（国际法学专业论文）国际科技合作中的知识产权归属问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 随着经济及科技全球化的发展，国际科技合作日益成为各国开展科技、经济、 文化交流的重要形式。知识产权归属问题则是影响国际科技合作顺利进行的核心 问题，也是合作各方最易产生争议的领域。明确国际科技合作中的知识产权归属 对推进国际科技、经济、文化交流具有重要意义。 本文在介绍国际科技合作基本法律框架的基础上，分析了国际科技合作中知 识产权归属的理论基础和法律实践，归属争议的产生及解决方法，并就我国对外 科技合作中知识产权归属制度的沿革、存在的问题以及如何完善进行了探讨。国 际科技合作中知识产权归属的传统理论，如属地所有论、优势决定论等都倾向于 保护技术或经济上占优势的合作一方，为了实现各方利益的公平配置，合作各方 在科技合作的具体实践中，应遵循利益平衡、平等互利、等价有偿等原则。知识 产权归属争议的产生是知识产权的制度基础、内在特征及外部动因等多种因素相 互作用的结果，争议的解决可以通过国际、国内法律制度的完善、意思自治原则 之引入、诚实信用原则之遵守、仲裁庭或法院的利益衡量等途径解决。我国对外 科技合作中的知识产权归属制度经历了个逐步完善的过程，但也存在一些问 题，如，对外科技合作中的知识产权归属制度缺乏明确性、系统性，法律法规不 健全，参与对外科技合作的科技人员普遍缺乏知识产权意识，对外科技合作中知 识产权管理缺乏统一性，且与科研管理相互脱节等。因此，应完善我国的知识产 权法律制度，使其具有明确性、系统性，加强科技人员知识产权意识，并协调政 府各部门在对外科技合作中的知识产权管理。 关键词：国际科技合作：知识产权归属；问题与对策 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h eq u i c kd e v e l o p m e n to f g l o b a l i z a t i o ni ne c o n o m ya n ds t i n t e r n a t i o n a l c o o p e r a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( 1 c s t ) h a si n c r e a s i n g l yc o n i ct ob eo n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tf o r m so fc o m m u n i c a t i o ni nw h i c hc o u n t r i e sd e v e l o pt h e i rs t e c o n o m ya n dc u l t u r e o w n e r s h i pi s s u e so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i p ) a r et h ek e yi s s u e s w h i c hi n f l u e n c et h ep r o c e s so fi c s t , a n da l s ot h ee a s i e s tf i e l dt oa r o u s ed i s p u t e s t h e r e f o r e ，s p e c i 聊n gi po w n e r s h i pi so fg r e a ts i g n i f i c a n c et op r o m o t ei n t e r n a t i o n a ls t e c o n o m ya n dc u l t u r ec o m m u n i c a t i o n t h i sp a p e rc e n t e r sm a i n l yo nt h eo w n e r s h i pi s s u e so fi pi ni c s t t h ew h o l e p a p e ri n c l u d e sf i v ec h a p t e r s ，b e s i d e si n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o n t h ef i r s tc h a p t e ri l l u s t r a t e st h eb a s i cl e g a lf r a m e w o r ko fi c s t i tf i r s ti n t r o d u c e s t h ec o n c e p t ，l e g a lf o r m s ，b a s i cp r i n c i p l e sa n dd e v e l o p m e n tt r e n d so fi c s t ，a n dt h e n a n a l y s e st h es t a t u sq u oa n dc o u n t e r m e a s u