（刑法学专业论文）论社区矫正制度.pdf

中文摘要 社区矫正思想起源于英美法系国家，并在大陆法系国家得到广泛的推广。经 过长期的发展积累了丰富的立法和实践经验，社区矫正已是当今世界各国刑罚执 行理论和实践中发展最快的领域，也是以非监禁刑逐步取代监禁刑占主导地位的 国际行刑趋势的主要标志之一。社区矫正制度是刑罚理念由单纯的惩罚转变为通 过教育改造使罪犯重新回归社会的产物。刑罚是一把双刃剑，而社区通过矫治使 罪犯适应社会，降低监狱行刑成本，充分体现人文关怀，有效地缓解和弥补了原 有行刑制度的固有缺陷和消极影响。本文通过对美国、日本两国社区矫正制度的 形成和发展、立法现状介绍，以完善我国的社区矫正工作并使其规范化、体系化。 本文除引言和结语外，共包括以下四部分： 第一部分：社区矫正概述。该部分论述了以下几个问题：( 一) 社区矫正的概 念、特征及性质；( - - ) 社区矫正的理论基础；( 三) 刑事政策视野下的社区矫正； ( 四) 社区矫正的利弊。 第二部分：国外社区矫正制度。该部分论述了以下几个问题：( 一) 社区矫正 制度历史沿革；( 二) 国外社区矫正制度立法模式；( 三) 国外社区矫正制度的特 点；( 四) 美国社区矫正制度。 第三部分：我国社区矫正现状。该部分论述了以下几个问题：( 一) 社区矫正 概述；( 二) 我国实行社区矫正的成效。 第四部分：我国社区矫正的整体反思与体系的构建。该部分论述了以下几个 问题：( 一) 我国社区矫正的整体反思；( 二) 我国社区矫正的体系构建。 论文主题词：刑事政策；社区矫正；体系构建 论社区矫正制度 a b s tr a c t c o m m u n i t yc o r r e c t i o nt h o u g h t so r i g i n a t e di nt h ec o u n t r i e so fa n g l o a m e r i c a n l a ws y s t e ma n di sw i d e l yp r o m o t e di nt h ec o n t i n e n t a ll a ws y s t e mc o u n t r i e s i t ，t h r o u g h l o n g t e r md e v e l o p m e n t , w h i c hh a sa c c u m u l a t e dr i c he x p e r i e n c ei nl e g i s l a t i o na n d p r a c t i c e ，i st h ef a s t e s td e v e l p i n gf i e l di nt h et h e o r ya n dp r a t i c eo fw o r l dp e n a l e x e c u t i o n , w h i c hg r a d u a l l yr e p l a c e sp r i s o n m e n ta n db e c o m e st h eo n eo ft h em a i n s y m b o l so fi m p r s o n m e n ti nt h ei n t e r n a t i o n a le x e c u t i o nt r e n d c o m m u n i t yc o r r e c t i o n s y s t e mi st h ep r o d u c t so fp u n i s h m e n ti d e a , w h i c hc h a n g e st h es i m p l ep e n a l t yi d e at o e c d u c a t i o na n dr e f o r m a t i o ni d e aw h i c hm a k e st h ec r i m a l s r e t u r n i n gt h es o c e i t y p u n i s h m e n ti sad o u b l e e d g e ds w o r d c o m m u n i t y , t h r o u g h c o r r e c t i n g ，m a k e sc r i m i n a l s a d a p t e dt os o c i e t y , r e d u c e sc o s to fp r i s o ne x e c u t i o n , a n df u l l ye m b o d i e sh u m a n i s t i c c o n c e r n , e f f e c t i v e l yr e l i e v e sa n dc o m p e n s a t e st h ei n h e r e n td e f e c ta n dn e g a t i v ee f f e c t s o fo r i g i n a le x e c u t i o ns y s t e m t h i sa r t i c l e ，t h r o u g h i n t r o d u c i n gt h ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n t , t h es t a t u so fl e g i s l a t i o no ft h ea m e r i c a na n dj a p a nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s y s t e m , i st op e r f e c t0 1 1 1 7c o m m u n i t yc o r r e c t i o na n dm a k e si ts t a n d a r d i z e da n d s y s t e m i z e d t h i sp a p e r , b e s i d e si n t r o d u c t i o na n de p i l o g u e ，i n c l u d e st h ef o l l o w i n gf o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r t ：o v e r v i e wo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h i ss e c t i o nd i s c u s s e st h e f o l l o w i n gq u e s t i o n s ：( 1 ) c o m m u n i t yc o r r e c t i o n , t h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n d p r o p e r t i e s ，( 2 ) t h et h e o r yb a s i so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n , ( 4 ) u n d e rt h e 面m i n a lp o l i c y o f c o m m u n i t yc o r r e c t i o n , ( 5 ) t h ep r o sa n dc o n so fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n t h es e c o n dp a r t ：t h ef o r e i g n c o m m u n i t yc o r r e c t i o n a ls y s t e m t h i ss e c t i o n d i s c u s s e st h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：( 1 ) c o m m u n i t yc o r r e c t i o n , h i s t o r i c a le v o l u t i o n , ( 2 ) f o r e i g nl e g i s l a t i o nm o d eo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n , ( 3 ) f o r e i g nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n , 河南大掌硕士学位截誓走 t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h es y s t e m _ , ( 4 ) a m e r i c a nc o m m u n i t yc o r r e c t i o n a ls y s t e m t h et h i r dp a r t ：c o m m u n i t yc o r r e c t i o ns t a t u s t h i ss e c t i o nd i s c u s s e st h ef o l l o w i n g q u e s t i o n s ：( 1 ) o v e r v i e wo fc o m m u n i t yc o r r e c t i o no fc h i n a , ( 2 ) t h ep r a c t i c a le f f e c t so f c o m m u n i t yc o r r e c t i o ni nc h i n a t h ef o r t hp a r t ：t h ew h o l er e c o n s i d e r a t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o na n ds y s t e m c o n s t r u c t i o no fc h i n a t h i ss e c t i o nd i s c u s s e st h ef o l l o w i n gq u e s t i o n s ：( 1 ) t h ew h o l e r e c o n s i d e r a t i o no fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n , ( 2 ) s y s t e mc o n s t r u c t i o no fc o m m u n i t y k e y w o r d s ：c r i m i n a lp o l i c y ：c o m m u n i t yc o r r e c t i o n ；s y s t e mc o n s t r u c t i o n i l l 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构酌学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均巳在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学住论文作者) 签名： 2 。厶年j 一月2 岁 关于学位论文著作权1 更用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学住论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信，钆机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取彰印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容酌学位论文在解密后 学位获得者( 学位论文作者) 2 0 f 。年助研 学位论文指导教师签名：翌璺里1 2 。f 裤石月日 论社区矫正制度 引言 作为与监禁刑相对应的一种刑罚执行方式，社区矫正制度已经成为各国刑事 立法及司法的一项重要内容。其人性化的设置和以罪犯复归社会为目的的思想， 受到社会的广泛关注。同时，在预防再犯方面社区矫正工作也取得了明显的效果。 社区矫正是当今世界各国矫正领域中发展最快的一个领域，也是集中体现各国的 矫正领域中创新精神的领域之一。进入本世纪，欧美国家也开始积极探索新的社 区矫正措施。社区矫正工作变得更加灵活、多样。在美国，矫正措施中最具特色 的应属形式多样的中间制裁。英国矫正系统最大的变化是2 0 0 3 年刑事司法条 例的颁布和2 0 0 4 年全国罪犯管理机构的建立。目前美、英、日、加等国家的 社区矫正工作已较成熟，并且建立了以社区服务刑为塔基，重刑监禁为塔尖的金 字塔型服刑结构，社区矫正制度日趋完善。 我国自2 0 0 3 年开展社区矫正试点工作以来，取得的成绩是有目共睹的。社 区矫正的全国推行是我国刑罚制度的一项具有跨世纪、具有里程碑意义的重大改 革。这一改革并非仅限于社区的刑罚执行问题，它还涉及我国的刑罚方法由以社 会保护向兼顾社会保护与犯罪人、被害人权利保护方向发展的理念转变。但与国 外社区矫正制度相比，在适用的对象、范围、矫正的方法及其效果方面还有待加 强。而且，我国目前的社区矫正工作是在现行法律的框架内进行的，这些现存的 法律制度并不能够使社区矫正的优势得到充分发挥。因此，为了能够使现行法律 之间协调一致，更好的发挥社区矫正的优势，本文通过对国外成熟的社区矫正制 度的介绍，以促进我国刑事法律的立法完善，构建适合我国国情的社区矫正立法 体系。我国法学界和司法实践部门的一些有识之士近年来一直积极探索刑罚制度 的改革。2 0 0 3 年7 月1 0 日最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联 合发布的关于开展社区矫正试点工作的通知。它阐明了开展社区矫正试点工 作的重要意义，论述了社区矫正的基本内容，对一些地区开展社区矫正试点工作 进行了具体部署。自试点启动以来社区矫正工作得到了快速发展，同时也得到了 社会的关注。大批论述社区矫正制度的专著和论文不断涌现出来，并对我国目前 社区矫正工作面临的疑问和困难提出了具体解决方案，同时对社区矫正制度在中 国的进一步发展提出建议。由于社区矫正实践中所取得的良好社会效果，社区矫 正工作已经在全国各个省开展了试点工作。 本文在详细阅读文献的基础上，利用本人有限的知识，并根据本人的理解， 通过系统了解国外成熟的社区矫正制度，对我国社区矫正工作中所遇到的实际问 题提出了一些不成熟的看法，并对我国社区矫正制度的体系构建作出设想。通过 对国外社区矫正制度的分析，本文采用比较研究的方法、历史分析的方法结合社 会学、教育学、心理学等其他学科的知识，针对我国社区矫正工作中存在的问题 提出完善建议。 2 一、社区矫正概述 ( 一) 社区矫正的概念、特征及性质 1 社区矫正的概念 社区矫正一词是由英文c o m m u n i t yc o r r e c t i o n 或c o m m u n i t y - b a s e dc o r r e c t i o n 直译过来的。在国外，对社区矫正的概念的表述一直不能统一。一方面由于国外 对社区矫正的法律与实践本身存在争议，另一方面各国法律规定的内容也不同。 社区矫正在国外的认识不统一，其概念自然是未确定并呈开放性的状态。 根据各国司法实践以及学者们理解的不同，对社区矫正涵义的解释存在一定 的区别。美国学者麦卡锡( b e l i n d ar o g e r sm c c a r t h y ) 等人认为，社区矫正是指“对 犯罪人实行的不同类型的非机构性矫正计划。 