（国际关系专业论文）欧盟对非援助分析.pdf

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但是由于欧盟成员国的自身利益以及非洲各国情况不同等原因，援助远远没有 达到预期效果。要实现援助的预期发展目标，不仅需要作为援助方的欧盟改进 和完善其对外援助政策，同时也需要作为受援方的非洲各国积极配合，建立有 效的受援机制。 关键词：欧盟对非援助调整援助效果 a b s t r a c t f o r e i g na i di s ap o l i t i c a la n de c o n o m i cp h e n o m e n o ni n t h e i n t e r n a t i o n a l r e l a t i o n sf o ral o n gt i m e i td o m i n a t e db yt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dh a sg r a d u a l l y i n s t i t u t i o n a l i z e da n db e c o m ea ni m p o r t a n tc o n t e n ti nt h en o r t h s o u t hr e l a t i o n s h i p a r e rt h es e c o n dw o r l dw a r n o w a d a y s ，a l m o s ta l lc o u n t r i e sa r ec l o s e l yr e l a t e dw i m f o r e i g na i do nt h ei n t e r n a t i o n a ls t a g e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo nf o r e i g na i dc a n f u r t h e rd e e p e nt h ek n o w l e d g eo ft h ep r e s e n ti n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s i nv i e wo ft h e s i g n i f i c a n c e ，t h i sp a p e rs e l e c t st h i st o p i c e u sa i dp o l i c yt o w a r da f r i c at os t u d y i nt h el o n gh i s t o r yo fe u r o p e a nu n i o n s ( f o r m e re u r o p e a nc o m m u n i t y ) f o r e i 印 a i d ，a f r i c ah a sb e e nr a n k e da sa ni m p o r t a n ta c c e p t a n to fa i dw i t ht h el o n g e s th i s t o r y a n dw i d e s tr a n g ef r o me u w i t ht h ec h a n g i n gs i t u a t i o no fw o r l db a c k g r o u n da n dt h e d e e p e n i n gt ot h ee u si n t e g r a t i o n , e ua l s oa d j u s t e di t sa i dp o l i c yt o w a r da f r i c a t h i s p a p e rf o c u s e so nd i s c u s s i n gt h ea d j u s t m e n to fe u sa i dp o l i c yt o w a r da f r i c at h r o u g h t h eh i s t o r i c a lr e s e a r c h ，b yas e r i e so ft r e a t i e sa n da g r e e m e n t s n e x t ，t h i sp a p e rl a y si t s e m p h a s i so ni l l u s t r a t i n gt h en e wc h a r a c t e r i s t i c sa n dc h a n g e so ft h ea d j u s t e da i dp o l i c y i