（国际政治专业论文）论美国自由贸易霸权机制在国内的建立.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 战后5 0 年的国际贸易体系是一个以美国为主导的自由贸易体系，美国立场的 变化决定了国际贸易体系的开放或封闭。美国是这一制度的缔造者和推动者，是 引起国际贸易体系变革的重要因素。那么为什么美国会缔造这样一种国际贸易体 制，为什么霸权国家倾向于支持自由开放的国际经济秩序( 1 9 世纪时的英国和2 0 世纪时的美国) ，西方国际政治经济学的理性主义理论和批判理论都对这一问题进 行了广泛的探讨和研究，本文试图对这两大理论流派进行梳理，从而对这一现象 作出更加深入地剖析。 本文发现，不论是理性主义理论，还是批判理论，所有各派学者有关自由贸 易与霸权关系的争论都集中到一个特定的历史年代，那就是2 0 世纪3 0 年代，即 美国贸易制度形成的年代，也就是本文所谓的“1 9 3 4 年体制”诞生的年代。该体 制是美国实行自由贸易的开端，战后美国主导下的自由开放的国际经济秩序正是 1 9 3 4 年体制在国际层面的推广。由此，作者得出了一个导向性的研究思路：从1 9 3 4 年体制诞生和美国贸易政策制定过程的角度来思考自由贸易和霸权间的关系问 题。一国的贸易政策不仅是囊括和综合了各种经济变量的经济概念，它还能够折 射出广泛的政治和社会背景。通过这种国内和国际相结合的考察方法，既可以了 解美国的政治制度，同时也可以了解现行的国际政治经济体系。 具体的来说，本文主要由以下部分构成： 首先是导论。主要涉及本文的选题背景与意义、研究内容和范围以及研究思 路与框架。 第一章是自由贸易与霸权研究的理论路径。对新现实主义的“霸权稳定理论 和新自由制度主义的“后霸权合作理论分别进行了介绍，指出其存在的缺陷和 不足，并且引入跨国历史唯物主义的理论观点对其进行补充。 第二章是1 9 3 4 年体制及其社会经济基础。对1 9 3 4 年体制的背景和内容进行 了介绍，并且结合考克斯的理论对其社会经济基础进行了论证，这里的社会经济 基础主要是指大规模生产方式的兴起和劳资集体谈判制度的形成。 第三章是1 9 3 4 年体制的政治制度安排。考克斯认为制度既是生产方式的标 志，又是生产方式合法性的来源。1 9 3 4 年体制在制度方面的建树主要是指贸易决 山东大学硕士学位论文 策权由国会向总统转移，行政部门在贸易决策过程中开始居于主导地位。 第四章是美国政党政治和意识形态内涵。考克斯认为，在某种特定的历史结 构之中，意识形态是一个非常重要的构成部分。这一部分包括胡佛政府政策的失 败和罗斯福政府寻求政治平衡努力的成功，并且简略涉及到凯恩斯国家干预理论 的兴起。 第五章是结束语。主要涉及1 9 3 4 年体制在国际层面推广的情况和结局。战后 美国在全球推行自由贸易的理念，并且建立了一系列的国际组织来执行自由贸易 使命，同时按照美国的模式重组欧洲社会历史集团，新的国际经济秩序最终形成。 关键词：1 9 3 4 年体制跨国历史唯物主义自由贸易 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d es y s t e ma f t e rt h ew w iii so n es y s t e mi nw h i c ht h eu s a s t a y si nt h el e a d i n gp o s i t i o n , a n dt h ea t t i t u d eo fu s a h a sd e c i d e di t so p e no rn o t t h e u s ai st h ef o u n d e ra n dd r i v e ro ft h i ss y s t e m ，s oi ti sa l s ot h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt o a r o u s et h er e f o r m so fi n t e r n a t i o n a lt r a d es y s t e m w h yu s ac r e a t e ds u c hk i n do ft r a d e s y s t e ma n dw h yt h eb e g e m o nc o u n t r y ( g r e a tb r i t a i ni n 19c e n t u r ya n du s ai n2 0 c e n t u r y ) i n c l i n e s t os u p p o r tl i b e r a li n t e r n a t i o n a l e c o n o m yo r d e r ? r a t i o n a l i s m t h e o r i e sa n dc r i t i c i s mt h e o r i e sh a v em a d ew i d ei n v e s t i g a t i o n sa n dd i s c u s s i o n so nt h i s s u b j e c t , b u