（国际关系专业论文）论国际发展法中的普遍优惠制原则.pdf

摘要 普遍优惠制原则是国际发展法的一项重要原则，关贸总协定于1 9 6 4 年承认了该 原则，从2 0 世纪7 0 年代起，各发达国家开始给予发展中国家普惠制待遇。普惠制 是一种单方面的关税优惠制度，目的是为了促进发展中国家经济的增长，壮大发展 中国家的经济实力，有利于国际经济新秩序的建立。普惠制在扩大发展中国家出口， 增加贸易份额等方面起到了重要作用，但随着关税的一再降低，普惠制对于发展中 国家的意义越来越小，再加上在实际利用当中存在对普惠制认识不足，给惠国采取 种种保护措施等问题，发展中国家实际上并没有完全享受到普惠制带来的好处。因 此本文通过把普惠制放到国际发展法的领域中进行研究，来探讨如何更好的利用普 惠制以促进发展中国家特别是我国经济的发展，以适应建立国际经济新秩序的需要。 本文共分为三章，第一章介绍国际发展法的概况及其主要内容和原则，从而引出普 惠制原则的问题，第二章介绍了普惠制的基本情况并分析其在国际发展法中的地位 及其对发展中国家产生的作用，第三章着重分析我国利用普惠制的现状、应该注意 的问题及其对策。 关键词：普惠制；国际发展法；国际经济新秩序 a b s t r a e t g e n e r a l i z e ds y s t e mo fp r e f e r e n c e s ( g s p ) ，a c c e p t e db yg a t t , i sa l li m p o r t a n t p r i n c i p a lo f i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tl a w d e v e l o p e dc o u n t r i e s s t a r t e dt op r o v i d eg s pt o d e v e l o p i n gc o u n t r i e ss i n c e1 9 7 0 s g s pi sak i n do fu n i l a t e r a l t a r i f fp r e f e r e n c es y s t e m ， w i t ht h ep u r p o s eo fp r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t hi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n ds t r e n g t h e n e c o n o m i cs t r e n g t ho fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ti sp r o p i t i o u st oe s t a b l i s hn e wo r d e r so f i n t e r n a t i o n a le c o n o m y g s ph a sb e e np l a y i n ga ni m p o r t a n tp a r ti ne x t e n d i n gd e v e l o p i n g c o u n t r i e s e x p o r t ，i n c r e a s i n gt r a d eq u o t i e n t sa n do t h e ra s p e c t s h o w e v e la l o n gw i t ht h e r e d u c i n go ft a r i f fa g a i na n da g a i n ，g s pi sn l o r ea n di n o r em e a n i n g l e s sf o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e s m o r e o v e r , d u et op e o p l e si n a d e q u a t ek n o w l e d g eo fg s pi np r a c t i c a lu s i n g ， v a r i e t i e so fp r e f e r e n c e - g i v i n gc o u n t r i e s p r o t e c t i v em e a s u r e sa n do t h e rp r o b l e m s ，i nf a c t ， d e v e l o p i n gc o u n t r i e sd o n tg e tt h eb e n e f i t sb r o u g h tb yg s pa d e q u a t e l y t h e r e f o r e ，i nt h i s a r t i c l e , ir e s e a r c hg s p i nt h ef i e l do fi n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tl a wt op r o b ei n t oh o wt o