nd e t a i l ，i n c l u d i n gc h a n g e so ft h ea i dm o t i v a t i o n ，t h ep r o p o r t i o n , a s p e c t s ，a n de x t i t a l s om a k e sa l la s s e s s m e n to ft h er e s u l to fe u sa i dt oa f i i c at h r o u g has e r i e so ff a c t s a n dd a t a o nt h eo n eh a n d ，e u sa i dp r o m o t e de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fs o m eo f t h o s er e c i p i e n tc o u n t r i e sa n di m p r o v e dt h e i rs o c i a la n dp o l i t i c a lr e f o r m o nt h eo t h e r h a n d ，b e c a u s eo fn a t i o n a li n t e r e s t s ，a sw e l la sd i f f e r e n ts p e c i f i cc o n d i t i o n so fa f r i c a n c o u n t r i e s ，t h ee f f e c to fa i di sf a rf r o mt h ed e s i r e dr e s u l t i nt h ee n d ，t h ep a p e rd r a w sa c o n c l u s i o nt h a td e v e l o p m e n to fa f r i c ac a n n o tb ea c h i e v e do n l yb ye u sf 0 商印a i d ， b u ta l s on e e da f r i c at oe s t a b l i s ha ne f f e c t i v em e c h a n i s mt om a n a g et h o s ea i d sa n d e x p l o r i n ga u n i t e da n ds e l f - r e l i a b l er o a df o rd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ；a i dt oa f r i c a ；a d j u s t m e n t ；e f f e c to ft h ea i d i i 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究目的及意义1 第二节文献综述2 一、国外研究状况2 二、国内研究现状4 第三节研究方法、特点和局限性6 一、研究方法6 二、研究特点7 三、研究局限性7 第二章概念界定及相关理论问题8 第一节概念界定8 一、对外援助的概念8 二、对外援助的类型9 第二节对外援助的相关理论1 2 一、国际政治学的视角1 4 二、发展经济学的视角1 4 第三章欧盟对非援助政策的历史演变1 6 第一节欧盟对非洲援助的展开1 6 第二节欧盟对非洲援助政策的发展1 9 第三节欧盟对非援助政策的新变化2 2 一、欧盟对非援助动机的变化2 2 二、欧盟对非援助比例的变化2 4 三、欧盟对非援助领域扩大2 6 i i i 目录 第四节欧盟对非援助政策调整的原因2 9 一、国际政治经济环境变化的影响2 9 二、欧盟一体化的影响3 0 第四章欧盟对非援助的效果分析3 4 第一节欧盟对非援助的积极影响3 4 一、促进了非洲国家经济的增长与发展3 4 二、促进了非洲基础设施建设和投资环境的改善3 6 三、促进了非洲国家的民主进程3 8 第二节欧盟对非援助存在的问题和不足4 0 一、特惠条约中存在诸多限制4 0 二、多数国家经济结构单一化4 1 三、共同外贸政策保护性极强4 3 第五章结论4 6 参考文献4 8 一、著作4 8 二、期刊论文5 0 三、相关网站5 1 致谢5 3 个人简历5 4 在学期间发表的学术论文与研究成果5 4 i v 第一章绪论 第一章绪论 本章主要阐述了本文的研究目的及意义、文献基础和研究方法等内容，为 正式论述部分奠定基础。 第一节研究目的及意义 欧盟是当今世界上最大的发展援助提供者。接受欧盟援助的国家遍布全世 界，而在众多的援助对象中，非洲是接受援助时间最长、范围最广泛的地区之 一。欧盟对非洲援助的历史可追溯到欧洲共同体成立前其成员国对非洲的援助。 