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邙山输水干渠改造工程综合评价 摘要 水利工程后评价是系统地对水利工程的效益、 评价已建水利工程实际产生的效果，从中吸取经验 作用进行分析，通过后评价可以 教训，以提高今后水利工程项目 的管理水平和经济效益。 始建于2 0 世纪7 0 年代的邙山输水干渠，是郑州市西区供水一柿园水厂的主要 水源，占全市总供水量的4 0 以上。但随着城市化进程的推进，全市经济建设的快 速发展，人民群众生活水平的日益提高，邙山输水干渠已经不堪重负，各种矛盾日 益显现。为解决矛盾，民心工程一邙山输水干渠改造工程( 以下简称改造工程) ， 作为郑州市供水基础设旌建设的重点项目之一，于2 0 0 1 年1 1 月2 8 日开工建设， 2 0 0 3 年底完工。 工程完工运行两年来，取得了明显的效果。本文建立了改造工程综合效益评价 指标体系以及多层次模糊评价模型的方法。本研究运用层次分析法和模糊理论对改 造工程进行综合效益的评价。通过工程项目后评价，评价已建水利工程实际产生的 效果，从中吸取经验教训，以提高今后水利工程项目的管理水平和经济效益，并帮 助项目法人促进项目的进一步完善和发展。 在调查、分析国内外水利工程项目后评价的基础上，参考以往研究成果，同时 结合改造工程的实际情况，确定了从经济、技术、社会影响、环境和管理等五个方 面考虑的基本能全面反映改造工程综合效益的评价指标体系。 在参阅国内、外有关理论和应用实例基础上，结合综合评价方面定性、定量因 素相混合的特点，建立了多层次模糊综合评价模型。引入专家评分办法、层次分析 法和模糊数学等理论，通过确定指标的权重、隶属度，最终求出综合效益的代数值， 初步达到了改造工程多目标的、动态的综合效益评价效果，以确定该工程综合效果 是否达到预期的目标。 最后，通过对改造工程综合效益数值的计算，结论表明该工程整体上达到了优 质级别，这说明该项目的实施整体上是成功的，在总的方面产生了明显的效益。改 造工程综合效益评价指标体系的建立， 果合理可靠。目前，我国的水利 的指导实际工程设计、建设以及 资源，加强水资源的可持续利用 迸国民经济发展，都将产生重大 关键词：邙山输水干渠改造 多层次模糊综合评价 工程评 管理工 都起到 影响。 以及评价模型的构建， 价工作即将全面展开， 其方法准确可行，结 以上研究成果将更好 作。这对于水利工程的建设，对合理利用水 积极的推动作用。对提高人民生活水平，促 供水安全性水质综合效益评价指标体系 2 c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no nm a n gm o u n t a i ni n p u t t i n gw a t e r t r u n kc a n a li m p r o v e m e n t a b s t r a c t 1 1 忙p o s t - e v a l u a t i o no ft h ew 砷。rc o n s e r v a n c yp r o j e c ti st oa n a l y z eb e n e f i t s f u n c t i o no f t h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e e ls y s t e m a t i c a l l y ，c a na p p r a i s et h ea c t u a l l yr e s u l tt h a tt h e c o m p l e t e dp r o j e c tp r o d u c e st h r o u g hp o s t e v a l u a t i o n , d r a wt h ee x p e r i e n c ea n dl e s s o n sf r o mi t , a n dr a i s et h em a n a g e m e n tl e v e lo f t h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ta n de c o n o m i cb e n e f i t si nt h e f u t u r e m a n gm o u n t a i ni n p u t t i n gw a t e rt r u n kc a n a lw a sb u i l ti nt h es e v e n t i e so ft h e2 0 t hc e n t u r y ， w h i c hi st h em a i ns o u f c eo ft h ew a t e rs u p p l y ( p e r s i m m o ng a r d e n ) o fw e s td i s t r i c to f z h e n g z h o u , a c c o u n t sf o rm o r et h a n4 0 t h a tt h ew h o l ec i t ys u p p l i e sw a t e ro fq u a n t i t y b u ta s t h ep r o m o t i o nw i t ht h eu r b a n i z a t i o np r o c e s s , t h ef a s td e v e l o p m e n to fe c o n o m i cc o n s t r u e l i o n o ft h ew h o l ec i t y ，a n dt h ei m p r o v i n gd a yb yd a yo ft h ep e o p l e 。