（国际法学专业论文）南南合作中全球贸易优惠制度的研究.pdf

内容摘要 内容摘要 全球贸易优惠制度( g s t p ) 是由7 7 国集团于1 9 8 2 年倡议，在发展中国家间开 展的南南诸边贸易全球性经济合作项目，其目的是通过关税减让、消除关税和非 关税壁垒、实施中长期直接贸易措施和部门间协议等措施，扩大发展中国家间的 相互贸易和经济合作，促进就业增长与生产能力的提高，从而推动发展中国家经 济发展。全球贸易优惠制度的产生有其特殊的全球贸易环境背景，并且其运行也 随着上述环境的不断变化而改变。该制度从设立到现在共进行过两次谈判，仅有 一次谈判成果得以实行，但这次成果也对成员国的贸易增长、经济结构变化产生 了很大影响；同时我们也看到了制度运行的不良状况，比如成员国有限、谈判进 程缓慢且优惠程度不高、受惠产品种类过少等问题，这种不良状况的出现固然有 环境因素的影响，也同制度本身存在的问题有很大关系。但总体而言，g s t p 仍 具有较为美好的发展前景，它对加强发展中国家之间合作、促进发展中国家经济 增长乃至全球经济增长会发挥更大的作用，因而任何一个发展中国家都有必要充 分重视该制度并积极发掘该制度的更大潜力。 本文除引言和结论外共分四章： 第一章概述全球贸易优惠制度的由来，从它产生的历史背景谈起，认为是当 时世界贸易体系的变化和发展中国家贸易政策的转变导致了该制度的产生，然后 具体介绍了制度的法律基础和制度构建。 第二章介绍制度的运行状况，首先从关税减让、给惠商品、原产地规则及保 障措施四个主要的优惠贸易安排着手分析制度目前的运行状况，并从上述优惠贸 易安排的不足及成员国获利不均衡两个方面探讨了制度运行过程的不足之处；最 后，分析了制度运行不足的原因。 第三章讲述全球贸易优惠制度的前景，从世界贸易环境的变化入手，分别研 究了制度的关税削减潜力、给惠商品增加潜力和成员国增加潜力，在成员国增加 潜力方面本章特别关注了最不发达国家，分析了制度下最不发达国家的优惠待遇 为何对其没有吸引力以及应如何使更多最不发达国家加入到制度中来；此外，本 章还对正在进行的第三轮谈判作了简单介绍和前景预测。 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 第四章阐述我国与全球贸易优惠制度的关系，分析了g s t p 与我国现有的 w t o 多边贸易合作、南北贸易合作及南南区域合作的关系，并讨论了我国加入 g s t p 的利弊关系，在此基础上阐明我国对该制度的态度和应对措施。 关键词：g s t p ；南南合作；关税削减 一 垒里墨! 垦垒竺：! ： 一 一一一一 a b s t r a c t t h e 西o b a ls y s t e mo ft r a d ep r e f e r e n c e s a m o n gd e v e l o p i n g c o m l 仃1 e 8w 勰 p i o p o s e db yt h eg r o u po f7 7i n 19 8 2 i tw a sap r o g r a m m eo f 酉o b a ls o u m s o u 也 e c o n o m i cc o o p e r a t i o n t h ea i m o fg s t pi st oe n l a r g et h et r a d e 锄de c o n o m l c c o o p e r a t i o na m o n gt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，p r o m o t et h ee m p l o 舯e i l t 觚d 恤e p r o d u 甜0 na b i l i t y a n dt h e r e b ya c h i e v et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u 咖t l l e r e d 呶i o no ft a d 皿n o n t a r i f fa n dt h ei m p l e m e n t a t i o no fm e d i u ma n dl o n g t r a d e m 铭渊a n d t l l es e c t o r a la g r e e m e n t s t h ee m e r g e n c eo fg s t p h a si t ss p e c i a l 西o b a l 仃耐eb a c k 鲫u n da n dt h ef u n c t i o n so fi ta l s ou n d e r g oc h a n g e s w i t ht h e 咖b a l 劬d e c i r c 呱塔t a n c 懿c h a n g e t h e r e a r et w or o u n d so fn e g o t i a t i o n sf r o mt h eb e g i n n i n go f i t a i l d 汹o n er e s u l to ft h e mi si m p l e m e n t e d h o w