（国际关系专业论文）欧盟对外发展援助探析.pdf

山东师范大学硕士学位论文 中文摘要 对外发展援助是第二次世界大战结束后大规模兴起的一种政治经济现象。二战后，由 发达国家所主导的对外援助逐步走向规范化、制度化，成为南北关系的重要内容。在当今 国际社会，绝大多数国家都与发展援助有着密切的关系，发展援助成为重要的国际关系领 域，对这一现象的研究可以进一步加深对当今国际关系的认识。 对外发展援助的概念可以从援助的主体、性质、方式、实施途径、援款的使用方向和 偿还性等角度进行理解。在此基础上我们才能准确把握欧盟对外发展援助的概念。 欧盟对外发展援助开始于欧洲经济共同体对非洲联系国的援助，其援助活动的产生具 有深厚的历史背景。欧洲复兴计划成功实施，两大阵营尖锐对立，殖民地国家获得政治独 立，多种因素共同促成欧盟对外发展援助的开始。 欧盟开展对外发展援助，其目的首先在于保持同原殖民地、附属国的历史联系，维护 在这些国家和地区的既得利益，最根本的是为取得经济利益、政治利益、地缘安全利益， 此外还有共同解决全球性问题以及人道主义的考虑。受援国接受欧盟援助主要是为了取得 发展经济所急需的资金、技术，实现本国经济发展，维护政权稳定和国家安全。 欧盟对外发展援助的对象和项目非常复杂，需要高效合理的援助机构对援助事务进行 管理。欧盟一直很重视对外援助管理机构的建设，随着一体化的深入和国际形势的变化不 断对援助管理机构进行改革和完善。欧盟对外援助的资金来源主要有欧洲发展基金、欧盟 援助性预算和欧洲投资银行的自有财源。 欧盟对外发展援助的对象遍布全球，针对对象的不同情况，欧盟采取了区别对待的策 略。非加太地区发展中国家是欧盟发展援助的重点对象。2 0 世纪六七十年代，欧共体开始 了对中东和地中海地区国家的发展援助。对亚洲和拉丁美洲的发展援助开始较晚，直到七 十年代中期，欧共体才开始对亚洲和拉丁美洲进行发展援助。1 9 7 5 年中欧建交，欧共体开 始对华援助。 欧盟对外发展援助涉及的领域非常广泛，其中重点援助领域有以下几个方面：缓解贫 困、私营部门发展、两性平等、良好治理、社会发展、环境保护、参与式发展、地区合作 等。欧盟发展援助的重点领域并不是固定不变的，而是随着国际形势、各受援国国情和欧 盟自身情况的变化而不断变化。进入2 1 世纪以来，环境保护、缓解贫困、人权与民主和 i 山东师范大学硕士学位论文 良好治理与法治等成为重点援助领域。 欧盟对外发展援助产生了巨大影响。通过财政、物资、技术与人员等方面的援助，欧 盟在一定程度上促进了发展中国家的经济发展，稳定了发展中国家的政治形势，有利于构 筑良好的全球经济发展环境，有助于推动全球一体化的实现。在肯定欧盟发展援助积极作 用的同时，也应该看到欧盟发展援助政策的消极影响和不足之处。发展援助的附加条件和 地域性限制了援助的效果，使受援国过度依赖援助国。 欧盟对外发展援助存在许多问题和挑战，主要有以下几个方面：欧盟的扩大增加了对 外发展援助实施的困难性、欧盟与受援国之间缺乏有效协调、受援国对发展援助的利用缺 乏计划性、援助项目缺乏后续维护资金等，所有这些问题都需要欧盟采取有力的应对措施。 虽然有一系列不利因素影响欧盟对外发展援助的进程，特别是近期的欧盟扩大会暂时影响 其用于发展援助的资金数额，但随着欧盟经济实力的增长以及全球一体化的不断发展，欧 盟一定会在援助发展中国家发展经济社会的事务中发挥更加积极的作用，其对外发展援助 必将会有新的更快的增长。 关键词：欧洲联盟；对外发展援助；南北关系 分类号：d 8 1 4 1 山东师范大学硕士学位论文 a b s t r a c t e x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei sak i n do fl a r g e - s c a l ep o l i t i c a la n de c o n o m i cp h e n o m e n o ns t a r t e d a f t e rw b r i d 吃t ri i a f t e rw o r i dw a ri i f o r e i g na i dd e t a i n a t e db yt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sg r a d u a l l y s t a n d a r d i z e da n di n s t i t u t i o n a l i z e db e c o m i n ga ni m p o r t a n ta s p e c to fn o r t h s o u t hr e l a t i o n s i nt o d a y s i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , t h eg r e a tm a j o r i t yo fc o u n t r i e sa r ec l o s e l yr e l a t e dt of o r e i g na i d f o r e i g na i dh a s b e c o m ea ni m p o r t a n tf i e l do fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s