（产业经济学专业论文）苏州外资电子企业集聚的实证研究.pdf

硕士论文 苏州i 外资电子企业集聚的实证分析 摘要 本文以电子及通信行业的外商直接投资企业在苏州市集聚为研究对象，研究 了，外商直接投资的实证的结果表明苏州外资电子企业主要以台资为主，集聚体 内的企业之间的协作关系是外资电子企业之间已形成的协作关系的复制，这种协 作关系致使本地企业很难融入到集聚体中去，外资电子企业对相关企业的带动作 用及其微弱；并且，由于集聚体内已经建立了稳定的协作关系，苏州市外资电子 企业集聚对当地经济最主要的影响表现在，引起苏州市主导产业的变化，以及通 过提供就业推动了第三产业产值增长。 本文绪论部分首先说明的选题背景及选题意义并对已有的相关理论进行文 献回顾；第2 章介绍了产业集聚的基本理论，对产业集聚效应进行说明，并进一 步讨论产业集聚两种表现形式的区别；在本文的第3 章，利用外商直接投资的区 位选择理论对其集聚的原因进行说明，进而探讨了外商直接投资产业集聚对区域 经济影响的机制：接下来，本文第4 章和第5 章，结合苏州的实际情况，分析电 子及通信设备制造业外商直接投资在苏卅集聚的原因，然后利用苏州的统计数据 对集聚体结构进行分析，并利用回归分析方法研究集聚本身对苏、t , i 市区域经济发 展的影响。 关键词：外商直接投资；产业集聚：区域经济：产业结构：苏州 a b s t r a c t a sm o r ea n dm o r ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) c o m ei n t oo u rc o u r t n 7 ，i n m a n yr e g i o n so fo u ! c o u n w y ，f d i - d r i v i n gi n d u s t r i a la g 蕾o m e r a t i o na r ea p p e a r i n g t h ec a s eo fs u m h o ui nj i a n g s up r o v i n c es h o w s ，ag r e a td e a lo ff d io fe l e c t r o n i ca n d t e l e c o m m u n i c a t i o n se q u i p m e n ti n d u s t r yc o m ei n t os u z h o u i nt h i sp a p e r , t h ea u t h o r f i r s t l ys t u d i e sf d i d r i v i n ge l e c t r o n i ca g g l o m e r a t i o no fs u z h o u ，f r o m t h es t r u c t u r eo f t h ea g g l o m e r a t i o na n dt h ei n f l u e n c et h a tt h ea g g l o m e r a t i o nb r i n go ne c o n o m yo f s u z h o u t h er e s e a r c hs h o w st h a t t h ec o o r d i n a t i o nb e t w e e nt h e e n t e r p r i s e s o f a g g l o m e r a t i o n i s o n l y ar e p l i c a t i o no ft h ee l e c t r o n i ci n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no f t a i w a np r o v i n c e a n ds ot h ee l e c t r o n i ci n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni si n d e p e n d e n c et o s u z h o u b e c a u s eo ft h i sk i n do fi n d e p e n d e n c e ，t h ee l e c t r o n i ca g g l o m e r a t i o no n l y e f f e c t st h ed e v e l o p m e n to f t h i r di n d u s t r y i nc h a p t e ro n e ，t h ep a p e rm a i n l ye v a l u a t e st h er e s e a r c ho nr e g i o n a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n df o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t a n dt h e n ，i n c h a p t e rt w o ，t h ep a p e r d i