sl i v i n gs t a n d a r d ，i tc a n 。tb e a r t h eh e a v yl o a d ，a n dv a r i o u sc o n t r a d i c t i o n sa p p e a r i no r d e rt or e s o l v et h e s ec o n t r a d i c t i o n s m a n gm o u n t a i ni n p u t t i n gw a t e rt n m kc a n a li m p r o v e m e n tp r o j e c t ( h e r e a f t e rr e f e r r e dt oa st h e i m p r o v e m e n tp r o j e c t ) ，a so n eo ft h ek e yi t e m so fb a s i cf a c i l i t i e sc o n s t r u c t i o nw i t ht h ew a t e r s u p p l yo fz h e n g z h o u , w a sp u ti n t oo p e r a t i o no nn o v e m b e r2 8 ，2 0 0 1 ，a n dc o m p l e t e da tt h e e n do f 2 0 0 3 1 1 1 ep r o j e c th a sr u no v e rt w oy e a r s a n dm a d eo b v i o u sr e s u l t s t i l i st e x th a ss e tu pt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f t h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i to f i m p r o v e m e n tp r o j e c ta n dt h em e t h o d 、析t ht h em u l t i - l e v e lf u z z ye v a l u a t i o nm o d e l t h i sr e s e a r c hu s e st h ea n a l y t i ca p p r o a c ho ft h e l e v e la n df u z z yt h e o r yt oc a r r yo nt h ee v a l u a t i o no ft h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i tt ot h e i m p r o v e m e n tp r o j e e l 1 1 1 r o u g hp r o j e c tp o s t e v a l u a t i o n i tc a na p p r a i s et h ea c t u a l l yr e s u l t w h i c ht h ec o m p l e t e dw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tp r o d u c e s ，d r a wt h ee x p e r i e n c ea n dl e s s o n s f r o mi t r a i s et h em a n a g e m e n tl e v e lo f t h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c ta n de c o n o m i cb e n e f i t si n t h ef u t u r e ，a n dh e l pt h ep r o j e e ll e g a lp e r s o nt op r o m o t ef u r t h e rc o m p l e t i o na n dd e v e l o p m e n t o f t h ep r o j e c t o nt h eb a s i so fi n v e s t i g a t i n g ，a n a l y z i n gd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lw a t e rr e s o u r c e s p r o j e c tp o s t - e v a l u a t i o n ，i tc o n s u