s t u d i n go ft h i sp h e n o m e n o nc a nf u r t h e rd e e p e nt h e u n d e r s t a n d i n go fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n sa f t e rw o r l dw 打i i t i l ec o n c e p to ff o r e i g na i da s s i s t a n c ec a nu n d e r s t a n df r o mt h ea s p e c t so fm a i nb o d y , n a t u r e m a n n e r , t h e w a y so fi m p l e m e n t a t i o n ，t h eu s i n gd i r e c t i o na n dt h er e i m b u r s e m e n to ft h ea i d o nt h a tb a s i sw e c a l la c c u r a t e l y g r a s pt h ec o n c e p to fe ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e t h ee ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c es t a r t e df r o mt h ea s s i s t a n c eb yt h ee u r o p e a ne c o n o m i c c o m m u n i t yt oa f r i c a nc o n t a c t i n gs t a t e s 1 1 1 i sa s s i s t a n c ea c t i v i t yh a dp r o f o u n dh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d s t h e s u c c e s s f u li m p l e m e n t a t i o no fe u r o p e a nr e c o v e r yp l a n ，s h a r p l ya n t a g o n i s mo ft h et w oc a m p sa n dt h ep o l i t i c a l i n d e p e n d e n c eo ft h ec o l o n i a lc o u n t r i e s ，a l lt h e s ef a c t o r sc o n t r i b u t e dt ot h eb e g i n n i n go ft h ee ue x t e r n a l d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e t h ef i r s ta i mo fe ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei st om a i n t a i nc o n t a c tw i t ht h eo r i g i n a lc o l o n ya n d s u b s i d i a r yc o u n t r i e s 1 1 圮m o s tf u n d a m e n t a lp u r p o s ei s t oo b t a i ne c o n o m i cb e n e f i t s ，p o l i t i c a lb e n e f i t s ， g e o p o l i t i c a ls e c u r i t yb e n e f i t s ，i n a d d i t i o nt oc o o p e r a t i n gi ns o l v i n gg l o b a lp r o b l e m s ，a sw e l la s h u m a n i t a r i a n i s mc o n s i d e r a t i o n s t h ea t t e n t i o no ft h o s ec o u n t r i 懿w h i c ha c c e p t e dt h ee ua s s i s t a n c ei sp r i m a r i l y f o c u s e do nt h e i re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h em a i n t e n a n c eo f p o l i t i c a ls t a b i l i t ya n dn a t i o n a ls e c u r i t y n eo b j e c t sa n dp r o g r a m so ft h ee ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ea r ev e t 3 c o m