从欧洲共同体成立到欧盟，其对非援助政策随着国际形势的变化和自身一体化 的深入进行了相应的调整。从1 9 5 7 年签订的罗马条约到2 0 0 0 年在贝宁首 都科托努签订的非加太地区国家与欧共体及其成员国伙伴关系协定( 即科 托努协定) ，在这一进程中，欧盟对非援助政策不仅在内容上有所扩展，而且 在援助方式上也出现了一些新特点。内容上，由注重经济援助转为注重政治和 社会内涵的发展援助；援助方式上，从不干预、中立色彩的援助政策到监督并 介入其社会经济体制的建设和运行。由此可见，随着时代的变迁，欧盟对非援 助政策也在进行相应的调整。深入分析欧盟对非援助的动因，变化及效果不仅 可以进一步透视南北关系的发展趋势，而且通过借鉴欧盟的对非援助政策，完 善我国对外援助政策，积极推动中非新型战略伙伴关系。 本文通过考察欧盟对非洲援助政策的历史与现实，试图对欧盟援助非洲政 策的变化与发展进行深入探讨，最终回答以下三个问题：首先，欧盟对非洲援 助政策有哪些方面的发展? 其次，欧盟对非援助政策调整的原因和新特点是什 么? 最后，欧盟对非洲援助的效果如何? 第一章绪论 第二节文献综述 本节分为国外研究现状和国内研究现状两部分，从不同的层面综述欧盟对 非援助的相关成果。 一、国外研究状况 关于欧盟对非洲援助这一课题，由于与中国无直接相关性，所以国内研究 成果并不多见，国外的研究起步较早，尤其是欧洲国家在这方面取得了一定的 成果。主要可以分为以下几个方面： ( 一) 从国际政治学的角度进行研究 高登科洛佛德( g o r d o nc r a w f o r d ) 在其2 0 0 1 年所著的对外援助与政 治改革( f o r e i g na i da n dp o l i t i c a lr e f o r m ) 一书中，阐述了2 0 世纪9 0 年 代发达国家的发展援助与受援国政治改革的关系，并系统比较分析了北方四大 授援方瑞典、英国、美国和欧盟在第三世界国家倡导实践的政治改革。采 取“大棒 和“胡萝卜 政策，如果受援国家接受授援国所附加的相关政治条 件，改善其民主和人权状况，就可以得到援助；如果无法满足这些条件，受援 国家将受到中止或减少援助的惩罚。一方面，由于非洲国家需要外在援助资金、 技术等来改善本国的贫困，因此为了获得援助，不得不改善本国的民主状况， 进行政治改革，这在一定程度上推动了非洲的民主政治建设。但另一方面，由 于非洲国家和欧洲国家在政治经济文化差异较大，西方国家的民主制度并不一 定都适合非洲国家的发展，因此，有些非洲国家在生搬硬套西方国家的民主制 度后，使得本来就不稳定的社会陷入更加不稳定的状况之中。回 ( 二) 从经济学角度研究援助与非洲的经济发展 艾伦弗莱伍特斯( e l l e nf r e yw o u t e r s ) 在1 9 8 0 年所著的欧共体和 第三世界洛美协定及其影响( t h ee u r o p e a nc o m m u n i t ya n dt h et h i r d d 刘太伟。冷战后欧盟对非洲援助政策的调整。上海师范大学硕士论文，2 0 0 7 年4 月。第1 3 页。图内 外对于欧盟对非援助的研究成果较少。能够代表研究现状的文献并不多，本文研究时参考了此文。 。g 妇c m w f o r d , f o r e i g na i da n d p o l i t i c a lr e f o r m ：ac o m p a r a t i v ea n a l y s i so f d e m o c r a t i ca s s i s t a n c ea n d p o l i t i c a lc o n d i t i o n a l i t y ( w i l t s h i r e ：a n t o n yr o w el t d p r e s a ，2 0 0 1 ) ，l a p 6 8 - 7 5 2 第一章绪论 w o r l d - t h el o m ec o n v e n t i o na n di t si m p a c t ) 一书中，分析了第一个洛美协 定的实施成效，并重点探讨了这一协定对第三世界国家的影响，包括欧共体和 非洲部分国家在这一阶段中的关系等。巴库特斯沃巴库特和萨伽里卡杜 特( b a k u tt s w a hb a k u ta n ds a g a r i k ad u t t ) 等在2 0 0 0 年编著的新千年的 非洲( a f r i c aa tt h em i l l e n n i u m ) 一书中，通过分析2 0 世纪9 0 年代非洲国 家所面临的普遍问题，其中包括缺乏高新产业、资金流动停滞、严重的外债负 担等，指出非洲社会面临的最大困难依然是贫困，虽然外在的援助在一定程度 上推动了非洲国家经济结构调整，但仅仅依靠外来的援助是远远不够的，非洲 只有通过自身的发展改革，才能实现正真的发展，摆脱贫困。 