tt h ec o n c l u s i o ni sn o ts a t i s f a c t o r y s ot h i st h e s i si st r y i n gt oe x p l a i nt h e s e t h e o r i e s ，t h e nm a k ef u r t h e ra n a l y s i sa n dr e s e a r c ho ft h ep h e n o m e n o n r a t i o n a l i s mt h e o r i e sa r el i m i t e db yt h e i r “p r o b l e ms o l v i n g s t a n d p o i n t ，s ot h e y c a n te x p l a i nt h eo r i g i no ft h ef r e et r a d eh e g e m o n y ，e v e nt h o u g hb o t ho ft h e “h e g e m o n y s t a b i l i z a t i o n t h e o r y o f r o b e r t g i l p i n a n dt h e n e o l i b e r a l i n s t i t u t i o n a l i s mt h e o r y ”o fr o b e r t0 k e o h a n ed i s c o v e rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf r e e t r a d ea n dh e g e m o n y “h e g e m o n ys t a b i l i z a t i o nt h e o r y ”e m p h a s i z e st h a th e g e m o n y s t a t ew a n t st oe s t a b l i s hf r e ea n do p e ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i co r d e rb e c a u s eo fn a t i o n a l i n t e r e s t sa n dp o w e r ； n e o l i b e r a li n s t i t u t i o n a l i s mt h e o r y ”c o n s i d e r st h a ti ti st h e i n t e r n a t i o n a lr e g i m et h a tm a i n t a i n st h ef r e ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i co r d e r ；h o w e v e r , b o t ho ft h e ma 陀l a c ko fad o m e s t i cr e s e a r c hp e r s p e c t i v e ，a n dt h e yc a nn o tr e v e a lt h e m a k i n ga n dc h a n g i n gp r o c e s so ft h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ep o l i c i e s b a s e d o nt h i s j u d g e m e n t , t h ea u t h o r o ft h i st h e s i si n t r o d u c e st h et h e o r e t i c a lt h o u g h t so f r o b e r t w c o x ，i no r d e rt oc o n s i d e rt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e s h e g e m o n ya n dt h ef r e et r a d em e c h a n i s mi nt h ev i e w p o i n to f d o m e s t i cp r o d u c t i o na n d t r a d ep o l i c y m a k i n gp r o c e s s a c c o r d i n gt oc o x ，t h er e a s o n st h a tt h eu n i t e ds t a t e sh a sa c t i v e l ys o u g h tt o e s t a b l i s hi n t e r n a t i o n a lf r e et r a d em e c h a n i s mi np o s t - w a ra g ea r en o to n l yt h e 什n a t i o n a l i n t e r e s t