博姆( r o b e r tm b o h m ，1 9 9 7 ) 等 人认为，社区矫正可以被广义地定义为“在看守所和监狱环境之外监督犯罪人并 向他们提供服务的一个矫正领域。由于这个原因，人们往往把社区矫正与非机构 性矫正( n o n i n s t i t u t i o n a lc o r r e c t i o n ) 同等看待。 美国国家咨询委员会刑事司法 准则与目标将社区矫正定义为社区中的所有犯罪矫正措施。但是随着社区矫正工 作的日渐发展，矫正对象已经不再局限于刑事犯罪者，也包括刑满释放者。日本 的更生保护( 社会内处遇) 是指，使实施了犯罪或者非行的人，在平常的社会环 境中作为健全的社会人，通过接受指导、帮助实现更生的制度。日本的社区矫正 制度适用对象非常广泛既包括违法者、犯罪者，也包括出狱者，因此，国外对社 区矫正的定义一般采用的是广义的概念。 根据2 0 0 3 年7 月1 0 日最高人民法院、最高人民检察、公安部和司法部联合 发布的关于开展社区矫正试点工作的通知中的规定，我国社区矫正是指将符 合社区矫正条件的罪犯置于社区内由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织 转引自郭建安、郑霞泽主编：社区矫正通论 ，法律出版社2 0 0 4 年版，第9 3 页。 o 同上 3 论社区矫正制度 以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理 和行为恶性，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。 通知中对于社区矫正的概念的规定应该说是基本明确的。但是在社区矫正试 点以来，由于对社区矫正的工作和适用范围方面存在分歧，我国一些学者对社区 矫正的概念存在不同理解。( 1 ) 社区矫正是指充分利用社会资源，积极运用各种 手段，整合专门机关和社区等多方力量，着力对社区范围内的判处假释、监外执 行、管制、剥夺政治权利、缓刑的罪犯进行有针对性的教育改造。它从扩大罪犯 改造的社会性入手，有效地提高教育改造质量，从而实现预防和减少犯罪的目标。 ( 2 ) 社区矫正是指对犯罪性质比较轻微和社会危害性较小的罪犯在社区中执行 刑罚活动的总称。( 3 ) 社区矫正是相对于监狱矫正而言的一个专门性术语，是 指由社区矫正组织依法对法院和其他矫正机关裁判采取非监禁刑及监禁刑替代措 施的罪犯予以在社区中行刑与矫正活动的总称。 学者冯卫国也认为，社区矫正是 指通过适用各种非监禁性刑罚或刑罚替代制度，使罪犯得以留在社区中接受教育 改造，以避免监禁可能带来的副作用，并充分利用社区资源参与罪犯矫正事业的一 种罪犯处遇制度。 从以上观点可以看出，国外学者对社区矫正的概念大多采用广义说，我国大 多数学者对社区矫正的概念采用狭义说。基于目前我国社区矫正工作还处于起步 阶段，各项工作还没有步入正轨。为了有利于社区矫正工作的顺利开展不应对社 区矫正的概念作扩大解释。 2 社区矫正的特征 尽管各国之间对社区矫正的概念及形式规定有所不同，但它们通常都具备以 下特征，( 1 ) 社区矫正具有刑罚惩罚性。由于社区矫正是一种刑罚执行活动，因 此它具有刑罚的惩罚性这一本质特征。当然，社区矫正的惩罚性与监禁刑的惩罚 。李银宝、王国军、谭海云、陈志国：对社区矫正工作的认识与思考，载 ，法律出版杜2 0 0 4 年版，第2 7 页。 1 8 河龠大掣塌萸士掌位论文 罪的发生。日本法务省将每年7 月确定为健康社会运动强化月，将建设一个没有 违法犯罪的健康社会作为该项运动的目标，在全国各地开展包括张贴标语、征文、 媒体宣传在内的多种形式的宣传活动。 日本的社区矫正工作适用对象相当广泛，不仅包括成年犯罪也包括非行少年。 庞大的社会志愿者队伍形成了一个强大的社会控制网。真正实现了社区对矫正对 象的监督和教育作用。 日本社会内保护观察处遇制度的种类分为：( 1 ) 保护观察少年；( 2 ) 少年院 的临时退院者；( 3 ) 假释者；( 4 ) 附保护观察的缓刑者；( 5 ) 妇女辅导院的临时 退院者。根据被收容设施的性质不同，假释制度中具体种类和称谓也有区别：对 于“惩役刑 或者“禁锢刑服刑者，所适用的假释制度称之为“临时出狱”；作 为“拘留刑 或者“留置于劳役场者 ，所适用的假释制度称之为“临时出场 ： 作为“保护处分收容在少年院的人，所适用的假释制度称之为“临时退院”；对 于妇女辅导院的“在院者”适用的假释制度，也称之为“临时退院 。被准许“临 时退院”的假释者不必附加保护观察的条件。日本的缓刑制度具体分为3 种类型， 即“起诉犹豫”、“宣告犹豫”和“执行犹豫 制度。此外，还有提供紧急更生保 护措施的更生保护设施。 ( 二) 国外社区矫正制度的立法模式 由于社区矫正活动需要调整的关系具有复杂性和多样性，因此仅靠刑法和刑 事诉讼法的规定是有局限性的，所以，许多国家和地区以不同形式将社区矫正纳 入到自己的法律体系中，具体包括以下几种形式。 1 专门的刑事执行法 即通过专门的刑事执行法典将所有刑法和刑事诉讼法规定的刑种、刑罚制度、 措施，尤其是监禁刑和非监禁刑的行刑与矫正活动予以统一规范。社区矫正是其 中一个重要组成部分，法典一般对社区矫正活动做出较详细的规定。