（区域经济学专业论文）东北地区产业集群问题研究.pdf

摘要 2 1 世纪，在经济全球化的浪潮下，如何提高本国的经济实力已经成为各国 致力研究的课题，而国家或地区的经济实力集中体现在产业竞争力上。产业集群 作为研究区域经济发展问题的新视角，在理论研究与实践中均受到广泛关注。为 了振兴东北地区产业经济，中央政府提出“要用新思路、新体制、新机制、新方 式，走出一条东北老工业基地振兴之路”。 东北地区的产业经济，以资源型工业和重工业为主，它曾为新中国的建设做 出了巨大贡献，成为计划经济时代东北区域竞争力的源泉。但是在进入2 0 世纪 8 0 年代后，东北地区的整体经济迅速落后于长三角、珠三角地区。在振兴老东 北地区经济的新机遇中，实施产业集群将是振兴东北地区产业经济的必然选择， 我们应该从影响产业集群发展的因素入手，促进东北产业集群发展，通过实施产 业集群化发展战略，把东北地区产业经济盘活、做强。 本文在分析产业集群理论的基础上，将产业集群理论与东北产业的振兴结合 起来，并提出了东北发展产业集群的相关建议。 第一部分是产业集群理论综述。在这部分就是对产业集群的内涵、特征、形 成机制及形成条件进行阐述。 第二部分是东北地区产业经济发展现状。在阐述东北产业经济发展存在的问 题后指出，实施产业集群是振兴东北产业经济的正确选择，实施产业集群战略， 可以对东北产业经济产生多方面的积极影响。 第三部分是东北发展产业集群的现实基础。在分析东北建立产业集群的可行 性后，指出东北地区其实已有部分产业潜在集群，并且有一些小的成功案例可以 借鉴。 第四部分是东北发展产业集群的对策及相关建议。针对东北地区产业经济的 实际困难，给出了相关对策，发展产业集群，对东北地区来讲，毕竟还是一项新 的尝试，因此，在具体实施过程中，我们需要注意一些相关问题。 关键词：产业集群；东北地区；存在问题；相关建议 i a b s t r a c t i nt h e2 1 “c e n t u r y ，h o wt oi m p r o v et h en a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n th a s b e c o m et h ef o c u so fe v e r yn a t i o nu n d e rt h et i d eo fg l o b a l i z a t i o n ac o u n t r yo ra r e g i o n se c o n o m i cs t a t u si sr e f l e c t e dm a i n l yb yt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi t si n d u s t r i e s a san e wp o i n to fv i e wf o rp r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n d u s t r i a l c l u s t e rh a sr e c e i v e dm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y ，i no r d e rt o a c c e l e r a t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fn o r t h e a s tc h i n a ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n th a s p r o p o s e dt h a tt h er e v i t a l i z a t i o no f t h eo l di n d u s t r i a lb a s eo f n o r t h e a s tc h i n as h o u l db e c a r r i e do u tt h r o u g hn e wi d e a s ，n e ws y s t e m s ，n e wm e c h a n i s m sa n dn e wm e t h o d s i n d u s t r i a le c o n o m yo fn o r t h e a s tc h i n a ，m a i n l yb a s e do nr e s o u r c e sa n dh e a v y m a n u f a c t u r i n g ，h a se v e rc o n t r i b u t e dm u c ht oo u rc o u n t r ya n dr e s u l t e di nt h eb i g s u c c e s so fn o r t h e a s tr e g i o ni nt h ep l a n n e de c o n o m y h o w e v e r ，i tf e l lb e h i n dt h e e