s 一，b u ta l s ot h ep r o f o u n dh i s t o r i c a la n ds o c i a lf a c t o r s i no t h e rw o r d s ，i fw e w a n tt o e x p l a i n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e na m e r i c a nh e g e m o n ya n df r e et r a d e 3 m e c h a n i s m ，w em u s tr e s e a r c hf r o mh i s t o r i c a lr o o t s ，w h i c hi ss o c a l l e d 什19 3 4s y s t e m 一 t h es y s t e mi st h eb e g i n n i n go ft h eu n i t e ds t a t e sf r e et r a d e ，a n dt h ef r e ea n do p e n i n t e r n a t i o n a le c o n o m i co r d e rw h i c hw a sl e db yt h eu s ai st h er e s u l to fp o p u l a r i z a t i o n o ft h e19 3 4s y s t e ma tt h ei n t e r n a t i o n a ll e v e la n dt h ei n t e g r a t i o no fa m e r i c a nm a t e r i a l ， i d e o l o g ya n dr e g i m ea td o m e s t i cl e v e l t h r o u g ht h i sc o m b i n a t i o no f i n t e r n a t i o n a la n d d o m e s t i cm e t h o d s ，w ec a nu n d e r s t a n dt h ea m e r i c a np o l i t i c a ls y s t e m ，a n da tt h es a m e t i m eu n d e r s t a n dt h ee x i s t i n gi n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a la n de c o n o m i cs y s t e m s p e c i f i c a l l ys p e a k i n g ，t h i sp a p e r c o n s i s t so ft h ef o l l o w i n gp a r t s ： f i r s to fa l l ，i ti st h ei n t r o d u c t i o n t h i sp a r tr e f e r st ot h eb a c k g r o u n da n d s i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y , t h ep r e s e n ts i t u a t i o na n dt h ef r a m e w o r ko ft h et h e s i s c h a p t e ro n ei st h et h e o r yr o u t eo ff r e et r a d eh e g e m o n ys t u d i e s t h i sp a r t r e f e r st ot h er a t i o n a l i s mr e s e a r c ha n dt h et r a n s n a t i o n a lh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mr e s e a r c h c h a p t e rt w oi st h e19 3 4s y s t e ma n ds o c i a le c o n o m yf o u n d a t i o no f f r e et r a d e h e g e m o n y t h i sp a r ti st oa n a l y z et h ec o n t e n ta n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h es y s t e m ， t h e nd r i v et ot h ec o n c l u s i o nt h a tt h el a r g e s c a l em o d eo fp r o d u c t i o na n dt h el a b o u ra n d c a p i t a lc o l l e c t i v en e g o t i a t i