（世界经济专业论文）产业内贸易理论与中国对外贸易模式结构研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国的对外贸易有了长足的发展，但是在国际贸易格局中仍 然处于较为不利的地位。什么样的贸易发展战略更加适合中国，中国到底应该选 择什么样的对外贸易模式结构，这一问题具有十分重要的现实意义。 产业内贸易理论是基于如下背景产生的：传统的贸易理论存在较大缺陷，无 法对大量贸易现象做出合理解释。最初产业内贸易理论主要着眼于对产业内贸易 事实进行经验性和统计性的考察，后来逐渐成为国际贸易理论的重要组成部分。 产业内贸易理论认为，产业内贸易主要分为垂直性产业内贸易和水平性产业内贸 易，规模经济、不完全竞争市场以及产品差异是产业内贸易的主要决定因素。 理论上，只要发生国际贸易，就能产生贸易利益，但是不同的贸易条件会导 致不同的贸易利益分配。本文通过对产业间贸易、垂直性产业内贸易和水平性产 业内贸易的利益产生、分配机制进行比较研究，发现不同的对外贸易模式结构会 给本国带来不同的贸易利益。同时，对产业间贸易、垂直性产业内贸易和水平性 产业内贸易与国家经济发展程度的关系进行对比分析，发现不同的对外贸易模式 结构对于不同发展水平的国家具有不同的竞争优势。综合贸易利益和竞争优势的 比较分析，本文将对外贸易模式结构从劣到优分为五种类型。 从实证的角度对中国的对外贸易模式结构进行研究，发现目前中国的对外贸 易模式结构还处于较低的水平，即本国与贸易伙伴进行的大多是垂直性产业内贸 易，并且本国的出口以占有低质量的产品市场为主。在此基础上，本文对影响我 国产业内贸易发展水平的各类因素进行综合分析，并提出改进我国对外贸易模式 结构的政策建议，以期我国在将来能够以更强的对外贸易竞争优势参与国际贸 易，获取更多的贸易利益，成为真正的贸易强国。 关键词：产业内贸易对外贸易模式结构中国 中图分类号：f 7 4 0 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h e r ea r eq u i t eg r e a tp r o g r e s si nc h i n a s f o r e i g nt r a d e h o w e v e r , i nt h ew h o l es p h e r eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i t ss t i l li nap a s s i v e p o s i t i o n i t i ss i g n i f i c a n tt oa n a l y z ew h a tt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n df o r e i g n p a t t e r nc h i n as h o u l dc h o o s e t h i sp a p e rs t a r t sf r o mt h et h e o r yo fi n t r a i n d u s t r yt r a d e ，w h i c hf i n d st h e r ea r e o b v i o u sl i m i t a t i o n so nt r a d i t i o n a lt r a d et h e o r ys ot h a ti tc a n te x p l a i nm u c ht r a d e p h e n o m e n o n b e i n gt h ee m p i r i c a la n ds t a t i s t i c a l r e s e a r c ho ni n t r a i n d u s t r yt r a d e ， i n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r yb e c o m et h ei m p o r t a n tp a r to fi n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y t h e t h e o r yi n d i c a t e st h a ti n t r a i n d u s t r y t r a d ei n c l u d ev e r t i c a l i n t r a - i n d u s t r yt r a d e a n d h o r i z o n t a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ，i nw h i c hs c a l ee c o n o m y , i m p e r f e c tc o m p e t i t i o nm a r k e t a n dp r o d u c t i o nd i f f e r e n c ea r et h ei m p o r t a n td e c i s i v ef a c t o r s i nt h e o r y , w h e r et h e r