（水利水电工程专业论文）工程量清单计价模式下水利工程评标体系创新研究.pdf

摘要 为了规范水利工程计价活动，逐步与国际惯例接轨，参与更为严峻的 国际市场竞争，2 0 0 7 年4 月国家建设部和国家质检总局联合发布了国家 标准水利工程工程量清单计价规范( g b5 0 5 0 1 - - 2 0 0 7 ) ，该规范自2 0 0 7 年7 月1 日开始实施。这是我国水利工程造价管理的一个重大转折点，标 志着我国水利行业沿袭了多年的定额计价模式开始向工程量清单计价模 式转变，还标志着我国的水利工程造价管理正逐步与国际陨例接轨，这是 我国水利工程造价管理领域改革的一个新的里程碑。 工程量清单计价作为造价管理领域的一项新举措，它的实施需要多方 面的配套与改革，评标体系的改革与创新便是其中一个很重要的方面。鉴 于此，本文开展了评标体系的创新研究工作。本文分析了评标体系现状并 指出了现行评标体系存在的问题，分析了清单计价模式评标的主要影响因 素，紧扣清单计价规范，结合水利工程自身特点，建立了由投标报价、施 工技术水平、承包商资质与信誉和项目实施团队四大指标模块所构成的水 利工程评标指标体系，对投标人进行多角度、全方位的客观评价，使中标 条件由单一的价格因素向综合因素转变。建立了一种基于模糊数学理论和 层次分析法( a h p ) 的多层次评标决策模型。从评标技术、评标监管和招 投标市场信用体系建设的角度提出了一种综合了评标全过程技术措施、评 标全方位监管措施和长效信用约束机制所组成的三位一体的水利工程新 型评标体系。通过开展上述研究，旨在保护招投标双方的权益，维护正常 的竞争秩序，充分体现评标工作的公开：公平和公正的原则。 关键词：清单计价；指标体系；评标决策模型；评标体系 a bs t r a c t i no r d e rt o r e g u l a t et h e v a l u a t i o na c t i v i t i e so fw a t e rc o n s e r v a n c y c o n s t r u c t i o n w o r k s ，g r a d u a l l yi n t e g r a t ew i t hi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，a n d p a r t i c i p a t e i nt h em o r es e r i o u si n t e r n a t i o n a lm a r k e tc o m p e t i t i o n i na p r i l 2 0 0 7 ，t h em i n i s t r yo fc o n s t r u c t i o na n da q s i qj o i n t l yi s s u e dt h en a t i o n a l s t a n d a r d sc o d eo fv a l u a t i o nw i t hb i l l q u a n t i t yo fw a t e rc o n s e r v a n c y c o n s t r u c t i o nw o r k s ( g b5 0 5 01 2 0 0 7 ) t h ec o d eb e g a nt oi m p l e m e n tf r o m j u l y1 ，2 0 0 7 t h i si s a ni m p o r t a n tt u r n i n gp o i n to fo u rw a t e rc o n s e r v a n c y p r o j e c tc o s tm a n a g e m e n t ；t h i sm a r k st h eq u o t av a l u a t i o nm o d e lc h a n g et ot h e v a l u a t i o nw i t hb i l lp a t t e r n s ，a l s om a r k st h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tc o s t m a n a g e m e n ti sg r a d u a l l yi n t e g r a t ew i t ht h ei n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，t h i si sa n e wm i l e s t o n eo fo u rw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tc o s tm a n a g e m e n tr e f o r m t h ev a l u a t i o nw i t hb i l lp a t t e r n si san e wi n i t i a t i v ei nt h ec o s tm a n a g e m e n t f i e l d ，i t si m p l e m e n t a t i o nn e e d saw i d er a n g eo fs u p p o r ta n dr e f o