o ns y s t e mi st h ef o u n d a t i o no f19 3 4s y s t e m c h a p t e rt h r e ei st h ei n s t i t u t i o n a lf o u n d a t i o no f 19 3 4s y s t e m t h em o s ti m p o r t a n t a c h i e v e m e n to ft h es y s t e mi st h a tt h et r a d ep o l i c y m a k i n gp o w e ri st r a n s f e r r e df r o m t h ec o n g r e s st ot h ep r e s i d e n t ，a n ds t a t ec o u n c i lb e c o m e st h el e a d i n gr o l ei nt r a d ef i e l d c h a p t e rf o u ri st h ep a r t yp o l i t i c sa n di d e o l o g i c a lc o n n o t a t i o no f1 9 3 4s y s t e m t h i sp a r ti n c l u d e st h ef a i l u r eo ft h eh o o v e ra d m i n i s t r a t i o na n dr o o s e v e l t se f f o r tt o s e e kf o rp o l i t i c a lb a l a n c e c h a p t e rf i v ei st h es i g n i f i c a n c eo f 19 3 4s y s t e ma n di t si n t e r n a t i o n a le ，x t e n s i o n i t m a i n l yr e f e r st ot h ee x t e n s i o no f f r e et r a d ep h i l o s o p h yi nt h ew h o l ew o r l d ，a n dt h e e s t a b l i s h m e n to fas e r i e so fi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sw h i c hi m p l e m e n tt h ef r e et r a d e m is s i o n k e y w o r d s ：19 3 4s y s t e m t r a n s n a t i o n a lh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m f r e et r a d e 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：彗屋垦 日 期：丝! 军【圈9 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：担量墨导师签名：键础写 e t 山东大学硕士学位论文 选题背景与写作意图 导论 1 9 2 9 年世界范围的经济大萧条开始之后，各国的对外贸易和投资活动立刻遭 受了沉重打击，资金流动的日益缩减使得作为战后多边经济体系支柱的金本位制 风雨飘摇，各国既不愿意也没有能力再用黄金进行支付活动。金本位的崩溃标志 着战后依靠多边贸易、货币兑换以及各国间资本自由流动的国际经济体系最终瓦 解 ，而这也是第二次世界大战爆发的主要诱因之一。于是，如何恢复陷入崩溃的 国际社会以及采取何种秩序安捧就成为了二战结束后主要大国面临的关键议题。 2 0 世纪的美国在世界事务中的地位举足轻重，各国的目光都聚焦其上，而前者也 正雄心勃勃的试图攫取世界的领导权。 其实早在二战结束之前，美国的罗斯福总统及其同僚们就开始思考战后国际 政治经济秩序的建设问题，他们决定创建一种自由主义的国际经济新秩序，这种 新的秩序安挥以非歧视的贸易和稳定的汇率机制为运行基础，而美国要掌握绝对 的控制权。因此，有很多学者认为，从本质上来看美国在二战后所建立的霸权其 实就是自由贸易的霸权，它通过一系列的自由贸易机制来实现其政治和战略目标， 维护其霸主地位。可以说，战后5 0 年的国际贸易体系是一个以美国为主导的自由 贸易体系，美国立场的变化决定了国际贸易体系的开放或封闭。美国是这- $ i 度 的缔造者和推动者，是引起国际贸易体系变革的重要因素。那么为什么美国会缔 造这样一种国际贸易机制，为什么霸权国家倾向于支持自由开放的国际经济秩序 ( 1 9 世纪时的英国和2 0 世纪时的美国) ? 针对这一问题，理性主义理论和批判 理论从不同的视角和立场出发，得出了不同的研究结果。本文作者认为，随着国 际政治经济学的发展趋势，批判理论的研究方法和角度将更加值得引起我们的重 视。 本文选取“霸权稳定论一和。后霸权合作论一作为理性理论的代表，选取跨 国历史唯物主义作为批判理论的代表，前者在国内学术界已经得到了详细地讨论 。