（刑法学专业论文）缓刑制度研究(1).pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 本文首先回顾了缓刑制度的渊源从发端于中世纪英国的缓刑制度的雏形，到1 9 世纪中期美国司法实践中出现的现代意义上的缓刑，再到1 9 世纪末2 0 世纪初缓刑制度 在世界各国刑事立法中的确立，缓刑制度的发展历程虽算不上悠久，但其人道性和效益 性却使其具有蓬勃的生命力更为重要的是，在缓刑制度的发展过程中，其种类也在不 断创新，从而使缓刑制度更加适应司法实践的需要反观我国，虽自清朝末年以来，在 立法上就有缓刑制度的规定，但种类单一，已经不能适应我国目前司法实践的需要 文章第二部分首先归纳总结了中外刑法学界对缓刑制度涵义进行界定的各种学 说，并在此基础上提出笔者本人对缓刑制度涵义的理解接着文章通过对当代世界各国 刑事立法上的各种类型的缓刑制度的研究和理解，以缓刑制度的法律后果和刑事诉讼阶 段的不同对缓刑制度进行了细致的分类 在对缓刑制度的涵义和类型明晰理解的基础上，文章的第三部分对缓刑制度的法 律性质进行研究笔者首先归纳了刑罚理论界关于缓刑制度法律性质的各种学说，同时 结合缓刑制度的涵义和类型重点指出了各学说的片面和不足接着笔者提出自己的观 点，认为缓刑制度是一种法律效果与赦免制度类似的特殊刑罚制度可以导致罪刑消 灭的刑罚制度 在对缓刑制度的渊源、涵义和类型、法律性质进行论述之后，文章在第四部分开始 探寻缓刑制度的理论基础基于任何一种刑罚制度的产生与发展都与其所处时代人们所 奉行的刑罚目的观有着必然的联系的立论，文章从刑罚目的观的角度重点论述了刑事社 会学派的教育与矫正的刑罚目的观对缓刑制度的产生与发展所起到的关键性作用以及 报应与双重预防相折衷的。一体化”刑罚目的观对缓刑制度公正性与效益性功能的发挥 所起到的重要规制作用 文章在第五部分对我国的缓刑制度从刑事立法和司法实践的角度进行了研究和考 察认为我国缓刑制度种类单一、适用条件过于原则，对缓刑犯的考察缺乏制度规范、 撤销缓刑考验期的条件不仅不科学同时缺乏相关的程序性规定 通过对我国缓刑制度现状的分析，文章在第六部分对完善我国刑事立法上的缓刑制 度提出了建议，包括：增设新类型的缓刑制度，扩大缓刑的适用范围落实刑事立法上 的缓刑考察制度、增设缓刑负担的规定、完善刑事立法上的缓刑撤销制度 【关键词】缓刑制度刑罚法律性质完善缓刑 烨龟龟删、l d 。 - i 山东大学硕士学位论文 f i r s t l y , t h ea r t i c l el o o k sb a c kt ot h eo r i g i no f p r o b a t i o n f r o mp r o b a t i o n o r i g i n a ls h a p e i nm i d d l e - c e n t u r ye t l g l a n dt ot h ec o n t e m p o r a r yp r o b a t i o ni nt h em i d d l e1 9 也i na m e r i c aa n d t ot h ee s t a b l i s h m e n to fp r o b a t i o ni nt h ee r i m i m ll a w so fc o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l d , t h e c o t u s eo fp r o b a t i o n d e v e l o p m e n t 锄n o tb es p o k e no l d - a g e , b u ti t sh u m a n i t ya n db e n e f i t n 妇i tv i g o r o u s m o r e o v c l - , d u r i n gp r o b a t i o n d e v e l o p m c m i t sc a t e g o r ye o l x t i n u e st om a k e i m a o v a t i o m , w h i c hm a k e st h ep r o b a t i o na d a p tt ot h ej 戚c i a l 删c v c ni l l o l e 0 nt h e c o n t r a r y , i nc h i n a , t h ee s t a b l i s h m e n to fp r o b a t i o ni nl e g i s l a t i o nw a si nt h ee n do ft h eq i n g d y n a s t y , b u tu pt on o wi t sc a t e g o r yi ss i n g l e ，w h i c hc a l ln o ts a t i s f rt h ej u d i c i a lp r a c t i c e o nt h