（刑法学专业论文）论罚金刑的适用.pdf

内容摘要 罚金刑是一种历史悠久的刑罚种类，原始社会末期就已经出现了罚金刑，目 前仍然有许多国家在使用。随着世界经济的发展，刑罚的轻缓化已经是各国刑法 的大势所趋。因而罚金刑的现实地位更加重要。在一些发达的资本主义国家，适 用罚金刑的频率不断升高，上升为和自由刑同等重要的主要刑罚。随着我国法制 进程的不断加快，罚金刑在我国刑法中作用也越来越受到关注。从1 9 9 7 年刑法 立法上扩大对罚金刑的适用，罚金刑在我国刑法规定的整个刑罚体系中的地位也 越来越显得重要。但是同时也应该看到，罚金刑仍然有需要完善的地方，尤其是 司法实践中罚金刑适用的问题同益突出。本文拟围绕着我国的罚金刑在司法适用 中存在的主要问题和如何加以完善来展开探讨。 第一部分介绍罚金刑的特征和功能。主要阐述了罚金刑的三个特征以及罚金 刑对犯罪人、被害人和其他社会成员的功能。 第二部分介绍罚金刑司法适用中的主要问题及原因。这一部分总体上评价了 罚金刑在我国司法实践中的现状，反映了这种刑罚在适用中表现出来的诸多问 题，主要是“预收罚金，先缴后判”的现象普遍存在；罚金刑数额的判定缺乏一 个统一的标准，各地法院判处数额严重失衡；一些法院判处罚金刑时不考虑犯罪 分子实际缴纳罚金的能力；罚金刑容易造成事实上亲属之间的株连；罚金刑不容 易执行等等。罚金刑适用产生问题的原因既有立法方面也涉及司法方面，在此基 础上，还系统分析了罚金刑之所以执行难的原因。 罚金刑之所以产生诸多问题最主要的原因是立法上存在不足，立法上的不足 导致罚金刑在司法适用中不可避免地出现一些问题。司法腐败和司法制度不健全 也同时造成了罚金刑在司法适用中的许多问题。刑罚种类上，把罚金刑规定为附 加刑也表明了立法界及社会公众对其地位的轻视。法官受立法思想的影响，实践 中常常对罚金刑持有偏见，造成只有在刑法有明文规定必须判处罚金的情况下， 才会适用罚金刑。罚金刑的立法地位造成了其在我国实践中不可能被大量适用。 如果没有一套科学的执行制度来保证法律的实施，那么法律就形同虚设，变成无 本之末。我国执行制度的不健全、不完善进一步影响到了罚金刑的司法适用。 第三部分介绍罚金刑司法适用的完善。主要包括：把罚金刑规定为主刑，但 可以象附加刑一样并科适用。在立法上完善立法规定、弥补立法缺陷，从立法层 次解决司法适用依据不足的问题。在司法上明确部门职责、坚决制止司法腐败等 措施都是解决罚金刑实践中适用困境的方法。还应当进一步完善罚金刑的执行制 度。主要包括：( 1 ) 单独明确罚金刑的执行机构，提高罚金刑的执行效率；( 2 ) 加强罚金刑强制缴纳执行手段，确保罚金刑的最终执行；( 3 ) 建立罚金刑缓刑制 度；( 4 ) 建立罚金刑易科制度。 关键词：罚金刑适用问题完善 l i a b s t r a c t t h ef i n ep u n i s h m e n ti so n ek i n do fh i s t o r i c a lg l o r i o u sp e n a l t yt y p e ，n om a t t e ri n c h i n ao rt h ew o r l do t h e rc o u n t r i e s ，t h ep r i m i t i v es o c i e t yl a s ts t a g ea l r e a d yp r e s e n t e d t h ef i n ep u n i s h m e n t ，a tp r e s e n ts t i l lh a dm a n yc o u n t r i e si nt h eu s e a l o n gw i t hw o r l d e c o n o m i c s d e v e l o p m e n t ，t h ep e n a l t yl e i s u r e l ya l r e a d yw a sv a r i o u sc o u n t r i e s c r i m i n a l l a wu l t i m a t e l y t h e r e f o r et h ef i n ep u n i s h m e n t sr e a l i s t i cs t a t u si sm o r ei m p o r t a n t i n s o m ed e v e l o p e dc a p i t a l i s tc o u n t r y , i ss u i t a b l et h ef i n ep u n i s h m e n tt h ef r e q u e n c yt o e l e v a t eu n c e a s i n g l y , a n de v e nr i s ef o ra n df r e ep u n i s h m e n te q u a l l yi m p o r t a n tm a i n p e n a l t y a l o n gw i t ho u rc o u n t r yl e g a ls y s t e ma d v a n c e m e n t su n c e a s