s c u s s e st h ep h e n o m e n o no fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n dt h e a d v a n t a g e o f a g g l o m e r a t i o n ，a n dd i s t i n g u i s h e s t h et w ok i n do fd i f f e r e n t a g g l o m e r a t i o n i nc h a p t e rt h r e e ，t h e a u t h o rm s e a r c ht h er u l eo ff d i d r i v i n g a g g l o m e r a t i o n ，a n ds t u d yt h e i n f l u e n c et h a tt h e a g g l o m e r a t i o nb r i n go nr e g i o n a l e c o n o m y 姆m u l t i p l i e rp r i n c i l l ea n di n p u ta n do u t p u tt h e o r y t h e n ，c h a p t e rf o u r r e s e a r c ht h es t r u c t u r eo ft h ee l e c t r o n i ca g g l o m e r a t i o ni ns u z h o u ，t h a ti n c l u d et h e p a t t e r no ff d i ，t h es c a l eo f t h ef d ie n t e r p r i s e s ，t h es o u r c eo f f d ia n dt h es t r u c t u r eo f t h ep r o d u c t so ft h ea g g l o m e r a t i o n ，f i n a l l y , t h ec h a p t e rf i v er e s e a r c ht h ei n f l u e n c e t h a tt h ea g g l o m e r a t i o nb r i n g so ne c o n o m yo fs u z h o uf r o m q u a n t i t y k e yw o r d s ： f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ；i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n ；r e g i o n a l e c o n o m y ； i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ；s u z h o u y 6 2 5 1 9 7 声明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 fd p ，二 研究生签名：兰亘塑：z o o 斗年月膳日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：星! 童堕：五。峄年月，寥日 硕_ _ ：论文拣州外资电子企业集聚的实证分析 1 绪论 1 1 研究目的 2 0 多年来的改革开放，中国已经成为国际投资的热点。国际资本大量流入， 缓解了经济发展过程中的资本短缺，促进了外向型经济的迅猛增长。随着我国改 革开放的进一步深入，我国的外商直接投资出现新的特点其中最为突出的是，某 一产业的外商直接投资向某一区域的集中比如，电子及通信设备制造业外资企 业在苏州的集聚。 本文的研究目的：( 1 ) 分析外商直接投资产业集聚对于区域经济影响的机制， 以及可能产生的后果。( 2 ) 结合苏州实际数据，定量研究苏州外资电子企业集聚 对当地区域经济的影响。 1 2 选韪背景及研究意义 苏州地处长江三角洲中部、江苏省南部。东临中国经济和金融中心上海，西 接无锡、常州、镇江到南京的广大区域，地域面积8 4 8 8 平方公里，人口5 8 0 万。 千百年来苏州一直以文化底蕴深厚、自然条件优越、山水风光秀丽和生活富庶闻 名予世。改革开放的初期，苏州最早在我国发展“乡镇企业”，创造出了“苏南 模式”。当时，蓬勃发展的“乡镇企业”创造了苏州市g d p 总量的7 0 以上，为 苏州市奠定了加工工业发展和市场化经营的良好基础。进入9 0 年代后苏州经济 逐步走上了外向型经济发展的道路。在开放型经济的带动下，通过大量引进国际 产业资本和先进技术，苏州工业经济结构逐步得到提升和优化。电子信息、生物 医药、机电一体化、新型家电、精细化工等新兴主导产业发展迅猛，在全市工业 总量中的比重已达5 8 ，其中电子及通信设备制造产业占一半以上，已成为苏州 第一大产业，成为拉动苏州工业经济快速增长的新亮点。2 0 0 3 年，苏州市电子 信息产业完成销售收入1 5 6 6 亿元，增长7 8 ，总量占到全国的1 0 、江苏省的 6 0 左右。