m a k eb e t t e ru s eo fg s pt op r o m o t ee c o n o m i cg r o w t hi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l y o u rc o u n t r y , i no r d e rt oe s t a b l i s hn e wo r d e r so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y t h e r ea r et h r e e c h a p t e r s i nt h i s a r t i c l e c h a p t e ro n ei n t r o d u c e sg e n e r a ls i t u a t i o n o fi n t e r n a t i o n a l d e v e l o p m e n tl a w a n di t sm a i nc o n t e n t sa n dp r i n c i p l e s ，c o n s e q u e n t l ye d u c i n gt h ei s s u eo f g s ec h a p t e rt w oi n t r o d u c e sb a s i cc o m p l e x i o no fg s pa n da n a l y z e si t ss t a t u si n i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tl a wa n di t se f f e c t st od e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h a p t e rt h r e e m a i n l ya n a l y z e st h es t a t u si nq u oo fh o wc h i n ai su s i n gg s p , w h a t i s s u e sw es h o u l dp a y a t t e n t i o nt oa n dw h a tc o u n t e r m e a s u r e sw es h o u l dt a k e k e y w o r d s ：g s p ( g e n e r a l i z e ds y s t e mo fp r e f e r e n c e s ) ；i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n tl a w ； n e wo r d e r so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文中 依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意义上 已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人己用于其他学位申请的论文或成 果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：专 艳拖 r 期：加邢7 年月扣r 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学校。 学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校 后发表或馒用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为 青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保密匹 ( 请在以上方框内打“”) 予龟暑乞 日期：硼年岳月，。e l 蹴咄丁伊胡 ( 本声明的版权归青岛大学所有，未经许可，任何单位及任何个人不得擅自使用) 37 k r 哆嘞享 名签 ： 者 名 作 签 文 师 论 导 引言 引言 国际发展法是现代国际法的新分支，它是调整国际法主体( 主要是国家) 之间 关于发展的各种关系的原则、规则和制度的总称。国际发展法以发展为基础，并且 以经济发展程度为依据把国家分为发达国家和发展中国家两类。国际发展法认为， 要透过这两类国家在国际法上平等的表象，j 下视、改变直至最后全部消除它们之间 实质上的不平等，并最终建立国际政治经济新秩序。 普遍优惠制原则是国际发展法的一项重要原则，该原则又称补偿性不平等原则 或不对等的优惠待遇原则，普惠制是发达国家给予发展中国家出口制成品和半制成 品普遍的、非歧视的、非互惠的一种关税优惠制度，是发展中国家长期斗争的结果。 普惠制原则是以形式上的不平等消除实质上的不平等，有利于发展中国家经济的发 展，也有利于整个国际社会的发展。但在具体运用普惠制的过程中还存在很多问题， 由于普惠制是一种非契约性的国际多边协议，在国际贸易中不具有明确的法律地 位，这就缺少了对发达国家的约束，发达国家完全可以自由制订普惠制方案，发展 中国家则处于被动地位，再加上对普惠制的认识不足，发展中国家并没有从普惠制 当中充分获益。 