c o n o m yo fy a n g t z er i v e rd e l t aa n dp e a r lr i v e rd e l t av e r ys o o na f t e r1 9 8 0 s t o i m p l e m e n ti n d u s t r i a lc l u s t e rs t r a t e g yw o u l db ea l li n e v i t a b l ec h o i c ef o ra c c e l e r a t i n g t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fn o r t h e a s tc h i n a i t sa l s ow i s et of o c u so nt h ef a c t o r s t h a tw o u l di m p r o v et h ei n d u s t r i a lc l u s t e rd e v e l o p m e n t i n d u s t r i a lc l u s t e rs t r a t e g y w o u l ds u r e l yv i t a l i z et h ee c o n o m yo f n o r t h e a s tc h i n a n l ef i r s tp a r ts h o w su sa no v e r v i e wo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r y i l l u s t r a t i n g t h ed e f i n i t i o n ，t h ec h a r a c t e r i s t i c ，t h em e c h a n i s ma n dt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e r 1 1 1 es e c o n dp a r td i s c u s s e si tw o u l db ei n e v i t a b l et oi m p l e m e n ti n d u s t r i a lc l u s t e r s t r a t e g yf o ra c c e l e r a t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f n o r t h e a s tc h i n a a f t e rt a l k i n g a b o u tt h ei n d u s t r i a ls t a t u so fn o r t h e a s tc h i n a w ea r ea w a r et h a ti n d u s g i a lc l u s t e r s t r a t e g yw o u l db eaw i s ec h o i c e t h es t r a t e g yc e r t a i n l yc a ng i v ev a r i o u sa n dp o s i t i v e e f f e c t st oi n d u s t r i e so fn o r t h e a s tc h i n a t 0s o m ee x t e n ti ti sp r a c t i c a lt oc a r r yo u t s u c has t r a t e g y 1 1 1 et h i r dp a r tf o c u s e so nt h ep r a c t i c a lf o u n d a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r i ti n d i c a t e s t h e r eh a sb e e ni n d u s t r i a lc l u s t e ri nt h en o r t h e a s tc h i n ap o t e n t i a l l ya n dw ec a nl e a r n f r o ms o m es u c c e s s f u lc a s e s n l ef o u r t hp a r ti sm a i n l ya b o u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m so fi n d u s t r i a lc l u s t e rs t r a t e g y a n dt h em e a s u r e sw ew o u l dt a k e w ec o u l do n l yp r o p o s ee f f e c t i v em e a s u r e so nt h eb a s e o ft h o r o u g ha n a l y s i so ft h ep r o b l e m s 鹊w e l la sf u l lu n d e r s t a n d i n go ft h ep r a c t i c a l j i f f i c u l t y i n k e y w o r d s ，, i n d u s t r i a le l u s t e r ；n o r t h e a s to fc h i n a ：e x i s t i n gp r o b l e m ； r e l a t e ds u g g e s t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：毡! 