苏州成为我国电子及通信设备制造业重要基地，也是全球电子及通 信设备制造业的重要地区。纽约时报称苏州是电子产品、电脑和手机的“世 界工厂”，华尔街日报则称，苏州是世界上最热点的制造业基地之一。 1 1 根据苏州市统计局提供数据进行整理 硕1 ：论文 苏州外资电于企业集聚的实证分析 本论文的理论意义在于深化了外商直接投资研究。以前的研究文献对于外商 直接投资研究主要是从以下三个方面进行：第，外商直接投资形成的动因和行 为研究：第二，外商直接投资对东道国影响研究，这个研究方向中一个重要分支 是外商直接投资对东道国经济发展溢出效应的研究；第三，影响外商直接投资定 位的区位因素研究。本文的分析局限到外商直接投资对于苏州这一较小区域经济 发展的影响；并且，在对外商直接投资对区域经济发展影响的研究中，单纯分析 某一行业外商直接投资所带来的影响，而不是，分析所有行业外商直接投资对区 域经济的综合影响。本文以乘数效应和投入产出理论为工具，分析了外商直 接投资产业集聚对当地经济发展的影响机制，总结了外商直接投资的产业集聚对 区域经济可能的影响后果。 本文的现实意义在于对苏州外资电子企业集聚体的实证分析中，发现外资产 业集聚游离于本地的投入产出关系之外，对于当地经济的影响仅仅是通过提供就 业，拉动第三产业的发展。这个结论，为苏州市进一步引进外资，促进当地外资 电子企业集聚的发展提供了制定政策的依据，同时，也为其他地区引进外资提供 借鉴。 1 3 理论回顾与文献综述 产业集聚理论作为一种瓤型的区域发展理论与传统的区域发展理论有着明 显的不同。本节首先进行区域经济发展的理论回顾，然后对产业集聚和外商直接 投资的研究成果进行综述。 1 3 1 区域经济发展理论概述及实践结果 传统的区域经济发展理论主要包括梯度推移理论和增长极理论。 1 3 1 1 梯度推移理论2 1 梯度推移理论，源于工业生产生命循环阶段论。这一理论的首创者弗农认为： 各工业部门，甚至各种工业产品，都处于生命周期的不同发展阶段，即经历创新、 发展、成熟、衰退等四个阶段。区域经济学家将这一理论引入到区域经济学中， 便产生了区域经济梯度推移理论。梯度推移理论主要论点如下： 嘲刘再兴区域经济理论与方法第1 版北京：中国物价出版社，1 9 9 6 2 硕士论文苏州外资电子企业集聚的实证分析 ( 1 ) 区域经济的兴衰主要取决于它的产业结构的优劣，而产业结构的优劣 又取决于地区经济部门，特别是主导专业化部门在工业生命循环中所处的阶段。 如果一个区域的主导专业化部门主要是由处在创新阶段的兴旺部门所组成，则不 但说明它今天经济发展实力雄厚，而且说明它在今后一段时期内仍然可以保持住 发展的势头，这种地区被列入高梯度地区。如果一个地区的主导专业化部门大多 由那些处在成熟阶段后期或衰退阶段的部门所组成，则地区经济必然会呈现出增 长缓慢、失业率上升、人均收入下降等种种不详征兆，或已经陷入严重危机之中， 这种地区属于低梯度地区。 ( 2 1 创新活动包括新产业部门、新产品、新技术、新的生产管理与组织方 法等，大都发源于高梯度地区，然后，随着时间的推移，生命循环阶段的变化， 按顺序逐步由高梯度地区向低梯度地区的转移。 我国自改革开放以来，一些学者提倡推行梯度转移战略，其核心观点是：我 国经济发展水平客观存在东部、中部、西部的梯度分布；在经济发展中，应充分 利用这一梯度势差，因势利导，实行梯度发展，即优先发展东部地区，在东部发 展到一定阶段后，再向中部、西部扩散；与此同时，国家的政策和投资应优先投 向东部。这一主张曾得到了国家的认可，在2 0 世纪8 0 年代成为我国区域政策理 论与实践的主流，这一时期我国区域经济发展的非均衡战略的制定就是以这一理 论为支撑的。”1 但是，实行这种发展战略后，加剧了我国东部与西部的发展差距，现实的结 果与兼顾公平和效益的原则相去甚远，与世界上通行的国家对落后地区进行扶持 的普遍作法也是背道而驰。在这种情况下，片面推行“梯度转移”，势必进一步 拉大地区差距，从而限制东部地区的进一步发展，削弱我国的经济发展的后劲。 因此，自2 0 世纪9 0 年代初期我国基本上已经放弃这一策略，提出了实施西部大 开发战略。”1 1 3 。1 2 增长极理论 增长极理论最初是由法国经济学家弗朗索瓦佩鲁于2 0 世纪5 0 年代提出的， 其基本思想是：经济增长并不是同时在任何地方出现；它以不同的强度首先出现 在某些具有创新能力的行业和主导产业部门：由于供给函数和市场需求的不可分 性，这些主导部门和有创新能力的行业通常集聚在大城市中心。经济的增长就是 1 刘恒茂论区域产业发展战略与产业集群四川行政学院学报2 0 0 3 ( 6 ) ：4 1 4 4 硕士论文苏卅f 外资电子企业集聚的实证分析 这些作为“增长极”的大城市通过不同的渠道扩散而产生的。 增长极对于区域经济的影响的机制主要是通过支配效应、乘数效应和溢出效 应而产生的。孙有希( 2 0 0 3 ) 对增长极的特点进行了概括，“从产业发展看，增 长极是通过与周围地区的经济技术联系而成为区域产业发展的组织核心；从空间 角度看，增长极通过与周围地区的空间关系而成为支配经济活动空间分布与组合 的中心：从物质形态上看，增长极就是区域的中心城市。” 在增长极理论问世之初曾经受到经济学界的高度重视，并被广泛应用于各个 国家和地区的开发实践。