根据剑桥美国对外关系史的论述，。不愿意”是因为黄金的流出会进一步加剧人们对经济失去信心l 。没有能力”是因为一些国家的央行由于黄金的。告罄”已经失去了它们的黄金储备 口孔华润主编。剑桥美国对外关系史( 下) ，新华出版社，2 0 0 4 年版，第1 0 9 页 山东大学硕士学位论文 和学习，然而对于跨国历史唯物主义理论的研究，目前在国内还是相当有限的。 除南京大学的李滨老师和山东大学的王铁军老师曾撰文论述之外，还没有更为深 入的对该流派的论著。因此，本文将首先对国际政治经济学的理性理论流派进行 评述，讨论它们在回答美国霸权与自由贸易关系问题上存在的缺陷和不足；其次 将详细介绍考克斯及其跨国历史唯物主义理论的内容，为后文的分析提供一个相 对完整的研究框架和视角。根据考克斯的理论观点，美国之所以在战后积极谋求 建立国际自由贸易机制，不仅是出于对“国家利益一的抽象考虑，而且有其深刻 的历史和社会背景因素。也就是说，要回答美国霸权和自由贸易间的关系问题， 就必须从历史根源上找原因，作者认为这就是“1 9 3 4 年体制 的形成。所谓的“1 9 3 4 年体制一是指以1 9 3 4 年互惠贸易协定法案的出台为主要标志的美国政治体制 方面的一系列改革，正是从此开始，美国的自由贸易主义取代了保守主义，在国 内取得了主导地位，而战后美国在国际上建立的多边自由贸易体制也正是以此为 开端的。 作者认为和理性主义理论相比，在跨国历史唯物主义的解释语境中来回答美 国霸权和自由贸易间关系这一问题，将具有更大的优势和合理性。因此，在跨国 历史唯物主义理论的指导下，具体分析“1 9 3 4 年体制 的形成过程，揭示社会 力量究竟是如何影响一个国家的贸易政策的，就成为了本文将要完成的核心任务。 应用跨国历史唯物主义理论讨论“1 9 3 4 年体制”的成因，以及进一步将其与 战后美国所建立的自由贸易霸权结合起来进行考察，目前无论是在国内还是国外 都是一个空白，本文正是想从这个角度出发，论证“1 9 3 4 年体制是美国自由贸易 霸权的开端刀这一中心论点。 二、研究现状与研究方法 ( 一) 研究现状 1 、关于理性主义理论的研究现状 本文选取罗伯特吉尔平的“霸权稳定论一和罗伯特基欧汉的“霸权后合 作理论一作为理性主义的代表，分别对其研究现状进行了考察和讨论，发现其对 “为什么霸权国家倾向于支持自由开放的国际经济秩序 这一问题的回答并不是 2 山东大学硕士学位论文 完美无缺的。 吉尔平自称是一名以国家为中心的现实主义者，他为国际政治经济学所提供 的是一种以权力和利益为基础的解释观。吉尔平认为，美国之所以在战后创建以 自由开放的贸易机制为核心的国际政治经济体系，是出于对“国家利益的诉求， 其动机主要在于开明的自私自利和安全目标。首先，美国需要借助自由开放的国 际政治经济秩序，弘扬其价值观念，加强对盟友国家的控制，对抗社会主义的苏 联集团，从而实现其政治和战略目标。其次，吉尔平还敏感的发现了霸权国的实 力和自由贸易政策间的关系，霸权国家足够强大的国家实力是其推行自由贸易政 策的保障。 吉尔平以国家为中心的解释方法虽然可以较为准确地揭示二战后美国强烈支 持自由贸易政策的做法( 为此甚至于不惜牺牲自己的部分经济利益) ，然而，诚如 吉尔平自己所说，现实主义有其无法克服的弱点，那就是“缺乏一种令人满意的 关于国内社会和国家外交政策的理论，现实主义往往假定社会和国家组成了一元 化的整体，客观给定的国家利益决定了其外交政策，它没有考虑到社会利益的多 元化以及由此产生的各社会政治经济集团的要求和行为。一圆国家仍然是一个“黑 箱一，是一个不可再分的原子，它的利益和行为都是预设的，因此，吉尔平虽然揭 示了战后美国自由贸易霸权的建立有其深刻的政治和军事背景，但是仍然无法说 明自由贸易的真正起源问题。 基欧汉的霸权后合作理论则是对霸权稳定论的修正和补充，从严格意义上讲， 该理论并没有直接解释霸权国家和自由贸易机制之间的关系问题，而是接受了现 实主义的理论假设和前提，在此基础上提出了“国际机制在霸权后世界中对自由 贸易起到了保障作用一的观点。在基欧汉看来，霸权国家正是通过领导创建一系 列的国际机制来实现其国家利益以及盟国的共同利益的。因此，与其说是霸权国 家维持了自由开放的国际经济秩序，倒不如说是霸权国家所创设的国际机制在发 挥这样的功能。更加重要的是，即使霸权国衰落了，自由贸易的机制也不会如同 吉尔平所说的那样走向终结，霸权国所创设的各种国际机制会在。后霸权时代一维 持自由国际经济秩序的正常运转。国际机制和霸权国的衰落间存在“时滞一，机制 维持的惯性使它们对确保霸权之后世界秩序的稳定仍然起着独立的作用。因此， o 吉尔平著，杨宇光译：国际关系的政治经济学，经济科学出版社，1 9 8 9 年版，第2 2 页 口吉尔平著，杨宇光译：国际关系的政治经济学 ，经济科学出版社，1 9 8 9 年版，第2 5 页 3 山东大学硕士学位论文 机制的维持和建设就成为霸权之后自由贸易秩序能否持续的关键因素。 基欧汉的霸权后合作论是对霸权稳定论的一种继承，该理论同吉尔平的新现 实主义立场一样，具有忽视国内社会因素作用的弊端，无法阐释清楚自由贸易的 真正起源。