（国际政治专业论文）新地区主义与发展中国家的发展——以欧盟—地中海自由贸易区建设为例.pdf

内容提要 发展中国家大多是1 6 世纪以来长期遭受殖民主义、资本主义奴役、掠夺、剥 削、压追，经过长期民族革命斗争获得政治独立的原殖民地国家、半殖民地国家和 附属国，再加上自身体制上的原因，经济始终得不到真正意义上的发展。从另一方 面来说，发展中国家的经济发展是世界经济增长的重要推动力，全球经济的未来取 决于发展中国家。但在日益加速的全球化进程中，发展中国家面临着贫富差距扩大、 经济结构单一、债务负担加重等问题，对世界可持续发展、繁荣和稳定的威胁越来 越大。为发展中国家寻找一条适合自己发展的道路就显得日益重要。 发展中国家是直接融入全球化的进程，或加入以世界贸易组织为代表的多边框 架，还是仅依靠自己的力量来实现发展? 这就需要对全球主义、多边主义和民族主 义进行具体的分析，并探求三者在发展中国家发展方面所表现出来的优劣势。在目 前的情况下，上述三者基本上都不适合发展中国家。而新地区主义作为一种特殊的 理论形态和实践模式，以其调和全球主义、多边主义与民族主义的巨大优势已经或 正在给世界各国政府特别是发展中国家政府提供一条有效的“解决发展之道”。 从2 0 世纪8 0 年代后期开始，伴随着全球化的影响，地区主义在沉寂了十多年 后又复兴了，掀起了另一轮经济区域集团化浪潮，它以欧共体统一大市场计划为先 导，以北美自由贸易区、东盟自由贸易协议等为后续，即所谓的新地区主义。新地 区主义的高涨本身就反映了战后形成的多边贸易体制本身对发展中国家利益与要 求的忽视以及发展中国家对不受规制的全球转变和自行其是的新自由主义战略的 疑虑与疑问。 本文以欧盟地中海自由贸易区的建设为例，通过开放性、对传统安全和非 传统安全问题的关注、多层次的目标等方面的阐释，用新地区主义的理论进行解读。 虽然也存在一些不尽如人意之处，但地中海国家从与欧盟的合作中获得了巨大的利 益，不仅仅是贸易上的优惠等短期利益，还包括促进地中海国家的体制改革、安全 的保障的长期利益。新地区主义给了地中海国家个缓冲的空间，通过获得欧盟的 各种优惠政策，使自己的民族产业在进入全球竞争之前在地区内先进行稳健的调 整，逐步壮大，然后再平稳地融入世界经济。新地区主义才是发展中国家发展的理 想选择和途径。 关键词：新地区主义发展中国家地中海国家 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r et h ep r e c 0 1 0 n i a lc o u n 仃i e s t l a th a v e b e e ne x p l o i t e d ， o p p r e s s e da i l dp l u r m e r e db yc o l o n i “i s ma r di m p e r i a l i s ms i n c em es i x t e e n t hc e n t u r y t h e i re c o n o m yh a v e n th a dar e a ld e v e l o p m e mf o ral o n gt i m ef o ra 1 1l 【i n d so fr e a s o n s ， i n c i u d i n gt 1 1 e r e a s o ni nm es y s t e mf i e l d d e v e l o p i n gc o u n t r i e s d e v c l o p m e n ti s t 1 1 e i m p o r t a n tf o r c ei np r o m o t i n gw o r i de c o n o m y i n c r e a s e h o w e v e r ，d l 咖gm ec o u r s eo f g l o b a l i z a t i o n ，d e v e l o p i n gc o u l l m e sa r ef a c i l l gt h ep r o b l e m s ，s u c ha st h ee m a r g e m e mo f d i s p a r i qb e t w e e n 也ep o o ra n d 也er i c h ，址惦s o l ee c o n o m i cs 妞l c t m ，t h ea d ( 1 i i l e n ti nd e b t ， w l i c ha r eb e c o m i n gt h et 1 1 r e a tf o r 恤e 、v o r l d p r o s p 鲥够a n ds t a b i l i t y s oi ti sb e c o m m g m o r ea 1 1 dm o r ei m p o r t a l l tf o rd e v e l o p i n gc o 删e st o 丘da i la p p r o p r i a t ed e v e l o p i n g p a t h d od e v e l o p i r l gc o u i l m e sa c h i e v ed e v e l o p m e