i n gq u i c k e n i n g , t h ef i n ep u n i s h m e n ta f f e c t si no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wa l s om o r ea n dm o r er e c e i v e s t h ea t t e n t i o n i nt h ec r i m i n a ll a wl e g i s l a t i o ne x p a n d e df r o m19 9 7t of i n ep u n i s h m e n t b e i n gs u i t a b l e , t h ef i n ep u n i s h m e n ti nt h ee n t i r ep e n a l t ys y s t e m ss t a t u sw h i c h s t i p u l a t e di no u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wa l s om o r ea n dm o r ea p p e a r si m p o r t a n t b u t s i m u l t a n e o u s l ys h o u l da l s os e et h a tt h ef i n ep u n i s h m e n ts t i l lh a dt h ep l a c ew h i c h n e e d st oc o n s u m m a t e ，p a r t i c u l a r l yi nt h ej u d i c i a lp r a c t i c et h ef i n ep u n i s h m e n ts u i t a b l e q u e s t i o ni sd a yb yd a yp r o m i n e n t t h i sa r t i c l ep l a n st or e v o l v eo u rc o u n t r y sf i n ep u n i s h m e n th o w , i nt h ej u d i c a t u r e i ss u i t a b l et h es u b j e c tm a t t e rw h i c he x i s t sa n dp e r f o r m st h ec o n s u m m a t i o nt ol a u n c h t h ed i s c u s s i o n c o m p l e t eo u t f i tt h r e em a j o rp a r t s ：t h ef i r s tp a r ti si n t r o d u c e st h ef i n e p u n i s h m e n tt h ec h a r a c t e r i s t i ca n dt h ef u n c t i o n t h es e c o n dp a r ti si n t r o d u c e dt h a tt h e f i n ep u n i s h m e n tj u d i c a t u r ei ss u i t a b l et h eq u e s t i o na n dt h er e a s o n t h et 1 1 i r dp a r t i n t r o d u c e st h ef i n ep u n i s h m e n tj u d i c a t u r es u i t a b l ec o n s u m m a t i o n t h ef i r s tp a r to fi n t r o d u c t i o ni sa b o u tf i n ep u n i s h m e n tc h a r a c t e r i s t i ca n df u n c t i o n m a i ne l a b o r a t e dt h ef i n ep u n i s h m e n tt h r e ec h a r a c t e r i s t i c sa sw e l la st h ef i n e p u n i s h m e n tp e r p e t r a t o r s ，t h ev i c t i ma n do t h e rm e m b e r so fd i f f e r e n ts o c i a lc l a s s e s t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e dt h a tt h ef i n ep u n i s h m e n tj u d i c a t u r ei ss u i t a b l et h e s u b j e c tm a t t e ra n dt h er e a s o n t h i