r m ，t h e e v a l u a t i o ns y s t e mr e f o r ma n di n n o v a t i o ni so n eo fav e r yi m p o r t a n ta s p e c to f i nv i e wo ft h i s ，t h i sp a p e rc a r r i e do u tt h ee v a l u a t i o ns y s t e mi n n o v a t i v e r e s e a r c hw o r k t h i sp a p e ra n a l y z e st h es t a t u so ft h ee v a l u a t i o ns y s t e ma n d p o i n t e do u tt h ec u r r e n te v a l u a t i o ns y s t e mp r o b l e m s ，a n a l y s i st h em a i n f a c t o r s o ft h et e n d e r i n ga s s e s s m e n tw o r k ，t h ep a p e rc l o s ec o n t a c tb i l lc o u n t i n gn o r m s ， c o m b i n et h e c h a r a c t e r i s t i c so fw a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c t s ，e s t a b l i s h e dt h e w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tm o d u l e 。e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mc o n s t i t u t eb yf o u r i n d e x e sm o d u l e ，t h et e n d e ro f f e r , t h el e v e lo fc o n s t r u c t i o nt e c h n o l o g y , q u a l i t y a n dc r e d i b i l i t yo ft h ec o n t r a c t o ra n dp r o je c t i m p l e m e n t a t i o n t e a m t h e e v a l u a t i o ns y s t e mo b j e c t i v ee v a l u a t e st h eb i d d e r sf r o md i f f e r e n ta n g l e sa n d f u l lr a n g e ，l e t st h ew i n n i n gc o n d i t i o n sc h a n g e sf r o mas i n g l ef a c t o rt ot h e c o m b i n a t i o no ff a c t o r s am u l t i l e v e lb i dd e c i s i o n - m a k i n gm o d e lb a s e do n f u z z ym a t h e m a t i c st h e o r y a n d a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) w a s e s t a b l i s h e d t h i sp a p e rp r e s e n t st h ew a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c te v a l u a t i o n s y s t e mc o m p o s e do ft h ew h o l ep r o c e s so fe v a l u a t i o no ft e c h n i c a lm e a s u r e s ， e v a l u a t i o nm e a s u r e sa n dl o n g l a s t i n ga l l - r o u n dc r e d i tm o n i t o r i n gm e c h a n i s m t h er e s e a r c hp u r p o s ei st op r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h ec l i e n t sa n db i d d e r s ，t o m a i n t a i nt h en o r m a lo r d e ro ft h ec o m p e t i t i o n ，r e f l e c tt h e “o p e n ，f a i r , j u s t ” p r i n c i p l ei nb i d d i n gw o r ko fw a t e rc