p l i c a t e d e f f i c i e n ta n d r e a s o n a b l ea s s i s t a n c ea g e n c i e sa r en e c e s s a r y t h ee uh a sa t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c et ot h ec o n s t r u c t i o no ft h e f o r e i g na i dm a n a g e m e n ta g e n c i e s 1 1 1 ef u n ds o u r c e so fe uf o r e i g na i da r em a i n l ye u r o p e a nd e v e l o p m e n t f u n d ，t h ee ua i db u d g e ta n dt h ee u r o p e a ni n v e s t m e n tb a n k so w nr e s o u r c e s t h et a r g e t so fe ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ea r ea r o u n dt h ew o r l d i nr e c o r d i n gt od i f f e r e n tt a r g e t c i r c u m s t a n c e s ，t h ee ua d o p t e dd i f f e r e n ts t r a t e g i e s a c pd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r et h ef o c u so fe ud e v e l o p m e n t a s s i s t a n c e s i n c et h es i x t i e sa n ds e v e n t i e so ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h ee u r o p e a nc o m m u n i t yb e g a nh e l p i n g c o u n t r i e si nt h em i d d l ee a s ta n dm e d i t e r r a n e a nr e g i o n s u n t i lt h em i d s e v e n t i e st h ee u r o p e a nc o m m u n i t y s t a r t e dt oa s s i s ta s i aa n dl a t i j la m e r i c at od e v e l o p d i p l o m a t i cr e l a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h ee uw a s e s t a b l i s h e di n19 7 5a n dt h ee u r o p e a nc o m m u n i t ys t a r t e dt oa i dc h i n a t h ee ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei n v o l v e saw i d er a n g eo fa r e a sa n dt h em o s ti m p o r t a n ta r e a sa r e t h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：p o v e r t ya l l e v i a t i o n ，p r i v a t es e c t o rd e v e l o p m e n t ，g e n d e re q u a l i t y , 9 0 0 dg o v e r n a n c e , s o c i a l d e v e l o p m e n t ， e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，p a r t i c i p a t o r yd e v e l o p m e n t ， r e g i o n a lc o o p e r a t i o n e u d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei sn o tf o c u s e do nt h ef i x e df i e l d s w i mt h ec h a n g i n go ft h ei n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n s t h e r e c i p i e n tc o u n t r i e sa n dt h ee un a t i o n a lc o n d i t i o n s ，t h ef o c