sp a r th a sa p p r a i s e dt h ef i n ep u n i s h m e n ta saw h o l e i i i i no u rc o u n t r yj u d i c a t u r ep r a c t i c ep r e s e n ts i t u a t i o n ，h a dr e f l e c t e dt h i sk i n do fp e n a l t y m a n yq u e s t i o n sw h i c hd i s p l a y si nb e i n gs u i t a b l e ，i sm a i n l y “t h ea d v a n c er e c e i p tf i n e ， g i v e sa f t e rf i r s t ，s e n t e n c e s p h e n o m e n o nu n i v e r s a le x i s t e n c e ；t h ef i n ep u n i s h m e n t a m o u n t sd e t e r m i n a t i o nl a c k sau n i f i e ds t a n d a r d ，t h er e g i o n a lc o u r t sc o n d e m nt h e a m o u n ts e r i o u s l yu n b a l a n c e d ；s o m ec o u r t sc o n d e m nw h e nt h ef i n ep u n i s h m e n td i d n o tc o n s i d e rt h a tt h ec r i m i n a lo f f e n d e rp a y st h ef i n ea c t u a l l ya b i l i t y ；t h ef i n e p u n i s h m e n te a s yt oc r e a t ei nf a c tb e t w e e n r e l a t i v e si m p l i c a t i o n ；t h ef i n ep u n i s h m e n t s a r en o te a s i e rt oc a r r yo u ta n ds oo n a tt h es a m et i m e ，t h er e a s o nt h a tt h i sa r t i c l e s y s t e ma n a l y s i s f i n ep u n i s h m e n th a sa l s oh a dt h eq u e s t i o nr e a s o n t h ef i n e p u n i s h m e n th a st h eq u e s t i o nr e a s o na l r e a d yt ol e g i s l a t et h ea s p e c ta l s ot oi n v o l v et h e j u d i c i a la s p e c t ，t h er e a s o nt h a tt h i sa r t i c l es y s t e ma n a l y s i sf i n ep u n i s h m e n th a sa l s o c a r r i e do u tt h ed i f f i c u l tr e a s o n ，a n de m b a r k se m p h a t i c a l l yf r o mt h e s er e a s o n w sa c t u a l s i t u a t i o n ，f u r t h e ra n a l y z e dh a su r g e dt h ef i n ep u n i s h m e n ts u i t a b l ed i f f i c u l tp o s i t i o nt h e d e e pl e v e lr e a s o n t h i sa r t i c l eb e l i e v e dt h a tt h er e a s o nt h a tt h ef i n ep u n i s h m e n th a sm a n yq u e s t i o n m o s tm a i nr e a s o n si sl e g i s l a t e st oh a v et h ei n s u f f i c i e n c y , l e g i s l a t e st h ei n s u f f i c i e n c y c a u s e st h ef i n ep u n i s h m e n t ，i nt h ej u d i c a t u r ei ss u i t a b l eh a ss o m ep r o b l e m si n e v i t a b l y t h e j