r e sf o rf u r t h e rp r o m o t i n gi c s ti nc h i n a t h es e c o n dc h a p t e rf i r s ti n t r o d u c e sa n dc o m m e n t so nf i v et r a d i t i o n a lt h e o r i e s a b o u ti po w n e r s h i pi ni c s t ，a n dp o i n t so u tt h a tt h ef i v et r a d i t i o n a lt h e o r i e sa r ei n f a v o ro fd e v e l o p e dc o u n t r i e s a n di tt h e np u t sf o r w a r df o u rb a s i cp r i n c i p l e ss h o u l db e a b i d e db yf o rs p e c i f y i n gi po w n e r s h i pi ni c s t t h et h i r dc h a p t e ri l l u s t r a t e st h e l e g a lp r a c t i c e so fi po w n e r s h i pi n1 c s t a c c o r d i n gt ot h em a i nf o r m so fi c s t t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y s e st h ed i s p u t e so fi po w n e r s h i pi ni c st ，i l l u s t r a t e st h e c a u s e so f t h ed i s p u t e sa n dp u t sf o r w a r ds p e c i f i cm e t h o d sf o rd i s p u t e ss e t t l e m e n t t h el a s tc h a p t e ri n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n to fi po w n e r s h i ps y s t e mi nc h i n a s e x t e r n a lc o o p e r a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , p o i n t so u tt h ep r o b l e m so ft h es y s t e m a n dp u t sf o r w a r ds o m ea d v i c ef o rp e r f e c t i n gt h es y s t e m k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ； o w n e r s h i po fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ； p r o b l e m sa n dc o u n t e r m e a s u r e s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：t 意圣 羽d f 年f 月7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 黧辚骘 导师签名：十所也r e t 期：湖年朔弓日 日期：印年p 月驴日 引言 引言 自第二次世界大战结束以来，国际社会逐渐进入了一个崭新的发展阶段，这 个阶段最重要的、最基本的特征之一就是经济与科技全球化。尤其是随着信息时 代的到来，科学技术与社会的联接日益紧密。社会对技术的最新需求是通过新技 术寻求一种手段，来处理现代化生活所产生的大量信息。虽然对全球化进程有 着不同的理解，但一般都认为全球化进程中的利益主体具有多元性，其本身具有 复杂性，是一个多层次、全方位的演进过程。就经济全球化而言，是指在信息技 术迅猛发展的前提下，资本、货物、技术、劳务等生产资料要素以越来越大的规 模在全世界范围流动和配置，各个国家越来越深地被纳入不断扩大的、统一的世 界市场体系，各国间的相互依存关系达到空前密切的程度。科技全球化是指科 技活动的问题、目的和范围在全球范围内的广泛认同，科技活动要素在全球范围 内自由流动与合理配置，科技活动的成果全球共享，科技活动的规则与制度环境 在全球范围内渐趋一致的发展过程。经济全球化与科技全球化对推动当代国际 社会的发展起了无可比拟的作用，而两者在全球化浪潮中又是相互影响、相互促 进的：经济全球化是科技全球化发展的基础和源泉，而科技全球化是经济全球化 发展的前提和动力。 国际科技合作是推动科技全球化必不可少的因素，是推动科技、经济、文化 交流的重要形式。