es e c o n dp a r t , t h ea r t i c l ef i r s t l ys u m su pa l ld o e u i n e sa b o u tt h em e a n i n go f p r o b a t i o ni nc h i n aa n da b r o a d , a n d p u tf o r w a r dt h ea u t h o r o p i n i o na b o u t i t t h e nb yn l c a i l s o fs t u d y i n gk i n d so fp r o b a t i o ni nc r i m i n a ll a wo fs o m ee o t m t r i e s , t h ea r t i c l ec l a s s i f i e st h e p r o b a t i o na c c o r d i n gt oi t s j u d i c i a lc o n s e q u e n c ea n de r i m i m l p r o c e d u r e o nt h et h i r dp a r t , t h ea r t i c l es t u d i e st h ep r o b a t i o n j u d i c i a ln a l l l t e f i r s t l y , t h ea r t i c l e s u m su pa l ld o c t r i n e sa b o u tt h a tq u e s t i o n , a n dp o i n t so u tt h e i rd e f e c t s a f t e rt h a tt h ea r t i c l e p u t sf o r w a r di t so p i n i o nt h a tt h en a t u r eo fp r o b a t i o ni ss i m i l a rt oe x e m p t i o n , w h i c hc a l l r e s u l t si nt h ed i s a p p e a r a n c eo f c r i m ea n dp e n a l t y a f t e rt h es t u d y i n go fp r o b a t i o n o r i g i n , m e a n i n ga n dj u d i c i a ln a t u r c ，o nt h ef o r t h p a r t ，t h ea r t i c l eb e g i n st oi n q u i r et h o r o u g h l yi t st h e o r e t i cb a s i s b ya n a l y z i n g , t h ea u t h o r t h i n k st h ee d u c a t i n ga n dc o r r e c t i n gp e n a l t yp u r p o s ei sc r u c i a lt op r o b a t i o na n dr e v e n g i n gw i t h d o u b l e p r e c a u t i o np e n a l t yp u r l s el i m i t st h ep r o b a t i o n j l l s ta n db e n e f i t t h ea r t i c l e f i f t hp a r t 咖d i e st h ep r o b a t i o ni nc h i n af r o mc r i m i n a ll e g i s l a t i o na n d j u d i c i a lp r a e d c e a n do i lt h el a s tp a r tt h ea r t i c l ep u tf o r w a r dp r o p o s a l so n h o w t oi m p r o v et h e p r o b a t i o ni nc h i n a 2 k e yw o r d lp r o b a t i o n p e n a l t yj u d i c i a ln a t u r ei m p r o v ep r o b a t i o n 毕匕色蒯n 原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师躲日期：丝纩 山东大学硬士掌位论文 引言 现代意义上的缓刑制度自诞生至今已经有1 5 0 多年的历史，在这一个半世纪的时间 里，缓刑制度以其人道性和实效性受到了世界各国的普遍欢迎，在类型上也是适应司法 实践的需要不断创新，显示出勃勃生机在我国，长期以来刑事立法上的缓刑制度种类 