（刑法学专业论文）检察机关职务犯罪侦防控一体化问题研究.pdf

摘要 职务犯罪是当今各个国家和地区都面临的严重犯罪，在我国，职务犯罪也不 容小觑，不仅呈现出新的发展趋势，且其社会危害也日趋严重，因此如何遏制职 务犯罪是当务之急。然而，传统的应对之策成效有限，必须在现有体制范围之内 寻求新的途径，以适应反职务犯罪新形势的需要，检察机关职务犯罪侦防控一体 化机制即是一可行之策。 笔者从检察机关职务犯罪侦防控一体化机制的内涵入手，具体阐述了检察机 关职务犯罪侦查、预防和控制的含义，然后分别从三方面来论证该机制的可行性 和必要性。笔者通过对信息共享制度、信息预警制度、检察建议等各个具体制度 的构建来阐述对整个机制的设想，并将检察机关的侦查部门，预防部门和控申部 门在具体的反职务犯罪工作中强调其互相配合，实现工作联动，发挥其最大作用， 其次还通过各方面的保障措施来促使该机制得到有效实施。 本文的创新点有：1 、综合讨论检察机关职务犯罪侦查、预防和控制职能的 发挥；2 、探索检察机关内部侦查、预防和控申部门之间在犯职务犯罪工作上的 工作联动。 关键词：职务犯罪；侦防控一体化；工作联动；信息共享 i i a b s t r a c t p o s tc r i m ei sab i gc h a l l e n g et om o s tc o u n t r i e sa n dr e g i o n s i no u l c o u n t r y , p o s t c r i m ei ss u c ha l li n c r e a s i n gd a n g e rt oo u rs o c i e t yt h a th o wt oc o n t r o la n d e x t i r p a t ei t s h o u l db et r e a t e da sat o pp r i o r i t y t r a d i t i o n a lm e a s u r e sw eh a v et a k e n ，h o w e v e l d i d n tw o r ke f f i c i e n t l y c o n s e q u e n t l gw es h o u l ds e e kan e ww a yi nt h ec u r r e n t s y s t e mt om e e tt h en e e do fa d a p t i n gt ot h en e ws i t u a t i o n i ti saf e a s i b l ea n da c c e s s i b l e w a yt oc a r r yo u tt h ei n v e s t i g a t i o n , p r e v e n t i o na n dc o n t r o lm e c h a n i s mo np o s tc r i m e c o n d u c t e db yp r o c u r a t o r i a lo r g a n s s t a r t i n gw i mt h ec o n c e p t i o na n dd e f i n i t i o no ft h i sm e c h a n i s m ，t h ew r i t e rf i r s t e l a b o r a t e st h ec o n c e p to fi n v e s t i g a t i o n , p r e v e n t i o na n dc o n t r o lr e s p e c t i v e l y , a n dt h e n p r o v e st h en e c e s s i t ya n da c c e s s i b i l i t yo ft h em e c h a n i s mf r o mt h r e ea s p e c t s t h r o u g h t h ec o n s t r u c t i o no fs e v e r a ld e t a i l e da n d s p e c i f i cs u b s y s t e m s s u c ha s i n f o r m a t i o n s h a r i n gs y s t e m ，i n f o r m a t i o n - w a r n i n gs y s t e ma n dp r o c u r a t o r i a la d v i c e ，t h e w r i t e ra t t e m p t st oe x p l a i nt h ew h o l em e c h a n i s m ，a n dt h e nh i g h l i g h tt h ec o o p e r a t i o n a n dj o i n t - w o r kb e t w e e ni n v e s t i g a t i o nd e p a r t m e n t ，p r e v e n t i o nd e p a r u n e u ta n dc o n t r o l d e p a r t m e n t a n o t h e rs i g n i f i c a n tp a r ti st