亟芝2日期：鱼竺z 翌。塑一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 导言 2 1 世纪，经济全球化趋势席卷世界各国，国际竞争日趋激烈，如何提高本 国的产业竞争力已经成为各国致力研究的课题。 产业是个国家或地区经济的载体，这些产业的综合竞争力也就代表了一国 或地区的经济实力。也就是说，推进区域经济发展的关键在于提升该区域的产业 竞争力。正如美国哈佛大学教授迈克尔波特教授在其国家竞争优势一书 中所指出的，“国家的实力根植于该国产业和产业集群的表现，国家竞争优势也 正是该国许多产业发展的综合表现。” 产业集群理论是对区域经济发展的新探索，它在汲取前有理论精华的基础 上，突出了区域创新体系的构建，符合知识经济时代的要求。产业集群作为一种 高级的产业组织形态，能够更有效地配置区域内的资源，整合各个生产环节，建 立发达的专业化分工网络，并1 日通过特有的创新网络长期保持区域产业技术的先 进性，是区域产业竞争力勃发的源泉。产业集群作为近2 0 年来国际上的主流经 济现象，已经成为全球性的产业发展潮流。许多相对发达的国家和地区，如美国 的硅谷，台湾新竹等地的成功案例进一步证实了集群式区域发展模式的可行性。 为了加快东北老工业基地振兴，发展东北产业经济，中央政府提出“要用新 思路、新体制、新机制、新方式，走出一条东北老工业基地振兴之路”的号召。 我们过去习惯于依赖政府的大项目、优惠政策、国家资本投入等来搞东北振兴， 却忽视了东北走出困境的唯一出路：区域“内生”力量的建立，也就是区域产业 的竞争力的培养。发展产业集群能够提高东北产业竞争力，进而促进东北经济的 繁荣发展，是东北产业发展的当务之急。 第一章产业集群相关理论综述 一、产业集群的内涵 ( 一) 产业集群概念 对于产业集群的理解，由于研究对象及目的的不同，经济学者们存在很多争 议，但是相对来说，由美国哈佛大学迈克尔波特教授提出的产业集群概念，还 是被大多数经济学家所接受的。本文采用的就是迈克尔波特教授的观点。 迈克尔波特认为，产业集群是指在特定领域中，一群在地理上邻近、有交 互关联性的企业和机构，以彼此的共通性和互补性相连而结成的并形成强劲、持 续竞争优势的产业空间集聚现象。产业集群的规模，可以从单一城市、整个州、 一个国家、甚至到一些邻国联系成的网络。产业集群具有许多不同的形式，要视 其纵深程度和复杂性而定。不过，绝大部分产业集群包含最终产品或服务厂商， 专业元件、零部件、机器设备以及服务供应商、金融机构，及其相关产业的厂商。 产业集群也包含下游产业的成员( 如销售渠道、顾客) ，互补性产品制造商，专 业化基础设施的供应商，政府与其他提供专业化训练、教育、信息、研究和技术 支援的机构( 如大学、思想库、职业训练机构) ，以及制定标准的机构。对产业 集群有重大影响力的政府机关，也可视为它的一部分。最后，产业集群还包括同 业公会，和其他支持产业集群成员的民间团体。 ( 二) 产业集群的特征 产业集群作为一种柔性生产综合体，它代表着区域核心竞争力，具有如下特 征： l 、产业集群具有地理上空间集聚性。产业集群中的关联性企业及相应支撑 机构，如地方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构，在地理上比较邻近， 或者我们称之为在空间上集聚。 2 、产业集群在组织上柔性集聚的特征i “。集群中的关联企业并不仅仅是简 单的地域上的集中，而主要是通过前向和后向产业关联结合在一起，互相影响， 互相制约，共存共荣。 3 、产业集群具有专业化的特征。产业集群是围绕某一产业而形成的专业化 的产业链，其成员企业包括上游的原材料、机械设备、零部件和生产服务等投入 供应商；下游的销售商及其网络、客户：侧面延伸到互补产品的制造商技能与 技术培训和行业中介等相关联企业，以及基础设施供应商等f 3 i 。 4 、产业集群具有成长快速性的特点。产业集群中的关联性企业由于分工合 理、配套协f ：内部乏行机制，i 效合理，从而形成竞争力上无可比州酽j 优越忭 当然也就使得整个集群发展、壮大得非常迅速 4 1 。 ，二、产业集群的形成机制 产业集群，从形成原因来讲，是多方面的。在众多影响因素中，最主要的是 市场，制度和历史文化这三大因素。 ( 一) 市场因素 所谓市场因素，主要是指关联性企业在某些因素的诱导下，自发形成产业链 或者产业集群1 5q 。