ei si n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h e r ei sp r o f i t h o w e v e r , d i f f e r e n t t r a d ec o n d i t i o nw i l ll e a dt od i f f e r e n ta l l o c a t i o no fp r o f i t t h r o u g ha na n a l y s i sb e t w e e n t h e p r o f i tp r o d u c t i o n a n da l l o c a t i o nm e c h a n i s mo fi n t e r - i n d u s t r yt r a d e ，v e r t i c a l i n t r a i n d u s t r yt r a d ea n dh o r i z o n t a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，w ed i s c o v e rt h a t d i f f e r e n t p a t t e r no ff o r e i g nt r a d ew i l lb r i n gd i f f e r e n tt r a d ep r o f i t m e a n w h i l e ，a nc o m p a r a t i v e a n a l y s i sb e t w e e nt h e s et r a d ep a t t e r na n dt h ed e g r e eo fe c o n o m yd e v e l o p m e n t ，w e d i s c o v e rt h a td i f f e r e n tp a t t e r no ff o r e i g nt r a d eh a sd i f f e r e n tc o m p e t i t i o na d v a n t a g e o n t h eb a s i so fc o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft r a d ep r o f i ta n dc o m p e t i t i o na d v a n t a g e , w eg e tt h e c o n c l u s i o nt h a tp a t t e r no ff o r e i g nt r a d ec a nb ed i v i d e di n t of i v em o d e l sf r o mb a dt o e x c e l l e n t b ym a k i n gap r a c t i c a la n a l y s i so ft h ef o r e i g nt r a d ep a t t e r n so fc h i n a ，w ed i s c o v e r t h a tt h ef o r e i g nt r a d ep a t t e r no fc h i n ai ss t i l li nal o wl e v e l ，w h i c hm e a n sc h i n a d e v e l o p sv e r t i c a li n t r a i n d u s t r yw i t hm o s tt r a d ep a r t n e r s ，a n dt h ee x p o r tm a r k e t s c o n c e n t r a t eo nl o w q u a l i t yc o m m o d i t ym a r k e t s b a s e do ni t ，t h ep a p e rm a k e sa n a n a l y s i so nt h ef a c t o r st h a te x e r ti n f l u e n c eo ni n t r a i n d u s t r yt r a d el e v e lo fc h i n a ，a n d b r i n g sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oi m p r o v et h ep a t t e r no ff o r e i g nt r a d eo fc h i n a ，i n o r d e rt h a to u rc o u n t r yw i l lp a r t i c i p a t ei n t e r n a t i o n a lw o r kw i t hm o r ec o m p e t i t i o n a d v a n t a g ea n dg e tm o r ep r o f i t ，t h e nb eaa c t u a l l ys t r o n gc o u n t r yi nf o r e i g nt r a d e k e yw o r d s ： i n t r a - i n d u s t r yt r a d e t h ep a t t e r no ff o r e i g nt r a d e c h i n a c h i n e s ec i a s s f i c a t i o rn u m b e r ： f 7 4 0 复旦大学硕士学位论文 第一章引吉 第一章引言 第一节研究背景与意义 随着世界各国之间经济联系的日益密切，作为国际间商品交换的国际贸易也 发挥着越来越重要的作用。