（国际政治专业论文）美国贸易政策进程的三种分析层次——社会、体系和国家.pdf

山东大学礤士学位论文 摘要 美国贸易政策的进程历来是国外政治学和经济学界关注的一个重要研究课题通过 层次分析的方法可以看出，国外理论界关于该课题的研究主要经历了三个阶段；社会中 心、体系中心和国家中心这三种层次上的理论分别揭示了影响美国对外贸易政策的不 同变量其中社会中心理论强调美国对外贸易政策的国内社会基础，认为国内各种社会 力量及它们在政府中的代表机构国会，决定着美国贸易政策的制定；体系中心理论 则从不同时期美国所处的国际环境中寻求其对外贸易政策的外部根源，诸如国际权力结 构、国际机制、相互依赖等体系因素限制着美国贸易政策的进程；与以上两种层次上的 理论不同，国家中心理论强调作为社会和国际体系联结点的国家行为体或国家制度在美 国贸易政策进程中的独立作用2 0 世纪9 0 年代以来，随着三种理论的完善和发展，关 于该课题的研究出现了逐渐深化和综合化的两种倾向一方面，基于不同的视角和假设， 三种理论在相互批判中采用了更为翔实的资料和更为科学化的方法，使得对美国贸易政 策进程的研究更加细化和深入；另一方面，三种理论分别表现出的优点，又促使学者们 在研究中注重彼此借鉴，尝试对不同分析层次上的变量进行综合运用虽然国外关于该 课题的研究尚未出现统一的路径，但是它们所提出的观点以及所使用的方法仍然具有重 要的借鉴意义首先这三种层次上的理论从不同的研究视角，丰富和加深了我们对影 响美国贸易政策进程的各种变量的认识其次，三种理论所提供的分析框架，其意义并 不仅限于对美国贸易政策进程的研究。它们也是分析其他国家贸易政策进程的有效工 具最后，它们对体系、国家和社会三个层次的考察，同时也是对国际关系研究中层次 分析方法的一种有益的应用和检验 关键词。社会；体系；国家；美国对外贸易政策进程 坐奎盔茎曼主兰竺堡苎 t h es t u d yo fa m e r i c a nf o r e i g n 缸a d cp o l i c yh a sl o n gb e e n 觚i m p o r t a n ti s s u ei nt h e d o m a i no fp o l i t i c a la n de c o n o m i cs c i e n c ea b r o a d 1 l a r o u g ht h eu s co fl e v e l so fa n a l y s i s , w e 眦s t h a tt h e r eh a v eb e e nt h r e el e v e l si nt l a es t u d y i n go fa m e r i c a f o r e i g nl r a d ep o l i c y , s u c ha ss o e i e t y - e e n t e m t , s y s t c m c e n t e r e da n ds t a t e - c e n t e r e d t h e s ed i f f e r e n tl e v e l sf o e m0 1 1 d i f f e r e n tv a r i a b l e sa n d 璐v 盯t h ed i f f e r e n ts c e n e r yo f t h ep r o c e s so f a m e r i c a nf o r e i g nt r a d e p o l i c y t h es o c i e t y - c e n t e r e dt h e o r ye m p h a s i z e st h ed o m e s t i cs o c i e t ya st h eb a s i so ft r a d e p o l i c y i ti m i s t st h a tt h ei n t e r e s tg r o u p sa n dc o n g r c 鹳d e t e m a i n el t a em a k i n go ff o r e i g nt r a d e p o l i c y t h es y s t e m - c e n t e r e dt h e o r ye x p l o r e st h eb a s i so f t r a d ep o l i c yf r o mt h ec i r c u m s t a n c e s o fi n t e r n a t i o n a ls y s t e m i ts u g g e s t st h a tf a c t o r ss u c ha st h es t r u c t u r eo fi n t e r n a t i o n a lp o w e r , i n t e r n a t i o n a lr e g i m e s ，e c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c e , c o n s l l a