e v e r , t h e s o l en e g o t i a t i o nr e s u l th a sa 删蛳o r t a n t e f f e c to nt h et r a d ei n c r e a s ea n dt h ee c o n o m i cs 仃u c t u r ec h a n g eo f t h e m 锄b e fc o u n t r i e s a n dw ea l s on o t i c et h ed e f i c i e n c i e so fg s t p s u c ha st h el i m l t e d m 鲫栅c o u n 砸e s ，t h es l o wn e g o t i a t i o nc o u r s ea n dt h es m a l lc o n c e s s l o ns c o p e l n e 觚a i dd e f i c i e n c i e so fg s t pr e l a t ew i t ht h ec h a n g e o ft h eg l o b a lt r a d ec i r c u m s t a n c e s 觚d 妇r e l a t e 讯mm es y s t e mi t s e l f a saw h o l e ，g s t p w i l lh a v eag o o dp r o s p 耐锄d i tw i l lp l a yi i 脚ei m p o r t a n tp a r ti ns t r e n g t h e n i n gs o u t h - s o u t hc o o p 训1 0 玛p r o m o t i n g l ee c o n o i i l i cd l w e l q n 删o fb o t ht h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dt h eg j o b a l w o r l d t h e r e f o r e ，a i l yd e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l dp a y m o r ea t t e n t i o nt og s t pa n da c t i v e l y d e v e l o pi t sp o t e n t i a l b e s i d e st h ef o r e w o r da n dt h ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l eh a s f o u rc h a p t e r s ： m 觚tc h a p t e rs u m m a r i z e st h eo r i g i n o fg s t pw h i c hb e g i n sw l t l l 龇 e s t a b l is _ h m e n to fi ta n dc o n c l u d e st h a te m e r g e n c eo f i tr e s u l t e df r o mt h ec h a n g eo f w o d d 仃a d es y s t e i i la i l dt h et r a d ep o l i c yc h a n g eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ；a n dt h e n t h i s a r t i c l eh 】们d u c e st h el e g a lb a s i sa n dc o n s t r u c t i o no f g s t p t i l es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ef u n c t i o n so fg s t pw h i c hb e g i n sw i 也如u r m a i l lp r e 衙e n t i a l 缸砌ea r r a n g e m e n t ss u c ha s t a r i f fr e d u c t i o n , p r e f e r e n t l a lg o o d s 耐g i nm l 锶觚dt h es a f e g u a r d m e a s u r e s a n dt h e nt h i sc h a p t e rd i s c u s s 鹋也e d 面c i e i l c i e sa n dr e a s o i l st h r o u g ha n a l y z i n gt h ef o r e s a i da r r a n g e m e n td e f i c l e n c l e s 锄d d i s e q u i l i 蜥啪o fb e n e f i t sd i s t r i b u t e da m o n gt h em e