印度对其落后地区采取的增长中心政策，韩国在南部沿 海设置的针对汉城的“对应极”等。但是这些实践并没有取得预期的带动当地经 济发展的效果。例如，韩国的蔚山工业园区，形成了大规模的石化生产能力，但 原材料的来源，及其使用化工产品的最终产品加工工业都不在当地，形成“飞地” 现象。 这些实践的失败引起了学者对于“增长极”理论应用的反思，并得出结论： 在不发达地区，产业结构和城市体系的残缺导致区域内的乘数效应很难发挥作 用。因此，利用增长极战略时，必须结合区域经济发展状况，以乘数效应达到最 大为目标。 1 3 2 产业集聚促进区域经济发展的文献综述 产业集聚是指相同的产业高度集中于某一个特定地区的一种产业成长现象。 关于产业集聚的研究，最早可以追溯到马歇尔关于产业区的论述。此后，产业集 聚现象吸引了经济学、经济地理学、管理学等学科研究人员的兴趣，学者们从不 同的角度，利用不同的方法研究产业集聚现象，这使得有关产业集聚理论的文献 十分的庞杂。本文有关产业集聚的理论综述部分，只是对与区域经济发展有关的 产业集聚研究成果的概括和回顾。 沈正平，刘海军，蒋涛首先分析了产业集群影响区域经济的运行机制，认为 产业集群所带来的规模收益递增不仅体现在企业中，还会体现在行业中和区域宏 观经济水平上：另外，产业集群提供t g l ! 新环境，这一影响区域经济发展最重要 的因素。在产业集群的区域经济效益分析中，初步提出利用乘数效应和投入 产出理论来进行。”1 沈正平，刘海军，蒋涛产业集群与区域经济发展探究中国软科学2 0 0 4 ( 2 ) ：1 2 0 1 2 4 4 硕士论文苏州外资电于企业集聚的实证分析 魏守华，王缉慈，赵雅沁将过去三种主要的区域经济发展理论：梯度推移、 增长极与地域生产综合体理论相比较；并指出产业集群理论，除吸收了前三种理 论的积极因素，强调集聚经济和区域分工的重要性之外，还强调发挥区域各种资 源要素的整合能力、技术进步和创新的作用以及区域发展要素中资源整合的协同 效应。除此之外，作者还指出：“正因为产业集群强调区域内全要素的投入，最 终出口产品在区域内具有巨大乘数效应( 对每个具体区域可以用投入一产出计量 模型进行计算) ，而且区域内收入分配相对平均，区域内基尼系数差异较小，有 利于区域的持续发展。n 1 周兵，蒲勇键( 2 0 0 3 ) 以s o l o w 经济增长理论为基础，结合产业集群形成的 内在原因，运用定量分析方法分析了集群的无形资产总量与集群的资本存量的关 系，结果表明，在一定的产业集聚程度的范围内，区域产业集群形成的无形资产 大小与产业的集聚规模成正比。”1 在产业集聚和区域经济发展的研究中，最为综合性的成果是王缉慈( 2 0 0 1 ) 的研究。该学者对传统的区域发展理论和政策进行了反思，认为，我国的区域发 展至今仍然停留在用“支柱产业”来带动其他产业发展这样个西方六七十年代 的认识水平上，造成各个省份产业优先目标一致性和区域产业格局的同构性。” 这一结论的理论依据是“当代与8 0 年代以前相比的劳动分工形式发生了重大的 变化，以产业为单位的产业间分工发展到产业内以价值活动为单位的企业问分 工，企业之间的贸易不只是初级产品的贸易和制成品的贸易，而是零部件、元器 件、专业性加工或服务之间的贸易。“1 王缉慈研究了高新技术开发区对区域经济发展的影响，其分析工具是帕鲁的 增长极理论和孵化器理论。通过分析认为，高新技术开发区对区域经济发展的影 响包括：( 1 ) 区内和区外的产业联系；( 2 ) 区内就业人口、工资和服务业的增加： ( 3 ) 本地税收的增加和城市基础设施的增加；( 4 ) 新企业的衍生、集聚和扩散；( 5 ) 跨省市分支机构的发展；( 6 ) 区内外企业家的成长；( 7 ) 区内外产业文化的变迁；( 8 ) 区内外产业结构的升级。”1 张炳申( 2 0 0 3 ) 研究了中小企业集群对于就业的乘数效应，认为：中小企业 集群和产业集中为城市化提供了支撑，明显扩大了就业需求，并以广东省为例分 1 魏守华，王缉慈，赵雅沁产业集群：新型区域经济发展理论中国工业经济2 0 0 2 ( 2 ) ：1 8 - - 2 i ”1 周兵。蒲勇键产业集群的增长经济学解释中国软科学，2 0 0 3 ( 5 ) ：1 1 9 - 1 2 1 m 州王缉葱创新的空间企业集群与区域发展第1 版北京：北京大学出版社2 0 0 1 硕士论文苏 j , h 步i - 资电子企业集聚的实证分析 析了中小企业集群对于就业的乘数效应。“o 朱英明依据长江三角洲地区大中型外商投资企业的具体数据，通过园子分析 识别具有空间联系的大中型外商投资企业部门集群，在此基础上，构建增长模型， 分析部门集群对区域经济发展的影响。1 综上所述，在产业集群与区域经济发展的领域的文献主要是从以下几个方面 进行研究：( 1 ) 与以前的区域发展理论进行比较，指出产业集群与以往区域发展 战略的不同，及自身的优势。( 2 ) 利用不同的分析工具解释产业集群如何影响区 域经济。其分析工具主要有：乘数效应、s o l o w 的经济增长模型、增长极理论和 孵化理论。( 3 ) 归纳总结产业集群对于区域经济的影响体现在那些方面。 