mt a r g e tt h l 0 u 啦r n j x i i l gt o g e t h e r 、v i t h 也ec o u r s eo fg l o b a l i z a t i o nd i r e c t l y ，o rj o i n i n gi nt h em u l t i l a t e r a l 丘锄e ，s u c ha sw t o ，o r d e p e n g i n go nm e m s e l v e s c a p a b i l i 够? n sn e c e s s a r y t o a l l a l y s et h ec h a r a c t c r i s t i c o f g l o b a l i s m ，m u l t i l a t e r l i s m 觚dn a l i o n a l i s m ，t 1 1 e ne x p l o r et 1 1 ea d v a i 】招g ea n dm ed e f e c to f t h r e ep a m e sm e n t i o n e da b o v e a tp r e s e n t ，t h et h r e ep a t h e sa r eu n s u i tf o rd e v e i o p i n g c o u m r i e s a sak i n do fs p e c i a lt h e o r ya n dp r a c t i c ef o n n ，n e wr e 酉o n a i i s mp r o v i d e sa n e 伍c i e mw a yf o re v e r ) ，c c r u m 珥e s p e c i a l l y 也ed 州e 1 0 p i n gc o u n t r i e s t 0 9 e 血e rw 池t h ee 艉c to fg l o b a l i z a t i o n ，r e g i o n l i s mh a sb e e nu p s u 唱i n ga g a i ns i n c e t h e1 a t e rp e r i o do f19 8 0 s ，r a j s i n ga 1 1 0 t h e rt 啪t i d eo fe c o n o m i cr e g i o ng m u p ，w h i c hp l a l l t ot h ee cc o m m o nm a r k e ti 工lm el e a d ，、 ，i 也n a f t a ，m ea s e a nf r e et r a d ea g r e e i n e n t a saf o l l o 、一u p n e wr e g i o n a l i s m su p s u r g h gr e n e c t 也ef a c tt h a tt h em u l t i l a 土e r a lt r a d e s y s t e ma r e rt h es e c o n dw a rn e g l e c t e dd e v e l o p i n gc o 吼埘e s b e n e 壬i t s ，a 1 1 dt h a tt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sq u e s t i o n e da b o u tt h en e o l i b e r a l i s ms t r a t e 盱 t h r o u g hc i t i n gt h ee x 锄p l eo ft h ee u r o - m e d i 趾a 1 1 e a n 舶e 一加d ez o n e sb u i l d i n g ， t h ea n i c l ee x p l a i n st h eo p e n n e s s ，m ea n e m o nt ot h et r 越i t i o n a l s e c u r i t ya n dm e n o n - t r a d i t i o n a ls e c u r i t y ，t l l em u 协- l a y e r st a 唱e tb yn e wr e 百o n a l i s m e x c e p tf o rs o m e d e f e c t s ，m e d i t 踟e a i lc o u m r i e sb e n e mg r e a t l yf o mm ec o o p e r a t i o nw i me u ，i n c i u d i n g s h o r t t i m ei m e r e s ts u c ha st r a d ep r e f e r e n c e s ，锄dl o n 哥t i m ei n t e r e s ts u c ha sp r o m o t i n g i i 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s s y s t e mr