（国际法学专业论文）中国对外缔结的区域贸易协定中的贸易救济措施—规则与实践分析.pdf

r u l e sa n dp r a c t i c eo ft h et r a d er e m e d i e so f c h i n a ，sr e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t s 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：吕蚜刃j 。年毕月7 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名：跚 翩摊饿谐 少厂口。年4 月彳日 沙l 。年4 其鼍日 摘要 贸易救济措施在区域贸易协定中具有重要作用，通过对区内成员的国内产业 提供公平正当的保护，促进了区域贸易协定的健康发展。本文旨在研究中国区域 贸易协定中贸易救济措施的规则和实践。首先介绍了区域贸易协定中贸易救济措 施的概况、一般模式和贸易救济措施引发的问题，然后分析了中国区域贸易协定 中贸易救济措施的模式，并将中国模式与一般性模式进行对比，并且介绍了中国 新西兰自由贸易协定农产品特殊保障措施的规则。第三部分研究了中国区域贸易 协定中贸易救济措施的实践，分析了其基本未实施的原因，以及特殊保障措施的 实施及其意义，并且提出中国区域贸易协定的贸易救济措施实施中潜在的问题。 最后对中国未来缔结区域贸易协定的贸易救济措施的构建提出建议，并试图回答 实践中潜在问题的解决方式。 关键词：区域贸易安排，反倾销，反补贴，保障措施 a b s t r a c t t r a d er e m e d i e sp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nr t aw h i c hp r o v i d ef a i rp r o t e c t i o nt ot h er t a m e m b e r sd o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dp r o m o t et h e h e a l t hd e v e l o p m e n to fi u a t h i s a r t i c l ei sa i mt oa n a l y z et h er u l e sa n dp r a c t i c eo ft h et r a d er e m e d i e si nc h i n a sr t a s a f t e ri n t r o d u c i n gt h es i t u a t i o no ft h et r a d er e m e d i e si nr t a s i ta n a l y z e st h eg e n e r a l m o d e l sa n dt h ea r i s i n gi s s u e so ft r a d er e m e d i e si nr t a s t h e ni ts t u d i e st h em o d e l so f c h i n a sr t a sa n dc o m p a r e ss u c hm o d e l sw i t ht h eg e n e r a lm o d e l si nw o r l d w i d er t a s i ta l s oi n t r o d u c e st h es p e c i a ls a f e g u a r di nc 【l i n a - n e wz e a l a n df r e et r a d ea g r e e m e n t i nt h et h i r dp a r t , a f t e ra n a l y z i n gt h ep r a c t i c eo ft h et r a d er e m e d i e si nc h i n a sr t a s i t c o n s i d e r st h er e a s o no fn e v e rp r a c t i c ea n ds t u d i e st h em e a n i n ga n dp r a c t i c eo ft h e s p e c i a ls a f e g u a r da n dt h ep o t e n t i a li s s u e so ft h et r a d er e m e d i e s f i n a l l y , i tp r o v i d e s s u g g e s t i o n st oc h i n a sr t a sw h i c hw i l lb es i g n e di nt h ef u t u r ea n dt r i 懿t or e s o l v eo f t h ep o t e n t i a li s s u e si np r a c t i c e k e y w o r d s ：r t a ，a n t i - d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n g ，s a f e g u a r d l i 目录 第1 章引言1 第2 章区域贸易协定中的贸易救济措施概述3 2 1 区域贸易协定中的贸易救济措施的概念和范围3 2 2 区域贸易协定中的贸易救济措施的模式4 2 2 1 区域贸易协定中的反倾销措旌。