发展中国家是建立国际经济新秩序的主要力量，我国作为发展中国家的一员， 在国际事务中同益发挥举足轻重的作用，为了整个发展中国家的发展事业，改变不 合理的国际经济旧秩序，更应该深入地认识分析普惠制，以便在实践中更好地利用 其为我国经济的蓬勃发展服务。因此，对普惠制的研究具有重大的现实意义。 对国际发展法的研究兴起于2 0 世纪6 0 年代，至今已出版了大量关于国际经济 新秩序和国际发展战略的论著，对国际发展法的理论基础、研究对象、原则、基本 内容等方面进行了论证。对国际发展法的地位，发展中国家和发达国家之间存在很 大分歧。发展中国家普遍认为，由于发展和发展权概念的确定，产生了国际发展法， 它代表了国际经济秩序变革和国际法内容体系发展的趋向。发展中国家倡导的有关 法律原则和规章制度，为国际发展法的形成奠定了基础，并且正在不断地丰富和完 善国际发展法的内容。而西方国家有的学者认为“变革法律就是破坏传统”，完全 否定对国际经济秩序的批评和改革要求，将国际发展法视为异端；有的认为，现阶 段只出现了一些关于发展和发展权的专门法则，能否形成国际发展法的独立法律学 科还有待于继续观察；有的则表示支持，认为国际发展法不但已经形成专门的法律 学科。而且正在广泛的国际实践中发挥同益重要的作用。例如法国的阿兰贝莱在 1 9 7 8 年出版的国际发展法一书中指出，国际发展法是2 0 世纪5 0 年代后形成的， 其理论、法则和实践都在迅速发展中。前南著名的国际法学者和外交活动家米兰布 青岛大学硕士学位论文 拉伊奇博士在其1 9 8 6 年出版的国际发展法原则一书中，对正在形成中的国际 发展法，特别对有关国际发展法的基本原则进行了深入的探讨和研究，对进一步研 究国际经济法和国际发展法有着很重要的参考价值。 针对国际发展法中的普遍优惠制原则，尤其是中国加入世贸组织后如何利用该 原则以促进经济发展的研究成果显著，比较有代表性的有：刘耀威的普惠制的原 则和应用，孙丽英的论普惠制及其利用问题，薛淑云的普惠制探析，许自 强的试论普惠制与最惠国待遇制度，殷彪、叶扬的新普惠制格局下我国外贸 策略调整，朱敏的欧盟普惠制新方案的变化与应对，夏英祝的w t o 发展中成 员优惠待遇探析，姜作利的论w t o 争端解决机制对发展中国家成员的特殊规定及 中国的对策，沈木珠、乔生的论w t o 体制关于发展中国家的特殊舰定，雷图本 的世界贸易组织对发展中国家的优惠待遇，赵维阳的协调共同与特殊利益一 w t o 对发展中国家的差别与优惠待遇，韩晓春的 w t o 发展中成员待遇“特殊性” 探析等等。这些论著从不同层面对普惠制原则进行了多视角的研究，并对在实际 中如何利用普惠制的问题做出了分析。 但是，这些研究很少与国际发展法，尤其是国际发展战略相结合。本文则主要 从国际发展法的发展入手，在总结国际发展法特点、原则的基础上，重点探讨普惠 制原则在国际发展法，尤其是国际发展战略中的地位与作用，并分析发展中国家尤 其是我国应如何扬长避短，充分利用普惠制。由于资料有限以及本人学识浅薄，因 此不可避免会有分析不够深入或观点错误等问题，所以本文仅为研究和应用普惠制 提供参考。 2 第一章国际发展法及其内容和原则 第一章国际发展法及其内容和原则 1 1 国际发展法的产生与发展 国际发展法是调整国际法主体( 主要是国家) 之间关于发展的各种关系的原则、 规则和制度的总称。顾名思义，国际发展法是与发展问题联系在一起的，更确切地 讲应该是与发展中国家的发展问题紧密相联的。它是现代国际法的一个新分支，目 的是为了建立国际经济新秩序。法国巴黎大学的国际法教授阿兰贝莱认为国际发 展法是在2 0 世纪5 0 年代后形成的。1 9 5 5 年在印尼力隆举行的亚非会议上，广大亚 非国家提出了谋求自身经济发展的纲领性主张：改变不合理的国际经济关系；开展 多边合作和集体行动，以稳定原料和商品贸易的国际价格和运输费；建立体现国际 合作精神的地区性和全球性金融机构。这些主张后来成为联合国和不结盟国家提出 国际发展战略目标的先导，构成国际发展法的若干基本内容。 进入六十年代，国际发展法又得到进一步发展。1 9 6 0 年的第1 5 届联大通过了 为经济不发达国家的发展而采取联合行动的决议，指出了联合国的首要任务之 一是加快不发达国家的经济和社会进步，因此必须进行发展经济的各种活动，并提 出了三点意见：( 1 ) 保护发展中国家的原产品；( 2 ) 外贸投资和技术援助应当与保证 发展中国家的独立相一致：( 3 ) 在培养人才等领域加强国际投资与合作。此外，这 个时期国际法发展法的发展主要体现在联合国四个发展十年文件上。1 9 6 1 年1 2 月 1 9 日，联合国大会通过决议将2 0 世纪6 0 年代定为“联合国发展十年”( t h eu n i t e d n a t i o n sd e v e l o p m e n td e c a d e ) ，呼吁各会员国共同努力，并提出有利于发展中国 家经济发展的主张，但最后的结果是各国发展很不平衡，世界上的贫富差距反而扩 大了。然而“发展十年”仍不失为一个起步，它表明国家之间经济上的巨大差距和 不平等状况己不能再继续下去了，必须从根本上加以改变。