h ev a r i o u sm e a s u r e st oe n s u f et h ee f f i c i e n t i m p l e m e n t a t i o no ft h i sm e c h a n i s m t h ec r e a t i v ep o i n t so f t h i sp a p e ra l ea sf o l l o w s ：1 ，ac o m p r e h e n s i v ed i s c u s s i o no f p r o c u r a t o r i a lo r g a n s f u n c t i o n s 一i n v e s t i g a t i o n ，p r e v e n t i o na n dc o n t r o l ；2 ，at e n t a t i v e e x p l o r a t i o no ft h ec o o p e r a t i o na n dj o i n tw o r ko ft h e s et h r e ed e p a r t m e n t so nt h e t r e a t m e n to fp o s tc r i m e k e yw o r d s ：p o s tc r i m e ；i n t e g r a t e dm e c h a n i s mo fi n v e s t i g a t i o n , p r e v e n t i o na n d c o n t r o l ；w o r kl i n k a g e ；i n f o r m a t i o n s h a r i n g i i i 致谢 转眼又到一年的毕业时节，2 0 0 9 年在浙江大学本科毕业，拿到光华法学院 录取通知书的那一刻却依然历历在目。在求是园整整六载，从懵懂入校到故作轻 松的离别，在这一刻才陡然发现我即将要挥别我这最后的学生生活了。两年的研 究生学习和生活将随着毕业论文的完成进入尾声，在此也有许多的感谢要表达。 首先，感谢我的导师翁里副教授，两年来，翁老师不仅在学业上给予我精心 指导，同时在思想、生活等各方面也给我以无微不至的关怀。翁老师在犯罪侦查 学、国际移民法等法学领域的学术造诣、严谨的治学精神、精益求精的工作作风 以及对学生认真、负责的谆谆教诲，都将使我受益匪浅。这篇学位论文也是在翁 老师的亲切关怀和悉心指导下完成的。从论文的选题、开题报告、论文初稿，直 至定稿无不倾注着翁老师的大量心血。这一切，学生都将铭记于心，也将激励我 在今后的工作生活中不断奋发向上 其次，感谢光华法学院每一位教导过我的老师，阮方民老师、李华老师、叶 良方老师、高艳东老师等等，感谢诸位老师的倾囊相授、勤恳的教学和悉心的指 点，使我能顺利地完成各项学习任务，圆满地完成学业。 最后，感谢家人和朋友们的关爱和支持。感谢家人对我一如既往的关爱，也 正是家人的殷切期望，给予我不断进取的动力。同时，还要感谢一起度过研究生 生活的各位朋友，感谢有你们的陪伴，我才能充实而快乐地度过两年的学习生活 我感谢可以有这样一个平台，让我对所有给予我关心、帮助的人说声“谢谢”! 今后，我会继续努力，好好学习! 好好工作! 好好生活! 施玲 2 0 1 1 年春于浙江杭州 浙江大学硕士学位论文 引言 引言 职务犯罪作为一种特殊的刑事犯罪，它是指国家公职人员不履行职责、不正 确履行职责或者利用职权谋取不法利益，妨害国家对职务行为的管理活动，损害 公众对政府的信赖感，依法应受刑事处罚的非法行为。职务犯罪可以说是当今社 会最严重的腐败表现形式，它危害国家机关管理秩序，侵害国家机器的正常运作 和国家工作人员的勤政廉洁性，与公共权力相伴相生，古今中外，任何国家都难 以摆脱这“全球性灰色瘟疫”，只是在表现形式和严重程度两方面有所不同而已。 当前，在我国，职务犯罪在一些部门和领域仍然易发多发，呈现出不少新情 况新问题。如一些案件涉案金额巨大，窝案、串案和案中案在职务犯罪中比例增 大；利用职权为特定关系人谋取非法利益的问题突出，损害群众利益的问题比较 严重；职务犯罪呈现出专业性和隐蔽性特点，贪官反侦查能力增强，潜伏期变长， 使侦查取证工作更加艰难。面临依然严峻的形势，反腐败也越来越为各国政府和 人们共同追求和奋斗的目标，采取有效的战略和对策来控制和预防职务犯罪，越 来越成为明智的政府执政治国的重要内容和有识之士关注的重要课题。 反腐败工作任务繁重，对贪污、贿赂、渎职等职务犯罪进行综合治理，既要 惩治于既然，又要防患于未然，然而，长期以来，检察机关通过职务犯罪侦查在 反职务犯罪上起了很大的作用，但是却忽视了预防和控制在在反职务犯罪中应发 挥的作用，侦查、预防、控制三方面的权衡不当和检察机关内部侦查部门、预防 部门、控申部门的各自为战直接影响了检察机关反职务犯罪职能的有效发挥，导 致愈演愈烈的职务犯罪难以得到有效遏制。因此，紧密结合司法实践，检察机关 的侦查部门、预防部门和控申部门实现工作联动，侦查与预防、控制工作得以均 衡发展，是力求最大限度地发挥其检察职能，最大程度地遏制职务犯罪的可行之 策。构建职务犯罪侦防控一体化工作机制，是适应反腐败新形势的需要，构建职 务犯罪侦防控一体化机制势在必行。 