4 2 2 2 区域贸易协定中的反补贴措施6 2 2 3 区域贸易协定中的保障措施7 2 3 区域贸易协定中的贸易救济措施引发的问题l l 第3 章中国区域贸易协定中的贸易救济措施：规则分析1 2 3 1 中国区域贸易协定中贸易救济措施的模式1 2 3 1 1 中国区域贸易协定中的反倾销措施1 2 3 1 2 中国区域贸易协定中的反补贴措施1 4 3 1 3 中国区域贸易协定中的保障措施1 5 3 2 中国区域贸易协定中贸易救济措施模式与一般性模式的比较1 7 3 2 1 中国区域贸易协定中反倾销措施与一般模式的比较1 7 3 2 2 中国区域贸易协定中反补贴措施与一般模式的比较1 8 3 2 3 中国区域贸易协定中保障措施与一般模式的比较1 8 3 3 中国- 新西兰自由贸易协定中的特殊保障措施1 9 第4 章中国区域贸易协定中的贸易救济措施：实践分析2 3 4 1 中国区域贸易协定中贸易救济措施的实践2 3 4 2 中国新西兰自由贸易区中特殊保障措施的实践。2 4 4 2 1 中国新西兰特殊保障措施的实施2 4 4 2 2 中国新西兰特殊保障措施的背景2 5 4 2 3 中国新西兰特殊保障措施的意义。2 6 4 3 中国区域贸易协定中贸易救济措施的潜在问题2 7 4 3 1 能否在区域贸易协定内实施贸易救济措施2 7 4 3 2 能否在全球性保障措施中排除对区域贸易成员的适用2 8 第5 章对中国区域贸易协定中贸易救济措施的建议3 2 5 1 反倾销措施的构建一3 2 5 2 反补贴措施的构建3 3 5 3 保障措施的构建。3 3 第6 章结论3 6 参考文献3 8 致谢4 0 个人简历41 第1 章引言 区域贸易自由化在世界范围内开展得如火如荼，根据g a l 广r 佩，t o 的统计， 截止至2 0 0 8 年1 2 月，g a l 盯厂、胛o 共收到了4 2 1 个自由贸易区的通报，其中有 2 3 0 个已经生效实施了，1 其中有8 0 是近l o 年签署的。2 中国从加入世界贸易组 织( w o r l d t r a d eo r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) 以来，开始了区域贸易自由化的步伐， 并且大步向前。2 0 0 4 年4 月修订、2 0 0 4 年7 月1 日起施行的中华人民共和国 对外贸易法明确规定：“中华人民共和国根据平等互利的原则，促进和发展同 其他国家和地区的贸易关系，缔结或者参加关税同盟协定、自由贸易区协定等区 域经济贸易协定，参加区域经济组织。 3 不仅从法律角度上明确了区域贸易安排 的地位，而且还在十七大报告明确提出要“实施自由贸易区战略”。4 目前中国在 建自由贸易区共1 4 个，涉及3 1 个国家和地区，涵盖2 0 0 8 年我国外贸总额四分 之一。5 建立自由贸易区有利于削减贸易壁垒，促进区内贸易的自由流动，然而也不 可避免地带来进口产品与国内产业的激烈竞争。为了保护国内产业，促进自由化 进程的健康发展，以w t o 为中心的多边贸易体系采取了贸易救济措施，允许成 员国在符合规定的条件下，采取措施保护国内产业。与大多数区域贸易协定一样， 中国对外缔结的区域贸易协定也将这一经验引入，并呈现自己的模式和特点。中 国未来在区域贸易自由化的进程中实施贸易救济措施或者被适用贸易救济措施， 将是一个不可回避的问题。因此，研究中国对外缔结的区域贸易协定中贸易救济 措施的规则和实践，具有重要的理论价值和现实意义。 区域贸易协定中贸易救济措施的规则与实践已经引发了国内外学者的关注， 有不少文章对此进行了研究和分析。但是对于中国对外缔结的区域贸易协定中的 贸易救济措施，目前还没有文章对此做出总体研究，本文试图填补这一空白，对 1 w t o 网站，h t t p ：w w w w t o o r g e n g l i s h t r a t o p _ e r e g i o n _ e r e g c o m _ c h t m ，阅读f 1 期：2 0 1 0 年3 月2 日。 2 商务部l 尚4 站，“我困在建自贸区1 4 个，占外贸总额i 4 ”， h t t p ：f i a m o f c o m g o v c n a r t i c l e f i a n e w s 2 0 0 9 0 9 9 8 8i h t m l ，阅读期：2 0 1 0 年2 月2 4 日。 