国际科技合作中知识产权归属问题是影响国际科技合作顺利进 行的核心问题，也是合作各方最易产生争议的领域。因此，明确国际科技合作中 的知识产权归属对推进国际间科技、经济、文化的交流具有重要意义。 本文写作主要围绕国际科技合作中知识产权归属问题展开，除序言和结语 外，共分为五章。 第一章介绍了国际科技合作的基本法律框架，分析了国际科技合作的概念、 法律特征、法律形式、基本原则及发展趋势，并就我国国际科技合作的现状及进 j o h ns m a y ot h ee v o l u t i o no f t e c h n o l o g i e s a 】b r u c erg u i l e i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e sa n ds o c i a l t r a n s f o r m a t i o n c 】w a s h i n g t o n ，d c ：n a t i o n a la c a d e m yp r e s s ，1 9 8 5 7 吴声功国际经济合作的理论与实践 m 】北京：人民出版社，2 0 0 0 1 中国科技发展研究报告2 0 0 0 一科技全球化及中国面临的挑战【r 】北京：社会科学文献出版辛1 ，2 0 0 0 1 9 1 2 国际科技合作中知识产权归属问题研究 一步推进的对策进行了探讨。 第二章对国际科技合作中知识产权归属的几种传统理论进行了评述，指出了 国际科技合作中明确知识产权归属应遵循的基本原则。 第三章按照国际科技合作的主要形式，介绍了国际科技合作中知识产权归属 的法律实践。 第四章分析了国际科技合作中知识产权归属的争议，指出了争议产生的原因 并提出了解决争议的具体方式。 最后一章探讨了我国对外科技合作中知识产权归属制度的沿革，指出了我国 对外科技合作中知识产权归属制度存在的主要问题并就如何完善提出了几点建 议。 第一章国际科技合作概述 3 第一章国际科技合作概述 第一节国际科技合作的概念及基本法律特征 一、国际科技合作的概念 就国际科技合作的概念而言，目前人们还没有一个统一的认识。要给国际科 技交流与合作下严格的科学的定义，则是比较困难的。许多专家、学者从各种 不同角度，对国际科技合作的含义作了不同的描述。归纳起来主要有以下几神： 第一，“国际科技合作是由两个或两个以上国家的法人或者自然人按照所签 订的协议在指定的科学技术领域内进行的相互配合与协作。包括基础科学的合作 研究、应用技术的合作研究、专项技术合作与开发调查，以及各种形式的科学技 术交流。从广义上讲，还包括国际技术贸易、技术咨询和技术服务。”从该定 义对国际科技合作的界定可以看出，虽然其试图通过对国际科技合作的内容进行 解释以扩大国际科技合作的外延，但是其将国际科技合作的主体限于“两个或两 个以上国家的法人或者自然人”的范围之内，排除了国家及国际组织参与国际科 技合作的主体资格。国家作为当代国际社会的主要成员，承受国际法上的权利和 义务，是国际法的主要主体。国家是国际社会中直接、独立和全面地参加国际政 治、经济、法律、文化、社会等关系并在其中发挥主导作用的实体。第二次世 界大战之后，国际社会发展的一个重要特征就是国际组织的不断增多，对国际社 会及国际法的发展产生了重要的影响，其在国际关系中地位与作用得到了各国的 普遍承认。国际组织的国际法主体资格逐渐得到一般的确认。由此可见，该定 义限制了国家与国际组织参与国际科技合作的能力，实际上是限制了国际科技合 作的主体范围。另外，按照该定义，国际科技合作的主体要“按照所签订的协议” 进行相互配合与协作，即要求参与国际科技合作必须签订协议。但是，随着科技 进步的加快，国际科技合作的范围越来越大，方式愈来愈多。有双边的，也有多 张洪淇，主编国际科技交流工作手册 z 】北京：新华出版社，1 9 9 1 3 李艳牛，李亚伟，吕忠梅，余跃军科技法导论【m 】北京：中国榆察出版社，1 9 9 6 2 2 6 土铁崖，主编国际法【m 北京：法律出版社，1 9 9 56 5 同一k ，第7 5 页。 4 国际科技合作中知识产权归属问题研究 边的；有民问的，也有政府间的；有签协泌的，也有不签协议的；有只签单项协 议的，也有一揽子的。可见，该定义要求必须签订协议实际上限制了国际科技 合作的形式。从限制国际科技合作的主体及形式这一意义上讲，该定义实际上是 采用了狭义的国际科技合作概念。 第二，赵振江主编的科技法学在第六编“国际科技合作的法律问题”中， 并没有首先讨论国际科技合作的定义，而是在第二节“国际科技合作的法律形式” 中对国际科技合作进行了界定，即“因际科技合作是不同国家的法律主体之间就 科学技术研究和技术开发结成的权利义务关系。”“无独有偶，罗玉中主编的科 技法学在第3 3 章“国际科技合作法律制度概述”中也界定了国际科技合作的法 律含义，即“作为一个法律范畴，国际科技合作是指两个或两个以上不同国家或 地区之间的法律主体之间按照彼此的约定、共同参加的国际条约或根据国际惯 例，就涉及科学技术活动所涉及的相互交流配合与协作。”以上关于国际科技 合作的定义都是从一个角度，即法律的角度，来阐述的。