浙江大学硕士学位论文 l 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 1 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 近年来，虽然国家不断加大反职务犯罪力度，但是职务犯罪始终没有得到有 效的控制。最高人民检察院贾春旺检察长指出，“在反腐败综合治理工作中，检 察机关担负着重要职责”。1 检察机关作为国家反职务犯罪中的中坚力量，其不仅 承担着专属的职务犯罪侦查职能，也与全社会一起承担着预防和控制职务犯罪的 责任，多年的反腐败工作虽然取得了一定的成绩，但是离最终目标还是有不小的 差距。 检察机关反职务犯罪任务繁重，为将职务犯罪对社会的危害程度降到最小程 度，必须对职务犯罪进行综合治理，既要惩治于既然，又要防患于未然。面临职 务犯罪的新形势，中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败 体系实施纲要第7 条第1 8 项规定：“重视和发挥查办案件的治本功能针对案 件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找体制机制制度方面的原因，建章 立制，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生蔓延的土壤。”近几年，我国各级检察 机关在打击职务犯罪的同时，对如何才能从源头上遏制职务犯罪，最大限度地减 少职务犯罪的发生，也进行了不少理论上的探讨与工作上的实践。 检察机关职务犯罪侦防控一体化是在侦防一体化的基础上提出的，是检察机 关自身加强内部部门协调的尝试，意在加强侦查部门、预防部门和控申部门之间 的协调联系，实现工作联动，通过侦防控一体化，整合检察机关资源，形成对职 务犯罪的侦查、预防、控制合力。 1 1 检察机关职务犯罪侦查、预防、控制概念理清 1 1 1 检察机关职务犯罪侦查 根据我国刑事诉讼法第八十二条的规定，侦查是指公安机关、人民检察院在 办理案件过程中，依照法律进行的专门调查工作和有关的强制性措施。但是这仅 仅是针对一般意义上的侦查而言的，具体到职务犯罪侦查又有所不同，我国刑事 诉讼法第十八条第二款规定：“贪污、贿赂犯罪，国家工作人员的渎职犯罪，国 家机关工作人员利用职权实施的非法拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查的侵 1 最高人民检察院职务犯罪预防厅编预防职务犯罪工作手册( 二) 【m 】北京：中国检察出版社，2 0 0 3 1 9 9 2 浙江大学硕士学位论文l 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 犯公民人身权利的犯罪以及侵犯公民民主权利的犯罪，由人民检察院立案侦查。 对于国家机关工作人员利用职权实施的其他重大的犯罪案件，需要人民检察院直 接受理的时候，经省级人民检察院决定，可以由人民检察院立案侦查。”因此， 检察机关职务犯罪侦查是指“检察机关在办理职务犯罪案件过程中，进行的查明 犯罪人、收集证据、确定犯罪事实和采取强制措施的活动”，2 是检察机关的专有 职能，其他任何机关、团体和个人都不得擅自进行职务犯罪侦查工作。 检察机关的职务犯罪侦查除侦查主体特殊之外，与一般侦查相比较，还有以 下几点特殊之处：一是职务犯罪侦查通常是采取“由人查事”的方式。“由于普 通犯罪案件容易自行暴露，犯罪事实比较明确，只是犯罪人不明，故其侦查进路 一般是由事查人，即从已经存在的犯罪事实入手，一步一步追查犯罪嫌疑人”， 3 职务犯罪侦查则不同，除部分渎职犯罪案情事先败露的贪污、挪用公款等犯罪 外，一般是围绕一定的犯罪嫌疑人调查取证而查明有无犯罪事实的；二是职务犯 罪侦查较依赖于言词证据，由于职务犯罪案件往往无现场可供勘查，无痕迹可供 鉴定，无物证可供检验或提取，因此一般更多的是依赖犯罪嫌疑人的供述和行贿 人的证言；三是职务犯罪侦查阻力较大，这主要与被侦查的对象有关，职务犯罪 嫌疑人多具有一定的职权，人脉广，社会关系复杂，一旦开始实施侦查，各种阻 力就会纷至沓来，对检察机关侦查部门施加影响。 1 1 2 检察机关职务犯罪的预防 职务犯罪的预防由广义和狭义之分，狭义的职务犯罪预防与打击相对应，而 广义的职务犯罪预防同时强调防和治两个方面，不仅包括职务犯罪发生之前的预 防，还包括犯罪之后的惩罚和改造以及其他预防措施。 检察机关是预防职务犯罪的重要部门，检察机关开展职务犯罪预防工作也已 经多年，预防工作作为“标本兼治，从源头上治理职务犯罪”的反腐败手段，随 着反腐败工作的深入发展，已经越来越受到检察机关的重视。 检察机关职务犯罪预防是职务犯罪预防工作的关键所在，它是指“检察机关 在履行法律监督职能的过程中，结合办理案件，分析、研究职务犯罪发生的背景、 原因和规律，剖析犯罪人的堕落轨迹，从体制、机制、法制、制度和管理的角度 有针对性地提出预防对策和措施，帮助有关单位和部门健全制度，促进管理，强 2 詹复亮职务犯罪诉讼新论【m 】北京：中国方正出版社，1 9 9 9 ：1 1 6 3 朱孝清职务犯罪侦查措施研究哪中国法学2 0 0 6 ，( 1 ) ：1 2 9 3 浙江大学硕士学位论文l 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 化监督，推动建立健全职务犯罪的内部防范机制，以有效遏制或减少职务犯罪的 发生。”4 但是尽管检察机关在职务犯罪预防方面并不拥有超越检察职能的额外职 权。