l t st h ep a s tr e s e a r c hr e s u l t s ，a tt h es a m et i m e ，c o m b i n e st h e a c t u a lc o n d i t i o n so ft h ei m p r o v e m e n tp r o j e c t ，c o n f i r m si n f l u e n c e sa c c o r d i n gt ot h ee c o n o m y ， t e c h n o l o g y ，s o c i a l ，e n v i r o n m e n t ，m a n a g e m e n t ，e t c w h i c hc a nr e f l e c ti m p r o v e m e n tp r o j e c t e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f c o m p r e h e n s i v eb e n e f i ti na na l l r o u n dw a y b a s i c a l l y a c c o r d i n gt or e l e v a n tt h e o r i e sd o m e s t i c a l l ya n do u t s i d e ，t h ec h a r a c t e r i s t i ct h a tt h e r e s p e c td e t e r m i n e st h en a t u r ea n dt h eq u a n t i t a t i v ef a c t o r sa r em i x e dc o n s i d e r e ds y n t h e t i c a l l y ， a n dm u l t i l e v e lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lh a sb e e ns e tu p f i r s t l y ，e x p e r t sa n d m a r kt h e o r i e ss u c ha sm e t h o d ，l e v e la n a l y t i ca p p r o a c ha n df u z z ym a t h e m a t i c s ，e t c i s i n t r o d u c e d ，a n dt h e nb yc o n f i r m i n gt h ew e i g h to ft h ei n d e xa n dt h ej u r i s d i c t i o no fd e g r e e ，i t g e t st h ea l g e b r a i cv a l u eo ft h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i to u tf i n a l l y ，r e a c h e sm a n yg o a l so f i m p r o v e m e n tp r o j e e l ，d y n a m i cc o m p r e h e n s i v eb e n e f i ta n da p p r a i s et h er e s u l tt e n t a t i v e l y ， f i n a l l yi tc o n f i r m sw h e t h e rt h ec o m p r e h e n s i v er e s u l to ft h i sp r o j e c tr e a c h e st h ea n t i c i p a t e d g o a l f i n a l l y ，b yt h ec a l c u l a t i o no ft h en u m b e rv a l h eo fc o m p r e h e n s i v eb e n e f i to ft h e i m p r o v e m e n tp r o j e e t ，t h ec o n c l u s i o ni n d i c a t e st h i sp r o j e c tr e a c h e dt h eh i g h - q u a l i t yr a n ko n t h ew h o l e t h a tm e a n st h ei m p l e m e n t a t i o no ft h i sp r o j e c ti ss u c c e s s f u l a n dt h eo b v i o n s b e n e f i te m e r g e si nt h et o t a ir e s p e c t t h em e t h o dw i t ht h es e t t i n g u do ft h e e v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mo ft h ec