e f o 衄，s e c u r i t yg u a r a n t e e s n e wr e g i o n a l i s mg i v e sm e d i t e r r a n e a l lc o u n t r i e sa b u 能rs p a c e 1 n o u g ho b t a i n i l l ge u sv 嘶o u sp r e f e r e r n i a lp o l i c i e s ，t h e i rn 撕o n a l i n d u 啷r sa d j u s t e ds t e a d l yb e f o r ep a n i c i p a t i n gi n 也eg l o b a lc 锄叩e t m o n ，t h e n 掣o w g r a d u a l l ya n di n t e g m t ei n t om ew o r l de c o n o i n ys m o o t h l yn e wr e g i o n “s mi sb e c o 觚n g ap e m c ta 芏l dj n e v i t a b l ec h o o s ef o rd e v e l o p i n gc o l l t l m e s k e yw o r d s ： n e w r e g i o n a l i s mm e d i t e 册n e a l lc o u n 廿i e sd e v e l o p i l l gc o u n 仃i e s i i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学 学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 文中以明确方式标明。本声嘱的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名w 弋 ，日期t 犷kb 月 日 学位论文版权使用授权书 行检索，可以采用影印、 等复制手段保存和汇编本学位论文。 指导教师签名： 日期耐年6 啪嚣贰蒜驴。 硕士学位论文 m a s t e rst h e s t s 导论 ( 一) 问题的提出及选题的意义 发展中国家的发展该选择怎样的道路才适合自己一直是大家比较关注的话题。 是全球主义、多边主义还是民族主义、南南地区合作? 学界直争论不休。我个人 认为上述几种选择都有可取之处，但对发展中国家带来的弊端远远大于所获得的好 处，其中又以多边主义的探讨为重点。所以我们的研究视角要发生转变，要转向南 北地区合作这个层次。 独立后的民族国家为寻求发展，实行进口替代、出口替代等发展战略，并纷纷 组建发展中国家之间的地区经济集团，在2 0 世纪7 0 年代达到高潮，但由于南南型 地区经济合作固有的内在缺陷，到了8 0 年代便陷入停滞。也就是说，虽然发展中 国家看到了地区合作的重要性，但并没有找到真正适合自己的发展道路。这样，对 新地区主义的研究就提上议事日程。 8 0 年代以来，世界政治发生深刻变化，地区主义日益高涨，国际关系出现了体 系结构意义上的转变，地区正成为国际关系中有着自主利益要求、独立的国际力量。 地区化的世界是世界的一个事实和趋势。经济与贸易、安全与政治都在地区主义的 框架内进行着重新组织，无论大国还是中小国家都在谈论地区合作的紧迫性和地区 发展的前景，世界上的问题已经大量地表现为地区性的问题，曰益具有地区属性， 这就决定了国际关系研究必须要有新的视角。这需要我们对地区主义，尤其是新地 区主义加以关注。 新地区主义理论研究在国内外国际关系学领域中都是一个全新的课题，新地区 主义的实践也在全球范围内迅速蔓延。新地区主义的兴起，可以把全球化进程与多 边合作进程置于政府的控制之下。新地区主义可使发展中国家的民族产业在进入全 球竞争之前在地区内先进行稳健的调整，然后再逐步地、平稳地融入世界经济。我 在阐述新地区主义理论之时，将以即将建立的欧盟地中海自由贸易区为例，来 说明优势所在。 选择这个题目，不仅可促使我们加深对新地区主义的了解，而且可通过欧盟南 扩来加深对欧盟、地区经济一体化的认识，更重要的是，它为我们指出了一条现今 比较适合发展中国家发展的道路。 硕士学位论文 m a s t e r tst h e s f s ( 二) 研究现状 迄今为止，国际理论界对“地区主义”这种世界性现象的研究出现过两次大的 高潮：第一次在二战结束后，由西欧进行地区一体化的尝试并取得初步成功而激起 第一波“地区主义挑战”。随着西欧地区主义向世界其他地区如中东、非洲、太平 洋和美洲的扩散，关于地区主义的文献就兴盛起来，社会科学家们从各种角度努力 去描述、解释和预测这一波地区主义潮流的结果。然而，到了2 0 世纪7 0 年代，随 着欧洲一体化的进程的暂时停滞，关于地区一体化的理论“在西欧过时了，在世界 其他地区虽然还有用但也衰落了”。到了1 9 8 6 年前后，欧洲统一市场法通过， 欧洲地区一体化再现生机的时候，学术界才再次掀起研究“地区主义”的热潮。到 冷战结束之际，地区一体化的实践活动扩展到全球，终于大大丰富了学术界对地区 主义进行研究的内容和意义。 研究新地区主义就不得不提到诺曼帕尔默。