从法律角度对国际科技 合作进行界定，明确了合作主体的法律地位及其权利义务关系，确认了应适用的 有法律拘束力的原则与规则，对于保障国际科技合作的顺利进行有重要意义。但 是应该看到，国际科技合作受各国政治、经济、外交政策等多方面因素的影响， 而且国际科技合作的内容及形式等也不仅限于法律意义上。因此，单从法律意义 这一角度对国际科技合作进行界定具有一定的片面性。 第三，“国际科学技术合作本身是一个很宽泛的概念。顾名思义，它是指在 国家之间所进行的科学技术方面的合作与交流。”该定义实际上是从国际科技 合作的字面意义来进行阐述的，具有一定的模糊性，从科学意义上讲是不确切的。 第四，吴声功著的国际经济合作的理论与实践一书中，对国际经济合作 的概念采用了狭义综合说。“根据该书的观点，国际科技合作是技术要素在国家 间转移的国际经济合作方式的一种形式。进而，在该书第七章将国际科技合作界 定为，“国际科技合作，即世界各地各国之间，相互跨越圈界，进行技术转让、 彭斐斐，贡光禹，等著当代国际科技台作 m 北京：科学技术文献版社，1 9 8 8 1 8 赵振江，主编科技法锐m 】北京：北京大学出版社，1 9 9 85 18 罗乐中，主编科技法锐m 武汉；华中科技大学出版社，2 0 0 5 4 7 3 易继i ：! j j 论国际科学技术合作的法律意义 j 】科技与法律，2 0 0 3 ，( 2 ) ：7 吴声功国际经济合作的理论与实践【m 】北京：人民出版社，2 0 0 03 第一章国际科技台作概述 5 技交流与科技合作的活动。”虽然该定义将国际科技合作限定在国际经济合作 的范围内，但其显著特点是强调国际科技合作的跨越国界性，这对正确理解国际 科技合作的主体、方式、法律管制以及法律适用等基本问题具有重要意义。 虽然。i ! ：述几种定义的侧重点不同，如，关于国际科技合作主体的性质，从事 国际科技合作的领域，进行国际科技合作的方式等问题的界定都存在很大的差 异，但一般都认为国际技术转让、合作研究开发等活动属于国际科技合作的范围。 联合国国际技术转让行动守则( 草案) 第1 4 条规定了国际技术转让交易。 国际技术转让是指，技术供应方与需求方之间跨越不同国境的技术交易，或者， 居住在或在不同国家的当事人之间的技术转让。可见，按照守则的要求，国 际技术转让必须是跨越国境的。应当说，将跨越国境的技术转让称之为国际技 术转让，是比较切合实际的，也是国际上的一致看法。无论发展中国家、西方 工业发达国家，还是前苏联东欧社会主义国家，在这一点上并没有分歧。联 合国国际货物销售合同公约在界定其适用范围时，也采用了营业地在不同国 境的标准。由于国际技术转让是国际科技合作的重要方式之一，因此在界定国 际科技合作的概念时，可以而且应该参照国际技术转让行动守则( 草案) 对 国际技术转让的界定，将跨越国界性作为国际科技合作的重要特征之一。 综合以上定义，参照国际技术转让行动守则( 草案) 对国际技术转让的 界定，根据国际科技合作的实践，笔者认为可以将国际科技合作的概念界定为： 两个或两个以上的主权国家、国际组织、法人或自然人之间，相互跨越国境，在 科学技术领域进行的相互配合、协作与交流。首先，该定义在国际层面上体现了 国家问科技政策的协调性：国际科技合作是国家问为了取得在科技领域的某种目 标或者为了获得某种科技利益，在科技因素国际分工的基础上进行相互协调的有 效机制；其次，该定义在国内层面上体现了政府对科技合作的管制性：由于国际 科技合作跨越国境，必定在某一国境内进行，国家根据属地管辖原则，有权对其 活动实行有效管制；再次，该定义在法律适用上体现了国际法与国内法的双重适 用性：国际科技合作具有国际或涉外因素，同时又受国内法的限制，因此需要双 吴声功国际经济合作的理论与实践【m 】北京：人民出版社，2 0 0 04 0 8 张乃根国际贸易的知识产权法 m 】上海：复旦大学出版社，1 9 9 9 2 4 0 陈安，主编国际经济法学( 第二版) 【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 11 7 8 联合国国际货物销售合同公约第一条第( 1 ) 款a 项规定“本公约适用于营业地在不同国家的当事人 之间所订立的货物销售合同，如果这些国家是缔约国。” 6 国际科技合作中知识产权归属问题研究 重适用国际法与国内法来调整；最后，该定义体现了利益分享t - 的互利性：国际 科技合作是在自愿互利的基础上进行的，通过合作与竞争，共同承担合作的风险， 共享合作带来的利益。 二、国际科技合作的基本法律特征 国际科技合作，包括人员交流、情报交换和合作研究等，从科学技术范畴上 讲，是人类跨越国境进行的认识自然、改造自然的斗争；从法律范畴上讲，又是 不同国家或不同国家的法人或公民就一定的科学研究和技术活动达成的契约。 从法律意义卜讲，它具有以1 - 特征： ( 一) 主体的广泛性及地位的平等性 参与国际科技合作的主体包括主权国家、国际组织、国家的法人以及自然人， 具有相当的广泛性。这是与科技生产要素分配不平衡和同益精细的国际分工，以 及科技活动的规模逐渐扩大、资源条件的逐渐增加，密切相关的。这些广泛的主 体在科技合作中的地位是平等的。平等性是国际科技合作的首要特征。