单一，而最近几年刑事司法实践中却屡屡出现一些没有法律依据的新型缓刑司法实践 中缓刑制度创新的合情合理却于法无据，表明了改革我国现行立法中缓刑制度的紧迫 性无疑，目前在我国，缓刑制度是一个极具现实意义的研究课题 目前，我国刑法理论界有很多学者致力于对我国刑事立法上的缓刑制度进行研究； 也有一些学者致力于介绍外国的缓刑制度，但一般只限于以一个章节的篇幅作出概括说 明目前能够找到的系统介绍外国缓刑制度并将中外缓刑制度做比较研究的专著唯有中 国人民公安大学法律系讲师左坚卫在其博士论文基础上写成的缓刑制度比较研究) o 笔者在仔细研读上述资料的基础上，又花费了大量精力查阅了相关国家的刑法典，同时 又从互联网上获取了关于现代缓刑制度发源地的美国的缓刑制度的相关资料，由此写成 本论文 本文将研究重点放在对外国缓刑制度种类的考察，并将各种类型的缓刑制度进行了 系统的分类，在此基础上探寻不同类型缓刑制度的价值，以期对完善我国刑事立法上的 缓刑制度能够有所裨益 左坚卫著：缓刑制度比较研究h 中置人民公安大学出版社2 0 0 4 年1 2 月版 山东大学颧士学位论文 第一章缓刑制度的渊源 追溯缓刑制度的历史渊源，刑法理论界一般认为缓刑发源于早期英国的司法实践 首先是教士恩赦( b e n e f i to fc l e r g y ) ，即中世纪教会法庭在某些情况下给予教士以免 受审和惩罚的恩遇，后来这一做法扩大到了一些非教士，他们常常能获得温和的惩罚， 如所谓苦行赎罪；其次是司法暂缓( j u d i c i a lr e p r i e v e ) ，即因为某种特定情况的存在 暂缓判决，被判定罪的犯罪人因此可能请求获得赦免，或者由于法官认为证据有怀疑而 使案件可能被重新审理；最后是具结释放( r e c o g n i z a n c e ) 。即在某些轻微案件中，被 告人缴纳金钱或者公开具结保证以后不再犯罪，因而免于叠茳禁获得自由o 但笔者认为， 发源于英国的这些制度，总体上说，只能称得上是缓刑制度的雏形，并非现代意义上的 缓刑制度，主要是因为上述制度都是建立在对某些特定犯罪人的同情、怜悯和宽大的基 础上的，不是以先进的刑罚思想为指导，而且没有法定的适用机制，其作用的发挥在很 大程度上依赖于法官的自由裁量权 现代意义上的缓刑制度一般认为始于美国1 8 4 1 年在美国波士顿一个名叫约翰奥 古斯特斯的鞋匠为救助一名酗酒的男子，向法院申请保释，答应在狱外帮助犯人改过自 新经过一段时间的监督和劝导，该男子的反社会行为得到了很大程度的矫正法官通 过考察，撤销了原来应当执行的监禁刑此后约翰奥古斯塔斯和一些志同道合者共同 致力于缓刑事业，帮助、教育了数千名流浪少年和成年人，这些人也基本上没有重新犯 罪，从而使这项制度受到社会各界的广泛好评约翰奥古斯塔斯因其卓越的成就被誉 为现代缓刑之父到1 8 7 0 年波士顿通过了世界上的第一个缓刑法，正式开始适用“刑 罚暂缓宣告”的缓刑制度 缓刑制度在美国的成功实践，也使它在全世界的范围内受到关注1 8 8 5 年在罗马举 行的国际刑法及监狱会议上。缓刑问题被列入会议的议题，与会者围绕这一制度进行了 充分的讨论；1 8 8 9 年8 月在布鲁塞尔召开的国际刑法会议上正式通过决议，将缓刑作为 一种刑罚制度予以推荐；同年比利时的缓刑法案获得通过，这是世界上第一个正式通过 适用缓刑制度的国家；法国在1 8 9 1 年也通过了对短期自由刑和罚金刑的缓刑o 需要注 意的是，比利时和法国的缓刑制度在内容与法律效果上与美国波士顿的缓刑制度有所不 。储槐檀著t 美墨刑法 ，北京大学出版社2 0 0 6 年2 月版第2 6 0 页 。王腰安着，刑事执行法学 群众出版杜2 0 0 1 年版第4 4 1 页 2 山东大学硕士学位论文 同，是以刑罚宣告之后的暂缓执行为内容，即。刑罚暂缓执行”的缓刑，又被称之为“比 法制”。比法制”缓刑迅速推广，挪威于1 8 9 4 年设立了缓刑制度，德国于1 8 9 5 年、意 大利于1 9 0 4 年设立了这一制度，日本于1 9 0 7 年引进了缓刑制度；1 9 1 8 年，世界上第一 个社会主义国家苏联也设立了缓刑制度o 在我国。创制于清朝末年的大清新刑律 中也有关于现代缓刑制度的规定，但其 内容几乎全部都是移植日本刑法典和德国刑法典，也应当归属于。比法制”清王朝的 灭亡使得大清新刑律) 在中国历史上成为昙花一现，虽然缓刑制度未能为当时中国的 广大民众所接受，但还是引起了一些法学家的关注此后，统治中国的北洋军阀政府和 国民党政府制定的一些刑事法律当中有关缓刑制度的规定都跃然纸上，但其相关内容 基本都是沿袭大清新刑律 国民党政权迁到台湾后，在其1 9 6 7 年通过的刑法修正案 中对缓刑制度只是略加调整，在内容上仍然是。刑罚暂缓执行”的缓刑，并且一直沿用 至今：但在法律效果上，缓刑已经不再局限于一种刑罚消灭制度而且还具有消灭犯罪的 功效，这使得台湾刑法中的缓刑制度有所突破和创新在中国大陆，在建国初期人民法 院在司法实践中就运用了缓刑这种刑罚制度，1 9 5 2 年公布的中华人民共和国惩治贪污 条例 首次在法律上确立了缓刑制度，1 9 7 9 年7 月l 目通过的中华人民共和国刑法 对缓刑制度做出了更加明确，系统的规定，1 9 9 7 年修订后的刑法典对缓刑制度也重新做 出了修改；但从缓刑的内容及其法律效果上看，新中国的缓刑制度与大清新刑律相 比仍然变化不大，都属于。