3 中乍人民共和国对外贸易法( 2 0 0 4 年修订) 第5 条。 4 高举中因特色社会主义伟人旗帜为夺取伞面建设小康社会新胜利而奋斗一在中国共产党第十七次全国代表 大会上的报告，第五部分第( 八) 项。 5 商务部叫站，“我困以建自贸区1 4 个，占外贸总额1 4 ”， h t t p ：f t a m o f c o m g o v c n a r t i c l e f i a n e w s 2 0 0 9 0 9 9 8 8i h t m l ，阅读期：2 0 1 0 年2 月2 4r 。 中国区域贸易协定中的贸易救济措施的规则和实践进行研究，发现潜在的问 并提出相关建议，旨在为我国有效遵循和利用区域贸易协定提供一些有意义 考意见。 2 第2 章区域贸易协定中的贸易救济措施概述 2 1 区域贸易协定中的贸易救济措施的概念和范围 区域贸易协定( r e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t ，简称r t a ) ，是指两个或两个以上 的国家或地区以成员间消除各种贸易壁垒和阻碍生产要素自由流动的歧视性经 济政策为目标而缔结的贸易条约或有法律约束力的政府间经贸安排，其具体形式 有关税同盟协定和自由贸易区协定等。6 在区域贸易协定削减缔约成员之间的贸易壁垒、开放缔约成员市场的同时， 必然引发进口产品与国内产品的激烈竞争。贸易救济措施正是作为“保护伞 或 者“安全阀”的角色，允许区域贸易协定的成员在特定的条件下对国际贸易加以 限制。区域贸易协定的贸易救济措施，是指区域贸易协定缔约方认为自己的贸易 利益因其他成员的行为而受到损害，或根据协定所享有的利益丧失、受损，或贸 易集团目标的实现受到阻碍，依照协定或区域法律的规定，有权使用包括反倾销、 反补贴和保障措施等手段来保护国内产业不受损害，给予国内产业帮助或救助的 措施。7 根据w t o 秘书处于1 9 9 8 年发布的一份题为区域贸易协定中非关税规定的 清单的报告，在报告选取的6 9 个区域贸易协定中，其中有6 2 个允许成员之间 采用反倾销措施，6 4 个允许成员之间采用反补贴措施，6 8 个允许成员之间采用 保障措施。8 可见，大多数区域贸易协定适用贸易救济措施，具体措施包括反倾销、 反补贴和保障措施。 根据w t o 规则，一产品自一国出口至另一国的出口价格低于正常贸易过程 中出口国供消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价格进入另一国的 商业，该产品即被视为倾销。9 作为区域贸易协定中贸易救济措施的一种，反倾销 指的是区域贸易协定的成员国对上述倾销行为采取的措施，如中止关税减让、提 高关税水平等。 6 陈卫东：“论区域贸易协定中的保障措施”，国际商务2 0 0 4 年增刊。 7 矫惠、张秀娥、孙明远：“区域贸易协定的贸易救济措施”，国际商报，2 0 1 0 年1 月第1 5 版，第l 页。 8 w t o s e c r e t a r i a t ，l n v e n t o r yo f n o n t a r i f f p r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t s ，w t o ：w t r e g w 2 6 9 w t o 保障描施协议第2 1 条。 关于反补贴，“如果存在政府或任何公共机构的财政支持或存在任何形式的 收入或价格支持，而且也因此获益，补贴就视为存在。 1 0 与w t o 体系相同，区 域贸易协定也并非针对所有补贴采取反补贴措施。 保障措施的基本原理是，当一成员由于遭到缔结贸易条约时完全未能料到的 情势变化，而使该成员根据条约规定所享有的利益受到严重损害，并与另一成员 之间的利害关系发生严重失衡时，该成员为保护本国的利益，可以对这种产品的 进口采取进口限制措施，以便使国内产业得到调整，适应新的竞争。1 1 不同的区域贸易协定的贸易救济措施呈现出不同的特点，同一个国家或地区 对外缔结的区域贸易协定也没有采用单一的模式，而是根据区域贸易协定的特点 而采取不同的模式。 2 2 区域贸易协定中的贸易救济措施的模式 2 2 1 区域贸易协定中的反倾销措施 区域贸易协定中的反倾销规则，基本可以分为两种，即“允许在区内采取反 倾销措施”和“不允许在区内采取反倾销措施”。根据w t o 经济研究与统计司于 2 0 0 7 年9 月发布的题为区域贸易协定中的贸易救济条款的报告( 以下简称“报 告”) ，在报告选取的7 4 个区域贸易协定中，除了1 8 个区域贸易协定没有 反倾销条款，有9 个区域贸易协定在区内取消了反倾销措施，另外4 7 个允许区 内成员相互实施反倾销措施。 第一种模式：成员之间互不适用反倾销措施。