o n s e r v a n c y a n dh y d r o p o w e rp r o j e c t s k e yw o r d s ：v a l u a t i o nw i t hb i l l ；i n d e xs y s t e m ；t e n d e r i n ga s s e s s m e n t m o d e l ；t e n d e r i n ga s s e s s m e n ts y s t e m 关于学位论文原创性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学 研究所取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出 重要贡献的个人或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责 任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规 定，同意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸 质本和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学 位论文，同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录 到中国学位论文全文数据库，并向社会公众提供信息服务。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名： 导师签名： 日期： i i i 迎秘闻嘭日 山东农业人学硕i j 学位论文 1 引言 1 1 研究背景 招投标是商品经济高度发展的产物，世界上经济发达的国家和国际组 织都把招标投标纳入了法制化轨道，以提高采购的经济效益和透明度维护 平等竞争，规范招投标行为，保护公共利益。作为一种高级的、有组织的、 规范化的交易方式，招投标制度保护有效的竞争、规范市场的运作准则， 促进资源的合理化配置和实现最优化效益的功效，同时也是遏制腐败的有 效措施。在当今强调竞争和效率的世界经济活动中，这种交易方式已经越 来越受到重视并被广泛采用，现已成为当今国际贸易的主要方式之二。 招投标制度是市场经济活动中的一种竞争交易方式，招投标是水利工 程建设全过程中造价控制的一个关键阶段( 如图1 1 所示) ，为了规范招 标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法 权益，提高经济效益，保证项目质量，1 9 9 9 年8 月3 0 日第九届全国人民 代表大会常务委员会第十一次会议通过中华人民共和国招投标法( 以 下简称招投标法) ，该法自2 0 0 0 年1 月1 日起施行。招投标法的颁 布和实施成功地将国际市场行之有效的采购方式引入我国，它的出台和实 施是我国经济体制改革的重大突破。它为企业的招标投标活动提供了一个 平等的环境和有效的法律保障。 项 可 ：r 二 建生竣 目 行 程 招 设 产l ： 建性 设 投 验 议 研 计 标 实 准 收施备 b 究 图1 1 水利工程建设全过程 fig 1 1w a t e rc o n s e r v a n c yp r o j e c tc o n s t r u c t i o np r o c e s s 为了全面、准确地贯彻实施招投标法，健全和完善招标投标法律 制度，2 0 0 1 年7 月5 日国家计委、国家经贸委、建设部、铁道部、交通 部、信息产业部和水利部7 部门联合颁布了评标委员会和评标方法暂行 t 程量清甲汁价模，下水利t 程计标休系创新研究 规定( 国家七部委令第1 2 号) ，并于发布之r 起施行。评标委员会和评 标方法暂行规定是招标投标法的专项配套规则，它对招标投标法 做了进一步细化，使招标投标法增强了可操作性。 2 0 0 2 年1 月1 同起施行的水利工程建设项目招标投标管理规定( 同 时废止水利工程建设项目施工招标投标管理规定( 水建 1 9 9 4 1 3 0 号 1 9 9 5 年4 月2 1r 颁发，水政资 1 9 9 8 5 1 号1 9 9 8 年2 月9 同修正) ，规定 水利工程施工单项合同估算价在2 0 0 万元人民币以上的；重要设备、材料 等货物的采购，单项合同估算价在1 0 0 力元人民币以上的；勘察设计、监 理等服务的采购，单项合同估算价在5 0 万元人民币以上的；项目总投资 额在3 0 0 0 万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于本项第l 、2 、3 目规定的标准的项目原则上都必须招标。 招投标法、水利工程建设项目招标投标管理规定和评标委员 会和评标方法暂行规定的颁布实施，规范了工程招投标活动，为招投标 活动提供了法律保障，招投标法、评标委员会和评标方法暂行规定 和我国的概预算定额体系有机结合，在此基础上逐渐形成了我国水利行业 传统的招标评标体系。 