另外，它还表明发展中 国家的经济和社会发展是实现国际和平与安全的必要条件，从而将发展与和平以及 整个世界的局势紧密地联系起来。 1 9 7 0 年1 0 月2 4 日，联合国在总结第一个发展十年基础上，宣布第二个“发展 十年”自1 9 7 1 年1 月1 目开始，并制定了这一个十年的“国际发展战略” ( i n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y ) 要求。接着，1 9 8 0 年1 2 月和1 9 9 0 年 1 2 月，联合国大会分别通过第三个和第四个发展十年，以及两个新的国际发展战略。 以上四个发展文件，进一步充实了国际发展法内容体系的基础，也为发展中国 家勾勒了提出发展权( t h er i g h tt od e v e l o p m e n t ) 的具体权利要求和建立新的国际 经济秩序的蓝图。 3 青岛大学硕士学位论文 国际发展法产生后，随着实践的发展又不断得到充实完善，它反映了发展中国 家在力求革除阻碍其发展的旧法规，制订保证并促进其发展的新法规方面所取得的 成果。因此，国际发展法也被称为“发展中国家的法”嘲。作为一门新兴的有实用 价值和发展前途的法律学科，国际发展法在世界范围内受到了普遍的重视。 1 2 国际发展法的渊源和特点 1 2 1 国际发展法的渊源 国际发展法的渊源是指国际发展法舰范的形成方式，特别是国际发展法的原 则、规则和制度第一次出现的方式。国际发展法的渊源包括以下四类：国际条约。 指国家之间签订的有关发展的多边和双边协定，包括跨区域的协定、国家之间的多 边发展协定和国家之问的双边经济合作协定；国际组织的文件。指政府间的国际 组织，包括联合国下属机构及各种全球性、地区性组织的决议、纲领和宣言；有 关学术著作。这主要是指2 0 世纪6 0 年代起出版的有关国际经济新秩序和国际发展 战略的论著；。各国有关的判例。由于在国际经济交往中，国际纠纷时有发生，因 此通过国内国际司法及仲裁程序的这类案例闩益增多，作为国际性文件和协定的补 充和证据，此类案例已成为国际发展法的辅助性渊源。 1 2 2 国际发展法的特点 由于国际发展法是国际法的分支，因而也具备国际法的各种特点。同时作为新 兴的法律学科，国际发展法也有自身的某些特点： 首先，由于固际发展法是与发展问题联系在一起的，以发展为基础，因此具有 运动、变化、发展的特点，其内容、体系在实践中不断得到充实和完善。 其次，国际发展法所指的国家与国际法关于国家的一般概念不同。国际法上的 国家是指一切具有法律平等地位的主权国家，而不论其大小强弱和经济发展水平的 高低。国际发展法上的国家，则主要以经济发展程度为依据，分为发达国家和发展 中国家两类。 再次，由于发达国家和发展中国家之间存在着不平等的经济关系和巨大的贫富 差距，为了消除这种不平等，需要采用形式上的不平等，即发达国家对发展中国家 实施“补偿性不平等原则”。在法律规则上，国际发展法对发达国家和发展中国家 规定实行不同的法律规则，即规定“双重法律规范”( 或称“双重法规制度”) ”1 ， 是国际发展法的最重要的特点。 4 第一章国际发展法及其内容和原则 1 3 国际发展法的内容 1 3 1 调整南北关系的法律规范 由于发展中国家大多数位于南半球，发达国家大多数位于北半球，因此发展中 国家同发达国家的关系被称为南北关系。国际发展法主要调整发展中国家和发达国 家之白j 的有关发展的各种关系，因此有的学者称其为调整“南北关系的国际法”， 调整南北关系也就成了其主要内容。 第二次世界大战结束后，随着民族解放运动的发展，殖民地、半殖民地相继获 得政治独立，摧毁了帝国主义的殖民体系，建立起了民族独立国家。广大南方国家 在取得政治独立后，同北方国家的主要矛盾由政治领域转向经济领域，为建立国际 经济新秩序进行了不懈的努力。1 9 6 4 年3 月，在联合国第一届贸易与发展会议上， 广大发展中国家组成了七十七国集团，并发表了七十七国集团联合宣言，强调 要“走向建立新的、公j 下的世界经济新秩序”。1 9 7 4 年5 月，联合国大会第6 届特 别会议通过了关于建立新的国际经济秩序宣言和行动纲领。同年1 2 月1 2 同，联合国大会第2 9 届全体会议通过了各国经济权利和义务宪章。这三个文件 被公认为发展中国家争取建立国际经济新秩序的纲领性文件。在争取建立国际经济 新秩序过程中形成的国际发展法所调整的南北关系主要包含以下几方面内容； 1 南北的贸易关系 发达国家与发展中国家在出口结构方面存在明显差别。发达国家服务出口占总 出口的比重较大，而发展中国家服务出口比重较小，发达国家的出口商品基本都是 制成品，并且高技术制成品比重很大，而发展中国家主要出口原料和初级产品，制 成品比重较小，高技术制成品比重更小。发达国家利用自身在资金、技术、产品质 量和结构方面的优势以及在世界市场的主导地位，打着“自由化”、“市场开放”等 旗号大力进入和抢占发展中国家市场，而发展中国家则在世界贸易中面临种种困 境。 当今世界，仅占世界人口2 0 的发达国家拥有全球生产总值的8 6 和出口市场 份额的8 2 ，而占世界人口7 5 的广大发展中国家仅分别拥有1 4 和1 8 的份额，其 中占世界人口1 3 的4 8 个最不发达国家，其出口额仅占世界出口总额的o 4 。