（国际法学专业论文）区域经济合作组织法律框架比较研究.pdf

中文摘要 文章在对四大区域经济合作组织的法律框架进行比较研究的基础上，在最 后一部分对我国参加的区域经济合作组织的法律模式选择提出了建设性意见。 关键词:区域经济合作组织;法律地位:法律秩序:运行机制 ab 引份c t ab s t 门c t along withth e 卜 刀 o tren dso f l h e d e v e l opm 时 o f th e worl d ， s e con o m y the fi t d e 讹1 叩m e ll t o f the i n t e m a t i o l i za t i o n o f eco nom y and t 比p r o 肠d i tyo f i 川 e g r a t i 佣 of拍 gl o n a l ee o 幻 o m y ) a great山 力 d unt ofre gi onale conomy co叩成 a t i ono r g 耐劝石 o ns wellup; t h e r eisap r o s pe n ty of r e g i o 力 a ltrade ，助dthe r e g l o n al ee ono m y 。 飞 刊 叮 zations are u nd eri n 记 g ra t i on aswel l . f ro n l 90s 俪吧 n 勺 i c 朗 tu ry 八吧 翻 曲a 盆 e c o nom ycoo p e ra 亡 i o ni n小 eworl dh as gotg r e at a chi e v e m e n 招 ，o fw h i c ht h e m o ti v ati。 几di strib utiono f zo nea n d fo rms o f o r g a i1 1 za t i ons are expe ri enc ing s erieso f 尔 ” 巧 肠 m l at i on.1 、 el r a n s 生b rm硕on isa 月 乞 ct l ng the w ay ands t njc t ux eo fth e develo p m ent o f the worl d s e conom y ， w ll i ch b ri n g s c o u l lt ri esand n a t l 。 璐w i t h new 哨为 咖n i ties 即d c h a l l e n g e s . inth e w orld s 肥 gi o n a 】 助 加m y co叩e r a t i 叽 the b as ic 汕 d p t 0 m 1 n ent one isthe ap peax a n c e 0 f re gl o n ale c o n o m y co叩e r a t i o n or g aj l i za 6 0 ns ， w 卜 i ch are v e ry 朗石 ve in r e 百 o nal coo p er at i o nw a y sandh a v ein 月 u e n c e dt h e d e v el o p m e n to fre gi o n a l co 叩改 a t i o ngreatiy.a m o ng m anyre gi 。 耐 e c o n o m y col) per a t l on。 玛 a 川 zatin ns， e u ， n a f t a ， a p e ca n d a s e a nare the m o 眺p r o n l in e n t 田 l d 抽， e l e adi ng 加 幻 c 石 ons ， the c o m p ared 引 ” d )。 f w hi c hc ana p p r o x lmat e lyfi 苗 sh the m a l n regi ona l e c ono 衅 co o p er at i o n w a y s ; th e s tu d y c ang etvalu a b l e ben e fi t s ， 阴d c anp ro v i deour cou ot ryw i t ll su g 罗stio nsinth e o 诊 thi s p a pe r i s d ivid edi nto the fo n o w j l l g fo u r p a 门 5 : t h e p a per gi v e s the 配 五 ni t i o n and s pec t ru mo f re gi o n ale c o nom y coope r a 石 o n 。 rg ani 乙 时 l o ns s u p pon ed by l h ere l ative t h e o ri esofl n t e n l a t i o n a l o rg a l l 汕t i on l 即 w 血s t 】 又阳d 由 scus se s the orig n s a n d d evelo p m e n t s 1 tu at 1 0 n ofthem . on the b as isof 画川 访 9 。 