中国作为一个贸易大国，2 0 0 4 年对外贸易总额已达 1 1 4 3 2 亿美元，对外贸易依程度达到7 0 ，国际贸易对于中国经济的发展可谓举 足轻重。 改革开放以来，我国的对外贸易有了长足的发展，但迄今为止中国对外贸易 的主要支撑力量仍然是传统的比较优势产品，如纺织品，服装等，初级产品和劳 动密集型产品出口额占出口总额的一半以上，出口商品的技术含量低、附加值不 高，在国际市场上缺乏竞争力。与此同时，国际市场上低加工附加值产品和深加 工高附加值产品的价格剪刀差日益拉大，包括中国在内的发展中国家贸易条件不 断恶化。中国到底应该采取什么样的贸易发展战略，选择什么样的对外贸易模式 结构，使中国在国际贸易格局中占据更加有利的位置，就十分具有研究意义。 在国际贸易产生的原因( 贸易基础) 和国际贸易形成的利益( 贸易利益) 的 研究方面，要素禀赋论作为经典性的理论长期占据主导地位，它强调各国生产要 素的自然禀赋差异在对外贸易中起决定作用，一国总是大量出口密集使用本国丰 裕资源来生产的产品，大量进口密集使用本国稀缺资源来生产的产品。但是二战 后，大量的国际贸易发生在工业化国家中间，而且数据研究进一步表明大部分贸 易是在产业内而不是产业间进行的，而且贸易产品的要素构成基本一致。在解释 这些贸易现象的原因上，传统的贸易理论显得苍白无力，而产业内贸易理论的出 现让我们重新审视贸易基础和贸易利益，即在越来越紧密的经济联系中，产业内 贸易的重要性和对一国经济的拉动作用越来越明显，选择合适的对外贸易模式结 构，将使一国具有更强的对外贸易竞争优势，使本国及其居民得到更多的贸易利 益和社会福利。 因此从产业内贸易理论入手，研究对外贸易模式结构的分类及决定因素，对 于清晰认识我国对外贸易模式结构的现状有着重要的意义，将有利于我国更好地 制定对外贸易发展战略和经济发展战略，进一步改善贸易条件，占据国际贸易格 局有利位置，使我国从一个贸易大国转变为贸易强国，从一个经济大国转变成经 济强国。 第二节国内外研究综述 一、产业内贸易理论 沃顿( v e r d o o n ，p j ) 在考察比、荷、卢经济联盟内部的贸易形式所发生的 复旦大学硕士学位论文 第一章引言 变化时，第一次注意到了产业内贸易的存在。他发现，经济联盟内部各国专业化 生产的产品大多是同一贸易分类目录下的。迈凯利( m i c b a e l y , m ) 1 9 6 2 年研究 “出口集中度”问题时，以及巴拉萨( b a l a s s a ，b ) 1 9 6 6 年研究欧共体成立的贸 易效应时发现了同样的趋势。巴拉萨将其称为“产业内贸易”，也有人称之为“双 向贸易”或“贸易重叠”。在沃顿、迈凯利、巴拉萨等人对产业内贸易进行经验 性研究的同时，许多西方学者也对战后贸易新格局进行理论探索。例如林德 ( l i n d e r , s b ) ( 1 9 6 1 ) 、波斯纳( p o s n e r ，m a ) ( 1 9 5 9 ) 、弗农( v e r n o n ，b ) ( 1 9 6 6 ) 、 基辛( k i s s i n g ，d b ) ( 1 9 6 8 ) 等提出了相互需求、技术资本、产品生命周期和人 力资本等理论。这些新贸易理论和新要素理论与当时的产业内贸易经验分析相互 作用，为产业内贸易研究进入理论性阶段奠定了基础，也为经验性研究的深化起 到了积极的推动作用。1 9 7 5 年，格鲁贝尔( g r u b e l ，h q ) 和劳埃德( l i o y a ，p j ) 首先开始了开创性的理论探索。通过对各国产业内贸易进行较详细的经验研究之 后，他们得出结论，即不论是相似性产品还是差异产品，都有产业内贸易存在。 他们认为，贸易中心的贸易大多是产业内贸易，产业内贸易还与季节性贸易、较 高的贸易成本以及政府的某项政策或法律约束有关。由于贸易中心进行的是转口 贸易，所以会出现进出口相似产品的情况，这在香港和新加坡等地表现比较明显； 受季节影响的主要是农产品，一国可能在一个季节大量生产和出口某种农产品， 在另一个季节又进口该种农产品；如果贸易的运输成本非常高，那么即使国的 某地区可能是一种商品的生产地，这个国家也可能从别的相邻国家进口这种商 品；一国如果运用补贴等方法来促进某商品的生产，有可能使这个国家成为该商 品的出口国，当从前的对该商品的进口仍然存在的时候，产业内贸易就产生了； 由于某项国际协定，一国从其他国家进口本身具有出口优势的产品，也会造成产 业内贸易。他们还指出，产品的水平性( 他们称之为“典型的”) 差异和垂直性 差异是产业内贸易的两个互不影响的原因。格鲁贝尔和劳埃德之后的很长一段时 间内，人们重点研究了水平性产业内贸易。 与西方国际贸易理论的发展相对比，国内在这一领域的研究似乎落后了许 多。