m b e rc o u n t r i e s ；a t l 嬲t ，t h i s 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 c h a p t e ra n a l y s e st h er e a s o n sf o r t h ed e f i c i e n c i e s t h et 1 1 i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ep r o s p e c to fg s t pw h i c hb e g i n sw i t ht h ec u r r e n t w o r l dt r a d ec i r c u m s t a n c e sa n da n a l y s e st h et a r i f fr e d u c t i o np o t e n t i a l ，t h ep r e f e r e n t i a l g o o d si n c r e a s ep o t e n t i a la n dm e m b e rc o u n t r i e si n c r e a s ep o t e n t i a l t h i sc h a p t e rp a y s s p e c i a la t t e n t i o nt o t h ep r e f e r e n t i a lt r e a t m e n tt ot h el e a s td e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， a n a l y s e st h er e a s o n sw h yt l l e yl a c kw i s h e st oj o i na n dh o wt ob r i n gt h e mt og s t p ； b e s i d e s ，t h i sc h a p t e ra l s oi n t r o d u c e st h et 1 1 i r dr o u n dn e g o t i a t i o na n di t sp r o s p e c t t h ef o r t hc h a p t e rw i l lc l a r i f yt h ea t t i t u d et h a to u rc o u n t r ys h o u l dh a v et o w a r d s g s t pt h r o u g ha n a l y z i n gt h ec u r r e n tt r a d ec o o p e r a t i o no fo u rc o u n t r ya n dt h ep o s i t i v e e f f e c t s ，n e g a t i v ee f f e c t so f j o i n i n g k e yw o r d s ：g s t p ；s o u t h - s o u t hc o o p e r a t i o n ；t a f t f fr e d u c t i o n 缩略谱表( a b b r e v i a t i o n s ) g s t p m s 0 p e c g s p o e c d g a t t 缩略语表( a b b r e v i a t i o n s ) g l o b a ls y s t e mo f t r a d ep r e f e r e n c e s a m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s p r e f e r e n t i a lt r a d ea g r 凇e n t s 全球贸易优惠制度 优惠贸易协议 o r g a n i z a t i o n o fp e t r o l e u m e x p o r t i n g 石油输出国家组织 c o u n t r i e s g e n e r a l i z e ds y s t e mo f p r e f e r e n c e s普遍优惠制度 o r g a n i z a t i o nf o re c o n o m i cc o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t g e n e r a la g r e e m e n to nt a r i f f sa n dt r a d e u n c 零度du n t i e dn a t i o n sc o n f e r e n c eo n 硎ea n d d e v e l o p m e n t m e r c o s u rs o u t ha m e r i c a nc o m m o nm a r k e t a s e a n m 经济合作与发展组织 关税与贸易总协定 联合国贸易和发展会议 南方共同市场 a s s o c i a t i o no f s o u t h e a s ta s i a nn a t i o n s东南亚国家联盟 f r e e 捌ea r e a s自由贸易区 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：彝交 助学年斗月工7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“寸) 作者签名：璋书交 导师签名：j 萼j 日期：2 。