它要求参 与合作各方不论国家大小强弱和技术水平高低，都以平等的资格，按照公平合理 的条件进行合作，并分享技术进步所带来的利益。国家主权平等原则是联合 国宪章、国际法原则宣言等国际文件所确认的国际法基本原则，任何国家在 相互问的国际关系上必须遵守。因此，国家在国际科技合作中的地位是平等的。 法人与法人及自然人之间的国际科技合作，从法律意义上讲，是其相互间签订的 明确其权利义务的国际合同，受国际合同法和国际私法调整，根据合同法以及国 际私法原理，其主体也具有平等性。同样，当国家以私法丰体身份与法人或自然 人进行国际科技合作与交流时，在合同的签订、权利义务的确定、合同的履行等 实体内容方面，与法人或自然人的地位也是平等的。国家需要遵守民事法律关系 的平等性，以民事主体身份出现，自我限制其主权者的地位。当然，根据国家 主权原则，国家豁免权是国家闽有的权利，这也是国家作为国际私法关系主体 的特殊性，但是这并不妨碍国家可以平等的私法主体身份参与涉外民商事活动。 赵振江，主编科技法锐m 北京：北京大学出版社，1 9 9 8 5 2 9 李艳华，李弧伟，吕忠梅，余跃军科技法导论 m 北京：中周检察出版社，1 9 9 62 2 6 韩德培，主编国际私法新论【m 】武汉：武汉大学出版社，1 9 9 71 0 6 关于国家主权豁免的理论，可以参阅：韩德培，主编国际私法新论【m 】武汉：武汉大学版社， 1 9 9 71 0 8 1 1 1 该书列举了四种国家豁免理论，即绝对豁免理论、限制豁免理论、废除豁免理论及平等豁免 理论。 第一章国际科技合作概述 7 可见，在国际科技合作中，国家与国家以及国际组织之间在法律地位上是平等的， 法人、自然人及以私法主体身份参与的国家与国际组织，在法律地位上也是平等 的。 ( 二) 客体的无形性及不确定性 国际科技合作的客体，如信息交换、合作研究的成果，技术转让、技术贸易 的技术知识等，一般是人们的智力创造的成果，属于知识产权的范畴，具有无形 性特征。”。国际科技合作的主体参与合作的目的是为了取得对合作成果的占有、 使用、收益及处分的权益。合作各方能否取得、何时取得合作成果，取得的合作 成果在多大程度上与预期的目标一致，在签约前都是不确定的。这种不确定性使 得国际科技合作的成果分享成为其特有的复杂问题。 ( 三) 权利义务的平行性 国际社会目前还没有协调国际科技合作的专门公约，因此，关于国际科技合 作中各方的权利义务尚缺乏统一的准则。目前，国际科技合作各方一般通过国 际科技合作条约或合同的安排来确定各自的权利义务。与一般的国际经济合同的 权利义务具有相对性( 即一方的权利是另一方的义务) 不同的是，国际科技合作各 方的权利义务具有平行性。任何一方在付出创造性义务的同时，必然享受由此带 来的回报，即分享合作成果的权利。国际科技合作各方为了实现各自或共同的科 技经济目标，必须通力协作，这样才有可能完成任何一方依其单方的知识、资源 无法完成的重大科技项目。因此，国际科技合作各方存在利益上的共同性，不存 在绝对的利益冲突。这是其权利义务具有平行性的根本原因。 ( 四) 法律形式的多样性 国际科技合作存在多种法律形式，其中主要包括国际科技合作条约与国际科 技合作合同。下文将详细介绍此两种法律形式。 ( 五) 法律适用的复杂性 如前所述，国际科技合作的主体位于不同国家，合作活动又要跨越国境进行， 具有国际性，因此在法律适用上要以国际法为依据；同时，国际科技合作又要在 知识产权是人们可以就其智力创造的成果所依法享有的专有权利。参阅：郑成思，主编知识产权法教 程【m 】北京：法律出版社，1 9 9 3 1 联合固圜际技术转让守则( 岸壤) 虽然试图规范国际技术转让，但由于发选国家与发展中国家在关 于守则的约束力、限制性做法与法律适用等关键问题上存在较人的分歧，至今尚未达成协议。详见：张乃 根国际贸易的知识产权法e m 上海：复日大学山版社，1 9 9 9 2 3 8 2 3 9 8 国际科技合作中知识产权归属问题研究 一国境内进行，内国根据属人管辖原则和属地管辖原则，又要以国内法为依据对 其进行约束。因此，在法律适用上就存在国际法与国内法并用的局面。在国际层 面上，国际科技合作条约属于国际公法的范畴，而国际科技合作合同则属于国际 经济法的范畴，同时又涉及法律适用问题而属于国际私法的范畴，而国际公法、 国际经济法与国际私法无论是在法律原则、法律体系还是法律适用上都存在着较 大的差异。另外，如果合作一方是某一国际公约的缔约国，如保护工业产权 巴黎公约、保护文学艺术作品伯尔尼公约、与贸易有关的知识产权协定 ( t r i p s 协定) 等，而另一方不是该公约的缔约国，则容易发生是否适用公约规 定的冲突。在国内层面上，依据属人管辖原则与属地管辖原则，则可能存在着外 困法的域外效力与内国法效力的冲突或者内国法的域外效力与外国法效力的冲 突。另外，国际私法理论还允许当事人自由选择适用于合作活动的准据法，这样 就存在适用第三国法律的可能性。由此可见，国际科技合作的法律适用是复杂的， 这种复杂性极易产生法律冲突，从而不利于国际科技合作的顺利开展。 以上从国际科技合作的主体、客体、权利义务关系、法律形式、法律适用等 方面，对国际科技合作的基本法律特征进行了探讨。这对正确认识国际科技合作 的法律制度具有重要意义。 