i nt h ep r o c e s so fp o l i c y d i f f e r e n t f r o mt h et w ok i n d so ft h e o r i e sa b o v e ，t h es t a t e - e t e r e dt h e o r ye m p h a s i z e st h ei n d e p e n d e n t r o l et h es t a t el u t sp l a y e di nt h ep r o c e s so fp o l i e ym a k i n g r e c e n t l y , t l a cr e s e a r e l ao ft h i st o n e h a sb t 鹭o m el l a o l ed e e p e n e da n di n t e g r a t e d o nt h eo h 扣1 d ，a ss c i e n t i f i cm e t h o d sb e i n gu s e d , e a e l al e v e lo ft 忙- s e a r e hh a sb e e nr e f i n e d , o nt h eo t h e rh a n d , t h es c h o l a r sb e g i t os l r c s st h e m e r i t so fm o d e l so fe a c ho t h e r a tp r e s e n t , t h ev i e w p o i n t sa n dt h em c t h o d st h a tt h e s et h r e e l e v e l so ft h e o r i e sp r o p o s e d , s t i l lh a si m p o r t a n ts i g n i f i e a t l e ei nt l a cs t u d yo ft h i st o p i c ，t h o u g h t l a c r eh a sn o ta p p e a r e dt h eu n i f i e da p p r o a c hy e t s p e c i a l l y , t h e s et h e o r i e sn o to n l ye n r i e l at h e r e s e a r c ha n g l eo f v i e wb u ta l s ol e a du sh a v eal n o l es y s t e m a t i ct m , i e m a n d i n ga b o u tv a r i a b l e s t h a td e t e r m i n et h e 面蛐o fa m e r i c a nf o r e i g nt r a d ep o l i c y a n dt l a c 。s i g n i f i c a n c eo ft h e s e t h e o r i e si sn o to n l yr e s l r i e t e di nt h ea m e r i c a t r a d ep o l i c yp r o c e s sr e s e a r c h , i ta l s op r o v i d e s a ni m p o r t a n tf r a m e w o r ko f a n a l y s i si nt h es t u d yo f f o r e i g np o l i c yi no t h e rn a t i o n s 2 k e yw o r d s ：s y s t e ms t a t es o c i e t ya m e r i c a nf o r e i g nt r a d ep o l i c y 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外_ ； 本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：丕蓥瞧 日期：碰：2 ：笸 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同惹学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：超翌：睦导师签名：越 日 期：旌磋：三：丛 垂末夫掌褒擘豫论文 舶茜 遥篓冬来，蘧羞孛美爨荔关系貔逐渐深化耱贸荔蠲趣静不羝突嚣，对美国贸荔政繁 进程的研究在国内逐渐受到熬视，学者们围绕该课题也取得了不少研究成果毋事实上， 由于该课题在现实和理论上的煎要意义，使得它襁2 0 世纪初就成为豳外学术界关注的 一个重要研究对象，其中特期j 袭现在政治经济学、比较政治经济学釉阑际政治经济学颁 壤。嚣筹学蠹在该漂莲熬磷巍巾，邑影痰了较旁系统夔理论秘方法。