以山 e mo成p 拍 仙n 呱 fo 少r c 召 1 0 生 刘 e con o m yco印e 阳 6 on o 飞 画朋1 1 0 ” ， 面s p ap e r m ak e s a cl as s ifi c a t i姐ofthemby阮gree ofli b e r a li z a t ion. 玩the se c o n dp art， 创s p al 姆 r e x p ati即 比 s on le 咧 引 卫 加 sandlc 脚 。 r d e r of re gi o nal eco nom y coo pe ra t i o n o t g an连 沮 t i o ns。 此byo ne c 比re fe 币。 g tole g alst a tu s ofre gionai e cono my co o per a t i ono r g 田 吐 za t i 。 璐 ， 面s p a per con fi n n s the i d 比 m at i o 耐 pe rs o n a l ityofthc o rg 印 五 乙 at l o 拙6 r s t 1 y，revie ws the degr e e of1n s t i tu t i o nai吃 ing ofthe fo ux o r g 确劝创 ons l 址 o u g l 力 th ebor r o w e dt e n n ，me c hal 1 i s m， from th efi el dof ab s l r 般t eco no而c s ， 助dt a l k sa bou t由 ei s 毗 o fp ri v i l e g e sandi mm u n 1 t i e sof re gi o n a 1 eco nom yco叩e 面i on 。 飞 田 ” 朋 t i o ns， on w h l c hm a i 川 ys t a t e sthe privi le gesand nnm l l n i t ie s ofe t j . on comp如n gle gal o r d eroft h e fo uro r g ani zations ， this p a per gi ves the r e p r e s e n l edfo r m s ofle 咧 。 r d erofthe fo uro r g a n j zati ons firstl y;the p a per c o m p ares and s tt ld l e s dec i s i o n 一目 匕 n g p ro ces s ， t h e mec h 耐sm o f l m p i 。 ” e n t a t i ono f obli g a t l on ands l lperv isi。 氏助ds e tt 1e meniof di spute m e c h an1 sm con c e n 1 加 gl h e p r o v l s i o n o f l egalo r d e r- t b e thirdp arto f this p a p 汾di s cus s e d the com posi nga n d ope r a t i onm e c h 阴i sm 。 f re gi o n a l ec o nomy coo perationo rg 耐zati ons . w】l e n ta lki n g about th e c o n l posi n g o f re g i o 加l e c onomy c o ope r a t i o no rg 耐跟 t i ons ， i t di s c usse s m emb e r s t a t e s and ri g h t s 明d o b l i g a t i ons o f m e m ber s la t e st 11 e n the p aperc o 11 1 p ares the o p e r at i o n m e c b an1 s m o f con s 1 itu t 1 o nal s t r u c 1 ur e o f the fo u r re g i o nal e c o n o m yc o ope r a t 1 o no 飞 aj ” zati o ns t b i s p a per di sc usse s the 0 p e rati on o f d e c l si on甲 m aki n g o rg ans ， e x e c u t i veo r g ans and s u b s i d l 团 ryo r g 出 ofth e fo u r o rg anl za 石 ons s e p ar a t e l y. u n d erthe