“高检院相关文件及领导人讲话均特别强调，开展预防职务犯罪工作要立 足检察职能一。 2 0 0 9 年高检院制定下发的关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见进 一步明确了检察机关预防职务犯罪的职能定位：检察机关预防职务犯罪工作，是 党和国家反腐倡廉建设总体格局的重要方面，是惩治和预防腐败体系的重要部 门，是检察机关惩治职务犯罪工作的必然延伸和法律监督职能的重要内容。 1 1 3 检察机关职务犯罪的控制 “犯罪控制是指国家、社会对犯罪通过各种功能的控制行为施加影响的作用 过程”。“职务犯罪控制是针对特定犯罪即职务犯罪的一种犯罪控制，通过监督、 惩处等手段，将职务犯罪限制在一定范围、数量和程度之内。包括道德控制、社 会控制、经济文化控制、司法控制等类型。7 职务犯罪的变化发展也决定着职务 犯罪控制手段的变化发展，因为职务犯罪的产生受到社会各方面因素的制约和影 响，因此控制职务犯罪应综合地运用政治的、经济的、文化的、法律的手段，才 能收到实际的效果。 和职务犯罪预防工作一样，控制职务犯罪也是一项社会化大工程，各个社会 主体都有责任和义务参与其中，控制职务犯罪是一项社会控制，而具体到检察机 关职务犯罪控制，这里所指的是说检察机关在对职务犯罪案件的检察工作中对职 务犯罪的控制，及其在社会控制中所能采取的控制措施和作用。 职务犯罪与其他犯罪一样，其发展一般都要经历犯罪动机、犯罪行为、犯罪 后果三个阶段，而从犯罪动机进展到犯罪行为的过程中主要涉及犯罪机会。所以， 职务犯罪的产生发展是在产生职务犯罪动机之后，在有犯罪机会之时实施犯罪行 为，最后出现已然的犯罪后果。因此，检察机关的职务犯罪控制应以控制职务犯 罪动机、机会和行为三个方面为着眼点，以各阶段犯罪信息情报的充分收集为基 础，以有效的控制措施为保证，控制职务犯罪未然向犯罪已然发展，阻止犯罪后 4 刘唏春预防职务犯罪一反腐败的理性选择【m 】北京：法律出版社，2 0 0 3 ：4 1 5 桑本谦、李华检察机关预防职务犯罪的困境和i 路【刀当代法学2 0 1 0 ，( 3 ) ：6 1 6 王利斌论犯罪的国家控制【j 】山西高等学校社会科学学报，2 0 0 5 ，( 3 ) ：3 9 7 宁波市海曙区人民检察院网h t t p ：w w w n i n g b o h s j c y g o v c n s h o w n e w s a s p ? m a i n = j c d y & s u b = j c d y & i d = 1 3 1 ， 2 0 1 0 年l o 月2 1 日1 6 ：o o 登陆 4 浙江大学硕士学位论文l 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 果的出现。 1 2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 近几年，各地检察机关顺应反腐败形势的发展需要，研究探索了职务犯罪侦 防一体化工作机制，实现了预防和侦查工作的双赢，给治理腐败问题带来了很大 的实效性。检察机关职务犯罪侦防控一体化也是在此基础之上提出来的，因此侦 防一体化的概念很有借鉴意义。 对于职务犯罪侦防一体化的概念，各地的检察机关有着不同的理解和阐释。 山东省菏泽市牡丹区人民检察院认为，职务犯罪侦防一体化就是“检察机关在履 行法律监督职能过程中，把反贪、反渎部门、预防部门作为一个整体，对其执法 目的、部门职能、岗位责任、制度流程、信息资源、经费保障、绩效考核等执法 要素进行优化整合，使三部门在工作中互相配合、互为资源、互为依托、互相服 务、共同发展，进而实现检察机关惩防职能最优化和惩防效果最大化。”8 上海市阂行区检察院黄国权认为，“检察机关职务犯罪侦防一体化机制可理 解为：检察机关预防和反贪、反渎部门立足惩治和预防职务犯罪职能，通过具体 工作相互配合、相互渗透，整合检察机关内部力量，实现人力资源和信息资源的 共享和优化配置，强化打击和预防的实际效果。该机制是系统论中最优化 组合思想在工作实践中的具体运用。” 天津市人民检察院白春安认为：“职务犯罪的侦防一体化工作机制是侦查与 预防职务犯罪的有机保障系统，是以侦防一体化理念为指导，由一体化侦防机构、 一体化侦防策略、一体化侦防人员、装备等要素构成的有机系统，有其鲜明、独 特的内在价值。同时他还认为，侦防一体化工作是检察机关整合内部职权的行为， 是在现行法律框架下的一种工作模式的转变。 北京市人民检察院反贪局副局长张京宏认为：“职务犯罪侦防一体化工作机 制是指预防部门和侦查部门充分发挥各自职能优势，在日常工作联系、情况通报、 信息共享、案件分析、线索移送、预防介入等各环节协调配合、一体统筹，实现 人力资源和信息资源的共享和优化配置，进而达到侦防整体功能的最优化和侦防 。新浪新闻中心h t t p ：n e w s s i n a c o m c n o 2 0 0 9 1 2 2 3 0 8 0 0 1 6 8 1 8 7 8 5 s s h l m l ，2 0 1 0 年l o 月2 2 日1 0 ：0 0 登陆 9 黄国权检察机关职务犯罪侦防一体化机制的思考【j 】中南大学学报( 社会科学版) ，2 0 1 0 ，( 4 ) ：6 8 1 0 北京检察网h t t p ：w w w b j j c g o v c n b j o w c b m i n f o v i c w j s p ? d m k i d = 2 0 5 & z l m b h - 1 & x x b h = 1 3 4 0 1 ，2 0 1 0 年l o 月2 2 日1 0 ：0 0 登陆 浙江大学硕士学位论文l 检察机关职务犯罪侦防控一体化的内涵 效益的最大化。”