根据报告，7 4 个区域贸易 协定中仅有9 个属于此类型，包括：( 1 ) 欧盟；( 2 ) 内地与香港关于建立更紧密 经贸关系的安排；( 3 ) 内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排；( 4 ) 加拿大 和智利自由贸易协定：( 5 ) 澳大利亚和新西兰自由贸易协定；( 6 ) 欧洲经济区域； ( 7 ) 欧洲自由贸易协定；( 8 ) 欧洲自由贸易协定和智利自由贸易协定；( 9 ) 欧 洲自由贸易协定和新加坡自由贸易协定。1 2 1 0 w r o 补贴与反补贴措施协议第1 1 条。 沈叫宝主编：世界贸易组织法教程。对外经济贸易人学f b 版社，2 0 0 5 年版，第1 6 8 页。 幢r o b e r tt c h ，t h o m a sj r r u s a , m i c h e l eb u d e t t a , t r a d er e m e d yp r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d e a g r e e m e n t s ，$ t a f f 4 以欧盟为代表的关税同盟经济一体化程度高，率先废止了区域内成员之间的 反倾销措施。欧盟( 欧洲共同体) 根据1 9 5 8 年生效的罗马条约，取消了欧盟 内部的关税、配额和反倾销措施，1 3 代之以竞争政策来解决不公平贸易问题。全 体成员作为一个关税同盟的整体，互不适用反倾销措施，而是统一对区外第三方 适用反倾销措施。 自由贸易区不同于关税同盟，取消区内反倾销措施但不作为一个整体对外实 施统一的反倾销措施。有的自由贸易协定还保留了成员国在“例外情况 下可以 使用反倾销措施。如加拿大和智利自由贸易协定第m 0 1 条规定，自协定生效之 日起，每一成员同意不对另一成员的货物适用国内的反倾销法，t 4 但同时在第 m 0 4 条规定了例外情况：( 1 ) 每一成员可以书面要求与另一方就可能出现的例 外情况进行磋商；( 2 ) 例外情况可能包括最近贸易条件的实质变化。” 第二种模式：允许区域内成员相互采取反倾销措施。根据区域贸易协定中反 倾销规则的具体内容，还可以细分为以下两种。 第一种，重申或保留w t o 反倾销规则。根据报告，有9 个区域贸易协定 表示成员之间的反倾销措施应该符合g a t t 第6 条和w t o 反倾销协定。1 6 如 欧盟南非自由贸易协定第2 3 条规定：“本协定的任何内容不应以任何形式损害或 影响任何一方成员按照g a t t l 9 9 4 第6 条、关于实施g a t t l 9 9 4 第6 条协定、 补贴和反补贴措施协定采取的反倾销措施和反补贴措施。”1 7 第二种，补充、修改或加强w t o 反倾销规则。报告对这样的3 8 个区域 贸易协定进行研究和分析，认为其中一部分提高了适用反倾销措施的条件或者缩 w o r k i n gp a p e re r s d - 2 0 0 7 - 0 3 ，p a g el 8 1 n o z o m is a g a r a , p r o v i s i o n sf o rt r a d er e m e d ym e a s u r e s ( a n t i - d u m p i n g , c o u n t e r v a i l i n ga n ds a f e g u a r d m e a s u r e s 、i np r e f e r e n t i a lt r a d ea g r e e m e n t s ，r i e t id i s c u s s i o np a p e rs e r i e s0 2 一e 1 3 ，s e p , 2 0 0 2 ，p a g e8 1 4 加拿人智利自由贸易协议第m o l 条，条文参见： h g 电；巡型世i n 盟西q n a ! 名：型趔堂驾幽翅! ：堑壁q 越：曼q m 也昼堕i 趔型垦雹巴垒篮妫i l 暨曼丛! 型盟曼丑! 薹：堑q k ! ! 鲤g 苎堂， 阅读ij 期：2 0 1 0 年4 月2 【j 。 1 5 加拿大智利自由贸易协议第m 0 4 条，条文参见： h l 塑；生型翌i n ! 皿囱如吐g 曼型! 强鱼堂4 幽垫! ：塑卿：盟皿地曼i 丛型g 生a 型曲i l 受业业堡勉坠：垦蹭k 2 l 鲫翅， 阅读f j 期：2 0 1 0 年4 月2f 1 。 ”r o b e r tt e h ，t h o m a sj r r u s a 。m i c h e l eb u d e t t a , t r a d er e m e d yp r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s j t a f f w o r k i n gp a p e re r s d - 2 0 0 7 - 0 3 ，p a g e19 。