其实，产业集群一般都是在市场因素的作用下形成的。产业 集群形成的关键就是在市场的有序运行下，大企业的成长，以及大企业和众多小 企业市场功能的重新定位。在市场因素下形成的产业集群，政府与有关行政指令 性单位只能是被动地发挥作用。 我们按照产业集群形成的过程，来看一下市场因素的作用。 首先，在产业集群形成初期，往往都是由于在某地域范围内出现了一个或者 是几个关键性企业，而这些企业在初期由于生产规模的局限都会是自主地直接的 生产自己的产品。但是随着经济发展，关键性企业为了专注市场和技术开发，走 生产的规模化道路，开始逐步把一些生产工序实行外包，而一些中小企业则主动 为大企业作配套，转向生产中问产品。随着产业分工的进一步深化，关键性企业 就开始通过并购、参股等手段将一些质量和资信较好的生产型、经销型中小企业 纳入旗下，并把生产产品各种可分割的功能不断从企业内部剥离出去，一些如包 装、印刷、运输、中介等服务企业就开始兴起，集群内形成成品生产、中间品生 产( 含外包户) 和服务企业三个层次的分工协作体系。这样，逐渐地在这个地理 范围内就形成了一个“以少数龙头企业为主导，以产业链为基础，大量中小企业 协作配套”的分工协作体系，一个具有较强竞争力的产业集群便基本形成。 在市场因素诱导产生产业集群的案例中，最经典的要数美国的仙童公司。仙 童公司，是由硅谷i t 产业集群中肖克利半导体公司衍生出，而它后来又衍生出 因特尔公司、阿内尔科公司等一系列公司，从而形成了美国早期的i t 产业集群。 ( 二) 政府因素 所谓政府因素，是说在政府与有关单位根据自身的目标，积极主动的进行发 展战略规划，在政府大力扶持下将规划有效实施，从而使产业集群得以形成和发 展”。 一般情况下，依托政府力量建立产业集群都要经过这样几个步骤： 1 、提出产业集群的发展规划，培育关键性龙头企业； 2 、建立与完善中小企业服务体系，促成产业集群： j 、乜j 良好的川：i 二，鼓励u 小：a 企二比家刨业啊形j 。j 。、l k 集吖； 4 、围绕产业集群的发展而系统调整相关政策： 5 、通过政策鼓励强化与引导专业化分工，促成产业集群； 6 、构建全国性的产业集群发展规划组织体系： 依靠政府力量建立产业集群，通常是在欠缺某种资源基础、集群的自发生成 能力不足或规划在短时期内迅速提升产业竞争力时由政府的行为指导而形成，在 这种类型的产业集群中，比如典型的是广东南海西樵区的纺织业集群。 ( 三) 历史因素 所谓历史因素，是指由于历史传统工业及社会文化环境氛围而使产业形成集 群的过程。 产业集群的产生，尤其是对传统产业集群的产生具有很大的作用的是历史因 素。中国在广东、浙江、江苏一带的传统产业集群的萌芽，就是在历史上传统手 工业基础上发展起来的l ”。 产业集群的地域文化传统，对产业集群的形成、发展和竞争力的提高，也产 生了很大的影响。运行良好的产业集群往往存在共同的文化传统、行为规则和价 值观。这种社会文化环境氛围促使集群内部形成一种相互依赖关系，大大减少了 交易费用，使企业家之间的协调与沟通容易进行，企业之间的深度劳动分工得以 执行。另外，良好的文化传统，也塑造了优秀的人力资源，从而促成了产业集群 的形成。 三、形成产业集群应该具备的条件 尽管产业集群对区域经济有着非凡的推动力，但是它却不是光凭人们的发展 意愿就可以自发的形成，而必须是在具备若干条件后，才得能以建立、发展，而 后最终形成。形成产业集群的条件应该包括： ( 一) 专业化条件 专业化是产业集群形成的初始条件。专业化条件包括四个方面的内容：专业 化的生产要素，关联和辅助产业的协作水平，本地市场需求条件以及精细的生产 技术分工l ”。 l 、专业化生产要素包括高级人力资源、先进的基础设施、技术性专业知识、 有特色的生产技术以及某些专门针对单一产业的要素条件等等。一个地区想要凭 生产要素建立强大而持久的竞争产业，必须发展专业化的生产要素。 2 、关联和辅助产业协作水平。如果协作水平比较高的化，会使整个产业的 竞争力得到提高。 3 、本地市场需求条件。经济发展必须要符合市场需要，脱离市场的产业实 体不会长久存在。 4 、 。坤j 生jc 技术分丁；：? l 有势舟可圳促讲小产。1 步业化，巾可 使生产率的得到大幅提高。分工越是精细就越有利于刺激特殊生产环节的创新， 发达的分工可以充分演绎激烈的市场竞争。 ( 二) 竞争环境 竞争，是企业获得竞争优势的重要来源。产业集群除了可以带来分工协作外， 其实也带来了激烈的竞争。市场竞争，其实不仅仅表现为对市场份额的争夺，还 表现在其它方面。如，相似企业由于在同一地域中，它们之间更容易形成比较科 学合理的业绩评价的标尺，在同一业绩评价标尺下，绩效好的企业能够从中获得 成功的荣誉，而绩效差的甚或平庸的企业会因此感受到压力。不断的比较也可以 产生不断的激励。 产业集群内竞争对手的存在是有积极意义的i l q 。首先，只要存在竞争对手， 企业就不敢掉以轻心，更不会皇满自足，他们想要取得竞争优势，就必须不断降 低企业生产成本，提高生产效率，改进产品及服务，追赶技术变革的浪潮。其次， 竞争存在可以有效的抑制垄断产生的弊病，降低企业遭遇反垄断的风险。