“新地区主义”这一术语由诺 曼帕尔默州。硼a 1 1d ，p a l m e r ) 最早提出，是指出现于2 0 世纪8 0 年代的作为一种 “世界性现象”的地区合作的新浪潮，此前的地区合作相应被称为“旧地区主义”。 此后，这一说法在国际范围内被广泛使用。但他没有对这个概念进行深入解释。 另外的代表人物有安德鲁赫里尔( a 1 d r e w h i r r e l l ) 与伯恩赫特( b j o 哪 h e 协e ) 。赫里尔在地区主义的理论视角一文中提出了五种变量来理解当前的地 区主义现象。他认为可咀根据社会凝聚力( s o c i a lc o h e s i v e n e s s ) 、经济凝聚力 ( e c o n o m i cc o h e s i v e n e s s ) 、政治凝聚力( p o l i t i c a lc o h e s i v e n e s s ) 和组织凝聚力 ( o r g a n i z a t i o nc o h c s i v e n e s s ) 的程度的高低所导致的地区相互依赖程度来分析地区主 义。根据这四项指标，他提出了五种地区主义现象：地区化( r e g i o n a l i z a t i o n ) 、地区 意识与地区认同( r e g i o n a l 舢n e s sa 1 1 di d e n t 时) 、地区国家间合作、国家推动地区一 体化和地区统一( r c g i o n a lc o h e s i o n ) 。新地区主义被赫特界定为包括经济、政治、社 会和文化层面在内的多层次的地区一体化进程。他更强调地区一体化的非经济层 面，即政治与安全层面。 以研究新地区主义著名的索德伯姆( f r e d r ms o d e r b 姗) 认为，地区主义研究 有两种分析方法：问题解决方法( p r o b l e t r r s o l v i n ga p p a c h e s ) 和批判方法( c r i t i c a i a p p m a c h e s ) 。当今的地区主义在这些方面可以说是“新”的：现时性、经验性、空 间性和理论性。在批判方法那里，这个“新”主要指经验和理论上的“新地区主义”； 而在大多数问题解决方法那里，它主要指地区主义的“新浪潮”或“新时代”。现 在国内研究新地区主义的人不多，出版的专著就更少。这里就不多谈了。 硕士聿位论爻 m a s t e r st h e s i s 对新地区主义的研究存在着许多模糊、混乱的地方，主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 起源。除了帕尔默提到的兴起于8 0 年代中期外，米特尔曼( j h m i t t e l m a n i o 认 为，地区主义有两种，而它们的区分标准在于对现代性的不同态度，“第二种地区 主义将现代性作为它的起始点，将地区设想为个参与欧洲和全球政治和经济网络 的工具这些就是新地区主义包含的内容”。还有人认为，不同的地区有着不同 的划分标准和时段。如有人认为，亚洲的地区主义实际上有三次浪潮，“旧地区主 义”、“新地区主义”、以及“第二波新地区主义”，以8 0 年代中期和1 9 9 7 年亚洲金 融危机为两个划分点；( 2 ) 主角。一些研究新地区主义的学者把非国家行为体，如 非政府组织，跨国公司、民阃团体、环境组织甚至私人机构和个人作为推动地区主 义发展的主角；( 3 ) 空间。有种观点认为，旧地区主义是以欧洲一体化为蓝本发展 起来的，而新地区主义是在欧洲之外的地区发展起来。这种区分过于绝对。另外， 帕尔默的观点存在矛盾，他一方面认为新地区主义的一个重要特点是在世界三大经 济中心有两个地区出现贸易集团，东亚出现这种贸易集团的可能性不大，但又说东 亚是新地区主义发展最重要的地区。总之，大部分学者对新地区主义中的“新”字 论证的不够，也不太清楚。况且，国内外的研究主要是把新地区主义的理论应用到 东盟、北美等地方的研究，很少有人把新地区主义和欧地自由贸易区的建设联系起 来。 ( 三) 相关概念阐释 1 贸易转移效应：指组建地区经济集团所带来的贸易由非成员方向成员方的转 移以及造成的福利损失。假定有甲、乙、丙三国，在地区经济集团组建之前，丙国 某些商品的生产成本和价格低于乙国，这时甲国就从丙国而不是乙国进口这些商 品。甲国和乙国组建地区经济集团后，两国之间互免关税，而仍然维持同丙国的关 税壁垒。这时如果丙国和乙国价格差距小于关税，则甲国从乙国进口商品就比丙国 便宜，于是甲国就把贸易对象从原来的丙国转到乙国。由于这种转移是以高成本的 国家替代低成本的国家，甲国的经济福利将随之减少。 2 贸易创造效应：是指组建地区经济集团所带来的成员方之间贸易规模的扩大 以及造成的经济福利的增加。地区经济集团建立之后，成员方之间取消了各种关税 和非关税壁垒，实现了贸易的自由化，这时原来由本国生产的某些商品将被其他成 员方低成本的进口商品所取代，从而导致贸易规模扩大。随着贸易规模的扩大，各 成员方的福利水平将因此提高。 硕士学位论文 m a s 丁e r ls 丁h e s i s 3 进口替代战略：为摆脱对发达国家的依附，发展中国家自己生产工业品来替 代从发达国家进口的价格高昂的工业品。 