1 1 在2 0 0 9 年1 2 月1 6 日，北京市西城区人民检察院与北京市人民检察院、清 华大学法学院、人民检察杂志社在京举办的“侦防一体化工作机制”专题研讨会 上与会专家学者对职务犯罪侦防控一体化的概念和内涵也表达了各自的看法。 中国人民大学法学院陈卫东教授认为：“面对反腐败斗争的新形势，检察机 关提出并探索侦防一体化工作机制，体现了从源头上遏制腐败的精神，也反映了 检察机关在历史不同时期的工作侧重点的变化，从突出侦查到注重预防、从预防 部门单设到侦查预防并重、从侦查预防职能分立到探索侦防一体，表现出事物发 展螺旋上升的规律，这也是符合反腐败斗争的形势和规律的。”1 2 南京大学犯罪预防与控制研究所所长狄小华教授认为：“侦防一体化是检察 机关内部的工作协调，要运用系统论并结合检察机关的领导体制来看待侦防一体 化，要全面贯彻一体化的思路，立足检察机关的办案职能来体现犯罪预防的 目标，要注重以侦带防、以防促侦。竹” 无论各检察院和学者们如何阐释“侦防一体”，目的都是实现检察机关内部 工作部门之间人力资源和信息资源的共享和最优化配置，从而最大限度地发挥预 防职务犯罪的作用。笔者认为，检察机关职务犯罪侦防控一体化亦是通过检察机 关内部侦查部门、预防部门、控申部门的具体工作，相互协调配合，结合职务犯 罪案件的侦查开展预防和控制职务犯罪的工作，但是须注意的是，这并不意味着 各工作部门合而为一了，事实上，各部门在一体化工作机制中仍存在明显不同的 工作趋向和职能目标，预防部门主要是借助侦查部门和控申部门的信息资源以更 好地实现预防目标；侦查部门可以依据预防部门和控申部门在预防工作中发现的 相关信息或线索更有效地促进侦查活动和控制职务犯罪( 控制职务犯罪在实践中 由反贪局和反渎局承担) ，起到合作共赢的效果。 同上 1 2 同上 1 3 同上 6 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的町行性和必要性 2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 2 1 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性 2 1 1 哲理基础：系统论、协调论 韦伯斯特( w e b s t e r ) 词典中把系统定义为：“系统是一个复杂的统一体，它 通常是由许多不同的因素表述的，并具有总的计划，或者用于达到一个总的目 标。力1 4 系统论认为整体性、关联性、动态平衡性等是所有系统的共有特征，任何 系统都是一个有机整体，而不是各个部分的机械组合和简单相加，因此系统论在 对于系统内部的各个部分的关系时强调协调论的应用，要求处理好各个部分之间 的关系，使其相互联系，相互作用，相互支撑，并共同导向目标。分清各个部分 之间的主次关系，理清其关系，减少并尽可能地避免各个部分之间的冲突和对立， 使其相互协作，协调一致，最终形成解决问题的强大合力。 检察机关要在反职务犯罪的工作中发挥其最大功效，将职务犯罪侦查、预防 和控制这三个方面工作孤立开来进行是不可行的，这三者都是反职务犯罪中的某 一组成部分或环节，相互之间有着千丝万缕的联系，可以构成一个系统。用系统 论和协调论来遏制职务犯罪愈演愈烈的发展趋势，检察机关职务犯罪侦防控一体 化工作机制笔者认为是可行的，把反职务犯罪看做一个大的系统，把职务犯罪侦 查、预防和控制看成是大系统中的三个组成部分，而各部分之间如何通过相互联 系、相互制约、相互作用的动态关系去辩证地认识和达到反职务犯罪这个总体目 标，就要依赖于检察机关的侦查部门、预防部门和控申部门如何协调配合，共享 信息资源，优化人力资源配置，打破部门间屏障，在各自的工作中尽可能与其他 部门合作，使各部门优势互补，在司法实践中形成侦查、预防和控制职务犯罪的 合力，不仅释放各自的最大效能，也使检察机关在反职务犯罪中最大限度地发挥 其作用。 总的来说，将系统论和协调论应用于检察机关反职务犯罪工作，建立检察机 关职务犯罪侦防控一体化工作机制，能有效地整合检察机关侦查部门、预防部门 和控申部门的工作职能，在职务犯罪的侦查、预防和控制三方面工作上实现部门 朴昌根系统学基础【m 】上海：上海辞书出版社，2 0 0 5 ：1 0 4 7 浙江大学硕士学位论文 2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 闻的资源最优化组合，大幅提高职务犯罪侦防控的效果，并最终提高我国的廉政 建设水平。 2 1 2 法理基础：检察机关的法律监督职能 “作为法律监督机关的中国检察机关，法律监督权是宪法和法律从国家机构 的设置上所作的定位，是检察权的一个正式的、规范的法律概念。川5 而法律监督， 则是为了保障宪法和法律的统一正确实施，而对国家机关、国家工作人员和公民 执行法律和遵守法律情况所进行的监督、督导活动，其实质在于防止违法行为的 出现。