西方国 家反垄断诉讼的风险常常导致市场份额高的企业谨小慎微，有损其竞争优势。再 次，竞争的存在对整个产业的结构也具有相当的好处，例如，它可以增加产业的 需求，提高产业知名度，竞争对手的进入在有的时候也能为整个产业的产品带来 信誉，提供第二或第三货源。最后，竞争对手可以在新产品或新兴产业中协助开 发币，场。 产业集群增强了竞争，竞争同时也提升产业集群的竞争能力，使得企业之间 的竞争在更高的层次上展开竞争。竞争者为了不断地从对手那里得到信息和激 励，不断地改进管理，以更加有效的方式组织生产，不断地发现新的市场机会， 竞争的结果是，产业集群内的仝业比起那些散落在各个地方的企业，更具有竞争 优势，更容易通过竞争进入这一行业的前沿地带。 ( 三) 文化关系网络 对于企业而言，它们所构建的关系网络是其生产经营活动的基础。企业通过 各种经济和非经济活动扩充自己的关系网络。这种关系网络对于企业来说可称为 是一种资本i 。在当今市场经济环境下，资本就是收入的源泉。企业如何从关系 资本中实现收入，取决于它利用关系网络获取信息和资源的能力。这种关系资本 可以降低企业所投入的交易成本。首先，稳定的关系网络可以增强信任，节约信 息搜寻成本、签约成本和执行成本；其次，关系网络可以减少各种不确定性成本， 增强企业抵御风险的能力：第三，网络关系可以创造各种基于资源与技术共享的 合作氛围，提高企业的研发和创新能力；第四，网络关系还可以实现各种优势互 补，突破自身能力的有限。总? ，网络扩充了企业的眼界，也提高了该企业的能 力。 产业集搿 f 好就足这 羊，闱络。| ! ! 飓的接近，r “。业的置联，文化，创度的 一致，工作人员的频繁交流，这些因素使得集群网络较之其他网络具有更强的凝 聚力。经济行为并非孤立的，它镶嵌于社会文化背景之中。信任正是这样一种文 化。文化创造信任、增强信心、创造一种归属感2 】。文化是由一系列自发生成的 习俗、惯例、规则和制度组成的。这些规则和制度浓缩了人类智慧的精华。它是 一种宝贵的社会资本，关系网络的所有人或组织经常不自觉地使用这一共有资 源，从中降低其交易成本和组织成本l ”】。产业集群可以凭借这种本地文化网络构 建其竞争优势。当具有完全不同文化背景的企业落户本地时，由于文化的不协调， 常常因不得不支付更高的交易成本而处于劣势，最后不得不雇用本地员工管理企 业，将企业本地化。 具有相同文化背景的主体被这种文化组合在一起，共同构筑一张文化网络。 网络内的主体利用这种文化预测其他主体的行为，与此同时，该主体自身的行为 也受到文化的约束。主体无法贸然采取违背这种文化精神的行为，否则可能会被 其他主体以此为借口驱逐出去。文化能创造一种独特的信任与合作的氛围，文化 的性质成为区域发展最深层次的原因。 第二章东北地区产业经济发展现状 国务院总理温家宝2 0 0 3 年9 月1 0 日主持召开国务院常务会议，研究实施 东北地区产业振兴战略问题，提出了振兴东北地区产业经济的指导思想和原则、 主要任务及政策措施。会议指出，振兴东北地区是一项长期的战略任务，国务院 有关部门和地方政府要高度重视，精心安排，加强协调，从思想上、组织上和工 作部署上确保振兴战略的顺利实施。加快东北地区产业经济的调整改造，实现其 振兴，作为关系中国国民经济协调、持续、健康发展的重大战略行动，战略方式 的选择至关重要。要把一个老的工业区转换成新的工业区，必须按照市场化的方 式重建企业之间的产业联系，实现产业集聚。 由于浙江、广东等一些地区的成功，各地政府也从中得到了启示、看到了希 望，遂将“产业集群”当作了促进本地经济的新举措，纷纷想要采取各种手段和 措施来培育本地的“产业集群”。东北地区要继续作为国家的经济前沿兵，就必 须顺应全球化背景下产业发展的客观规律，努力推动和强化产业集群，向产业集 群要竞争力、要经济分量、要经济效益。 一、东北地区产业经济发展存在的问题 东北地区的产业经济，以资源型工业和重工业为主，它曾为新中国的建设做 出了巨大贡献，成为计划经济时代东北区域竞争力的源泉。但是在进入2 0 世纪 8 0 年代后，东北地区的整体经济迅速落后于长三角、珠三角地区，产业经济发 展遭遇尴尬。 ( 一) 产业结构单一，三大产业比例严重失调 尽管东北地区的产业经济已经调整了2 0 多年，但产业结构仍然十分不合理， 主要表现在所有制结构不协调、工业产值下滑、轻重工业比重失衡、三大产业比 例差异过大等。 1 、所有制结构不协调。 从新中国的“一五”计划开始，其实就已经奠定了东北的产业格局，形成了 以工业部门为主导的产业结构。经过五十多年的建设发展，东北地区基本上形成 了以钢铁、机械、石油、化学工业为主导，包括煤炭、电力、建材、森工和纺织、 造纸、制粮等比较完整的工业体系i “l 。 但是在这一工业体系中，如果我们从所有制结构入手观察，就会发现它的国 有及国有控股企业比重比较大，而非国有经济十分不发达 。q 。东北的大型国有 企毒制盼p i ：碾，；。；杭创i 、，：，终* 效l 怄f ，退j 行j l 义j ：r 扪fi 棚绎弓 损失和大量人员下岗，这就使得国有企业重组很难进行下去。同时，由于国有企 业进入壁垒高，又享有政府的政策扶持，也导致民营经济难以进入市场。