刑罚暂缓执行”的缓刑，其法律效果也始终局限于一种刑罚 消灭制度 现代意义上的缓刑制度自诞生至今已经有1 5 0 多年的历史，在这一个半世纪的时问 里，缓刑制度以其人道性和实效性( 即对犯罪人的成功改造) 受到了世界各国司法界的 普遍欢迎迄今为止，缓刑制度几乎被世界上所有国家所采用而且在一些国家使用的比 例相当高。国家之间的交流，法系之间的沟通使得一些行之有效的法律制度在不同的 国家，不同的法系之间相互移植，有些甚至生根发芽，硕果累累缓刑制度也是如此 在现代缓刑发源地的美国，其缓刑的种类现在已经丰富多彩，绝不仅限于。刑罚暂缓宣 告”缓刑一种；即使是在大陆法系，法国在遵循。比法制”缓刑( “刑罚暂缓执行”缓 刑) 的同时，也并行不悖地施行。刑罚暂缓宣告”缓刑然而我国从大清新刑律 开 始的一个多世纪里，刑事立法上对于缓刑制度的规定仍然还是在原地徘徊，种类仅限于 口左壁卫薯t 缓删制度比较研究 f 中国人民公安大学出版社2 0 0 4 年1 2 月版，第l l 页 王腰安著l 刑事执行法学 群众出版社2 0 0 1 年版第4 4 1 页 一坐奎盔兰堡主堂堡笙苎 单一的。刑罚暂缓执行。缓刑；反观司法实践，最近几年在北京、广州等地都已经出现 了针对青少年犯罪的“刑罚暂缓宣告缓刑，尽管有学者对。暂缓判决”没有法律依 据提出了质疑，但在法理上却也承认。这种量刑依据是合乎法律精神的，这体现了刑 罚的根本目的预防犯罪和再犯罪”o 司法实践中的合情合理但却于法无据，表 明了改革我国现行立法中缓刑制度的紧迫性，同时也为研究缓刑制度提供了一个很好的 契机因此笔者希望通过本文对缓刑制度的概念、类型、法律性质及其理论依据的探究 对人们在刑事理论方面正确认识缓刑制度的价值起到抛砖引玉的作用 口高考女生涉嫌盗窃。暂缓判决。引发争议 北京晚报，2 0 0 3 年6 月1 8 日l 广东司法机关首次启动暂缓判决 翻度，i 深圳商报 。2 0 0 4 年月0 3 日 。寿考女生涉鼙盗劈。暂缓判决。引发争议) 北京晚报 2 0 0 3 年6 月1 8 日 山来大学硕士学位论文 第二章缓刑制度的涵义与类型 第一节缓刑制度的涵义 从我们对缓刑制度渊源的探讨中可以看出，现代意义上的缓刑制度自其形成伊始 就自然形成了英美制和比法制两个不同的分支巳但在此后一个多世纪的时间里，两种 缓刑制度的发展并非是一种。平行”的状杏，对他国行之有效的缓刑种类的移植，对本 国现有缓刑制度的调整，使得缓刑制度的发展摆脱了不同法系的樊篱也使得缓刑的种 类不再局限于传统的。刑罚暂缓宣告”和。刑罚暂缓执行”综观当今世界各国的缓刑 制度，可谓各具特色，即使是在同一法系内部也很难找到两个国家拥有完全相同的缓刑 制度设计 刑事立法上制度设计的多样性，使得各国法学家对于缓刑的概括呈现出很大的差 异性，绝大多数法学家都是从本国刑事立法有关缓刑的规定出发来对缓刑制度的涵义做 出界定我国学者一般都认为缓刑是指对原判刑罚附条件不执行的_ 种刑罚制度o 或 者认为缓刑是指附条件地不执行原判刑罚但在一定期限内保持刑罚执行的可能性的一 种刑罚制度o 日本学者木村龟二认为所谓刑罚的缓期执行，是指这样一种制度在 宣判刑罚时根据情况把执行延缓一定的时间，倘若经过缓刑期而不犯新罪，就认可刑罚 权的消灭o 意大利学者杜里奥帕多瓦尼认为缓刑是指根据法官的命令被判处的刑罚 在一定的期限内暂不执行，在规定期限内，如果被判刑的人没有犯重罪或同一性质的轻 罪，履行了应遵守的义务，犯罪则消灭o 但也有很多学者是从相对宏观的角度对缓刑制度的内涵作出概括甘雨沛、何鹏教 授就认为，缓刑分为不同的方式；有广义的缓刑、狭义的缓刑、暂缓起诉三种：广 义的缓刑是不宣告的缓刑，也称暂缓宣告的缓刑，对一定的被告所犯之罪在一定期间内 嚆者认为传统的英美制和比法制缓刑有两点区剐；一是因刑事诉讼程序阶段的不同，两种缓刑制度对缓刑的内容作 出了不同的规定；二是在法律后果上。英美制缓刑可以使罪刑消灭而传统的比法制缓刑只免刑不灭罪这一点应 该也是英美制缓刑和传统的比法制缓刑的区别但笔者发现我国学界一般都将英美制缓刑界定为罪刑暂缓宣告的 缓刑，将比法制缓刑界定为刑罚暂缓执行的缓刑即将两种缓刑制度区分的重点放在第一点上笔者认为形成这种 理论倾向的主要原因在于麓着缓刑期度刑事立法的不断发展，传统的比法制缓刑也出现了可以使罪刑消灭的刑罚暂 缓执行的缓刑，从而使两种缓刑制度在法律后果上的区分不再泾渭分明 o 赵秉志主编：新刑法教程 ，中国人民大学出版社1 9 9 7 年9 月版。