在传统理念中，由于检察机关属于司法机关，而司法机关往往是通过诉讼 过程来履行其职能的，长期以来，检察机关通过参与侦查、审判和刑罚执行等诉 讼及相关活动来实现对刑事诉讼各个环节的监督，使人们形成了一种思维定势， 即检察机关的法律监督等同于诉讼监督，然而这样就大大缩小了检察机关的法律 监督职能，多年的检察实践表明，检察机关的法律监督权除了直接参与上述诉讼 活动，已经延伸到诉讼程序之前，拓展到诉讼过程结束之后，比如对国家工作人 员职务犯罪案件立案前的线索调查，对刑罚执行完毕后获释人员的回访考察等 等，都已超越了诉讼活动的时间范围。 检察机关对职务犯罪的法律监督也是一样，查办职务犯罪在检察机关对职务 犯罪的法律监督中固然必不可少，但是事前、事中和事后的预防和控制工作同样 重要，检察机关立足法律监督职能，以减少和遏制职务犯罪的发生为目的而采取 的各种防范性、控制性、预警性的措施和行动都是有其法理基础的，因为检察机 关对职务犯罪的侦查职能决定了其对职务犯罪的主体更加了解；对职务犯罪的原 因、特点和发展趋势有更好的把握；对发案频率较高的领域和其制度、管理上的 漏洞有更深的认识，在此基础之上，提出预防和控制建议或措施，弥补漏洞，是 检察机关职务犯罪侦查职能的自然延伸，是从其法律监督职能中派生出来的，也 是检察机关法律监督职能的另一种实现方式。检察机关对职务犯罪的法律监督是 一个有始有终的过程，分解到其内部的侦查部门、预防部门、控申部门等，可能 是事前的、也有可能是事中和事后的。检察机关要始终立足法律监督职能，把对 职务犯罪事前、事中和事后的监督有机结合起来，使法律监督职能获得最佳效果。 检察机关对职务犯罪的预防和控制职能不仅是检察机关法律监督职能的应 1 5 刘方检察制度史纲要【m 】j g ：g - 法律出版社，2 0 0 7 ：2 8 7 8 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的町行性和必要性 有之义，而且也是检察机关在履行法律监督职能的实践中探索出来的一种新的工 作方式，这种工作方式在现代法制国家和地区已有例证，如“作为大陆法系国家 主要代表的法国检察官，他们每年有不少于三分之一的时间从事为政府有关部门 制定政策提供法律咨询、参与城市社区安全管理、预防犯罪等工作；我国澳门特 别行政区检察机关除了参与刑事民事行政诉讼，也担负着促进当地预防犯罪，向 政府部门提供法律咨询等职能任务”1 6 因此，检察机关对职务犯罪的侦查、预 防和控制都属于法律监督的范畴，检察机关不仅要充分发挥其职务犯罪的侦查职 能，也要将对职务犯罪的预防和控制职能贯穿于检察工作的全过程，落实到检察 业务的各个环节。 2 1 3 实践基础：各地检察院职务犯罪侦防一体化的积极探索 2 0 0 0 年最高人民检察院关于进一步加强预防职务犯罪工作的决定第二 十一条规定：“建立预防职务犯罪工作组织协调制度。职务犯罪预防部门和其他 各业务部门在开展预防职务犯罪工作中，应当加强协调与配合。建立由检察长协 调各有关业务部门参加的会议制度，组织、部署和落实检察机关预防工作对于 典型职务犯罪案件，适时组织协调职务犯罪预防部门派员介入案件的侦查、起诉 活动，共同研究犯罪原因、手段和发案规律。”近十年来，各地检察院对职务犯 罪侦防一体化的积极探索也为检察机关职务犯罪侦防控一体化机制奠定了实践 基础，其中最具有代表性和典型性的当属广东省深圳市盐田区人民检察院、山东 省菏泽市牡丹区人民检察院及北京市西城区人民检察院。 深圳市盐田区人民检察院开创的“侦防一体化”机制改变了反职务犯罪工作 中“侦竹“防”割裂的局面，一直以来都得到了上级检察机关的充分肯定和重视。 2 0 0 9 年，盐田区检察院继续完善丰富这一新机制，正式提出了“侦防一体化” 工作机制这一概念，制定了盐田区人民检察院推行“侦防一体化”实施办法( 试 行) 规则，其工作模式是“预防部门全程参与侦查部门办案，实现预防和侦查 在实案操作层面的优势互补，保障个案预防特别是案前与案中的真实效果，将职 务犯罪侦查和预防职能统一于职务犯罪侦查局这一业务指挥平台，通过人员、机 制和资源的统一指挥与整合，建立情报汇集、案件剖析、案后整改等多方面的协 作机制，缓解个案预防不能及时跟进的矛盾。靠 1 6 周理松法国、德国检察制度主要特点及其借鉴【j 1 人民检察，2 0 0 3 ，( 4 ) ：5 7 m 昕浪新闻中心h t t p ：n e w s s i n & c o m c n o 2 0 0 9 1 2 - 2 3 0 8 0 0 1 6 8 1 8 7 8 5 s s h t m l ，2 0 1 0 年l o 月2 3 日1 6 ：0 0 登陆 9 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 山东省菏泽市牡丹区检察院的工作模式是“该院预防部门对于反贪、反渎部 门办理的案件，可以随时跟进，三部门工作一同布置、一同要求、一同落实，使 三部门在工作中相互融合、互为资源、互为依托、互相服务，共同发展，进而实 现检察机关惩防职能最优化和效果最大化，该院还建立一体化领导、信息共享、 配合联动、研究分析、信息预警、一体考核机制。” 北京市西城区人民检察院的“侦防一体化模式”则是“以个案为基础，由预 防部门介入到侦查阶段开展预防调查，与侦查部门共同开展个案预防，加强职务 犯罪规律性问题的9 3 纳和总结，促进行业和领域预防的全面开展，逐步形成点面 结合的预防格局。同时，两部门之间建立联席会议机制、工作协调机制、信息交 换机制、线索移送机制。” 