b as i s o f c o n 1 p ann g the l e gal fr a m e 认 心 r k o f the fo urre g i o nal e c o nom y coo per a t iono r g 别 山 乙 ” i ons， the l as t p arto f th e p ape r givc s su g 罗s ti ons o n the c h o i c e o f re g i o nal e conom y c o ope r a t i o n w a y s w h i cho urc o u n o y wou l d ado pt . k 即w心 川r e g i o nal e c o n o m y。 飞a 扭z a t l o ns;l egals t a l u s ; l e g a l o rder; o per a t i o n mec h hasm i v 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名 年月日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 一 产 一 内部 5 年 ( 最长5 年， 可少于5 年) : 秘 密 * 10年( 最 长10年 ， 可 少 于10 年 ) 机密20年 ( 最长20年， 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 年月日 引言 引言 法学理论研究的目 的与意义，归根溯源，要还原到如何更好的指导实践， 解决现实生活中的法律问题。当今世界经济发展呈现两大趋势:经济全球化的 加快和区域经济一体化的加深。与经济全球化相呼应的是:联合国的经济职能 加强，关贸总协定( gatt) 演变成世界贸易组织( 畔0)这样一个国际组织等。 而与 区域一体化相适应的是:各种区域经济合作组织不断涌现，区域内贸易如火如 茶，区域经济组织的一体化程度不断加深。考察二者的关系，可以认为经济全 球化和区域经济一体化是同一过程的两个方面，即区域一体化是经济全球化在 当前条件下的具体表现之一，是经济全球化的补充。就目前看来，世界经济将 在较长时间内 在这种双 轨制下运行。 20世纪90年代以 来， 全球区域经济合作取得了 极大的发展， 区域经济合作 发展的动机、地域分布及组织形式出现了一系列变化。这些变化影响着世界经 济发展的方向与格局，给民 族国家带来新的机遇，也提出新的挑战。在全球区 域经济合作中，最基本而又最突出的体现为区域经济合作组织如雨后春笋般不 断涌现，在区域经济合作方式中极为活跃，并且在很大程度上影响着区域经济 合作的发展进程。我国加入世贸组织后，与世界经济的联系更加紧密，同时， 中国也先后参加了一部分区域经济合作组织，并参与了一系列区域经济合作组 织的合作机制。积极应对全球性区域经济合作的发展潮流，积极加入和参与区 域经济合作组织，将是我国进一步扩大对外开放，在更大范围、更广领域和更 高层次上参与国际经济技术合作与竞争的一项重要任务。由 此可见，对区域经 济合作进行研究，最基本而又重要的就是要对区域经济合作组织进行比较研究。 这将为我国参与区域经济合作方式的选择提供新鲜的素材和有力的平台，为我 国积极应对区域经济合作的发展潮流提供理论上和现实上的基本保障。 随着区域经济一体化的加深，学界对该问题的关注必将被提到日程上来。 关于区域经济合作的问 题，经济学家从经济学的视角已有比 较系统的研究，这 些研究有的侧重某一方面，有的形成了系统理论。但目 前从法律视角对该问题 的研究还属于起步阶段，仅有为数不多的法律学者涉足某一方面，并未形成系 统理论.单独就区域经济合作组织的相关问题进行的研究也是相当有限的，法 引言 律学者在该领域的涉足尚浅，可供借鉴的参考资料较少，这给本文的写作带来 一定的难度，但从另一个角度来说，这也是本文具有研究意义之处。细致到对 每一区域经济合作组织进行研究是有一定难度的，因而本人在行文时， 选择了 具有代表意义的几个区域经济合作组织，进行归类，比较各类之间的共性与不 同之处，从而做到尽量详尽区域经济合作组织的法律制度。另外，文章的写作 汲取了大量跨学科素材，从法律的视角进行梳理，重建架构体系，这一工作既 具有挑战性又很有意义。最后，文章在研究梳理的基础上，从中得出一些有益 的启示，以期为我国参与区域经济合作的模式选择提出建设性意见。 第一章 当今世界区 域经济合作组织的 现状及其分类 第一章 当今世界区域经济合作组织现状及其分类 第一节 区域经济合作组织的概念及发展现状 ， .1 .1概念 区域经济合作组织既是国际组织、国际经济组织，也是区域组织。国际组 织是国家间进行合作的 法律形式 ，既包括普遍性国际组织，也包括区 域性国际 组织;既包括政治性国际组织，也包括专门性国际组织。广义上它包括政府间 国际组织、非政府间国际组织2 。但从严格意义上讲，它仅指政府间国际组织“ 。 国际经济组织是一种主要执行经济职能的专门性国际组织，是国家间进行经济 交流与合作的法律形式 ， 也是一种制度性活动场所。 