必了氆鍪这些较隽 成熬豹研究成果，戮期在方法和理论的层面上爨为全面和准确地把援麓嚣贸易政策的进 程，本文将按照研究阶段的先后顺序，对国外学糟的不同研究视角及相关理论观点进行 梳理和介缨 掇撵举弱的标准可以对藤雏现有理论成栗透程不同戆划分和慧络。倒懿，按照本体 瓷熬撂瀑，胃苏把宅枢分为鬣镶勃震毪嚣素( 麴溪家、殓级或集毯豹安力鞫鬓蔻等) 终 用的理论，以及强调社会和决策者的观念、信仰鞠文化等观念性因綮作用的理论；按照 学者的学术背景进行划分，埘以把这些成果划分为政治主导型理论和缀济主导型理论， 前者是攒一烂学者从政治学基本概念出发。强调权力、安全，社会制度等政治性要素对 美国瑟荔羧繁瓣影豌，嚣毒粼蹩撵一些学者获经潞擎瑾沦熬成本，毅熬、生产要素、经 济增长等概念出发，强调美溺贸易致策豹经济基础；等等熬搿，鬟扶历史角度来考 察国外理论的发展脉络，还必须采用层次分析( 1 e v e l so fa n a l y s i s ) 的方法或标准 层次分析作为国际关系领域一种特有的研究方法技学者们用来分析图家间关系或国家 对井政策的不弼根源一匿舔体系、雷家阍关系、致府结构、社会特筑釉决策者的角色 等。该方法簸耪壹篱趸愚淡零兹在入、鏊家等羧擎一书孛撵出帮傻矮，后经蕺缝睾 格、布鲁斯拉塞特等学者谶一步论证和细化珈函于层次分析方法附清晰、简明等优 笔者以一夔黼贸易政策为关键词以1 9 9 6 2 0 0 5 年为时问段，排中胃期刊同上搜索劐相燕文章近4 0 算，其中多 敢是1 9 9 8 年l ；l 来的研究成果 o 出于政治髓游学( 包括美置政治经济带，姥玻政治经济学和嗣鼯艘渍经济学等) 研究e 9 重心在美曩，因此车文将 主要考察美辫学葬特剐是7 0 年代束娃米) 在该领域翦研究成袋 撮蠢这夔糕攘。一韩莲豫霹班装翔努必不羁豹差掰。铡鲡。豢敷猿定论兢袭蹬掌孛约敷秀缝撺窭发t 袭疆基寡趟 耪囊鞋赛力分敞对美善贸莠政薰耱幕翱臻糟；蒜罗罗里t 睡p - a a l 托黧妇l 蛐获经济学熬撬蹙撵谤7 文纯在鬟荔玻燕 翻定串的重簧作用参见s t e p h e n 孰赫囊鞘 s t a t e p o w e r a n d t h e 轴懈l 耻o f t n t a m e i e n a l t r a d e , 缸j e 伍r y 屯f f 娜嘲。 a n d d a v i d h 慨。d ，l n m , n a t f i o n a 凡哪缸耐e c o n o m y ：r 唧。f 口埔 甜删g l o b a l p o w e r 耐w e o l t g s t m m i n sp l 墨鼻2 0 峨 舡1 9 - 3 6 ( 嗣际政治经济学l 审视全球权力与财富 。北京大擘出版社- 2 0 0 0 年影印版) ：p a u l 戡g o i n e 咄 e c o n o m i c c u l t m e a n d 孙删觯p o i j c y ：t h e c o g n i t i v e l 擤i y 出o f f c o n o m k p 幽c y m 4 虹i & 并l a z e r m u i o m 铆删翰耐州v o l 4 1 ，n o k w i n t e t1 9 8 7 , p p 6 1 - 9 2 f 美l 肯尼器沃尔技著，倪世雄译；人、嚣家与战争l 一种理论分析。上海译文出版社1 9 9 1 举版：d a v i ds i n g e t h e l e v e j - o f - a n a t y s i s p r o b l e m i n i a t e n m t i m m l r e t a i e 峨- 虹m a r e c , e a e 魁峨c 匍，融积纠戢黼彝哪触塔7 ：e o r 妇 ，矿酝e m | 舀蝌4 f 趣翻妇辊弛| 匝b r a c e & c o m p a a y ；t 毒v 确t o f t h o m s o a k 班矗骣1 9 9 6 , p p 2 8 4 1 挣突每套俸：淡 i 山东大学硕士学位论文 点，它同样被用来梳理和评介各种理论流派，即把围绕特定主题的各种理论按照不同的 分析层次进行罗列和分类o 根据约翰伊肯伯里和戴维莱克等人的划分标准，不同的理论从不同的分析层次 来探寻影响和决定美国对外贸易政策的不同因素按照分析范围的大小，可以将它们分 别概括为体系层次、国家层次、社会层次相应地，建立在这些分析层次之上的理论可 以称之为体系中心理论( s y s t e m - c e n t e r e dt h e o r y ) 、国家中心理论( s t a t e - c e n t e r e d t h e o r y ) 、社会中心理论( s o c i e t y - c e n t e r e dt h e o r y ) 其中，社会中心理论强调美国 贸易政策的国内社会基础；体系中心理论从不同时期美国所处的外部环境中寻求其对外 贸易政策的国际体系根源；与以上两种强调理论不同，国家中心理论强调相作为社会和 国际体系联结点的国家在贸易政策进程中所扮演的独立角色按照理论发展的历史轨 