u d i c i a lc o r r u p t i o na n dt h el e g a ls y s t e mw e r en o tp e r f e c ts i m u l t a n e o u s l yh a sa l s o c r e a t e dt h ef i n ep u n i s h m e n t ，i nt h ej u d i c a t u r ew a ss u i t a b l em a n yq u e s t i o n s i nt h e p e n a l t yt y p e ，t h ef i n ep u n i s h m e n ts t i p u l a t e dt h a th a da l s oi n d i c a t e df o r t h ea c c e s s o r y p u n i s h m e n ts e t su pt h el e g a lc o m m u n i t ya n dt h es o c i a lp u b l i ct oi t ss t a t u sc o n t e m p t j u d g ei sl e g i s l a t e dt h et h o u g h ti n f l u e n c e ，i nt h ep r a c t i c eh a sf r e q u e n t l yt ot h ef i n e p u n i s h m e n tt h ep r e j u d i c e ，c r e a t e so n l yt h e n ，i nt h ec r i m i n a ll a wh a sc l e a r l ys t i p u l a t e s m u s tc o n d e m nt h ef i n ei nt h es i t u a t i o n , o n l yw i l lt h e nb es u i t a b l et h ef i n ep u n i s h m e n t t h ef i n ep u n i s h m e n t sl e g i s l a t i v es t a t u sc a u s e di tt op r a c t i c ei no b rc o u n t r yi m p o s s i b l e t ob es u i t a b l em a s s i v e l y f i n a l l y , i fd o e sn o th a v eas e ts c i e n t i f i c a l l yt oc a r r yo u tt h e s y s t e mt og u a r a n t e el e g a lt h ei m p l e m e n t a t i o n ，t h e nt h el a we x i s t si nn a m eo n l y , t u r n s d o e sn o th a v et h i se n d o u rc o u n t r yc a r r i e do u tt h es y s t e mn o tp e r f e c t l y , n o tt ob e i m p e r f e c tf u r t h e ra f f e c t st h ef i n ep u n i s h m e n tj u d i c a t u r et ob es u i t a b l e t h i r dp a r to fi n t r o d u c t i o nf i n ep u n i s h m e n tj u d i c a t u r es u i t a b l ec o n s u m m a t i o n i v m a i n l yi n c l u d e s ：f i n ep u n i s h m e n ts t i p u l a t i o np r i m a r i l yp u n i s h m e n t ，b u tm a yl o o kl i k e t h ea c c e s s o r yp u n i s h m e n tt ob et h es a m ea n dt h eb r a n c hi ss u i t a b l e c o n s u m m a t e st h e l e g i s l a t i v es t i p u l a t i o n ，t h ea t o n e m e n tl e g i s l a t i o nf l a wi nt h el e g i s l a t i o n ，i ss u i t a b l et h e q u e s t i o nw h i c hf r o mt h el e g i s l a t i v el e v e ls o l u t i o nj u d i c a t u r et h eb a s i si si n s