（产业经济学专业论文）非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究.pdf

硕士论文非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 摘要 本文旨在从非经济因素的角度研究企业战略联盟问题论文在界定了影响战 略联盟的经济因素和非经济因素之后，较为系统地分析了诚信、文化以及法律和 道德( 伦理) 等非经济因素及其相互关系，在此基础上，着重探讨了这三类因素 在战略联盟形成和发展过程中的作用及其对战略联盟的影响，进而提出了为充分 发挥这些因素的积极作用或消除其不利影响所采取的措施和建议。 关键词：非经济因素战略联盟 硬士论文 非经济因囊在企业战略联盟中的地位与作用研究 a b s t r a c t t h i sp a p e ra i m sa tr e s e a r c h i n go nt h ee n t e r p r i s e ss t r a t e 昏ca l l i a n c e sb a s e do n n o n - e c o n o m i cf a c t o r s a f t e rm a r k i n gt h eb o u n d a r yo fe c o n o m i ca n dh o t , e c o n o m i c f a c t o r se f f e c t i v et ot h es t r a t e g i ca l l i a n c e s ，t h ep a p e r s y s t e m a t i cf a c t o r ss u c ha sc r e d i t , c u l t u r e ，l a w ，m o r a l sa n ds of o r t h , 签w e l l 勰t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m b a s e do n t h e s e ，t h ep a p e rf o c u s e so n t h ef u n c t i o n sa n dt h ee f f e c t st o o k b y t h em a i nt h r e ef a c t o r s d u r i n g t h ec o o r s eo ft h ef o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h es t r a t e g i ca l l i a n c e s f u r t h e r m o r e ，t h em c a s u l l t sa n d t h es u g g e s t i o n sa r eg i v e ns oa st of u l l yt a k ea d v a n t a g e o ft h ep r o a c t i v es i d eo ft h ef a c t o r sw h i l ee r a d i c a t et h e i r n e g a t i v ee f f e c t s k e y w o r d s ：n o n e c o n o m i cf a c t o r s , s t r a t e g i c ，a l l i a n c e 声明尸明 本人郑重声明：所呈交的硕士学位论文是本人 在导师指导下进行的研究工作及所取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的重要研究成 果，也不包含为获得南京理工大学或其他教育机构 的学位或学历证书所使用过的材料。与我一同工作 的同学对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：娥档 2 - - ；年，月馏日 硕士论文 非经济因索在企业战咯联盟中的地位与作用研究 1 j _ 日舌 自上世纪8 0 年代以来，经济全球化的迅猛发展、技术创新速度的日益加快 以及信息技术革命对社会资源的配置、企业、竞争方式和竞争范围等都产生了重 大而深远的影响，企业面临的经营环境变得更加复杂化和不确定全球范围内的 企业，尤其是跨国公司纷纷开始对企业竞争关系进行战略性的调整，即从过去的 对立竞争转向大规模的合作竞争。就目前来说，合作竞争最主要的形式之一就是 建立企业战略联盟。 企业战略联盟最早起源于日本企业界的合资浪潮中，盛行于美国企业界。战 略联盟的蓬勃发展始于上个世纪9 0 年代，在过去的十几年里，战略联盟的数量 猛增，战略联盟正在逐渐成为企业发展战略中极为重要的一种组织形式和市场竞 争的主要力量。对企业战略联盟的研究。也成为战略管理领域的重要课题。 战略联盟的迅速发展及产生的深刻影响引起企业管理界和理论界的广泛关 注，也吸引了越来越多的学者从不同的角度对其进行不断深入的研究。国外的学 者尤其是欧美的学者走在了该课题研究的前列。到目前为止，国外理论界对企业 战略联盟的研究多集中于以下几个方面； ( 1 ) 企业战略联盟产生的背景、形成的动因以及发展的形式。战略管理各 主要学派都从不同的视角并结合本学派的核心理论分析企业战略联盟形成的理 论基础。 ( 2 ) 置于全球化经济环境中的企业战略联盟已成为现代企业强化其竞争 优势的重要手段。在分析企业运用战略联盟获得竞争优势的基础上，结合企业自 身的核心竞争力，探讨在发展战略联盟的过程中如何保护、强化及延续企业的核 心竞争力。 ( 3 ) 结合战略联盟的发展实践，分析战略联盟发展过程中的管理障碍及联 盟中的成员之间的相互影响，并提出一些防范措施和联盟战略。 ( 4 ) 战略联盟发展过程中的价值创造与效应分析。对战略联盟进行知识性 和学习性价值透视，并比较明确的把战略联盟的价值创造现象显示出来；同时， 对联盟企业在合作过程中产生的经济效应进行了分析。 而在国内理论界，从目前的研究成果来看，对企业战略联盟进行系统性研究 的成果还不多，尽管有大量的文献论述战略联盟。但大多数研究还处于引介的层 次上，这和我国企业战略联盟的发展状况有密切的联系，国内参与战略联盟实践 的企业还不多，理论研究所需的数据和实践案例不足，造成国内理论界研究战略 联盟的系统性成果还不多。 企业战略联盟的价值逐渐为人们所认同，但在联盟组织的管理和发展过程中 硕士论文非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 却面临重重障碍和风险，并非所有的战略联盟都能取得辉煌的业绩战略联盟是 一个动态的、灵活的、富有弹性的复杂系统，在其组建和发展过程中受众多因素 的影响。而国内外理论界在研究战略联盟这种介于市场与企业之问的组织创新形 式时，更多的是关注影响战略联盟发展的经济因素、显性因素，而忽略非经济因 素( 信任、信誉、企业文化等) 在其中的作用和影响尽管也有一部分文献涉及 到联盟成员之间的相互信任、文化冲突等问题，但没有进行更深层次的研究。非 经济因素对战略联盟的影响是隐性的，往往得不到足够的重视，但其作用对战略 联盟的稳定发展却是至关重要的。有研究表明：在失败的战略联盟中，有7 0 是因为联盟成员之间缺乏足够的相互信任这就是一个典型的例证。 有鉴于此，作者把非经济因素作为切入点来研究战略联盟，在前人研究的基 础上较为系统地分析非经济因素在战略联盟中的地位与作用，剖析非经济因素相 互之间的关系，并提出了能够促进战略联盟稳定发展的一些有针对性的措旌，期 望能够引起理论界和联盟实践者对非经济因素的重视，进而系统地、更深层次地 去研究非经济因素在战略联盟发展过程中的作用，使得联盟实践者能够更成功的 发展和管理战略联盟。 2 硕士论文非经济困素在企业战略联盟中的地位与作用研究 7 企业战略联盟理论评介 ，1 企业战略联盟产生的背景 2 l 世纪是知识经济的时代，经济全球化进程的不断加快、技术创新周期的不 断缩短、信息技术的迅猛发展，尤其是互联网在社会经济生活中的广泛应用，使 得国际商业环境变得纷繁复杂和不确定。企业竞争环境的不断变化是促使企业调 整其竞争战略的根本原因。企业经营环境的剧烈变革也给企业的发展带来了新的 管理难题：企业仅依靠自身很难具备有效应对外部环境变化所需的内部资源、知 识体系和竞争能力。于是，企业纷纷调整竞争战略：通过基于相互信任的合作竞 争获取比较优势。因此，企业战略联盟作为目前合作竞争新的、最主要的形式之 一它的出现并非偶然，它是社会经济发展的必然产物 ，1 1 经济一体化和竞争全球化 经济全球化进程的不断加快和开放统一的世界市场的形成，一方面使各国企 业面临着比以前更为广阔的市场容量，使它们更有必要和可能开展更大规模的生 产和销售，使企业的资源得以优化配置，以充分实现规模经济效益；另一方面， 也使企业面临全球范围的激烈竞争。世界经济一体化的发展，也使得纯粹意义上 的国内市场基本不复存在，各国经济实际上都已经不同程度地融入了国际大市 场，企业的国内竞争也正成为全球竞争的一部分。与此同时，全球企业的竞争格 局也出现两大趋势：一是企业迫子成本降低的强大压力，都尽力将生产地点转移 到成本更为低廉的国家或地区，实现生产布局的全球化，从而获得比较竞争优势； 二是全球市场一体化的不断加强，现代信息技术的迅猛发展，跨越国界的交通、 通讯、教育的不断发展以及传媒、资讯的高度发达，使人们的消费偏好和消费方 式逐渐趋同，也使得越来越多的产品逐渐成为全球化产品。面对市场竞争全球化 的强大压力，任何单个企业单纯依靠自身的资源和能力都显得势单力薄，企业为 了生存和不断发展壮大，因而被迫将目光转向企业的外部，寻求与外部的合作， 通过联盟的方式，借助联盟伙伴的力量迅速强化自身的竞争力。全球经济一体化 进程的不断加快，全球竞争的日趋激烈，为企业战略联盟的形成和发展提供了强 大的推动力。 硕士论文 非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 ，7 2 技术创新速度的加快 技术创新往往是加速度进行的。过去，企业的技术创新能力一般是寻求内部 开发或者通过市场行为来获得。但自上个世纪9 0 年代以来，技术创新经常是跨 产业的，单个企业几乎不可能拥有所需的全部资源和整合资源的能力而市场变 化速度的加快以及技术进步加速度的出现又导致技术进步的固定成本呈指数级 增加，这种情形又迫使企业放弃内部完全自行开发的战略选择现代科学技术日 新月异的发展也加快了产品更新换代的速度，导致产品和技术的生命周期日益缩 短，因此在技术创新速度不断加快的今天要想在很短的时间内研制出更先进的 产品和技术，对单个企业来说常常是难以胜任的。