发 展中国家工业基础薄弱，技术落后，产品竞争力差，但发达国家又采取贸易保护主 义措施，不断增加反倾销和非关税壁垒措施；挤压发展中国家农产品出口的农产品 补贴额越来越多，发展中国家的农矿产品与发达国家的高科技产品所形成的价格剪 刀差越来越大，国际收支逆差严重，发展中国家在2 0 世纪9 0 年代的平均贸易逆差 5 青岛大学硕士学位论文 比7 0 年代高出3 个百分点。不等价的国际贸易已严重影响了发展中国家的生存和 发展，发展中国家提出“贸易比援助更重要”的口号，提出通过国际安排，以稳定 原料和初级产品的国际价格，取消对发展中国家出口工业产品的各种限制性或歧视 性规定。通过国际谈判，制定合理的规章制度，达成统一的解决办法。 发展中国家并不主张否定现存的国际贸易秩序，而是要求使它们的特殊处境得 到承认。早在2 0 世纪6 0 年代发展中国家就曾同发达国家就普遍优惠制问题进行了 谈判，到8 0 年代，发达国家与发展中国家在实现普遍优惠制和设立稳定初级产品 价格的共同基会方面已有一些协议。1 9 7 4 年7 月，欧共体国家与非洲、加勒比和太 平洋国家举行了部长级会议，1 9 7 5 年2 月，签订了第一个洛美协定，至1 9 8 9 年 共签订了四个协定。2 0 0 0 年6 月2 3 同，非加太地区的7 7 个国家与1 5 个欧盟成员 国在贝宁的科托努正式签署了新的贸易和援助协定科托努协定，结束了实施2 5 年之久的洛美协定。根据协定，欧盟在8 年过渡期中将向非加太国家提供1 3 5 亿欧元的援助，非加太国家9 7 的产品可以免税进入欧盟市场。该协定的内容还包 括双方进行全面政治对话，扩大经贸合作，实行贸易自由化等。2 0 0 0 年2 月，在曼 谷召丌的联合国贸发会议第十届大会上，广大发展中国家一致呼吁建立公讵合理的 贸易秩序，它们要求发达国家消除贸易壁垒，扩大对发展中国家商品和服务贸易的 市场准入，减少对农产品的出口补贴，增加对发展中国家的技术转让，丌展多边贸 易体制改革等。 2 “发展”合作和“发展”援助 “发展”合作是指国家之间以发展为目的而进行的各种合作，是第三世界国家 实现其发展计划的主要外部条件。根据国际发展法，发达国家同发展中国家之l 日j 的 合作与发展中国家之间的合作是两类性质不同的合作，应适用不同的法律原则。前 一种合作应本着平等互利的原则，特别是要根据发展中国家在实际中所处的不平等 地位，由发达国家提供资金、技术以及进出口贸易等方面的优惠；后一种合作办称 南南合作，主要是本着团结互助和共同发展的精神，进行联合经营或由一方向另一 方提供资金和技术。还有一种形式则是组织原料生产国和输出国组织，2 0 世纪7 0 年代以来，绝大多发展中国家都加入了这类组织。这些组织在协调各成员国的生产 和销售计划，抵制国际垄断集团的压价，维护发展中国家利益方面发挥了重要作用。 国际发展法的“发展”援助不同于一般的援助，主要是指专用于实现发展计划 的官方援助。1 9 7 0 年，联合国大会制订了官方发展援助的目标，规定到1 9 8 0 年， 发达国家对发展中国家提供的官方发展援助，应占援助国国民生产总值的0 7 。但 是，除少数国家外，大多数发达国家远未达到它们所承诺的指标，而且出现了下降 趋势。9 0 年代，官方发展援助数额急剧下降，创下了新低。1 9 9 7 年，经合组织国 6 第一章国际发展法及其内容和原则 家提供的官方发展援助额为4 9 8 亿美元，比1 9 9 6 年的5 7 9 亿美元减少了1 4 。在 1 9 9 2 年到1 9 9 7 年的5 年间，如果扣除通货膨胀并按固定汇率计算，发达国家向发 展中国家提供的官方发展援助下降了2 0 以上。1 9 9 2 年，它们提供的官方援助相当 于发达国家国内生产总值的0 3 3 ，而到1 9 9 7 年己降为0 2 2 ，大大低于o 7 的目 标。其中超级大国美国的援助额最低，只有0 0 9 。嘲虽然总额减少，但是更多的 援助用于社会基本设施从1 9 9 5 年的4 上升到了2 0 0 0 年的1 4 ( 近4 0 亿美元) 。 超过五分之四的援助不再局限于购买援助国的货物和设施。 进入2 l 世纪，官方发展援助的水平丌始恢复。2 0 0 3 年，发展援助委员会会员 国的援助达到了历史最高水平，已经上升到各国国内收入总值综合的0 2 5 强，即 6 8 5 亿美元，包括形式上和实际上的援助。目前，丹麦、卢森堡、荷兰、挪威和瑞 典五国已达到了0 7 的标准。他们还达到了1 9 8 1 年第一次联合国最不发达国家问 题会议制定的0 1 5 的国民生产总值的标准。 2 0 0 2 年在墨西哥蒙特雷召开的发展筹资问题国际会议动员主要捐款国主动承 担义务，增加官方发展援助，作为弥补9 0 年代其捐款减少的第一步。同时，会议 力图将今后的援助更多的用于减少贫穷、教育和健康方面。 联合国官方发展援助有两个来源：联合国专门机构、基金和方案的赠款援助， 及诸如世界银行和国际农业发展基金( 农发基金) 等联合国系统贷款机构的贷款。 2 0 0 3 年，世界银行提供了1 8 5 亿美元贷款，用于1 0 0 多个发展中国家。农发基 金每年提供贷款和赠款超过4 5 亿美元，自1 9 7 7 年该组织建立以来，已经在全球 资助了6 3 3 个项目包括7 7 亿美元贷款和3 5 4 0 万美元增款。此外，国际货币基 金组织还向财政困难的国家提供各种形式的支助。 