迹，本文第一至第四部分将分别对这三种层次上的理论视角加以归纳，并做出相应评价， 第五部分对2 0 世纪9 0 年代以来的两种研究趋向进行简要介绍，最后是总结 山东大学硕士学位论文 一、美国贸易政策进程的社会基础 与体系中心理论和国家中心理论相比，社会中心理论在美国对外贸易政策研究中， 历史最为久远，成果也最为丰富o 如上所述，社会层次的分析视角以国内的政治互动 为出发点，来考察美国对外贸易政策的社会基础该理论认为美国的对外贸易政策根源 于国内政治系统中各集团、部门、阶级或阶层对政府提出的要求，特定时期的对外贸易 政策则是这些社会力量围绕特定贸易议题展开持续斗争的结果一般认为，多元主义是 多种社会中心理论中最为典型和突出的理论，它主要包括两种分析模型，即“经济调节 理论”( t h e o r yo f e c o n o m i cr e g u l a t i o n ) 和“国会主导理论”( c o n g r e s s i o n a ld o m i n a n c e t h e o r y ) “经济调节理论。根据政治利益的。市场”分配模型，来强调利益集团对贸易政策 的影响在这种模型中，围绕特定议题的各种利益集团通过院外活动、游说、政治献金 等途径向政治家施加压力，以获得对自身有利的政策和规则；政治家为获得更多的政治 支持，则会制定并通过相应的规则以满足各种利益集团的需求。盖里贝克认为，“政 治家和官僚被假定为执行由各压力集团的竞争所形成的政治任务如同公司的经理被雇 用来增加雇主的利益一样，政治家和官僚也被认为是被雇用来促进压力集团的集体利 益这些利益集团通过选举来雇用他们，或通过弹劾而拒绝他们如果他们偏离了这 些利益。o 如果我们把这种关系与市场经济的逻辑相比较，可以看出，在该理论模型 中利益集团的行为构成了市场的。需求”，政治家是市场的。供给者”，而他们提供的 规则和政策则可以比喻成。商品”然而，。经济调节理论”在提出贸易政策。需求一 - _ _ _ _ - _ _ - _ _ 。_ - _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ 。_ - _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 一 从田内社会视角分析美田贸墨政麓鼍早的论著可以追溺捌t 个世纪韧参见ee & h 瞄出峨，曲蛔； 衄删 州妇知r 嘶口& 缸咖矿，肼 触昂啦印“掉加 崩翱撑p 印妇4 捌啪哪如妇j 如乒，宴阳置蝴矿船而嘲爵i n j o e s 啤o m dj 嘶 i 虮丁k 岫妇矿船口w 耐d 髓f & 啊_ 出妇l 耐a 憾5 i n e w y o 出s t m 眦岫 p r 嘲。乒秘 ( 髟印版) 关于社会中心理论重要代表还包括t h a m sf c 曾嘲鸭。f 舳n o m m l c y n e w d c 吐h 如姐i 柚轴佻叫弓 h 啊。叩单矗i 如呜d m 霄函n 雌k 畸缸恤g 州d 印憎站h r ，一蛔啊酗川a 臂州曲砌v o l ，& n o i w m m r 1 9 8 4 , 孵4 1 - 9 4 ；h e l m m i l 蝇嘎酾蚰g 岫跏溉妇妇豫哪岫a n d 缸峨o f t r a d e p o l i c y i nf 脚 m d 缸瞰酣s 懈d l l 衄如i 慨”，蹦柏删哪删细氓y o l4 1 n o 棚l 粥7 m6 3 蛐舒：b 鲥y 瓢蚰i 钟凰1 kp o i i 删e 啪。町o f 她s 咖醣蚋碱噩。蛔j 嘶 f r i c d m , a n dd a v i d l a k 缸 量曲 n 耐f o 耐p o l i t k de n 删，打雄删咐硼g l o b d ，们孵a n d 崩触俸3 7 - 4 6 ；m i c h a e lj h i , o o x , 1 km a g i c b u l l e t ? t h eg t a a , h 蚶叫i 嘲ll t c l 弧a n dt m d cl i b a l i i 矗州抽竹怕删d 到毗咖v o l5 3 。n o 4 l 咖 1 9 9 9 , p p 6 6 9 - 6 9 8 ；眦社会中心的分析视角也同样体现在。寻租理论竹o k ms o c k i n g 伯忉中。参见a n n e o k m e 窖 呵k p o l i 融m 棚删咿o f t l k 鼬m 嘲她s o c i 旬， 孵棚j 掰啪出屉懈v o l 以n o 3 j 峨1 9 7 4 , p p 2 9 1 - 3 0 3 ； e t c w c 瞳i yli 佃睇a n dk e co k h 吒州- s 垃嵋m d 帕口m 谢cd 磷m a k i n gi nt r a d ep o l i c y ：t h ec a s eo f t k h 旧强瞳i 咖一t r a d e 血l i n 函髓断旷知蛔馆耐州4 ，砌9 岫噌胡呶v o l3 9 1 9 9 5 p p - l 劓1 舒 oo e o r 辞j - 鲥岫。