在该类组织名称前冠以“ 区 域性”修饰，就构成了 区域经济合作组织。 “ 区域”这一概念本身含义不清，由 于区域的规模可大可小，且不提跨国或跨区域，即使在一国之内，也可以小到 居民点，大到若千省的组合，这主要取决于所研究问题的范围与类型” 。区域经 济合作组织中的 “ 区域”是指能够进行多边经济合作的地理范围，这一范围大 于一个主权国家的 地理范围“ 。 作为一个国际社会中确立了法律地位的国际人格 者，它具有国际组织的一般行为能力，以及比一般国际组织更多的具有法律强 制性的立法、司法及管理权。 1 .1 .2发展现状 区域经济合作组织早在19世纪就已 经出现了，但它的迅速发展却是在第二 次 世界大战以 后。 从战后国际关系的 历史来看，战后最早的区域经济合作组织 是 1949 年 1 月苏联和东欧国家建立的经济互助委员会，然后是 50年代西欧 6 ， 梁 西国 际 组 织 法湖北: 武 汉 大 学出 版社 ，1 卯 6 1 01 2 尧戈平. 国际组织法. 北京: 北 京大学出 版社，1 9 %， 1 01 3 vi enna c on 喇 i on叭仆e r 即 re 沏tat iono t s 哑s i n 仆e i : 洲at o n s w i山加 之 巴 m 时 沁 耐。 r g 切 妞孟o n o f a u n i v e r sa】 c 卜 axa t e r c o n c lud e d atv沈 n n a on l 4mar c h .1 9 7 5 . ad . 1 . p a j a 峪 1 4同3 5 张可云， 区域经济政策 理论基础与欧盟国家实践 北京:中国 轻工业出版社， 2 00， : 8 9 郭瑜. 国 际经济组织法教 程 北 京 北京大学出 版社，均 99:1 59一诬 ”，1 胎 第一章 当今世界区域经济合作组织的现状及其分类 国建立的欧洲经济共同体。战后区域经济组织的大量出现，是同非殖民化的进 程分不开的。随着一大批亚、非、拉国家的独立，它们为了发展民族经济，反 对帝国主义、霸权主义对它们的控制和剥削，迫切要求改变旧的、不合理、不 公正的经济秩序，建立新的平等互利的经济秩序，因此建立区域合作组织便成 为它们维护主权独立、反抗超级大国控制和侵略的共同要求。客观上，发展中 国家位于同一地理位置的国家，也存在着实现政治、 经济、文化、社会一体化 的条件。它们通过条约建立的区域合作组织，不但在合作中易于取得较好的经 济效果，增强在国际市场上的竞争能力，而且当本地区和平遭到威胁时，也比 较容易有效和及时地做出反应， 使和平与安全得到维护。 50年代末和60年代初， 发展中国 家的兴起及其经济的发展，使整个国际关系更加复杂和更加相互依赖。 东南亚国家联盟、西非经济共同体、中非国家经济共同体、安第斯条约组织、 中美洲国家和加勒比共同体等组织的建立，反映了当时第三世界国家的崛起。 起初，这些组织都带有政治色彩，随着国际政治经济的发展，这种排他性的政 治色彩逐渐减少，经济上的联系和协作越来越增加。 进入20 世界90 年代后， 区域经济合作组织的发展进入了一个新的阶段，几乎世界各地都相继建立或开 始筹建区域经济合组组织。从目 前的趋势来看，区域经济合作组织不仅数量越 来越多，而且规模越来越庞大。在众多的区域经济合作组织中，欧盟、北美自 由贸易区和a p ec在世界范围内的影响最大，已成为欧洲、美洲、亚洲经济发展 的重要力量， 20世纪90年代后， 东盟在国际舞台上迅速崛起。 欧盟是目 前世界 上政治经济一体化进程最快，机制化程度最高的区域经济合作组织;北美自由 贸易区以北美自由贸易协定作为建立和运作的基础，具有灵活的机制化运作特 点: a p e c将亚洲、太平洋区域的经济体联合起来，实行开放的地区主义:东盟 作为后起之秀在开放性和封闭性并存的基础上，不断推进各种合作机制。上述 四个区域经济合作组织有排斥又有联合，有竞争又有合作，在世界全球化和地 区经济集团化的进程中各有特色。 第二节 区域经济合作组织的分类 我们可以从不同的视角对区域经济合作组织进行分类，我们在以下的内容 中，主要围绕四个具有代表性的区域经济合作组织进行比 较和阐述，因而， 在 本文中只进行如下分类:封闭型区域经济合作组织与开放型区域经济合作组织。 第一章 当今世界区域经济合作组织的现状及其分类 欧盟7 和北美自由贸易区是封闭型的区域经济合作组织，其特点是区域经济 合作组织把区域经济利益和民族利益放在首位，而全球利益放在第二位。由组 织内部共同制定部分经济政策，国家必须让渡一部分制定经济政策的权力。组 织成员在让渡国家部分管理经济的权力的条件下，追求区域集团的利益，其中 主要是经济利益。 . 其另一个特点是在让渡部分权力的基础上制定区域经济集团 的法律框架，欧盟和北美自由贸易区的运行依赖约束性法律条款，各成员的活 动在约束性法律条款下运行。成员国依据集团法律框架实施一致的对内、对外 政策。区域经济一体化程度越高， 各成员国 让渡的 权力越大。 ， 欧盟在实行经济 一体化的进程中，对货物的自由流动、人员自由流动、服务贸易自由化和资本 自由 流动等方面有详细的法律规定，在货物自由流动的具体法律方面，有规定 取消成员国间的进出口 关税、禁止歧视性国内税、禁止进出口 方面的数量限制、 取消国家贸易垄断等具体约束性条款。 北美自由贸易协议中也有类似的约束性 条款，涉及商品贸易、服务贸易、投资、知识产权保护、贸易与环境保护、贸 易与劳工标准和争端解决等方面，如商品贸易中，规定了实行国民待遇原则、 取消关税和数量限制，制定了原产地规则，对市场准入也有明确的说明，对北 美自由贸易协定的投资者给予非歧视待遇和最低待遇，建立了“ 投资者国 家争端解决机制” ，北美自由贸易区还通过了北美劳工合作协定和北美环境合作 协定等副协定制定了劳工标准和环境等方面的约束性条款。 东盟在区域经济合作组织中带有开放性与封闭性并存的色彩。其开放性首 先体现在运作方式上以“ 东盟方式”为基础，强调成员国的主权绝对平等，反 对建立正式的超国家权力机构，坚持全体一致和互不干涉内政原则。其 “ 东盟 方式”的核心精神又突出的体现在其决策机构和执行机构的松散灵活的特点上。 东盟最高决策机构首脑会议和部长会议均由成员国轮流主持，为了体现国家不 分大小强弱绝对平等，主办顺序按各国英文名称的第一个字母来排列。为了追 求绝对平等，东盟还设立了十分庞杂的执行机构。其次，东盟在扩大为 “ 大东 盟”的同时，还加强与区域外国家的政治、经济与安全合作联系。东盟国家作 为一个整体与美、欧盟、日、澳、加等发达国家和国家集团及东亚国家 中、 ， 有的 学 者认 为， 欧 共体 才是 一 个新 型 的高 度 一 体化 的 区 域 经济 合作 组 织。 而 欧盟 并 不 具 有欧 共 体 那 样的 国际法律人格，本文仅讨论欧盟有关内部统一市场和经济货币 联盟范围的问题. .宫占 奎.apec 运作机制研究天津:南开大学出 版社， 2 004 . 1 17 ，宫占奎一 ape c运作机制研究天津:南开大学出版社。2 1 兀 闷1 19 1 。隋伟， 杨明光欧洲联盟法律制度简论. 天津:南开大学出版社，1 卯名 第一章 当今世界区域经济合作组织的现状及其分类 日、 韩等) 建立了双边或多边对话机制， 同中国、日 本和韩国还建立了“ 1 0 +l” 、 “ 1 0+3 ”机制。同时，东盟国 家不仅参加了a p e c ，而且创立了以 讨论多边安全 合作为主要议题的 “ 东盟地区论坛” ，并倡导建立 “ 东亚经济核心论坛” ，以便 将东南亚区域外的国家联系起来，通过相互制衡，达到促进本地区经济合作的 发展以及地区安全的目 标。1 9 9 6 年在东盟国家的倡议和推动下，首次亚欧首脑 会议顺利召开。东盟的这些活动无不体现出东盟开放性的特点。然而，东盟各 国所签订的 东盟经济合作框架协定 、 共同有效优惠关税 、 东盟服务业框 架协定和 东盟投资区框架协定等旨 在促进区域贸易、投资自由化，提高 整体经济实力的经济协议具有明显的封闭性和排外色彩。而且，东盟在政治上 对内求同存异，对外用一个声音说话，以集体力量在国际社会维护自己的共同 利益，遵循国家互不干涉内部事务、平等合作、协商一致、团结对外的原则行 事。总之，东盟是一个典型的将 “ 开放性”与 “ 封闭 性”有机融合的组织。 ， 与欧盟、北美自由贸易区的封闭性和东盟封闭性和开放性共存不同，a pec 是典型的开放性的区域经济合作组织。 apec坚持非歧视性、非排他性和开放的 地区主义。 在充分尊重各国利益的基础上， a p ec以 协商方式协调apec行动。 apec 同时 起步，自 主决定进程的原则和方式， 保证了 a p ec运行方式与w to一致，即推 动全球贸易和投资的自由化。同时，a p ec所有成员的开放政策均适用于非apec 成员， a p ec不搞区域集团的排他性措施，各经济体所作的关于贸易投资自由化 的承诺不是法律条款，而是一种安排框架。1 9 95年n月的 执行茂物宣言的大 阪行动议程再次确立了 apec自由 化和便利化的一般原则中的第七、第八两款， 即同时启动、持续进程与不同的时间表和灵活性。讹外， a p ec的成员国不存在 国家权力的让渡，各国的经济事务由各自 决定。总之，apec从制度上而言是一 种新型的组织，apec方式提出 后为区域组织或论坛的创立提供了新型的运作原 则和框架。 宫占奎.ape c运作机制研究.夭津:南开大学出版社，2 1 兀 闷 卜 1 18 s d c 1 目a p e c伪c u n l 翻匕 : a p e cs 舰七 日 ari 鹅! 卯5 1 2 ) 石 第二章 区 域经济合作组织的法律地位与法律秩序 第二章 区域经济合作组织的法律地位与法律秩序 第一节 区域经济合作组织的法律地位 2 ，1 .1具有国际人格 所谓 “ 国际人格”系指具有独立参加国际关系并直接承受国际法上的权利 和义务能力的集合体，具有国际人格的实体才能成为国际法的主体。传统国际 法基本上否定了国际组织是国际法的主体，但是，国际实践的发展对传统国际 法做出了强有力的冲击，国际法不得不承认国际组织也应当具有国际人格，也 应成为国际法的主体。 作为国际法的主体，国际组织一般具有缔约权、 对外关 系权 ( 使节权) 、继承权， 享有与其地位相符的 特权与豁免， 拥有缔结合同和提 出法律诉讼的权利。 