我国政府已于2 0 0 1 年1 1 月1 1 日接受中国加入世贸组织议定书， 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日中国成为w t o 的第1 4 3 个正式成员，加入w t o 意味着 我国经济已融入世界经济之中，这不仅为我国建筑业的发展提供了全新的 机遇，而且w t o 的规则、市场准入原则、国民待遇原则及市场国际化的大 环境等加剧了我国水利企业的竞争。然而，我国水利行业传统的法规政策 和行业管理体系与w t o 的规则和国际通行模式存在较大的差异，这就迫切 要求我国建筑业必须调整、改革、完善现行的体系和体制。 随着中国加入w t o 和市场经济的深入发展，建筑市场进一步对外开 放，为了便于和国际市场接轨，参与严峻的国际市场竞争，规范水利工程 计价活动，2 0 0 7 年4 月国家建设部和国家质检总局联合发布了国家标准 水利工程工程量清单计价规范( c o d eo fv a l u a t i o nw i t hb i l lq u a n t i t yo f w a t e rc o n s e r v a n c yc o n s t r u c t i o nw o r k s ) ( g b5 0 5 01 - - 2 0 0 7 ) ，该规范白2 0 0 7 年7 月1 日开始实施。这标志着我国水利行业沿袭了多年的以“定额+ 取 费标准+ 政策性调整文件”的定额计价模式逐步向“统一量，市场价，竞 山东农业人学顶l ：学位论文 争费 的工程量清单计价模式转变，还标志着我国的水利工程造价管理正 逐步与国际惯例接轨，这是我国水利工程造价管理领域改革的一个新的里 程碑。有利于发挥社会主义市场经济条件下的竞争机制作用，规范和完善 我国水利工程建筑市场经济秩序。这对保证工程质量，提高国有资金投资 效益，规范水利工程建设招标投标活动，都具有十分重要的意义。 工程量清单计价是我国工程造价计价工作逐步实现“政府宏观调控、 企业自主报价、市场形成价格 、从政府定价到市场定价的重要手段。工 程量清单作为招标文件的组成部分，实现了“量价分离和“风险分担”， 有利于建筑市场的公平竞争。推行工程量清单计价模式，可以增强招投 标法的可操作性，引导企业开展公平合理的价格竞争，促进工程建设招 投标健康、有序发展。 随着国家标准水利工程工程量清单计价规范( g b 5 0 5 0 1 - - 2 0 0 7 ) 在 全国的推广应用，我国招标模式逐渐从传统定额招标模式向工程量清单招 标模式过渡，工程量清单计价作为造价管理领域的一项新举措，它的实施 需要多方面的配套与改革，评标体系的完善与创新便是其中很重要的一个 方面。鉴于上述原因，本论文开展了工程量清单计价模式下的评标体系创 新研究工作。 1 2 选题的目的和意义 随着建筑市场改革的深入以及与国际惯例接轨的迫切需要，工程项目 的实施越来越标准化、规范化。招投标制度已成为建筑市场经济活动中的 一种重要交易方式。无论是政府投资项目招标还是民问投资项目招标，摆 在决策者面前的首要问题便是评标，评标的目的是为业主选择最佳承包 商，而承包商的综合素质在一定程度上就决定了工程质量和业主投资的效 益，因此可以说，评标和工程质量、业主投资效益之间具有密切的因果联 系，而评标体系的科学性与否会直接影响到评标质量，从而会进一步影响 到工程项目的实施，最终影响到工程质量和业主的投资效益。所以为了使 工程项目顺利、高效的实施，为了充分保障业主和参与竞标的承包商的权 益，必须有科学的评标体系作为保障。 对于水利工程工程量清单计价模式下的招投标工作，由于采用这一全 新的计价方式时间并不长，自2 0 0 7 年7 月1 日实施到目前为止还不到2 3 t 程量清甲汁价模，下水利t 程评际体系创新研究 年时间，许多相关政府部门、单位和研究者对此计价方式仍处于适应或探 索阶段。因此，清单计价模式下的评标体系研究具有必要性和较高的应用 价值。 研究科学的评标体系，有利于保护招投标双方的权益，维护f 常的竞 争秩序，有利于保证最优者中标，充分体现评标工作的公开、公平、公f 的原则。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 招投标是国际上广泛认同并普遍采用的一种工程交易方式，到目前已 流行了2 0 0 多年。英国是西方国家中最早实行招标投标的国家，早在1 7 8 2 年就有了招标立法( 郝建新，2 0 0 5 ) 。其他主要资本主义国家，在1 9 世纪 完成工业革命以后，也陆续开始将招标投标方式引入工程建设领域。经过 长期不断完善和发展，特别是2 0 世纪7 0 年代以来，国际招标采购得到了 迅速发展( 黄琼，2 0 0 8 ) 。从2 0 世纪8 0 年代初开始，各国的工程造价管 理协会和学术机构先后开始了对于建设项目工程造价管理新模式和新方 法的探索工作。例如，美国国防部等政府部门从1 9 6 7 年开始探索“造价 与工期控制系统的规范”( c o s t s c h e d u l ec o n t r o ls y s t e m c r i t e r i o n - 一c s c s c ) ，后经反复修订而成为现在最新的项目挣值管理 ( e a r n e dv a l u em a n a g e m e n t e v m ) 的技术方法，这是一种建设项目造价 和工期集成管理的理论与方法。另外，1 9 7 6 年成立的国际造价工程联合 会( i c e c ) 联合了全世界2 6 个国家的造价管理协会和工料测量师协会为 推进建设项目工程造价管理理论与方法的研究与实践做了大量的工作。