1 k n l y o f f c o m a u 血p 铭u l m i o u , b d j 蛐- n a 矿州嗽妇硼西1 | = 删昭? 删幡细l 2 ，n o i - 帆1 9 i p p - 知2 1 g 日盯s & c k - n 脚- yo fq 咖弘黼i m o n gp r a m = q 伽一f o rp o l k i c a lh 嘶科m 和钾船秒弘柳耐矿 口c m 鲫妇v o lx c v i l i , n o 3 。a u g u s t1 9 8 3 , a3 3 山东大学硕士学位论文 供给。模型时，并没有说明政治家与官僚在政策进程中的关系它只是简单地假定利 益集团的压力施加于政策调节者，并把政治家和官僚看成同一行为体，而没有注意到两 者豹区别 为改正这些缺陷，一些学者提出了多元主义的另一理论模型。国会主导理论” 该理论首先假定。国会议员特别是相关委员会中的议员，拥有足够的奖励和制裁措 施，并对各官僚代理机构( a g e n c i e s ) 形成一种激励体系”在这种激励体系下，“国会奖 励那些以各委员会议员利益为政策目标的官僚机构，而惩罚或制裁与它们利益相抵触的 机构”o 国会的这种激励体系一般有三种因素构成第一，预算分配( b u d g e t a r y ) 在 预算分配过程中，各官僚机构相互之间竞争，以求得更多的分配额度，国会议员出于自 身选举目标的需要，会偏爱那些能为自己提供最优服务的代理机构第二，监督 ( o v e r s i g h t ) 监督在惩罚那些“犯错”机构( e r r a n ta g e n c i e s ) 中扮演着重要的角色， 它包括。新的立法、对特定行为的禁止、挫伤机构前途，等等”第三，人事任命 ( a p p o i n t m e n t ) 通过昕证会等方式，国会在候选人的选择中扮演着一种关键角色，它 。控制着谁将获得任命和重新任命”o 正是在国会的这些激励手段下，各官僚机构及其 中官员为了保存官僚机构的任务和使命，以及维持较高的年度预算资源，则会服从议员 们的偏好与要求，最终采取与社会集团利益相一致的政策 虽然分析的侧重点不同，但以上两种理论模型都认为利益集团的压力由作为监督者 的国会传送到具体官僚机构之中，进而影响着美国对外贸易政策的制定和实旖可以看 出，该进程中主要包括三个互动的行为体：利益集团、政治家( 主要是国会议员) 和官 僚，它们组成了所谓的“铁三角”( i r o nt r i a n g l e ) 利益集团为追求自身利益的最 大化，会通过各种途径影响本选区的国会议员，并向他们施加压力，以促使有利于本集 团利益的政策的制定；。政治家为获得更多的选民支持和竞选捐助。以求得连选连任，则 会通过向官僚机构转达利益集团的压力或要求，追求利益集团政治支持的最大化；官僚 机构则会屈服于政治家的各种奖励和惩罚措施，以追求机构预算的最大化和相应的人事 任命由此也不难看出。在这种互动的。铁三角”中，社会利益集团起着主导性作用， 这也是各种多元主义理论的本质所在和相同之处 根据多元主义理论的假定，参与贸易政策进程的各利益集团( 如企业联合会，工会、 消费者协会和环保组织等) 是不断交化的不同类型的集团在有利害关系的特定议题内 口b 町y 免w d n g m tm dm a r kj m 咖- b 嘣籼嘶d j 螂嘶o fc o n 鲥m i o m f lc o m z o l ：鼬蚪蛔yp o l i c y m a k i n sb y t h c f a l e r a l t r a c k c o m m i s s i o n , ”j o s 们n o 掣，“删e c o n o m y , v o l 9 1 ，n o 5 1 9 8 3 p 7 6 8 口b 暂h i t w e i n g a s t , 删m a r k j m o 阻1 h 吒棚蝣r 砥c d i 篮托d o f c 掣嚣s 啪柚c o o l ，o l , p p 7 6 97 7 0 【美 施密特谢利巴迪斯着梅然译i 夔胃政府与政治 ，北京大学出版社2 0 0 5 年版第3 1 3 页 山东大学硕士学位论文 建立各种联盟，而当这些议题改变时，利益集团的联盟也将随之改变任何特定议题的 政策结果都是各集团在政策进程中表达利益和组织行动的不同能力所决定的在多元主 义者看来，有多种因素直接或间接地影响了利益集团或集团联盟相互竞争的能力以企 业寻求贸易保护为例，以下三种因素影响了企业在贸易政策进程中的竞争能力： 第一，一个企业的规模和实力能够影响该企业在政策进程中的能力，并进而影响政 策结果一般认为，大型企业比小型企业更有可能获得保护这一方面是因为在形成对 国会的压力中，小型企业缺乏大型企业所具有的经济规模，虽然前者在组织和采取行动 中更为有效正如盖里贝克指出的，。