阿汉德( h a f za a k h a n d ) 在2 0 0 2 年编写的2 1 世纪的对外援助( f o r e i g n a i di nt h e2 1 s tc e n t u r y ) 一书中，重点分析了2 0 世纪发达国家对发展中国家 的援助状况，其中包括欧盟对非洲的援助。文章中提到虽然欧盟对非洲的援助 拓展了欧非双方的经济贸易关系，但其中大量款项又都以贸易和其他途径流回 到欧盟成员国内。通过分析发达国家对发展中国家援助的方式和成效，作者 指出要实现对外援助的预期目标，首先应当建立起良好的援助和受援机制，使 援助能够行之有效，发挥其作用。 ( 三) 置于欧共体整体框架下发展对非洲关系的研究 对于非洲一系列新独立的国家，欧共体将援助作为继续保持自己在原殖民 地影响力的一种手段。这方面的研究成果主要集中于2 0 世纪7 0 - 8 0 年代。 卡罗尔科斯格拉夫赛克斯和卡罗尔科斯格拉夫威切特( c a r o l c o s g r o v es a c k sa n dc a r o lc o s g r o v et w i t c h e t t ) 在1 9 7 8 年出版的欧洲与 非洲：从联系到伙伴关系( e u r o p ea n da f r i c a ：f r o ma s s o c i a t i o n t o p a r t n e r s h i p ) 一书中对欧共体与非洲国家从5 0 年代后期建立联系制度到双方建 立伙伴关系的发展过程进行历史梳理，文中指出共同体对非洲国家的经济援助 是双方探寻伙伴关系的重要手段；联系制度为欧共体对非洲援助提供了蓝本， 。b a k u tt s w a hb a k u ta n ds a g a r i k ad u t t , e d s 。a f r i c a 口ft h em i l l e n n i u m ( n 洲y o r k ：p a l g r a v ep u b l i s h e r sl t d p r e s s 。2 0 0 0 ) ，p p 8 0 8 3 。h a f i z 八a k h a n da n dk a n h a y al g u p t a , f o r e i g na i di nt h e2 1s tc e n t u r y , l o n d o n ：k l u w e ra c a d e m i cp u b l i s h e r s p r e s s ，2 0 0 2 3 第一章绪论 而洛美协定所提供的援助框架则在总体上成为双方伙伴关系的基础。 马泽里李斯特( m a r j o r i el i s t e r ) 在1 9 8 8 年出版的欧洲共同体与发 展中国家( t h ee u r o p e a nc o m m u n i t ya n dt h ed e v e l o p i n gw o r l d ) 一书中，分 析了从联系制度到第三个洛美协定之间双方关系的发展演变过程。尽管第 三个洛美协定中声称双方己发展成“真正的伙伴关系 ，但作者认为欧共 体利用援助作为推行新殖民主义的工具，欧洲与非洲关系在很大程度上仍然是 过去殖民主义的延伸。 二、国内研究现状 我国学者对非洲的系统研究较薄弱，而对欧盟对非洲援助的研究也同样甚 少。但随着对非洲研究关注程度的逐渐提高，近年来国内外有关研究文献也在 不断增加。 目前国内对有关欧盟对非洲援助问题的研究，主要有三种研究路径： 其一，从国际政治学的角度研究研究欧盟与非洲之间的关系。其中包括欧 盟成某个成员国通过援助与非洲前殖民地的关系，也有欧盟作为整体通过援助 与非洲之间的关系。1 9 8 8 年国际经济合作第二期发表余小牛的英国对非 洲援助特点，文中对英国在2 0 世纪8 0 年代对非洲援助的效果和变化进行简要 分析。田德文在欧洲研究2 0 0 2 年第六期刊载的英国：对外援助与国家利 益一文，以英国的对外援助政策为题，围绕战后英国利用对外援助为工具谋 求国家利益这一问题展开讨论，将对非洲的援助状况纳入到英国对发展中国家 援助这个统一的框架之中进行阐述。刘丽云的欧盟对外发展援助政策的变化 及其原因( 国际观察2 0 0 3 年第5 期) 一文，将欧盟对非洲援助纳入到欧盟 发展援助政策的整体框架之中，从欧盟对外发展援助的历史视角出发，着重分 析2 0 世纪8 0 年代末以来欧盟对外援助政策出现的新变化及其原因。这为本文 研究欧盟对非援助政策变化和原因提供了启发和参考。