彩绰号月4 日 日期：喈年t 月1j 日 前言 前言 全球贸易优惠制度( g s t p ) 是南南贸易合作的一种新形式，它是由7 7 国集 团于1 9 8 2 年倡议，在发展中国家间开展的南南诸边贸易全球性经济合作项目， 其目的是通过关税减让、消除关税和非关税壁垒、实施中长期直接贸易措施和部 f - j n 协议等措施，扩大发展中国家间的相互贸易和经济合作，促进就业增长与生 产能力的提高，从而推动发展中国家经济发展。g s t p 从设立开始就以合作范围 广、制度运作透明等特点成为南南贸易合作的一种重要方式，虽然在过去的十几 年里它只进行过两次谈判，而且只有次谈判结果得以执行，但这次谈判成果的 执行也给发展中成员国的贸易政策、贸易模式改变及经济的快速发展带来了很大 影响，它不仅促进南南贸易合作、发展中国家经济发展，还是发展中国家统一多 边贸易谈判立场、增强多边贸易谈判能力的重要手段。因此通过对这个制度的研 究，我们可以更深刻的了解其优势及不足之处，通过不断的改革从而发挥最大潜 力，使其能达到设立之初的目标，更好的促进南南合作及各发展中国家的经济发 展。但目前各图( 尤其是发展中国家) 学者、政府部门对这项制度缺乏足够的研 究，我国在该领域的研究成果几乎是空白，因此笔者希望本文除了给读者呈现一。 个新制度之外也能弓l 起我国学者、政府部门对该制度的足够重视。 g s t p 的产生有其特殊的世界贸易背景，1 9 8 6 年 - 1 9 8 8 年的第一轮谈判与 1 9 9 1 年 - - 1 9 9 8 年的第二轮谈判情况也显示该制度的运行状况与世界贸易环境的 变化有着至关重要的联系，鞠翦世界贸易环境对发展中国家利用世界多边贸易体 系、南北会作都较为不利：多哈网合谈判的停滞预示着世界多边贸易体系进程将 会变的非常艰难，丽发达国家经济增长速率豹衰退也将使南北合作对发展中国家 经济的推动作用变小。在这种全球贸易背景下，本文希望通过对全球贸易优惠制 度产生背景的分析阐明圜前的全球贸易环境对发展中国家利用g s t p 非常有利， 因而应有更多的发震中国家参与到制度中并拿出合作诚意促进谈判进程。 然后本文将通过g s t p 制度构建、运行现状的分攒与研究，发现制度的不足 之处及原因并提出改革意见；同时也阐明全球贸易优惠制度无论在关税削减、给 惠商品范圈还是成员国增加上都具有极大的发展潜力，它不但对予发展中国家的 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 经济自主、贸易发展有帮助，更有利于世界多边贸易体制的发展，发展中国家应 当充分利用该制度的潜力促进本国的、南南之间的以及全球的贸易发展。本文最 后通过分析我国目前的贸易合作现状讨论了我国对该制度应有的态度和应对措 施，认为我国应当给予这个制度足够的重视，加强制度研究从而做出应对决策。 2 第一章全球贸易优惠制度的由来 第一章全球贸易优惠制度的由来 战后发展中国家( 以下简称“南方国家”) 的经济一片萧条，国际贸易作为推 动经济复兴的重要因索必须首先得到发展。历史上发达囡家( 以下简称“= i 匕方国 家”) 凭借箕经济实力主导着世界多边贸易规则，而发展中国家与发达国家之间 的贸易( 以下简称“南北贸易”) 却一直是南方国际贸易中的主要合作方式。发展 中阑家开始注意彼此之间的合作是在1 9 5 5 年的万隆会议，在这次会议上发展中 国家萌发了“发展中国家集体自助”的理论，认识到增加发展中国家之间的贸易合 作( 以下简称“南南贸易”) 可以有更多进入伙伴国家的机会，从2 0 世纪5 0 年代 末开始陆续出现发展中国家的区域与次区域优惠贸易安排和优惠贸易协议 ( 翔渔s ) ，随着“发展中国家集体自助”理论在1 9 6 1 年贝尔格莱德不结盟峰会、 1 9 6 4 年不结盟运动峰会及7 7 国集团会议宣言上被进一步阐述，发展中国家之间 的贸易合作也正式拉开帷幕。全球贸易优惠制度作为南南合作的一种新兴方式， 是“发展中国家集体自助”理论在国际贸易合作领域的实现，它的产生和形成有其 特殊的历史背景，还有发展中国家贸易政策转变的影响。 第一节历史背景 从2 0 世纪6 0 年代初开始，发展中国家的贸易额快速增长，但我们考察其贸易 数据就会发现，这些增长大部分是在与发达国家合作的过程中产生，如在1 9 7 6 年，发展中国家之间的日用品进口仅占该类产品总进口的2 7 5 ，发展中国家之 间的工业品进口仅占该类产品总进口的l o 5 ；在这两类商品上南南之间的贸易 比例仅为9 9 和3 3 ，国这表明到2 0 世纪7 0 年代中期，发展中国家的贸易合作还 是以南北贸易为主，南南贸易的潜能还远未被开发。