除此之外，基欧汉对机制的强调和对机制功能的解释很容易陷入“因 为需要国际机制所以创建国际机制 的循环论证的错误中去。在客观的现实世界 中，也无法解释为什么有些国际机制可以很好的运转和维持，而为什么有些却恰 好相反等问题。 2 、 关于跨国历史唯物主义理论的研究现状 正是基于这样的判断，作者引入了罗伯特w 考克斯的跨国历史唯物主义理 论对自由贸易与霸权关系的问题进行探讨，希望能对既有的理性主义的分析框架 进行补充。考克斯及其跨国历史唯物主义研究属于批判理论的一种，是在对理性 主义理论进行反思的基础上产生的。他采用了一种社会学的角度进行分析，强调 历史而具体的研究国家制度和国际秩序的变迁。 考克斯认为生产方式的变革以及由此产生的生产关系组织形式的变化是一个 国家外交政策形成的基础性要素，并且提出了“社会历史集团刀的概念圆( 它比“阶 级一概念更为广泛，囊括了在某种生产组织方式基础上产生的所有社会力量) 。跨 国历史唯物主义认为，生产方式及其反映的权力关系的变革，导致了社会历史集 团的形成，而后者作用于国家政权，形成不同的制度安排，民族国家把这种制度 安排在世界范围内推广，从而形成某种特定的国际秩序。这就是考克斯所提供的 “民族国家社会复合体 体的解释方法。他认为，社会力量、国家形态和世晃秩 序三者之间存在客观联系，考察某种世界秩序的时候，不能简单的从国家层面寻 求解释，社会力量也在发挥着极其重要的作用。考克斯的理论可以解释国家的政 策偏好问题，同时也可以解释体系的变迁动力问题，弥补了理性主义理论在国内 因素考察上的不足，把国家内部社会的物质力量、意识形态和制度设置整合为统 一的整体。考克斯的研究方法把国内和国际有机联系起来，他对体系变迁的研究 是动态的、历史的，而这一点恰好是吉尔平和基欧汉的理论中所欠缺的。 根据考克斯的理论观点，美国之所以在战后积极谋求建立国际自由贸易机制， 不仅是出于对“国家利益 的抽象考虑，而且有其深刻的历史和社会背景因素。 o 苏长河：解读( 霸权之后) ，美国研究 ，2 0 0 1 年第1 期。 。社会历史集团”是考克斯理论的核心概念，在其名著生产、权力和世界秩序社会力量在缔造历 史中的作用 一书中，对这一概念有详尽的论述，而本文也正是借鉴了他的这一分析工具而展开的。 4 山东大学硕士学位论文 也就是说，美国霸权和自由贸易机制间的关系问题，必须从历史根源上找原因。 本文发现，不论是理性主义理论，还是批判理论，所有各派学者有关自由贸易与 霸权关系的争论都集中到一个特定的历史年代，那就是2 0 世纪3 0 年代，即美国 贸易制度形成的年代，也就是本文所谓的“1 9 3 4 年体制 诞生的年代。该体制是 美国实行自由贸易的开端，战后美国主导下的自由开放的国际经济秩序正是1 9 3 4 年体制在国际层面的推广，而该体制的建立则是美国社会中物质、意识形态和制 度结合起来并作用于体系的必然结果。通过这种国内和国际相结合的考察方法， 可以既了解美国的政治制度，同时也了解现行的国际政治经济系统。 但是，考克斯的理论也具有马克思主义理论的“通病一，那就是“经济决定论力。 所有的矛盾冲突最后都可以归结到经济矛盾上去，所有的社会关系归结起来都只 是一种经济关系。马克思主义作为一种微观的经济理论，当然是科学的，但是缺 乏政治和战略层面的考虑。考克斯的理论也是一样，他虽然考察美国贸易政治的 过程，但是对体系结构以及战略考虑对国家行为的影响解释乏力。 本文试图运用考克斯的跨国历史唯物主义的分析方法，对美国自由贸易霸权 的内生化过程进行政治经济分析。本文之所以选择对美国的自由贸易霸权进行研 究，主要基于两点原因：第一，通过研究“1 9 3 4 年体制一的形成过程，可以实现 对跨国历史唯物主义理论的检验和补充；第二，本文通过具体的案例分析，展现 美国贸易政治的逻辑，对于了解美国的贸易和外交政策，甚至对于中美贸易关系， 具有较为重要的现实意义。 3 、关于1 9 3 4 年体制的研究现状 关于1 9 3 4 年体制国内并没有进行系统的研究，也没有引起国内学者的注意， 即使是在国外，对于这个体制的争论也是很大的。1 9 3 4 年体制是指以1 9 3 4 年互 惠贸易协定法案的出台为主要标志的美国政治体制方面一系列的改革，正是从 此开始，美国的自由贸易主义取代了保守主义，在国内取得了主导地位，而战后 美国在国际上建立的多边自由贸易机制也正是以此为开端的。 国际组织杂志在1 9 8 8 年冬季出了一期特刊，主要论述3 4 年体制的形成 以及它所体现的社会政治环境变化，其中包括各经济部门和罗斯福政府的立场、 意识形态方面的变化以及政党政治等多方面的内容，正是这些因素互相作用和牵 扯，才导致这一体制的成型。著名学者戴斯勒在其名著美国贸易政治一书中， 也对1 9 3 4 年体制进行了详细的论述，他从整个贸易政治过程的角度论证了这一体 s 山东大学硕士学位论文 制是美国实行自由贸易的开端，在1 9 3 4 年之后的三边协会和世界贸易组织等国际 机制都是对3 4 年体制的继承和发展。 剑桥美国对外关系史这一著作从国际环境和政府政策的角度对3 4 年体制 进行了研究，虽然论述篇幅很短，但是展现了整个2 0 年代以及3 0 年代初期的美 国社会和国际环境的全貌，书中认为 ：1 9 3 4 年互惠贸易协定法案虽然取得的具 体成果有限，但是它体现出了美国政府对外政策指导思想的变迁。 ( 二) 研究方法 本文采用了政治过程的分析方法，力图展示美国贸易政策的政治逻辑。本文 并不仅是对一个早已经成为过去的贸易法案进行如何详细的研究，评述它在历史 上所起到的作用和它的缺陷，那是没有太大意义的，也不符合国际政治经济学的 研究规范。本文只是选取1 9 3 4 年体制作为切入点，以点带面，展现整个美国贸易 政治的过程。在跨国历史唯物主义的理论框架内，通过具体考察3 4 年体制形成的 历史和社会背景，讨论国内不同政治势力如何发挥作用以及他们之间的互动关系 才是本文的目的。 其次，本文采用了社会学的研究方法j 强调了规范观念等主观因素的作用。 由于本文以考克斯跨国历史唯物主义为指导理论，所以较为强调国内社会力量的 作用。同时，该理论并不主张单纯的物质力量决定一切，它强调物质、意识和制 度这三者间的互动关系决定了国内和国际秩序的变迁。考克斯属于葛兰西学派， 而后者强调主观革命先行的观点，所以本文也十分注意意识和观念等因素，尤其 是跨国意识形态群体的形成等问题。 最后，本文还主要运用了规范研究法和实证方法中的历史描述法，对美国的 贸易政策及其制定过程进行了政治经济分析，并得出了相应的结论。 值得强调的是，本文并不是对美国各个时期具体的贸易政策及其特点逐一详 述，而是采用了一种政治过程的分析方法，着重于讨论美国各种社会力量在贸易 政策制定过程中扮演的不同角色，起到的不同作用以及他们之间存在着怎样的制 约和互动关系。也就是说，分析总统、国务院、国会、利益集团以及社会各阶层， 的行为如何作用于政策制定部门等问题。只有围绕着不同政策主体间的竞争、冲 突、合作、妥协等过程，我们才能真正了解一项政策本身及其背后的故事，从而 6 山东大学硕士学位论文 了解整个美国的贸易政治逻辑；最后，讨论美国政府如何将“1 9 3 4 年体制 在国 际层面加以推广，从而形成了战后初期的国际经济秩序格局。在这一过程中，作 者将涉及到跨国历史唯物主义的理论缺陷，并且考虑到现实主义的解释力，从而 印证吉尔平曾说过的一句名言：一个理论的长处是另一理论的短处。 三，论文思路与框架 9 0 年代之前，国际关系的学者们受到其“解决问题 思维模式的影响，习惯 于从理性主义的思维范式出发进行研究，国内政治是一个“黑箱 ，是作为常量出 现在研究过程中的。但是9 0 年代之后，苏长和和王正毅教授总结了i p e 领域在过 去3 0 年中的发展脉络，认为其最重要的发展趋势就是将比较政治学和国际政治经 济学相融合，一条重要的线索就是国际层面和国内层面相结合这一研究方式的兴 起与发展，8 0 年代末期兴起的将规范和观念作为主要变量进行国际政治经济分析 的理论越来越受到重视。所谓的国际关系的“第四次论战 就是在理性主义和建 构主义间展开的，一方面强调应用社会学的视角和方法，分析国内层面的力量构 成，另一方面强调观念和规范等意识形态领域因素发挥的作用。国际政治经济学 的这种发展趋势，和考克斯等人的跨国历史唯物主义理论的解释语境是一致的。 作者通过对理性主义和批判主义这两大理论流派的分析与梳理，得出了一个 导向性的研究思路：从1 9 3 4 年体制的诞生和贸易政策制定过程的角度来思考美国 霸权和自由贸易机制间的关系问题。一国的贸易政策不仅仅是囊括和综合了各种 经济变量的经济概念，它还能够折射出广泛的政治和社会背景。吉尔平和基欧汉 的理论缺陷正在于他们都把贸易政策和机制看作了外生给定的，将贸易政策和机 制作为既定结果进行分析，忽视了其产生的历史和社会背景，也忽视了各主体在 政策制定过程中的不同利益倾向和博弈过程，更没有对贸易政策的具体产生机制 进行详尽考察。因此，本文的写作思路就是在对理性主义理论流派进行分析的基 础上，重点介绍跨国历史唯物主义的理论框架和角度，并在后者的指导之下，完 成对1 9 3 4 年体制的剖析，得出1 9 3 4 年体制是美国自由贸易霸权建立的国内根源 这一结论。具体来说，本文主要由以下部分构成： 首先是导论。主要涉及本文的选题背景与意义、研究范围和研究方法以及研 。吉尔平著，杨宇光译：国际关系的政治经济学 ，经济科学出版社，1 9 8 9 年版第5 页 7 山东大学硕士学位论文 究思路与框架。 第一章是自由贸易霸权研究的理论路径。对新现实主义的“霸权稳定理论一 和新自由制度主义的合作理论分别进行了介绍，指出其存在的缺陷和不足，并且 引入跨国历史唯物主义的理论观点对其进行补充。 第二章是1 9 3 4 年体制和自由贸易霸权的社会经济基础。对1 9 3 4 年体制的背 景和内容进行了介绍，并且结合考克斯的理论对其社会经济基础进行了论证，主 要是指大规模生产方式的兴起和劳资集体谈判制度的形成。 第三章是1 9 3 4 年体制的政治制度安排。考克斯认为制度既是生产方式的标 志，又是生产方式合法性的来源。它为统治阶级调节自身与其他阶级间的利益冲 突提供了正式的方法和途径，是统治阶级进行公共管理的重要工具。1 9 3 4 年体制 在制度方面的建树主要是指贸易决策权由国会向总统转移，行政部门在贸易决策 过程中居于主导地位。 第四章是美国政党政治和意识形态内涵。在某种特定的历史结构之中，意识 形态是一个非常重要的构成部分。这一部分包括胡佛政府政策的失败和罗斯福政 府寻求政治平衡努力的成功，并且简略涉及到凯恩斯国家干预理论的兴起。 