在这种 国有企业的衰退、民营经济和其他形式的非国有经济又难以发展的情况下，东北 国有企业为主的所有制结构一直也就没有发生大的变化。表2 1 列举了国有企业 在地区工业总产值中所占比重情况，从表2 1 我们可以看到，直至2 0 0 3 年，国 有工业在东北工业总产值中所占比重仍居高不下，为7 1 1 。 表2 一l ：国有t ：业在j 。：业总产值中所一比重( ) 毒 1 9 8 51 9 9 01 9 9 52 0 0 02 0 0 3 黑龙江 7 9 6 48 5 7 76 3 6 88 4 1 6 7 9 4 5 吉林 7 4 5 37 0 3 76 2 0 98 1 9 97 5 7 9 辽。j 27 34 47 2 9 86 1 4 16 6 5 5 5 8 1 l 东北7 55 】 7 61 66 2 1 77 4 8 17 1 1 2 资料米源：2 0 0 1 2 0 0 4 年中国统计年鉴 2 、轻重工业比重失衡。 在工业部门内部，重工业“重”，轻工业“轻”的格局一直没有改变。“一五” 时期国家有1 5 6 个重大项目，其中5 8 个建在东北，奠定了东北重工业的布局。 东北畸形的工业结构主要缘于重工业产业的形成方式不是依靠市场力量，以 效益为先形成的，因此，也就不存在轻重工业发展之间本该有的产业联系，也就 无法带动轻工业发展。虽然“八五”以来进行了结构调整，轻工业也有一定程度 的发展，但重工业为主的格局仍未改变。表2 2 给出了东北地区轻重工业产值的 比重，通过它我们可以看出，东北三省重工业在工业总产值中的比重非但没有呈 下降趋势，反而一直在攀升。”。 表2 2 ： 东北轻重 i 业产值在工业总产值中的比重 ，黑龙江吉林辽宁 轻j ：业( )重i ：业( )轻工业( )重：j ：业( )轻一i ：业( )重1 二业( ) 1 9 8 53 3 56 6 53 6 56 3 52 9 57 0 5 1 9 9 03 3 66 6 43 9 56 0 52 9 67 0 4 1 9 9 53 2 06 8 o2 9 17 0 92 4 47 5 6 2 0 0 02 3 67 6 42 1 97 8 11 8 7 8 】3 2 0 0 22 1 37 8 72 0 77 9 31 9 98 0 1 资料来源：1 9 8 6 年，1 9 9 1 年，1 9 9 6 年，2 0 0 1 年中国统计年鉴。国家统计局综 合司编中国区域经济统计年鉴2 0 0 3 ，中国财政经济出版社，2 0 0 4 年7 月版。 3 、工业产值下滑，三大产业发展不协调。 从表2 3 可以看出，在改革开放初期，也就是1 9 7 8 年，东北的工业比重达 到了6 4 3 ，高于全中平均值1 6 1 个百分点。到2 0 0 3 年，工业产值仍可占到 5 0 7 ，但却已低于全国平均值二个百分点了，这说明在东北占据主导地位的工 业，竞争力在减弱。占主导地位的工业比重的减弱，也使得东北的国民生产总值 比重出现下滑眇2 0 l 。 表2 - 3 ：东北三大产业比重 1 9 5 2 1 9 7 81 9 9 02 0 0 02 0 0 3 ， 第第第第第 1 = = 农工 = 农工 = 农工 = 农工 = 农业 _ 业 盘 业业 盘 业业产业业产业业 产 业 业业业业 东 3 9 43 8 62 2 02 06 4 31 5 71 5 97 5 ，98 21 2 95 1 33 5 5 1 2 4 5 0 73 6 9 北 全 5 052 092 8 62 8 14 8 22 3 72 7 14 1 63 1 31 5 95 0 ，93 3 21 4 ，65 2 22 3 2 国 资料来源：1 9 8 0 年，1 9 9 1 年，2 0 0 1 年，2 0 0 4 年中国统计年鉴 农业尽管在东北产业结构中居第二位，但是从表2 - 3 我们可以看出，农业近 几年总体比重也是在走下坡路，一定程度上存在不景气。尽管近些年，东北地区 出现了一个新的现象，即“新东北现象”，是说农产品特别是粮食丰收，但却没 有销路，致使粮食积压、甚至腐烂、变质。这就使得本来工业就已经不景气的东 北更是雪上加霜，我国著名的北方粮食生产基地在新世纪却面临粮食丰收但卖不 出去的尴尬。 至于第三产业，近十年虽然取得了一些进步，但是同沿海城市相比，仍然存 在巨大的差距。 ( 二) 传统资源型产业缺乏动力 在东北的产业经济中，占的比重较大的是传统资源型产业，这些产业的发展 动力大部分都是来自自然资源。这类产业对资源的依赖性非常强，也就是说资源 的丰富程度在很大程度上可以决定企业的生存或是消亡。而东北地区这几十年来 的经济发展其实都在走资源开发利用的道路，由于多年的大量开采和粗放生产， 煤炭、铁矿、石油、木材等资源储量日益减少，资源正面临枯竭的危机f 2 l 】。在这 种资源缺乏的前提下，资源的开采成本迅速上升，传统产业发展开始失去原有的 优批，建：在这些箩琼丛础【：f t , j 斟t 利：、j p l 、i i 币化广、咐以入困境，弧而使二：北；兀 这些资源型工业城市的经济随着资源减少而走向衰落。要想东北老工业的继续发 展，必须摒弃原来那种单纯依靠资源的生产方式，培育新的生产增长点。