u s e sc o n s t a n t l yc h a n g e s i n c et h ee n t e r i n go ft h e 21s tc e n t u r y , e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，p o v e r t ya l l e v i a t i o n ，h u m a nl i g h t sa n dd e m o c r a c ya n dg o o dg o v e r n a n c e a n dt h er u l eo f1 a wb e c a m et h ef o c u s e so fa s s i s t a n c e t h ee ue x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c eh a dt r e m e n d o u si m p a c t s m o u g hf m a n c i a l ，m a t e r i a l ，t e c h n i c a l a n dp e r s o n n e la s s i s t a n c e ，t h ee u r o p e a nu n i o nh e l p st op r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fd e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，s t a b i l i z et h ep o l i t i c a ls i t u a t i o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r i e st os o m ee x t e n t i ti sc o n s t r u c t i v et ob u i l d i n ga n i 山东师范大学硕士学位论文 g o o de n v i r o n m e n tf o rt h ed e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m ya n dh e l p f u lt op r o m o t et h ei m p l e m e n t a t i o no f g l o b a li n t e g r a t i o n e ud e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ep l a y sa na c t i v er o l e ，a tt h es a m et i m e ，w es h o u l da l s os e et h e n e g a t i v ei m p a c t so fi n a d e q u a t ea t t a c h m e n t sc o n d i t i o n sa n dr e g i o n a lr e s t r i c t i o n st oe ud e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e a n di ta l s o l e a dt oe x c e s s i v ed e p e n d e n c eo ft h er e c i p i e n tc o u n t r i e so nd o n o rc o u n t r i e s t h e r ea r em a n yp r o b l e m sa n dc h a l l e n g e sf o rt h ee ut os o l v ei ni t se x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei s s u e s s u c ha s ：m ee x p a n s i o no ft h ee uw h i c hi n c r e a s e dt h ed i 伍c u l t i e so fe x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e , t h el a c k o fe f f e c t i v ec o o r d i n a t i o nb e 咐e e nt h er e c i p i e n tc o u n t r i e sa n de u ，t h el a c ko fu s i n gp l a n n i n gf o rt h ee u d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei nt h er e c i p i e n tc o u n t r i e s ，l a c ko ff o l l o w - u pm a i n t e n a n c ef u n d s ，a l lt h e s er e q u i r et h e e ut ot a k ee f f e c t i v