第3 的页 o 王腰安著t 刑j i 执行法学 群众出版社2 0 0 1 年版，第4 4 0 页 术村龟二主编：刑法学词囊顾肖荣郑树罔谭，上海翻译出版公司1 9 9 1 年3 月版第4 4 9 页 杜里臭帕多瓦尼蓍t 童大利刑法学原理，阵盅# 译中目人民大学出版社2 0 0 4 年8 月版，第3 6 页 5 山东大学碛士学位论文 不予宣告，在此考验期间内，没有发生应取消其缓刑的特定事由以不宣告对其所科的 刑罚而结案：狭义的缓刑是不执行的缓刑，也称暂缓执行的缓刑，对一定的被告所 犯之罪在一定期问内，没有发生应取消其缓刑的事由，则以不执行其所宣告的刑罚而结 案：暂缓起诉是附条件的不起诉西台湾学者林山田认为缓刑包括暂缓刑罚之宣告 与暂缓宣告刑之执行等两种制度，即对于初犯及犯罪行为轻微者，犹豫其刑之宣告，或 暂缓其宣告刑之执行倘犯人在法院宣告之期间能够洁身自好，不再犯罪，并且履行法 院为其设定之负担及遵守法院为其颁发的指令，则不再为刑之宣告：或已宣告刑不再为 之执行o 以上两位学者有关缓刑制度的界定除了在“暂缓起诉制度”是否应当包含于 缓刑制度这一问题上存在分歧之外，都认为缓刑包括刑罚暂缓宣告和刑罚暂缓执行两 种，但这两种缓刑制度适用的后果都只是国家对特定犯罪人的刑罚权消灭，并不会导致 犯罪的消灭 通过对各国缓刑制度的考察研究，俄罗斯学者库兹涅佐娃对于缓刑制度的内涵和 类型做出了较之上述各位学者更加全面地概括他认为缓刑制度的主要特点是有条件地 不执行所处刑罚或者有条件地不判处刑罚，而将被判刑人。在一定期限内置于专门公职 人员的个人监管之下缓刑般要求遵守以下条件：不实施新的犯罪和完成法院判 决中专门指定的义务遵守这些条件的法律后果是完全免除所犯罪行的任何刑罚、 没有前科这种作为判刑后果的一定法律限制，印亦即他认为缓刑制度的适用有可能导致 刑罚消灭或犯罪消灭两种法律后果 美国是现代缓刑制度的发源地，缓刑的发展历史最为悠久；实用主义的哲学传统 和兼收并蓄的民族精神又使得美国的缓刑制度在漫长的发展过程中善于借鉴他国行之 有效的制度设计不断创新这些主客观因素都使得美国成为当今世界缓刑制度种类最为 繁多的国家美国学者克莱门斯巴特勒斯认为，。缓刑”一词在美国的刑事司法制度中 有以下三种不同的含义：( 1 ) 、代替法院判处监禁的替代方法；( 2 ) 、可以安置被控罪犯 的一种法律制度；( 3 ) 、矫正制度的一个分支制度，体现该分支制度同法院，罪犯和社 区关系的活动、所起的作用和提供的服务o 笔者认为，上述第一种意义上的。代替法 院判处监禁的替代方法”的缓刑制度是指被称为缓刑监督( s t r a i g h tp r o b a t i o n ) 的缓 。甘两沛，何鹛主编l 外田刑法学( 上册) 北京大学出版社1 9 “年8 月麓，第5 5 3 - - 5 5 4 页 。# 山田著：刑罚拳 ，台湾商务印书馆发行，1 9 8 3 年8 月版，第2 0 8 页 o 笔者认为这里的。棱判刑人。应当指的是已被判刑的人和未被判刑的人两种这里可能是译者的失误 咱库兹涅佐娃、_ - 佳日科娃主编，俄罗斯刑法教程 总论) 。膏道秀潭中田法制出版社2 0 0 2 年5 月版第9 1 6 页 克莱仃新巴特勒斯蓍，孙晓雳、张述元、吴培株谭，许鞘技t 矫正导论，中田人民公安大学出版社1 9 9 1 年 版，第1 1 2 页 6 山东大学硕士学位论文 刑，即对犯罪人不判处监禁刑只规定一个缓刑考验期，适用于轻罪犯，有专门的缓刑监 督机构对其进行监督而在美国联邦立法和各州立法的刑罚体系中对这种缓刑都有规 定，这是一种可以作为与剥夺自由的监禁刑二择其一适用的制度，o 它也是一种刑罚方 法。第二种意义上的。可以安置被控罪犯”的缓刑又被称为。罪刑暂缓判决的缓刑”、 。缓判制度( d e f e r r e ds e n t e n c ep r o b a t i o n ) ，现代缓刑之父约翰奥古斯塔斯所发 明的就是这种缓刑制度具体是指在刑事诉讼的过程中，当被告人放弃检察官对其罪行 指控时，法官可以推迟对被告人的有罪认定，判令被告人在一定期限内保持善行，如果 行为人能够成功地度过考验期，法院再撤销对该被告人的指控，行为人当然也不会存在 犯罪记录这一做法的优点是可以避免判刑给犯人留下的污点第三种作为。矫正制度 的一个分支制度。的缓刑制度是指近年来借鉴。比法制”缓刑在美国出现的一种在对犯 罪人判处监禁刑的同时判处缓刑的刑罚暂缓执行的缓刑( s u s p e n d e ds e n t e n c e p r o b a t i o n ) 综观以上学者对缓刑制度涵义的概括，笔者认为缓刑制度是指审判机关对于那些 行为在客观上已经构成犯罪并且可能被判处或者已经被判处较轻刑罚的行为人，根据其 主观恶性和人身危险性规定一定的缓刑考验期暂缓对其定罪、量刑或者行刑；缓刑考验 期内如果行为人约束自身行为并遵守相关规定，考验期满或者原判刑罚不再执行或者消 灭其犯罪前科甚至终结尚未进行完毕的定罪量刑程序不再对行为人定罪量刑 这里值得一提的是在很多国家的刑事诉讼过程中都存在的缓起诉制度如韩国刑 事诉讼法第2 4 7 条第l 项、现行日本刑事诉讼法第2 4 8 以及美国的刑事司法实 践中都规定或存在着这种被称之为审前缓刑的缓起诉制度笔者不赞同将这种 缓诉制度称为审前缓刑从而将其归为缓刑制度正如前文所述，缓刑制度是在 审判机关认定行为人的行为在客观上已经构成犯罪并应当被判处一定刑罚的 前提下，根据其人身危险性暂缓定罪或行刑同时保留定罪和行刑的可能性而 在缓诉制度下，行为人尚未处于审判阶段，公诉机关也没有资格定罪量刑，因 而也就谈不上暂缓判处刑罚或执行刑罚不过这种诉讼制度，从有利于犯罪人 的角度出发，在提起公诉之前给犯罪人改过自新的机会，具有一定的积极意义， 但同缓刑制度有明显区别，不可混同 h 库兹涅佐娃、_ _ 佳日科娃主编：俄罗斯刑法敷程 ( 苴论，黄道秀译，中置法制出版社2 0 0 2 年5 月版。