产生压力的效率不仅由企业控制其成员搭便车 的成本来决定，还同样由企业集团的规模决定，这不仅是因为规模影响了搭便车， 更因为小的集团不能够在产生压力的过程中利用经济规模的作用”另一方面还因为大 型企业相对于小企业来说，能够提供更多的金钱、选票等 第二，在国会中的政治代表也是影响企业在贸易政策进程中发挥作用的一个重要因 素如前面提到的，国会及各委员会中的议员出于政治前途的考虑，会为本选区内受到 进口伤害的进口竞争型企业提供保护由于众议院的财政预算拨款委员会( h o u s ew a y s 彻dh e a r t sc o m i t t e e ) 和参议院的财政委员会( s e n a t ef i n a n c ec o m m i t t e e ) 在贸易政 策领域拥有监督权，因此，在这两种委员会中有议员代表的企业将会比其他企业获得更 多的保护政策 第三正如。内源关税理论。( e n d o g e n o u st a r i f ft h e o r y ) 指出的，由于贸易保护 的成本( 如使中问品或获制成品的价格变得更高) 是分散的而受益( 如更高的生产利 润) 是集中的，使得组织集体行动的成本和愿望的强烈程度影响企业寻求贸易保护政策 能力的重要因素对于那些数量较少，同质性较强的且地域较为集中的企业，它们在面 临严重的进口竞争时，最容易组织起来，并明确和有效地向国会表达它们的利益要求， 因为它们具有较小的集体行动成本和更高的愿望密集程度 根据多元主义理论的以上逻辑，美国在两次世界大战期间的保护主义贸易政策，尤 其是1 9 3 0 年通过的斯穆特哈利关税条约 ( t h es m o o t - h a w l e y 陆i f fo f1 9 3 0 ) ， 就是各种进口竞争型企业集团组成强大的保护主义联盟对政府施加压倒性影响的结果； 战后初期一系列自由贸易政策的出台与推行，则是由于出口竞争型企业集团所组成的自 og 暂y & b e c k 1 1 嘲曩y o f c l 姗群枷加a m o n gp i 筠曩t g 嘲l 芦f o r p o l i t i 池d i n f l u e n c e , p 3 9 5 oj o e s 岬。一j 姗 h 峨mp o a b 矿i n o 柚e c o n 佩cr t a m i o f z f o 只p 勰：w c n d ylm m 叽 t h e h 址m 眦i 咖i t r a d e c o f l l m o ga n d 血e p o l i t i c s o f p r o e 喇i o o , ”一埘口i 嘲p 酣口，& 妇雕? 且删捃嵋v o ls 4 , 1 9 9 0 , p p 2 1 - 4 6 k n a d m mj p i n c u s , m p o s i t i v e t u e o f yo f 脚茸f 啪蛆时a p p l 圮d t o n i n c u m 曲c | 砷| i y u n i m l 飘犯r 山卵d 矿 e c w h 蝴, v o lm i 1 9 7 4 p p 2 7 3 - 2 7 4 s 山东犬学硕士学位论文 由主义联盟在贸易政策进程中占据了变导地位；而上世纪7 0 - 8 0 年代美国经济增长的放 慢以及进口竞争墼函体不断向救府寻求傈护t 掰导致了美国自痴贸易波场的调整。 这种以多元主义为代表的牡会中心理论，l ；i 其简浩性及预测美国燹易政策在长时段 内总体趋势的熊力而著称，并阂此在很长时期内一直童导着关于美国对外贸易政策进獠 + 豹研究。更必豢要匏是，挂会巾心理论瓣这秘燕导地缎在国蠹结构理论秘公共产品理论 的阐释中得到避步的加强厝两种理论上分别从不同的角度论证了社会力量在美国贸 曩致繁避程中发挥主导俸震瓣深层霖嚣。 首先，国内结构理论认为荚国国内结构( d o m e s t i cs t r u c t u r e ) 的特征有利于各种 轾会力奄发挥燕导作弼镀褥卡赞薪逛( p e t e rk a t z e n s t e i n ) 等学者获院较政治经 济学的角度分析了西方备主要发达国家的国内结构在对外经济政策的制约作用，并指出 在国家与社会的集中纯程度上、国家富员处理对外经济政策对爵以弱用的政策王具范围 上、以及国家窝员相对予各种救会力鬟所享有的独立稷度上，荚国都明显小予法国i 德 国和日本等其他发达资本主义溺家与这些国家相比，美国被称为。弱”国家这不仪 是因必荚国政黪在官僚撬构窝制度层嚣上趋愈予分数像和分裂纯，还反为美国政府宫贯 缺乏像蕻他国家的政府官员所拥有的一系列政策工具因此，在包括贸易政策在内的所 有黯筹经济致繁豹割定审，美溪欢痨一般缀难控裁或鬟瑟搀襞蔟垂蠹憋致蒙臻壤，莠袭 特定政策目标上采取一致的行动，或穰强烈的社会反对面前实现他们的偏好毋 其次，贸荔政策零隽嚣震後氇畜翻予柱会务耱力纛实薅发挥主导稼焉。翡籍吉嚣 ( j o a n n eg o w a ) 以公欺物品理论为依据，论诚了贸易政策作为一种公拭物品。导致丁 枉会弱蘸集丞在贸荔政策进程巾的圭幕作用饱指出，。由予不同政策议趣具有不同豹 物品属性，由此而产生的集体行动的动力或刺激因素也不同以货币政策和贸易政策 的比较为铡，由于货币政策具有较强的公共物晶的属性，即具有较强的非捧他健和不可 分割饯，虽绕货币致蒙所产生的集体器动目题就会表现褥菲豢嬲显既使一种使出日囊 受益的货币贬缎政策，它所带来的利益也不可能被有选择性地分配给那熄对政策结果做 出努力瓣企堑集霾，汇率调整掰豢来熬潮盏遵誉霹戆足够大裂缝够使德特定戆众堑诀隽 寻求这种政策的成本是合理的绒合算的与货币政策不同。