7 欧盟和南非自由贸易协定第2 3 条，条文参见： h t t p ：e u r - l e x e u r o p a e u j o h t m l d o ? y e a r = 19 9 9 & s e r i e = l & t e x t f i e l d _ 2 = 311 & s u b m i t = r e c h e r c h e r & s u b m i t - = r e c h e r c h e r & i h m l a n g = e n ，| j 6 j 读时问：2 0 1 0 年4 月2l l 。 5 短了适用反倾销的期限。1 8 如新加坡和新西兰区域贸易协定规定可以忽略不计 倾销幅度为5 ，1 9 高于w t o 规定的2 的倾销幅度。还有5 个区域贸易协定 置了赋予成员方国内主管机构权利实施反倾销调查或审查。2 0 如北美自由贸易 定( 以下简称“n a f t a ) 可以由任何一方成员要求设立成员国之间的专家组 反倾销终裁进行审查。 综上所述，大部分区域贸易协定都明文规定了反倾销措施，并且许多区域贸 易协定并未特别规定一套适用于成员方的区域内反倾销制度，而是重申w t o 反 倾销规则或者在此基础上修改和加强。根据w t o 秘书处1 9 9 8 年的区域贸易协 定中非关税规定的清单报告，当时所研究的6 9 个区域贸易协定中大约有1 0 的区域贸易协定取消了成员之间的反倾销。2 1 近十年之后，w t o 秘书处报告 选取的7 4 个区域贸易协定中9 个取消了区内反倾销措施，这反映了自由贸易区 内保留反倾销措施仍是主流，并且随着区域自由化的进一步发展和深化，取消区 第二种模式：保留区内反补贴措施。此模式比较普遍，除了上述5 个取消区 内反补贴措施的区域贸易协定，报告所研究的7 4 个区域贸易协定中有3 9 个 明确规定了反补贴措施的适用，其余3 0 个没有反补贴条款。2 3 在这3 9 个保留区 内反补贴措施的区域贸易协定中，有1 7 个原则性规定了遵守w t o 的反补贴规则， 其他区域贸易协定中仅有4 个授权区域机构实施反补贴调查或者审查反补贴仲裁 ( 北美自由贸易协定、安第斯共同体、中美洲共同市场、加勒比共同体) ，其他 区域贸易协定有的规定了禁止农产品补贴或者禁止出口补贴，却没有哪一个区域 贸易协定抬高了使用反补贴措施的门槛。z 4 可见，区域贸易协定中反补贴措施的情况与反倾销措施并不相同，大部分区 域贸易协定在逐渐抬高区内反倾销措施实施的门槛或者缩短实施的时间，而对反 补贴措施的实施并没有施以此类限制。这似乎说明了多数国家在进行区域贸易协 定的谈判时并没有打算放弃反补贴措施，而认为有必要继续将反补贴措施作为对 抗补贴行为的武器。2 5 有学者认为，原因在于，各国发起反补贴调查的数量远远 少于发起反倾销调查的数量，因此没有必要提高区域反补贴规则。2 6 2 2 3 区域贸易协定中的保障措施 区域贸易协定中的保障措施的情况比反倾销和反补贴措施的情况要复杂，实 践中分为双边保障措施和全球保障措施两个方面。 ( 一) 双边保障措施 双边保障措施是指进口国只针对原产于自由贸易区的产品，并依据区域贸易 协定的专门规定所实施的保障措施。27 由于成员在区域贸易协定项下比多边贸易 体制更进一步地削减贸易壁垒和开放国内市场，有可能对国内产业造成严重的冲 击和影响，因此许多区域贸易协定安排了成员之间的保障措施，允许成员在一定 条件下对其他成员采取中止减让等措施，而且一般在过渡期内才可以使用。根据 区域贸易协定中双边保障措施与w t o 体系下保障措施的比较，可以将其分为以 乃同卜。 “r o b e r tt e h ，t h o m a sj r r u s a ，m i c h e l eb u d e t t a , t r a d er e m e d yp r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s , s t a f f w o r k i n gp a p e re r s d - 2 0 0 7 0 0 3 ，p a g e2 2 2 5 同 ：。 2 6 史晓咐：“中国o j 东盟自由贸易协定贸易救济泫律制度探析”，法学杂志，2 0 0 9 年第l 期，第4 8 页。 2 7 史晓幅：“中国与东盟自由贸易协定贸易救济法律制度探析”，法学杂忠，2 0 0 9 年第1 期，第4 8 页。 7 下几种模式： 第一，以w t o 保障措施协议的部分条款为依据，例如，日本和新加坡 区域贸易协定规定，成员若在过渡期内对他方成员实施保障措施，其主管机构必 须依据保障措施协议第3 条和第4 条所规定的程序调查后才可实施。2 8 第二，规定比w t o 保障措施协议更严格的保障措施。大多数区域贸易 协定采取此种模式，有的规定只能在过渡期内实施保障措施，有的规定只能以中 止关税减让或者将优惠关税提高到最惠国关税水平的方式实施保障措施，有的将 保障措施限制在1 到3 年内( 而w t o 协定规定的时间为4 年) 0 2 9 例如，n a f t a 第 8 0 1 条规定：“若原产于一方成员的产品，因n a f t a 协定免除或降低关税而以绝 对增加数量进口到他方成员，且进口产品本身对生产同类或直接竞争产品的国内 产业严重损害或严重损害威胁构成了实质原因的，则进口成员可以中止进一步降 低该产品的税率，或在不超过最惠国待遇税率的范围内提高产品税率 。