第9 1 8 页 佑槐擅著l 荚置刑法，北寮大掌出版社2 0 0 6 年2 月版，第2 6 1 页 7 山东大学硕士学位论文 第二节缓刑制度的分类 改革开放促成了学术交流的便利，近年来我国学者对于缓刑制度也有了更加深刻 全面地认识椤l 如我国学者通过对中外缓刑制度的研究，根据缓刑暂缓的具体内容的不 同将缓刑分为缓宣告的缓刑和缓执行的缓刑，其中缓宣告的缓刑又有暂缓作出有罪认定 的缓宣告缓刑和认定有罪而暂缓宣告刑罚的缓宣告缓刑两种表现形式；缓执行的缓刑根 据适用的法律后果的不同又可以划分为使原罪刑宣告失效的缓执行缓刑和保留犯罪记 录的缓执行缓刑对于缓刑制度种类的这种全面认识为今天我们再来研究缓刑制度提 供了一个比较清晰的思路，但同时笔者也认为由于分类标准的不统一这种分类方式又会 导致一定的混乱其实缓刑制度在漫长的发展的过程中，由于各国在人文精神、法律传 统、社会形势等方面的差异性，即使是同一内容的缓刑制度在不同国家的刑事立法上也 规定有不同的附随义务和考察事项，衍生出不同的法律后果，相比之下，立法上对缓刑 制度的法律后果的规定则更能体现出立法者的价值取向，同时也在更大的程度上决定了 缓刑制度所能发挥的功能笔者认为，在对世界先进文明的借鉴和吸收已经成为全社会 共识的今天，对于附随义务、考察事项和法律后果不同的世界各主要国家缓刑制度的研 究和探讨将对我们正确认识我国现有的缓刑制度的优劣得失提供最为直接的参考资料 因此，下文中笔者拟以缓刑制度适用所导致的不同法律后果作为依据将世界各主要国家 的缓刑划分为保留犯罪记录的缓刑制度和使犯罪归于消灭的缓刑制度两种，在此基础上 以刑事诉讼阶段的不同对上述两种类型的缓刑再进行具体的分类，同时对各种缓刑的附 随义务和考察事项进行探讨 一，保留犯罪记录的缓刑制度 保留犯罪记录的缓刑制度的特点在于通过对行为人适用缓刑可以使国家对特定犯 罪分子的刑罚权归于消灭，但并不能免除犯罪的前科，即行为人的行为仍然构成犯罪， 行为人仍然是犯罪人通观古今中外各国刑事立法，这一后果的缓刑制度又有以下两种 立法例： ( 一) ，对于已受罪刑宣告的犯罪分子，在缓刑考验期内如果能够遵守相关规定或 者完成法律规定的附随义务，缓刑考验期满，原判刑罚或者不再执行或者归于消灭，但 口左坚卫薯：缓刑制度比较研究 中嗣人民公安大学出版挂2 4 年1 2 月麓第勰页 1 山东大学碗士学位论文 仍然保留犯罪前科我国、德国( 被称之为。缓刑交付考验”) 意大利、法国现在主要 采用的就是这种缓刑制度，此外，在英美国家的缓刑制度中也存在这种仍然保留犯罪记 录的缓刑 法国作为最早规定有刑罚缓期执行制度的国家之一，经过百年发展，这种缓刑制 度的执行方式不断完善在原来规定的普通缓刑和附考验的缓刑的基础上，1 9 8 3 年又增 加规定了附完成公共利益劳动的缓刑4 铉三种缓刑共同归属于刑罚缓期执行的缓刑制 度，在法律后果上是相同的，即缓刑期满原判刑罚不再执行，但罪之宣告仍然有效：区 别在于缓刑期间对于犯罪人的要求是不同的根据法国刑法典，普通缓刑的犯罪分子不 需交付考验，也没有考验期，导致其原判刑罚消灭的唯一条件就是犯罪分子从被判刑之 日起五年内没有因犯普通法之轻罪或重罪被判处无缓刑的新刑：附考验的缓刑和附完成 公益劳动义务的缓刑的犯罪分子在被宣告缓刑的同时也被宣告1 8 个月以上3 年以下的 考验期，犯罪分子被置于专门人员的监督之下被判处附考验的缓刑的犯罪分子在考验 期内必须遵守法典规定的监督措施并且履行法律规定的义务，那么考验期满如果没有因 新罪被判刑则原判刑罚消灭：但对于被判处附完成公益劳动义务的缓刑的犯罪分子则除 须遵守监督措施和附考验的缓刑的犯罪分子应当履行的相关义务外还必须为公法人或 有资格实施公共利益劳动的协会的利益从事4 0 到2 4 0 小时的公益劳动 现在美国的很多州也存在上述这种类型的缓刑制度一一s u s p e n d e ds e n t e n c e p r o b a t i o n ，先由法官宣布判刑结果，再以缓刑形式允许犯人在社区工作；并且在司法 实践中还衍生出和这种缓刑后果相同但在实际应用和法律程序上不尽相同的另外一种 法律形式的缓刑休克缓刑( s h o c kp r o b a t i o n ) 这种缓刑又被称为突击缓刑，是指 被定罪量刑的犯人先被判处监禁，再对犯人实行短期监禁后，他们的刑罚被暂缓执行 o 需要说明的是，意大利刑法典第1 6 7 条虽然规定考验期内没有被撤销缓刑就产生 消除犯罪的效果，但无论是刑事立法还是刑事司法都普遍认为犯罪的消除只产生阻却执 行主刑和附加刑的法律后果，并不会消除有罪判决的其他刑事法律后果 ( 二) 、对行为人只定罪但暂缓刑罚宣告，缓刑考验期内如果能够遵守相关规定或 者完成法律规定的附随义务，缓刑考验期满，则不再为刑罚之宣告，但并不消灭其罪行， 中法嗣的缓刑制度除了包括此处列举的各种类型的刑罚缓执行制度，还包括前文提及的1 9 8 9 年借鉴英美缓判决制度 而新增的附考验的推迟刑罚宣告 。