em c a s u r 鹤a l t h o u g ht h e r ea r es e r i e so fu n f a v o r a b l ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ee ue x t e r n a l d e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ep r o c e s s ，p a r t i c u l a r l yt h er e c e n te n l a r g e m e n to ft h ee u w h i c hw o u l dt e m p o r a r i l ya f f e c t s i t sd e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ef u n d s ，h o w e v e r , w i t ht h ee ue c o n o m i cg r o w i n g ，a sw e l la st h ec o n t i n u o u s d e v e l o p m e n to fg l o b a li n t e g r a t i o n ，e l lw i l lp l a yam o r ea c t i v er o l e i na s s i s t i n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e si n e c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t a n di t se x t e m a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c ei sb o u n dt oh a v en e w e ra n df a s t e r g r o w i n g k e yw b r d s ：e u r o p e a nu n i o n ；e x t e r n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e ；n o r t h - s o u t hr e l a t i o n s c a t e g o r yn u m b e r ：d 8 1 4 1 i v 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如 没有其他需要特别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位做作者签名铰砟彬 字：t 弘 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权趁可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在 解密后适用本授权书) 学位论文作者签名佞午巧 导师绛 嘭h 签字同期：2 0 0 9 年6 月2 i fr签字同期：2 0 0 9 年6 月2 ，同 山东师范大学硕士学位论文 引言 一、选题意义 对外发展援助是第二次世界大战结束后大规模兴起的一种政治经济现象。二战后，由 发达国家所主导的对外援助逐步走向规范化、制度化，成为南北关系的重要内容。在当今 国际社会，绝大多数国家都与发展援助有着密切的关系，发展援助成为重要的国际关系领 域，对这一现象的研究可以进一步加深对当今国际关系的认识。 欧洲联盟及其前身欧共体是较早实施对外发展援助的国际关系行为体，其对外援助绝 对资金数额大、占国民生产总值比例高，是西方世界中最大的发展援助提供者之一。作为 一体化程度最高的地区性国际政治经济组织，欧盟在对外发展援助的模式和历程上都显现 出较强的独特性，其发展援助对改善和发展欧盟与发展中国家的关系起到了重要作用。在 实施对外发展援助的过程中，欧盟对发展援助问题进行了深入研究，创建了一系列发展援 助理论，丰富了发展经济学和国际关系学理论。研究和总结欧盟对外发展援助的经验和教 训，从其理论建树中汲取营养，对我国的发展援助问题研究和国际关系研究都很有意义。 欧盟在世界对外发展援助领域占有重要地位。2 0 0 6 年欧盟及其成员国提供了世界对外 援助总量的5 7 ，无偿援助的2 3 。n 1 在对外发展援助的模式方面，欧盟也具有特殊性，包 含共同体层面和成员国层面。欧盟在如何协调两个层面的关系从而最大限度地发挥援助资 源的作用方面已取得了一定成就，为世界发展援助事业提供了宝贵的经验。此外发展援助 事务对欧洲一体化进程有着特殊意义。作为一体化程度最高的区域性国际组织，对外援助 事务在其一体化过程中起着重要的推动作用。研究欧盟对外发展援助问题有利于对欧洲一 体化进程的理解。 二、国内外研究现状 目前，我国对发展援助的政策和理论研究较少，对官方发展援助的研究处于起步阶段， 集中于对日本、美国等官方发展援助的研究。2 0 0 2 年3 月，中国社会科学院欧洲所周弘教 授主编的对外援助与国际关系，对主要援助国、援助组织的援助活动进行了分析。欧 盟( 欧共体) 对外发展援助是其中的重要组成部分。