2 0 0 4 年蒋京峰等在华 中科技大学学报第4 期上发表的欧盟对非洲的援助简述一文，回顾了欧 盟成立前欧共体国家对非洲的援助状况，对比分析了欧盟成立后对非洲援助的 c a r o lc o s g r o v es a c k sa n dc a r o lc o s g r o v et w i t c h e r , e d s 。e u r o p ea n da f r i c a ：f r o ma s s o c i a t i o nt op a r t n e r s h i p ( f a r n b o r o u g h ，e n g s a x o nh o u s e , 19 7 8 ) ，p p 7 8 7 9 。m a r j o r i el i s t e r , t h ee u r o p e a nc o m m u n i t ya n dt h ed e v e l o p i n g 肋删( c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，19 8 8 ) ，p 1 5 6 4 第一章绪论 战略、援助方式的变化和现阶段对非援助的特点，并预测欧盟援非的前景。 其二，从经济学的角度研究欧盟与第三世界国家之间的关系。主要成果有 1 9 8 9 年伍贻康所著欧共体与第三世界的经济关系一书，本文重点分析了2 0 世纪6 0 年代后欧共体与第三世界国家之间的经济关系和走向。文中较为系统地 阐述了欧共体对非洲援助政策的形成和历史演变，重点分析了双方经济关系在 援助框架下所取得的发展。这为本文分析欧共体早期的对非援助政策提供了十 分重要的依据。1 9 9 5 年姚桂梅所著的洛美协定一书，集中阐述了洛美协 定i 到洛美协定的发展、主要内容、特点、效果分析、作用和存在的 问题，并对欧盟和非加太国家经济关系的前景进行预测。文中分析了欧非经济 关系在洛美协定援助框架下取得的成果，但同时也指出了欧盟国家对非援 助存在的问题和弊端。这为本文分析欧盟对非援助效果评析提供借鉴和指引。 同时文中还指出欧盟东扩对非、加、太地区国家的不利影响。圆2 0 0 7 年西亚 非洲第六期刊载的申皓和王玉涛的论欧盟与非加太国家发展合作关系的演 变一文中，文章按照历史轨迹，从早期罗马条约，到两次雅温得协定， 再到后来的四个洛美协定，直至最近的科托努协定及其后续的经济伙伴 关系协议，对欧非双方发展合作历程进行了简要分析，其中对洛美协定下 欧盟与非加太国家的经济成效和科托努协定下双方发展合作的主要特点作 了重点分析，有助于本文对欧盟对非洲援助历史考察的研究。 其三，从国际政治经济两方面结合分析发达国家的对外援助。我国在此方 面的研究成果较少，目前国内最具代表性的著作是由中国社科院欧洲所所长周 弘在2 0 0 2 年出版的对外援助与国际关系一书，该书首先从国家利益理论、 超国家理论以及国内因素外化现象等方面，对应用于对外援助领域里的几种主 要理论进行了梳理，从提供援助的主体动机、国际背景、国内因素，以及提供 援助的观念与方式等方面就对外援助进行了分析和概述，有助于本文对对外援 助理论提供重要参考。接下来，作者将西方各主要大国的对外援助状况进行逐 一的分析和评述。 o 蒋京峰、洪明t 欧盟对非洲的援助简述，载 ，北京：人民出版社，2 0 0 1 年版，第1 1 6 页 o 同上书，第1 3 1 1 3 2 页 6 第一章绪论 二、研究特点 首先，本文在选题上具有一定新意。对外援助自第二次世界大战之后日益 成为国际关系中一种重要的政治、经济现象，国内外在此方面的研究成果并不 少，但以欧盟对非援助为载体的研究则较缺乏。 其次，本文在涉及新的援助动向和援助款项时都采用最新资料。通过大量 图表和数据，较为直观地分析问题。 最后，针对欧盟对非援助政策的调整，本文结合以前的政策，归纳其变化 和特点。 三、研究局限性 第一，研究主体范围过大。从本文的三个关键词欧盟、非洲、对外援 助政策来看，任何一个都可以作为一个单独的课题来研究。虽然本文对研究范 围进行相关限定，但由于资料和分析能力的限制，研究结果必然会存在一定的 局限性。另外，由于欧盟对非援助的实施都包括在一系列协议协定之中，没有 系统的援助条文，所以更加大了本文研究的难度。 第二，研究资料来源的局限性。目前国内外发布的文献中，大都出版于二 十世纪九十年代左右，新的文献和资料较缺乏。同时，缺少欧盟对外援助尤其 是对于非洲国家援助的研究资料。此外，关于欧盟对非援助的系统数据资料也 十分有限。 7 第二章概念界定及相关理论问题 第二章概念界定及相关理论问题 研究欧盟对非洲国家的援助，首先要清楚对外援助的含义。尽管对外援助 早己是国际关系的重要内容之一，但其概念的界定在学术界却争论不断。本章 结合国际关系的发展变化，并结合前人的研究成果和本文的研究需要，对对外 援助这一概念做出界定。并就对外援助的相关理论进行梳理和探讨。 