例如，德国 的刑罚执行法、俄罗斯联邦的刑事执行法典、加拿大的矫正与条件释放法，澳大 1 9 利亚的矫正服务令，用于调整监禁刑执行和非监禁执行活动中的权利义务关系， 社区矫正是其中的一个重要组成部分，法律对社区矫正活动有详尽的规定。 2 单行的社区矫正法律规范 即，为了弥补刑法、刑事诉讼法和专门性社区矫正法律的不足，制定的针对 某一社区矫正对象或措施专门性的法律规范，如日本的缓刑执行保护观察法、 犯罪者预防更生法、保护司法；德国的不剥夺自由刑罚执行方案；新西 兰的假释法；芬兰的社区服务法。 3 专门的社区矫正的法律 即制定与颁布的有关社区矫正工作的专门性法律规范。例如，美国的明尼苏 达州，在1 9 7 3 年由州议会通过了美国也是世界上的第一个社区矫正法，用于在全 州范围内规范地方政府的社区矫正计划、社区矫正项目的发展、对犯罪人执行刑 罚和为犯罪人提供服务以及资助县级地主政府社区矫正的动作的相关权利义务关 系。到1 9 9 6 年，美国相继有2 8 个州通过了社区矫正或类似于社区矫正的地方性 法规。 ( 三) 国外社区矫正制度的特点 1 社区矫正措施形式灵活、多样 美国完备、成熟的社区矫正措施在世界范围内也是很有影响力的，对各国的 社区矫正都具有借鉴意义。其社区矫正项目不仅种类繁多，而且呈宽泛性、递进 性、复合性。社区矫正工作者可以针对犯罪人的年龄、犯罪性质以及主观恶性程 度等不同对其采用不同的矫正措施。这样不仅增加了社区矫正的弹性，使法官有 较大的自由裁量权，而且有利于对罪犯的改造。如在原有缓刑、假释的基础上又 设置了强化的缓刑、假释措施。日本的社区矫正制度也根据处遇对象的危险程度 不同，设置了保护观察制度、紧急更生保护措施等。 2 0 河龠大掌硕士掌位截盟 2 较强的社会参与性 社区矫正工作要依托和借助社区的各种资源和服务力量才能完成，这也是社 区矫正区别于监禁刑的最大的优势。在澳大利亚参与社区矫正的部门很多，不仅 有专门从事社区矫正的司法和矫正部门，而还涉及到法庭、公诉部门、卫生部门、 心理健康部门、社会区团体组织、多种技能培训机构等。日本的社会志愿者( 保 护司) 是日本社区矫正事业能够继续发展的重要保障。针对社会内处遇对象不同 设立了形式多样的民营社区矫正机构如更生保护设施、更生保护协会、更生保护 妇女会、b 8 5 会、合作雇主等。 3 统一的社区矫正机构和专业的社区矫正工作者 美国全国都有统一的社区矫正执行机构，一般都由司法部主管。同时，对工 作人员都有较高的要求，考虑到志愿者的参与既可以减轻缓刑官的工作负担，也 可以充分利用社区资源，提高缓刑服务的质量，因而美国大量使用志愿人员。早在 2 0 世纪7 0 年代中期，据埃斯克里奇等人的估计，在2 0 0 0 多个缓刑管辖区服务的 志愿缓刑官就在3 0 万到5 0 万人之间，每年提供2 0 0 0 多万小时的服务。日本的社 区矫正执行机构由法务省下设的保护局统一管理，社区矫正工作人员分为两类即 保护观察官和保护司。前者具有国家公务员资格而后者是由社区推荐选任的社会 志愿者。保护司在任期内每年接受保护观察所4 次培训。 4 专门、具体的社区矫正法律规范 美国的明尼苏达州，在1 9 7 3 年由州议会通过了美国的也是世界的第一个专门 的社区矫正法，用于在全州范围内规范地方政府的社区矫正计划、社区矫正项目 发展、对犯罪人执行刑罚和为犯罪人提供服务，以及资助县级地方政府进行社区 矫正运作而设定的权利义务，等等。到1 9 9 6 年，美国相继有2 8 个州通过了专门 的社区矫正方面的地方性法规。这些法律的规定，保证了他们的社区矫正工作合 法有序的开展。社区矫正，涉及到对犯罪当事人权利的限制与剥夺，在具体运用 中又涉及到对权利的限制与剥夺的变化。尽管法律规定了社区矫正工作者有一定 的自行处决的权力，但是在行使这些权力的时候法律又有详尽周密的限定，以防 2 l 范对权力的滥用。这是值得我们学习和借鉴的。另外，从立法的性质而言，社区 矫正法规的内容兼有实体法、程序法和组织法的内容，具有综合为一的特点。 美国社区矫正无论是理论研究还是司法实践，都走在世界的最前面。社区矫 正的具体内容从实体上和程序上都作出了比较全面而详细的规定。另外，日本的 更生保护制度对控制犯罪和防卫社会起到了很大作用。这些对我国社区矫正的立 法构建以及社区矫正工作的具体实施都具有重要的借鉴意义。 ( 四) 美国社区矫正制度 1 美国社区矫正概述 二战以后，由于犯罪率居高不下，以矫正复归理念为理论基础的社区矫正影 响了美国行刑领域。尤其是明尼苏达州社区矫正法的确立，使社区矫正制度 在全国开始广泛采用。但由于各州过度适用社区矫正，使社区矫正没有达到预期 效果。因此，进入2 0 世纪8 0 年代，通过对监狱管理管矫正手段的革新，重新明 确了社区矫正的发展方向。得到了政府和社会的广泛支持，全美普遍采用了社区 矫正制度。这一时期社区矫正得到不断发展的同时，也暴露了一些问题。比较突 出的是，由于许多州将暴力犯以外的所有罪犯都实行社区矫正，造成社区矫正的 使用泛滥，社区矫正的效果并不理想。因此，进入2 0 世纪8 0 年代，美国各州通 过对监狱管理和矫正手段进行革新，最终明确了社区矫正的发展方向。美国司法 部的最新统计资料显示，截至2 0 0 6 年底，全国处于监禁刑和缓刑、假释的罪犯共 有7 2 0 万，其中缓刑人数4 2 3 万左右，假释人数为7 9 万，社区矫正的比例约占 7 0 。