该书第九章欧共体：对外援助的演 化与特征，对欧盟对外发展援助进行了历史叙述、数据分析和政策阐释。罗建国主编的 欧洲联盟政治概论中的第八章欧盟发展合作政策的转折对2 0 世纪9 0 年代欧盟对 外发展援助政策的调整背景和基本方向作了较为深入的探讨。另外还有一些学术论文，在 l 山东师范大学硕士学位论文 此不一一列举。国外对发展援助问题的研究起步较早，对欧盟发展援助的研究比国内较为 充分。 三、研究方法与创新之处 本论文坚持以辩证唯物主义、历史唯物主义和相关国际关系理论为指导，主要应用文 献资料分析法、比较法，在现有研究的基础上对欧盟对外发展援助的概念、背景、起因、 实施机构、资金来源、地域分布、影响、面临的问题等进行较为系统的论述，并对欧盟对 外发展援助的发展趋势进行较为客观的展望。 2 山东师范大学硕士学位论文 一、欧盟对外发展援助的概念、背景与动机 ( 一) 欧盟对外发展援助的概念 对外发展援助是第二次世界大战结束后大规模兴起的一种政治经济现象。二战后，由 发达国家所主导的对外援助逐步走向规范化、制度化，成为南北关系的重要内容。在当今 国际社会，绝大多数国家都与发展援助有着密切的关系，发展援助成为重要的国际关系领 域，对这一现象的研究可以进一步加深对当今国际关系的认识。 对外援助相关概念 宋新宁、陈岳在其主编的国际政治经济学概论一书中认为，对外援助是一个国家 或国家集团对另外一个国家或国家集团提供的无偿的或优惠的货物或资金，用以解决受援 国所面临的政治经济困难或问题，或达到援助国特定目标的一种手段。借鉴这一定义，我 们认为发展援助是指援助国或国家集团主要以促进经济落后国家经济发展为目的，以优惠 的方式向受援国或国家集团提供资金、物资、技术和人力等帮助的跨国财政转移行为。 在对外援助领域，由于援助类型和内容复杂多样，不同的援助国倾向于使用不同的术 语来强调各自国家对外援助行为的特殊性，因此与对外发展援助同时使用的概念有很多。 美国使用“对外援助一词，这一概念的外延较大，既包含了经济援助、贷款，也包括军 事援助甚至情报援助。日本官方和学术界则偏向于使用“经济合作 、“经济协力”，以强 调经济层面的交往，淡化援助政治和军事色彩。欧盟则习惯使用“发展援助 ，以突出其 援助的发展目的。 国际发展援助( i d a ，i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n ta s s i s t a n c e ) 是联合国发展系统经常 使用的概念，是指联合国为促成国际合作、解决国际问属于经济、社会、文化及人类福利 性质的国际问题、面向发展中国家提供的一种援助。章昌裕在其主编的国际经济合作实 务中把国际发展援助理解为：发达国家或高收入的发展中国家及其所组成的机构、国际 组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济 和提高社会福利的具体活动。这一概念与本文所指的欧盟对外发展援助具有内在的一致 性。 3 山东师范大学硕士学位论文 另一个使用频率很高的概念是官方发展援助( o d a ，o f f i c i a ld e v e l o p m e n t a s s i s t a n c e ) 。该定义来自于经济合作与发展组织( o e c d ，o r g a n i z a t i o no fe c o n o m i c c o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ) ，是指官方机构，包括政府管理机构或地区合作机构，为 促进发展中国家的经济发展和改善发展中国家人民的生活水平，向发展中国家和多边机构 提供的赠与或赠与成分不少于2 5 的贷款。可以看到，该定义主要强调援助的优惠程度。 实际上，发展援助的优惠标准随世界形势的变化而改变。1 9 7 8 年，发展援助委员会规定， 每个成员全部援助年度协议额中的赠与成分应达到8 6 ，对最不发达国家应力求达到9 0 ， 至少不应低于8 6 ，这一规定沿用至今。 需要重点区别的一个概念是官方援助( o h ，o f f i c i a la i d ) 。冷战结束以后，经济合作 与发展组织发展援助委员会( d a c ) 将中东欧国家和前苏联新独立国家列为新的援助对象。 为了使这些新的受援国区别于原有受援国，发展援助委员会把受援国分为两大类，一类是 传统的发展中国家和地区受援国，对这些国家和地区的援助仍称为官方发展援助；另一类 包括中东欧国家、前苏联新独立国家和其他一些较为先进的发展中国家和地区，对这些国 家和地区的援助称为官方援助。下表是发展援助委员会1 9 9 6 年和2 0 0 4 年官方援助受援国 名单。 4 表一发展援助委员会1 9 9 6 年、2 0 0 4 年官方援助受援国名单嘲 中东欧国家和前苏联新独立国家较先进的发展中国家和地区 保加利亚、白俄罗斯、拉脱维亚、科威特、巴哈马、卡塔尔、新加坡、文 1 9 9 6 年 立陶宛、摩尔多瓦、捷克、爱沙 莱、阿拉伯联合酋长国 尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、 俄罗斯、斯洛伐克、乌克兰 保加利亚、白俄罗斯、匈牙利、巴哈马、百慕达群岛、文莱、开曼群岛、 拉脱维亚、立陶宛、波兰、捷克、中国台北、中国香港、新加坡、以色列、 2 0 0 4 年爱沙尼亚罗马尼亚、俄罗斯、斯 韩国、科威特、利比里亚、塞浦路斯、 洛伐克、乌克兰 福克兰群岛、法属波利尼西亚、中国澳 门、马耳他、荷属安的列斯、新喀里多 尼亚岛、阿鲁巴、卡塔尔、斯洛文尼亚、 阿拉伯联合酋长国、维尔京群岛 随着世界政治、经济形势和各国具体情况的变化，匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维 山东师范大学硕士学位论文 亚、立陶宛、波兰、斯洛伐克先后加入了欧盟。