3 0 第三，规定比w t o 保障措施协议更宽松的保障措施。有学者认为，目 第一种模式：区域贸易成员之间排除适用全球保障措施。此种模式下，区贸 协定成员之间不仅不适用双边保障措施，而且也不对其他成员实施全球保障措 施。根据报告的统计，在选取的7 4 个区域贸易协定中，仅有5 个区域贸易 协定采取了此种模式，它们为欧盟、澳大利亚和新加坡自由贸易协定、新西兰和 新加坡自由贸易协定、加拿大和以色列自由贸易协定以及南方共同体市场。3 3 其 中欧盟属于关税同盟的性质，一体化程度最高，对内取消贸易屏障，而作为一个 整体对区外第三方采取保障措施。一些经济开放程度较高的区域贸易协定也采用 了此模式，如新西兰与新加坡紧密经济伙伴协定第8 条规定，自协定生效之 日起，任一成员不得对原产于缔约对方的产品采取保障措施。3 4 第二种模式：全球贸易措施一律适用于区域贸易协定成员。近年来订立的自 由贸易协定大多强调遵守全球性保障措施的“非歧视适用”原则，即进口国不论 进口产品来自区内还是区外，一律适用全球性保障措施。3 5 例如，日本新加坡 新时代经济伙伴关系协定第1 8 条第5 款规定，本章中的任何内容不得阻碍一方 成员对进口产品不分来源地适用保障措施，包括来自另一成员的进口产品，除非 此措施不符合g a t t 第1 9 条及保障措施协议的规定。3 6 该协议特别强调了不分 来源地( 包括区内成员) 实施保障措施，遵循了非歧视原则。 第三种模式以n a f t a 为代表，原则上豁免对区内成员适用全球性保障措施， 仅在例外情况下可以对成员适用。根据n a f t a 第8 0 2 条第1 款，n a f t a 成员采取 g a t t 第1 9 条或其他协议下的保障措施时，应排除来自n a f t a 国家的产品。除非： ( 1 ) 来f f l n a f t a 国家的进口产品，分国别单独考虑，占有总进口的实质性份额； 并且( 2 ) 来自n a f t a 国家的进口产品，分国别单独考虑或在例外情况下来自 n a f t a 国家的进口被合并考虑，重要地促成了进口造成的严重损害或严重损害威 胁，则可以对该成员适用保障措施。该条第2 款还规定，如果以最近3 年的进口份 额计算，来自n a f t a 国家的进口不属于受调查进口产品中最前5 位的供应方，那 么来自n a f t a 国家的进口不应被视为“在总进口中占有实质性份额”。了7 有学者指 3 3 r o b e r tt e h t h o m a sj r r u s a , m i c h e l eb u d e t t a , t r a d er e m e d yp r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s , s t a f f w o r k i n gp a p e re r s d - 2 0 0 7 - 0 3 ，p a g e2 2 3 4 新两兰j 新加坡紧密经济伙伴协定第8 条，条文参见：h t t p ：w w w f i ag o v s g f f a _ a n z s c e pa s p ? h i = 9 ，阅 读 期：2 0 1 0 年3 月2 4u 。 3 5 姚新超、冷柏军：“保障措施的争论及对中国的启示”，国际贸易问题，2 0 0 6 年第l i 期，第l l o 页。 珀l 本新加坡新时代经济伙伴关系协定第1 8 条第5 款，条文参见： h t t p ：w w w m o f a g o j p r e g i o n a s i a - p a c i s i n g a p o r e j s e p a - i p e l f , 阅读f i 期：2 0 1 0 年3 月2 4l l 。 3 7 北美自由贸易协定第8 0 2 条，条义参见：h 强；丛幽m 出鳗匦：鳗：型鳃垒q g 纽y i 曼班签p 2 延跫兰，阅读f i 期： 9 出，早期区域贸易协定将一成员对另一成员豁免全球保障措施作为一项必须承担 的义务，如南方共同市场、n a f t a 、加拿大- 智利自由贸易协定；而近年签署的 自由贸易协定将是否豁免作为成员的权利，例如约旦与新加坡自由贸易协定、 泰国与澳大利亚自由贸易协定、泰国与新西兰自由贸易协定、美国与新加 坡自由贸易协定、美国与澳大利亚自由贸易协定、多米尼加中美洲美国自 由贸易协定、韩国与美国自由贸易协定。3 8 第四种模式与第三种比较相近，即原则上全球保障措施适用于区内成员，但 在某些情况下对成员免于采取保障措施。