随 着工程造价管理的不断发展，作为工程造价管理的重要内容的招投标管理 在这一时期也得到了迅速的发展，招投标模式在工程实践中不断改革与完 善，工程量清单计价模式下的招投标已成为西方发达国家采用的一种比较 成熟的招投标模式。国外工程量清单计价模式的形成和发展已有上百年的 历史，其中尤以英国的工程量清单计价模式历史最为久远，影响最为广泛 ( l e e ns k a n g ，b o y dc p a u l s o n 1 9 9 9 ) 。在北美地区，则以美国的清单 计价模式最为典型( 杜葵，2 0 0 3 ) 。可以说，英国和美国的工程量清单计 4 山东农业人学硕i j 学位论文 价体系构成了目前国际上清单计价模式的主要形式( r e s c h eh ，s c h e l l e h 1 9 9 9 ) ，也代表了工程量清单计价模式应用和发展的方向。无论是英国 的s m m 7 体系( w i l l i a n mm d a l e y 1 9 9 9 ) ，还是美国的m a s t e rf o r m a t 体 系( l e e ns k a n g ，b o y dc p a u l s o n 2 0 0 0 ) ，其形成和发展的过程无不体 现了市场化的特点。s m m 7 和m a s t e rf o r m a t 是英国、美国相关行业协会 在数十年工程管理实践过程中，根据建设工程市场的变化，不断总结工程 经验而形成的，它们的体系结构、项目设置、内容描述、规范要求、使用 方法和评标体系都较为完善，清单计价模式应用较为成熟( 宋彩萍，2 0 0 4 ) 。 1 3 2 国内研究现状 我国现行的工程造价管理制度是在上世纪5 0 年代形成、8 0 年代完善 起来的，表现为国家直接参与和管理经济活动。长期以来，我国的工程造 价管理按照传统的定额模式进行计价，实行的是与高度集中的计划经济相 适应的概预算定额管理制度。进入市场经济后，我国的政治、经济形势发 生了巨大变化，经济体制改革、对外经济开放与国际经济的接轨，使概预 算定额管理制度与市场经济的发展越来越不相适应。但随着社会主义市场 经济的发展，这个体系的许多问题也随之暴露出来。 2 0 0 7 年4 月6 日中华人民共和国国家建设部和中华人民共和国国家 质检总局联合发布了国家标准水利工程工程量清单计价规范( g b5 0 5 0 1 - - 2 0 0 7 ) ，该规范自2 0 0 7 年7 月1 日开始实施。这标志着水利工程开始实 施工程量清单计价模式，这是与国际惯例接轨的一个重大举措( 赵玉祥， 2 0 0 9 ) ，是我国水利工程造价管理的一个里程碑。 随着国家标准水利工程工程量清单计价规范( g b 5 0 5 0 1 - - 2 0 0 7 ) 在 全国的推广应用，我国招标计价模式逐渐从传统定额招标模式向工程量清 单招标模式过渡，工程量清单计价作为造价管理领域的一项新举措，它的 实施需要多方面的配套与改革( 吉永军，2 0 0 9 ) ，评标体系的完善与创新 便是其中很重要的一个方面。 通过检索中国期刊全文数据库发现，对于水利工程工程量清单 计价规范计价模式下的“评标体系 研究成果较少，仅在个别论文中提 到了有关评标体系建设的重要性等问题。由于采用这种全新的计价模式时 间并不长，论文数量也比较有限，主要有“从工程量清单计价方法的应用 5 t 程量清甲汁价模止下水利t 程计际休系创新研究 谈对水利招标文件编制的设想 ( 张道信，2 0 0 8 ) ；“对我省执行水利工 程工程量清单计价规范有关问题的思考”( 沈芝凤，2 0 0 8 ) ；“水利加固 改造工程在工程量清单计价模式下控制工程造价的方法探讨 ( 姚文泉， 2 0 0 7 ) 等文章。 水利工程工程量清单计价模式下的招投标工作，由于采用这一全新的 计价方式时间并不长，t h2 0 0 7 年7 月1 同实施到目前为止还不到2 年时 间，许多相关政府部门、单位和研究者对此计价方式仍处于适应或探索阶 段，大多数施工企业在短短的几年时问内无法建立与该计价模式相适应的 企业定额体系( 蔡家伟，2 0 0 9 ) ，政府部f - j 禾d 招标代理也j 下处于研究探索 阶段，招投标活动中不得不沿用传统定额计价模式下的一些做法( 赵靖， 2 0 0 9 ) 。 为了应积极稳妥地推行工程量清单报价，引导水利行业健康快速发 展，应着力研究建立适应水利工程工程量清单计价规范( g b 5 0 5 0 1 2 0 0 7 ) 的评标体系，逐步形成既能符合国际惯例又适合我国工程造价管理 现状的评标体系。 1 4 主要研究内容与创新点 1 4 1 主要研究内容 国家标准水利工程工程量清单计价规范( g b5 0 5 0 1 - - 2 0 0 7 ) 的实 施标志着我国水利行业沿袭了多年的以“定额+ 取费标准+ 政策性调整文 件”的定额计价模式逐步向“统一量，市场价，竞争费”的工程量清单计 价模式转变，还标志着我国的水利工程造价管理正逐步与国际惯例接轨， 这是我国水利工程造价管理领域改革的一个新的里程碑。 工程量清单计价作为造价管理领域的一项新举措，它的实施需要多方 面的配套与改革，评标体系的完善与创新便是其中很重要的一个方面。本 论文开展了工程量清单计价模式下的评标体系建设技术研究工作。 