1 3 3 外商直接投资理论的文献综述 经济学者对外商直接投资的研究主要是从以下几个方面：第一，外商直接投 资形成的动因和行为的研究；第二，外商直接投资的对东道国的影响的研究，这 个研究方向中的一个重要分支是外商直接投资对东道国外溢效应的研究；第三， 影响外商直接投资定位的区位因素研究。其中，外溢效应的研究主要有以下成果： 瑞典斯德哥尔摩大学德b l o m s t r o m 教授与其同事k o k k o 在对这一研究领域 的综述中，阐述外商直接投资的溢出效应的概念，外商直接投资的溢出效应是指， 由于外国资本的进入促进了东道国本地企业劳动生产率或生产效率提高的效应。 2 1 国外的研究中还包括有大量的实证研究。b a s a n t 和f i k k e r t ( 1 9 9 6 ) 利用印度 的数据对其综合要素生产率的研究表明，技术的国际溢出效应是对当地的厂商r d 非常重要的补充。哈佛商学院的c a v e 教授( 1 9 7 4 ) 研究了外商直接投资对 澳大利亚制造业的外溢效应是否存在，其结果表明外商直接投资的溢出效应明显 存在。然而国际上的一些学者对于发展中国家外商直接投资溢出效应的研究显 示，外商直接投资对于东道国并没有明显的溢出效应，如，a i t k e na n dh a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 两次对委内瑞拉制造业的研究，以及k o k k o ( 1 9 9 6 ) 对乌拉圭的研究。 国内对于外商直接投资外溢效应的研究主要集中在两个方面，外溢效应是否 存在，以及影响外溢效应的因素。清华大学学者陈涛涛对外商直接投资在行业内 的溢出效应进行一系列的研究：首先利用我国8 4 个四位码的行业数据，以这些 “o 张炳申中小企业集群及其就业的乘数效应广末经验及其启示华南金融研究2 0 0 3 ( 3 ) ：6 1 2 “朱英明长江三角洲地区外商投资企业空间集群与地区增长中国工业经济2 0 0 2 ( i ) ：6 6 7 2 m m a g n u sb l o r n s t r o m & a r ik o k k o p o l i c i e st oe n c o u r a g ei n f l o w so f t h r o u g hf o r e i g nm u l t i n a t i o n a l sw o r l d d e v e l o p m e n t 1 9 9 5 ( 3 ) ：4 5 9 - 4 6 8 6 硕士论文苏州外资电子企业集聚的实讧e 分析 行业内我国企业的人均劳动生产率被解释变量，以这些行业的外资总资产在这些 行业中所占的比重，本地企业的人均资本数量和企业平均从事技术工作的人员数 量占总职工数量的比例为解释变量，进行回归分析，结果表明外商直接投资与被 解释变量企业的劳动生产率之间存在着明显的正相关关系；在此基础上进一 步分析了影响行业的三个特征，技术差距，行业资本密集度和行业集中度，对外 溢效应的影响，结果表明，技术差距是一个影响外商直接投资行业内溢出效应的 最直接，也是最重要的因素，而行业集中度和行业资本密集度对外溢效应的影响 是存在的，但是它们并不单独对外商直接投资的溢出效应产生直接的影响。” 我国学者沈坤容，耿强构建内生经济增长模型，依据我国近年来的具体数据 研究外商直接投资的技术溢出效应，其研究的结果表明f d i 在区域内的比重对 人均g d p 的增长有着非常显著正相关关系。在此基础上，作者又利用g r a n g e r 因果检验的分析方法，进步研究了f d i 与经济增长之间的因果关系，分析结 果显示，外商直接投资的增长在g r a n g e r 的意义上构成了经济增长的原因，而产 出的增长并不是外商直接投资增长的原因。“” 赖明勇，包群运用协整分析和误差修正模型，研究外商直接投资对我国技术 进步的影响，同时，对外商直接投资和国内技术进步效应做了比较分析，分别采 用全要素生产率、资本产出率两个指标度量技术进步，利用我国1 9 7 9 - - 2 0 0 0 年 的样本数据。实证结果表明，外商直接投资对国内技术进步具有较大的外溢效应， 而误差修正模型检验结果表明，外商直接投资的技术外溢效应存在着一定的时 滞，相比教而言，国内投资对我国技术进步的推动作用比较小。“” 何洁利用经济发展水平门槛理论对外溢效应进行了进一步的精确量化。具体 做法是：进行外溢效应的回归分析时，在解释变量中加入经济发展门槛的虚拟变 量d u m ，如果超过门槛，d u m 等于1 ，如果未超过门槛，d u m 等于0 。回归 分析的结果表明，无论各省的经济发展水平如何，f d i 在我国各省市的工业部门 中都存在明显的正向外溢效应，而且，在经济发展水平越高的地区，这种外溢效 应越大。6 1 在对f d i 的溢出效应的研究中，在区域上一般是对整个国家，或者是对整 个国家的某些行业的研究，使用的方法是利用生产函数或者是计量经济模型。