豁免条件主要有以下几个方面：原产于 一方成员的产品进口未造成损害、原产于一方成员的货物进口不是造成严重损害 或严重损害威胁的主要原因；来自一方成员的进口本身在总进口中未占实质份 额，且来自一方的进口本身或者在例外情况下来自各方成员进口的全部，未构成 进口所引起的严重损害或者严重损害威胁的实质原因。” 实践中，并非所有区域贸易协定均规定全球保障措施和双边保障措施，有的 区域贸易协定只规定了全球保障措施而未提及双边保障措施，这意味着协定成员 只能对其他成员采取全球保障措施，如跨太平洋战略性经济伙伴协定、4 0 土 耳其与突尼斯自由贸易协定、土耳其与波斯尼亚自由贸易协定、土耳其与克 罗地亚自由贸易协定、土耳其与以色列自由贸易协定、土耳其与巴勒斯坦自 由贸易协定、克罗地亚与阿尔巴尼亚自由贸易协定、克罗地亚与波斯尼亚自 由贸易协定。4 - 值得注意的是，区域贸易协定还涉及特殊保障措施，指针对敏感领域的特定 产品采取特别的门槛。根据报告的统计，7 4 个区域贸易协定中共有1 6 个规 定了特别保障条款，一般允许协定成员对农产品、纺织品与服装产品等敏感产品， 在进口产品超过一定数量或者价格水平的时候，甚至无需证明严重损害或者严重 2 0 1 0 年2 月2 1 日。 弼史晓丽：“中国与东盟自由贸易协定贸易救济法律制度探析”，法学杂志，2 0 0 9 年第1 期，第4 8 页。 3 9 同上。 删跨太平洋战略性经济伙伴协定由新西兰、新加坡、智利于2 0 0 5 年签署，文莱于2 0 0 6 年加入。之后美 国提议将投资和金融服务纳入该协定，并已于2 0 0 8 年9 月宣布将开始加入该项协定的谈判。澳大利亚、 秘鲁等囡也确i 积极考虑加入该协定。 ”史晓丽：“北美自由贸易i x 贸易救济法律制度研究”，中困博i 学位论文伞文数据库， 1 0 损害的威胁，可以采取保障措施，但关税水平不得超过最惠国待遇的水平。4 2 2 3 区域贸易协定中的贸易救济措施引发的问题 根据上文对r t a 中贸易救济措施模式的分析可知，区域贸易协定中贸易救 济措施的规定与w t o 体系中贸易救济措施有相同、重合之处，但也有不同之处， 这引发了理论和实践上的问题。 第一，w t o 成员之间能否在区域贸易协定内实施贸易救济措施? 如果不能 适用，似乎无法保障区域贸易协定成员对本国产业自我保护的权利；如果允许适 用，能否与w t o 规则相协调? 因为作为w t o 体系非歧视原则的例外，区域贸 易协定及其项下的贸易救济措施都必须符合g a t t 第2 4 条、关于解释g a t t 第 2 4 条的谅解以及服务贸易总协定( 以下简称“g a t s ”) 第5 条等关于区域 贸易协定的规定。g a t t 第2 4 条第8 款要求区域贸易协定“取消实质上所有关 税和其他贸易限制”，并且列举了例外，但是贸易救济措施不在此列。贸易救济 措施通过中止关税减让、提高关税水平等方式对国际贸易设置了障碍，那么是否 违反了g a t t 第2 4 条所规定的“取消实质上所有关税和其他贸易限制”? 第二，区域贸易安排成员在发动全球性贸易救济措施，尤其是保障措施时， 能否将区内成员排除在外? 如果不能，是否有违区域自由化、便利化的宗旨? 如 果可以，是否构成了对w t o 非歧视原则的侵蚀? 实践中也有相关的案例，如阿 根廷鞋类保障措施案、美国小麦面筋案、美韩碳素钢管案、美国钢铁保障措施案 虚占4 3 寸。 简言之，世界上大部分的区域贸易协定都规定了贸易救济措施，即反倾销、 反补贴和保障措施，除了欧盟等一体化程度特别高的区域贸易协定，绝大部分区 域贸易协定允许区内成员互相适用贸易救济措施。区内贸易救济措施基本以w t o 贸易救济措施的规则为蓝本，根据区域贸易协定的不同特点，采取适当的修改、 补充或者细化，使得区域贸易协定中的贸易救济措施呈现多种多样的模式和各自 的特点，也引发了与w t o 规则相协调的问题。 4 2 r o b e r tt e h t h o m a sj r r u s a , m i c h e l eb u d e t t a , t r a d er e m e d yp r o v i s i o n si nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s , s t a f f w o r k i n gp a p e re r s d - 2 0 0 7 - 0 3 ，p a g e2 3 4 3 详见第四章4 3 有关论述。 第3 章中国区域贸易协定中的贸易救济措施：规则分析 截止到2 0 1 0 年4 月，中国对外缔结并生效的区域贸易协定共涉及九个自由 贸易区，包括：( 1 ) 内地与香港更紧密经贸关系安排( 以下简称“内地香港c e p a ) ； 4 4 ( 2 ) 内地与澳门更紧密经贸关系安排( 以下简称“内地澳门c e p a ) ；4 5 ( 3 ) 中国亚太自由贸易区；4 6 ( 4 ) 中国东盟自由贸易区；47 ( 5 ) 中国智利自由贸易 区；4 8 ( 6 ) 中国巴基斯坦自由贸易区；4 9 ( 7 ) 中国新西兰自由贸易区；5 0 ( 8 ) 中国新加坡自由贸易区；5 1 ( 9 ) 中国秘鲁自由贸易区。