但随着2 0 世纪7 0 年代石油输 出国家组织( o p e c ) 的成功，发展中国家的区域、次区域经济合作协议大量增 加，到2 0 世纪7 0 年代末期，几乎所有的发展中国家都属于一个或多个区域、次区 g l o b a ls y s t e mo f t r a d ep r e f e r e n c e s ( g s t p ) a m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s 【e b o l 。 h t t p ：w w w 9 7 7 o r g d o c c p a - t d h t m ，2 0 0 0 6 - 2 9 。 3 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 域组织。2 0 世纪8 0 年代，南北贸易关系发生了变化，发展中国家之间的这些区域 安排也正在经历倒退，同时世界多边贸易谈判也受到阻碍停滞不前，由于南北贸 易与世界多边贸易都不是发展中国家能独立控制、主导的，它们只有将贸易与经 济发展的希望放在南南贸易上，但贸易的自发力量不足以完全开发南南贸易潜 力，还需要政府做出提升南南贸易的直接政策行动，全球贸易优惠制度就是在这 样的世界贸易环境下由众多发展中国家政府集体做出的一个政策行动，它的出现 在一定程度上刺激了南南之间的贸易发展。 一、2 0 世纪8 0 年代世界贸易体系的变化 ( 一) 南北贸易关系的变化 l 、南北贸易互补性减弱 南方国家在战后发展初期以南北贸易为主要合作方式是由南方国家当时的 内部经济状况决定的：其一，当时南方国家国内多是落后农业，工业基础薄弱， 这时急需外国资本的投入与拉动，而这只有北方国家能够提供；其二，当时南方 国家与北方国家的“经济互补性很强”，其以低廉的自然资源、原材料及粗加工产 品换取发达国家的工业品。但在过去几十年的发展中，很多发展中国家成功实 现了经济工业化并逐渐成为某些工业产品的重要生产者和出口方，随着这些发展 中国家的生产能力、产品质量的提高和出口导向的加强，南北经济关系的互补性 相对减弱；同时，南方国家的这种变化对北方国家的内部经济产生了影响，因为 出口竞争的增强，北方国家的出口价格必然会降低，北方国家同类或类似产品行 业受到冲击从而导致南北竞争相对加强。 2 、关税贸易优惠减少 在南北贸易发展初期，北方国家给予南方国家的关税优惠的确在一定程度上 促进了南方国家的经济发展和工业化进程，尤其在2 0 世纪6 0 年代普遍优惠制度 ( g s p ) 的引进给很多南方国家利用这个制度以低关税获得发达国家市场准入的 机会，但通过南北贸易的数据分析我们可以注意到很多对南方国家具有特殊利益 的产品( 如纺织品和纤维制品等优势产品) 却很难获得关税削减，并且还要受到 大量非关税措施的限制。尤其当南方国家与北方国家的“经济互补性”减弱、竞争 房宁发展的陷阱一第三世界工业化工进程曲折性的再探讨【j 】经济管理文摘2 0 0 2 ，( 7 ) ：2 2 4 第一章全球贸易优惠制度的由来 性增强时，北方国家给与南方国家的关税优惠越来越少，条件更为苛刻，一些新 的j 关税贸易保护措施也逐渐涌现，贸易保护主义重薪抬头。 3 、北方国家经济衰退 j 艺方匿家经济在战后二卡多年中以年均5 的速率增长，健在2 0 世纪7 0 年代 早期北方囡家就开始面对通货膨胀的增加，随着石油价格上涨、石油危机出现， 黧际货币制度瓦解鞠其它经济结构失衡，北方匿家豹经济增长速率鳃显下降。到 2 0 世纪8 0 年代北方图家的经济危机加深，空前高涨的利率和汇率使经济复苏黯然， 主要发达曛家的经济增长速率远低予2 0 世纪5 9 年代 - 6 0 年代，经济合作与发展组 织( o e c d ) 成员囡的年平均增长率约为2 5 。而南北贸易受北方经济倒退影 响也大幅度下降，南方匡家的经济受到严重影响；知采按照原有的贸易依赖模式， 北方经济的倒退也将预示着发展中国家惨淡的发展前景，因此发展中国家开始寻 求南南贸易会作从露前南北合作的困境中逃离。 ( - - ) 南南贸易关系的变化 l 、南方国家经济倒退 从2 0 世纪5 0 年代 - 7 0 年代，南方圆家借助南北贸易与南南贸易发展了本国经 济，尤其楚东亚地送的部分豳家经济增长非常迅速，但南方匡家整体经济与贸易 仍然依赖予北方国家，由于这种依赖关系，2 0 世纪8 0 年代北方国家的经济衰退导 致其对发展中国家的资金供给和商品需要大幅度下降；特别是嚣方国家纷纷采取 贸易保护主义和高利率等措施，使发展中国家的贸易条件和资金条件严重恶化， 南方经济发展陷入更大的困境。2 0 世纪8 0 年代，发震中匿家经济平均增长率仅为 2 9 ，远远低于以往的水平，拉美地区出现了“发展危机”、非洲地区出现了“生 存危祝”。 2 、南南区域合作减少 从2 0 世纪6 0 年代初开始，发展中豳家通过彼此之间的区域、次区域经济合作 逐步扩大着南南贸易，南南贸易占发展中国家总贸易额的比例逐步增加，从1 9 7 0 年的1 9 。6 到1 9 8 2 年的2 9 9 。 1 9 7 9 年七十七豳集团通过的阿鲁沙集体自力更 p r a d i pi l g h o s h 。