这 m 1 陈涛涛，范文曦，马文祥对影响我国外商直接投资行业内溢出效应的因素的经验研究金融研 究2 0 0 3 ( 5 ) ：1 1 7 1 2 5 1 沈坤容耿强外商直接投资、技术外溢与内生经济增长冲国社会科学2 0 0 1 ( 5 ) ：8 2 - - 9 3 5 赖明勇，包群外商直接投资技术外溢效应的实证研究湖南大学学报( 自然科学版) 2 0 0 3 ( 8 ) ：9 4 9 8 何洁外商直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化世界经济2 0 0 0 ( 1 2 ) ：2 9 3 6 7 硕士论文 苏州外资电子企业集聚的实证分析 些研究很少涉及某一特定行业的外商直接投资在更小的区域内集中对于当地经 济产生的外溢效应。 硕士论文苏州外资电子企业集聚的实证分析 2 产业集聚的基本理论 2 1 产业集聚现象 产业集聚是指，相同的产业高度集中于某一个特定地区的一种产业成长现 象，表现为一国的大部分制成品在数量有限、高度集中的产业核心区被生产，或 者表现为，在特定的产业中的公司或以某种方式相联系的公司共定位于某区 域。( 朱英明，2 0 0 3 ) 具有工业意义上的产业集聚现象首先在欧洲出现。个典 型的例子是，在1 7 世纪末和1 8 世纪初，造船业在荷兰的集中，当时几乎欧洲所 有的商船都由荷兰所提供。另外一个典型的例子是，在德国，其重工业的很大一 部分集中在鲁尔区。 产业集聚不仅是产业成长过程中的历史现象，而且也是现代产业发展的特 征；不仅存在于一些小的国家，而且在大国( 往往是经济较发达的大国) 中也普遍 存在。比如，美国的“制造业带”这个在美国东北部由格林湾、圣路易斯、 巴尔的摩、波特兰组成的近似平行四边形的区域，直到2 0 世纪末叶仍集中了将 近l 3 的美国制造业。并且，美国经济学家克鲁格曼认为，加州“硅谷”、“1 2 8 公路”是产业集聚的结果，而不是高新技术产业本身独有的规律。在他看来，半 导体产业的发展也有集聚的规律，而不是“硅谷”或“1 2 8 公路”本身有什么独 特之处。克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 计算了美国3 位数行业的区位基尼系数。美国基尼系数 高于o 4 的行业有2 2 个，占2 l ；高于0 3 的行业有5 0 个，占4 7 ：在1 0 6 个 中类行业中基尼系数低于o 2 的只有2 2 个，低于o 1 的只有一个。从区位基尼系 数可以看出，大部分的产业有着明显的集中趋势，空间的集中是产业发展的特征 之一。 不同的自然条件、历史基础、开发开放水平等因素影响着产业在空间上的集 中，其中最重要的是市场完善程度。在市场经济体制完善、生产要素市场发达、 要素流动自由的区域，产业集聚现象明显；而在不具备这些条件，要素流动在一 定程度上受到限制区域，产业活动趋向分散。在我国改革开放之后，随着市场经 济的不断完善，产业发展呈现出集中的趋势。在我国，集聚的现象主要反映在制 造业，这种制造业的集聚是在近2 0 多年内形成的。徐康宁( 2 0 0 3 ) 以地区集中 度c 5 ，即各类产业产出( 销售收入或产量) 排列全国前5 位的省( 市) 占全国同行业 硕士论文苏卅外资电子企业集聚的实证分析 总产出的累计份额作为产业地区性集中的主要界定标准，计算了1 9 9 7 年我国制 造业的集中程度。在全国2 8 个大类的制造业中，有1 5 个大类的制造业的集中度 超过5 0 ，其中最高的是文教和体育用品制造业，c 5 集中度达到7 0 7 9 ，集 中地区为广东、江苏、浙江、山东、福建，仅广东一省的产业集中度就高达2 8 8 ；最低的是交通运输设备制造业，c 5 刚刚超过5 0 ，为5 0 0 5 ，集中地区 为上海、江苏、吉林、湖北和广东。c 5 集中度在6 0 以上的产业中，除文教体 育用品制造业外，还有服装制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表制造业、 皮革羽绒制造业、电气机械制造业、纺织业和塑料制品业。在2 8 个大类的制造 业中，地区集中度最低的3 个产业分别是印刷业、有色金属冶炼及加工业和医药 制造业，c 5 指标均低于4 0 。利用1 9 8 8 年的产业集中程度和1 9 9 7 年的产业集 中程度的相比教，1 9 9 7 年的大部分产业的集中程度有着较大的提高。 在我国，不仅在国家层次上出现产业集中的趋势，而且，在很多地方区域范 围内出现产业集聚的另一种表现形式特定产业中的公司或以某种方式相联 系的公司共定位于某一区域。比如，福建晋江的制鞋业、金乡的标牌、河间的电 缆、安平的丝网、海宁的皮革、柳市的低压电器、辛集的皮革、浙江嵊县的领带、 温州的服装和眼镜、义务的小商品绍兴的轻纺、永康的五金、永嘉的纽扣、大唐 的袜业等等。这些地方上的产业集聚对于区域经济和产业经济产生了良好的带动 作用。 作为产业发展的规律之一，产业集聚的趋势越来越强烈，这一现象目益成为 经济发展的主流。 2 2 产业集聚效应 产业的发展过程中之所以有集聚的趋势，主要是因为集聚能够带来分散的区 位所不具备的经济利益外部经济性和降低交易成本。如果把产业的定位中的 区域选择看作是一些因素的函数，那么外部经济和交易成本是其中的两个重要的 自变量。产业定位趋向于寻找具备外部经济性、能够降低交易成本的区域。产业 的集聚趋势就是在众多因素作用下的产业区位选择的结果。 2 2 1 降低交易成本 肯尼思阿罗( 1 9 6 9 ) 给交易成本下的定义是“经济系统的运行成本”。这 种成本不同于生产成本，生产成本属于新古典经济学的分析范畴。