2 0 0 5 年，发展援助委员会取消了把受援对 象分为两类的做法，把对所有受援对象的发展援助统一称为官方发展援助，不再使用“官 方援助”概念。 根据不同的标准，对外援助可以划分为不同的类型，这种划分有助于加深对援助概念 的理解。 根据援助主体不同，可以把对外援助分为官方援助和非官方援助。官方援助( o f f i c i a l a i d ) 是指由官方机构，主要是援助国的中央政府、地方政府以及政府间国际组织等所提供 的对外援助。非官方援助( n o n - - - o f f i c i a la i d ) 是指由非官方机构，包括个人、民间机构、 教会、非政府组织等所提供的对外援助。近些年来，非官方援助发展速度很快，在某些援 助国非官方援助已经超过了官方援助的数额。本文所研究的欧盟对外发展援助属于官方援 助。 根据援助的性质，可以将对外援助分为军事援助、发展援助和人道主义援助。军事援 助是国家或国家集团向受援对象提供武器、技术、军事装备或派遣训练人员和武装力量， 帮助受援对象增强或壮大军事力量的行为。军事援助不属于本文研究的范围。发展援助主 要是为了促进受援国的经济发展和社会进步。欧盟对发展中国家提供的援助主要是发展援 助，也是本文研究的主题。而人道主义援助一般是在受援国家和地区遭遇自然灾害、人为 动乱或战争破坏，出于道主义精神而提供紧急援助，以减缓当地人民所遭受的灾难，使他 们能够维持基本的生存，主要包括紧急救援、减灾救灾、战争和冲突救援，具有紧迫性和 无偿性。 根据援助的实施方式不同，可以将对外援助分为财政援助和技术援助。财政援助 ( f i n a n c i a la s s i s t a n c e ) 是援助国或多边援助机构为满足受援国经济、社会发展的需要， 解决其财政危机而向受援国或地区提供的资金、物资援助。财政援助对于支持发展中国家 改善投资环境、调整经济结构、促进经济发展和提高人民生活水平发挥着重要作用，是发 展中国家外部资金的重要来源。技术援助( t e c h n i c a la s s i s t a n c e ) 是技术较先进的国家或 多边援助机构向技术落后的国家在智力、咨询、资料、技能、工艺和培训等方面提供资助 的活动。技术援助所需的资金大多来自官方发展援助，联合国系统的发展援助绝大部分属 于技术援助。随着科学技术的进步，2 0 世纪6 0 年代以来，技术援助的规模、形式都有了 较大发展，所占比重越来越大，已经成为国际发展援助的重要形式。欧盟对外发展援助包 含两种形式的援助。 根据援助实施途径的不同，可以将对外援助分为双边援助和多边援助。双边援助 s 山东师范大学硕士学位论文 ( b i l a t e r a la i d ) 是援助国不假借其他媒介，通过把援助性资源直接交给受援国的方式而 进行的援助。双边援助手续简便，可以使援助国在控制援助的流量与流向方面掌握主导权， 更好地为其对外政策服务，因此更受援助国的青睐，占对外援助总额的7 0 以上。多边援 助( m u l t i l a t e r a la i d ) 是指由国际组织来协调援助资源的供给和分配的援助活动。援助国 政府将援助的物资或资金提供给国际组织，由国际组织进行管理和分配。实施多边援助的 国际组织主要包括联合国及其专门机构、国际金融组织以及一些区域性、集团性国际组织。 其中联合国机构主要采取赠款以及提供技术援助的方式，国际金融组织及其他国际组织则 多采用优惠贷款的方式。多边援助资金受国际组织的统一管理和支配，对受援国的附加条 件较双边援助少。但在一些受大国影响较大国际组织中，许多多边援助也附有较多的政治 或商业附加条件，甚至干涉受援国的经济政策和政治进程。由于欧盟是一体化程度较高的 组织，但又不同于主权国家，所以欧盟对外援助兼具多边援助与双边援助的特点。 根据援款的使用方向，可以将对外援助分为项目援助和方案援助。项目援助( p r o j e c t a s s i s t a n c e ) 是援助国政府或多边援助机构将援助资金直接用于受援国的具体建设项目。 项目援助的资金主要用于开发受援国的能源和矿藏，帮助受援国建设工业、农业、水利、 道路、港口、电讯、文化、教育以及卫生设施等。项目援助是目前世界各国普遍采用的援 助方式，也是联合国技术援助的基本方式。方案援助( p r o g r a m m ea s s i s t a n c e ) 是指援助国 政府或多边援助机构根据一定的计划向受援国提供援助的方式。主要用于进口拨款、预算 补贴、国际收支津贴、偿还债务、区域发展等方面。欧盟发展援助越来越倾向于项目援助。 根据援助的偿还性，可以将对外援助分为无偿援助和贷款。无偿援助是援助国将资金 或物资转让给受援国不需要偿还本息的援助。对受援国而言，这是一种最优惠的援助方式。 与此相对应的贷款则是一种有偿援助，援助国向受援国提供长期的低息融资，缓解受援国 的财政危机或补充受援国经济发展过程中所急需的资金。