4 出口替代战略：既然需求弹性不同和初级产品价格低，工业品价格商，发展 中国家就少出口初级产品，面将其加工为工业产品后才出口，并由此带动经济的发 展，实现工业化。 5 自由贸易区：是指由两个或两个以上关税领土所组成的集团，在其内部相互 取消关税和其他限制性贸易法规，但对外不实行统一的关税和贸易法规。自由贸易 区之所以受到各国的青睐，除了只涉及成员间相互取消贸易壁垒，无需对外形成统 一的关税和贸易政策外，主要是由于各成员间不同的经济发展水平和关税与贸易政 策相差悬殊所致。经济发展水平类似的国家，因为类似的关税制度和贸易政策较易 建立共同对外关税与贸易政策，形成的地区集团大都采取关税同盟的形式。 ( 四) 研究方法与思路 本文从新地区主义的角度来探讨发展中国家的发展道路，它不仅仅是纯粹的南 北经济合作，而是在全球化和多边贸易框架下，从国内外寻找发展的动力，并从深 层次的方面，如安全的保障，体制的改革，文化的交流等，来去除阻碍发展中国家 发展的障碍，也就是我们通常所说的标本兼治。 本文共分四个部分，第一部分概述当今发展中国家的发展普遍陷入困境，没有 好的发展道路来加以选择；在谈到可以选择的道路对，论述全球主义、多边主义、 民族主义及南南合作有利与不利的方面，重点分析多边主义的有利与不利的方面， 并说明这些道路对发展中国家来说代价太大；第二部分进入对地区的研究，并对地 区主义的发展进行论述，在谈到地区主义与全球主义、多边主义、民族主义的关系 时，以地区主义与多边主义的关系为重点；第三部分是核心，先简述了欧地自由贸 易区的建设情况，包括欧地自由贸易区建设的背景、现状；然后是从经济合作、安 全建设、体制改革、文化交流、地缘等方面对欧地自由贸易区的建设进行解读；最 后部分以埃及为例来说明地中海国家确实从自由贸易区的建设得到巨大的好处。全 文的落脚点在于新地区主义才是发展中国家发展的理想选择和途径。 硕士学位论文 m a 5 t er ，st h e s i s 一、发展中国家的发展现状及道路选择 ( 一) 发展中国家的发展现状 发展中国家是国际社会的重要组成部分。我们今天所称之为发展中国家的国 家，大体是指1 6 世纪以来长期遭受殖民主义、资本主义奴役、掠夺、剥削、压迫， 经过长期民族革命斗争获得政治独立的原殖民地国家、半殖民地国家和附属国，主 要分布在亚非拉地区，约有1 4 0 多个，领土面积为世界的5 8 ，人口占世界的8 2 。 发展中国家的经济发展是世界经济增长的重要推动力。根据国际货币基金组织 统计，1 9 9 1 年一1 9 9 5 年发展中国家国内生产总值年均增长4 8 ，1 9 9 6 年达6 3 ， 1 9 9 7 年为6 ，远高于这一时期发达国家的增长水平，东亚国家甚至成为带动世界 经济发展的火车头。发展中国家在世界生产总值的比重己大为增加。w t o 总干事 穆尔曾强调指出，全球经济的未来取决于发展中国家。饱认为发展中国家拥有未来 的消费市场，在新世纪，富裕国家需要依靠相对贫穷国家的购买力来提高自己的生 活水平。发展中国家的发展是如此重要，但自身无论从国际还是国内方面看在本 质上都很脆弱，具有脆弱性( v u l i l e r a b i i n y ) ，。即发展中国家在国际体系中的弱势地 位以及自身政治制度的无力和虚弱，无力改变现行的国际制度。在日益加速的全球 化进程中，发展中国家面临着贫富差距扩大、经济结构单一、债务负担加重、教育、 科技及知识经济发展落后等问题，对世界可持续发展、繁荣和稳定的威胁越来越大。 具体来说，问题主要有： 1 贫困问题。长期以来，贫困问题始终是阻碍发展中国家尤其是非洲国家发 展的根本问题，但至今并没有明显改善。目前，非洲的国民生产总值仅占全球的1 ， 贸易总额仅占全球的2 ，吸引外资仅占全球的l ，经济增长缓慢。在1 9 6 5 一1 9 6 9 年间，每天生活费不到1 美元的人口比例约为4 8 ，而在1 9 9 5 年一1 9 9 9 年间，这 一比例上升到5 1 ，考虑到人口增长因素，极端贫困人口数量实际上增长了一倍以 上，即从1 - 3 8 亿增加到3 0 7 亿。贫困导致系列问题的产生，如生产率低、二元 。高祖贵：“当前国际政治中与发展中国家相关的几个阃题”，现代国际关系2 0 0 0 年第8 期。 。【美 斯蒂芬d 克莱斯勒著，李小华译：结构冲突：第三世界对抗全球自由主义，浙江人民出版社2 0 0 l 版，第l 页，作者认为，发展中国家的虚弱和脆弱性是内井因素综合作用的结果。在内部，有政治和社会体 系的不发达、结构的僵硬、中央政府无力缓解外部冲突等因素；在外部。有国力有限、受制于外部压力、不 能通过单进行动来影响北方行为者的行动从而达到改变国际制度性质的目的等因素。 o 王圳涂红：“拦脱贫困：最不发达国家任重道远”，国际经济合作2 0 0 5 年第2 期。 5 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 结构、单一经济等，这些问题反过来又加重了贫困的程度，形成恶性循环。 2 经济结构问题。许多发展中国家的经济严重依赖附加值较低的初级产品出 口，一旦国际市场上初级产品价格下滑，其出口必将受到严重影响，如非洲国家主 要依赖有色金属、黄金、咖啡、茶叶、棉花等产品的出口。