克莱门斯巴特勒斯著。孙晓雳，张述元吴培椽译，许章润校；矫正导论 中田人民公安大学出版社1 9 9 t 年 版，第1 1 2 页 。牡里臭帕多瓦尼著：意大利刑法学原理，陈忠转译，中置人民大学出版社2 0 0 4 年8 月版，第3 2 0 页 9 一一 一坐奎查竺堡主兰堡堡苎 行为人仍然被视为有前科 德国刑法典第5 9 条规定，行为人如因犯罪被判处1 8 0 单位日罚金，如果符合该条 规定的相关条件，法院除警告行为人有罪，还可以确定其刑罚，但保留对该刑罚的判处； 如果被判处保留刑罚的警告的行为人在由法院确定的1 年至3 年的考验期内遵守特定义 务，则考验期满就不会被判处保留刑罚，否则，如果在考验期内重新犯罪或严重或屡次 违背义务，法院可以判决执行保留的刑罚o 此外，法国刑法典中也有这种类型的缓刑 制度，即1 9 8 9 年新增加的被称之为。附考验的推迟刑罚宣告”的缓刑制度：法院对于 正重返社会、正赔偿损害或阻止犯罪危害的犯轻罪的被告人，在不超过一年期限内予以 考验的缓刑形式，在考验期满后法院可以根据罪犯的表现可以免除其刑罚、再次推迟刑 罚宣告甚至还可以宣告法律规定之刑罚o 这种缓刑制度在美国又被称之为监督缓刑( s t r a i g h tp r o b a t i o n ) ，对被认定有罪 ( 轻罪) 的被告人暂不判处确定期限的监禁刑，只判一个监督考验期；如果被告人能够 成功地度过缓刑考验期就不会再对其进行监禁，但行为人会因此而保留犯罪记录。例 如，判处某被告人缓刑监督3 年现在美国所有的司法区都存在这种类型的缓刑制度， 它也是一种刑罚方法。在美国监督缓刑由于在不同的司法区为其附加了不同的义务， 因而又有多种表现形式：l 、附条件释放( c o n d i t i o n a ld i s c h a r g e ) 对于罪行比缓刑 监督的犯人更轻的罪犯则适用一种被称之为。附条件释放”的缓刑措施，即犯罪人在赔 偿了被害人或者社会之后就可以被释放，虽然也有在一定的考验期内遵守相关的行为规 则或要求，但这种缓刑犯只需接收被委托进行监督的机构( 常常是被告人工作单位) 的 监督，因此又可以认为附条件释放是一种监督较松的缓刑类型0 2 、附赔偿受害人的监 督缓刑3 、部分司法区还适用部分服刑形式的监督缓刑，即判决犯人在社区执行缓刑 之前必须在拘留所被关押一段时间，或者判处周末入监服刑，而在一周的其他时间执行 社区内缓刑o 二、使犯罪归于消灭的缓刑制度 使犯罪归于消灭的缓刑制度的特点在于通过对行为人适用缓刑从而导致消灭犯罪 的结果，行为人被视同是未曾犯罪之人这一后果的缓刑制度有以下两种立法例： 9 徐久生庄敬华译：德国刑法囊 ，中田方芷出版杜2 0 0 4 年版，第2 5 2 6 页 赵秉志主绸：刑法总论问最探索，法律出版社2 0 0 3 年1 月版。第5 2 5 5 2 6 页 h t t p w w w 1 a n y m e d o u i g a l m p r m t i c e a r e a , s h t m l 。储槐植著：美国刑法) ，北京大学出版社2 0 0 5 年2 月版，第2 6 1 页 储槐檀著t 美国刑法北京大学出版社2 0 0 5 年2 月版，第2 6 1 页 克莱门斯巴特勒斯著。孙晓雳，张述元、吴培栋译，许章润校；矫正导论) 。中田人民公安大学出版社1 9 9 1 年 版第1 1 2 页 1 0 山东大学爱士学位论文 ( 一) 、对于已经定罪量刑的犯罪分子，如果在缓刑考验期内能够遵守相关规定或 者完成法律规定的附随义务，缓刑考验期满，罪刑之宣告失效，犯罪人的法律地位与自 始未受罪刑宣告之人相同在我国台湾地区的刑法学论著中，这种缓刑又称“附条件宣 告主义。、“附条件罪刑宣告主义。和“附条件刑罚宣告主义。这种缓刑首创于大陆 法系国家的法国和比利时，故很多学者也将其归入。法比制”缓刑由于这种缓刑制度 能够激励犯罪人改过自新，符合现代缓刑制度的宗旨，因而目前无论大陆法系还是英美 法系国家，大多规定了这种缓刑制度 根据1 9 9 6 年5 月俄罗斯国家杜马通过的俄罗斯联邦刑法典 第7 4 条如果在 判处劳动改造、限制军职、限制自由、军纪营管束或剥夺自由之后，法院认为被判刑人 不服刑亦可能得到改造时，法院可以判处缓刑如果在考验期届满前，被缓刑人以自己 的行为证明他已经得到改造，法院可以根据对被缓刑人行为实行监督的机关的报告，做 出撤销缓刑并撤销被判刑人前科的裁定d 值得注意的是，俄罗斯刑法典这一规定使法 院有权根据缓刑报告对缓刑考验期的长短进行调整，或者提前终止缓刑，或者延长考验 期这在很大程度上促使被判刑人以更负责的态度对待法院对他提出的要求和与此有关 的限制，使考验期在缓刑中的作用更大了，也在很大程度上激励被判刑人员的守法行为， 鼓励他们进行改造o 我国台湾地区刑法第7 4 条规定对于受两年以下有期徒刑、拘役或者罚金之宣告者， 如果审判官认为暂不执行为适当者，得于裁判之际，同时宣告缓刑；缓刑考验期一般为二 年到五年，缓刑考验期内如果没有发生应当撤销缓刑的事由，考验期满不仅原判刑罚不 再执行，而且原来的有罪判决也失去效力，以未犯罪论o ，日本1 9 0 7 年刑法典规定对于应当判处两年以下惩役或禁锢刑的犯罪人视其情状可 以判处一年以上五年以下的缓刑，在此期间没有发生应当撤销缓刑的事由，缓刑期满“刑 之言渡，失其效力0 而1 8 8 1 年刑法则仅仅规定。