威廉姆森认为， 1 0 硕士论文苏卅汐h 资电子企业集聚的实证分析 交易成本在经济中的作用过程中像物理学的摩擦力一样无处不在。 交易成本经济学认为，经济组织的问题其实就是为了达到某种特定的目标而 如何签订合同的问题。而签订合同当然可以有不同的方式。有些合同的内容明确， 有些则比较含蓄。在不同合同的背后有着不同的成本，包括有合同签订之前的交 易成本和合同签订之后的交易成本。签订合同前的成本是指草签合同、就合同内 容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成本等。签订合同后的成本包括不适 应成本( 交易双方互不适应的那种成本) 、讨价还价成本( 交易双方想纠正事后 不合作的现象，需要讨价还价所造成的成本) 、建立及运转成本( 为了解决合同 纠纷而建立治理结构并保持其运转的成本) 和保证成本( 为了确保合同中的各种 承诺得以兑现所付出的那种成本) 。1 根据科斯对企业和市场分析框架，企业和市场是两种相互替代的制度安排， 因为单纯通过市场平等交换进行的交易与在企业内通过一个权威来指挥生产一 样，都要发生由于签订合同而产生的交易费用，所以企业与市场的替代就取决于 这两种交易费用的比较。新制度经济学的集大成者威廉姆森( 1 9 8 5 ) 继承和发扬了 科斯的理论，他认为合同关系不仅包括对离散的市场和层级组织两个方面的考 察。它涵盖了从纯市场到层级结构的整个领域，并包括位于市场和层级结构之间 的复杂的“未来交易”。假设交易各方拥有自主地位的程度排列，离散交易将处 于一个极端；高度集中的层级交易将位于另外一个极端；混合交易( 特许经营、 合作企业和其他形式的非标准合同) 将处于两者之间。对于交易的最终分布，威 廉姆森认为有三种可能：偏态分布，大部分交易集中在某一个极端；正态分布， 大部分交易展现出一种中等交易程度的相互依赖；均匀交易，并认为均匀分布最 与实际合同世界相一致。“ 产业在空间上的集中有利于交易成本的降低。产业集聚之所以能够降低交易 成本主要是产业的空间集聚带来信息流动速度的加快，以及企业之间交流频次的 增加所产生的信任和对机会主义的约束。 第一，对于层级组织内部的委托代理合同所产生的交易成本的降低作用。由 于实行层级组织的模式，在不对称信息条件下，当代理方拥有比委托方更多的信 息时，委托方无法完全观察代理人的行为和约束代理人的行为，委托方会通过对 代理人实行激励约束机制来引导代理人努力工作和创新，这样会产生代理成本。 然而由于产业的集聚，同行业的企业之间，由于空间位置的接近，委托人很容易 ”舆利弗e 或靡姆森资本主义经济制度第l 版北京：商务印书馆，2 0 0 0 ”路易斯普特曼，兰德尔克罗茨钠编，孙经纬译企业的经济性质第1 版上海：上海财经大学出版社2 0 0 0 硕士论文 苏州外资电子企业集聚的实证分析 了解到其他企业的代理人的行为，可以通过横向对比来观察代理人的行为，减少 判断代理人行为的信息搜寻成本，从而降低交易费用。并且在同行业代理人之间 的相互竞争的压力下，代理人将不得不努力避免在竞争中被淘汰的局面，这就降 低对代理人的激励成本，从而降低了委托代理机制中的交易费用。产业的空间集 中通过信息的流动和代理人之间的相互竞争，降低委托代理成本所带来的交易费 用。 第二，产业的空间集聚降低了层级组织之间的交易费用。现代博弈理论已经 证明，当交易双方仅发生单次交易时，理性经济人必然会出现损人利己的不道德 行为，囚徒困境就是典型例证；而当交易次数无限增加时，对长期利益的考虑会 导致合作的出现，长期信任机制得以形成。产业集聚导致了发达的产业内劳动分 工。在市场需求多样化和不可预测性增加的情况下，单个企业无法囊括生产链上 的所有环节。每个企业不得不通过采取与其他的企业进行合作的交易形式，来获 取所需要的产品与服务，这就意味着企业之间的交易频率不断的增加。由于产业 的空间集中，这种频繁的交易关系要维持相当长的时间，就会促使交易的双方从 长远利益考虑，减少逆向选择和道德风险行为的发生。约束条件下的频繁的交易 将会导致企业之间的信任的产生，这种信任将会进一步促进企业之间的合作，形 成一种良性循环。 当机会主义和道德风险在企业交易中发生时，违背交易规则的一方将会受到 严重的惩罚，这是因为，由于同一产业地理位置的接近，信息传播非常迅速，实 施逆向选择和道德风险行为的企业将很难再找到合作伙伴。而在交易中受损的一 方，很容易在众多的替代性企业中，选择新的合作伙伴。从另一种意义上来说， 产业集聚并不是增强了企业间的信任，而是产业集聚这种特殊空间组织形式有效 地阻止了逆向选择和道德风险行为的发生。“” 从上面的分析可以看出，产业的空间集中不仅降低了企业内部由于委托代理 关系所产生的交易成本，而且降低了为避免逆向选择和道德风险而产生的交易费 用。产业的集中对于道德风险产生了强烈的约束作用，实际上可以把由于产业的 集聚所产生的特殊的市场交易活动，看作是威廉姆森所指出的，位于纯市场和层 级组织之间的一种经济活动的组织形式。威廉姆森认为：“以前我认为中间型的 市场交易很难组织，因而很不稳定，所以偏态分布更能准确的描述交易的分布， 但是，现在我认为中间领域的交易极为常见( 而且，这类交易在经济学、法和组 织文献中越来越受到重视) 。” 