第一节概念界定 对外援助是本文研究的核心概念，因此首先对其进行界定和诠释。 一、对外援助的概念 在现代汉语词典中，援助是指“支援、帮助”的意思，对应的英语意 思为“a i d ”，又称为“国际援助 ( i n t e r n a t i o n a la i d ) ，“跨国援助 ( o v e r s e a sa i d ) ， “对外援助 ( f b 而四a i d ) ，英文解释为“av o l u n t a r yt r a n s f e ro f r e s o u r c e sf r o mo n e c o u n t r yt oa n o t h e r , g i v e na tl e a s tp a r t l yw i lt h eo b j e c t i v eo fb e n e f i t i n gt h er e c i p i e n t c o u n t r y ，意思是国家自愿将资源转让到另一个国家，至少部分出于使受援国 获益的目的。 对外援助简称外援，是指“( 在经济、技术等方面) 支援外国”，英文对应词 是“f b 商朗a i d ，“f o r e i g na s s i s t a n c e ，其英文解释是“m o n e y ，g o o d s ，e t c ， g i v e nt op o o rc o u n t r i e s 。意思是给予贫穷国家金钱、物资等方面的帮助。学 术界对对外援助的定义也有诸多解释。例如英国苏塞克斯大学发展研究院的约 翰怀特( j o h n w h i t e ) 指出：“对外援助，这个术语只能严格地用来指一个国家的 人民或机构对另一个国家的人民或机构所实施的帮助或计划进行帮助的行为。” 这一定义只涉及国家与国家之间的援助。 宋新宁和陈岳主编的国际政治经济学概论一书中提到，对外援助是一 个国家或国家集团对另外一个国家或国家集团提供的无偿或优惠的有偿货物或 oc a r o ll a n c a s t e r , f o r e i g n a m ( b r o o k i n g si n s t i t u t i o np r e s s ，2 0 0 7 ) ，p 11 o 朗文当代高级英语词典，北京。商务印书馆，2 0 0 3 年版。第5 2 8 页 。j o h nw h i t e 。t h ep o l i t i c so f f o r e i g na i d ( l o n d o n ：b o d l e yh e a dp r e s s 。19 7 4 ) 。p 7 8 第二章概念界定及相关理论问题 资金，用以解决受援国所面临的政治经济困难或问题，或达到援助国家特定目 标的一种手段。这一定义没有把非政府组织所实施的援助行为包括进去。 结合上述解释和国际关系发展的现实，对外援助可以界定为：援助主体( 援 助国或国家集团、组织、社会团体乃至个人) 出于政治、经济、人道主义等方 面的原因，以无偿或部分有偿的方式向受援国或国家集团提供资金、物资、技 术和人力等方面的帮助行为。 二、对外援助的类型 在国际社会的现行标准下，对外援助可以分为多种类型。在实际操作中， 援助国会采用一种或多种援助类型交叉运用。当今国际社会的对外援助主要有 以下几种形式： ( 一) 官方援助和非官方援助 根据实施援助行为主体的不同，对外援助可以分为官方援助和非官方援助。 官方援助是指由官方机构( 国家的中央政府和地方政府、政府间国际组织等 等) 所实施的对外援助行为。其主要涉及三种目标：1 经济目标。帮助落后国家 和地区实现经济、社会发展、改善当地人民的生活水平；2 政治目标。通过援 助扶植与本国经济政治制度相同的国家和地区，建立和巩固本国在某一国家或 地区的综合影响；3 公共目标。公共目标又可以细分为很多种，但都体现了对 外援助作为对外转移支付的特征，具有非盈利性、利他性、非排他性等公共品 的特点。 非官方援助是指由非官方的机构( 民间机构、公民个人、教会、非政府组织 等) 所实施的对外援助行为。 本文对欧盟对非洲援助的研究主要涉及到官方援助。 ( 二) 双边援助和多边援助 根据援助款项来源渠道的不同，对外援助可分为双边援助和多边援助。 o 宋新宁、陈岳：国际政治经济学概论，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 9 年版，第2 l 页 o 张郁会t 中国对外援助研究，中共中央党校博士学位论文，2 0 0 6 年5 月，第1 3 页 。h t t p ：l l z h i d a o b a i d u c o m q u e s t i o n 7 5 8 0 9 9 6 9 h t m l ? s i = 4 。