本文首先分析了传统计价模式与工程量清单计价模式的各自特点与 区别以及施行工程量清单计价的必要性和重要意义，分析了我国评标体系 现状与存在的问题和新型计价模式下的评标的人为影响因素、技术影响因 素、商务影响因素和承包商资质与信誉影响因素等主要影响因素，分析了 山东农业人学硕i ：学位论文 现行评标方法建立的基础与存在的问题，建立了工程量清单计价模式下评 标指标体系和工程量清单计价模式下评标模型，在此基础上建立了工程量 清单计价模式下水利工程新型评标体系。 新型评标体系的建立是改革与完善工程价格的管理体制的一个重要 的组成部分，该评标体系是一种与工程量清单计价模式相适应的新型评标 体系，通过该评标体系的运用有利于保护招投标双方的权益，维护正常的 竞争秩序，有利于保证最优者中标，充分体现评标工作的公开、公平、公 j 下的原则。 1 4 2 创新点 ( 1 ) 建立了由投标报价、施工技术水平、承包商资质与信誉和项目 实施团队四大指标模块所构成的评标指标体系 本文建立了由投标报价、施工技术水平、承包商资质与信誉和项目实 施团队四大指标模块所构成的评标指标体系，该指标体系不但紧扣清单计 价规范，而且反映水利工程自身特点，对投标人进行多角度、全方位的客 观评价，克服了评标过分侧重价格单因素，致使某些企业不能理性的衡量 自己的施工成本，为了中标，盲目压低报价进行恶性竞争，再通过偷工减 料获取非法利润的问题；有效抑制了“不平衡报价”的突出问题。这有利 用促进水利施工企业不断更新技术、提高管理水平、提高工程质量和注重 企业信誉，提高企业的综合竞争实力，从而推动我国水利行业的健康发展。 ( 2 ) 建立了全面反映投标人综合素质的多层次评标决策模型 为了弥补现行基于标底的评标方法的缺陷和不足，打破统一定价的静 态管理模式，鼓励企业自主报价，通过市场竞争形成价格，本文建立了一 种多层次评标决策数学模型。通过模型的运用，使评标工作跟贴近工程实 际，从根源上治理“串标”和“围标的问题，促进价格形成机制改革， 使评标结果更加科学、客观、公正与合理。 ( 3 ) 建立了适应计价模式改革的水利工程评标体系 本文构建的评标体系旨在为计价模式改革服务，本文从评标技术、评 标监管和招投标市场信用体系的建设的角度出发，提出了一种综合了评标 全过程技术措施、评标全方位监管措施和长效信用约束机制所组成的三位 一体的水利工程新型评标体系。 7 t 程量清甲汁价模下水利t 程评标f 小系创新研究 1 4 3 论文结构框架 本论文共分7 部分： 第一部分，主要阐述了研究背景、选题的目的和意义、国内外研究现 状以及本文的主要研究内容与创新点。 第二部分，着力分析了传统招标计价模式和清单招标计价模式的特点 和评标体系现状与存在的问题。 第三部分，对水利工程工程量清单计价模式下的评标人为影响因素、 技术影响因素、商务影响因素和承包商资质与信誉影响因素等主要影响因 素进行了分析。 第四部分，建立了工程量清单计价模式下评标指标体系和工程量清单 计价模式下评标决策模型。指出了评标体系建立的原则和方法，经典综合 评判和模糊综合评判的区别以及模糊综合评判的优势，权向量的确定方 法，指标的处理以及模糊综合评判等内容。 第五部分，对适应计价模式改革的评标体系建设进行了研究，指出了 评标体系建设的总体要求，提出了评标体系建设的思路。 第六部分，进行了工程应用分析，介绍了评标模型的使用方法，利用 a h p 确定权重系数的方法，利用模糊数学进行运算，投标方案的综合评判 等内容。 第七部分，进行最后的总结和政策建议工作。 论文结构框架如图1 2 所示。 8 山东农业人学硕i ：学位论文 评标体系现状j 存在问题分析 清单计价模式下评标影响【大| 素分析 一 _ l _ l 新人技商资项评 型为 术 务 质 目 标 计影影影与实方 价响响响信施法 模冈冈 冈 誉 团 和 式素素素影 队评 的响响标 影 冈冈程 响素素序 厂 一一 丁 一 厂tl 适心计价模l = 改革的评标体系建设 评标技术 评标监管 招投标信用 体系建设 体系建设 体系建设 l 评 评 评 标行行 社 投 信 信信 标标标后 政 业 厶 标j j用厶 用 信奖 程 办 委评 监协监人 评 息惩 序 法贝估管会督 由 价2 0 监诉平机z i 台制管机 制 厂 上程应用 总结和政策建议 图1 2 论文结构框架 f i g 1 2p a p e rf r a m e w o r k 9 t 程量清单计价模，i = 下水利t f i ”c ：l 、r 标休系创新研究 2 评标体系现状与存在问题分析 2 1 传统招标计价模式特点 我国现行的工程造价管理制度是在上世纪5 0 年代形成、8 0 年代完善 起来的，该招标计价模式具有浓重的计划经济色彩，表现为国家直接参与 工程定价活动( 郭慧娟，2 0 0 7 ) 。规定在工程实施的不同阶段必须编制概 算或预算并对政府负责；有关部门制定了概预算编制原则、内容、方法和 审批办法，规定了概预算定额、费用定额和设备材料预算价格的编制、审 批、管理权限等j 随着历史进程，经过恢复、改革和发展，形成了比较完 备的概预算定额管理体系。长期以来，我国的工程造价管理按照传统的定 额模式进行计价，实行的是与高度集中的计划经济相适应的概预算定额管 理制度。在过去的一段时间内工程建设概预算定额管理制度曾经对工程造 价的确定和控制起过积极有效的作用，但进入市场经济后，我国的政治、 经济形势发生了巨大变化，经济体制改革、对外经济开放与国际经济的接 轨，使概预算定额管理制度与市场经济的发展越来越不相适应。