3 一般来说，凡是两个以 上的国 家， 其政府或民间团体、 个 人，给予某种目 的，以一定协议形式而创设的各种机构，均可成为国际组织。 多 国际法所研究的主要限于以国家或政府名义参加的国家间组织，这一类组织具 有国际法主体性。 对国际组织具体进行界定， 应考察其是否具备五个基本特征: 第一、建立在主权国家之间的基础上。第二、依据并经由国家间的正式协定而 创立。第三、设有一套承担一系列持续职能的常设机构。第四、拥有某种自 主 权。第五、具有国家间合作的职能。6 根据广义的国际组织的分类，区域经济合 作组织属于国际组织中的封闭性国际组织，7 区域经济合作组织也必然具有国际 人格，能独立参加国际关系并直接承受国际法上的 权利和义务。 国家权利和义 务宪章第二章第十二条规定: 每个国家有权进行国际贸易和其他方式的国际合 作，和参加分区域、区域和区域间的合作，以谋求经济和社会发展。此外，奥 本海认为: “ 共同同 意” 是国际法作为法律体系的 根据。各区域经济合作组织的 成员，为了经济上的互利或其他利益，同意让渡自己的部分主权，约束自己的 行为，遵守和执行自己参与制订或同意的区域组织条约，建立区域经济合作组 ”梁西， 国际组织法， 湖北:武汉大学出版社，1 99启 . 1 02 14尧戈平. 国际组 织法. 北京: 北 京大 学出 版社，1 9 96. 10 ”尧 戈 平. 国 际 组 织法 ， 北 京: 北 京大 学出 版 社， 1 9 96. 11 16尧戈平. 国际组织法北京: 北京大 学出 版社，1 9 96 1 6 、 17 ”尧戈平. 国际组 织法 . 北京; 北京大 学出 版社，1 9 郭53 第二章 区域经济合作组织的法律地位与法律秩序 织。 其实这也是条约必须遵守这一习惯国际法规则的表现。李浩培认为: 条约的 拘束力是国际习惯法所赋予的，各缔约国信守条约，否则将受到违法的谴责， 甚至遭受不利的后果。 此外，区域组织的 法律人格也得到了国际法院的 认可: 区 域国际组织对通过明示或通过缔结双边条约或互换外交使节的默示方式承认其 的国家具有国际人格。 . 从国际法的角度考察几类区域经济合作组织，欧盟和北美自由贸易区是典 型的区域经济合作组织，东盟也是正式的区域经济合作组织，ap砚因其形成和 发展的特定历史背景和客观基础，与欧盟和北美自由贸易区有明显的不同，它 突破了以往地区经济合作的法律模式和制度安排，形成了一种崭新的、独特的 区域组织结构和制度构造，是一种新型的区域经济合作组织。显然，这四大区 域经济合作组织均享有国际法上的法律人格，能独立参加国际关系并直接承受 国际法上的权利和义务。 2 .1 .2不同的机制化模式 所谓机制化就是制度化，“ 即作为一个活动组织， 有成员共同通过的规章制 度， 有相应的组织管理机构， 它通过的计划、议案和决定等对成员具有约束力和 某种法律效力” 。. 区域经济合作组织的机制化指的是以一定的国际协定和组织 形式为框架。 幻 在上述四大区域经济合作组织中， 欧盟的机制化程度最高。 欧盟 各成员国之间通过多边谈判、协商，达成了关于欧洲共同体和欧盟的基础条约 和后续条约等宪章性条约，这其中包括 欧洲煤钢共同体条约 、 欧洲经济共 同体条约 、 欧洲原子能共同体条约以及建立欧盟的 欧洲联盟条约和修 改欧盟条约的 阿姆斯 特丹条约 。 上述条约发挥着犹如国内 法中宪法的作用。 欧盟的主要机构( 主要是欧盟委员会和欧盟理事会) 也制定了各种规范性的法律 文件，其中主要包括条例、指令、决定、建议与意见等，它们被赋予了派生的 法律约束力。伴随着欧洲联盟的不断扩大与发展和欧洲一体化进程的加快，凌 驾于各成员国法律之上的欧盟法律已 经相当系统、规范并且更加趋同化。同时， 欧盟形成了 特定的组织形式和完善的组织机构， 在这种组织形式下，成员国协 调彼此的经济政策和社会政策，并贯彻实施。区域经济合作的范围己 经超出了 t . r 哪 幻 rt s ofl c j l 94 9 1 7 7 一 1 5 5 19史 敏， 高 连 福 . 亚 太 经 济合 作 与中 国 . 北 京:中 国 物 价出 版社 ， 1 99 8 . 1 85 加吴静补 魂 尸 c运作方式的机制化和非机制化分析， 福州党校学报， 2 d03( 2 ) 第二章 区 域经济合作组织的法律地位与法律秩序 商品交换领域以至整个国民经济。如在货币金融领域的合作，建立统一的货币; 在生产方面，各成员国建立各种类型的基金，用以调节成员国某些经济部门和 地区的发展。 北美自 由贸易协定是北美自 由贸易区赖以建立与运作的基础， 并为北美自 由贸易区的机制化运作提供了制度保障。虽然北美自由贸易区没有正式的组织 形式，但是其灵活的运作机制保证了较高的机制化程度，并为北美自由贸易协 定的执行创造了良 好的 法律和机构环境。美、加、墨三国在北美自由贸易协定、 北美劳工合作协定和北美环境合作协定下分别设立了一套运行机制和争端解决 程序，为三方就关注的事宜和出现的问题提供了沟通和解决的平台，保证协议 三方及时、有效的处理相关问题。