o m p r e h e n s i v eb e n e f i to ft h ei m p r o v e m e n tp r o j e c t ，a n dt h ec o n s t r u c t i o no ft h e m o d e l ，i sa c c u r a t ea n df e a s i b l e ，a n dt h er e s u l ti sr a t i o n a la n dr e l i a b l e a tp r e s e n t , t h ew a t e r c o n s e r v a n c yp r o j e c ta p p r a i s a lo fo u rc o u n t r yw i l lb el a u n c h e di na na l l - r o u n dw a ys o o n , a n d t h ea b o v e - m e n t i o n e dr e s u l t sw i l lb e t t e rg u i d a n c ea c t u a le n g i n e e r i n gd e s i g n ，c o n s t r u c t i o na n d m a n a g e m e n t t h i sw i l lp l a yap o s i t i v er o l et ou t i l i z et h ew a t e rr e s o u r c er a t i o n a l l y ，s t r e n g t h e n t h es u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no ft h ew a t e rr e s o u r c e sa n dc o n s t r u c t i o no ft h ew a t e rc o n s e r v a n c y p r o j e c t f u r t h e r m o r e ，i tw i l le x e r tag r e a ti n f l u e n c eo ni m p r o v i n gt h el i v i n gs t a n d a r d so ft h e p e o p l e ，a n db r i n g i n ga b o u ta na d v a n c ei nn a t i o n a le c o n o m y ， k e yw o r d s ：m a n gm o u n t a i ni n p u t t i n gw a t e rt r u n kc a n a li m p r o v e m e n t w a t e r s u p p l ys a f e t y w a t e rq u a l i t y c o m p r e h e n s i v eb e n e f i te v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m m u l t i - l e v e lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n 4 郑重声明 本人郑重声明：本人的学位论文是在导师的指导下独 立撰写完成的。学位论文没有剽窃、抄袭等违反学术道德、 学术规范的侵权行为。否则本人愿意承担由此产生的一切 法律责任和后果。 特此声明。 学位论文作者( 签名) ：轰、1 匿i 专 2 0 0 6 年1 1 月 华北水利水电学院硕士学位论文 l 绪论 1 1 论文选题背景及目的意义 1 1 1 选题背景 水是生命之源，水与人类生活更是息息相关。没有水，城市生活就会陷入瘫痪， 农业就会欠收，工厂的机器就无法运转。随着国民经济的高速发展和人民生活水平 的不断提高，水资源的需求日益增长，水的供需矛盾也日趋尖锐化。就水质和供水 保证率要求而言，人类生活饮用水对水质及保证率要求最高，为保障人类饮水安全， 就要处理好饮水水源与供水水质及保证率可靠性。水污染治理除了社会发展模式调 整、污染源治理等措施之外，水利工程的调度也是一项积极的措施。 始建于2 0 世纪7 0 年代的邙山输水干渠，是从邙山提灌站经过5 个隧洞和2 4 3 公里明渠输送到西流湖，而后作为柿园水厂的水源，是郑州市西区供水的主要水源， 占全市总供水量的4 0 以上。干渠建成3 0 多年来，为郑州市的经济建设与发展， 方便全市人民的生活发挥了巨大效益。但随着城市化进程的推进，全市经济建设的 快速发展，人民群众生活水平的日益提高，作为担负着城市4 0 以上源水供应的邙 山输水干渠已经不堪重负，各种矛盾日益显现。一是干渠建设之初受当时条件限制， 建设标准低，虽3 0 年来修修补补，渗漏、塌陷现象仍时有发生。严重威胁到城市 供水安全。二是城乡争水矛盾突出，干旱季节沿渠村民随意抽水浇地，多次造成柿 园水厂源水告急，严重时甚至要动用警力上堤。三是明渠污染问题。多年来，沿渠 一些村民不仅在干渠内洗涮衣、物，把生活垃圾沿干渠堆放，更为严重的是，一些 村庄直接将生活污水排入干渠。