另外，一些发展中国家 的经济发展过度依赖对外贸易和国际投资，这在拉美国家尤为突出。一旦国际贸易 环境恶化，外国投资不振，将严重影响拉美经济的发展。 3 债务问题。2 0 世纪7 0 年代以来，债务问题日益成为制约发展中国家发展的 沉重枷锁。由于自身决策失误，使得债务成倍增长。1 9 7 2 年到1 9 8 3 年的1 2 中，发 展中国家的外债总额从9 0 0 亿美元增加到8 1 7 0 亿美元，增加了9 0 0 以上。在中东 与北非地区，1 9 8 0 年的外债总额为8 3 8 亿美元，而1 9 9 9 年增加到2 1 4 2 亿美元。债务 危机的加剧，使发展中国家能取得的新的贷款大幅度减少，进而影响到发展中国家 的进一步发展。 总之，由于发展中国家经济基础薄弱，现有的国际秩序不合理，它们在发展的 过程中仍会遇到很多困难，但在2 1 世纪许多发展中国家崛起和实现现代化将是不 可阻挡的历史潮流。问题是：发展中国家应采取什么样的发展道路来实现它? ( 二) 发展中国家的道路选择 1 全球主义( 或全球化) 。全球主义是世界的一种状态，它关涉到各大洲之 间存在的相互依赖网络，并通过资本、商品、信息、观念、入民、军队、与环境和 生物相关的物质( 如酸雨和病原体) 的流动和影响联结在一起。 全球化是当代的 个基本事实，其根源在于各国的相互依存。而这种内在的高度相关性首先是市场 经济向全球扩张的必然逻辑，其次是人类文明迅速发展，特别是通讯、交通革命性 变革的结果。它使得生产要素进一步突破民族国家疆界的限制从而在国际间自由流 动，使各国企业家能够利用世界任何地方的资金、技术、信息和劳动力，在他希望 的任何地方进行生产，然后把产品销往任何有需求的地方。 o 郭宝宏著：经济全球化与发展中国家的发展，经济管理出版社2 0 0 3 年版，第9 1 页。 。陈鲁直先生认为全球主义与全球化的内涵是一样的，可以并用。参见陈鲁直：“全球化与全球主义生产方式 资本主义”，战略与管理2 0 0 3 年第l 期。朱锋先生也认为垒球主义印全球化，见朱锋：“区域主义与全球 土义的关系”r 现代国际关系1 9 9 7 年第9 期，国内学者耿协峰认为，在具体国际问题的观察分析中，如国 际贸易流动、地区经济合作的进展、地区安全关系的变动和新议程等现象时，使用“化”要适用一些；而在 规范性的理论研究中使用“主义”更为妥帖。见耿协峰：“新地区主义研究不同视角的评析”，世 界经济与政冶2 0 0 1 年第l 期。 。 芰】罗伯特基欧汉，约瑟夫奈著门洪华译：权力与相互依赖，北京大学出版社2 0 0 2 年版，第2 7 5 页。 在本书中，作者认为“全球化”是全球主义变得越来越强烈的进程。见书第2 8 0 页。 6 硕士学位论文 m a s t e st h e s i s 我们不能否认全球主义使发展中国家的国内资源得到合理配置，为其发展提供 了一定的市场、资金、技术、人才和先进的管理经验，但毫无疑问全球主义对发展 中国家来说是挑战大于机遇，它加深了发达国家与发展中国家之间的发展鸿沟。冷 战的结束和国际竞争的加剧，使得不少发展中国家的经济地位趋于恶化，低收入国 家数量有所增多，富国与穷国之间的发展差距拉大。根据世界银行2 0 0 0 年世界 发展报告，穷国与富国的贫富差距在过去四十年间扩大了一倍。世界上二十个最 富有国家国民的平均收入，是二十个最贫穷国家的三十七倍。全球主义也导致边 缘化，使某些国家和地区被排除在发展进程之外。也就是说，全球主义事实上加剧 了发展问题，因为它并没有改变二战后南北国家间政治经济关系的基础、原则、框 架及它们在其中所扮演的角色。国外学者普遍认为，中东非洲国家迄今从经济全球 化中收益甚微。世界银行官员发表的论文显示，根据贸易占g d p 的比重、外资占 g d p 的比重、国际评级机构评定的信用等级和制造业产品在出口总额中的比重等4 项指标测定，除摩洛哥、加纳、毛里求斯等少数国家以外，中东非洲的绝大部分国 家属于全球一体化程度较弱或进展缓慢的国家。营目前正在加速发展的全球化，在 本质上具有非均衡的性质：发达国家创造出了全球化这个全球社会环境和结构，绝 大部分贸易规则和制度都是发达国家制定的，是战后西方主导的国际经济体制与规 则的全球化，这些体制和规则产生于西方经济相互依存关系的过程，发展中国家只 不过是被动地接受和适应。如今多种形式的“深层次”一体化不仅直接影响到一 系列国内政策的制定，而且也带来了种种复杂的政治问题，幻想依靠全球性的机构 和程序来合理解决这些问题似乎只会加剧形势的恶化。在没有提升自身实力、做好 相应的准备之前，就冒失地直接融入全球化，参与激烈的国际竞争，代价将是惨重 的( 至少是大部分民族工业倒闭) 。 2 多边主义。始于2 0 世纪9 0 年代的“多边主义”理论是现代国际关系理论 的一个新兴领域，其主要代表人物是美国学者约翰鲁杰( j o h ng r n g g i e ) 。他认为 多边主义是指根据普遍的行为原则，协调三个或三个以上国家间关系的一种制度形 式。国际制度是鲁杰“多边主义”理论的中心概念，事实上他所界定的多边主义就 是指国家间关系的多边国际制度( 也称为制度性多边主义) 。国际制度通过国际秩 。王勇：“从经济冷战到相互依存全球主义”，国际经济评论2 0 0 2 年第1 期 。杨光：“全球化挑战与中东非洲”，世界经济撕o 年第3 娼。 