第二节国际科技合作的法律形式 一、国际科技合作的基本分类 按照不同的分类标准可以将国际科技合作分为不同的类型。 第一，按照国际科技合作的内容，可以分为国际科技交流、国际合作研究、 国际共同开发、合作创办研究丌发机构、国际技术转让和技术贸易等主要形式。 国际科技交流包括信息交流、人员交流等形式，具体包括科技情报资料交流、 学术资料的通报与交换、参加国际学术会议及科技展览会、人员培训、专家交流 讲学、科技人员互访等。国际合作研究是合作方在科研和研制新产品、新工艺等 方面的合作，是对未知世界的研究和探索，包括在基础性项目研究、应用性项目 关于国际公法、国际经济法与国际私法的联系与区别，可以参阅：陈安，主编国际经济法学专论( 上 编) m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 27 2 - 7 4 或者参浏：王铁崖，主编国际法【m 北京：法律出版社， 1 9 9 54 或者参阅：韩德培，主编国际私法新论【m 】武汉：武汉_ 人学出版社，1 9 9 71 6 第一章国际科技合作概述 9 研究、发展性项目研究和软科学研究的合作等。国际共同开发是围绕经济技术工 程和计划进行的合资建设和开发，包括联合考察、合资经营、合作经营、共同开 采和开发调查等。合作创办研究开发机构指合作各方若同提供智力资源、资金和 设备等，共同创办的具有实体存在性质的研发机构，包括重点实验室、培训中心 等。国际技术转让和技术贸易是技术供方将自己所有的技术跨越国界地转移给技 术受方，如专利实施许町、专有技术转让、工程承包、特许经营、交钥匙合同等。 我国关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则规定的国际科技合作 与交流的形式包括：合作研究；合作调查；合作开发；合作设计；合作非营利性 机构；科技考察；人爿交流；信息交流；学术会议；科技展览；人才培训；技术 贸易等1 3 种形式。中国和意大利科技合作协定规定了以下类型的科技合 作形式：交换科学技术情报和资料；互派科学技术代表团、科学家、学者、其他 研究人员和技术人员及进修人员；组织双边的科学技术讨论会；就双方感兴趣的 项目进行共同研究；双方可能同意的其它科学技术合作形式。中国和日本科 学技术协定( 第二条第款) 、中国和希腊科学技术合作协定( 第二条) ，中 国和美国科学技术协定( 第三条) ，中国与巴西科学技术协定( 第二条) 等双 边科技协定都规定了类似的合作形式。 第二，根据国际科技合作主体的数量的不同，可以分为双边科技合作和多边 科技合作。 双边科技合作是由两个国家或两个国家的法人或自然人参与的国际科技合 作，这种合作依据双方签订的协定或合同进行。如中国与欧洲共同体的科技合作、 中国与瑞典的科技合作等都是双边科技合作。多边科技合作是由两个以上的国家 或国际组织参与的国际科技合作，这种合作依据多方参加的多边条约而发生，如 保护工业产权巴黎公约、保护文学艺术作品伯尔尼公约、t r i p s 协议等。 第三，根据国际科技合作主体身份的不同，可以分为官方科技合作、半官方 科技合作和民间科技合作。 官方国际科技合作，是国家之间、国际组织之间或国家与国际组织之问进行 的科技合作。通过官方建立起来的这种科技合作形式，具有很强的政策性，体现 了国家间科技政策的协调，与一国的政治、经济、外交政策有密切的联系。这种 关于对外科技合作变流中保护知识“权的示范导则第三条。 中国和意大利科技合作协定第二条。 1 0圉际科技合作中知识产权归属问题研究 合作关系一般规模比较大，层次高，具有一定的连续性和稳定性，一般围绕些 基础性和应用性的科学研究展开，要求参与各方遵守风险共担、互利互惠的原则。 有些学者对区域性的国际合作关系以及各区域内国家之间在各学科领域的合作 形式进行了比较分析。 半官方国际科技合作，一般包括两种情况。其一，一国的政府部门和另一罔 的法人或自然人之间建立的合作关系；其二，国家半官方机构之间以及它们同外 国政府或者法人或自然人之间的科技合作。另外，国际性的半官方机构之间，以 及他们同其他国家或国际组织之间的合作，也属于半官方性质的。“ 民间国际科技合作是不同国家法人、自然人、非政府组织相互之间开展的合 作活动，凡与两国政府问科技合作协定以及两国政府部门问的合作协议无关的， 均属民间国际科技合作的范畴。民间国际科技合作的主体具有多样性，包括法人、 自然人、非政府组织，可以包括但不限于企业集团、科研机构、大专院校和其他 社会团体，以及科技工作者个人或集团。 第四，根据困际科技合作是否具有贸易性质，可以将国际科技合作分为贸易 性质的和非贸易性质的两类。”在国际社会的实践中，大多数国际科技合作都不 具有贸易性质，如国际科技人员交流、国际技术援助等，但也有些国际科技合作 具有明显的贸易性质，如国际技术转让等。具有贸易性质的国际科技合作一般发 生在半官方或民问的国际科技合作中，而且合作主体一方一般具有营利性。是否 作为贸易性质看待，在法律上往往存在不同的效果。这些效果，主要表现在合同 成立形式、出入境管理和相应的税收政策等方面的差别。一般来说，非贸易性质 的科技合作与交流特别是科学研究和国际援助等，会获得更多的优惠政策和更大 的便利。 