通过建 立产业集群，可以培育新型产业，形成新产业与原有产业之间的相互替代，为东 北资源型产业的发展另谋出路。 ( 三) 政府指令性政策过多，市场化程度过低 东北地区是全国实行计划经济体制较早、较彻底的地区。因此，东北受计划 经济的影响也极为深刻，无论是企业的生产经营，还是社会资源的配置，都还带 有较强的计划经济色彩，市场程度不高。近几年，不论投资，还是年度工业产值， 政府指令性干预国有企业经营活动的现象在东北地区依然存在，东北被称为“最 后的计划经济堡垒”。 东北的企业以重工业为主且规模偏大，转型需要付出很高的成本。这就导致 东北错过了改革开放初期体制转型的良机，成为了全国市场化程度较低的地区。 市场的不健全使经济缺乏公平、公正、公开的竞争环境，不仅使国有经济不以“效 率”为优先，还抑制了私营企业的活力，也降低了东北对外资的吸引力口”。表 2 - 4 列举了东北和其他发达省份的市场化情况。通过表2 - 4 我们可以看出，东北 三省只有辽宁的市场化排名稍稍靠前，列在1 0 位，吉林和黑龙江省分别排在1 8 和2 1 位，排名靠后。经济发展水平比较高的广东、浙江和上海等地，其各项市 场化指标都非常高。虽然东北地区有一些市场化指标比较靠前，如辽宁和黑龙江 省的产品市场发育程度分列7 和6 位，吉林省的市场中介组织和法律制度环境 排在9 位，但其中对当前老工业基地市场化进程起关键作用的政府与市场的关 系、非国有经济发展和要素市场的发育程度三个方面都比较差，说明东北地区的 市场化水平与东部沿海地区相比还有较大的差距。 表2 - 4 ： 2 0 0 0 年部分省市市场化指数排名与得分 汰 广东浙江上海江苏辽宁吉林黑龙江 排得排得排得 排 得 排得排得排 得分 名分名分名分名分名分名分名 市场化程度 18 4 128 ，3 267 0 447 9 01 06 4 01 85 5 12 l5 1 6 排序 l 政府与市 37 9 918 - 3 767 4 928 1 21 56 1 42 05 7 02 73 6 0 场的关系 2 国有经 29 6 9l1 6 967 4 0 4 8 2 71 15 9 51 84 4 02 04 1 8 济的发展 3 产品市场 58 8 948 9 92 36 5 729 6 178 6 71 87 5 068 8 0 发f 叠歧 4 要素市场 l7 8 746 3 726 7 645 8 01 14 1 32 02 3 82 61 6 8 发育程度 5 市场中介 组织发育和 2 7 2 9 8 6 2 4 3 6 9 8 7 6 2 91 25 5 395 8 11 35 3 4 法律制度环 境 资料来源：中国经济改革研究基金会国民经济研究所的樊纲和王小鲁主持编写的 中国市 场化指数一各地区市场化相对进程报告2 0 0 1 年。经济科学出版社，2 0 0 3 年第一版。 p 1 0 5 页 ( 四) 国有企业“一技独秀”，中小企业缺乏生命力 从产业联系来看，东北地区没有形成有效的专业化分工和配套体系，产业间 的联系薄弱，核心企业与配套企业分离的情况十分明显，从而使东北的企业尤其 是国有企业一枝独大，像“孤岛”一样悬在这里，形影相吊，没有或者很少有就 近的配套企业，只能靠历史上形成的家底和增加新的投入在苦苦支撑。企业内部 配套部门与原有的地方零部件配套企业在市场竞争中已逐渐由南方沿海地区的 中小企业所取代，而且南方的中个企业无论从质量、价格、服务等方面都要强于 本地配套企业。我们以哈尔滨电站集团为例，根据2 0 0 4 年上半年的统计，哈电 站集团共有配套企业4 6 4 户，其中哈尔滨市配套企业仅有1 7 9 户，这1 7 9 户企业 当中配套额超过2 0 0 万元以上的只有3 6 户，也就是说，一些原本由本地配套的 轴承、叶片等配套部件，已拱手让于南方沿海地区的企业进行生产加工口”。目前， 哈尔滨电站集团从一台汽轮主机需要的几万个零部件到一台大型锅炉需要的几 十万个零部件，差不多电站集团配套加工市场的9 0 都交由外地企业来进行，自 身的配套加工能力已经严重萎缩，比如同样是在2 0 0 4 年，哈电站设备集团签订 6 0 0 多亿元生产合同，由于配套加工能力等因素的限制，只能完成1 0 0 亿元的生 产任务量。按照经济运行的规律来解释，当一个经济系统运转出现问题时，受到 冲击的首当中小型企业，在东北经济长期下滑的情况下，大量的中小企业生存环 境比大企业还要困难，加之东南沿海地区的市场经济的起步快，大量的中小型私 营经济蓬勃发展，本地区的中小企业在竞争中的不利地位也越发显现，企业的衍 生也受到制约。 ( 五) 缺乏创新意识，社会有效投资缺失 从社会资本与创新环境来看，东北地区整体创新能力不足和区域创新乏力主 要是因为社会资本薄弱和有效的创新环境缺失。 这种社会资本与创新环境的缺失，主要表现在以下几个方面： 1 、企业之扎侦阳天联度，过丁j 强弱，予j 忽泓二i r 。企业口l j 的曼、繁的奠 往、联系与合作，能够实现优势互补、知识共享，降低交易成本。但东北地区的 多数的企业，长期以来倾向于和政府之划的纵向的、传统的和封闭的联系，忽视 跨企业、跨产业之白j 的联系与互动：倾向于企业的单向突进，因而无法共享社会 关系网络所带来的创新聚合效应瞄l 。