第五章是结束语。主要涉及1 9 3 4 年体制在国际层面推广的情况和结局。战后 美国在全球推行自由贸易的理念，并且建立了一系列的国际组织来执行自由贸易 使命，同时按照美国模式重组欧洲社会历史集团，最终新的国际经济秩序形成。 8 山东大学硕士学位论文 第一章自由贸易霸权研究的理论路径 自由贸易和霸权的关系是国际政治经济学理性主义理论和批判理论讨论的重 要话题。理性主义理论主要指现实主义的“霸权稳定论 和新自由制度主义的“霸 权后合作理论一；批判理论主要是指跨国历史唯物主义理论或意大利学派。理性主 义理论的局限性在国际政治学界中得到了彻底清算，但是在国际政治经济学领域 里的清算工作尚未完成。在有关自由贸易和霸权的问题上，传统的理性主义理论 的固有局限性制约着其对该课题的深入研究。霸权稳定论敏锐地发现了自由贸易 与霸权兴衰的关系，但其新现实主义的立场只见体系的决定作用，不见单元内部 的变化，只见权力和利益而忽视观念和制度的作用，因此无法解释霸权兴起过程 中国家利益和观念的变化，即“能却“不愿一的矛盾，如为什么美国能够实现 从保护主义向自由贸易的转变，而这种转变仅仅隔了4 年? 新自由制度主义长于国际制度的研究，但其制度经济学和博弈论底色无法揭 示完成变革的真实的历史力量，即这样一种国际制度如何能够建立起来，如何能 够推广并维持下去? 要回答这个问题，必须要深入探讨国际制度的社会基础和国 内政治制度基础，而新自由制度主义恰恰同现实主义一样，忽视国内社会政治因 素的作用，无法阐释清楚自由贸易的真正起源。 在这些方面，跨国历史唯物主义国际政治经济学恰好弥补了两者的不足。本 文认为，只有综合运用两派理论的成果，取长补短，才能做出更有说服力的解释。 为此，文章将分别讨论分析两派理论并提出自己的研究方法。 一，理性主义对霸权和自由贸易关系的研究 ( 一) 搿霸权稳定论一对霸权和自由贸易关系的研究 罗伯特吉尔平是国际政治经济学研究的集大成者，是新现实主义( 也称温 和现实主义) 的主要代表人物之一。在其代表作 出台，这是美国自由贸易的开端。 9 山东大学硕士学位论文 并且研究了贸易、货币和金融体系以及跨国公司等现象。在霸权国家和自由贸易 之间的关系问题上，吉尔平继承了金德尔伯格的“霸权稳定论 思想，并且对其 进行了修正，也被称为“新霸权稳定论一。吉尔平将关于国际政治经济学的性质 和功能的思想传统和学说分为三派：经济自由主义、经济民族主义和马克思主义， 并且他认为自己的研究属于经济民族主义的范围，即以“国家中心主义 的研究 方法作为分析问题的立场。o 吉尔平认为经济民族主义思想最重要的特点就是“经济活动要为而且也 应该为国家建设的大目标( 或国家的整体利益服务) 。 所有秉持经济民族主义观 点的人均认为民族国家是世界体系中最重要的行为体，在国际政治经济秩序的建 立、运转和维持中扮演着无法替代的角色。这里的“民族主义 主要用来指研究 国际政治经济学的一种立场和方法，它同现实主义的政治传统有密切的联系，强 调以民族国家为出发点和落脚点对国际事务进行分析和探讨，国家的安全、实力 和战略安排等因素在世界政治中居于首位。在当今世界上，民族国家之间仍然充 满了竞争和冲突，相对获益比相互获益更为重要。在权力因素主导的国际社会中， 各个国家都试图创建或者引导国际政治经济的游戏规则朝着有利于自身的方向发 展，“以获取比其他国家更多的超额利润 。因此，在吉尔平看来，只要国家体系 尚未消亡，它们就会继续对国际政治经济关系施加重要影响。 吉尔平认为，霸权国家支持自由开放的国际经济秩序主要是为了促进自身的 利益，尤其是政治利益和军事安全利益。( 值得说明的是，吉尔平认为霸权国的安 全利益中包含了盟国的经济和军事利益。) 吉尔平的霸权稳定论是一种以国家为中 心的学说，注重分析国家利益对其行为产生的影响。霸权国是联盟的领导国，有 其固定的政治和安全利益，为了实现这些利益，霸权国倾向于建立自由开放的国 际经济秩序，鼓励和支持自由贸易政策；当霸权国实力衰退的时候，它就会转而 放弃自由贸易政策，采取保护主义的做法，这就是“霸权稳定论主要论点。 该理论具体探讨了霸权国家和自由的国际经济秩序间的关系问题。这里所说 的“霸权国一并不带有任何意识形态色彩，而是指国际体系中实力超群的国家， o 这里的民族主义并不是我们平常所熟悉的感情色彩浓郁的概念，它的内涵是。以民族国家为中心”。 o 吉尔平著，杨宇光译：全球政治经济学解读国际经济秩序，上海人民出版社。2 0 0 6 年版，第1 i 页。 圆吉尔平著。杨宇光译国际关系政治经济学 ，上海人民出版社，1 9 8 9 年版，第4 3 页。 o 吉尔平著，杨宇光译国际关系政治经济学，上海人民出版社1 9 8 9 年版，第4 3 页 1 0 山东大学硕士学位论文 或者说是世界的领导国；而考克斯理论中的霸权一词，则含有另外的含义，这在 后文中将有详细论述。吉尔平认为，霸权国家不仅居于主宰地位，而且“能够也 愿意建立和维持自由经济秩序的规章和条例一圆，即霸主国本身必须信奉并且恪守 自由主义的价值理念。也就是说，并不是所有的霸权国家都和自由的经济秩序间 存在关系，并不是所有的霸主都乐于致力于自由开放的国际经济秩序的发展( 吉 尔平认为苏联是个明显的例子) 吉尔平为我们描述