免除其刑学者认为1 9 0 7 年刑法所 规定的。刑之言渡为无效，可作为法律上未尝处刑观因之其效果大殊其刑之言渡， 不仅不为累犯加重之原因，亦可无害于其资格”o 亦即，不仅免除刑罚的执行， 而且在将来也消灭刑罚宣告的效果，据此又有学者主张日本刑法典规定的这种缓刑制度 赵秉右主编：刑法总论问题探索 。法律出版社2 0 0 3 年1 月版，第5 2 7 页 h 库兹涅佐娃- - 佳日科娃主编：俄罗斯刑法教程 ( 总论) ，黄道秀译，中国法制出版社2 0 0 2 年5 月版。第7 7 0 1 7 1 页 。魏昕：海峡两岸刑罚执行犹豫制度比较研究ht 邵阳学院学报( 社会科学) l2 0 0 3 年第6 期第4 0 页 黎宏祝。日本刑法精义 ，中田检察出版社2 0 0 4 年月版，第鹞页 山东大学硕士学位论文 属于消灭前科的缓刑毋 使原罪刑宣告丧失效力的缓执行缓刑制度由于可以消除犯罪人犯罪的前科，避免了 犯罪标签给犯罪人再社会化所带来的不利影响，能够激励犯罪人改过自新，符合现代缓 刑制度的宗旨，为许多刑法学者所称道我国刑法典第4 4 9 条规定的。战时缓刑十 分类似这种缓刑制度，但是适用的条件只是针对战时的军职犯罪，对于和平时期的刑罚 体系建设没有任何实质性影响 ( 二) 、缓判缓刑( d e f e r r e ds e n t e n c ep r o b a t i o n ) 这种类型的缓刑制度又有两 种不同的立法例一种是在认定并宣告被告人有罪的基础上，暂缓对其判处刑罚实行 这种立法例的典型国家是英国对于被缓判的行为人法宫会颁发一个般为期为1 年的 缓刑令，使被告人处于缓刑官的监管之下，届时缓刑官会提出报告，如果法官认为不需 要判处刑罚，6 个月后被告人再去法庭，如果表现良好，就取消刑罚；这其中还有1 0 的案件属于取消犯罪记录，这些大多是初犯、罪行轻微。另一种立法例是美国的缓判 制度，是指当被告人放弃检察官对其罪行指控时，。法官可以推迟对被告人的有罪认定， 判令被告人在连续五年的时间内在社会上保持菩行；如果行为人能够成功地度过五年的 考验期，法院再撤销对该被告人的指控，行为人当然也不会存在犯罪记录吼代缓刑 之父美国人约翰奥古斯塔斯所发明的就是这种缓刑这种被称之为。缓判”的缓刑 制度为英美两国刨制，故又被称为。英美制”缓刑 值得注意的是除了英美，在大陆法系国家的刑事立法和司法实践中也可以找到这种 被称之为“罪刑缓判决的缓刑制度”，但一般都是针对未成年犯罪人适用如意大利1 9 8 8 年4 4 8 号总统令第2 8 条规定，法官审理未成年人案件时可以决定暂停诉讼，将被告交 未成年人司法管理机关及进行考察如果案件的“法定最高刑为无期徒刑或十二年以上 的有期徒刑”，暂停诉讼期为。三年以下”，。其他案件，为一年以下”在暂停诉讼其中， 未成年人的遵守相关规定，法官还可以规定一些。旨在弥补犯罪已造成的后果和促使未 成年人与犯罪被害人和解”的措施如果考验取得积极的结果，法官应宣布犯罪的消除 田冯军，事春雷主编：外蛋刑法学概述 ，中墨民主法制出版挂2 0 0 4 年8 月版第2 3 7 页 中国政法大学删法律研究中心、荚田大使馆文化教育处主编：中英量刑问愿比较研究 中田政法大学出版社2 0 0 4 年2 月舨。第2 7 7 页 值得注意的是被告人对检察官指控的放弃仅仅具有删摹诉讼上豹意义。技害人不得以被告人的这种放弃对被告 人提起民事诉讼：同时在美国当被告人在刑事诉讼的过程中已经作出有罪答辩或者已经被陪审团认定有罪那鞔 不会再享受到缓判的待遇参见j o h nj - l l a r d i m np u b l i cd e f e n d e r ：黜d ei s l a n dp u b l i cd e f e m i e rc l l e n t h a n d b o o k h t t p ：m r i p d 刚i i a l 删，k mj h a r d i mp u b l i cd e f e n d e r ：( f m o d ei s l a n dp u b l i cd e f e n d e rc l i e n tm m d b o o k h t t p ：v - v r i p d o r 暑h a n d b o o k 山东大学硬士学位论文 从上述规定中我们可以看出，这种针对未成年犯罪人的缓判决制度，其本质与广泛存 在于英美刑法中的缓判决缓刑制度是一致的这种缓判决缓刑虽然未见之我国的刑事立 法，但在最