与此同时，作为反调蓄池的西流湖由于受到了生活 污水及工业废水的排放影响，水体污染日趋严重”1 。 关于邙山输水干渠污染情况，新闻媒体曾多次进行过报导，引起社会各界和全 市人民的密切关注。各级人大代表也多次进行过视察，连续多年在人代会上进行呼 吁，强烈要求对邙山输水于渠进行改造，解决水源污染问题。因此，邙山输水干渠 改造势在必行。 作为郑州市供水基础设施建设的重点项目之一，改造工程1 9 8 7 年由国家计委 华北水利水电学院硕士学位论文 批准立项，1 9 9 0 年可研报告正式通过国家计委审批，2 0 0 1 年8 月省计委正式批复 初步设计，批准概算总投资为2 4 5 亿元。2 0 0 1 年1 1 月2 8 日开工建设，工程于2 0 0 3 年底完工。 1 1 - 2 研究目的意义 水利工程后评价是系统地对水利工程的效益、作用进行分析，做好水利工程的 后评价有利于提高已建水利工程项目的管理水平，水利工程后评价是工程决策的重 要依据，是提高决策者决策水利的重要手段”1 。 我国是个缺水的国家，由于缺水，我国非常重视水资源的合理利用和可持续利 用的研究。建国以来，我国修建了大批水利工程，提高水资源地利用率，水利建设 成绩斐然，但在水利工程项目管理上还存在不少问题“。通过后评价可以评价己建 水利工程实际产生的效果，从中吸取经验教训，以提高今后水利工程项目的管理水 平和经济效益。因此，我国水利工程项目后评价意义重大，任务十分繁重。 改造工程建设，是一项改善人民饮用水水质，提高人民生活水平的省、市重点 工程。改造工程建成后，可以解决西流湖和干渠沿线污染对城市供水造成严重威胁 的“老大难”问题，将迸一步提高柿园水厂出厂水水质，西区近6 0 万人将饮用上 更加清洁、卫生的自来水；将解决在城市供水高峰期间城乡用水的矛盾，有效地提 高城市供水的安全可靠性和保证率。此项工程还将改善郑州西区环境，把西流湖改 造成郑州市西区市民休闲娱乐的场所，丰富市民文化生活“1 。 改造工程建成后，在解决西流湖污染，提高柿园水厂水质，改善郑州西部环境， 丰富市民文化生活，解决城乡用水的矛盾，提高城市供水保证率，保证城市供水安 全等方面，其效果如何? 效益如何? 此项工程建设系一次系统工程，涉及因素多， 投资大，其决策是否科学合理，实施方案是否经济可行，项目实施是否按质按量， 实施后是否真正发挥了效益等等，均需要予以科学的评价分析。 针对上述问题，本次研究选择了河南省重点工程建设项目一“邙山输水干渠改 造工程”中的部分任务作为研究对象内容，研究题目为改造工程综合评价。该研究 主要分为以下部分：改造工程综合评价指标体系的理论探讨和建立方法研究，对改 造后的邙山输水干渠水利工程的改造结果进行综合评价。 通过工程项目后评价，可以评价已建水利工程实际产生的效果，从中吸取经验 华北水利水电学院硕士学位论文 教训，以提高今后水利工程项目的管理水平和经济效益，并帮助项目法人促进项目 的进一步完善和发展。本项研究以此为专题具有重要的经济及实用价值。 1 2 相关领域研究现状 在利用水利工程合理调度改善生态环境方面，我国近期进行了积极有益的实 践。为保证黄河下游生活、生产和生态用水，确保黄河不断流，小浪底水库电力调 度服从水资源调度，多次弃电供永。太湖流域2 0 0 2 年开始启动了引江济太调水试 验工程，调水试验引长江水入太湖，利用太湖的调蓄作用，缓解了太湖周边地区用 水紧张状况，有效改善了太湖流域水环境。此外，江苏省合理调度水利工程和河网 改善水环境、海河流域联合调度水利工程进行水生态的修复，这些实践活动都取得 了显著的效果”1 。 工程项目后评价是对已建成工程项目进行回顾评价，是项目建设的最后阶段， 也是固定资产投资管理的重要内容。其目的是总结经验，吸取教训，提高项目的决 策水平和投资效益。项目后评价内容可分为全过程评价和阶段性或专项后评价两 类，目前我国推行的是全过程评价，国外美、英等西方发达国家于6 0 年代后开始 后评价工作。世界银行从7 0 年代初对投资项目开展后评价工作，并形成了一整套 完整的制度和方法，建立业务评议局机构。国内中国国际工程咨询公司于1 9 8 8 年 起着手重点建设项目后评价工作。水利方面起步较晚，于1 9 9 3 年底才开始对丹江 口水利枢纽进行全过程评价，以后又对某些水利枢纽、水库、灌区等工程项目进行 后评价工作”1 。 中国国际工程咨询公司的后评价内容包括过程、经济效益、影响和持续性四方 面评价。水利项目后评价包括社会经济，财务，工程环境，经营管理，社会，移 民和结论建议八方面评价“1 。 在本论文中，涉及改造工程的指标评价体系的建立，以及在经济、技术、社会 影响、生态环境和管理等专业研究领域。现对论文涉及的主要研究领域研究现状及 存在的问题进行概述。 1 2 1 水利改造工程综合评价指标体系及确定方法研究现状 华北水利水电学院硕士学位论文 我国于8 0 年代初开展工程项目后评价工作，至今只有十余年。水利工程项目 后评价主要是在9 0 年代初开展的。1 9 9 5 年4 月2 2 日，水利部印发的水利工程建 设项目管理规定( 试行) 规定水利工程建设程序一般分为项目建议书、可行性研究 报告、初步设计、施工准备( 包括招标设计) 、建设实施、生产准备、竣工验收、后 评价等八个阶段，首次明确了后评价是水利工程项目建设程序的一个阶段。但是， 如何规范地开展水利工程项目后评价，至今尚无规范可依。 