以上三种工作模式集中代表了目前全国各地检察机关对职务犯罪侦防一体 化的尝试探索，三种模式虽然在具体操作中有所不同( 比如盐田区检察院将预防 部门归入侦查部门，随案跟进预防；牡丹区检察院侦查部门和预防部门相互融合， 共同实施侦查和预防职务犯罪；西城区检察院的侦查部门与预防部门虽然相互独 立，但是预防部门可以介入侦查部门的侦查工作开展预防工作) ，但是都实现 了检察机关侦查部门和预防部门的工作联动，加强了两部门间的配合和协调，形 成了检察机关对职务犯罪的预防合力，取得了良好的工作效果，受到了实务界的 充分肯定。 2 2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的必要性 2 2 1 职务犯罪的现状 目前我国正处于社会主义市场经济建立和完善的过程中，新旧体制的转轨、 经济社会发展的不平衡、个体观念的转变等因素使得我国职务犯罪呈现严重化的 态势，我国职务犯罪的形势十分严峻。 2 2 1 1 职务犯罪案件仍呈高发态势，大案要案比例上升 “2 0 0 6 年检察机关共立案侦查贪污贿赂、渎职侵权等职务犯罪案件3 3 6 6 8 件4 0 0 4 1 人；2 0 0 7 年检察机关立案侦查贪污受贿十万元以上、挪用公款百万元 以上案件3 5 2 5 5 件，大案、要案占立案数的比例分别从2 0 0 3 年的4 6 8 和6 3 1 8 同上 1 9 同上 1 0 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 上升为2 0 0 7 年的5 8 3 和6 6 ，追缴赃款赃物2 4 4 8 亿多元；全年共立案侦查 贪污贿赂、渎职侵权犯罪案件3 3 5 4 6 件4 1 1 7 9 人，已侦结提起公诉2 6 6 8 4 件3 3 9 5 3 人，人数分别比上年增加1 和1 0 1 。其中，立案侦查贪污贿赂大案1 7 5 9 4 件， 重特大渎职侵权案件3 2 1 1 件；查办涉嫌犯罪的县处级以上国家工作人员2 6 8 7 人，其中厅局级1 8 1 人，省部级4 人2 0 0 9 年全年共立案侦查各类职务犯罪案 件3 2 4 3 9 件4 1 5 3 1 人，件数比上年减少3 3 ，人数增加0 9 。突出查办大案要 案，立案侦查贪污贿赂大案1 8 1 9 1 件、重特大渎职侵权案件3 1 7 5 件；查办涉嫌 犯罪的县处级以上国家工作人员2 6 7 0 人，其中厅局级2 0 4 人、省部级8 人”2 0 通过上述数据可以看出，我国职务犯罪立案数在近几年虽有回落，但是绝对 数字依然居高不下，大案、要案有增无减，2 0 1 0 年5 月的文强案2 1 更是轰动一时， 引起社会的高度关注。需注意的是，由于职务犯罪手段的智能性和隐蔽性使得存 在未暴露的“黑数”，如果这部分的数目计入，则我国职务犯罪趋势可能会更加 严重。 2 2 1 2 窝案、串案增多，群体化犯罪严重 近几年来，官员们关系网的建立和扩张，使他们一旦着手职务犯罪，其行为 常常具有上下串通、左右联合、内外勾结、结伙作案的特点在职务犯罪中，经 常会出现窝案、串案，犯罪人之间相互牵连，交叉传染，往往表现为一个行业或 一个单位的国家工作人员与社会上的其他人员相互勾结、互相串通，共同侵吞国 家和集体财产。这种案案相连、案中有案的情况涉及的单位多，人员也多，甚至 会连单位领导也牵涉其中，自上而下形成一个犯罪团体，相互保密、相互包庇， 情况十分复杂。例如随着成克杰的落马，广西壮族自治区一批与之关系密切者纷 纷“东窗事发”；湛江走私案的揭幕，也使当地市委、市政府、公检法、海关等 部门诸多当权者被绳之以法；厦门远华走私案的曝露，导致上从原公安部副部长， 数据来源：2 0 0 7 年一2 0 l o 年最高人民检察院工作报告 2 1 文强案：经警方查明，1 9 9 6 年甭2 0 0 9 年，文强在先后担任重庆市公安局党委副书记、副局长、重庆市 司法局党委书记、局长期间，利用职务上的便利，为他人谋取利益，单独或与妻子周晓亚多次非法收受他 人钱物共计折合人民币1 6 2 5 万余元，情节特别严重。文强被逮捕后，公安机关从文强家中查获的家庭财产 共计折合人民币3 0 9 4 万余元。其中，文强犯罪所得的钱物有1 6 2 5 万余元，其及家庭成员能够说明来源的 非犯罪所得4 0 6 万元。文强对1 0 6 2 万余元的财产不能说明来源。记者从起诉书获悉，从1 9 9 2 年开始，文 强长期担任重庆市公安局党委委员、党委副书记和副局长。此间其利用职务之便，多次包庇、纵容谢才萍、 岳宁、王小军、龚刚模、马当、王天伦( 均另案处理) 为领导者的黑社会性质组织织进行的违法活动，包 括聚众赌博、组织卖淫等恶劣行径。为此，文强多次收受上述黑恶组织送与的钱财，共计7 8 万余元。2 0 1 0 年4 月1 4 曰，重庆市第五中级人民法院判决认定义强犯受贿罪，包庇、纵容黑社会性质组织罪，强奸罪， 巨额财产来源不明罪，判处文强死刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，二审维持原判。 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 下至厦门海关科长牵涉到干部数百人。残酷的事实无疑在向人们昭示，职务犯罪 出现窝案串案繁多的局面。 2 2 1 3 涉案领域愈趋广泛 以前职务犯罪多发生在党政机关、司法机关、权力机关以及各个行业的国有 企事业单位里，但从现在的案件发生领域来看，职务犯罪正向一些新领域延伸。 