贷款援助对援助国而言，付出的 代价比较小，能促使受援国有效利用援助资金，多数援助国倾向于采用这种援助方式。对 受援国而言，贷款解决了经济发展进程中的资金不足问题，改善了经济社会发展的条件， 因为要负担还本付息的责任，更促使受援国谨慎利用援助资金，争取发挥最大效用，而较 低的利息率和较长的偿还时间也不会给受援国造成太大的负担。通常情况下，援助国为了 能按期收回贷款，会要求受援国将贷款用于生产性、可获利的项目上。欧盟对外发展援助 中无偿援助所占比例很大，有时甚至达到9 0 以上，贷款也占一定的比例，总体来看无偿 援助所占比例越来越大。 以上依据不同标准对对外援助进行的划分，各种分类方法并不绝对，不同种类之间存 6 山东师范大学硕士学位论文 在交叉。例如发展援助既可以是双边援助也可以是无偿援助，官方援助既可以是财政援助 也可以是技术援助。进行划分主要是为了从多个角度加深对这一现象的理解。 欧盟对外发展援助 借鉴前面一系列对对外援助概念的分析，我们可以把欧盟对外发展援助理解为：欧盟 为促进发展中国家经济社会发展而对发展中国家提供的资金、物资、技术和人员等方面有 一定优惠额度的或无偿的援助。 欧盟对外发展援助的实施主体是欧盟。严格意义上讲，欧盟对外发展援助有广义和狭 义之分，广义上包括共同体层面上的对外援助和成员国的双边援助，狭义上仅指共同体层 面的对外援助。本文主要从狭义上使用欧盟对外发展援助这一概念。由于欧盟对外发展援 助起源于欧洲一体化进程开始之际，是在欧洲共同体对外援助的基础上发展而来的，所以 本文所研究的欧盟对外发展援助实际上包括从欧洲一体化开始以来的对外发展援助事务。 ， 在行文中，1 9 9 3 年马斯特里赫特条约生效前的对外援助主体称为“欧共体”，1 9 9 3 年 以后则用“欧盟”这一称谓，总体上称为“欧盟。 本文所涉及的主要是欧盟官方发展援助，对各成员国以及民间援助不作讨论。其对外 发展援助的动机主要是为了促进经济落后国家的经济发展，区别于军事援助和政治支持。 欧盟主要通过提供一定的资金、物资、技术和人力进行对外发展援助。发展援助的对象是 发展中国家，以政府为接受援助的主体。使用欧盟对外发展援助这一概念，一是强调欧盟 对外援助的目的，二是尊重欧盟传统的使用习惯。 ( - - ) 欧盟实施对外发展援助的背景 欧盟对外发展援助开始于欧洲经济共同体对非洲联系国的援助，其援助活动的产生具 有特殊的历史背景，可以分为以下几个方面。 欧洲复兴计划的成功实施 发展援助开始于第二次世界大战结束以后。第二次世界大战中，欧洲遭到巨大破坏， 战后初期，百废待兴，欧洲面临医治战争创伤、恢复发展经济的重任，同时也面临发展资 金严重匮乏的困难，急需外部援助。与此同时，美国为扩大出口及输出资本，在政治上、 经济上对西欧进行控制，同时为了与苏联和东欧社会主义国家相对抗，需要西欧经济的快 7 山东师范大学硕士学位论文 速复兴。1 9 4 7 年，认识到一个稳定繁荣的欧洲对其有重要意义，美国制订了援助欧洲复兴 的“马歇尔计划 。根据马歇尔计划美国于1 9 4 8 年开始向西欧国家提供大量的计划性援助， 拨款条件非常优惠，赠款比例高达8 8 ，使西欧国家经济在短短不到十年的时间内迅速恢 复。同时，美国通过“占领地区救济资金”，向日本等国提供大量援助，日本经济也迅速 复苏。在援助这些国家恢复发展经济的同时，美国得到了广大的市场，获取了大量实惠。 美国的这种成功经历对西欧国家产生了重要的影响，使许多西欧政界、经济界人士相信， 对发展中国家提供类似的资金援助会取得类似的效果。有些西欧国家随着经济的复兴也开 始制订类似的计划。英国、澳大利亚等国家于1 9 5 0 年制订了“科伦坡计划 ，通过英联邦 集体的力量援助东南亚国家的经济恢复，成立一个专门研究具体援助计划的咨询委员会， 计划在6 年间用1 8 6 8 亿英镑，对南亚、东南亚国家进行经济援助，这成为西欧国家实施 官方发展援助的开始。 两大阵营的尖锐对立 冷战的爆发，美苏在各方面展开竞争与对立，西欧国家虽然属于美国阵营，但一直努 力寻求独立自主的地位，力求通过援助加强与新独立的国家的联系，提高在国际上的政治 地位。美国为了壮大资本主义阵营，也意图加强对新独立国家的援助，但考虑到新独立的 国家众多，需要巨大的资金付出，单靠自己的财力满足不了发展中国家的需要，因此督促 西欧国家参加对发展中国家的援助。 3 原殖民地国家获得政治独立 原殖民地国家获得了政治独立，面临着发展经济的艰巨任务。大批原殖民地半殖民地 国家取得政治独立，但经济、社会、文化等均处于落后状况，面临发展经济的问题，需要 国际社会的援助。由于西欧主要国家历史上与这些新独立的国家有殖民地附属国关系，新 独立国家对西欧国家经济上的依赖性很大，需要西欧国家在发展过程中进行援助。 8 ( 三) 发展援助的动机 欧盟对外发展援助动机 对于援助国的援助动机，中国传媒大学国际问题专家李正国在其著作国家形象构建 山东师范大学硕士学位论文 中指出：“对处于主动地位的援助国而言，在援助中搀杂本国的利益是正常的，无可厚非 的，即使这种利益可能是出于某种自私的考虑，但只要不损害受援国与其他国家的利益， 其正面、积极、公益和为对方作贡献的主观动机乃至行为效果，都不应轻易否定，毕竟任 何国家外交政策的出发点都要立足于其国家利益基础之上。因此，不应对援助国过于苛 求。叫 在对发展援助的研究中，关于援助动机的研究具有很重要的意义，援助动