科技的发展带来了产品的复杂 化，使得一项产品的研制过程所涉及到的领域和生产环节越来越多，尤其是高精 尖产品的研制更表现为一项庞大而复杂的系统工程，技术和产品的关键环节往往 由不同的企业生产和开发，对资金、技术、人才及组织形式等方面的要求越来越 高，技术的突破和创新越来越依靠学科间和企业问的交流与合作，从而打破了原 来那种有着明确边界的学科划分和产业部门与此同时，产品研究与技术开发的 费用也日趋庞大，即使一些巨型企业也难以独立承担，而产品生命周期的日益缩 短也增加了时间上的紧迫性，降低了研发投资的潜在回报。因此，无论从技术上 还是从成本上来说单个企业依靠自身所拥有的极其有限的资源、能力和知识体 系是无法适应现代科技迅速发展的要求的，单单依靠自己内部的研究和开发是不 可能应对激烈竞争的，这就促使企业纷纷通过结成战略联盟，以整合各自的能力 和优势来共同面对新科技革命的冲击和挑战。 企业战略联盟的出现也是现代科学技术日益推动的结果。通过建立战略联盟 以共同的战略目标为导向，可以将各种科研机构和企业依照分工与协作的需要有 机、紧密地组合在一起，为实现资源的优势相长而组成灵活、协调的联盟网络， 从而适应当代科技飞速发展的需要，在迅速多变的市场环境中求得生存和发展。 ，3 信息技术的迅猛发展 以计算机技术、通信技术等为核心的现代信息技术白上个世纪五 十年代诞生以来，在各个领域得到了广泛的运用。随着信息技术在企业经营管理 和组织变革中的作用的日益凸现，其战略重要性正被越来越多的企业所认识，它 对企业的影响是广泛、深刻和持久的。现代信息技术的发展，尤其是基于 i n t e r n e t i n t r a n e t 的全球信息网络的发展，使得资源和信息的跨国界流动已经 没有了从前的种种限制，使企业之间的相互合作超越了时间和空间的限制，使企 硕士论文 非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 业与企业之间跨地域、跨国界的联盟与合作成为可能。通过对各种信息技术进行 集成以及正在建立的全球性的电子信息高速公路，促使企业收集、处理、交换信 息的成本不断降低：与以前相比，跨国公司能够在更广泛的地理分布上重新部署 其经营活动，也就是说，可以使其在世界范围内寻找与其资源能力互补的合作伙 伴，组建战略联盟，形成新的组织联系与控制方式，实现更低的交易与合作成本 企业之间的信息交换的精度、速度豹提高，企业之问可以及时获取和反馈各种数 据和信息，企业无需通过扩大规模，就可以使跨地区、跨国界的联系和沟通变得 得心应手。而借助现代信息技术的发展和进步，形成战略联盟，进而提升企业的 核心竞争力则是一条重要途径。从某种程度上说，能否有效借助或充分利用信息 技术手段和成果，己成为战略联盟能否成功并形成竞争优势的关键。甚至可以这 样说，没有现代信息技术的产生和发展，就没有战略联盟本身。 7 2 企业战略联盟的收益分析 促使企业组建和发展战略联盟有很多直接的动因。很多学者从不同的角度对 战略联盟形成的动因进行了研究。根据扎耶克( z a j a c ，1 9 9 0 ) 的研究，参与合 资的企业有四个最主要的目标，即：获得销售渠道和抢占市场( 3 5 ) 、获得新技 术以及进入新业务( 2 5 ) 、获得规模经济和纵向一体化( 2 0 ) 及克服法律和贸 易障碍( 2 0 ) ，如图1 1 所示。研究表明，不同的行业企业联盟的动因也有所不 同，根据近十几年来企业战略联盟发展的实践以及理论界的研究成果，可以把促 使企业战略联盟形成的主要动因归结为以下几个方面。 获得规模经济 向一体化 克服法律 贸易障碍 圈1 1 企业参与联盟的动因 1 2 1 分担风险并实现规模经济和范围经济 当今国际竞争环境变化迅速，而且许多环境因素的变化方向与变化速度都具 。参阅：何畔，战略联盟：现代企业的竞争模式第1 版广东：广东经济出版社，2 0 0 0 堡主堡塞非经济因素在企业战咯联盟中的地位与作用研究 有很大的不确定性，难以准确地预期，并在不同程度上形成了对跨国公司的竞争 压力。经济激烈变动的外部环境对企业的研究开发提出了如下三点基本要求：不 断缩短开发时问、降低研究开发成本、分散研究开发风险。对任何一个企业来说， 研究和开发一项新产品、新技术常常要受到自身能力、信息不完全、消费者态度 等因素的制约，需要付出很高的代价并且随着技术的日盏复杂化，开发的成本 也越来越高。这些因素决定了新产品、新技术的研究和开发需要很大的投入，具 有很高的风险。在这种情况下，企业自然要从技术自给转向技术合作，通过建立 战略联盟、扩大信息传递的密度与速度以避免单个企业在研究开发中的盲目性和 因孤军作战引起的全社会范围内的重复劳动和资源浪费，从而降低风险跨国公 司国际战略联盟的组建和发展，也在相当大的程度上减少了企业经营过程中的政 治风险、市场风险。与此同时，市场和技术的全球化，提出了在相当大的规模和 多个行业进行全球生产的要求，以实现规模经济和范围经济从而能在以单位成 本为基础的全球竞争中赢得优势。虽然柔性制造系统可以将新技术运用到小批量 生产中，但规模经济和范围经济的重要性对于企业的全球竞争力来说仍具有决定 意义。建立战略联盟是实现规模经营并产生范围经济效果的重要途径。 1 2 2 实现企业资源互补并有效提升竞争力 企业拥有的资源总是有限的，并且资源在企业之间的配置也总是不均衡的， 因而在企业的发展过程中就会出现“战略缺口”。