d i l i p , g h o s h , e d i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h i r dw o r l dd e v e l o p m e n t m 。l o n d o n ：g r e e n w o o d p r e s s , 1 9 8 4 。6 4 七十七国集团的经济协调会议h t t p ：6 0 1 6 5 1 7 5 9 7 z y z y 2 0 0 3 z x p d j x z y g 1 s 2 2 7 01 k z z l 4 h u n e b o l g u s t a v o ，c a p d e v i l a d e v e l o p m e n t ：s o u t h - s o u t ht r a d eo ni t sw a ya g a i n e b o l h t t p ：1 w w w t r a d e o b s e r v a t o r y 。o r g h e a d l i n e s c f i n ? r e f l d = 31 4 8 0 , 2 0 0 0 6 - 3 0 。 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 生纲领标志着南南贸易合作进入一个新阶段。 进入2 0 世纪8 0 年代后，受北方经济危机的影响南方国家的贸易方向本应该更 多转向南南区域合作，但由于南方国家经济发展水平的不同使各国在对外经济关 系方面也产生了不同的利益和要求：拉美侧重于债务安排，非洲最迫切的问题是 争取生存与发展的援助，亚洲则强调解决贸易保护主义。因而很多发展中国家 无力增进现有的南南区域贸易合作，区域贸易安排面临倒退，到8 0 年代末，发展 中国家之间几乎没有新缔结的优惠贸易协议。但在当时的贸易环境下，南方国家 只有通过发展南南贸易才能从北方国家的经济危机影响中走出来，减少对北方国 家的经济依赖，所以它们需要一种新的南南贸易合作方式补充南南区域贸易，刺 激南方国家的经济继续发展，全球贸易优惠制度就是在这种需求下应时而生。 二、发展中国家贸易政策的转变 ( 一) 影响贸易政策的因素 国家的贸易政策对决定贸易方向和产品构成有重要影响。战后初期南方国家 的贸易政策受到三个基本要素的主导：第一，外汇长期匮乏，由此导致需要先满 足高优先级的资本设备和必要的工业输入品，而些产品恰恰就是那些对北方国家 依赖最大的产品；第二，各发展中国家在发展初期的经济发展水平基本相同，都 倾向于选择相同种类的工业发展，出于保护初生工业的愿望，圆对已具备一定生 产能力的发展中国家出口产品就可能采取保护主义，由此产生的结果就是采取排 斥南南贸易的贸易政策。这两方面的因素使南方国家的贸易政策倾向于加深南北 贸易而轻视南南贸易。第三，关税结构对国家贸易政策的影响也决定着发展中国 家的贸易合作方向。传统上，发达国家的关税结构是对原材料和不具竞争力的热 带食品适用低关税，对加工品和制成品采用较高关税，这样的关税结构给南北贸 易的兴起提供了便利，因为它本身就是建立在原材料和加工品交换的基础上。以 上三种因素导致南方国家在战后的二十多年里更加注重和依赖于南北贸易。 ( - - ) 贸易政策的变化 在与发达国家合作的几十年里，影响南方国家贸易政策的几个要素都在悄然 g u s t a v o c a p d e v i l a d e v e l o p m e n t ：s o u t h s o u t ht r a d eo ni t sw a ya g a i n e b o l h t t p ：w w w t r a d e , o b s e r v a t o r y o r g h e a d l i n e s c f m ? r e f l d = 314 8 0 ，2 0 0 7 - 0 6 - 3 0 p r a d i pk ，g h o s h & d i l i p ，g h o s h ，e d i n t e r n a t i o n a lt r a d e a n dt h i r dw o r l dd e v e l o p m e n t m l o n d o n ：g r e e n w o o d p r e s s ，19 8 4 6 3 6 第一章全球贸易优惠翻度的由来 发生着变化。有些发展中国家经过二十几年的发展已经初步实现了工业化，此时 对资本设备和工业产品的输入需求没有像战后初期那样急迫，因而对发达国家优 势产品的进口依赖减少，而且有的发展中国家在某些工业产品和资本设备方面已 经具备了一定的生产能力，它们所制造的产品可能在技术方面更加适合发展中国 家的需求，在这种情况下，很多发展中国家多会选择南南贸易进口代替南北贸易 进口，因为在南南贸易中谈判双方的地位更平等，对彼此的经济发展需求有更加 深刻的体会，谈判成果对各方的经济发展也比较有利。其次，战后很多南方国家 选择相同的产业发展，由于各国经济水平普遍得到提高，这些新兴产业也都得到 一定发展，所以各南方国家对这些工业的保护程度也没有起初那么高，而且接受 一定的进口可以与国内的相同或相似产业形成竞争，在竞争中可以提高本国的产 业实力并对该行业实行了优胜劣汰的选择，使该产业向着良性方向发展。