概括而言，当前国内的贸易理论研究，其理论重点仍在传统的比较利益理论 和赫克歇尔- 俄林定理的理论范畴。对8 0 年代以后出现的以规模经济和不完全竞 争为主要特征的新贸易理论的研究尚显不足，关于产业内贸易的研究还主要停留 在对西方贸易理论中该领域有关观点的翻译介绍方面，其研究成果也多零散的见 于一些学理性较强的期刊杂志之中，没有形成比较完整的理论体系。例如，岳昌 君( 2 0 0 0 ) 对中美两国产业内贸易的对比实证分析认为，发展产业内贸易符合动态 比较优势。孔庆锋( 2 0 0 1 ) 通过理论解说和实证分析认为在西方占主流地位的产业 内贸易理论对我国有重要的启发和指导意义，我国外贸的方向应是获取动态递升 堡垦查兰堡主堂堡堡苎一一量二皇竖! 一 的贸易利益。许丹( 2 0 0 2 ) 的研究指出产业内贸易的发展给贸易国带来了贸易利 益，带动了贸易国的技术进步和产业升级。罗余才( 2 0 0 2 ) 的研究指出产业内贸易 己经成为影响国际分工，加快国际贸易，促进新兴产业和主导产业形成的重要因 素，并指出了发展我国农产品产业内贸易的重要性。宋青梅、李元杰( 2 0 0 3 ) 在论 产业内贸易对发展中国家的适用性中，认为产业内贸易并不仅仅适用于发达国 家，发展中国家通过全面加入全球经济体化中的分工专业化生产，也可以获得 产业内贸易的好处。刘文革( 2 0 0 3 ) 分析了发展中国家与发达国家的垂直型与水平 型产业内贸易条件和机会。认为在一定条件下，发展中国家可以通过局部领域的 高科技创新，超越要素禀赋分工基础，与发达国家进行水平型产业内贸易，并且 指出发展中国家应采取措施扶持国内高新技术产品的生产和出口，以期通过技术 积累获取竞争优势，提升国际分工地位。孙彦堑z ( ( 2 0 0 4 ) 在其论文“中国与发达国 家产业内贸易研究”中通过大量的数据分析和研究，指出我国的产业内贸易发展 水平尤其是与发达国家的产业内贸易水平，还主要是以垂直性产业内贸易为主。 苑涛f 2 0 0 5 ) 研究了产业内贸易的经济调整成本，指出产业内贸易比产业问贸易的 调整成本低，产业内贸易的增加会减轻贸易自由化对国内劳动力造成的冲击。 二、对外贸易模式结构 最早关注发展中国家对外贸易结构转换问题的经济学家当推李斯特。他早在 1 8 4 1 年的政治经济学的国民体系一书中就较系统地提出了发展中国家的贸 易结构转换理论。西方经济学家对贸易结构的普遍关注始于2 0 世纪5 0 年代提出 的“普累维什一辛格命题( p r e b i s h s i n g e rh y p o t h e s i s ) ”，当时人们形成了这样 一种认识：发展中国家要改善贸易条件，就必须提升其出口商品结构，实现由以 初级产品出口为主向以工业制成品出口为主的转换。但后来的经济学家如萨卡 ( s a r k a r ) 、纳克、迈特契斯( m a t t h i a s l u c k e ) 证明，发展中国家工业制成品的 贸易条件也同样趋于恶化。于是，有经济学家如金德尔伯格( k i n d e b e g e r ) 、刘易 斯( l e w i s ) 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非由商品的性质决定的。 芬德勒( f i n d a y ) 更进一步提出，发展中国家的贸易增长将取决于发达国家进口需 求增长的牵引力，要彻底摆脱这种被动依附的局面，就必须降低其对国际贸易的 依存度，对本国工业实施保护。这种所谓的“牵引增长论”受到了来自克拉维斯 ( k r a v i s ) 的强烈批评。拉尔( l a l l ) 和阿姆斯登( a t m s d e n ) 提出发展南南贸易取代 南北贸易，以解决市场挤塞和贸易条件恶化等问题。巴萨( b a a s s a ) 则基于新古典 贸易理论的外贸优势转移假说，提出了阶梯比较优势论，小岛清的“雁阵形态沦” 也与此相类似。而拉尔、恩斯特( e n s t ) 、欧康诺( c o n n o r ) 、霍夫曼( h o f f i m a n ) 等对此也提出了批评。总之，西方经济学界关于发展中国家贸易结构的转换并没 仃一个能为人们所普遍接受的定论。 复旦大学硕上学位论文 第一章引言 国内学者关于中国对外贸易结构转换的研究，主要有以下两方面的内容：一 是中国对外贸易发展战略的选择。当人们普遍偏向于“出口导向型”战略时，有 些学者对这一战略进行了重新思考，如尹翔硕( 1 9 9 5 ) 、熊贤良( 1 9 9 7 ) 、张幼文 ( 1 9 9 7 ) ，朱文晖( 1 9 9 8 ) 、哀刚明( 2 0 0 0 ) ；二是中国对外贸易结构定位的基本依据。 有的主张中国对外贸易结构的定位不能以比较优势为基础，如玉林生( 1 9 8 0 ) 、高 鸿业( 1 9 8 2 ) 、洪银兴( 1 9 9 7 ) ，张碧琼( 1 9 9 9 ) 等。2 0 世纪9 0 年代以来主要是用波 特的竞争优势论来取代比较优势论。也有人主张比较优势仍是中国对外贸易结构 定位的基础，如刘力( 1 9 9 9 ) ，宫亭( 2 0 0 0 ) 。林毅夫等人则强调比较优势的动态变 化与转换。古晶( 2 0 0 2 ) 认为，参与产业内贸易是关系提升国际竞争力的重要战略， 我国为了获得动态贸易利益，必须加快外贸工业制成品产业结构的调整，积极参 与产业内贸易。