竞争环境客观要求企业取得的 战略绩效目标与企业依靠自身资源和能力所能达到的目标之间存在一个缺口，这 个缺口就是由泰吉( t t 1 、c b e c ) 和奥兰德( g e o s l a n d ) 等人提出的“战略 缺口”。战略缺口在不同程度上限制了公司走一切依靠自身资源和能力自我发展 ( g o i t a l o n e ) 的道路，在客观上要求跨国公司走合作与战略联盟的道路。因此， 战略缺口是推动跨国公司在全球竞争中结成战略联盟的重要动力，企业的战略缺 口越大，为了生存和发展，企业参与战略联盟的动力就越强烈。企业所拥有的资 源和能力总是有区别的，企业通过组建和发展战略联盟，把联盟成员各自的优势 组合起来，形成综合优势，达到资源共享。优势、能力互补的效果，实现联盟的 合力优势和协同效应。借助与联盟内企业的合作，相互传递技术，加快研究与开 发的进程，获取本企业缺乏的信息和知识，并带来不同企业文化的协同创造效应。 战略联盟与金字塔式传统管理组织相比，除了具有更为活跃的创新机制和更经济 的创新成本，还能照顾到不同国家、地区、社会团体甚至单个消费者的偏好和差 异性，有利于开辟新市场或进入新行业，因而具有更强的竞争力。 硕士论文非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 1 2 3 避免过度竞争 随着大企业市场渗透力度的加大和市场占有率的提高，一定容量的市场分割 最终会在大企业之间告一段落。这时，如果大企业间继续展开恶性竞争，不仅会 降低各自的盈利水平，而且容易造成两败俱伤竞争与合作是一种新的辩证关系， 竞争并不排斥合作；从某种程度上讲，合作有利于充分提高竞争效率因为当企 业准备开发某种新产品占领某一市场时，竞争对手可能早已拥有了竞争优势，如 果与竞争者直接交锋，其结果可能是趋于失败或两败俱伤，这必将浪费稀缺的社 会资源。因此，通过建立战略联盟，可以在理顺了的市场层面上进行合作竞争， 共同维护有效的市场竞争秩序，并减少应付激烈竞争的高昂费用当然，战略联 盟并不是否认竞争存在，而是使竞争以新的形式在新的层次上出现，即从原有的 价格竞争向非价格竞争转变，从恶性竞争向塑造比较优势竞争转变促进社会经 济的发展。从某种意义上说，企业间建立战略联盟，不失为新市场环境中的理性 的战略选择。 1 2 4 开拓新市场 国际竞争要求参与竞争的企业必须实现经营范围多样化和经营地区的全球 化。因此，伴随全球经济一体化进程的不断加快，企业为了保持其在日益激烈的 市场竞争中立予不败之地，就必须不断地开拓新的市场，向国外市场渗透。企业 通过建立广泛的战略联盟，迅速实现经营范围的多样化和经营地区的全球化，获 取国际分工的利益，增强国际竞争力跨国公司，尤其是欧美、日本的跨国公司 间战略联盟的实践证明，建立战略联盟己成为克服市场障碍的有力武器，是开拓 国际市场的有效方法之一。另外。合作还有助于迅速形成适应当地环境的管理方 式和企业文化，实现企业的本土化战略，从而为进一步发展奠定基础 1 2 5 获得组织学习的好处 未来企业的竞争优势不仅仅来源于成本和质量，更重要的是来自于企业的创 新能力。这就要求企业不能只停留在自身经验和知识的积累上，更需要通过合作， 相互学习，使企业间知识形态的资源进行双向或多向流动，创造新价值。 _ ，3 企业战略联盟形成的理论解释 战略联盟作为一种复杂的组织安排有别于传统企业的管理，它的产生引起了 堕丝兰 j 丝堑里茎垄垒塑垫堕璧望塑垫笪兰堡里墅塞 理论界的广泛关注。我们生活在一个快速变化的企业环境，它对商务实践和企业 理论方面有广泛而深刻的影响。近年来，企业环境和活动的变化如此剧烈，以至 于使许多的企业理论在解释改变企业实践的要素和动态性方面有局限一项深入 细致的研究和分析表明，战略联盟的形成动因无法从大量现有的理论框架中寻找 到满意的解释。尽管如此，理论研究者还是努力将已有的各种企业理论与战略联 盟联系在一起，试图得到一个较为合理的理论解释。基于不同的假设，各种企业 理论阐述了企业行为与联盟现象的不同方面。与其他从事商务、市场、等级制度 以及企业间关系的模式相比，每一种理论都给出了洞察企业行为和功能、企业间 联盟的重要方法。表1 1 总结了目前主要的企业理论的基本内容以及与战略联盟 有关的特征。每个理论或其给出的有关战略联盟的解释都是各自时间条件和环境 条件下的产物。 表1 1 主要的企业理论及其与战略联盟相关的特征 理纶基本思想与联盟相关的特征 交易费用以交易费用为分析工具，追求最小化交易成本：战略联盟可以是最有效的 经济学理在市场或等级制度问，选择最有效的模式：市模式，它是种新的制度安 论场失败导致等级制度。在这里资产特性是重要捧；合资企业类似于内部 的。化。 基于资源竞争优势取决于对关键资源和核心能力的拥战略联盟可用于获取互补 的战略管有；充分利用这种资源和能力并建设企业资源性资源或用于获得缺少的 理理论基础是重要的。资源；资源共享是重要的。 产业组织行业特征预测企业业绩；竞争优势取决于企业联合可能具有优势；战略灵 理论在一个行业中的地位。活性是优势的源泉。 一个局中人的决策，取决于对另一局中人的行快速学习与退出联盟：共同 博弈理论动的预测；竞争与台作共存；争取双赢的机会确认的联盟种，合作是提供 等。长期收益的一种选择。 