此外， 由于南北贸易中北方国家的强势主导地位，它们的产品在南方国家往往可以获得 有利的市场准入条件，但南方国家的出口产品却很难在优惠贸易谈判中获得有利 减让，因此南方囡家开始在南方国家中寻求北方进口产品的替代品，也从而开始 了平等的南南贸易合作与谈判。 从以上分析我们能看出南方国家在2 0 世纪7 0 年代 - 8 0 年代的贸易政策转交 主要是一种进口替代的策略，但其进口替代的目的除了产品的适用性、产品价格 等因素之外，还有很重要的一点是新的进口园与进口替代品同时给本国带来了新 的出口机会，这种出豳机会在定程度上可以增强本国的产业实力，丰富本国的 产品结构与经济结构，更重要的是在这种贸易谈判中往往可以获得比南北贸易谈 判更有利的条件。因此，此时南方图家的贸易政策主要是进口替代政策，但进口 替代的同时，也带动了南方国家出口多元化政策的萌芽。 第二节全球贸易优惠制度的建立 全球贸易优惠制的全称为发展中国家全球贸易优惠制( g l o b a ls y s t e mo f t r a d ep r e f e r e n c e sa m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，g s t p ) ，是由7 7 国集团于19 8 2 年倡议，在发展中国家间开展的南南诸边贸易全球性经济合作项目，其目的是通 过关税减让、消除关税和非关税壁垒、实旌中长期直接贸易措施和部门阍协议等 7 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 措施，扩大发展中国家间的相互贸易和经济合作，促进就业增长与生产能力的提 高，从而推动发展中国家经济发展。 一、法律基础及建立过程 全球贸易优惠制度下的贸易优惠只延及发展中国家，这种制度安排是与关 贸与贸易总协定( g a t t ) ( 现在是w t o ) 中最惠国待遇的精神相违背的，因 此该制度必须得到g a t t 的豁免才合法有效。1 9 7 9 年东京回合通过的名为“发展中 国家的有区别、更优惠、对等和充分参与”的文件，即“授权条款”。授权条款的 第2 条c 款规定：发展中国家之间可以背离g a t t 的最惠国条款，在地区或全球安 排中共同减让或取消关税，及根据关贸总协定缔约方全体规定的标准，共同减让 或取消非关税措施。这意味着发展中国家通过地区或全球安排可以彼此交换优惠 让步，无需将这种优惠延伸到发达国家。该条款就成为全球贸易优惠制度建立的 法律基础。 建立贸易优惠全球框架和发展中国家间贸易扩展的其它贸易促进措施的观 点于1 9 7 6 年在7 7 国集团墨西哥城部长会议上第一次提出，该观点被认为是g s t p 制度观念上的萌芽。本次会议要求联合国贸易和发展会议( u n c t a d ，以下简称 “贸发会”) 秘书处承担该项贸易促进措施各方面的研究( 1 9 7 9 年1 9 8 1 年间贸发 会秘书处就此研究共形成主题文件约1 2 份) 。随后建立g s t p 的建议在7 7 国集团 1 9 7 9 的阿鲁沙会议和1 9 8 1 年加拉加斯会议上得到促进，1 9 8 2 年7 7 国集团在纽约部 长会议上确定了协议的基本构成，通过了一系列规定原则、规则、谈判时间表的 框架性建议，最终做出建立g s t p 的决定并确定了谈判委员会的建立和其为g s t p 建立采取一切必要措施的权力。此后连续经过1 9 8 5 年新德里部长会议和1 9 8 6 年巴 西利亚部长会议后设立了谈判机制并正式开始第一轮谈判。1 9 8 8 年在贝尔格莱德 召开的7 7 国部长会议宣布结束第一轮谈判，并最终通过了g s t p 谈判贝尔格莱 德宣言、g s t p 协定( a g r e e m e n to nt h eg l o b a ls y s t e mo ft r a d ep r e f e r e n c e s a m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ) 及其四个附件( 协定参加国名单、原产地规则、对 最不发达国家的特惠、第一轮谈判优惠减让表) ，协定于1 9 8 9 年正式生效， 共 a g r e e m e n to nt h eg l o b a ls y s t e mo f t r a d ep r e f e r e n c e sa m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s e b o l h t t p ：w w w 9 7 7 o r g g s t p g s t p t e x t h t m ，2 0 0 5 - 1 2 0 5 t h eg l o b a ls y s t e mo f t r a d e p r e f e r e n c e sa m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ：e s t a b l i s h m e n to f t h eg s t p e b o l h t t p ：w w w 9 7 7 o r g g s t p i n d e x h a n # b r o a d e n i n g , 2 0 0 5 12 - 0 5 第一章全球贸易优惠制度的由来 包括7 章3 4 个条款，包含了定义条款、目标、原则、内容和减让表条款、谈判条 款、谈判委员会、基本规则、磋商和争端解决、最后条款等内容。 