t ya n do u rc o u n t r y sl a w o fc r i m i n a lp r o c e d u r ed o e sn o tc o n f l i c t b u ts h o u l dn o te x i s ta b o u tt h es t r i c t r e s p o n s i b i l i t yi no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wt h er e a s o nt h e nm a i n l yh a s ：n es t r i c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e me s t a b l i s h m e n tc a nv i o l a t et h ec r i m i n a ll a wt ob ej u s t ；t h e s t r i c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e mc a nd e s t r o y o u rc o u n t r yc l i m ec o n s t i t u t i o nt h e r e a s o n a b l ec o n s t r u c t i o n c r e a t e st h ec r i m ec o n s t i t u t i o nt h e o r yt h ec o n f u s i o n ；t h e r e l a t i v e l ys t r i c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mh a sv i o l a t e dt h ei n n o c e n te s t i m a t i o np r i n c i p l e ； t h eb r i t i s ha n da m e r i c a nl e g a ls y s t e mc o u n t r ys t i p u l a t e dt h eo v e r w h e l m i n g m a j o r i t ys t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc r i m e ，i no u rc o u n t r yo n l yt h o u g h ti st h eg e n e r a l a d m i n i s t r a t i v ei l l e g a la c t i v i t yo rt h ec i v i li l l e g a la c t i v i t y b u tt h ea u t h o rt h o u g h t t h a t , f o r m u l a t e sa n di ss u i t a b l et h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mt oc o n f o r mt ot h e c u r r e n ts o c i a ls i t u a t i o na n dt h ee c o n o m i cs i t u a t i o nn e e dt od e v e l o p ；f o r m u l a t e s a n di ss u i t a b l et h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yc r i m et oc o n f o r mt oo u rc o u n t r yc r i m i n a l a c t i v i t yl e g i s l a t i o n ，t h ej u d i c i a ln e e d ；i no u rc o u n t r yp r e s e n tc r i m i n a la c t i v i t y l e g i s l a t i o na n dt h ej u d i c a t u r e ，a k c a d yh a dt h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t ya c t u a l l y , i f a l l o w e dt h e mt od r i f ta w a yo u t s i d et h ec r i m i n a ll a wt h e o r y , o re x p l a i n e df a r f e t c h e d w i t ht h et r a d i t i o n a lc r i m er e s p o n s i b i l i t y , t h em i g h ta sw e l lc a r r i e do nt h es y s t e m c l e a n i n gu p t o i t , a c k n o w l e d g e dt h e s t r i c t r e s p o n s i b i l i t yp e r f e c t l yj u s t i f i a b l e s i m u l t a n e o u s l yn e e d st op o i n to u t , a u t h o rt h o u g h tt h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yb e i n g s u i t a b l ei so n ek i n dr e s t r i c t i v e ，n a m e l yo n er e l a t i v e l ys t r i c tr e s p o n s i b i l i t yb e i n g s u i t a b l e i nt h i sf o u n d a t i o n , t h ea u t h o rt h es t r i ar e s p o n s i b i l i t ya j l n e ：w h i c ht h o u g h t t oo u rc o u n t r yp r e s e n tc r i m i n a li a wm i d g es c h o o lh a sc a r f i e do nt h ea n a l y s i s j u d g m e n t , t h o u g h ti no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wu t i l i z e st h es u b j e c t i v ec r i m en o t e x p l i c i ts t r i ar e s p o n s i b i l i t yi sr e a s o n a b l e ，a l s oi sf e a s i b l e b u ta l s om u s tt o i t s s t i p u l a t i o ns t r i c ts u i t a b l ec o n d i t i o n , n a m e l yh a v et os a t i s f yt h ef o l l o w i n gc o n d i t i o n ： o n l yi sr e s t r i c t e di nt h eh a r mp u b l i cs e c u r i t y , d e s t r o y st h em a r k e te c o n o m yo r d e r , t h ed e s t r u c t i o nn a t u r a le n v i r o n m e n ta n ds oo nf e wc r i m e s ；i so n l ys u i t a b l ef o rt h e c a s ew h i c hb a s e do nt h ec a s en a t u r e t h ec l i m ef o r mo no b j e c t i v ed e t e r m i n c dt r u l y w i t hd i f f i c u l t y ；i ss u i t a b l et h es t r i c tr e s p o n s i b i l i t yt h ec r i m e ，t h el e g a lp u n i s h m e n t s h o u l db el i g h t 。 k e yw o r d s ：s t r i c tr e s p o n s i b i l i t y ，a b s o l u t er e s p o n s i b i l i t y ，l t m i t e d l ys t r i c t r e s p o n s i b i l i t y ，i n d i v i d u a l i s m ， i n s t i t u t i o n a l i s m 4 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 7 年4 引言 一、选题背景及研究意义 引言 随着人类文明的进步与刑法的人性化、科学化，刑事归责原则经历了一个 由客观责任到罪过责任的嬗变。1 9 世纪以前，正如英国鲁伯特克罗斯所言： “刑法的基本原则体现在这样一个格言中；没有犯意的行为不构成犯罪一 个行为，如果没有在法律上应受责备的意图就不能成为法律意义上的罪 犯。”。1 但到了1 9 世纪末2 0 世纪初，随着工商业的发展，工商活动日益增加， 民众健康、公共安全日益受到关注，个人主义逐步被团体主义所代替。在罪 过模型的建构上，主客观相统一的罪过原则受到基于对侵犯公共福利性犯罪 予以有效预防与惩处呼声的冲击，逐渐出现松动与例外，严格责任