由于区域内成员数量较少，成员间谈判的成 本较低，谈判达成的法律框架也较容易贯彻实施。另一方面，美、加、墨三国 在北美自由贸易区中的地位不同， 美国不仅是北美自由贸易区的倡导者，而且 是该自由贸易区的主导国，在贸易区的运行中占据绝对的主导和支配地位，而 加拿大和墨西哥则处于从属地位。这种地位上的差异使得从属成员在谈判中的 某些方面可以免费搭车，从而有利于谈判的达成以及协议的实施，进而保证了 北美自由贸易区较高的机制化运作。 有的学者认为，a pec这样的区域经济合作组织具有某些机制化特征，但从 本质上，仍然是一个协商性论坛或是一个处于机制化初期的组织。他们认为， 首先， 汉城宣言 作为基本文件是以非条约的形式通过的， a p ec并没有一个宪 章或宪章性文件。其次， a p ec 公布的 部长和领导人的宣言和联合声明，大多只 是指明a p ec今后活动方向的建议或政策性声明， 并不像国际法上的实体性条约、 协定那样具有约束力。再次，a pec没有集中的决策机构和管理机构。尽管部长 级会议是apec形式上的最高决策体，但是近年来，经济领导人非正式会议己 经 成为决定apec 方向的、更为重要的决策机构。如 1 9 95 年的部长 联合声明 曾表示部长们同意把 行动议程提交经济领导人参考和采纳，已充分说明经 济领导人会议的地位高于部长会议。 在管理机构上， apec 的组织机构分为工作 机构和工作会议。 工作机构仅就apec贸易投资自由 化提出建议，起决定作用的 是工作会议，包括高官会议、部长会议和首脑会议。每年由各成员国轮流主办 经济和外交部长会议，在两次部长会议期间定期召开高官会议，就有关问题做 出决定并向部长会议提出建议，并且，重要的决策最终则由首脑会议来拍板。 然而首脑会议也只是一个非正式的会议，各成员国自 愿参加，承诺也是自 愿做 第二章 区域经济合作组织的 法律地位与法律秩序 出，并且不具有法律约束力。第四，a p ec 在决策程序上不同于一般国际组织通 过正式的投票程序或多数表决和无记名投票等做出决定的方式，它从一开始就 采用了协商一致的决策程序。 尽管近年来国际实践中也开始倾向 于通过协商一 致做出决定， 通常同时 做出的应当是有约束力的决定。 但是a p ec协商一致方式 则完全排除了一般国际组织的投票方式。 最后， apec没有争端解决机制。由上， ape c经历了一种与传统国际法相悖的机制化过程。它的运行方式是介于正式的 法律机制和协商一致、 灵活机制之间的 运行方式。 1但是， 本研究认为， apec从 19 8 9年建立以 来，己 经逐步从原来松散的 协商合作论坛发展成为一个正在加强 组织化和机制化的国际 经济合作组织。尽管a p ec没有采取政府间的条约联合， 没有签署对各成员均有法律约束力的宪章性文件，但是a p ec通过官方论坛的形 式，逐步建立起了 一套组织机构，并以成员会议的宣言、声明、议程、计划、 原则等形式，逐步明确了a p ec的宗旨和目 标、合作方式和运作机制方面的规则 和惯例。1 9 91年汉城会议通过的 汉城宣言明确指出了apec 的目标、活动范 围和运作方式、组织结构。宣言阐明了a pec 的宗旨和合作方式。汉城会议 联 合声明重申， 汉城宣言关于apec制度建设的阐述等于 “ 授予了a p ec明确 的国际人格，奠定了a p ec未来活动的坚实基础” 。可见， 汉城宣言虽然是以 非约束的形式通过的，但是由于它确立了a pec 的宗旨、目 标和运作方式，可以 视为a p ec 不具有法律约束力的非正式的宪章性文件，成为a p ec 历史上最主要 的组织文件之一。随后 a p ec 历次会议通过的声明和宣言，进一步明确了 apec 的合作原则和运作机制，阐明了a p ec 的成员资格条件， 成为a p ec 作为一个政 府间国际经济组织的文件基础。在a f e c 的发展历程中，它逐步从一个松散的、 磋商性的官方经济合作会议和论坛，通过组织化和制度化建设，发展成为一个 具有独特组织结构和运作机制的区域经济合作组织。 东盟的运作也基于完全不同的机制化理念。它并没有组织宪章或章程，东 盟成立时的 曼谷宣言仅宣示该组织的目 标、基本原则和规模及其有限的机 构设置， 对其基本组织架构和组织的运作没有完整的规定。 在组织机构方面， 东盟没有设立超国家机构来调节各方利益和协调经济合作活动，成员国自 然无 需进行主权让渡，东盟的决策机构和执行机构松散、灵活。名 2 然而，自 20世纪90 年代以 来，东盟进一步调整和完善了 组织机构，首脑会议开始制度化，从而形 崔巍 论朋e c的非机制化. 国际商务研究，1 9 9 5( 6) 廖少廉，陈雯， 赵洪. 东 盟区 域经济合作研究. 北京:中国对外经济贸易出版杜，2 加324 第二章 区域经济合作组织的法律地位与法律秩序 成了首脑会议、外长会议、经济部长会议等多层次、多样化、专业化的决策体 系，东盟秘书处的地位和作用不断得到加强，同时，撤销先前的五个经济委员 会而代之以 经济高官会议，又增设了东盟贸易区理事会，东盟在组织结构方面 己经比较完善了。东盟的运作突出的体现在以 “ 东盟方式”为基础。