可见，美国社区矫正不仅使用率显著提高，而且成为美国矫正罪犯的主要 方式。 在美国，社区矫正通常适用于社会危害性较小，人身危险性不大的未成年犯、 初犯、轻微罪犯及表现良好的假释和缓刑犯。决定是否对有关犯罪人适用社区矫 正的重要法律依据是判决前调查报告制度。法官根据此报告决定是否对犯罪人适 。美国司法部网站，载h u p ：w w w o j p u s d o jg o v 徊虮彻僦t h l m , 2 0 0 8 年4 月2 3 日访问a 2 2 河南大学硕士掌位论文 用社区矫正。因此，判决前调查报告制度不仅有利于对罪犯采取有效的矫正措施， 而且降低了社区矫正适用的风险。 由于美国是一个联邦制国家，各州都有自己的立法权。因此，社区矫正的立 法模式也会有所差异。主要有以下两种：一是专门的社区矫正法。世界上的第一 个社区矫正法是由美国的明尼苏达州在1 9 7 3 年由州议会通过的，用于在全州 范围内规范地方政府的社区矫正计划、社区矫正项目的发展、对犯罪人执行刑罚 和为犯罪人提供服务，以及资助县级地方政府开展社区矫正的相关权利和义务。 二是专门的刑事执行法。到目前为止全国一半以上的州均有社区矫正和类似于社 区矫正的法律规范。 从美国联邦、各州和各个地方的社区矫正的情况来看，它们在组织、管理社 区矫正以及在矫正中使用的具体程序等方面，都有很大的不同。因此，犯罪学家 大卫杜菲( d a v i ded u f f e e ，1 9 9 0 ) 区分出了3 种社区矫正形式：( 1 ) 社区运作的 矫正。这种社区矫正由地方政府控制，它与州和联邦政府联系很少，地方官员实 际上决定着社区矫正计划怎样在本地运行，怎样将弹性很大的州和联邦政府的法 律在本地具体加以实施。( 2 ) 在社区中实施的矫正计划。在执行这种矫正计划的 过程中，犯罪人由当地政府部门处理，但是实施社区矫正计划的机构与州和联邦 的主管部门有联系；这些主管部门对社区矫正计划的选择有影响，社区矫正计划 与当地的联系不如第一种社区矫正那样密切。( 3 ) 以社区为基础的矫正计划。这 种社区矫正计划是前两种矫正计划的结合。在实施这种社区矫正计划的过程中， 与州和联邦政府在资源和其他支持性服务方面有密切的联系，同时，也与当地有 关部门有牢固的联系，重视利用当地社区的资源实施社区矫正计划。 根据社区矫正工作的组织管理者不同，社区矫正的项目可以分为4 种：( 1 ) 由负责当地看守所的司法长官来管理的特别的转换项目；( 2 ) 由法院系统运作的 传统的缓刑服务和特别的缓刑项目；( 3 ) 通过与州政府签订合同的形式确立的单 独的具有相对稳定性的民营组织为罪犯提供的服务项目；( 4 ) 能够在全州范围内 。刘强：国( 境) 外社区矫正法律规范的现状与思考，载h t t p ：w w w d s s g o v o n a r t i c l e p r i n t a s p 7 a r t i c l c l d = 6 3 4 8 5 2 0 0 8 年3 月1 2 日访问。 2 3 论社l g 矫正 l l t l 度 提供服务功能的政府管理的社区矫正项目。美国社区矫正的具体形式主要归纳为： 转向、缓刑、中间制裁、中途之家、假释。 美国的社区矫正决定机关分为两级，联邦司法部下设监狱局，联邦的缓刑假 释机构由联邦监狱局管理，各州的缓刑和假释机构一般由各州的矫正局管理。少 数的州由人类服务局、青少年服务局等机关管理。各州根据自己的需要设立社区 矫正机构，但大部分州均设有矫正局，负责各州的监狱和社区矫正的管理。总体 上，美国社区矫正机构分为三个不同层次，即州设立的社区矫正机构( 矫正局) ， 地方( 通常由法院) 主办的社区矫正机构以及由私人管理的社区矫正机构。 美国社区矫正工作人员的设置与职权，基本上已经法律化、制度化与专门化。 由于美国社区矫正的核心是对缓刑犯、假释犯的监督、管理、矫正和服务，所以 社区矫正工作人员基本上是由缓刑官、假释官来构成，统称为“社区矫正官 。美 国缓刑官的任务与职权很多，通常执行广泛的定罪前后的服务项目，大多数的服 务是针对嫌疑犯和犯人的决定和监督。他们具有公务员身份，分属联邦、州、市、 或县的政府司法部门。假释助理、审前释放和转处方案的官员以及居住方案工作 人员也是社区矫正工作体系中不可忽视的重要力量。除了这些专业的社区矫正工 作者外，由于实施矫正计划的合格人才的缺乏，各个矫正机构还聘请志愿人员参 与社区矫正工作。美国的志愿人员在矫正制度尤其是社区矫正制度的历史发展过 程中起到了重要的甚至是决定性的作用，这些志愿人员既有热心于矫正工作的不 拿报酬的普通公民，也有给予一定报酬或者津贴的准专业人员，还有过去接受过 矫正服务的人员。 2 美国社区矫正制度的具体内容 在美国，社区矫正制度自创立以来，根据社会的需要一直处在不断发展的过 程中，形成了具有民族和法律文化特色形式多样的矫正措施。美国社区矫正制度 起步比较早，在实践中自我完善，具有一定的代表性，对其他国家社区矫正制度 的发展和完善具有重要的借鉴意义。 美国学者将含有社区矫正因素的措施都称之为社区处遇。它包括了以机构处 河南大国明页士肖朗立论文 遇为主、辅以社会力量的处遇模式和以社会力量为主、辅以机构处遇的处遇模式。 其具体措施主要包括以下几种： ( 1 ) 转向。