用于联合国发展事务的资金在2 0 0 1 年达到了7 1 亿美元的历史最高点，较2 0 0 0 年提高了1 7 个百分点( 不包括世界银行集团) 。这是过去1 0 年内联合国系统第二 高增长记录最高记录1 9 诞生于1 9 9 8 年，那一年，资金增长到了5 7 亿美元。 来自联合国各机构、基金和项目的官方发展援助广泛分布于各个需要的国家。 3 技术转让和外债的国际安排 由于绝大多数现代技术和制度都发韧于发达国家，因此发展中国家为了实现本 国经济的现代化，大多都从发达国家引进先进技术。技术转让使发展中国家获得了 更快的发展，然而由于发达国家在技术积累方面的垄断地位，使得发展中国家越来 越难以获得知识和技术。据统计，在所有的科研项目中，发展中国家所占的比例仅 为5 蛳。当前国际上的技术输出都为美国等少数发达国家所垄断，1 0 个发达国家研 究与开发投资占全世界8 4 的研究和开发投资，控制了9 5 的专利，获取9 0 的国际 许可证费m 。尽管国际发展法规定了发达国家向发展中国家提供技术援助以及技术 7 青岛大学硕士学位论文 转让的原则，但发达国家的技术援助至今仍是微不足道的，发展中国家不得不通过 技术贸易即用高价购买专利，而且同时还要接受发达国家的各种苛刻性条件和强行 搭配的所谓一揽子引进，而买进的专利往往不能适应本国需要，造成严重的浪费。 当今世界，各国之b j 的经济竞争实质上是科技和人才的竞争，发展中国家人才 外流，智力资源严重受损，影响了本国的技术创新和吸收能力，它们强烈要求发达 国家降低技术转让的要价和条件，提出：尽快制定关于技术转让的国际行为准则 统一规章制度，保护发展中国家在技术转让过程中的经济利益，制止高价垄断和技 术欺弗。安排发展中国家通过共同谈判，集体购买和使用引进的技术，特别是要 在事先经过缜密的选择，防止对跨国公司产生新的依赖。组织全球性和地区性的 技术情报交换网络，汇集和沟通情况，减少引进技术方面的失误和浪费。提倡发 展中国家之问加强技术合作和交流，有计划地丌展技术培训，丌发人才资源，尤其 是发展中国家相互提供适用对路的技术。充分发挥一些国际组织的作用，促进这 些组织进一步支持发展中国家的国内技术发展计划，并通过这些组织促使发达国家 提供技术援助。 债务问题是南北问题的焦点之一，闩益沉重的债务负担成为发展中国家经济发 展的重大障碍。2 0 世纪8 0 年代以| j i ，许多发展中国家就有相当数量的外债。到1 9 8 0 年发展中国家的债务已从1 9 7 0 年的7 2 9 亿美元猛增至6 1 0 0 亿美元。1 9 8 2 年又猛增 到8 3 9 0 亿美元，以致爆发债务危机。1 9 8 6 年突破1 万亿美元，1 9 9 4 年再猛增至1 9 4 5 万亿美元。这个数字相当于当年发展中国家全部国民生产总值的4 5 。1 9 9 8 年1 6 0 个发展中国家的债务己增至2 4 6 5 万亿美元。嘲发展中国家的债务问题不仅影响到 本国的投资和进出口贸易，而且对发达国家的经济利益也产生强烈冲击。为此，发 达国家和一些国际金融机构采取了一系列措施缓解发展中国家的债务危机。西方七 国首脑会议从1 9 8 8 年6 月的多伦多会议到2 0 0 0 年7 月的冲绳会议，曾多次谈论过 发展中国家的债务问题。在1 9 9 9 年科隆会议上，七国同意为世界最穷的国家免除 债务7 0 0 亿美元，这样预计有3 6 个国家有望从中获益。但这7 0 0 亿美元仅占2 l 世 纪初发展中国家债务总额2 4 6 5 万亿美元的2 8 。0 3 1 9 9 9 年6 月在华盛顿举行的会 议上，国际货币基金组织和世界银行通过了“减轻负债严重的穷国债务的扩大倡 议”，决定对3 3 个穷国减免1 0 0 0 亿美元的债务。然而，截止到2 0 0 0 年，只有乌干 达、玻利维亚、圭亚那和莫桑比克4 国减免了2 7 亿美元的债务。”整个发展中国 家的债务问题尚无法通过国际性安排通盘解决。 4 社会和文化发展 联合国第二个发展十年计划提出了在文化发展方面的三条原则：l 、文化是人 类的共同财富，各国有权分享共同财富原则；2 、国际文化合作的原则；3 、发展民 8 第一章国际发展法及其内容和原则 族文化特性，保护文化遗产的原则。此外，在2 0 0 0 年的联合国首脑峰会上，发表 了千年宣言，阐述了联合国的千年发展目标，其中包括：( 1 ) 消灭极端贫穷和饥 饿，具体目标是将每同收入不到一美元的入口比例减半以及饥饿入口比例减半。( 2 ) 普及小学教育，确保所有男童和女奄都能完成全部小学教育课程。( 3 ) 促进两性平 等并赋予妇女权力，最好到2 0 0 5 年在小学教育和中学教育中消除两性差距，至迟 于2 0 1 5 年在各级教育中消除此种差距。( 4 ) 降低儿鼋死亡率，五岁以下的儿童的死 亡率降低三分之二。( 5 ) 改善产妇保健，产妇死亡率降低四分之三。( 6 ) 与艾滋病、 疟疾和其他疾病作斗争，遏止并丌始扭转艾滋病的蔓延、遏止并丌始扭转疟疾和其 他主要疾病的发病率增长。1 通过联合国长期孥持不懈的努力，取得了一定的进展。 世界银行2 0 0 0 2 0 0 1 年世界发展报告指出：“2 0 世纪，在减少贫困和提高福利 方面取得了巨大的进步。在过去的4 0 年中，发展中国家的预期寿命平均增加了2 0 岁，婴儿死亡率降低了一半以上，生育率也降低了近一半。