焦点集中到网络，而不是仅仅以两三个关系为战略联盟作为介于企业与 网络理核心，集中到资源、信息和权利关系：交换的市场间的网络组织形式，具 论程度和依赖性：成员的资源承诺。有市场组织化的功能，提高 了企业战略调整的灵活性： 交换资源：网络成员的信息 与收益的控制。 8 1 4 企业战略联盟概念的界定 战略联盟的概念最早是r h 美国d e c 公司总裁简霍普兰德和管理学家罗杰奈 格尔提出的，随即在实业界和理论界引起了巨大反响。1 9 9 0 年以来，美国国内 及跨国性质的战略联盟，每年以2 5 的增长率快速发展，显示了旺盛的生命力和 不可逆转的趋势，正在逐渐成为企业发展战略中极为重要的一种组织形式和市场 竞争的主要力量。 关于战略联盟概念的界定，到目前为止，学术界还没有统一的定义在研究 企业组织合作问题时，使用的概念除“战略联盟”外，还有“战略联营”、“战略 伙伴”、“网络联盟”、“虚拟企业”等等，这些概念在内涵和外延上都有一定的差 别，因此，众多学者都在各自的文献中对战略联盟进行了不同的解释，比较有代 表性的是表i 2 所列的几种观点； 表1 2 战略联盟概念的几种主要观点 界定的角度主要学者主要观点 企业战略管理联盟是和其它企业长期结盟，但不是完全的合并： 的角度迈克尔波特联盟是指同结盟的伙伴一起协调或合用价值链， 以扩展企业价值链的有效范围 战略联盟是指两个或两个以上的伙伴企业为实现 蒂斯( t e e c e 1 9 9 2 )资源共享、优势互补等战略目标而进行的以承诺 和信任为特征的合作活动。 战咯联盟是可以采取股权共享的方式如企业合 邓林( d u r n i n g 1 9 9 5 )并、合资新建，同时也包括呦伙伴、合作生产、 共同营销和分配等非股权形式。 资源集合体的s t u a r t ，t o b ye ( 1 9 9 8 )战略联盟是参与企业根据各自已有资源的异质 角度等性，本着互惠互利的原则，利用资源互补来追求 共同利益的行为。 社会学的角度g u l a t i ，r a n j a y战略联盟是一种社会网络，是企业之间的一种白 ( 1 9 9 8 ) 等发行为，目的在于通过协定关系形成排它性的企 业进入壁垒，追求成员企业共同的经济利益和组 织目标。 企业理论的角b e a m i s h ，k i f l i n g战略联盟是一种对企业交易契约不完备性的一种 度( 1 9 9 7 ) 等治理结构是管理企业能力结构的一种特殊系统。 9 硬士论文 非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 上述关于战略联盟的界定，虽然着眼点不同，但有如下共性：。一是参与企 业的数量至少在两个以上。二是战略联盟是一种以信任和承诺为基础的伙伴关 系，有别于般意义上的企业合作行为。三是战略联盟的存在形式多样化目标 战略化。 综合以上各种观点，要给战略联盟下一个精确定义是非常困难的。为了便于 讨论，在本文中，我们给出战略联盟概念的一般界定：企业战略联盟是指两个或 两个以上的企业为了实现某种特定的战略目标，在保持各自独立性的同时通过股 权参与、契约联结等方式结成的一种以信任和承诺为基础的、协作型、竞争性、 网络式的松散联合体。 ，5 企业战略联盟的组织形式及模型 7 5 - f 战略联盟的组织形式 战略联盟经过几十年的发展，从一开始的股权式战略联盟发展到契约式战略 联盟，直至现在又衍生出各种创新的组织形式，战略联盟的组织形式在工商管理 实践中得到了充分的发展。在战略联盟的发展过程中，其组织形式是多样化的。 从不同的角度，有不同的划分标准。本文由于研究的重点不是联盟的组织形式， 因而在此仅从股权的角度来划分战略联盟，因为从这个角度来划分，基本上囊括 了到目前为止出现的战略联盟的所有组织形式，如图1 2 所示。 图1 3 战略联盟的组织形式 。周建战略联盟与企业竟争力第l 版上海；复旦大学出版杜，2 0 0 2 1 0 硕士论文 非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 1 5 2 企业战略联盟模型 为了更好的解释和理解战略联盟，我们引入一个概念模型。战略联盟作为一 个替代性企业战略，使企业朝着全面获取竞争优势的方向发展该模型建议，建 立企业问协作关系主要由五个重要的部分组成，如图1 3 所示战略联盟可以在 竞争对手之间建立，也可以在非竞争对手之间组建；在本文中联盟的类型主要是 从股权的角度来划分：股权联盟和非股权联盟：联盟成员之间的竞合模式包括： 先合作后竞争、竞争中合作以及对内合作对外竞争：联盟体价值链活动主要是： 供应商和伙伴关系、生产合作关系、r d 合作关系以及市场营销合作关系；联盟 的效果就是使参与联盟的企业获取竞争优势。 合作伙伴选择联盟类型竟台模式价值链活动 效果 图1 3 战略联盟模型 ( 资料来源：( 美) r c f i kc u i p a n ，全球企业战略联盟：模式与案例，第1 版，冶金工业出 版社) 硕士论文 非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 ，6 企业战略联盟的发展状况 战略联盟作为现代企业组织制度创新中的一种，已成为企业强化其竞争优势 的重要手段和参与市场竞争的主要力量世界上越来越多的企业加入联盟行列， 上个世纪9 0 年代以来，企业间各种合作协议每年以超过2 5 的速度增长，在1 9 9 6 1 9 9 7 年间，世界范围的新建战略联盟就有2 0 0 0 个以上一个重要的特点是其 中一半以上是在竞争对手之间建立的安德森咨询公司预测，在2 0 0 0 年之后的 5 年中，企业战略联盟所囊括的产值将在2 5 万亿至加万亿美元之间。