第五，按照国际科技合作的法律性质，可以将国际科技合作分为国际合作条 约与国际合作合同两种法律形式。两者的法律性质，法律关系的主体，所适用的 法律等方面都有重大的区别。 总之，按照不同的标准可以将国际科技合作划分为不同的类型。这些类型相 s e e ：l e c l e r cm ，g a g n e 1 1i n t e r n a t i o n a ls c i e n t i f i cc o o p e r a t i o n ：t h ec o n t i n e n t i a l i z a t i o no fs c i e n c e 【j 】 s c i e n t o m e t r i c s ，1 9 9 4 ，3 l ( 3 ) 2 6 1 - 2 9 2 罗玉中，主编科技法学 m 】武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 5 4 7 5 】一j 上，第4 7 7 _ 贞。 同上，第4 7 7 _ 4 - 7 8 页。 第一章国际科技合作概述 1 l 互间不是孤立的，有些甚至是相互包容的。例如，国际合作研究既可能是官方的， 也可能是半官方的或民问的合作；既可能是双边的，也可能是多边的；既可能依 国际合作研究条约的形式出现，也可能依国际合作研究合同的形式出现。在以上 的各种分类中，依国际科技合作的法律性质进行的分类，即将国际科技合作分为 国际合作条约与国际合作合同，是国际科技合作最基本的两种法律形式。 二、国际科技合作条约 条约是指至少两个国际法主体意在原则上按照国际法产生、改变或废止相互 间权利义务的意思表示的一致。按照这个定义，( 1 ) 条约的主体即条约的当事者， 必须是国际法主体；( 2 ) 这些当事者必须至少有两个；( 3 ) 这些当事者必须有一 致的意思表示；( 4 ) 这磐一致的意思表示必须意在产生、改变或废止在原则上按 照国际法的相互权利义务。”。参照该定义并根据国际科技合作的基本要素，可以 将国际科技合作条约界定为：两个或两个以上的国家、国际组织相互间缔结的以 国际法为准则的意在确定其相互问在科技合作中权利义务关系的协议。关于条约 的名称，国际法上没有一个明确的规定和标准。缔约方可以自由地选择所缔结条 约的名称，如公约、条约、协定、议定书、换文等。不同名称的条约并不意味条 约法律效力的不同。“这里国际科技合作条约采用的是广义的条约的概念，包括 条约、协定、议定书、换文等。国际科技合作条约按照缔约方的数目可以分为双 边科技合作条约与多边科技合作条约。 双边科技合作条约足指仅有两个缔约方的条约，如中国与瑞典科学技术合 作协定，中国和巴两科学技术合作协定，中国和日本科学技术协定等，有 时一个缔约方可能包括一个以上的国家，如中国与欧洲共同体科学技术合作协 定的一方是中国，而另一方则是欧共体，其成员包括法国、德国等国家。双边 科技合作条约一般包括以下几个部分：序文，合作的目的，术语解释，合作的原 则，合作的内容，合作的方式，合作的实施，法律的适用，成果分享，争端解决 及附件。一般在附件中都规定有知识产权条款，以明确知识产权归属，充分保护 知识产权。如中国与欧洲共同体科学技术合作协定就在附件中规定了知识产 权条款。 李浩培条约法概论【m 】北京：法律版社，2 0 0 3 3 王铁崖，土编国际法 m 北京：法律出版社，1 9 9 5 4 0 3 1 2 国际科技合作中知识产权归属问题研究 多边科技合作条约是指数目众多的缔约方旨在规定国际科技合作的一般原 则和规则或处理某科技领域的合作事项通过国际会议缔结的多边条约。目前国 际社会没有全面规定国际科技合作一般原则和规则的专门国际公约，但却缔结了 众多的解决科学技术领域重大问题的多边协议，如保护工业产权巴黎公约、 保护文学艺术作品俯尔尼公约、成立世界知嘶6 ：权组织公约、专利合作条 约、保护植物新r 铺种围际公约关于集成电路的知识产权条约、t r i p si 办议 等。双边合作和多边合作的区别不仅在于参与主体的数量的多寡，向| 在于：双 边科技合作条约般具有明确的合同性质，双力意思独立，但哳商致，具有明 确的权利义务关系；多边科技合作条约则般具有造法性质或功能，表现为一些 国际科技活动的共同的协定或者公约，是通过条约或协议形式规定参加各方将来 戍予遵守的一搬原则。j 虽然双边科技合作条约与多边科技合作条约在主体数量及功能上存在着一 些差异，但它们都是国际条约，体现了国家间在科技活动领域内的相互关系，具 有公法性质，都属于国际公法的调整范围。根据维也纳条约法公约的规定， 儿有效的条约对该当事国有拘束力，必须对其善意履行。因此，经国家正式批 准的国际科技合作条约，对该国具有国际法上的拘束力，必须依据国际法善意履 行。 三、国际科技合作合同 国际科技合作合同是指位于两个或两个以上国家境内的法人、自然人或非法 人团体相互间为了合作进行科学研究、技术开发和科学技术管理活动，而签订的 明确各自权利义务关系的契约。根据合同法的一般原理，合同一经依法成立，将 对合同当事人发生法律约束力。国际科技合作合同。般包括以下主要条款：序言， 术语解释，技术项目，合作计划，经费预算及结算方式，价款与支付方式，验收 标准和方式，知识产权条款，责任承担，法律适用，争端解决等。 