k r u e g e ra n n e , c o n s t a n t i n em i c h a l o p o u l o sa n dv e r n o nw r u t t a n ，e d s 。a i da n dd e v e l o p m e n t ( b a l t i m o r e ：j o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s ，19 8 9 ) ，p 13 5 9 第二章概念界定及相关理论问题 双边援助是指一国对另一国的直接援助，即援助国把让予性资源直接转让 到受援国的手中，而不需要借助其他渠道。 多边援助是指援助国通过国际组织来协调让予性资源的供给和分配事宜。 也就是说援助国政府先要将援助的资金或物资提供给国际组织( 如世界银行、 国际货币基金组织、欧洲发展基金等) ，再由国际组织向需要援助的国家提供援 助。本文研究的欧盟对非洲援助就属于这一类型。 ( 三) 财政援助、技术援助 根据援助方式的不同，对外援助可分为财政援助和技术援助。 财政援助是指援助国家或多边国际机构为满足受援国经济和社会发展的需 要，以及为解决其财政困难，而向受援国提供的资金或物资帮助。财政援助分 赠款和贷款两种。贷款又分为无息贷款和有息贷款，有息贷款的利率一般低于 市场利率。对许多发展中国家来说，财政援助是其外部资金的主要来源，对于 缓解其外资短缺、沉重外债负担发挥了重要的作用。 技术援助是指援助方无偿地或按优惠贷款条件向受援方提供以传授技术、 管理知识和培养人才为主要内容的援助，也是国际技术转让的一条渠道。技术 援助的目的在于帮助受援国建立科技、文化机构并提供相应的设施，以促进受 援国科学技术的发展和生产力的提高。它可以由一国向另一国提供，也可以由 国际机构向受援国提供。随着社会科学技术的发展，许多发展中国家对技术援 助的需求日益增大，发展中国家之间与国际间的技术合作和援助也日趋增长。 技术援助和财政援助通常都是相辅相成的，二者结合常常可以收到事半功 倍的效果。欧盟对非援助以财政援助为主，技术援助为辅。 ( 四) 发展援助、人道主义援助、军事援助 根据援助行为性质的不同，对外援助可以分为发展援助、人道主义援助和 军事援助。 所谓发展援助，是指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、有关 国际组织、社会团体等通过增加资金、物资、设备或资料等方式，促进受援国 的经济发展和社会进步。发展援助日益成为国际经济合作的重要方式之一。 。k a n h a y al g u p t a , f o r e i g na i d ：n e wp e r s p e c t i v e s ( l o n d o n ：k l u w e ra c a d e m i cp u b l i s h e r sp r e s s 。19 9 9 ) ，p 9 3 。htto：baikebaiducomview682345html?fromta2list 1 0 第二章概念界定及相关理论问题 人道主义援助，一般是在受援国家和地区遭遇自然灾害、人为动乱或战争 破坏，为了缓解当地人民所受到的灾难，使他们能够维持生存而给予的紧急援 助，主要体现一种人道主义精神。 而军事援助是国家或国家集团以提供军事装备、技术、训练人员或直接派 遣武装力量( 志愿兵、正规军、雇佣兵等) 的方式帮助别国或国家集团增强其军 事力量的行为。 本文主要涉及到发展援助和人道主义援助。 。k r u e g e ra n n e , c o n s t a n t i n em i c h a l o p o u l o sa n dv e r n o nw r u t t a n ，e d 8 ，彳蹦a n dd e v e l o p m e n ( b a l t i m o r e ：j o h n s h o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 9 ) ，p 18 7 1 1 第二章概念界定及相关理论问题 第二节对外援助的相关理论 从研究范畴来讲，对外援助主要涉及到国际政治学和发展经济学的研究领 域。从国际政治学上讲，对外援助本质上是援助国( 国家集团、组织) 与受援国 ( 国家集团、组织) 之间发生的一种外交行为。但从表现形式来看，其主要表 现为发达国家向发展中国家进行的一种资源转移，因此它也是一种国际经济现 象，被纳入了发展经济学的研究范畴。下面笔者分别介绍国际政治学和发展经 济学关于对外援助的基本理论。 一、国际政治学的视角 在国际政治学的研究史上，对外援助作为发生在援助国或援助组织与受援 国之间的一种外交行为，很早就引起了国际政治学者的关注。