过去的2 0 年中，发展 中国家的小学净入学率提高了1 3 。在1 9 6 5 1 9 9 8 年自j ，发展中国家的平均收入增 加了一倍多：仅在1 9 9 0 1 9 9 8 年闯，处于极度贫困中的人口数量减少了0 7 8 亿。” f j 2 1 5 对最不发达国家的特殊法律规定和特殊照顾 “最不发达国家”这一提法最早出现在1 9 6 7 年“7 7 国集团”通过的阿尔及 尔宪章中。1 9 7 1 年，联合国大会通过了正式把最不发达国家作为国家类别的2 6 7 8 号决议，并制订了衡量最不发达国家的三条经济和社会标准：( 1 ) 人均国民生产总 值为1 0 0 美元或不到1 0 0 美元；( 2 ) 制造业在国内生产总值中所占的比重为1 0 或不 到1 0 ；( 3 ) 在1 5 岁以上年龄组中的识字率为2 0 或不到2 0 。掘此，联合国在2 0 世纪6 0 年代术确定当时的最不发达国家有3 1 个，其中非洲2 l 国，亚太地区9 国， 拉丁美洲1 国。 1 9 9 1 年3 月，联合国发展计划委员会又对最不发达国家的划定作出新的规定。 这一规定把最不发达国家定义为那些长期遭受发展障碍的低收入国家，特别是人力 资源开发水平低和有严重结构性缺陷的国家，并将其衡量标准调整为：( 1 ) 人均国 内生产总值在6 0 0 美元以下；( 2 ) 入口不超过7 5 0 0 万；( 3 ) 扩大的实际生活质量指 数( 包括预期寿命、人均摄取热量、入学率、识字率等) 不超过4 7 点；( 4 ) 经济多 种经营指数( 包括制造业、工业就业比重等) 不超过2 2 点。根据这4 条现行标准。 截至2 0 0 2 年，全世界经联合国批准的最不发达国家己增至4 9 个，其中亚洲9 国， 非洲3 4 国，大洋洲5 国，拉丁美洲l 国。 国际发展法对最不发达国家的特殊规定可归纳为四点：( 1 ) 最不发达国家属于 发展中国家总体的一个组成部分，基本适用与其他发展中国家同样的原则：( 2 ) 由 9 青岛大学硕士学位论文 于最不发达国家在经济上处于最不利的地位，它们应该受到特殊照顾，享受最优惠 的待遇；( 3 ) 国际社会有责任增加对最不发达国家的援助，但发达国家和条件较好 的发展中国家所提供的这两种援助性质不同，适用的原则并不同；( 4 ) 对最不发达 国家的援助，应以使这些国家掌握发展手段为主，从而在根本上改善其经济地位， 而不是单纯地提供救济。“” 为帮助最不发达国家摆脱贫困，联合国召丌了三次关于最不发达国家问题的会 议。1 9 8 1 年9 月，联合国在巴黎召丌了第一次“最不发达国家问题大会”，通过了2 0 世纪8 0 年代支援最不发达国家的新的实质性行动纲领，1 9 9 0 年9 月同样在巴黎召歼 了第二次“最不发达国家问题大会”，通过了( 9 0 年代支援最不发达国家的行动纲领。 以上两个纲领为最不发达国家确定了具体的发展目标，并在官方发展援助、商 品贸易和减免债务等方面，提出了一系列国际支援和帮助措施。但这两个纲领的执 行情况却并不尽如人意，其中设定的目标并没有实现。最不发达国家没有得到全球 化进程的好处，导致了这些国家进一步的边缘化。大多数最不发达国家都丌展了前 两个行动纲领提出的经济改革方案，其中包括消除或大大减少关税和其他贸易壁垒、 放宽货币制度、公有企业实行私有化、建立和加强体制和规章框架，以及采取宽松 的投资政策。这些改革努力没有达到预期的成果。内部财力资源和包括官方发展援 助在内的外来财力资源的减少、沉重和无以维持的债务负担、初级商品价格的下降 或起伏不定、复杂的贸易壁垒、经济和出口多元化程度的不足以及最不发达国家可 以获益的关键产品市场准入程度的不足、再加上供方局限性，严重影响了最不发达 国家的增长和发展前景。o ”为了改变以上这种对发展中国家不利的形势，2 0 0 1 年5 月1 4 日至2 0 日，联合国在比利时布鲁塞尔召开了第三次“最不发达国家问题会议”， 会议通过了( ( 2 0 0 1 2 0 1 0 十年期支援最不发达国家行动纲领草案，该行动纲领确定 的目标是在2 0 0 1 2 0 1 0 十年期内大力改善4 9 个最不发达国家的6 亿多人的状况，加快 最不发达国家的持续经济增长和可持续发展，通过消除这些国家内贫困、不平等和 被剥夺现象，结束其边缘化趋势，并使这些国家获益地融入全球经济，提供一个有 力的全球伙伴关系框架。 1 3 2 调整南南关系的法律规范 南南关系是指发展中国家之问的关系。国际发展法在调整南北关系的同时，也 调整发展中国家之间的关系，以建立一种互助合作的新型国际关系，是国际发展法 的基本组成部分之一。南南合作于南北合作的不同之处在与是否平等互利。广大发 展中国家之间开展广泛的合作，逐渐减弱了对发达国家的依赖程度，并形成若干新 的法律原则。 1 互惠互利原则 1 0 第一章国际发展法及其内容和原则 通过合作使各方都能从中获益，促进共同发展，这是巩固和延续合作关系的前 提条件。由于发展中国家的经济和资源条件各不相同，因此应该尽可能互相照顾， 做到利益的均衡。实践证明，互惠互利执行得比较好的地区，该地区的合作关系就 得以发展，否则就会产生矛盾，损害合作关系。 2 互通有无原则 发展中国家数目众多，经济发展水平和经济结构具有多层次性和多样性，有的 国家有资金但缺乏人才，有的国家有资源但无力丌采，这种生产和需求上的互补性， 要求发展中国家通过取长补短来实现共同发展。