国际科技合作合同与一般的国际货物买卖合同都具有涉外性或国际性，但其 区别在于：前者的标的具有无形性，后者的标的一般是有形的货物。国际科技合 作合同与国内科技合作合同的标的都具有无形性，但也存在重大的区别：前者具 罗玉中，主编科技法学i n 武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 54 7 6 维也纳条约法公约筇2 6 条。 第一章国际科技合作概述 1 3 有涉外性，同时受当事人所在国国内法与国际法规范的调整，而后者则只是内国 法律主体之间的技术合同。国际科技合同所具有的这些特殊性，使得其在法律效 力及法律适用上都具有不同于一般国际货物买卖合同及国内科技合作合同的特 殊性。 由于科学技术对各国的政治、经济和军事具有重大影响，各国都通过制定特 别法律和规定对技术的进出口和保守本国技术秘密加以规制。因此通过民间渠道 的科技合作协议可能因为下列两方面的原因无效：一是协议不具备民法关于合同 成立的要件，诸如缺乏必要条款、不具备法定形式、采取欺诈手段签订的、代理 人无权代理或滥用代理权签订的、双方因重大误解签订的等。二是协议违反国家 关于对外科技合作的法律和规定，比如依一国法律规定危害国家安全和公共利益 以及良好的道德风尚的；违反关于保护环境、生态和资源法规；有背于正常交易 与原则的等。 国际科技合作合同由于适用的灵活性以及内容的广泛性，对国际科技合作的 顺利开展，促进各国间的科技交流具有重要意义。 第三节国际科技合作的基本原则 国际科技合作的法律原则是指适用于国际科技合作的一切领域、各个层次和不 同主体的具有普遍意义的基本原则，它的核心价值目标就是加强友好合作，共同发 展。依据国际科技合作的目标与实践，国际科技合作应包括以下几个原则：主权 平等原则，促进科技进步原则，比较利益原则，公平互利原则，有约必守原则。 一、主权平等原则 如上所述，国际科技合作受各国政治、经济、军事等国际关系的影响和制约， 而国际科技合作的开展也对国际社会及国际关系产生了深远的影响。国际科技合 作已经成为国际关系中不可分割的一部分。事实上，国际法律实践己经将这种国 际科技交往活动纳入国际法律关系框架，只l i 过人们是在人权、经济和贸易的裹 挟之下所进行的、或者不得不面对的“非自觉的”讨论和研究。作为国际法律关系 赵振江，主编科技法学【m 】北京：北京人学出版社，1 9 9 8 5 2 7 罗玉中，主编科技法学【m 武汉：华中科技大学出版社，2 0 0 54 8 8 1 4 国际科技合作中知识产权归属问题研究 的一种，我们可以将这种合作与交流行为所产生的法律关系称之为国际科技法律 关系。国际科技合作，尤其国际科技合作条约，涉及到主权国家、国际组织相 互间科技政策的协调，应受国际法的调整，遵守国际法的一般原则与规则。国家 主权原则是国际法的基本原则，是国家问处理相互关系的基础，因此开展国际科 技合作应首先遵守国家主权平等原则。联合国宪章规定：本组织系基于各会 员国主权平等之原则。这项规定提出了“主权平等”的原则，在实质卜，是提出 “主权”和“平等”两项原则。国际法原则宣言第6 项也规定了“各国主权平 等之原则”。和平共处五项原则，这一国际社会公认的国际法基本原则，第一项 原则就是“相互尊重领土完整”。国际科技合作中国家主权平等原则要求参与合作 各方不论国家大小强弱和技术水平高低，在法律地位上都是平等的，每一国都有 责任履行有效的科技合作条约确定的义务，并承担不履行义务所负担的责任。任 何一方都不能凌驾于其他合作方之上，更不能依靠其技术优势或经济实力在国际 科技合作中谋求特权。许多双边科技协定规定了国家主权原则，如中美科技协定 规定：缔约双方根据本协定在平等、互利和互惠的基础h 发展合作。中国和西 班牙科技合作协定规定：缔约双方在平等互利的基础上促进发展两国共同确定的 感兴趣的领域中的科学技术合作。“中澳科技合作协定规定：缔约双方在平等、 互利和互惠的基础上，鼓励和发展两国的科学技术合作。”另外，基于平等原则， 不同国家的法人或自然人等非国家行为体在参与合作时，其法律地位也是平等 的。主权平等原则，是开展国际科技合作的前提。 二、促进科技进步原则 “科学技术进步”一词主要是在动态意义上使用，指的足人们从事科学技术 的研究开发和创新的活动以及运用科学技术成果促进经济、社会协调发展的活 动。“科学技术是第一生产力。科学技术给人类社会带来的利益，早己被实践所 证明。因此，各国的科技法学以及与科技有关的国际公约都有促进科技进步的目 易继明论国际科学技术合作的法律意义【j 科技与法律，2 0 0 3 ，( 2 ) ：1 3 联合国宪章第2 条。 王铁崖国际法引论【m 】北京：北京大学出版社，1 9 9 82 1 8 和甲共处五项原则的提出是为一般国际关系提供原则基础，从而构成国际法基本原则。参阅：王铁崖国 际法引论 m 北京：北京人学出版社，1 9 9 82 1 6 中国和美国科学技术台作协定第一条痢一款。 中国和两班牙科学技术合作协定第一条第一教。 中国和澳大利亚科学技术合作协定第一条第一款。 罗乇中科学技术进步法论【m 】北京：高等教育版丰十，1 9 9 63 3