5 2 这九个自由贸易区均 规定了货物贸易的贸易救济措施，下文将对其规则进行分析。 3 1 中国区域贸易协定中贸易救济措施的模式 3 1 1 中国区域贸易协定中的反倾销措施 依据上文的分类，中国区域贸易协定的反倾销措施也可以分为两类：“取消 区内反倾销措施”和“保留区内反倾销措施”。具体如下： 第一种模式：取消区内反倾销措施，包括内地一香港c e p a 与内地澳门c e p a ： 内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排第7 条约定：“双方承诺一方将 不对原产于另一方的进口货物采取反倾销措施”。5 3 内地澳门c e p a 第7 条也有 “2 0 0 3 年6 月2 9u 内地与香港签署了内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排，并于2 0 0 4 年1 月l f 1 开始实施。 4 52 0 0 3 年1 0 月1 7 日内地与澳门签署了内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排，并于2 0 0 4 年1 月 lh 开始实施。 4 6 亚太贸易协定前身为 曼谷协定，2 0 0 0 年4 月3 至5 日， 6 未浓缩及未加糖的乳及 奶油，税号分别为0 4 0 1 2 0 0 0 和0 4 0 1 3 0 0 0 。黯这两项不同税号同种分类的乳制品超 过了协定附件二规定的数量触发水平，即1 3 6 5 吨。同时，海关总署还公布了2 0 0 9 年协定中规定的其他三类产品的进口量，分别为5 6 4 1 5 吨、4 2 4 4 吨、1 0 6 4 吨， 占今年触发标准进口量比重分别为：5 6 6 ；4 3 0 ：2 8 1 。 4 2 2 中国新西兰特殊保障措施的背景 w t o 农业协议第5 条规定了对农产品的特别保障措施，即当某种农产品 进口突然增加，或价格急剧下跌到一定限期时，允许进口国对该产品征收一定的 附加税。跚特保机制有两种形式，即数量触发和价格触发，进口方无需证明对国 内产业的严重损害或严重损害威胁，也无需证明进口增加或价格下降与严重损害 之间的因果关系，只要在任何年份的相关产品的进口量超出了一定的启动水平或 进口价格降到一定的启动水平时，就能援用特别保障措施。9 0 采用的方式为征收 “附加关税”( a d d i t i o n a ld u t y ) 。 而且，引用农产品特保措施需要满足两个条件：一是针对该农产品的非关税 措施已经关税化；二是在其减让表中用“s s g ”符号表示。但是我国并不满足这 两个条件，一方面，我国长期以来对农产品的进口没有实行数量限制等农产品 协议第4 条第2 款下的限制措施，所以在加入w t o 谈判中，我国对农产品的 限制措施不需要“关税化”，也就没有了“关税化”了的农产品，因而在法律上， 我国就不能援用农产品协议第5 条实施特别保障措施。另一方面，在我国的 关税减让表中，没有对任何一种农产品标明“s s g ”，这意味着我国放弃了对农产 品援用农产品协议第5 条下的特别保障措施的权利。9 1 我国农产品在某些敏感领域比较脆弱，但我国无法援引w t o 农业协议 特殊保障措施，在此情况下，在区域贸易协定中采取特殊保障措施将对我国保障 髂见中国商务部网站， h t t p ：m g j m o f c o m g o v c n a a r t i c l e s u b j e c t m y m c y d s u b j e c t o o 2 0 0 9 0 5 2 0 0 9 0 5 0 6 2 6 7 0 6 9 h t m l ，阅读l | 期：2 0 1 0 年3 月5u 。 8 9 沈阴宝主编：世界贸易组织法教程，对外经济贸易大学f f 版社，2 0 0 5 年第l 版，第1 8 7 页。 9 0 陈卫东箸： w t o 例外条款解读，对外经济贸易大学 l 版社，2 0 0 2 年第l 版，第1 3 4 页。 9 1 张玉卿主编：i w t o 新i 口| 合法律问题研究，中困商务 l ；版社，2 0 0 4 年第l 版，第1 7 页。 农产品十分有利。 根据两国进出口贸易的统计，中国从新西兰进口的商品中，羊毛一直是最大 宗的商品，其次为乳制品、动植物油脂、水产品等。并且，自2 0 0 0 年至2 0 0 4 年， 新西兰向中国出口的所有产品总额从4 1 亿美元一跃到1 1 5 亿美元，其中，乳制 品和园艺产品贸易增长较快。咒新西兰作为一个乳制品生产大国，降低关税对于 我国乳制品业将会带来很大的威胁，在此背景下，在中国新西兰自由贸易协定项 下采取针对乳制品的特殊保障措施显得尤为重要。 4 2 3 中国新西兰特殊保障措施的意义 中国新西兰自由贸易协定是我国对外缔结的第一个采取了特殊保障措旌的 区域贸易协定，不仅开创先河，而且还对未来缔结的区域贸易协定提供了宝贵的