建设项目竣工投产后，一般经过1 至2 年生产运营后，要进行一次系统的项目 后评价，主要内容包括：影响评价项目投产后对各方面的影响进行评价：经济 效益评价项目投资、国民经济效益、财务效益、技术进步和规模效益、可行性 研究深度等进行评价；过程评价对项目的立项、设计施工、建设管理、竣工投 产、生产运营等全过程进行评价。 工程规划阶段，一般主要由部分专家和决策人凭经验，遵循“技术一经济”工 程设计原则，以及对某几项重要因素的分析结果来确定工程标准与形式。而随着社 会经济的发展，生态、环境、资源问题的日益突出，人们也逐渐意识到在工程评价 选择上传统的“技术一经济”原则虽然还是基本原则，但存在严重的不足。不合理 的技术和经济消费，加上人口的急剧增长，将导致资源枯竭和环境恶化的危机“”。 因而，在进行现代化工程技术决策时，“技术一经济”的准则和“资源一环境一社会” 这一非技术方面的准则需同时考虑。显然，“资源一环境一社会”准则是当今可持续 发展研究和强调的主题，在工程规划设计中，拓宽决策视野，更新决策方法，寻找 适合客观实际，便于应用的决策途径，是当前的一项紧迫任务1 。 在进行改造工程综合评价时，应综合评价工程项目的经济效益、社会效益和环 境效益，在我国目前应着重强调环境效益的后评价。没有环境效益，特别对水环境 可能带来污染的任何项目的立项都是不可能的，绝不以牺牲环境为代价而盲目追求 一时的经济效益“2 “”1 。 为了提高水利工程项目决策的科学水平，全面分析项目的实际效果，需要研究 探讨适合水利工程特点以及新形势下项目管理要求的新的评价方法。研究改造工程 项目实施效果、实施后效益的综合评价指标体系，提出合理的定性指标量化方法。 在各种量化的指标基础上，提出综合评价的计算方法，指导实施方案制定与项目建 设。 4 华北水利水电学院坝士牟位论立 德国和法国是发达的资本主义国家，水利工程项目管理水平高，在水利工程项 目后评价的原则方面，德国和法国强调后评价工作必须自始至终坚持“客观、公正、 科学”的原则，以便使项目后评价结论更具有可信度和使用价值。德国和法国水利 工程项目后评价的基本内容包括过程评价、效益评价、影响评价和持续性评价四个 方面。具体到某个水利工程项目时，内容有所侧重，并不是一成不变。德国水利工 程项目后评价经常采用的一种方法是逻辑框架法“”。 引滦工程( 项目群) 后评价“”在深入研究一般建设项目后评价理论与方法的基 础上，丰富和发展了后评价理论与方法，并探索出一套适合水利项目后评价的理论 与方法。它从过程评价、国民经济评价、财务评价、运行管理评价、工程评价、影 响评价、持续性评价等7 方面分别对项目群整体和项目群分项工程提出了全面、深 细、客观、科学的评价结论及持续性发展建议，提出并采用了新颖而独特的理论和 方法，即：总体评价与分项评价相结合的后评价理论与方法：阶段评价与全期评价 相结合的后评价理论与方法；常规财务评价与辅助财务评价相结合的后评价理论与 方法；符合某一财务内部收益率或财务基准收益率要求的水利工程水价电价计算方 法；水利工程效益及其设计目标实现率的水文随机分析等。在认真研究水利工程特 点的基础上，以多种方法反复研究枢纽费用分摊和有关建设项目后评价的理论，研 制并提出一整套适应水利工程需要，特别是适应水利工程( 项目群) 项目特点的后 评价方法及理论性与实用性兼备的后评价成果。 黄河三门峡水利枢纽后评价“”针对黄河多沙、善淤、善徙的特点，对情况特殊 复杂的大型水利工程全面完成经济、影响、工程、管理诸方面的后评价工作。制作 完成后评价计算机多媒体演示软件，后评价成果可用计算机多媒体软件来演示。有 助于进一步总结我国大型水利水电工程建设的经验教训，为拟建工程提供参考依 据。 陈守煜提出在进行水利水电工程项目后评价时，采用多指标半结构性模糊分析 评价模型与方法，首先在统一标准下计算定性指标与定量指标的相对优属度，然后 综合成相对优属度矩阵，应用模糊模式识别模型与级别特征值定义，最终得到水利 水电工程项目全面、合理的后评价结果“”。 杨永东在学习和借鉴国内外有关项目后评价理论和实践的基础上，针对水电工 程的特点，将水电工程后评价的具体内容分为过程评价、经济效益评价、影响评价、 华北水利水电学院硕士学位论文 移民工程评价、持续性评价五个部分。并确定了其评价的内容和所采用的计算表格； 在水电工程后评价方法中，运用系统综合评判方法，建立评价指标体系，确定指标 权重，进行项目单指标评判和综合评判“。 吴松娟结合d e a 基本理论，对水利建设项目后评价的理论和方法迸行了初步探 讨。在对水利建设项目后评价各部分单项效益和影响进行分析研究的基础上，提出 了运用综合分析后评价方法来分析单项指标之间的联系和对项目总目标的共同影 响，以避免后评价结论的片面性。针对水利建设项目后评价中定性指标多的特点， 提出了将d e a 基本理论运用在水利建设项目的后评价中“”。 水利工程进行后评价的最终结果是以数据的形式反映所评价的水利工程经济 效益、社会效益和生态效益，这些数据全面、详实，具有很强的实效性和权威性h 1 。 1 2 2 工程综合效益评价理论及模型的研究现状 张三力( 1 9 9 5 年) 强调，为了实施有效的项目管理，但凭人们一般的办事经验 是不行的。关于项目管理，国内外已经在实践中总结了一套系统的理论、原则、方 法和技术，并进行了详细的介绍。