战略联盟 在近1 0 年来位居世界前列的2 0 0 0 家企业中持续实现了近1 7 的投资回报率，比 一般企业高出5 0 百分点。最积极涉足联盟的2 5 家公司取得了1 7 2 的权益资本 回报率，比幸福5 0 0 强公司高出4 0 个百分点。2 0 0 1 年出版的财富 杂志中称， 从1 9 9 6 年到1 9 9 9 年，全美年收入在2 0 亿的美国大企业，平均每家构建了1 3 8 个战略联盟关系。b o o z ，a l l e n ，h a m i l t o n 咨询公司1 9 9 5 年做的一个大规模的调 研表明，在美国最大的1 0 0 0 家企业的收入中。1 6 是来自战略联盟。自1 9 8 5 年 以来，战略联盟组织的年增长率高达2 5 。全美2 0 0 0 家顶尖企业的联盟伙伴中 有5 0 就是其直接对手。 7 7 本文研究内容的界定 本文所探讨的战略联盟都是基于长期的合作关系而组建的战略联盟。学术界 从大量不同的理论中，力图找到用于揭示战略联盟理论机理和动因的内在联系， 并且也取得了一定的成效，但对非经济因素在联盟中的作用进行系统研究得不 多。所以，本文在回顾战略联盟基础理论的基础上，对非经济因素进行较为系统 的分析。战略联盟是一个动态的、灵活的、富有弹性的复杂系统，在其组建和发 展过程中受众多因素的影响，为了研究的需要，在本文中首先界定了影响战略联 盟的经济因素和非经济因素，并对非经济因素进行了分类，分析这几类因素之间 的相互关系。通过对几类非经济因素及其相互关系的研究，我们发现这几类因素 在战略联盟的发展过程中具有相互促进，并使战略联盟能够稳定、持续地发展的 功能。在本文中，我们对所界定的每一类非经济因素都进行了较为系统的分析， 包括了每类因素的内涵、在战略联盟发展过程中的作用或对其的影响等等。为发 挥这些因素在战略联盟发展过程中的积极作用并消除其不利影响，我们提出了一 些有针对性措施或建议，期望联盟实践者通过采取措施或采纳建议能够维护战略 联盟的稳定、持续发展，从而建立自身发展所需的持续的竞争优势。 硕圭丝非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 2 影响企业战略联盟的因素分析 随着企业经营环境日益复杂化和不确定，被誉为“2 0 世纪2 0 年代以来最重 要组织创新”的企业战略联盟正在逐渐成为现代企业发展战略中强化其竞争优势 的重要手段和参与市场竞争的主要力量但企业战略联盟的发展实践也表明：一 方面，成功实施战略联盟的企业获得了丰厚的回报，联盟成员间确实发挥了协力 作用和合力优势，产生了协同效应，也吸引更多的企业走向联盟之路；另一方面， 联盟管理的复杂性以及由此造成的联盟失败率的居高不下，也使得众多想建立战 略联盟的企业望而却步。因此，系统而深入的研究企业战略联盟是企业战略管理 领域非常及时、必要而又有重要实践意义的课题 2 - 7 影响企业战略联盟的因素 置于全球经济环境中的企业战略联盟是一个动态平衡的复杂系统，组建和发 展联盟的过程并不是一帆风顺的，在各个环节都有许多的不确定性因素影响联盟 伙伴关系的稳定和持续发展。参与联盟的企业都希望通过战略联盟实现协同效应 和发挥联盟的协力优势及合力作用，增强自身的持续竞争优势因此，在战略联 盟的组建、管理和发展过程中。我们必须充分认识到在各个环节的众多的不确定 性因素对战略联盟的影响，系统地研究这些因素在联盟中的作用。趋利避害，以 促进企业战略联盟的稳定和持续发展。 企业战略联盟来自于工商管理实践。它不是孤立存在于复杂的企业经营环境 中的一种企业组织形式，在其组建和发展过程中势必会受众多不确定性因素的影 响，譬如：联盟成员企业的资金、产品、服务、技术研发能力、销售渠道、信誉、 信用、企业文化、经营理念、企业的发展战略、核心价值观、信息化水平等等因 素。在企业战略联盟发展的过程中，在其发展的每一个环节或阶段，都会有许多 的不确定性因素影响联盟的稳定和持续发展。研究企业战略联盟，不仅仅是研究 战略联盟自身的发展规律，也要研究与其相关的众多因素，结合企业战略联盟自 身的发展规律和工商管理实践，通过对影响联盟的众多不确定性因素的研究与分 析，更好的把握企业战略联盟的发展规律，促进其稳定、持续、健康的发展，同 时也使得对联盟的管理更规范、更科学。 塑主堡塞非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用研究 2 2 因素的界定与分类 随着企业战略联盟的不断发展、企业经营环境的不断变化，在企业战略联盟 发展的每一个环节，影响联盟稳定、健康、持续发展的众多的不确定因素也在不 断的变化之中。因此，在本文的研究过程中，我们不可能面面俱到，在研究中不 可能涉及到影响联盟发展的每一个环节的众多的不确定性因素根据本文研究的 需要，我们将影响企业战略联盟发展的众多不确定性因素界定为两类：即经济因 素和非经济因素。 对经济因素和非经济因素的界定是一件很困难的事情，在大多数的研究中， 往往根据研究的需要来界定，仅仅给出一个描述性的定义。在此，本文也根据研 究的需要给出描述性的定义。