如金融、海关、教育、医药、工商、税务、建筑、交通、电力、水利等行业和领 域暴露出不少案件，甚至以前的一些职务犯罪没有发生过或很少发生的领域现在 也出现了不少问题，如宣传部门、殡葬业。同时，证券犯罪、利用计算机犯罪、 利用房地产市场犯罪、利用企业转轨和租赁、承包、破产、合并等经济活动犯罪 的情况日益突出。在涉案领域趋于广泛性的同时，职务犯罪的部位也日趋集中， 比如说在基建领域的工程招投标、验收、预决算、结算等各个环节、政府采购环 节和销售、财务等环节。 例如北京市交通局原副局长毕玉玺，利用职权，采取直接干预项目招投标工 作，为他人承揽工程，从中收受贿赂1 0 0 4 万元；广东省交通厅原厅长牛和恩， 在高速公路发包过程中，收受贿赂人民币2 5 0 余万元、港币2 6 2 万元、美金1 9 万元；山东省青岛市规划局原局长张之光，利用审批房地产建设规划项目的职务 之便，先后6 次非法收受3 8 个单位和个人钱财8 6 0 余万元可以说，只要有公 共权力的存在，就会有权力腐败犯罪的发生。 2 2 1 4 犯罪行为越加隐蔽性和智能化 职务犯罪的行为人作案手段越来越隐蔽，越来越巧妙，在作案过程中，往往 精心设计、事先谋划、周密安排，采用多种途径和手段，隐藏自己的犯罪意图和 作案行迹，有的犯罪分子也会寻求保护伞，通过其社会交往，加厚其保护层，稳 固其后台，形成官官相护的有力形势。另外大多数行为人都具有较高的文化水平 和智力水平，并且熟悉与其职务相关的专业知识和法律、法规，有一定的反侦查 能力，其智能化的犯罪手段使得职务犯罪更加隐蔽的同时，也给职务犯罪的侦破 工作带来更大的难度。比如变直接收受钱财为投资合作、信息费、给小孩“押岁 钱”、打“业务麻将”( 行贿者故意将钱输给行贿对象) 、接受出国旅行、长期占 用他人房屋或汽车等等。如吉林省白山市原政协副主席李铁成，受贿的途径主要 是在自己手术住院、三个子女结婚，再加上逢年过节等时候。 1 2 浙江大学硕士学位论文2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 2 2 2 检察机关职务犯罪侦防控现状 在经济转轨的大背景下，随着市场经济的发展，职务犯罪也不断蔓延开来， 仅仅靠惩治已经不能遏制其发展势头。检察机关作为整个反职务犯罪工作的重要 力量，也已经把预防和控制职务犯罪提到了战略高度，但是经过多年的实践，职 务犯罪的预防和控制并未取得预期的效果，甚至侦查工作也随着职务犯罪的日趋 智能化和隐蔽性而遇到困境。究其原因，主要有以下两点： 一是思想认识不到位。首先，“重打击轻预防”的思想影响仍然存在，各地 检察机关虽然已经将职务犯罪的预防和控制工作纳入到检察工作范围之中，但是 在具体工作中，由于职务犯罪的预防和控制工作缺乏明确、系统的法律依据，也 没有有效的绩效考核机制，因此难免沦为检察机关反职务犯罪工作中的“软任 务”，一些检察机关往往过于注重查办的职务犯罪案件的数量这个“硬指标”来 作为衡量工作好坏的标准，而将职务犯罪的预防和控制工作作为一项表面工作， 在形式上完成任务即可，大部分只是一种不见效果的宣传，尤其是职务犯罪的控 制工作，它是由检察机关内部的反贪局和反渎局在承担着侦查职能的同时兼任的 一项工作，侦查人员的职务犯罪控制意识缺乏。 在传统观念中，侦查的目的就是破案，这种意识一直根深蒂固的保留在侦查 人员的意识中并体现在侦查过程中各种措施的应用上。侦查人员都希望自己所承 办的案件能够成功告破，因此所采用的各项措施都是为侦破案件服务，职务犯罪 控制意识的缺乏使其根本无暇顾及侦查中的职务犯罪控制问题；其次，检察机关 各部门间缺乏全局意识，不了解职务犯罪侦查、预防和控制之间的相互作用关系 侦查部门认为职务犯罪预防工作只是些大的框框条条，对案件的侦查没有实质的 指导和帮助，而职务犯罪的控制工作要靠社会相关的行业、部门配合才能开展， 认为内部的预防部门和控申部门提供的一些信息收效甚微而不加以重视，而预防 部门没有清楚认识到案件的侦查对预防工作的指导意义，其结果使预防工作缺乏 针对性和实效性，流于形式。这两种认识都不利于检察机关职能部门在职能上的 融合和工作上的相互配合。 二是认识上的偏颇造成实际工作中的困境。首先，侦查部门案件发现难、侦 破难，这主要是由于职务犯罪案件的特殊性造成的侦查部门的线索占有量较少 职务犯罪案件不容易暴露，必须主动去发现，因此，职务犯罪的侦查也比其他案 浙江大学硕士学位论文 2 检察机关职务犯罪侦防控一体化的可行性和必要性 件的侦查更有难度，而问题的关键是怎么样去获得证据，这就需要依靠案件的线 索，侦查机关首先要能够占有大量的线索，经过筛选再对选出的对侦查有利的线 索进行初查，初查显示确实有犯罪嫌疑的，才能够立案侦查，然而，目前检察机 关获取线索的主要渠道是来自控申部门的控告、申诉和其自行发现的线索，但是 却忽略了职务犯罪预防部门在预防工作中所可能获得对案件有利的线索和信息， 部门问的线索移送制度、信息互享机制的缺失和配合工作意识的薄弱使侦查部门 获取线索的渠道相对较窄，严重影响其对线索、信息的收集处理及运用能力，进 而降低办案效率，当然，检察机关职务犯罪的侦查队伍和侦查手段及措施也是值 得反思的原因。 其次是职务犯罪预防手段单一，缺乏针对性和实效性“许多地方开展职务 犯罪预防工作不实，把制订计划、颁发文件当作工作实效，使工作流于形式、表 面化，缺乏具体深入的工作措施。州2 其中很大一部分原因在于当前很多地方的检 察机关中职务犯罪的预防工作和侦查工