贸发会作为南南合作的推动机构，特别是作为向发展中国家提供政策建议和 技术援助的联合国经贸组织，在g s t p 建立过程中承担了一系列的研究工作，在 g s t p 建立后，除了成员国自愿对g s t p 提供的捐助之外，一直是由贸发会负责 对g s t p 提供技术支持和服务。为此，贸发会秘书处在其贸易司专门设立了g s t p 服务处，负责对g s t p 谈判工作提供联络协调、信息收集、文件准备、会场安排、 谈判组织、结果执行等秘书服务工作，并根据有关授权开展技术合作活动。 二、全球贸易优惠制度的制度构建 ( - - ) ( g s t p 协定的指导思想 g s t p 协定的指导思想主要贯穿于制度的成员国及受益方；谈判模式； 与区域、次区域经济合作的关系；对最不发达国家的贸易优惠及给惠产品等方面。 g s t p 协定确定制度成员国必须为7 7 国集团成员，受益方仅限于参与全球贸 易优惠制谈判的7 7 国集团成员；在谈判模式上指导思想建议成员国间谈判应考虑 各成员对外贸易模式、贸易政策与体制及经济与产业发展水平，保证所有成员平 等受益，逐步有序推进并辅之以阶段性审议；在处理与区域、次区域经济合作关 系上，指导思想规定g s t p 对7 7 国集团成员间现有或将来的次区域、区域和区域 内的经济合作起到补充和加强作用，而非取而代之，同时应尊重以上合作中的具 体关注与承诺，发展中国家的区域或次区域集团在其认为适合的情况下，可以全 部或部分参与全球贸易优惠制各阶段的工作；在对待最不发达国家问题上，指导 思想建议各成员国应当考虑最不发达国家的特殊需求并为其提供具体的优惠措 施，同时不应要求最不发达国家在互惠基础上做出减让；最后指导思想就给惠产 品范围作出原则性规定：可涵盖所有制成品、制成品和初级产品及其原材料、半 制成品和加工性产品。 在g s t p 成员国的认定问题上应当指出的是，指导思想确定的成员国必须为 7 7 国集团成员，而与( ( g s t p 协定在同一天通过的( 7 7 国集团外交部长宣言 a 3 刃5 4 4 附件一却称是邀请所有的发展中国家参与g s t p ，即所有的发展中国家 a g r e e m e n to nt h eg l o b a ls y s t e mo f t r a d ep r e f e r e n c e sa m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s e b o l h t t p ：w w w 9 7 7 。o r g g s t p g s t p t e x t 。h u n ，2 0 0 5 1 2 0 5 。 9 南南合作中全球贸易优惠制度的研究 都可以成为g s t p 成员国。如果从g s t p 的目的“扩大发展中国家问的相互贸易 和经济合作，从而推动发展中国家经济发展”而言，上述附件关于成员国范围的 描述似乎更为贴切。 ( 二) g s t p 协定的基本内容 c g s t p 协定的基本内容主要包括优惠贸易安排、g s t p 谈判及监督机构三 个方面。优惠贸易安排关系各成员国在制度中获取优惠的方式及所能获取优惠利 益的大小，因此也是制度最核心的部分。优惠贸易安排又包括关税优惠安排，非 关税优惠安排，与直接贸易措施相关的安排( 包括中长期合同与部门协议相关的 安排) ，与其他的贸易制度相同，关税优惠安排也是g s t p 优惠贸易安排的重点， 而关税优惠安排最核心的内容框架是给惠方案，方案由以下几部分组成：给惠商 品的范围、减免关税幅度、原产地规则、受惠国、保障措施。 g s t p 下的谈判主要围绕关税优惠安排，非关税优惠安排，与直接贸易措施 相关的安排展开；此外，各成员国还可在建立完整全面g s t p 的相关事项或谈判 结果执行方面进行谈判。各成员国的谈判可以采用多轮双边或多边谈判模式进 行，谈判方式主要包括：产品一产品谈判，全面关税削减谈判，部门谈判，直接 贸易措施( 包括中长期合同) 的谈判，但无论采用何种谈判方式，根据指导思想 要求，最终的谈判结果应保证可以使所有参加方都平等获利。 g s t p 的监督机构为根据g s t p 协定成立的谈判委员会( c o m m i t t e eo f p a r t i c i p a n t s ) ，由于各成员国参加的多边贸易谈判事务主要通过常驻日内瓦的代 表机构进行，所以g s t p 谈判委员会由各成员国常驻日内瓦代表机构人员组成， 并从一开始就在日内瓦的7 7 国集团协调下开展工作，具体谈判活动也基本上在 日内瓦进行。谈判委员会主席由成员国按亚洲、非洲和拉丁美洲三个地区组轮流 推举产生。委员会作为g s t p 的监督机构，除了需要监督谈判结果的审议、执行， 还要负责制订谈判计划、组织谈判活动，审议争端和提出处理建议，为了使谈判 委员会的监督作用得到更好的发挥， g s t p 协定规定谈判委员会可以根据需 要设立有关专题工作组或谈判小组开展谈判委员会职责范围内的相关工作。 l o