例如，东盟规定印尼和马来西亚生 产的石油优先供应其他成员囡。石油输出国组织的成员国向一些发展中国家提供官 方援助，帮助他们弥补国际收支逆差并增加资会来源。再如，某些国家共同丌发水 利资源也是发挥集体力量和地区优势的重要措旌。 3 单向优惠原则 该原则是指对地区经济合作组织内部条件较差的成员国给予特殊的优惠待遇。 例如，安第斯集团条约中明文规定，对发展水平较低的玻利维亚和厄瓜多尔两个成 员国实行优惠待遇，准许其商品免税进入其他成员国。在发展中国家经济发展水平 参差不齐的情况下，本着互助互让的精神，向发展水平低的国家提供优惠，有利于 促进合作关系的发展，符合国际发展法的原则。 4 协调经济政策和发展计划及统一立法 同一地区的发展中国家为了加强合作，需要制定统一的标准和规章制度，以协 调各国的经济政策和发展计划。有关国家应承担一定的义务，制定或修改国内法， 以保证各国法律规定的一致性。与此同时，还应考虑不同国家的实际情况，区别对 待。 5 合理解决争端 发展中国家在经济合作中发生纠纷时，一般采取谈判、协商或仲裁的形式，及 时、妥善解决纠纷。此外，司法解决纠纷的方式也逐渐提上同程，这种方式有利于 尽快的解决争端，保证有关各方的合法利益，这将进一步充实国际发展法关于解决 争端的内容。 1 3 3 调整发展中国家与跨国公司关系的法律规范 跨国公司又称多国公司或多国企业，是指以本国( 母国) 为基地，通过对外直 接投资，在其他国家( 东道国) 设立子公司、分公司或附属机构，从事国际性生产、 l1 青岛大学硕士学位论文 经营或服务的大型公司。跨国公司具有多国籍性，尽管跨国公司在其经营地国注册 登记，但由于其从事多国投资经营活动，其本身不是某一国的法人，难以确定其法 律地位。各国针对跨国公司的法规不一致，造成了对跨国公司管辖的冲突和混乱， 使跨国公司实际上不受任何国家法律的制约。 跨国公司自2 0 世纪7 0 年代中期以来，加大了渗入发展中国家的势头，其经营 行为及其与母国、东道国的关系，成为国际发展法和国际法的共同调整对象，从而 丰富了国际发展法的内容，更极大地推动了国际发展法的发展。 1 4 国际发展法的原则 在国际发展法的范围内，除了全面适用国际法的基本原则和一般其他原则外， 还要适用国际发展法自身特有的若干原则，主要包括： 1 国家权利平等原则 所有国家在法律上一律平等，一直都是公认的国际法的基本原则。但是，作为 国际发展法的基本原则之一，权利平等原则所强调的是发展中国家应同发达国家一 样成为国际社会的平等成员，享有平等的发展权利，有权参与全球经济问题的决策 过程，并且在国际组织中享有平等的地位。各国主权平等，别国无权干涉其自主选 择本国经济、社会制度和发展道路的权利。但是在一些重要的国际经济会融机构中， 仍然按照资会份额来确定表决权，使广大发展中国家处于不利的地位，同时按照机 构的内部规定，强制申请贷款的发展中国家修改其经济政策和发展规划。这严重违 背了国家权利平等的原则，在广大发展中国家的努力推动下，一些国际组织丌始重 视发展中国家的权益，尽可能采取“协商一致”的方式，以防止滥用“加权表决制”。 2 国家对自然资源的永久主权原则 每个国家对本国的自然资源拥有永久主权，联合国的有关文件已经确认了这一 原则，这是对国家主权概念及其实践的重大发展。广大发展中国家在获得政治独立 前被长期剥夺了享有、处置和管理本国自然资源的权利，在政治上独立后，经济上 仍然依附于发达国家。为了改变这种不合理的状况，广大发展中国家采取法律措施， 规定重要的国家资源全部归国家所有，在国家认为有必要时可以批准外国资本参加 开发。这一原则实行之初，外国资本曾试图以各种方式进行抵抗，经过激烈的斗争， 国家对自然资源的永久主权以及对外资及其企业实行国有化的权利，已经成为公认 的国际法律原则，并且连带形成了新的国际习惯。 3 不对等的优惠待遇原则 l2 第一章国际发展法及其内容和原则 又称补偿性不对等原则或普遍优惠制原则。发展中国家与发达国家相比，经济 实力相差十分悬殊，国际发展法规定发达国家对发展中国家实行不对等的优惠待 遇，实质上是规定发达国家给予发展中国家一种单方面补偿。这已经成为国际发展 法的一项重要原则，而且符合公平合理的原则。然而，某些发达国家拒绝接受该原 则，坚持推行传统国际法上的对等互惠原则，实质上是用形式上的平等来掩盖本质 上的不平等。通过发展中国家的共同努力，关贸总协定于1 9 6 4 年承认了该原则。 联合国贸发会议也于1 9 6 8 年决定发达国家对发展中国家实行普遍的、非互惠的关 税优惠待遇，对发展中国家出口的制成品及半制成品减免关税。其后，澳大利亚， 欧共体、r 本、加拿大、苏联东欧六国以及美国先后实行了该原则。本文在下面将 会作进一步阐述。 4 合作发展的原则 各国相互合作以谋经济发展的义务的原则，已经作为联合国宪章的主要宗 旨和基本原则之一载入其中。各国经济权利和义务宪章中指出，国际合作以谋 发展是每个国家的共同目标和义务，各国应进行合作，以促进公平合理的国际经济 关系，促进国际问的技术合作和转让，促进世界贸易的稳定和发展以及国内人民的 福利和生活水平的改善。发展是发展中国家和发达国家的共同目标，国际社会的和 平与繁荣取决于各个国家的和平与繁荣。由于国际社会各成员之间的相互依赖