所谓影响企业战略联盟的经济因素，就是指那些可 以通过市场交易行为来实现的、显性的因素。例如：企业的厂房、设备、产品等。 而影响战略联盟的非经济因素则是指那些无法在市场上通过市场交易行为实现 或者获得的、大多数情况下是隐性的、并且受时间限制的因素。譬如：企业的信 誉、企业内部的信任状况、企业文化和核心价值观等等。如表2 , 1 所示。 表2 1 影响企业战略联盟的因素的分类 经济因素企业的厂房、设备、产品、生产工艺、资金等等 非经济因素企业的信誉、企业文化、经营理念、核心价值观、信任 度等等 目前，在研究企业战略联盟的众多文献中，对影响企业战略联盟的经济因素 关注的比较多，而涉及到非经济因素的文献颇少。本文对影响企业战略联盟的经 济类因素不做研究，重点是非经济因素对企业战略联盟的影响。 2 3 非经济因素在企业战略联盟中的地位 关于经济因素在企业战略联盟的组建和发展过程中的重要作用的研究，就目 前来说，有很多文献，而相对于经济因素来说，对非经济因素在企业战略联盟中 的地位与作用的研究则很少涉及，虽然也有一些文献研究这个课题，但研究的层 次还不够，没有系统、深入地研究，究其原因可能是因为经济因素在企业战略联 盟中的作用是显性的，大多数时候经济因素的作用可以预测，因而受到了足够的 重视，与此相反，非经济因素对战略联盟的影响是隐性的，往往得不到足够的重 视和研究。现阶段，企业的经营环境变化无常，在企业的发展过程中，非经济因 素的作用越来越重要。非经济因素对战略联盟的影响是隐性的，但它对战略联盟 1 4 塑圭壁皇j ! 墅济困素在企业战略联盟中的地位与作用研究 的发展却是至关重要的，在战略联盟蓬勃发展的今天，研究非经济因素在战略联 盟中的作用对于战略联盟的持续健康发展有定的理论意义和实践意义。 2 3 1 非经济因素的分类 影响企业战略联盟发展每一个环节的非经济因素也是很多的，在本文中由于 篇幅、时间等因素的限制，不可能涉及到所有的非经济因素因此，为了更系统、 科学地研究非经济因素在企业战略联盟中的地位与作用，将本文中所涉及到的非 经济因素进行分类。分类的依据是因素之间的相关性。本文所研究的影响企业战 略联盟的非经济因素主要有三类：一是诚信类因素，该类因素主要包括：信任、 信誉、信用等，这些因素之间具有相似、相近、相关性，为便于研究，将它们总 称为诚信类因素；二是企业文化类因素，这类因素主要是联盟成员企业的企业文 化、核心价值观等因素；三是法律、商业伦理及其他因素。 对于因素的分类，从不同的角度会有不同的分类结果诚信类因素所包含的 内容，其实也是商业伦理道德的一部分，鉴于目前商业环境中所出现的严重的诚 信问题以及诚信在企业经营过程中尤其是企业合作过程中的重要作用，所以本文 把诚信类因素从商业伦理道德类因素中分出来，单独作为一章来讨论。对于第三 类中的其他因素，涉及到信息技术问题，但我们不是从技术经济的角度来探讨信 息技术，而是把信息技术作为企业战略联盟成员获取、处理信息的重要手段，同 时也是联盟成员之间进行有效交流与沟通的重要工具，从这个角度来探讨信息技 术对战略联盟的影响。信息技术的应用受到很多的“软约束”，尤其是在企业间 的合作关系中，譬如：合作双方或多方之间的相互信任、信息传递机制、参与合 作企业组织的层级结构等等。在企业战略联盟的组建和发展过程中，信息技术发 挥着重要的作用，从某种程度上说，能否有效借助或充分利用现代信息技术手段 和成果，已成为战略联盟能否成功并形成竞争优势的关键。甚至可以这样说，没 有现代信息技术的产生和发展。就没有战略联盟本身。有鉴于此，本文从信息技 术作为当今获取、处理信息和组织间沟通的重要工具和手段，作为联盟体的信息 平台这个角度来探讨信息技术对战略联盟稳定、持续发展的影响。 2 3 2 非经济因素在企业战略联盟中的地位 在企业战略联盟的组建和发展过程中，由于经济因素的作用是显性的，因而 受到了更多的关注和充分的重视，与此相反，非经济因素在企业战略联盟的组建 和发展过程中的地位和作用却没有得到足够的重视，这并不因为是非经济因素的 作用不大或者不重要，只是非经济因素的作用往往是隐性的，无法准确的预知或 ! 咝塞非经济困素在企业战略联盟中的地位与作用研究 预测。纵观世界范围内企业战略联盟的发展实践，很多联盟关系的破裂，就其原 因相当大一部分是相互间缺乏足够的信任或者彼此间的冲突无法及时、有效地沟 通和解决，而因为投资行为或技术上的原因解除联盟关系的只占很小的比重，由 此可见非经济因素在企业战略联盟的组建和发展过程中的作用是不容忽视的 关于非经济因素在企业战略联盟的组建和发展过程中的地位，很难用一个词 语来准确地描述。对应经济因素在企业战略联盟中的地位来说。经济因素相当于 企业战略联盟存在和发展的“硬件”，丽非经济因素则是企业战略联盟存在和持 续、稳定发展的“软件”。企业战略联盟就像是一台“计算机”，如果只有经济因 素这样的“硬件”，而没有非经济因素即“软件”的驱动，这台“计算机”就没 法正常运行，更不要说产生经济效益。在企业战略联盟的发展过程中，经济因素 的获得相对于非经济因素来说是比较容易的因此，今后无论是在战略联盟的发 展实践中，还是在企业战略联盟的理论研究中，我们都必须从战略的高度来认识 非经济因素，把非经济因素放在一个重要的地位，充分重视它在联盟发展过程中 的重要作用，使战略联盟能够持续稳定的发展。 