也就是说，尽管大量的企业在地理上集中于 某个区域，在地方上连接成片，然而，在生产上却相对独立，企业之间各自为战， 缺乏信任和合作，在发展过程中缺乏应有的各种正式和非正式的技术、知识和信 息的交流。由于企业间忽视合作的效用而片面地强调竞争，在行为上“万事不求 人”，企业间“老死不相往来”。这样，企业之间不但无法像国外发达地区的企业 那样，通过合作网络进行专业化分工和创新合作，从而在互动和相互学习中不断 创新。相反，在市场竞争中非但难以合作，甚至相互拆台，导致技术、信息和各 种隐含经验类知识流动严重不畅甚或断流。特别是当企业技术开发的基础水平和 技术力量相对薄弱时，企业独立的技术开发就严重制约了技术创新总体水平的提 升。事实上，企业无论在什么条件下丌展什么经济活动，它的行动都首先是一种 社会行动，总要受社会的限定。它总是嵌人于持续存在的社会关系网络之中，这 个社会网络与经济网络共同构成了集群内部的创新网络。 2 、从企业与相关机构的关系来看，企业与相关机构( 大学、中介组织和科 研机构) 之间的合作、联系和知识流动严重不足。我们知道，在一个创新系统中， 最重要的是不同参与者之间的相互联系，这种联系促进了知识流动。也就是说， 在我国现有的创新体制下，企业只有与大学和研究机构密切联系，才能诱发新的 研究与开发活动；作为大学和研究机构只有与企业密切联系，才能使自己的研究 成果不断的及时转化为商品，实现技术创新的双赢。从东北老工业基地来看，企 业与大学和研究机构的研发合作比例与全国平均比例相比还比较低。特别是在创 新资源和创新能力有限的情况下，企业与科研机构及大学之间开展合作创新，是 创新资源有效配置的一个极其重要的途径，这不仅可以消除技术创新的低水平重 复，而且可以加速产业升级，摆脱所谓的“东北现象”。 ( 六) 企业资金短缺，融资困难 资金缺口是发展中国家的主要问题之一，对于东北这样以资本密集的重工业 为主并且技术老化的老工业基地而言，资本更是区域经济运行的血液。 在“一五”打下东北的工业基础后，国家对东北的投入相对缩水，固定资产 投资不足。改革开放后，国家不但没有给东北足够的资金支持，甚至将东北的一 部分产出调配给东部沿海地区，而不是让东北地区用来进行自我改造与发展。国 有企业由于资金短缺而只能向银行借贷，造成普遍的国企债务负担。而这些企业 又由于原本就不具备强劲的产业竞争力，所以在市场竞争的情况下，赢利能力就 比较赢弱，根本无法偿还向银行所借款项【2 6 】。自此，国有企业就陷入了二难的境 地：退u j ，：l ，曩，0 f f 负了巨簸的债；继绩冀凡：l 乜难因。对社会玫资和外7 i 的 吸引力不高，没有继续发展动力。国企生产难，不生产也难，更没有能力进行创 新和开发新产品。 不仅是国企有资金存在短缺的问题，能够体现经济活力的中小企业也存在资 金短缺问题，在东北，由于国企贷款问题，致使银行不良贷款普遍偏高，这也就 限制了银行进一步向中小企业提供贷款的能力。而且，东北的金融市场还不够完 善，民间融资组织不健全，这都使中小企业在融资方面遭遇困难。 表2 5 列出了2 0 0 2 年东北与部分沿海省市的资本状况，可以看出，与沿海 经济较发达省市相比，东北存在较大的资金缺口。 表2 - 5 ：2 0 0 2 年东北三省及部分沿海省市资本状况 资本形成总额( 亿元)固定资本形成总额( 亿元)存货增加( 亿元) 辽宁】8 3 5 5 4 1 6 2 7 5 62 0 7 9 8 吉林 8 9 8 4 58 2 4 2 07 4 2 5 黑龙江1 3 2 2 3 7 1 1 5 8 3 41 6 4 0 3 上海 2 4 0 9 3 92 3 5 4 1 05 5 2 9 江苏 4 8 0 86 73 9 9 4 2 38 1 4 4 4 浙江3 4 6 7 4 63 2 5 5 1 32 1 2 3 3 广东4 15 66 73 8 9 2 4 92 6 4 1 8 资料来源：国家统计局综合司编中国区域经济统计年鉴2 0 0 3 ) ) ，中国财政经济出版社，2 0 0 4 年7 月版。 ( 七) 缺乏真正意义上的企业家 东北企业是在从计划经济到市场经济这种“强制性”制度变迁过程中形成并 发展的，因此，东北企业家实质上并不具备“企业家”的真正含义，充其量也 只不过是企业的管理者而已。即使现在，国有企业的企业家一般情况下也是行政 命令下产生的企业领导人，他们往往是由国家资产管理委员会任命的。 企业家往往是地区文化的产物，具有明显的地域文化特征。由于东北开发开 放晚，商品经济发展历史短，缺乏丽业文化，尤其在长期的计划体制下，东北企 业家逐渐丧失对环境的敏感、敏锐，缺乏创新精神和竞争意识，缺乏冒险精神， 容易安于现状，不思进取，同时企业也不愿意主动出击，寻找市场机遇，参与竞 争，加入社会分工，习惯于“等项目、靠政府、要资金”。与其他地区相比，东 北地区的企业家对知识和能力的关注普遍低于全国水平，更加关注企业的难点热 点和技术创新等问题，这与东北是国有大型重工业企业集聚地不无关联。东北企 业家追求物质财富的世俗化倾向弱，追求企业利润的动力差，更乐于揣摩政策的