u f f i c i e n t i sc l e a ra b o u tt h ed e p a r t m e n tr e s p o n s i b i l i t yi nt h ej u d i c a t u r e ，t os t o pm e a s u r e sa n ds o o nj u d i c i a lc o r r u p t i o ni sf i r m l ys o l v e si nt h ef i n ep u n i s h m e n tp r a c t i c et h es u i t a b l e d i f f i c u l tp o s i t i o nm e t h o d m u s tf u r t h e rc o n s u m m a t et h a tt h ef i n ep u n i s h m e n tt oc a r r y o u tt h es y s t e m m a i n l yi n c l u d e s ：( 1 ) i sc l e a ra b o u tt h ef i n ep u n i s h m e n ta l o n et h e i m p l e m e n t i n ga g e n c y , e n h a n c e st h ef i n ep u n i s h m e n tt oc a r r yo u tt h ee f f i c i e n c y ；( 2 ) s t r e n g t h e n st h ef i n ep u n i s h m e n tc o m p u l s i o np a y m e n tt oc a l t yo u tt h em e t h o d ， g u a r a n t e e s t h ef i n e p u n i s h m e n tt h e f i n a le x e c u t i o n ；( 3 ) e s t a b l i s h e st h ef i n e p u n i s h m e n ts u s p e n s i o no fs e n t e n c es y s t e m ( 4 ) t oe s t a b l i s h e st h ef i n ep u n i s h m e n tt o c o n m n u t ea p u n i s h m e n tt h es y s t e m t h ea u t h o rb e l i e v e dt h a tt h ef i n ep u n i s h m e n t sc o n s u m m a t i o ni sas y s t e m s e n g i n e e r i n g ，f r o mt h el e g i s l a t i o n ，t h ej u d i c a t u r e ，t h ee x e c u t i o na n ds oo nm a n ya s p e c t s y n t h e t i cs t u d i e s ，c a no b t a i nar e l a t i v e l yc o m p l e t es o l u t i o nf i n a l l y k e yw o r d s ：t h ef i n ep e n a l t yq u e s t i o np e r f e c t v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：日期：年月日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：日期：年月日 一、罚金刑的特征和功能 ( 一) 罚金刑的特征 “罚金刑是人民法院判处犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。”在我 国刑罚体系中，罚金刑是剥夺犯罪分子所拥有的一定合法财产的一种较轻的财产 刑。它是附加刑的一种，既可以附加主刑适用，也可以独立适用。从属性上讲， 罚金刑是一种刑罚方法。罚金刑是我国刑罚的一种，它不同于民事或行政制裁方 法，它具有一般刑罚方法的共性。罚金刑具有以下特征： 1 、罚金刑的刑罚属性 刑罚是刑法规定的对犯罪人的权益进行限制或剥夺的一种最严厉的强制制裁 方法，罚金之所以能作为刑罚方法，是因为它具有刑罚的属性。 一是罚金刑具备刑罚的本质。任何刑罚的本质是对对犯罪人的惩罚，刑罚的 根本属性是通过处罚让犯罪人遭受痛苦，刑罚的内容都是对犯罪人一定权益的限 制或剥夺，同时在价值观上也是对犯罪行为的否定评价和谴责。罚金刑是人民法 院代表国家剥夺犯罪人一定数额的财产的刑罚方法。作为刑罚方法，罚金刑体现 出了刑罚的惩罚性。只不过它是以剥夺货币财产为外在表现形式的惩罚性。传统 意义上的刑罚主要剥夺人的生命权或者健康权体现惩罚性，现代意义的刑罚则以 剥夺人的自由权体现惩罚性。当人类社会发展到今天，人权得到充分保障时，剥 夺人的资格、名誉以及财产权益也能体现刑罚的惩罚性。 