东盟各成 员国的参加无需经各自 立法机构的批准，它同时强调成员国的主权绝对平等， 在合作的具体运作中，它不制定具有法律约束力的运作准则。具体说来，东盟 的运作是通过各成员国首脑、经济部长、外长等参加的各种层次的会议推动的。 其中最重要的会议就是由各国外长参加的、每年一次的东盟部长会议和每三年 一次的首脑峰会。在部长会议上，成员国之间达成重大协定或制定重要政策; 在首脑峰会上则宣布政策决定以及开始实施新的政策。因为东盟区域合作的一 个基本原则是尊重各成员国的主权和独立，所以 在各个层次的会议上，它基本 上摒弃了国际组织通过投票表决的运作惯例，坚持全体一致和互不干涉内 政原 则， 采取协商一致和非 约束性的运作方式， 在这一点上，它与a p ec有相似之处。 此外，2 0 03年10月，东盟第九次首脑会议在印 尼巴 厘岛召开。 与会各国首脑在 会上通过了“ 东盟共同体”宣言，确立了更为明确具体的目 标，向更加密切的 共同体迈进。 这标志着东盟在政治、 经济、安全、社会与文化领域内的全面合 作进入历史新阶段，并朝地区一体化迈进一大步。 。 2 .1 .3享有特权与赞免 国际组织本身的特权与豁免因国际组织类型与职能的不同 而存在差异。区 域性国际组织与普遍性国际组织相比 较，不仅存在关于特权与豁免的大量实践， 而且在其基本文件中也含有关于特权与豁免的条款，且一般签订有详细的特权 与豁免协定。 24 在这儿个区域经济合作组织中，比 较有代表性的是欧洲联盟关于 特权与豁免的规定，欧洲联盟作为一体化程度最高的区域经济合作组织，享有 较高的特权与 豁免。 相关条款主要体现在欧洲联盟各基础条约， 特别是作为19 65 年4 月 8 日 在布鲁塞尔签订的 关于建立欧洲共同体单一理事会与单一委员会条 约的附 件 欧洲共同体特权与豁免议定书之中。具体规定了如下几个方面 的内容: h 即:刀 能叨 5 沉 1 汕幽 etcom l z il i a o j z ooz 叭8 /con 咖吵10 510 .h 。 劝 】 口 比 即 ationall 刀 g a 1 ma . 州司 ， vol 2:7 肠 第二章 区域经济合作组织的 法律地位与法律秩序 首先，对于欧洲联盟机构而言，( 1) 欧洲联盟的会所和房舍不受侵犯，免 受搜查、征用、没收或征收。未经欧洲法院许可，不得对欧洲联盟的财产采取 任何行政或司法强制措施。25( 2) 欧洲联盟、其资产、收入和其他财产免除直 接税。公务用品免除关税、禁令或限制。不得对以公用目的而进口的欧洲联盟 物品在出口国领土内以 有偿或无偿名义出让，除非符合该国政府同意的条件。 对欧洲联盟的出版物同 样免除一切关税和一切进出口 禁令或限制。欧洲煤钢共 同体可持有任何外汇和开立任何货币的 账户。 器( 3) 欧洲联盟档案不受侵犯。 欧洲联盟各机构在各成员国领土内的公务文书和文件享有各成员国给予外交使 团的待遇。欧洲联盟各机构的公务通讯和其他公务文书不受查禁。 ” 其次，对于欧洲议会议员而言，欧洲议会议员往来于开会地点的行动自由 不受任何行政限制或其他限制。议员在海关和外汇管理方面享有其本国政府给 予在国外负有临时使命的高级官员同样的便利，且享有其他成员国政府给予负 有临时 使命的外国 政府代表的同样便利。 丝 其因在执行职务时所发表的言论和所 做出的表决不受调查、拘留或法律程序的诉讼。即 在欧洲议会开会期间，议员在 其本国 领土内享有本国议会议员所享有的豁免;在所有其他成员国领土内享有 不受逮捕和豁免于法律程序的权利。其往来于议会开会地点时享有同样豁免。 但是，在其被发现正在犯罪时不得主张豁免，也不得妨碍欧洲议会放弃议员豁 免的权利。 30 再次，对于参加欧洲联盟工作的成员国代表而言， 参加欧洲联盟各机构工 作的成员国 代表及其技术顾问和专家在执行职务时以 及在往来于集会地点的旅 行中享有习惯的特权、豁免与便利。此种规定同样适用于欧洲联盟咨询机构的 成员。3 ， 最后，对于欧洲联盟其他职员即欧洲联盟 “ 官员及其他公务人员”( 包括欧 洲联盟委员会委员，欧洲法院法官和总法律顾问、书记官长、助理报告员，欧 ” 欧洲 共同 体 特权与 豁免 议 定书 ，第1 条 拓 ( 欧洲共同体特权与豁免议定书第3 一条 27 欧洲 共同 体 特权与 豁免 议定书第2 条、 第6 条 妞 欧洲 共同体 特权与 豁免 议定书第吕 条 29 欧洲共同 体特权与 豁免 议定书第9 条 知 欧洲共同 体特权与 豁免 议定书第功条 ” 欧 洲 共同 体 特权与 豁 免 议 定 书 第11 条。 对 放 弃 成员国 代 表豁 免问 题， 议 定 书未 作 规定。 但 是， 可 行 的观点似乎是: 成员国政府有义务放弃其代表的豁免. 只要此种放弃与欧洲联盟及有关成员国利益不相 冲突。 第二章 区域经济合作组织的 法律地位与法律秩序 洲投资银行、欧洲中央银行及其机构的成员及工作人员以 及参加该两银行工作 的各成员国代表) 而言，( 1) 无论其国籍为何，他们在各成员国领土内享有以下 特权: 其以公职资格所作的包括口 头和书面在内的行为，享有司法豁免权。 此种 豁免在有关人员职务终止后继续有效:他们连同其配偶及构成同一户口之家属 不受移民限制和免