还介绍了世界银行、亚洲开发银行对工程建设项 目后评价的执行程序、管理模式、监测评价、信息系统及指标体系c 2 0 z i l 。 张三力( 1 9 9 8 年) 详尽的阐述了工程项目评价的方法论：统计预测的原理和方 法、对比原则一有无对比法、逻辑框架法，并提出效益评价的方法有：经济效益的 评价方法、环境效益和社会效益的评价方法、项目可持续性的评价方法、综合评价 方法，基本上形成了一套比较系统的项目评价体系。”。 姚光业( 2 0 0 2 年) 指出，项目评价体系的建立，可以为国家制定投资计划、政 策提供依据。可以发现宏观投资管理中的不足，从而国家可以及时地修正某些不适 合经济发展的技术经济政策，修订某些已经过时的评价指标与参数。同时，国家还 可以根据评价反馈的信息，合理确定投资规模和投资流向，协调各产业、各部门之 间及其内部的各种比例关系”。 白鸿莉( 1 9 9 7 年) 提出项目竣工投产、交付使用后，通过项目后评价，针对项 目实际效果所反映出来的从项目决策、设计、实施到生产经营各阶段存在的问题， 提出相应的改进措施的意见，使项目尽快实现预期目标，更好的发挥效益n ”。 邹峰、邹欣( 1 9 9 8 年) 详细论述了项目评价的客观基础、技术经济指标和指 6 华北水利水电学院硕士学位论文 标体系理论，以及评价方法的决定性评价方法、比较型评价方法、不确定性评价方 法、系统分析法、价值工程等口”。 吴添祖等( 1 9 9 7 年) 以技术和经济的关系为切入点，对项目的经济性评价方 法、建设项目可行性研究、项目的可持续发展评价、价值工程等方面作了全面的论 述m 1 。 郑垂勇等( 1 9 9 4 年) 以项目为载体， 段，通过寻找、比较和选择经济上最有利 纵观全局，比较优劣，作出合理的判断， 张金锁等( 2 0 0 0 年) 阐述了技术经济 经济分析指标和分析方法，尤其重点谈了 合评价、综合评价指标体系的确定等。8 崔志清、何长 作了全面的论述， 环境影响评价、社 完整的指标评价体 车伟、 次分析法设 以经济研究为目标，以数学和计算机为手 的决策理论和综合分析技术，使人们能够 以获得最佳的经济效果“”。 分析的方法论，又详细讨论了重要的技术 技术方案的财务评价、国民经济评价、综 宽等( 2 0 0 0 年) 对水利工程的评价依据、原则、内容及基本方法 并对项目的国民经济评价、财务评价、工程评价、经营管理评价、 会影响评价等作出了详细的分析，并提出具体方法。形成了一套 系驯。 谢涛应用模糊数学方法建立了工程后评估的模糊综合评价系统，运用层 计了工程后评估的指标体系，确定了指标权重。提出了对后评估进行定 量评价的模糊评价分析模型，运用模糊评价方法进行综合评定，然后运用模糊聚 类分析法可以确定工程质量的等级，试图为工程后评估提供一种科学实用的方法 【】 综上所述，很多学者、专家在工程项目的评价领域 很多的成果，但是在技术、经济、环境、管理等几个方 相关计算机软件方面还有很大的局限性和不完善的地方 研究成果的前提下再做进一步的研究，力争使其得到提 作出了很多的探索，积累了 面的评价指标体系的构建和 ，本文计划在吸收他们先进 高和完善。 1 3 论文的主要研究方法、内容及技术路线 1 3 1 主要研究方法、内容 在改造工程综合评价的研究i c 程e e 主要采取以下方法：首先查阅资料，纵观中 华北水利水电学院硕士学位论文 外在工程后评价方面开展的历史，充分分析研究水利工程后评价的发展、 得的成效，同时结合我国经济、技术、环境等方面的实际发展水平，确定 工程综合评价指标体系的重要性和可行性以及依据、要 了解工程从方案确定到规划设计以及运行管理各阶段的 分析改造工程实旌和正常运行的各种主客观影响因素， 求、原则。其次， 经验做法和存在问 现状及取 建立改造 深入调查 题，从中 运用逻辑框架法进行粗分 析，初步确定评价指标体系的粗选指标，然后对上述初选指标进行比较分析，舍弃 重复性( 或交叉性) 的指标，仅保留少数重要的交叉性指标，但在考虑其权重时分 别赋予较低值，因此筛选出简单明了、内涵丰富、信息真度高的指标作为代表性指 标。最后，广泛征求咨询专家、行政领导和改造工程管理人员的 鉴已有研究成果，在此基础上，经过反复多次修改补充与完善， 意见和建议，并借 设计出改造工程评 价指标体系。从而初步确定了从经济、技术、社会影响、生态环境和管理等方面作 为评价角度的水利建设工程综合效益评价指标体系。 改造工程综合效益评价的研究内容主要包括：分析研究国内外工程的综合评价 理论和方法，同时研究逻辑框架法、层次分析法和模糊理论，从经济、技术、 影响、 多层次 选，抓 环境影响和管理等五个方面作为工程建设与管理综合效益评价的依据， 模糊综合评级模型。研究用逻辑框架法对改造工程综合效益评价指标进 住问题和重点； 中各个指标的权重；用 度，从而通过多层次模 社会影响方面、环境影 初步探讨定性、定量问 社会 建立 行粗 用层次分析法结合专家打分确定工程综合效益评价指标体系 模糊理论结合专家打分确定评价指标体系中各个指标的隶属 糊综合评级模型确定水利改造工程在经济方面、技术方面、 响方面和供水安全性等方面的效益值以及工程综合效益值。 题模糊隶属度的确定方法。 1 3 2 研究的技术路线 改造工程项目后评价内容广泛，包括国民经济评价、财务评价、工程评价、环 境影响评价、社会影响评价和供水安全性评价等。