二是罚金刑具备刑罚目的性。刑罚的目的是教育改造罪犯，预防犯罪。司法 机关通过对犯罪分子适用和执行刑罚，防止其再犯，威慑和警示不稳定份子，使 其不敢以身试法。罚金无论是单独适用还是合并适用都能体现出来刑罚的目的性。 一方面，对轻微刑事犯罪单独适用罚金。我国刑法规定的罪责刑相适应原则 是刑法的基本原则之一，其主要内涵是：犯罪行为社会危害性的大小决定刑罚的 轻重，犯罪人的罪行社会危害性越大，被判处的刑罚就越重；犯罪人的罪行社会 危害性越小，被判处的刑罚就越轻。轻罪轻罚，重罪重罚。罪刑关系是同比的梯 形形状。罪责刑相适应原则合理、科学。随着我国改革开放和有中国特色市场经 济体制的发展和完善，等价有偿的观念曰益深入人心。罪责刑相适应原则有效适 用，既能使犯罪分子物质上得到相应的惩罚，也能使犯罪分子精神上认罪服法， 接受教育改造。对于社会危害性较小的犯罪人，如未成年人、偶犯、初犯等，由 于这些人应当承担的的刑事责任较小，如果对其判处的刑罚过重，不但无端的损 害了犯罪人的相应权利，而且还会造成其他的社会影响，降低人的社会价值，从 而使刑罚的适用达不到预期效果。换一角度，如果对罪行轻微的犯罪分子判处短 期自由刑，投之看守所或监狱，与重刑犯混杂在一起，往往不仅不利于改造，反 而会致其受恶性思想的“感染”，获释后重归社会的难度极大。而罚金刑所具有的 执行上的开放性使得其在很大程度上避免了入狱服刑给社会、罪犯本人及其家属 带来的各种负面影响。若对这些犯罪人只判处罚金，剥夺其劳动成果，体验被惩 罚痛苦后，不得不通过自己的劳动重新创造社会财富，这也是对犯罪人的人格起 到净化和塑造的过程。意大利刑法学家贝卡里亚曾说过：“只要刑罚的恶果大于犯 罪所带来的好处，刑罚就可以收到它的效果。 从整个刑罚体系看，罚金刑既有 适用轻微刑事犯罪的功能，又可避免短期自由刑的有关弊端。但是也要看到，单 独适用罚金惩罚性较低，改造功能也有限。 另一方面，对严重刑事犯罪合并适用罚金。合并适用罚金指在判处其它刑罚 方法的同时一并判处罚金，实践中的做法和立法上的规定主要是罚金刑和自由刑 合并使用。我国刑法规定了五种主刑，即管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死 刑五种，从性质上看，管制是限制自由刑，拘役、有期徒刑、无期徒刑是剥夺自 由刑，死刑是生命刑，但基本上是对生命或者自由的剥夺或者限制。现实生活中 犯罪是多种多样的，单一的刑罚方法其功能也相对同一。在我国，判处主刑再并 处罚金往往比单一适用一种刑罚方法能收到更好的效果。这样做对构成严重经济 犯罪的犯罪分子反而能发挥更大的作用，不同刑罚方法的功能不同，实践中罚金 刑和其他刑罚种类的同时使用能促进不同刑罚种类之间不同刑罚功能的互补，最 终起到惩罚罪犯、预防犯罪的目的。 2 、罚金刑的财产刑属性 罚金刑是人民法院强制犯罪分子向国家缴纳一定数量的金钱，即对犯罪人金 钱的直接刑事剥夺，罚金刑的基本功能之一就是剥夺功能。罚金刑剥夺的是犯罪 人原有的金钱，属于犯罪人的被剥夺之前的合法财产。只有这样，犯罪才能得到 国贝卡利亚：论犯罪与刑罚，中国大百科全书出版社1 9 9 3 年版，第4 2 页。 2 抑制，刑罚的目的才能实现。刑事犯罪是一种严重危害社会的行为，从罪刑关系 来看，罪是刑的前提，刑是罪的后果。根据刑法规定的罪责刑相适应的基本原则， 犯罪人的犯的罪越大，人民法院对其判处的刑罚就越重。通常情况下，刑罚是对 犯罪人权益的限制或者剥夺，就我国的刑罚种类而言，拘役、有期徒刑、无期徒 刑是限制或者剥夺犯罪人的自由权，死刑是剥夺犯罪人生命权。同样，罚金刑剥 夺的也只能是犯罪人被剥夺之前的的合法财产，而不是犯罪所得等非法财产。如 对经济犯罪的犯罪人处以罚金，使其感受到不仅不能通过犯罪获取财物，其原有 的合法的金钱财产也有可能被剥夺。实施犯罪行为不仅不能得到相应的财产，反 而要失去部分或者全部财产，这会对犯罪人的心理形成强大的威慑效应，使其轻 易不敢去违法犯罪。有人认为：“罚金刑采用剥夺犯罪分子的犯罪所得，使其再犯 的经济条件被削弱乃至不具备经济条件，刑罚的特殊预防作用从而得以发挥。对 可能犯罪的人来说，使其认识到即使其实施的经济犯罪暂时得到了好处，最终也 会化为乌有，促使其及早醒悟，消除经济犯罪意念，不去触犯刑律，从而预防犯 罪。”这种观点在我国有一定的代表性。有人认为此种观点有悖罚金刑所剥夺的 是犯罪人合法财产的本质，也有悖刑罚所剥夺的是犯罪人固有权利的本质。“剥夺 犯罪分子的犯罪所得，这个任务不应由罚金刑来完成，而是应该由刑法第6 4 条规 定的没收和追缴来完成，刑法第6 4 条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当 予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪 所用的本人财物，应当予以没收。该条规定的内容，在司法实践中往往由侦查机 关执行，而不由审判机关执行，是一种具有行政处罚性质的方法或制度，如果以 罚金刑代行我国刑法6 4 条规定的追缴、没收功能，其结果必然导致罚金刑性质的 异化，即它不再具有刑罚的性质，不是为了剥夺犯罪人合法所有的财产，而是剥 夺非法财产，于是其实际性质就类同于行政措施，罚金就没有理由称之以刑罚了。 