。事实上，当前的经济全球化主要是西方化和美国化。投资方面看，1 9 9 7 年世界各国对外直接投资总颥为4 0 0 0 亿美元，西欧、美国和日本三者合计占8 9 3 ；同年各国接受的国外直接投资额为4 2 4 0 亿美元，其中西欧、 美国和日本三者合计占5 65 。从技术贸易方面看，1 9 9 5 年全球技术流动总金额约为6 8 0 亿美元而欧美日 之间的技术交易总额即选6 6 0 亿美元，占总额的9 7 以上，其余国家参与的只有3 0 亿美元。见王勇：“从经 济冷战到相互依存，全球主义”。 7 硕士学位论文 m a s t e 砰st h e s i s 序、国际机制和国际组织三种形式表现出来。基欧汉( r 0 b e no k e o h a l l e ) 将多边 主义解释为三个或三个以上的国家所组成的团体间协调国家政策的实践活动。两位 学者分别从学理和实践的角度来解释多边主义，是同一事物的两个方面。 鲁杰认为，普遍行为原则( 指规定合适的行为的，并不考虑任何特定条件下各 方的特殊利益或战略紧急情况) 创设了成员国间利益的不可分割性，增加了成员国 进行合作的动力。毫无疑问，多边国际制度中的普遍行为原则对于规范有关各国的 政策行为、稳定国际政治经济秩序、促进国际合作的确发挥了重要作用。但另一方 面，普遍行为原则对各国的约束力仍是以国家利益和国家实力为前提和基础的，如 美国于1 9 7 1 年单方面破坏了布雷顿森林体系的固定汇率制度安排，因为该制度明 显地阻碍了美国的行动自由。可见，有关的普遍行为原刚对美国的约束力是有限的。o 同时，国内有学者认为，w t o l 的一些贸易规则，例如多边贸易货物规则，对发展 中国家提出了挑战，表现为以下几个方面：关税壁垒的削减为市场准入带来了更多 的机会，但若仔细分析，它给发展中国家带来的市场空间并不像想象的那么大，发 展中国家货物贸易的增长也不像预期的那样快；发达国家大力推动与其利益相关的 协议的执行，追使发展中国家执行那些有利于发达国家的市场准入义务，而对那些 事关发展中国家贸易利益的协议的实施则采取拖延或避重就轻的态度：乌拉圭回合 后，各国关税有所降低，但关税的削减在各个产品之间是不平衡的，仍有包括关税 高峰和关税升级在内的许多关税壁垒存在：发达国家仍然利用其在技术、环境保护、 检测手段等方面的优势，在协议条款中没有详细规定的地方寻求有利于其贸易保护 的合法庇护，等等。o 而且，作为协调机制的多边谈判的效率并不高。随着g a l l ，w f i 、o 成员国的不 断增加，多边谈判的议题也日益复杂化。现在w t o 成员国为1 5 4 个，很明显，要 在一百多个国家之间建立一套统一的、满足各方利益要求的贸易规章和制度，其难 度远远高于在几个甚至十几个国家间达成一项协议。参加谈判的国家越多，在成分 上就越复杂，要在一个特定的议题上形成一致就越困难。与此同时，随着多边贸易 体制一个回合接着一个回合地致力于全球贸易自由化，多边贸易谈判的议题的难度 越来越大，政治敏感性越来越强，从而妥协的余地越来越小。“乌拉圭回合”历 。以上内容参考了舒建中的文章：“鲁杰多边主义述评”，国际论坛2 0 0 5 年第l 期。 o 罗小明等著：w t d 的多边货物贸易规则及其在中国的实施，天津大学出版社2 0 0 3 年版，第9 1 3 页。 o 曾令良：“区域贸易协定的壤新趋势及其对多哈发展议程的负面影响”，法学研究2 0 0 4 年第5 期。美国国 会预算办公室发布的一份简报中明确地表示这是美国寻求自由贸易据定的一个重要原因。该简报宣称；“近 来美国寻求自由贸易协定的一个原因是，多边贸易淡判的进展变得越来越困难。g a t 删t 0 的成员规模的与 日俱增意味着在今后每一回台的谈判中更多的国家必须达成一致。新纳入的成员一般都是发展中国家，它们 认为自身的利益与以前几个回合中占支配地位的美国和其他工业化国家的利益不同。”觅此文注释f 1 4 1 。 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s f s 时8 年、前后4 次延期：“多哈回合”谈判于2 0 0 1 年启动，2 0 0 4 年8 月才就主要议 题达成框架协议。罗伯特吉尔平( r o b e r tg i l p i n ) 认为，g a t t w t o 贸易谈判中 参加者很多，导致各个国家集团寻找通常在地区这个层次而不是全球这个层次比较 容易找到的其他解决方案。巴菲尔德( b 蚰e l d ) 也指出，“多边主义的进程太 慢以至于不能取得充足的进展并迸一步走向贸易自由化，地区的自由贸易安排将允 许一些国家加速自由化，最终产生一种自我实施的过程并走向更开放的市场。” 与 l o0 多个国家参加的多边协商相比，在某些方面具有相似性限定的几个国家结成 的地区合作组织具有更有效的发展动力和实践能力。对那些既不想忍受冗长而不确 定的多边谈判、又不甘心放弃自由贸易利益的国家，特别是发展中国家来说，多边 主义至少现在不是个可行的选择。 3 民族主义。英国民族主义经典作家厄内斯特盖尔纳( e m e s t g e l l i l e r ) 认为， “民族主义首先是一条政治原则，它认为政治和民族的单位是致的。它作为一种 情绪或者一种运动，可以用这个原则作最恰当的界定”，而“共同的文化背景”则 是其深厚的基础。