但随着社 会主义市场经济的发展，这个体系的许多问题也随之暴露出来。随着社会 主义市场经济体制的建立，这种建立在概预算定额基础上的招标计价模式 在实践应用中出现了一系列问题。 2 2 工程量清单招标计价模式特点 规范的核心内容是工程量清单编制和计价，包括分类分项工程工 程量清单、措施项目清单、其他项目清单和零星项目清单。分类分项工程 量清单构成工程实体，以单价结算，建筑工程分为土方丌挖工程、石方开 挖工程、土石方填筑工程、疏浚和吹填工程、砌筑工程、锚喷支护工程、 钻孔和灌浆工程、基础防渗和地基加固工程、混凝土工程、模板工程( 非 必须) 、钢筋、钢构件加工及安装工程、预制混凝土工程、原料开采及加 工工程、其他建筑工程共1 4 类，安装工程分为机电设备安装工程、金属 结构设备安装工程、安全监测设备采购及安装工程共3 类。措施项目清单 不构成工程实体，以项计量，以总价结算。其他项目清单只有预留金一项。 零星项目清单即计日工，仅预计项目，填报单价不计入总报价。该计价模 山东农业人学硕i j 学位论文 式具有以下特点： ( 1 ) 强制性 明确了工程量清单是招标文件的组成部分，规定了招标人在编制工程 量清单时必须遵守的规则，做到四统一：统一项目编码、统一项目名称、 统一计量单位和工程量计算规则。 ( 2 ) 通用性 实行工程量清单计价有利于与国际惯例接轨，符合工程量计算方法的 标准化、工程量计算规则统一化、工程造价确定市场化的要求。 ( 3 ) 实用性 工程量清单项目表现的是工程实体项目，项目名称明确清晰，工程量 计算规则简洁明了，易于编制工程量清单时确定具体项目名称和投标报 价。考虑到不同投标人的“个性因素”，在“措施项目清单”等栏目，投 标人可以根据自己企业的实际情况增加措施项目内容报价。 ( 4 ) 竞争性 “计价规范”中的措施项目，在工程量清单中只列“措施项目 一 栏，具体采用什么措施( 模板、脚手架、临时设施、施工排水、放坡等) ， 由招标人根据企业的施工组织设计来决定具体报价，因为这些在各个企业 间各有不同，是留给企业竞争的项目。“计价规范 中人工、材料、施工 机械没有具体的消耗量，投标企业可以根据企业的定额和市场价格信息自 主确定，报价权力归属于施工企业。 2 3 工程量清单计价的优势 工程量清单是表现拟建工程的分部分项项目、措施项目、其他项目名 称和相应数量的明细清单，由招标人按照“计价规范 附录中的统一的项 目编码、项目名称、计量单位和工程量计算规则进行编码，包括分部分项 工程量清单、措施项目清单、其他项目清单。它反映拟建工程的全部工程 内容及为实现这些工程内容而进行的其他工作，所以它专业性强、内容复 杂，要求招标人的业务水平高，能编制出完整、严谨的工程量清单，它直 接影响招标的质量，也是招标成败的关键。 工程量清单计价是指投标人完成由招标人提供的工程量清单所需的 全部费用，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金。 t 程量清甲汁价模- 下水利t 程评标体系创新研究 推行工程量清单计价是建设市场发展的客观要求，是整顿和规范建筑 市场的需要。符合企业自主定价，市场形成价格，政府间接调控的价格运 行机制，符合社会主义市场经济特征，符合国际惯例，体现了价值规律。 采用工程量清单计价招标，可以将各种经济、技术、质量、进度、风险等 因素充分细化并体现在综合单价的确定上，与传统的招标方式相比，工程 量清单计价招标法具有以下优点： ( 1 ) 适应市场经济发展的需要。实行工程量清单招标，实现了量价 分离、风险分担，变现行以预算定额为基础的静态计价模式为将各种因素 考虑在全费用单价内的动态计价模式，同时，能够反映出工程个别成本。 所有投标人均在统一量的基础上结合工程具体情况和企业自身实力，并充 分考虑各种市场风险因素，即同一起跑线上公平竞争，优胜劣汰，避免投 标报价的盲目性，符合市场经济发展的规律，充分体现了市场经济条件下 的竞争机制。符合我国招标投标法的各项规定，符合我国当前工程造价体 制改革“控制量、指导价、竞争费”的大原则，有利用真正实现通过市场 机制决定工程造价。 ( 2 ) 有利于业主在充分竞争状态下获得最合理的工程造价。因为投 标单位不必在工程量计算上煞费苦心，可以减少投标标底的偶然性技术误 差，让投标企业有足够的余地选择合理标价的下浮幅度；同时，也增加了 综合实力强、社会信誉好企业的中标机会，更能体现招标投标宗旨。此外， 通过充分竞争，按照工程量招标确定的中标价格，在不提高设计标准情况 下与最终结算价是基本一致的，这样可为建设单位的工程成本控制提供准 确、可靠的依据。 ( 3 ) 有利于推动企业提高自身管理水平。工程量清单招标要求施工 企业加强成本核算，苦练内功，提升市场竞争力，提高资源配置效率，降 低施工成本。构建适合本企业投标报价系统，促使施工企业自主制定企业 定额，不断提高管理水平。同时也便于工程造价管理部门分析和编制适应 市场变化的造价信息，更加有力的推动政府工程造价信息制度的快速发 展。中标后，中标企业可以根据中标价及投标文件中的承诺，通过对单位 工程成本、利润进行分析，统筹考虑、精心选择施工方案；并根据企业定 额或劳动定额合理确定人工、材料、施工机械要素的投入与配置，优化组 山东农业人学硕f ；：- ”y - - 位论文 合，合理控制现场费用和施工技术措施费用等，以便更好地履行承诺，抓 好工程质量和工期。 ( 4 ) 有利于控制工程索赔，搞好合同管理。在传统的招标方式中， 施工单位“低报价、高索赔”的策略屡见不鲜。设计变更、现场签证、技 术措施费用及价格、取费调整是索赔的主要内容。工程量清单招标方式中， 由于单项工程的综合单价不因施工数量变化、施工难易不同、施工技术措 施差异、价格及取费变化而调整，这就消除了施工单位不合理索赔的可能。 ( 5 ) 降低社会成本，提高工作效率。实行工程量清单招标避免了招 标方、审核部门、投标单位的重复做预算，节省了大量人力、财力，同时 缩短时间，提高了功效，特别是社会功效。克服由于误差带来的负面影响， 准确合理公正，便于实际操作。采用工程量清单报价，工程量清单为招标 单位提供，投标者可集中力量进行单价分析与施工方案的编写，投标标底 的编制费用也节省一半。避免了各投标单位因预算人员水平差次，素质各 异而造成同一份施工图纸，所报价的工程量相差甚远，不便于评标与定标， 从而也不利于业主选择合适的承建商。而此计价法则提供投标者一个平等 竞争的基础，符合商品交换要以价值量为基础，进行等价交换的原则。工 程量清单报价实质即为同一时期内生产同样使用价值的不同企业，各自劳 动消耗量之间的竞争。 ( 6 ) 实现与国际惯例接轨。我国加入世贸组织后，行业技术贸易壁 垒下降，建设市场将进一步对外开放，我国的建筑企业将更广泛地参与国 际竞争。目前，工程量清单招标形式国际上采用最为普遍，其计价法是一 种既符合建设市场竞争规则、市场经济发展需要，又符合国际通行计价原 则，为适应建设市场对外开放发展的需要，采用工程量清单招标，有利于 与国际惯例接轨，加强国际交流与合作，促使国内建筑企业参与国际竞争， 不断提高我国工程建设管理水平。工程量清单计价是目前国际上通行的做 法，如英联邦等许多国家、地区和世界银行等国际金融组织均采用这种模 式。加入w t o 后建设市场进一步对外开放，为了引进外资，对外投资和 国际间承包工程的需要，采用国际上通行的做法，实行招标工程的工程量 清单计价，有利于增进国际间的经济往来，有利于提高施工企业的管理水 平和进入国际市场承包工程。 1 3 t 程盛清甲汁价模i = 下水利t 程评标体系创新研究 2 4 现行评标体系存在的主要问题 2 4 1 评标方法不符合市场定价规律 评标方法是招标投标过程中的关键坏节，对企业的报价方法、价格的 形成机制以及整个行业的发展具有导向作用。现阶段的评标方法，基本上 是围绕标底和定额做文章，属于标底评标法范畴。也就是说评标理念仍然 是传统定额计价模式下的，具有浓重的计划经济色彩，严重背离工程实际， 没有充分体现市场经济环境下的价格形成机制。没有对“合理低价”进行 适当的引导和鼓励，不利于“企业自主报价、市场形成价格”的新型价格 形成机制的形成。 基于标底的评标方法是我国水利工程评标工作中最常用、最普遍的评 标方法，现行的各式各样的评标方法基本上都是在标底评标的基础上衍生 出来的。综合评分法是水利工程招投标中最常用的评标办法，综合评分法 的核心经济标基本上都是围绕标底进行的打分的，无论是采用普通标 底还是“a + b ”符合复合标底，都无法摆脱定额的束缚。随着我国加入w t o ， 这类评标方法逐渐不适应国际惯例。随着建筑行业的进一步发展，突显出 来以下问题： ( 1 ) 标底评标方法中的标底并不能反映工程实际 从本质上看，标底的制作是套用统一定额，标底反映的是“社会平均 成本，而工程交易过程中，由于各投标人的实力差异、施工技术能力和 管理水平的不同，每个投标人完成工程的所需成本也就不同，市场竞争模 式下投标人根据企业自身状况做出的投标报价反映的是企业个别成本， 以标底来选定施工企业，极有可能使管理水平高、施工安排合理、工 艺先进、报价最低的优秀施工企业产生脱标，不利于促进整个水利施工行 业的发展。标底不同于投标报价。报价是企业根据自己的经营目标、招标 文件要求，竞争对手强弱、工程项目的特点提出的，反映的是“个别成本”， 而标底是在考虑工程项目特性和当日订建筑业生产水平的基础上提出的，反 映的是“社会平均成本”，并不能代表优秀施工企业的造价消耗。 ( 2 ) 现行中标对象选择范围，有违评标的“公平、公正”原则 目前我国不少地方在选择中标对象时，将其规定在标底的+ 3 到一5 ( 或其他的一个相应范围) 的范围内，把报价超出这一范围的承包商定 山东农业人学硕i j 学位论文 性为“废标 。这一做法违背了招投标法中关于“低价中标 原则， 因为某些投标人，通过技术革新，提高管理水平，降低成本，可以报出低 于标底较大幅度的低价，这种正常成本内的个别价格，无论对企业还是对 业主都是好事，应当进行鼓励，而盲目套用标底评标法，此类低价往往成 为“废标 ，把报价较低的投标人排除在中标可能性之外，既不利于业主 降低造价，又挫伤了投标人通过优化管理来降低造价的积极性，同时排除 了实力强大的企业通过超常规报价进军新市场的可能，不利于整个施工行 业的良性发展。 ( 3 ) 容易滋生招标中的腐败行为 评标方法过分依赖标底，标底几乎成为能否中标的唯一标准。致使一 些投标人在经济利益的驱使下，进行违法“摸标 。标底泄露事件也层出 不穷，使招投标流于形式。 ( 4 ) 容易出现“串标”、“围标”现象 “串标 、“围标 是招投标过程中最为普遍的违规现象，采用基于标 底的评标办法是出