3 、罚金刑的轻刑属性 有观点认为：“罚金刑是较轻的刑罚方法，较轻是相对而言的，相对于短期自 由刑而言。也就是说罚金刑是比短期自由刑更轻的刑罚方法。如果我们假设一年 为短期自由刑的上限，那么比这还要轻的罚金刑，其数额一定要有适当的限制， 否则罚金数额过高，无法体现罚金刑的轻刑性质。与之相对应，在司法适用上， 国刘晓萍：对罚金刑的法律思考，当代法学1 9 9 9 年第2 期，5 0 页。 3 有人认为，对选科制罚金的适用，应该依据刑法的规定，在判处有期徒刑、拘役 或管制过重时，才能选择罚金刑。”笔者不赞成这种观点，我们不能简单地认为 罚金刑就是轻刑。事实上，如果一旦简单地认为罚金刑就是轻刑，实践中必然导 致其被大量适用，甚至滥用。罚金刑是否是轻刑，要具体而论。罚金刑与短期自 由刑相比较而言属轻刑，是由于表面上罚金刑惩罚犯罪功能的激烈程度比不上自 由刑。而且，罚金刑在执行时具有相对不公开性和手段的相对温和性，但是这并 不意味着只有在某些犯罪的社会危害性程度达不到判处有期徒刑、拘役、管制时 才会被判处罚金刑。 笔者认为，从刑罚的性质上讲，罚金刑的轻刑性质是相对于自由刑和生命刑 来说的，罚金刑所剥夺的权益的性质比自由刑和生命刑所剥夺的权益的性质要轻。 毕竟金钱属于财产，但是理论上讲财产并没有绝对的人身依附性。现实生活中， 因为不同阶层的人的财产价值观并不一定相同。罚金刑的剥夺财产和自由刑与生 命刑的剥夺自由和生命，可以说两者之间有着本质的区别。从刑罚种类的发展历 史来看，从重罪主义、重刑主义到轻罪主义、轻刑主义、人道主义，生命的剥夺 意味着一个鲜活的生命不复存在，皮之不存，毛将焉附。没有生命的存在，人的 一切权利都成为无源之水、无本之末。自由的剥夺则使人丧失自由，没有自由， 有人说得好：生命诚可贵，爱情价更高，若为自由故，两者皆可抛。资格刑比如 剥夺政治权利由于其自身的局限性，实践中作用比较有限。相对于自由刑、生命 刑，我们自然可以得出罚金刑是轻刑的结论。同时，从罚金刑的历史演变过程来 看，无论是中国还是西方，旧时的法律虽然都或多或少有罚金刑的类似规定，但 总体来说规定的数量很少，不系统，不完善，实践中的运用也有限，更有甚者， 罚金刑在个别历史时期常常是作为统治阶级以钱赎刑的特权而存在。在西方社会 进入2 0 世纪后，随着经济的迅速发展和法学理论的繁荣，罚金刑才越来越多地在 实践中得到适用。储槐植教授认为：“从过去到未来，刑罚结构可分为五种类型： 死刑在诸刑中占主导地位；死刑和监禁刑共同在诸刑罚方法中为主导；监禁刑在 诸刑罚方法中占主导地位；监禁和罚金共同在诸刑罚方法中为主导；监禁替代措 施占主导地位。第一种已成为历史的过去，第五种尚未到来，中间三种在当今世 界中存在。死刑和监禁刑占主导的称重刑刑罚结构，监禁和罚金占主导的可称轻 回徐安住： 罚金刑若干理论问题再认识，河南公安高等专科学校学报2 0 0 2 年第1 期，第6 页。 4 刑刑罚结构。”所以，根据储槐植教授的观点，就不难得出罚金刑是轻刑的结论。 其三：作为一种轻刑，罚金刑在与自由刑并科适用时，起着部分承担刑事责任的 作用；罚金刑在单独适用时，起着承担全部刑事责任的作用。在世界上的许多国 家，对整个刑罚体系的发展趋势来讲，刑罚的轻缓化是大势所趋，罚金刑的广泛 适用将为刑罚的轻缓化起到十分重要的作用。 ( 二) 罚金刑的功能 刑罚的功能是指国家创制、适用与执行刑罚可能产生的积极作用。罚金刑功 能主要体现在以下几个方面： 1 、罚金刑对犯罪人及其亲属的功能 ( 1 ) 限制、剥夺犯罪能力的功能。罚金刑在客观上表现为强制犯罪分子缴纳 一定数量的金钱，即是对犯罪人的金钱的刑事剥夺，这是罚金刑的基本功能。一 方面，剥夺犯罪人一定数额的金钱会起到抑制犯罪的效果。可向潜在犯罪人昭示， 如果无视社会规范，则会“身败名裂”，并且可能导致“倾家荡产”。另一方面， 罚金刑还具有剥夺再犯能力的功能。即剥夺犯罪人再犯的经济基础。 我国刑法将罚金刑始终规定在经济犯罪、财产犯罪等贪财图利型犯罪中，这 样规定的目的性非常强，其主要目的是抑制犯罪人贪财图利的动机，使犯罪人精 神上产生痛苦，以达到预防犯罪的目的。对经济犯罪人所拥有的一定的金钱予以 剥夺，在客观上可以消除或者限制其继续犯罪的条件。 ( 2 ) 个别威慑功能。就个别威摄而言，对贪利型犯罪科处罚金刑，不仅是消 除了犯罪人的营利念头，而且让犯罪人吞下偷鸡蚀把米的苦果，体验犯罪不是营 利的途径。对于精于计算的人，特别是好利的人，要想通过犯罪手段攫取不义之 财，却得不偿失。从而产生切肤之痛，吞噬自酿的苦果，而且如果今后再犯，可 能招致更为惨重的代价，从而从心里上对犯罪人起到威吓作用。 ( 3 ) 教育功能。由于罚金刑的适用具有隐蔽性和社会性，独立适用罚金刑避 免了牢狱之苦，结合审判和执行过程中的教育活动，使得犯罪人从内心的深处产 生自责和反省，从而坚定其悔过自新、重新做人的决心，促使恢复其道德上的觉 醒，养成良好的规范意识。铲除其贪财图利的思想根源，为达到罚金刑的终极目 储槐植：论刑法学若干重大问题，北京大学学报1 9 9 3 年第3 期，第8 9 页。 5 的打下良好的思想基础。 ( 4 ) 督促功能。