民族主义既是一种思潮、情绪，又是一种政治运动，它是以“民 族”为精神符号、动力和目标的社会、政治、文化运动，以民族国家为诉求的意识 形态，以文化传统为依托的情感或情结。 民族主义是一把双刃剑，有其积极的一面，也存在消极的一面。在当今倡导国 际合作的时代，消极影响越来越明显。从学理的角度看，我们要认识到民族主义在 特定的历史条件下成为现代化的重要动力，在现代化的起步阶段，需要由民族主义 维系的国家来推动现代化。民族主义维护国家主权与民族尊严，要求摆脱外国掣肘， 走符合本国国情的道路；在国际关系中各个民族要求平等权利和独立发展，反对以 大欺小、以强凌弱，这是有利于共同发展的积极因素；当现代化发展到一定程度后， 民族主义的强烈伸张反过来又会阻碍现代化。民族利己主义或极端民族主义往往过 分强调本国本民族的利益，竟相搞经济割据、相互封锁。在经济上反对世界市场政 策，反对跨越国界的生产和资本的国际化，主张在经济上、政治上、外交上实行单 向性战略，不将全球化问题视为自己的问题，甚至不借以一些激进手段来维护民族 的生存权。 显而易见的是，当今单个国家独立解决国际事务的能力在下降，国家本身作为 政治经济行为体的相对重要性也在下降。国家既要保护那些深受其害的和不能在全 球化空间中活动的社会力量与领域，同时要为经得起在国内和国际上的竞争增加机 。【美1 罗伯特吉尔平著，杨宇光等译：全球政治经济学一解读国际经济秩序，上海人民出版社z 0 0 3 年舨 第3 9 5 页。 。【美 安妮o 克鲁格编，黄理平等译：作为国际组织的、v t 0 ，上海人民出版社2 0 0 2 年版第4 6 2 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 会，为有能力在全球化空间内扩张的社会力量提供支持，单纯的国家力量已做不到 这一点。在一个高度相互依存的世界中，发展中国家要发展经济，要保证经济政策 的稳定性和连续性，抵御外部经济政治冲击，保持自身能在发达国家主导的世界经 济体系中市场准入等一系列的民族利益都迫切要求它们融入地区合作。 4 南南合作。由此看来，人们既不可能只关注国家利益，多边谈判迟迟没有 结果，而现阶段又缺乏促进全球利益得以实现的手段，因此就有了寻找地区利益和 认同的可能性。我们不得不把研究的视角转向地区这个层次。那么，加强发展中国 家之间的地区合作是否有效? 实质上，南南型地区经济一体化的绩效是非常糟糕 的。最初组建时制定的目标都很宏大，但近半个世纪的实践表明，南南型地区经济 一体化并没有达到预期的目标，更没有取得像发达国家地区经济一体化那样的成 功。“至今还找不到一个发展中国家的地区一体化促进了发展的例子。”以组建于 1 9 6 9 年的安第斯集团为例。它当时包括哥伦比亚、智利、厄瓜多尔、秘鲁、委内瑞 拉、玻利维亚6 国。1 9 7 6 年智利就退出。该集团在7 0 年代计划在1 0 内实现零关税， 但在8 0 年代由于出现了债务危机和国际收支赤字，该计划未能实现。集团在1 9 8 9 年1 2 月以前建立共同对外关税的目标也未实现。1 9 9 7 年秘鲁退出而后又重新加入。 地区经济一体化再次经受挫折。 衡量地区经济一体化绩效最基本的标志是其静态效应贸易创造效应，它表 现在地区内部贸易额扣除贸易转移效应后的增加值上。首先从现状来看，1 9 9 8 年各 个发展中国家地区性经济集团的内部贸易额占地区贸易总额的比重一般都小于 1 5 ，而欧共体国家的这一指标，1 9 9 5 年已达到了6 3 。这说明发展中国家地区经 济一体化的贸易创造效应极小；其次，南南型地区经济集团的区内贸易比重增长有 限，有些甚至是下降的。1 9 7 0 1 9 9 8 年，在2 0 个主要的南南型地区经济集团中， 区内贸易比重增长幅度超过1 0 的只有3 家，幅度在5 1 0 之间的也只有4 家， 而比重不升反降的有5 家。 南南型地区经济一体化的初衷是追求一体化的动态效应，希望通过经济一体化 使成员国能分享规模经济效应，并保护成员国的国内产业，以实现工业化。但是， 动态效应与静态效应一样，仍不理想。“对发展中国家地区合作的分析结果大多表 明，这些一体化计划般都未能产生规模经济的预期效果”。1 9 7 9 年，威尔默在分 析中美洲共同市场的动态效应时指出，中美洲共同市场鼓励垄断行为( 如瓜分市 场) ，而不鼓励专业化和规模经济。 一般来说，发展中国家地区合作的内在缺陷主要在于以下几个方面： 1 ) 发展 。刘力宋少华：发展中国家经济一体化新论，中国财政经济出版社2 0 0 2 年版，第7 5 页。 1 0 瓣 n 逛! ：矽 硕士学位论文 m a s t e r ，st h e s i s 中国家的国内市场狭小，难以大量吸纳其他成员国的商品；( 2 ) 发展中国家难以形 成紧密的分工关系，国内产业都以劳动密集型和资源密集型产业为主，产品多类似， 出口相竞争，缺乏互补性：( 3 ) 发展中国家政治制度的不成熟和政局动荡，对地区 组织机构难以承诺责任，贸易和经济自由化的措旌得不到实施，使得地区合作不稳 定无成效；( 4 ) 发展中国家地区经济一体化存在严重的贸易转移效应；( 5 ) 发展中 国家的一体化组织往往贪大求全；( 6 ) 最后，发展中国家地区组织不像发达国