贸易政策( 如关税、自愿出 口限裁等) 隽使公共耪箍被转淘韶分鹃捧氇毪物品撵供了更多鼢瓿会，避磊产姜芝更多戆 集体行幼问题例如，关税的制定可以只为某种产业、甚至某个企业提供保护，这就使 _ p 珊竹j k 棚习m 琳概 i n m m m i m l 矗lr c l 埘o s sm dd 啪n 随i cs 【嘴“计幅：f o m i 翱e o 瞳时m kp o l r i c so f a d 啪酬i n d u s n f i l s 毫科j i 酗硪鼬舶甜。掣嘣融曲峨v 0 1 3 0 , n o 1 。w u m = l 针毛界1 4 5 ；a n d c o n c l 啦i o md 黼瞄出s 撤瞄嘴柚d s a c 窖i # 礴峨辨e c o m i e 孙l i 哦翻押嘻髀耐伽弘瞻研峨v o l 3 1 ，4 , a m m l 辨7 ，p 韩8 7 9 - 9 2 0 6 山东大学硕士学位论文 得利益集团在贸易政策的制定中表现得非常活跃中斯蒂芬克莱斯纳( s t e p h e nd k r a s n e r ) 也从政策的本身属性出发，指出不同的政策议题会产生不同政治组织，并导致 社会与政府行为体角色的不同他在货币政策和贸易政策不同特征的比较中指出，在美 国，与货币政策的决策权被限制于少数几个机构相比，贸易政策的决策权则分散于国会 和各种行政组织，从而使得社会利益集团拥有更多进入决策进程和影响政府官员的机 会o 如上所述，社会中心理论无论在理论上还是在经验上都得到了系统的论证和验证， 并因此在较长的时期内主导着对美国贸易政策进程的研究但许多学者也指出了这种社 会中心视角的局限性 首先，在分析方法上，社会中心视角不能解释美国贸易政策进程中的。黑箱” ( b l a c kb o x ) 问题它只强调了各种社会力量团体对特定贸易政策。需求”的一面， 但并不能清楚说明和解释这些社会集团的偏好和力量是如何通过政府内部的决策过程， 并最终对贸易政策加以影响和塑造的，而这正是在考察单个国家的政策选择时所必不可 少的另外，正如约翰伊肯伯里等人指出的，。由于我们无法通过独立的测量工具来 确定在特定贸易议题中各利益集团或联盟的能力使得社会分析视角缺乏理论活力和预 测能力如果仅通过观察贸易政策结果来评价特定群体的影响力则会冒同义反复 推理之嫌，进而削弱了这种方法的预测能力。 7 其次，社会中心理论也无法解释一些经验事实在社会中心理论的假定下。随着国 内贸易保护需求和压力的增大，政府会制定相应的保护政策以满足国内利益集团的需 要然而，朱迪斯哥尔德斯坦( j u d i t hg o l d s t e i n ) 在对7 0 年代美国贸易政策的分析 中指出，虽然当时美国国内的贸易保护的呼声很高，各企业团体不断向国会和其他政府 机构施加压力，寻求保护性政策，但该时期美国却保持着较为自由的对外贸易政策田另 外，社会中心理论，特别是以。国会中心理论”为代表的多元主义理论，不仅夸大了社 会利益集团的代理机构( 国会及各种国会委员会) 的作用，也夸大了其他政府机构对国 会的依赖程度正如詹姆斯林德塞( j a 聃s 也l i n d s a y ) 指出的，虽然国会可以通过改 变行政机构的决策程序和结构来影响决策，如通过1 9 7 4 年的贸易改革法案) ( t h et r a d e oj e m n eg o 啦- i 蝴kg 由a n dh i i 例h 鲥乜耐t r a d ea n dm 傀哪b o i i 叫p r o c e s s e sh 恤cu 面蜘s 嘲峨h m k r r y b l k m d m 盥岫岫峨7 k 嘶f 埘d m 蛔，；搠哩h e 州脯耙 慨弹1 5 - 3 z s 蜩由d - 幻蛳s c e e m m e 柚柚dm 佣咖yp o l 砧u n r s v c 啦t i l 。i 抽a d 弧o f b 嘟m ms t r e n g t ha n di 晰髓l 啭h h 嘲”西i 蛔_ 删钿耐铆啊恕耐啊、b l 3 1 n o 4 棚呦l 卵7 p n 6 3 5 6 7 1 耻k 嘿b 山鼻刊m _ 抽妇q 1 脚m 由螂蚍p 1 j 蝴6 0 l d m i r l 。i d 鲺h 咖c i o 喝a n d a m e f i c m l h 如p o l o s 缸血印嘲嗽a n d m 越嘲岫m 峨吐脚妇鲥 抽坼r 如耐凡呦硼朝啦p o 岣 p p i 褥2 i7 7 山东大学硕士学位论文 r e f o r ma c to f1 9 7 4 ) 使国会议员有权直接参与国际贸易谈判然而，由于行政机构的 抵制、监督和惩罚成本的高昂，使得国会在贸易政策进程中的作用受到很大的限制o 社会中心理论的以上局限性表明，仅仅从社会层次的分析视角并不能完整地揭示和 解释美国对外贸易政策的进程同时，在对这些局限性的反思和批判中，也促使一些学 者开始从其他视角来探寻影响美国对外贸易政策进程的不同变量 。