2 3 3 非经济因素问的相互关系 企业战略联盟作为一种寻求资本外其他资源的合作，是一种开放的、富有弹 性的、更能形成核心竞争力的企业间的联姻。它是一个动态的、复杂的系统因 而对企业战略联盟的研究也必须是深层次地、动态地、系统地、联系地，这样才 能揭示和更好地把握企业战略联盟的发展规律，解决联盟发展过程中出现的问 题，更有效地运作企业战略联盟，以获取持续的竞争优势。 影响企业战略联盟发展的众多的非经济因素之间是否有相互关系? 如果有 的话，那么这些因素之间的相互关系是怎样的? 研究非经济因素在企业战略联盟 中的地位与作用，我们不能孤立的去研究这些非经济因素，必须以发展的、联系 的眼光去研究这些非经济因素，研究它们之间的相互关系。本文所涉及到的三类 非经济因素以及作为联盟体信息平台的信息技术之间的相互关系可以用图2 1 表 示。 诚信类因素与法律制度类因素之问是相互补充的。法律和企业规章制度是必 要的，但拥有法律和企业规章制度还远远不够，法律和企业的制度哪怕是再详尽 也无法涉及到企业或战略联盟发展过程中的所有的细节问题，即使理论上能做 到，而现实中由于成本等因素也无法实现，这时彼此间的相互信任就显得弥足珍 贵，并成为法律制度的必要的且无可替代的补充。信任可以简化机制，但它的力 量或作用又是有限的，尤其是在信任成为一种严重稀缺( 诚信危机) 的社会资源 时，信任的风险往往是很大的，而这样又进一步造成诚信缺失，进而形成恶性循 硕士论文 非经济困素在企业战略联盟中的地位与作用研究 图2 1 三类非经济因素及信息技术的关系 环，因此，我们必须借助于法律、规章制度、习俗、准则等等元素来规范和保护 诚信。纵观世界范围内取得成功的那些企业，都将它们的成功在很大程度上归结 于商业诚信在相当程度上，众多成功的公司也纷纷将诚信的价值观作为企业经 营的核心理念，无法想象，一个缺乏商业诚信的公司如何在社会上生存和发展， 即使能取得一定的业绩，那也是暂时的。因此一个企业要想在经营环境日益复 杂化的商业世界生存和发展，就必须拥有商业诚信这种无形的、无价的资产，并 将它体现在企业的文化、核心价值观上 信息技术作为联盟体信息平台的最为重要的体现者，它在联盟中的有效应用 能卓有成效地改变工作内容、工作方法、组织结构、团队精神等，进而影响组织 文化、价值观。在战略联盟内部，信息技术作为联盟成员获取信息和有效沟通的 重要手段，它是一个加速器，它既能加速联盟成员之间的快速融合，也能加速联 盟体的解散与失败。一方面，信息技术在联盟中的广泛应用，能够加强联盟成员 间的有效沟通，解决彼此间的冲突，增强相互间的信任：联盟成员在充分利用信 息技术宣传自己的企业文化与核心价值观同时也能尽快了解彼此的企业文化与 核心价值观，加速联盟成员之间企业文化和核心价值观的融合，进而形成拥有共 同核心价值观的联盟文化。另一方面，如果战略联盟成员之间缺乏足够的相互信 任，相互间的信息交流就会受到限制，在信息的传递过程中，对信息的人格化影 响就会倍增，这种情况在利用现代信息技术、通信技术进行信息交流时表现得更 为明显，信息的失真度被人为地提高，使得联盟成员之间因信息的失真而造成的 误解、冲突增加，不利于战略联盟的持续稳定发展。 硕士论文非经济困素在企业战略联盟中的地位与作用研究 3 诚信类因素在企业战略联盟中的作用 诚信经营是企业生存和发展的基本原则，但近年来，世界范围内众多企业的 突发性事件导致企业在瞬间破产倒闭譬如：美国安然事件，南京冠生园假月饼 事件等，这些企业的教训证明一个问题：在市场经济环境下，违背诚信经营这个 基本原则的企业就会被其客户抛弃、被市场淘汰出局。在企业问的合作关系中， 诚信显得尤为重要，众多学者的研究表明，在失败的企业战略联盟中，有7 0 的战略联盟的解散或失败是因为联盟成员问信任的丧失。研究企业战略联盟这种 开放的、富有弹性的企业组织制度创新形式，在我们看来，必须把联盟成员之间 的相互信任作为一个重要的因素来研究商业诚信，无论是在过去还是现在都是 一种亟待培育和保护的稀缺资源，企业或联盟如何培育并拥有这种稀缺资源在今 天显得更为重要，并且对于企业培育自身的核心竞争力也是至关重要的。因此， 本章的内容就是专门讨论诚信类因素在企业战略联盟的组建和发展过程中的作 用以及其它的相关问题，旨在培育并加强联盟成员之问的相互信任，使得以信任 为基础的联盟关系能够持续稳定的发展。 3 7 诚信类因素的涵义 我们研究诚信类因素在企业战略联盟的组建和发展过程中的作用以及其它 的相关问题，那么首要的、基本的问题是必须明确诫信的涵义，在此基础上，我 们才能进一步的研究企业合作关系中所涉及到的诚信类因素及其所包含的内容。 3 1 1 诚信的涵义 纵观古今中夕 ，诚信始终是人类社会最为基本的道德规范之一。回溯中国传 统文化，“诚信”具有渊远流长的传统。 墨子讲：“言必信，行必果，使言 行之合，犹符节也。”是说：说了就要做，做了就不要半途而废，使言行一致 就如同符、节那样的信物一般。论语讲：“民无信不立。”是说：大至一个 民族，小到一个人，诚信都是立身之本。又讲：“朋友信之。”是说：人与人的 交往要讲诚信。礼记讲：“君子诚之为贵。”是说：诚信是有高尚道德水准 的人最为宝贵的品格。又讲；“所谓诚其意者，毋自欺也。”是说：诚信的定义 就是不搞自欺欺人。孟子讲：“诚者，天之道也；思诚者，人之道也。”是 说：诚信是客观世界的要求；如何认识和实践诚信，是每一个人所言所行的正道。 硬士论文 非经济因素在企业战略联