刘文革( 2 0 0 3 ) 分析了发展中国家与发达国家的垂直型与水平型产 业内贸易条件和机会，指出发展中国家应采取措施扶持国内高新技术产品的生产 和出口，以期通过技术积累，改进对外贸易模式结构，获取竞争优势、提升国际 分工地位。 根据国内外研究综述，我们可以看到： 1 、由于产业内贸易产生并主要发展于发达国家之间，对它的大多数理论探 讨又主要来自于西方的经济学家，因而鲜有将它同发展中国家经济发展联系起来 进行动态分析的理论尝试。 2 、国内外对发展中国家对外贸易模式结构的研究取得了一定的成果，但是 结合中国的经济发展进程和对外贸易发展现状，对我国的对外贸易模式结构的发 展水平及其方向进行深入研究还不多见。 3 、从产业内贸易理论研究入手，分析对外贸易模式结构的文章还不多见， 尤其是将产业内贸易理论应用于我国对外贸易模式结构研究的文章更少，因此有 必要从产业内贸易理论研究出发，对我国的对外贸易模式结构的现状和走向进行 研究，并提出改进措施和建议。 第三节研究思路、结构安排和创新点 一、研究思路 本文主要是按照理论研究一实证研究应用研究这一思路逐层进行研究的。 首先，对传统的贸易理论和产业内贸易理论进行对比分析，并在此基础上提出了 本文的核心理论：基于贸易利益与竞争优势的研究，对外贸易模式结构可以从劣 到优分为五种模式。其次，通过中国产业内贸易总体发展趋势、不同商品类别、 不同产业三个层次的数据分析，并选择中国与发达国家2 _ f 日j 的产业内贸易这一特 殊视角进行实证分析，得出中国仍处于较低水平的列外贸易模式结构的结论。再 4 望呈奎堂堡主兰壁堡兰 一一墨二童i 董一 次，通过对影响对外贸易模式结构的主要因素进行分析，从应用的角度提出了中 国对外贸易模式结构的改进建议和政策取向。研究思路图参见下图： 图1 1 ：研究思路 二、结构安排 本文共五章。除本章和结论外，本文采取理论分析和实证研究相结合的方法， 对产业内贸易理论与中国对外贸易模式结构进行逐步深入的研究。 第二章从传统贸易理论的不足入手，分析产业内贸易理论的发展阶段和基本 模型，并对各种产业内贸易理沦进行一1 般解释，阐明产业内贸易的主要类型和影 复旦大学硕士学位论文 第一章引言 响凼素。 第三章从对外贸易模式结构的定义入手，对不同的贸易模式结构产生的贸易 利益和对外贸易竞争优势进行比较，发现不同的对外贸易模式结构具有不同的贸 易利益和竞争优势，从而推定对外贸易模式结构从劣到优共有五种不同的类型。 第四章对我国的对外贸易模式结构进行实证分析，从总体发展趋势、不同商 品类别、不同产业三个层次进行分析，并选择中国与发达国家之间的产业内贸易 这一特殊视角进行实证研究，推定我国对外贸易模式结构仍处于较低水平。 第五章从国家特征和产业特征两个方面出发，对影响产业内贸易发展水平的 主要因素进行了分析，并结合我国的经济发展进程和对外贸易发展现状，提出了 改进我国对外贸易模式结构的六条建议。 三、本文的创新点 1 、提出了对外贸易模式结构的从劣到优的五种类型 从产业内贸易理论出发，通过对不同的对外贸易模式结构的贸易利益和对外 贸易竞争优势进行比较研究，提出了对外贸易模式结构的从劣到优的五种类型， 每种类型具有不同的贸易利益和竞争优势。 2 、对中国的对外贸易模式结构进行了实证研究，确认了该结构所属的类型 从实证研究的角度出发，尤其是对中国与发达国家之间的产业内贸易进行分 析，推定中国仍处于较低水平的对外贸易模式结构，即中国与贸易伙伴尤其是发 达国家之间进行的大多是垂直性产业内贸易，并且中国的出口以占有低质量的产 品市场为主。 3 、基于前面的研究，提出了改进我国对外贸易模式结构的对策建议 针对中国的经济发展进程和对外贸易发展现状，基于前面的理论研究，提出 了改进我国对外贸易模式结构的一些对策建议。基本的改进方向是：我国应该在 继续发展以传统比较优势为基础的产业间贸易和垂直性产业内贸易的基础上，加 快传统产品的技术改造，调整和优化产业结构，大力发展水平性产业内贸易，使 我国在国际贸易中具有更强的竞争优势，获得更多的贸易利益。 复q 大学硕士学位论空 第二章产业内贸理论研究 第二章产业内贸易理论研究 随着经济的不断发展和国家之间联系的日益密切，产业内贸易迅速发展，对 传统的贸易理论提出了挑战，因为这种新的贸易现象不能用“资源配置”来解释， 而且也没有遵循传统贸易理论的基本假设条件，即完全竞争和规模收益不变。相 反，大量的产业内贸易是垄断竞争和寡头厂商所生产的差异产品之间的交换，而 垄断竞争和寡头竞争都是不完全竞争形式，它们的生产都要受到规模经济的制 约。同时，发展中国家长期奉行的以传统贸易理论为基础的比较利益贸易模式， 在实践中导致发展中国家陷入“没有发展的增长”的恶性循环之中，这就迫切地 召唤产业内贸易理论的诞生与发展。 第一节传统贸易理论及其不足 以传统贸易理论为基础的比较利益贸易模式是一种低层次、低水平的国际贸 易，大多数发展中国家之所以至今仍然停留在这一阶段，既有其历史上不平等国 际分工的延续性，也与长期以来指导发展中国家对外贸易发展的比较利益贸易模 式有直接关系。不可否认，比较利益贸易模式的存在有其合理的一面，尤其是在 发展中国家参与国际竞争的初级阶段。