j m 矗l 砌螂f o r e i g n p o l i c y , 蝴缸m 蛔砌i 叩幽时h 响叫s n l d 汹q i l 咄啦v o t 强n h zj u n e1 9 9 4 , p p 2 9 1 - 2 9 2 , 2 9 62 9 9 0 山东大学硬士学位论文 二、国际体系影响下的美国贸易政策进程 2 0 世纪7 0 年代以来，随着经济问题在国际政治研究中地位的不断提升以及国际 政治经济学( i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m i c s ，简称i p e ) 作为一门独立研究方向的 最终确立，该领域的许多学者开始摆脱单一的社会中心视角。不断尝试利用国际政治学 的独特视角体系层次的视角，来探寻美国对外贸易政策的外部根源 体系中心理论把国际体系从国内政治中分离出来认为国际体系不仅独立于国内政 治，而且还限制着国内政治的结果国家的政策和行为不仅取决于国内环境，更是由国 际体系因素决定的m 这种体系层次的分析方法主要被用来分析和解释历史上重复发生 的重大事件以及各国对外政策的共同性，同样也被用来解释特定时期内、特定国家的对 外政策。包括对外贸易政策联系到美国在特定历史时期的对外贸易政策进程，体系中 心论认为必须从其所处的国际体系内的政治经济结构和进程中寻求贸易政策制定的根 源 ， 在对美国对外贸易政策进程的分析中几种重要的体系变量逐渐引起了学者们的重 视，其中包括国际体系中的权力结构和经济结构、深嵌于国际机制中的规范和原则、国 际经济的互动等等建立在这些变量基础之上的系统理论分析，则分别表现为国际政治 经济学领域的几种主要研究范式l 新现实主义的霸权稳定论( t h e o r yo fh e g e m o n i c s t a b i l i t y ) s 新自由主义的经济相互依存论( e c o n o m i ci n t e r d e p e n d e n c et h e o r y ) 和 国际机制论( t h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lr e g i m e ) ；新马克思主义的世界体系论( w o r l d s y s t e mt h e o r y ) 其中霸权稳定论强调一国在国际权力结构中相对于其他国家的位置决 定了该国的对外政策( 包括贸易政策) ，国际体系中的霸主国出于国家利益的需要，会 采取与其霸主地位相适应的对外贸易政策；相互依存论考察国际交易作为一种体系进 程，是如何影响一国相对于它国家的敏感性，并促使包括贸易政策在内的外交政策更加 具有连贯性或战略性：国际机制论认为国际机制中的规范、规则和决策程序可以限制国 家的贸易政策，它们所提供的信息降低了不确定性和交易成本，进而促使各国在贸易领 域内更多的合作；世界体系论则把美国对外贸易政策解释为国际资本主义体系内的产 物，该体系内的进程和矛盾，鼓励和限制了特定国家，特别是中心国家的对外经济政策 o 关于体系理论的经舆论述，参见【荚】青尼思沃尔兹着，信曩译，苏长和校，国际政治理论 上海人民出版 社2 0 0 3 年，第四章 9 山东大学硕士学位论文 4 ) 在各种体系中心理论中，由于霸权稳定论和国际机制论在解释美国对外贸易政策时最 为突出，关于两种理论的文献也最为丰富，所以本文主要从这两种理论着手，介绍美国 贸易政策进程的体系分析视角 如同所有的结构理论一样，霸权稳定论有两个主要的假定：不受道德和国内政治进 程限制的。效用最大化的行为”：。自然选择”正是通过这两个假定，使得国际环境能 够惩罚错误的行为、奖励正确的行为，并最终把体系环境与特定国家的行为连接起来 o 结合美国的对外贸易政策。该理论强调体系结构。选择”角色，认为美国在国际权力 结构中相对于其他国家的地位，以及这种地位的变化，决定了不同时期美国对外贸易政 策的制定霸权稳定论的重要代表人物一斯蒂芬克莱斯纳认为，国际贸易影响7 每 个国家的四种利益目标。包括政治权力、国家收入、经济增长和社会稳定，特定国家对 这四种利益目标的追求取决于该国在国际经济权力结构中的地位例如，开放的国际贸 易体系可以使强大的发达国家在不影响社会稳定的情况下，增加国家收入、促进经济增 长，进而有利于扩大和保持政治权力：而对小国来说虽然自由贸易可以增加该国的收 入，并在一定程度上促进经济增长，但却有破坏社会稳定和增加自身脆弱性的风险正 因为此，一国在国际政治经济结构中相对于其他国家的位置和特征决定了该国的贸易政 策偏好o 霸权稳定论者认为，在国际经济权力结构中占主导或支配地位的霸主国出 于自身利益的考虑，对自由和开放的国际贸易机制具有强烈的偏好，并且会利用自己雄 厚的实力，通过各种方式促使这种贸易机制的建立和维持，包括为国际贸易体系的正常 运转提供所谓的。公共物品”( p u b l i cg o o d s ) ，奖励积极地参与者或惩罚。搭便 车”( f r e er i d e r ) 的国家行为等相反，当霸主国的实力，特别是经济实力下降时，它 将会采取保护主义的贸易政策，而不愿承担创建和维持自由贸易机制的成本 结合上个世纪美国对外贸易政