9 韩建军产业集群的经济学分析及政府的作用华东经济管理2 0 0 3 ( 8 ) ：3 5 3 7 硕士论文 苏州外资电子企业集聚的实证分析 2 。2 2 外部经济效应 外部经济和外部不经济表示一个经济主体的经济活动与它的外部环境所发 生的关系的经济学概念。对这一概念有两种理解。 第一种理解是马歇尔意义上的。按照马歇尔的分析，外部经济是指整个行业 规模扩大和产量的增加而使个别的厂商所得到的好处。整个行业的发展，可以使 个别厂商得到修理、服务、运输、人才供给、科技情报等方面的便利条件，这些 都有可能使个别的厂商降低平均生产成本，享受到外部经济。与外部经济相反的 外部不经济的因素包括由于整个行业的发展而出现的招工困难，原材料和动力不 足，交通运输紧张，以及地价上涨。“” 随着福利经济学的发展，逐步形成了对外部经济和外部不经济这一对概念的 另外一种理解，即将有利的外部影响称为外部经济，而将不利的外部影响称为外 部不经济。由于外部影响是指一个经济主体的活动对其他经济主体的福利所产生 的影响，因此用外部影响来说明外部经济和外部不经济时，强调的是，某一经济 主体的活动对外部的影响，而不是外部因素对某一经济主体的影响。另一个更为 重要的区别是，作为外部影响的外部经济和外部不经济，是无法为市场价格所反 映的，而马歇尔意义上的外部经济和外部不经济，却并不具备这种性质，它们一 般来说可以通过市场价格得到体现。据此，人们通常把马歇尔意义上的外部经济 或外部不经济称为货币性的，而把作为外部影响的外部经济和外部不经济称为技 术型的。现在人们在福利经济学中讨论的外部经济和外部不经济，一般是指技术 性的外部经济和外部不经济。“” 我们这里的“外部经济”不仅包括马歇尔意义上的“外部经济”，而且包括 由于外部影响而产生的技术外部性。在这里所涉及的马歇尔意义上的“外部经 济”与马歇尔的外部经济理论也有所不同，因为后来的学者对外部经济理论进行 了进一步的完善，外部经济包括外部规模经济和外部范围经济，而马歇尔所指的 “外部经济”主要指外部规模经济。产业集聚效应所产生的外部经济不仅包括劳 动力市场、公共产品的共享，所带来的货币外部经济( 马歇尔意义上的外部经济) ， 而且包括由于知识的集中与外溢产生的技术外部经济( 外部影响) 。货币外部经 济强调价格体系( 市场) 的相互依赖，而技术外部经济强调生产函数的相互依赖。 产业空间集中所实现的外部经济，主要体现在以下几个方面： m ”胡代光，高鸿业现代西方经济学辞典第1 版北京：中国社会科学出版社1 9 9 6 硕士论文 苏州外资电子企业集聚的实证分析 马歇尔意义上的外部经济表现为：第一，由于市场范围决定了专业化水平， 相同行业或相关行业的空间集中，对分工更细、专业化更强的产品和服务的潜在 需求量增加，即这些产品和服务的潜在市场需求量很大。这就为专业化生产商提 供了大量的生存机会，使得区内通过分工与协作实现规模生产。每个企业承担 产业链条中某一环节的活动，生产率极高，使无法获得内部规模经济的单个中小 企业通过外部合作获得规模经济，同时，又能够使得这一产业的大企业能够实现 零部件外包，专注于本企业最有优势的领域。第二，产业的空间集中可以共同使 用公共设施，而减少分散布局所要增加的额外投资。这种公共基础设施不仅包括 由于各个产业的企业都能够享受的基础设施产生的外部规模经济，而且包括由于 相同和相关产业空间集聚共用这类产业的专用基础设旄而带来的规模经济。第 三，产业联系较强的企业因地理接近而节省相互间物质和信息的转移费用，比如， 运输费用，库存费用等，从而降低生产成本。第四，劳动力市场经济。大规模的 产业集中降低公司寻找与其产业有关的，经过特殊培训的工人的搜寻成本。搜寻 成本在更大的劳动力市场中明显降低。由于许多技能完全在劳动力中得以体现， 较低的搜寻成本和较低的培训成本能够增加生产效率。另外，由于具有熟练技能 的劳动力的集中，企业很容易在市场上获得，从而可以减少企业的相关劳动力储 备。 外部影响而产生的外部性表现在：知识和技能的溢出效应。知识的集中交流 比远距离的交流更容易，在产业集聚体内，一个企业的技术创新能够为其他的相 关企业所获得，从而由于外部性的影响而改变其他企业的生产函数。一般认为不 同的企业之间都会产生知识的溢出效应，不同的是产业的集中，使得产业内的企 业联系更频繁，某一个企业的创新成果扩散的更快，更易于为其他的企业所学习 和吸收。一般认为，地理上的集中有利于未编码化知识的溢出。曾经有学者认为， 如果溢出主要由专利和学术刊物决定，则地理因素可能就不那么重要，如果溢出 涉及到个人联系和熟练劳动力的流动，则地理因素可能起明显的作用。然而，美 国的三位学者，j a f f e 、t r a j t e n b e r g 和h e n d e r s o n 利用美国的专利文献索引比较了 专利的地理集中，他们发现引用的国内专利更趋于国内并来自所引用专利的城市 地区。这就说明了，由专利和学术刊物所产生的知识溢出也和地理集中密切相关。 正是因为这种快速的知识溢出，产业的空间集中往往会推动产业技术的迅速发 展，从而提高产业的竞争优势。 2 3 两种不同产业集聚形式 产业集聚有两种表现形式：第一种表现为一国的大部分制成品在数量有限、 硕：匕论文苏州外资电子企业集聚的实证分析 高度集中的产业核心区被生