但是，随着科学技术的发展，资本对劳动 替代性的增强，如果一成不变地坚持比较利益贸易模式，就不利于经济的正常发 展了。 一、传统贸易理论及其前提 从经济学说史来看，国际贸易理论可以追溯到1 5 世纪末1 6 世纪初的重商主 义学说，而真正开始对国际贸易产生的原因及与之相对应的政策分析，是以亚 当斯密( a d a m s m i t h ) 提出绝对成本学说为标志。而后大卫李嘉图 ( d a v i d r i c a r d o ) 提出的比较成本学说则构成了国际贸易理论的核心。2 0 世纪初， 瑞典经济学家俄林( b e f t i | o h l i n ) 对其老师赫克歇尔( e f h e c k s h e r ) 的理论作 了清楚而全面的解释，提出了“赫克歇尔一俄林定理”。几十年来，要素禀赋理 论在主流经济学中一直居于主导地位，受到广泛的接受和推崇，奠定了现代国际 贸易理论的基础。 传统贸易理论关于贸易的原因及形式等问题的论述是建立在一系列假设前 提条件之上的： 1 、国家之间存在某种特征差异。绝对利益理论将贸易的原因和形式主要归 结为国家问生产技术的差异，而生产技术的差异则导致了产品成本的绝对差异。 比较利益理论将其归结为国家问生产技术的相对差异。要素禀赋理论将其归结为 国家问要素禀赋比例的差异；j f 是这些国家特征差异的存在才导致各国比较利益 望望苎! 塑盟! 堇望苎一 苎三兰兰些空璺望堡坚窒 的小同，从而导致了，贸易的产生。 2 、各国的比较利益是静态不变的。这些贸易理论都分别将各国在生产技术 和要素禀赋等方面的差异看作是比较利盏的来源，没有考虑到随着时间的变化这 些差异也会发生变化。不存在技术进步和经济发展，同时劳动、资本和自然资源 之间的比例关系也是既定不变的。 3 、不存在规模经济的作用。在比较利益理论中，每一种产品的边际成本是 不变的，从而规模报酬也是不变的，生产可能性曲线是具有固定斜率的直线，各 国之间可以实行完全的专业化分工和贸易。要素禀赋理论则是以边际成本递增从 而规模报酬递减为假设的。这些假设不符合所有的情况，没有考虑到在很多生产 活动中存在着规模报酬递增的情况。 4 冗全竞争的市场结构a 由于这些理论都假定生产的规模收益是不变或递 减的，因而就没有一个厂商具有垄断市场的能力，无论是生产要素市场还是产品 市场都是完全竞争的结构，生产要素始终处于充分就业状态，而且他们在国内是 完全流动的，但在国际问则是完全不能流动的。 其他的条件还有要素生产率相同、消费偏好相同、无政府干预、没有交易费 用和运输费用等。1 这些假设条件有背于现实，因而影响了理论的适用性，而且 只要任何一个假设条件发生变动，都会破坏理论的结论，为理论的实际运用带来 了相当的困难。 二、比较利益模式适用环境的变化 在1 8 世纪和l g 世纪，比较利益理论对国际贸易的解释和指导作用还是比较 有说服力的。那时许多行业还不完整，生产更多地表现为劳动或非熟练劳动的密 集型，贸易结构反映生产条件的差异，特别是自然资源和资本的差异。有熟练劳 动力的国家倾向于出口技术密集型的产品，土地资源丰富的国家倾向于出口农产 品等等。但是，随着技术革命和世界经济的迅速发展，尤其是近几十年知识密集 型产业的兴起，比较利益贸易模式的适用环境发生了巨大的变化。 首先是规模经济的发展。新经济给人们的工作和生活方式也正在带来转折性 的变化。规模工业使美国出现了匹兹堡、纽约、芝加哥等超大型城市。企业的外 部规模经济的发展，即行业规模经济的发展有利于资源或生产要素的共享，从而 使竺兰能够在自身企业规模不变条件下获得经济利益。企业内部规模经济的发展 可以使企业自身产生竞争优势。为了扩大企业的规模，二战后西方发达国家在电 于工半、计算机工业、飞机制造业等现代工业产业上展开了频繁的企业兼并活动。 ，其次是不完全竞争的市场特点日益突出。由于一国的国内市场乃至国际市场 譬窑苎墨享限的，一个产业中究竟允许多少企业生存，就取决于企业的吴砉聂 规模与市场容量的比较。因为规模经济的发展，但同时市场规模又不可能大茹矗 墨呈盔堂堡圭堂垡笙兰兰三皇兰些蜜墼里丝塑塞一 够允许很多企业在各自的最小规模上进行生产，那么就不会有很多企业在这个市 场上竞争，这个市场就是不完全竞争市场。j 下因为如此，西方国家扩大企业规模 的同时在各个行业中都形成了垄断的格局。 另外各国之间要素禀赋的差异性在弱化。新产品和新的加工技术使企业有可 能摆脱或减轻对稀缺要素的依赖，某些过去十分重要的生产要素，其重要性大大 下降甚至消失了。在许多产业中，生产加工的可能性和效率性更多地取决于技术 和技巧而不取决于丰富的资源要素。并且一旦新技术使原来不可能和不经济的资 源开发成为可能并且合算，就会使依靠要素禀赋的要素成本优势一夜之间发生改 变。 最后是经济全球化的影响。经济全球化的一个重要特征就是跨国公司的出 现，8 0 年代和9 0 年代世界贸易总额的相当比例是由跨国公司的企业内贸易构成 的，发达国家的跨国公司从设在别国的分支机构进出口产品占其进出口总额的相 当比例。跨国公司的发展促进了要素资源在全球范围内的流动，优化了要素资源 的配置。经济全球化使国际竞争的优势不再完全来源于要素本身，而要素在哪里 配置或如何配置的意义显得更加重要。 三、比较利益模式的不足 在现实国际贸易格局中，发展中国家以农产品、初级产品的专业化生产和出 口为主，并往往将资源集中于少数几种产品的生产和出口上，这种畸形的投资和 资源配置导致了畸形的经济结构和外贸。