它是指对本应受刑事处罚但情节和危害较轻的被告人，如果其 成功地完成法庭指定的方案，那么其犯罪指控就可能被撤销。这一方案是美国刑 事司法执法体系中的一个广泛使用的社区矫正方法。其目的是为了避免和减少在 刑事司法执法体系中的违法犯罪者正式进入刑事诉讼程序。转向方案尤其适用于 青少年犯罪案件。矫正对象包括轻微刑事案件的罪犯也包括被采用替代措施的被 告。只要对犯罪人的犯罪指控在一个特定的时间段里被撤销，或犯罪人如成功地 完成该转处项目，诉讼将不再受理。 为保证转向处遇方案的实施，美国许多州专 设了青少年服务局之类的机构，负责对有不良行为的青少年的辅导和矫治。 ( 2 ) 社区服务。它是由法院( 少数州由假释当局) 决定的要求罪犯必须在 社区从事一定时间( 小时) 无报酬( 少数州有低酬) 的劳动的刑罚方法。美国， 社区服务的主要对象是男性，且最为普遍适用的对象是酗酒驾车者。社区服务从 事的项目主要有公共设施的检查、草坪的保养、美化环境、修理等，每人还可获 得每小时1 2 2 5 美元的收入。罪犯通过到社区劳动执行社区服务令，既改善了社 区的设施和环境，也培养了劳动观念和社区精神，从中获取的技能和经验可为日 后的就业做好准备。社区服务的理论依据是社区服务具有惩罚、威慑、更新和减 少费用等功能。社区服务可以是单独的判决也可是合并的判决。研究表明社区服 务的矫正罪犯重新犯罪率与缓刑相当。目前美国国内对该矫正项目研究甚少，虽 然社会大众对此比较欢迎，但由于执行环节缺乏统一机构负责协调落实，在实际 中运用得并不频繁。 ( 3 ) 缓刑。缓刑是美国最基本的社区矫正项目，也是在刑事司法实践中使用 最广泛的非监禁措施。缓刑主要适用于非暴力犯和初犯。在1 9 9 7 年美国适用缓刑 的数量是2 3 6 万。 2 0 世纪8 0 年代以来，缓刑制在美国出现了一些新的形式，即 周挺海：论行刑社会化的构建，载浙江工商大学学报2 0 0 4 第6 期。 。种若静：美国社区矫正制度，载中国司法2 0 0 8 年第1 0 期。 转引自张传伟著：我国社区矫正制度的趋向，中国检察出版社2 0 0 6 年版，第5 9 页。 综合缓刑就是将缓刑与其他非监禁刑措施配合适用。由于美国各州的立法具有较 大的独立性，因此，缓刑在各州的社区矫正实践中，具有较大差异。从目前来看， 成人缓刑的管理模式大致有四种：矫正局管理、州法院系统管理、当地市县法院管 理、市县政府部门管理。美国缓刑官员的职责除了对缓刑犯进行监督和帮教之外， 也向法院提供审前调查报告服务。判决前的调查报告是缓刑适用的重要参考依据， 是根据刑事法院的要求，由缓刑机构或者其他的授权机构通过调查所形成的文件。 该报告一般包括犯罪人信息( 包括受教育程度、目前的职业和就业条件、家庭状 况和其他资料) 、犯罪原因分析、犯罪后的表现( 对犯罪人有罪和悔恨的评估) 、 罪犯对被害人产生的经济和情感影响、重新犯罪危险性评估、适用监禁刑或非监 禁刑的建议。调查报告对于法官决定是否适用社区矫正具有重要的参考价值，法院 根据该报告最终确定是否对犯罪人进行社区矫正并规定履行矫正义务的期间以及 期间必须遵守的条件。 ( 4 ) 假释。为解决监狱拥挤以及使罪犯重新与社会结合，假释成为美国解决 这一问题的重要途径。据统计，1 9 9 7 年美国的假释人数达到5 2 7 万人，占监狱在 押犯人数的4 4 。在美国假释决定权由专门的假释监督委员会来行使。而假释 的监督管理由美国联邦和各专门的假释监督机构负责。假释由司法部下设的假释 委员会的管理运作，各地假释委员会负责假释的决定和监督。对假释犯的监督实 行专人负责制。各州根据自己的立法，决定假释的基本条件、程序及假释委员会 的成员及组织结构。目前，假释委员会的组织机构大致有二种情形：一是独立模 式。这种模式是建立一个独立于矫正机关的委员会，如美国马里兰州成立了专门 的假释委员会，这些机构享有独立的法律地位。二是联合模式。假释委员会设在 州矫正局，但委员会相对独行使权力。如明尼苏达州矫正局下设矫正局成人释放 办公室，管理假释工作，是从属于矫正局的内设机构。 ( 5 ) 中间制裁。它又称“中间刑罚”，是指介于传统的缓刑和监禁刑之间的替 代性制裁形式。这类非监禁刑措施在保护传统缓刑的基础上，增强了对犯罪人的 。刘强著：美国社区矫正的理论与实务，中国人民公安大学出版社2 0 0 3 年版，第“、6 5 页。 。转引自袁登明著：行刑社会化研究) ，中国人民公安大学出版社2 0 0 5 年版，第1 8 8 页。 2 6 河南大学硕士学位论文 监控；丰富了刑罚的种类，给法官量刑提供了更多的选择，使非监禁刑措施更有 可能适合犯罪人的特点，更好地达到刑罚个别化的目的。具体措施主要包括以下 几种：强化的监督、家中监禁、震惊的监督、日报告中心、中途之家。 第一，强化的监督。它是指对原有的社区矫正项目如缓刑、假释等采取的一 种加强监督的措施。监督对象主要是有较大重新犯罪危险性的和需要给予特别矫 正服务的罪犯。强化的监督根据类别不同又分为缓刑的强化监督和假释的强化的 监督。假释的强化监督是对从监狱中返回社区罪犯的较为严格的监督。司法实践 中，并没有一种普遍的强化的缓刑监督形式。强化的假释监督是指对社会危险性 较大的假释人员采取比一般假释更为严格的监督。其特点是增加假释人员的报告 次数，更严格地限制他们的活动区域，工作人员对假释人员有更多的控制，另外 还附加一些更为先进的监控手段，如电子监控或实行家庭的监禁等。