早在2 0 世纪5 0 - 6 0 年代，汉斯摩根索等人就已经注意到美国和苏联两个大国把对外援助作为维 护自身安全、实现各自战略目标的工具。而随着冷战的结束，世界政治经济格 局的转变，经济因素在国际关系中的影响力增大，因此学者的视野也从安全领 域转移到对外援助与国际贸易、国际投资和债务问题的互动研究上。近年来， 对外援助与减少贫困，实现可持续发展的关系又成为国际政治学者研究的重点 问题。总的来说，国际政治学所关注的对外援助由于其研究角度的不同，可以 分为援助国中心论和受援国中心论两种。 ( 一) 援助国中心论 “援助国中心论是从援助国的角度出发研究和解释国家的对外援助行为， 其关注的主要问题是对外援助的动机、援助对象的选择、对外援助政策的制定、 执行与评估，以及对外援助对援助国的意义，等等。 o 作为国际政治理论的两个主要流派，理想主义和现实主义都从援助国的角 度对国家的对外援助行为作出了自己的解释。 理想主义强调道德因素和普通民众在国际关系中的重要作用，这基于其“人 性善 的哲学理念，因此它是用道德观念和人道主义来解释国家的对外援助。 o 张郁慧：中国对外援助研究，中共中央党校博士学位论文，2 0 0 6 年5 月，第2 0 2 2 页 o 王孔祥：西方国家的对外援助：理论与实践的分析，载教学与研究，2 0 0 4 年，第l l 期，第6 5 页 1 2 第二章概念界定及相关理论问题 在理想主义看来“富国对穷国的帮助是一种责任；发达国家的公民对发展中国 家的人民有道义上的责任：承担援助责任是为了国际社会的正义的事业。”对 外援助的出发点是建立在道义的基础上的，是一种真正意义上的付出，因此不 应该将援助与国家特定的商业利益和战略利益挂钩。 现实主义认为国际社会处于一种无政府状态，为了生存和发展，必须把国 家利益置于国际关系的核心地位，因此它强调外交要为国家利益服务，这基于 其“人性恶”的哲学理念。因此现实主义认为，对外援助作为国家的一种外交 手段，也必须服从和服务于国家利益。一个国家给另一个国家提供多少援助， 不取决于后者的需要，也不取决于它以往的经济状况是好是坏，或它的道德状 况，而是取决于援助国将从对其援助中在政治上能够获取的国家利益。现实主 义国际政治理论大师摩根索把对外援助分为六种类型，即人道主义援助、生存 援助、军事援助、声望援助、贿赂援助和经济发展援助。他认为这六种援助对 援助国来说都是其推行外交政策、实现外交目标的工具。“在对外援助的旗帜下 并没有更高的道德原则 。圆摩根索认为，无论什么形式的对外援助，本质都是 政治性的，主要的目标都是促进和保护国家利益。而在新现实主义大师肯尼 思华尔兹看来，对外援助是为霸权国家争夺世界霸权服务的工具。他认为， 在无政府状态下，主要的世界大国是竞争的对手，它们谋求建立霸权，建立安 全体系，对外援助政策就是维护霸权的工具之一。军事援助直接服务于加强援 助国的安全体系，而经济援助则是主要给这个安全体系争取盟友和朋友，与行 贿没有差异，也是为了增强援助国的国力，建立“合适的世界秩序 的工具。 理想主义和现实主义从援助国的角度对国家的对外援助行为所作的解释都 有其合理性，但二者并不是对立的。事实上对外援助政策往往是理想主义和现 实主义的结合体，它既具有理想主义的成分，也是从国家的实际利益出发所作 的决策。只是由于具体的国际国内环境的不同，在不同时期各有侧重。完全排 除对外援助中的利他主义动机和人道主义因素是不正确的。 ( 二) 受援国中心论 。刘丽云；国际政治学理论视角下的对外援助，载教学与研究，2 0 0 5 年，第l o 期，第8 5 页。 。h a n sm o r g m t h a u ，“ap o l i t i c a lt h e o r yo ff o r e i g na i d ”，t h ea m e r i c a np o l i t i c a ls c i e n c er e v i e w , v 0 1 5 6 ，n o 2 ， 1 9 6 2 ，p p 3 0 1 - 3 0 9 ok e n n e t hw a l t z , t a o e r y o f i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s , r e a d i n g ( m a s s ：a d d i s o n - w e s l e yp u b l i s h e rc o r p o r a t i o n ，1 9 7 9 ) ， p 2 0 0 1 3 援助的目的在于促进受援国经济的发展，提高当地人民的生活水平，因此，对 外援助必须考虑受援国家的具体情况，关注受援国如何使用外援。在援助关系 中，尽管援助行为始于援助国，但是，受援国在接受对外援助方面时并不完全 处于被动地位，它既可以选择接受或者拒绝接受某援助国的需求，也可以结合 本国的需要以及与援助国的关系，主