发达国家和发展中国家按各自要素禀赋 来从事分工和贸易，势必将强化和加深原来就不平衡的要素禀赋状况。这是因为， 从动态积累过程来看，发达国家专门从事高技术、高资本的经济活动，越来越密 集地使用资本、企业家才能和技术工人等有利于经济增长的重要资源，而发展中 国家却因专业化生产低技术产品而密集使用非熟练工人，其物质资源和人力资源 得不到开发利用，从而加深了原来就不利的要素禀赋，并且可能会在低技术层次 陷入比较优势永久化的停滞状态，必然会有损于经济的正常发展。这种比较利益 贸易模式对发展中国家的产业结构发展极为不利。2 在这种产业格局下，发展中国家主要生产劳动生产率低、技术落后、价格低、 收入弹性小的农产品和初级产品，用这些产品与发达国家的劳动生产率高、技术 先进、价格高、收入弹性大的制成品进行贸易。同时，发达国的技术进步提高了 劳动生产率，使制成品的收益不断递增；而发展中国家技术进步缓慢、劳动生产 率提高不快甚至有可能下降，使农产品、初级产品的收益( 尤其是边际收益) 呈 递减趋势。再加上发达国家对初级产品替代品的开发和贸易保护主义的实行，使 发展中国家初级产品的出口受到需求不足的限制。在进口方面，发展中国家进口 增长比出增长快，对资本品、工业制成消费品的进口需求比对初级产品的出口需 复旦大学硕士学位论文 第二章产业内贸理论研究 求增长快。无疑会造成发展中国家对外贸易逆差和国际收支不平衡，使发展中国 家的贸易条件不断恶化，而这些问题又会影响经济发展的进程。 霍里斯钱纳里在他的结构变化与发展政策一书中提到：“在贸易理论 和增长理论的含义之间，存在一些矛盾。若使这两种理论一致，有必要抛弃要素 市场均衡的假设，以考虑生产要素的质和量随时间推移的变化，并考虑内部及外 部的规模经济效果。尽管在这些假设下，市场力量不一定会导致有效的资源配置。 但可确定一种生产及贸易的型式；使得收入达到最大。仅用一个简单的遵循古典 比较利益原则的划分方法去决定需要生产和贸易何种商品，那是不可能的。”总 而言之，比较利益模式已经不再适应当今世界经济形势的发展，一个国家在国际 贸易方面的得益和在国际分工中的地位，不再单纯的依靠要素禀赋所决定的比较 优势。如果发展中国家仍然严格遵循比较利益模式，根据要素禀赋来确定自己的 国际贸易结构，企图以劳动密集型产品作为出口导向，那么在世界经济目益激烈 的竞争中会处于非常不利的地位。正是在这样一种情况下，产业内贸易理论逐步 的发展并趋于成熟。 第二节产业内贸易理论的发展 一、产业内贸易理论形成的背景 瑞典经济学家俄林( 0 h l i n ) 在1 9 3 3 年以前就己经注意到了产业内贸易，但是 直到6 0 年代中期，产业内贸易才引起了经济学家的重视。在当时，随着西欧经 济的重新崛起和日本经济的高速发展，世界经济格局发生了重大变化，国际市场 演变为不完全竞争的市场结构，发达国家之间的劳动一资本比率由巨大差异发展 到了相近或相同，技术和劳动生产率的差距也臼益缩小。在贸易自由化的进程中， 这种趋同导致了国际贸易竞争的加剧。同时，原有的发展中国家中的一部分国家 充分利用这段世界经济发展的黄金时期，灵活运用合理的经济发展战略，晋升于 新兴工业化国家的行列。这些国家和地区的出口产品在国际市场上也具有很强的 竞争优势，对原有发达国家的同类产品构成极大的威胁，贸易竞争的加剧，导致 贸易摩擦曰益频繁。其问，国际贸易出现了两种倾向： 1 、发达工业国家之间的贸易量大大增加。在2 0 世纪5 0 年代，西方发达工 业国家之间的贸易总额中只有4 0 左右，大部分贸易发生在发达国家与发展中国 家之间。从2 0 世纪6 0 年代开始，这种格局逐渐改变，比例上升到世界贸易量的 三分之二左右，到了七、八十年代，这种发达国家之间的贸易己占世界贸易量的 四分之三以上，成为国际贸易的主要部分。 2 、产业内贸易大大增多，产业竞争加剧。多数国家不仅出口工业制成品， 也大量进口相似的工业制成品，出现了一个国家在同一产业内既有出口又有进口 的“产业内贸易”。发达国家传统的“进口初级产品一出口工业制成品”的模式 复旦火学硕上学位论文 第二章产业内贸理论研究 逐渐改变，同时一部分发展中国家也开始改变了“进口工业制成品一出口初级产 品”的贸易模式。 传统贸易理论以李嘉图的比较优势理论为核心，认为各国应致力于更多地生 产它能相对更有效地进行生产的产品，并出口这些产品以换回生产上处于劣势的 产品。而赫克歇尔俄林的要素桌赋理论指出，各国应该出口那些在生产上密集 地使用本国丰富的生产要素的产品，并进口那些在生产上密集地使用本国稀缺的 生产要素的产品。由于发达国家和发展中国家要素禀赋的巨大差异，大量的国际 贸易应该发生在这两类国家之间，这就意味着国家之问的相似性与贸易量之间成 相反的关系。然而事实上，世界贸易的大部分是在要素禀赋比较相似的发达工业 化国家之间进行的。而且，在战后世界经济发展的绝大部分时间里，发达国家之 间的贸易份额以及这种贸易占这些国家收入的份额都在上升。以大多数标准来衡 量，这些国家越来越相似了，各国应该出口那些要素含量反映它们资源禀赋的产 品，但实际的贸易中却包括大量的要素密集度相似的产品的产业内贸易。 二、产业内贸易理论的三个发展阶段 产业内贸易理论的研究始于对产业内贸易的经验性和统计性的研究，之后西 方经济学家无论在实证研究上还是在理论研究上都取得了巨大进展。