为了突出重点，解决问题，首先 建立整体研究框架，明确需要解决的问题，将问题划分为有区别、相对独立的子问 题，然后分别研究各个子问题( 经济方面、技术方面、社会影响方面、环境影响方 面和管理方面) ，最后将子问题协调连接建立完整的改造工程综合效益评价指标体 系。对子问题的研究也视研究问题的不同，分层解决。 一兰韭塑查皇兰堕堡圭堂堡丝壅 针对改造工程的建设、管理特点，从经济、技术、社会影响、环境影响和管理 等五方面作为工程建设与管理综合效益评价的依据，根据评价指标定性、定量因素 混合的特点建立具有三层：总体一分系统一因子结构特点的指标评价体系及原则， 引入层次分析法、专家评分方法和模糊数学等理论，建立多层次模糊综合评价数学 模型，进行改造工程的综合效益评价。通过对改造工程的综合评价，可以评价已建 水利工程实际产生的效果，从中吸取经验教训，以提高今后水利工程项目的管理水 平和经济效益。 9 华北水利水电学院硕士学位论文 2 1 概述 2 改造工程综合效益评价指标体系 对于一项工程或一个管理单位，管理与建设的评价都需要根据其工程大小、管 理的繁简，建立一套相应的指标体系。这个体系是由若干单项指标组成的，而每个 单项指标都有相对的独立性，用以反映某一方面的管理质量。但是要对一个工程进 行全面的评价。就需要将系列内的各个单项指标有机的联系起来，组成一个整体， 进行综合的评价m 1 。 目前，我国水利工程后评价己得到充分的重视，但是我国水利工程项目后评价 工作起步较晚，已进行后评价的项目不多，经验不足，尚无完整地适应水利项目特 点的后评价理论、方法，还缺少指导后评价工作的规程、规范，迫切需要研究既符 合项目后评价的普遍定义，满足后评价的目的要求，又适应水利项目特点的水利项 目后评价指标体系及其易于操作的计算方法。所以本章计划以邙山输水改造工程为 参照，同时结合专家学者的有关研究，拟初步建立一套水利改造工程综合效益评价 指标体系，应用于实际，对以后的水利工程后评价起到指导作用。 2 2 建立评价指标体系的重要性和可行性 2 2 1 建立评价指标体系的重要性 改造工程是一项系统工程，涉及因素多，投资大，其决策是否科学合理，实施 方案是否经济可行，项目实施是否按质按量，实施后是否真正发挥了效益等等，均 需要予以科学的评价分析。通过评价可以发现问题，总结经验，同时可以有效监督 项目实施过程与效果，使水利工程建设项目充分发挥效益，实现水资源的合理利用 与国民经济的可持续发展。 为了提高改造工程项目决策的科学水平，全面分析项目的实际效果，需要研究 探讨适合改造工程项目特点以及新形势下项目管理要求的新的评价方法，研究改造 工程项目实施效果、实施后效益的综合评价指标体系，提出合理的定性指标量化方 法。在各种量化的指标基础上，提出综合评价的计算方法，指导实施方案的制定与 i o 华北水利水电学院硕士学位论文 项目建设。 有了科学合理的评价指标体系，就能为项目科学规范管理提供理论支撑，为项 目实施与效益评价提供科学依据，促进水利建设工程在我国的顺利实施与经验推 广。 ( 1 ) 保证水利建设工程的科学性与合理性。 则与目标，从项目的现状条件，水土资源状况等出 水利建设工程具有明确的指导原 发，对项目规划实施方案以及项 目的必要性进行评价，考察项目规划与实施方案的合理性，进行比较分析，选择经 济效益 措施可 性，水 必要性 、社会效益、环境效益等效益显著的最佳方案，保证水利建设工程技术合理、 行，保障项目区提高水资源利用率与环境改善的总体目标的实现。 ( 2 ) 指导项目区节水改造规划设计，强化项目管理。从项目区改造技术可行 资源的现状，国家政策以及前期项目完成情况几个方面评价项目的紧迫性与 ，通过直观量化的指标，对需要改造的项目方案进行排序，为项目安排与选 择提供依据，提高项目管理的科学水平。 ( 3 ) 为项目区水利工程建设提供方向性导向。在对改造工程的评价中，对项 目执行情况从不同角度进行评估，掌握项目投资，工程建设与管理体制改革等方面 执行情况，从而为项目区的发展方向与重点提供决策和规划，指导各项目区项目的 实施。 ( 4 ) 保障项目实施后效益的发挥。对改造工程的实施方案，项目安排，项目 执行，以及项目完成后目标实现程度与效益的评价，从不同环节对改造项目进行了 科学指导与决策，同时使项目建设完成后，真正实现预期目标，提高水资源有效利 用率，减缓生态系统恶化趋势，为国民经济的可持续发展提供有力支撑。 2 2 2 建立评价指标体系的可行性 近年来，水利工程建设后评价越来越受到人们的重视，这与国家的倡导、支持 是分不开的。 工程项目后评价是对已建成工程项目进行回顾评价，是项目建设的最后阶段， 也是固定资产投资管理的重要内容。在水利建设项目方面，后评价工作起步较晚， 直到1 9 9 3 年底才由中国水利经济研究会和丹江口水利枢纽管理局联合组织部分水 利经济专家教授，对丹江口水利枢纽进行了全面的后评价工作。在水利部有关部门 华北水利水电学院硕士学位论文 的组织领导下，从1 9 9 4 年1 1 月开 水库、鹌地水库、湖南韶山 等工程项目的后评价工作。 基本上肯定了这些项目已发 灌区、 始，先后开展了河 河南宿鸭湖水库、 各项目先后完成了后评价 挥的作用和效益，同时指 北潘家口水利枢纽、广东高州 山东陈垓灌区、内蒙永济灌区 ，并提出了报告。上述后评价 出了不足之处和存在