目前，在美 国有一种倾向：假释工作者把履行执法权力作为更为重要的方面，而忽视了对假 释人员的帮助和矫治，对解决他们生活中的问题和困难做得不够。 第二，电子监控。它是指用来查证犯罪人所在方位的一种矫正技术。它只是 一种矫正技术，而不是一种矫正计划，可以作为其他矫正方案的附加措施。电子 监控技术主要是为危险性小、犯罪情节比较轻微的犯罪人、轻罪犯和初次犯罪的 重罪犯设计的。最初，在矫正领域的电子监控技术是与家庭监禁结合使用的，主 要是对处于家庭监禁状态的犯罪人加以限制。如今电子监控几乎适用于被判处所 有我犯罪的犯罪人。电子监控可以适用于很多环节，主要包括：审前阶段、审前 拘留阶段、审判和量刑阶段、监禁阶段、假释释放阶段。虽然电子监控有利于对 罪犯的监督和控制，但这种矫正技术会打扰家庭的隐私，同时可能使罪犯的家庭 成员感到紧张。 第三，家庭监禁。家庭监禁是指对罪犯判处一定的监禁刑期，在自己家中服 刑。家庭监禁适用的对象一般是危险性较小并有相对稳定居住条件的罪犯。对接 受监禁的犯人的监督，一般由缓刑工作人员负责。家庭监禁不仅能减轻监狱拥挤 的压力和减少矫正费用，而且也能使罪犯不中断学业或保持继续工作，以使其有 论社区矫正制度 能为维持家庭和对受害人进行赔偿。根据对罪犯人身自由的限制程度由低到高将 家庭监禁分为：宵禁；家中限制；家庭监禁。但在实践中，家庭监禁项目也存在 争议，如对罪犯惩罚是否能够达到，可能会损害公共安全等。 第四，日报告中心。美国建立日报告中心制度的目的是加强对罪犯在社区中 的监督，提供治疗矫正措施，减少监狱的拥挤。日报告中心是对罪犯实行监督、 惩罚和服务的专门的社区矫正机构。矫正对象是经过法院裁决的，在审判前释放 的犯罪嫌疑人、缓刑和假释人员等。犯人一般居住在家中，经常在社区劳动，并 向中心报告自己的情况。日报告中心是相对经济的替代监禁的方法，有利于对监 督罪犯以及减少重犯率。 第五，间歇监禁。间歇监禁也称半自由处遇或中间处遇，是指罪犯须在一 定周期的一定时间内在监所服刑，其他时间则可以在社会上正常工作、学习和生 活的一种行刑制度。其适用对象为罪行较重或人身危险性较大的罪犯。这种刑罚 方法是缓刑与监禁刑相结合的产物，执行这种监禁刑的矫正机构通常是当地的看 守所。常见的间歇监禁具体包括周末拘禁、半监禁、外部出勤、外出、外宿等。 如被适用间歇监禁的罪犯在服刑期间重新犯罪或违反有关行为规则的，法院可易 科普通监禁刑。大多数情况下，法官喜欢使用这种刑罚方法，因为它能达到通过 个别威慑预防犯罪的目的，也能够保持犯罪人的职业、家庭关系和正常的社会生 活。但对于看守所的工作人员来说这无疑加大了他们的工作量。 第六，中途之家。中途之家是为从监狱释放出来的人员设立的在社区的过渡 性居住机构。这种机构不仅帮助刚刚刑满释放人员适应社区生活，而且还为他们 提供临时的住房、食品和衣服，同时提供矫正项目，并且帮助他们解决一些个人 的实际问题。美国各州的中途之家主要有三种模式：第一种模式是选择模式，这 种模式适用于从监禁状况下有条件释放的罪犯的初期。罪犯居住的时间，工作人 员和当事人员通过协商来决定。第二种模式是必经模式，罪犯在被给予正式的假 释之前必须在中途之家居住或视为在中途之家服完罪犯监禁判决的余刑。第三种 模式是预防模式。这种模式是根据罪犯是否有重新犯罪的可能性来决定是否将其 河南大萼啊页士掌位讼譬 送到中途之家。美国的中途之家形式多样，具体的矫正方式也是各有区别。 第七，震惊性监禁。它是指为了威慑和阻止犯罪人进行新的违法行为而实行 的短期监禁。这种刑罚方法目的是通过罪犯在监狱中服刑亲身体会服刑期间的严 酷生活促使其在缓刑期间自觉遵守法律。震惊性监禁往往是通过美国新兴的监禁 形式军训式矫正中心来体现。美国大多数州的军训式矫正中心主要接收非暴 力的青年初犯。军训式矫正中心是执行短期监禁( 一般在6 个月以下) 的场所， 期满后通常是缓刑或假释。在实践中，矫正工作者对军训式矫正目的性的侧重点 有所有同。侧重矫正的工作者认为在工作中应更注重更新、缩短刑期、营造良好 的环境氛围，注意释放后监督及强调训练和矫治；而侧重于惩罚和威慑的工作者 认为，应营造高度严格的纪律环境，进行军事化的训练、体能的锻炼和生产劳动。 美国的社区矫正形式可以随时根据具体情况的变化作出调整，以适应社会的 需要。近年来，由联邦监狱局发起，在美国缓刑署和承包商的大力支持下，综合 制裁中心( c s c ) 适用于特定罪犯的个性化社区项目得到发展和运作，大约4 5 的 联邦犯人在社区矫正过程中居住在综合制裁中心。美国联邦监狱局甚至在尝试利 用全球卫星定位系统监视、追踪技术，倘若电子监控技术适用于被释放的罪犯身 上，潜在的好处十分明显。从以上各种措施可以看到，通过多样化的监禁替代措 施、专门化的矫正执行机构与工作人员，社区矫正在美国的刑事司法实践中发挥 的作用是非常重要的。 我国社区矫正的现状 ( 一) 社区矫正概述 1 我国社区矫正试点工作的形成和发展 2 0 0 2 年8 月，上海市首开“社区矫正”之先河，在徐汇区斜土路、普陀区曹杨 新村和闸北区宝山路三个街道开展社区的试点工作。试点的管理对象包括被判处 。翁里：中美“社区矫正”理论与实务比较研究 ，载 ，载监狱理论研究2 0 0 6 年第1 期。 3 2 河南大掌硕士掌位论文 2 更新社会