总的来说， 产业内贸易理论主要经历了三个发展阶段：一是产业内贸易的发现阶段；二是产 业内贸易理论的探索阶段；三是产业内贸易理论的成熟阶段。 第一阶段主要是在7 0 年代初期以前，这一阶段西方经济学家发现了产业内 贸易现象，进行了经验性的统计和直观推测，并对产业内贸易现象给出了简单的 解释。从分析问题的不同角度初出发，经济学家对产业内贸易现象的考察主要分 为三类观点； 第一类观点着重考虑贸易的地理分布情况。它是从3 0 年代大萧条的贸易实 践中产生。那时各国为了减少汇率不稳定的负面影响以及增加国内就业政策的有 效性，都把注意力放在进行双边贸易和多边贸易上，这样的一些协议就在某种程 度上降低了世界贸易的水平。希尔歌德特( h i l g e r d t ) 在这个时期所作的研究较 为突出，他的主要分析方法就是在一个国家所有的制成品贸易中，如果是双边的 就从进口和出口两方面来考察，在同一商品类别上的进出口被确定为产业内贸 易；如果是多边的就从余额和赤字两方面来看，在相同类别上的余额和赤字也被 称为产业内贸易。 第二类观点与贸易的产品结构有关。国与国之问的贸易从产品结构的角度可 以被分为三种类型，即制成品的进出口贸易、粮食和原材料的进出口贸易和以粮 食和原材料换制成品的进出口贸易。希尔歌德特( h i | g e r d t ) 和海斯契曼 ( h i r s c h m a n ) 发现在二战前出现了大量的制成品进出口贸易，海斯契曼认为这 墨呈盔兰堡圭堂垡笙苎 苎三兰主些塑型堡垒婴窒一 是由产业内分工不同所造成的。弗兰克( f r a n k e l ) 在他1 9 4 3 年发表的论文中提 到“我们经常遇到这样的现象，即具有相对较高的国际贸易水平的国家很明显的 进出1 7 1 相同的产品。”他认为这是由产品的质量差异所造成的，而产品的质量差 异又是由各国劳动力的技术不同所造成的。 第三类观点与二战后的国际经济一体化所引发的一些国际贸易问题有关。 1 9 6 0 年沃德恩( v e r d o o m ) 在研究荷比卢同盟( b l e u ) 集团内贸易格局变化时， 计算了由1 2 1 种产品组成的样本的双边贸易的比率，他发现和集团内贸易相关的 生产专业化形成于同种贸易类型之间，而不是在异种贸易类型之间。1 9 6 3 年， 巴拉萨( b a l a s s a ) 用国际贸易标准分类体系对欧共体贸易商品结构的分析表明， 欧共体的制成品贸易的增长大部分是发生在分类标准体系划分的商品组内，而不 是在商品组之间。沃德恩和巴拉萨还对在专业化分工基础上国与国之间的关税减 让问题作了深入的研究，从而提出了产业内贸易与产业间贸易的相关概念，把产 业内贸易理论的研究向前推进了一步。 第二阶段主要是从7 0 年代初期到7 0 年代末，这一阶段是产业内贸易理论的 探索阶段，西方国家的经济学家对第一阶段的统计现象进行了理论分析，并在技 术上有了突破性的进展。在格鲁贝尔和劳埃德在1 9 7 5 年出版的产业内贸易 一书中，他们对产业内贸易进行了开创性和系统性的研究。他们在书中创造性地 提出了产业内贸易指标，至今仍然不失其权威性，并用该指标对欧共体的产业内 贸易水平进行了测量。除了实证研究外，他们在总结前一阶段研究成果的基础上 也提出了自己的见解。他们认为，技术差距、产品的异质性以及产品的生命周期 等因素都有可能导致产业内贸易的发生。 1 9 7 7 年迪克西特( d i x i t ) 和斯蒂格里茨( s t i g l i t z ) 在美国经济评论上发表 了垄断竞争与最优产品多样化一文，在该文中他们克服了在一般均衡模型中 研究内生递增规模经济的技术问题，建立了个规模经济和多样化消费之间两难 选择的模型。在这一模型中，生产中有规模经济，消费者偏好多样化的消费。从 生产的角度考虑，产品的品种越少越好；而从消费的角度考虑，产品的品种越多 越好。他们认为，市场竞争会折衷这两方面的利害，形成一种垄断竞争的均衡， 这种均衡虽然是次优的，但在这种垄断不可避免的情况下，将消费者的挣福利尽 量最大化了。而一个经济的规模可能使折衷这种利害的余地增大，所以一个统一 市场的规模扩大，会使生产率和产品种类同时增加。由于国际贸易会增加整个世 界市场的规模，因而会使所有人有更多的机会消费更加多样化和更加廉价的商 品。迪克西特和斯蒂格里茨的模型为贸易和产业政策在不完全竞争的市场结构里 的分析提供了工具。 克鲁格曼( k r u g m a n ) 在他1 9 7 9 年发表的文章规模经济、垄断竞争和田 复甩大学硕七学位论文 第二章产业内贸理论研究 际贸易中，将迪克西特和斯蒂格里茨的模型应用到国际贸易的分析中，并大有 收获。他建立了一个由规模经济而不是由要素禀赋或技术的差异引致贸易的模 型，现在被人们称为迪克西特一斯蒂格里茨一克鲁格曼模型。在模型中假定规模 经济内在于厂商，并且有张伯伦式垄断竞争的市场结构。克鲁格曼通过采用垄断 竞争分析方法来分析规模报酬递增条件下的国际贸易，最终得出结论：贸易并不 一定是技术或要素禀赋差异的结果，由于劳动力增长和区域聚集效应，贸易可能 仅仅是扩大市场和获取规模经济的一种途径。迪克西特一斯蒂格里茨一克鲁格曼 模型初步奠定了规模经济和不完全竞争在贸易理论中的地位。 在这个阶段中，其他的经济学家如格雷( g r a y ) 、戴