罚金刑是一种财产刑，而且是一种剥夺犯罪人合法财产的刑 罚，在司法实践中，由于我国特定的社会状况，罚金刑一旦判处，受到牵连的往 往不止犯罪人自身，常常殃及其家属。罚金刑的适用可能会出现家属代替犯罪人 缴纳的情况，这等于是剥夺犯罪分子家属的金钱，这就导致作为犯罪分子的家属， 会通过家庭成员的力量，教育、感化犯罪人，从而预防、减少家庭成员的再犯， 从根本上避免家庭成员一损俱损的后果。 2 、罚金刑对被害人的功能 安抚功能是罚金刑体现的对被害人的功能。通过罚金刑的适用，被害人既能 看到犯罪人在经济上不仅没有捞到任何好处，反而受到了损失。从而感受到国家 法律的公正；又能切实感受到法律的人道和温暖，这在一定程度上抚慰了被害人 心灵，平息了其心中的怒火。如我国9 7 年刑法第3 6 条第二款规定：“承担民事赔 偿责任的犯罪分子，同时被判处罚金，其财产不足以全部支付的应当首先承 担对被害人的民事赔偿责任。这是我国刑法规定的民事赔偿责任优先的原则， 这样的规定使被害人作为实际受益者完感受到我国刑事立法的科学性和人道性。 进而在精神上得到抚慰。 3 、罚金刑对其他社会成员的功能 ( 1 ) 一般威慑功能。罚金刑是国家强制犯罪人缴纳一定数额金钱的刑罚方法 罚金刑的适用直指那些贪财图利的人。教育和警醒社会上的潜在犯罪人，经济利 益的取得只有通过合法的手段。谁敢以身试法，走歪门邪道，谁就会承受违法的 后果。 ( 2 ) 法制教育功能。对于社会上广大守法公民来说，罚金刑的适用对他们树 立社会公平正义观念权利义务平等的观念都会起到维护与鼓励作用，从而增强社 会上广大守法公民对各种贪财图利的犯罪行为作斗争的信心与决心。而且，通过罚 金刑的适用，体现法律的公平性和严肃性，教育广大公民自觉守法，积极树立正确 的法律意识。 。樊风林主编： 刑罚通论，中国政法大学出版社1 9 9 4 年第l 版，第2 1 5 页。 6 二、罚金刑适用中存在的问题及原因 随着刑事立法的发展和社会主义法制的健全，运用罚金刑罚打击经济犯罪与 其他刑事犯罪、充分发挥罚金刑的作用越来越受到人们的关心和重视。我国1 9 9 7 年的刑法对罚金刑罚作了进一步的修改和完善，有助于其正确适用和顺利执行， 一定程度上起到了遏制犯罪的作用。但现行的罚金制度依然不能满足现代司法实 践的需要，司法实践中罚金刑的运用也出现了一些新情况、新问题。本文从我国 具体情况出发，针对目前我国罚金刑在立法、司法实践和具体执行中存在的问题， 提出了改革和完善的几点建议，以使我国的罚金刑罚制度适应社会发展的需要。 ( 一) 罚金刑适用中存在的问题 l 、先缴罚金后判决的现象大量存在 从程序上讲，判决在先，缴纳罚金在后，该判多少，怎样判属于审判问题， 缴纳罚金属于执行问题。而目前法院操作中却明显违反了这一程序，审判人员在 审理中，根据被告人的犯罪事实、家庭情况和刑法规定，拟定出具体数额。尔后 通知被告人亲属到庭，通过宣读法庭规定，告知被告人应缴纳罚金的数额和期限， 被告人亲属本着替被告人赎罪和减轻被告人刑罚的目的，主动配合，如数缴纳罚 金，法院收取罚金后，再开庭审判。但是在正常的情况下，人民法院的判决结果 应当在法庭辩论之后，根据案件的各种具体事实情况确定。刑事诉讼法第十二 条规定：“未经人民法院判决，对任何人不得确定有罪。 我国大多数法院实践中 经常采取先缴纳后判决的作法。这导致了罚金刑的异化，变成了部分人民法院敛 财的工具。这同时严重违反了正常的司法程序，也为司法腐败提供了温床。刑事 诉讼法已经非常明确地确立了对任何人不经审判不得认定为有罪的无罪推定的原 则。实践中罚金的先缴纳后判决，实质是没有审理而先行判决，提前对被告人进 行了处罚，这样做不符合刑事诉讼法无罪推定原则的要求。相反的，有罪推定观 念长期在我国司法人员的观念中存在，影响颇大。长期在这种思想的影响下，就 有了先缴后判现象的大量产生的土壤。许多学者认为，目前我国很多的诉讼价值 观念应该而且可以得到根本性的转变，理论上，程序法与实体法并重的时代正在 到来。不可否认的是，对有些司法人员来说，根深蒂固的、源远流长的重视实体 7 法轻视程序法的观念依然存在，立法上甚至在有些法律、法规中还有明显的烙印。 受历史条件的影响，在我国的传统的法律观念中，法律尤其是程序意义上的法律， 从来都没有被看作是维护广大人民当然也包括被告人的合法权益的保障。在这一 观念的影响下，重视实体法轻视程序法的问题一直长期存在，到今天还有或多或 少的存在。部分人民法院对程序审理长期漠然视之，广大学者呼吁的程序公正长 期得不到应有的重视，这个问题在基层法院最严重。实践中先缴后判的作法，实 质上就是重实体轻程序这一传统法律观念在当代社会罚金刑适用领域的延续。实 践中人民法院对罚金刑执行率偏低，进一步导致先缴后判现象的恶化。“罚金执行 难是一个世界性的问题，尤其是在罚金适用率相当高的西方国家中，如何圆满、 公平的解决好罚金刑的执行问题，始终困扰着司法当局。”在我国目前的司法环 境影响下，罚金刑的执行难直接导致先缴后判。这种做法是部分司法人员稍微动 动脑筋就极其容易想到的一种变通方式。实践中个别法院的做法更是杀鸡取卵、 舍本逐末，有些法院常常将预先缴纳的罚金数额的多少以及缴纳的快慢当作认罪 态度的好坏来考虑，作为酌定的量刑情节。罚金缴纳的又多又快就被认为是认罪 态度