（国际法学专业论文）海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：邋至垦日期：丝皇! ：堑 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解密后遵守此规定。 堡主望些丝苎：童圭塑塑重竺鱼旦鲨墨苎三型垄塑墨竺里窒) ! ! ! 1 411 摘要 研究海上货物运输合同中第三人利益问题是为了明确第三人的权利义务和 责任，以确立第三人在海上货物货物运输合同中应有的地位。另外，由于保护第 三人的利益在国内外已经成为一种不可避免的发展趋势，所以对第三人利益问题 的研究在理论和实践上都有重大价值。 本文的结构安排如下：第一章主要从整体上介绍在海上货物运输合同中涉及 第三人的种类及其面临的困难，以及相关的其他问题；第二章论述了海上货物运 输合同的性质，以更好地说明第三人与他人的权利、义务关系。在该章中，本文 介绍了各种关于海上货物运输合同性质的观点及其评论，并且阐述了自己的观 点；第三章是本文的重点，本章的核心问题是第三人的权利、义务和责任。本章 首先提出，本文中的第三人主要指提单持有人和收货人；然后研究了第三入同其 他人之间的权利、义务关系；最后阐述了运输合同、所有权转移、风险转移对第 三人权利的影响；第四章主要研究了海上货物运输合同中对第三人权利的救济， 这种救济主要是通过研究英国海上货物运输法得出的。 本文采用了以下研究方法：一是比较研究方法，包括横向比较和纵向比较两 类：前者主要体现在各国对第三人的规定方面，后者则体现在英国的各个历史时 期对第三人诉权的规定方面；二是实例分析法，这体现在通过对劳氏法律报告中 相关案例的研究，探索每一个原则产生的历史、法官判案的依据以及其背后所包 含的法律思想：三是整体与部分相结合的研究方法，这表现在本文首先阐述了第 三人的种类，从整体上把握第三人的概念，然后对于第三人的相关问题进行了具 体的分析。 关键词；运输合同，第三人，权利，救济 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 r e s e a r c hi n t ot h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e ac o n c e r n i n gt h e t h i r d p a r t y i st os o l v e p r o b l e m o nt h e r i g h t s ，d u t i e s o ft h et h i r d p a r t y 。e s t a b l i s h i n gt h es t a n d a r dw h i c hh ei sd e s e r v e do ft h et h i r dp a r t y w h a t s m o r e ，t h eb e n e f i to ft h et h i r dp a r t ys h o u l db ep r o t e c t e d ，w h i c hi sa ni n e v i t a b l e t r e n di nc h i n aa sw e l la si nt h ew o r l d t h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e mi nr e s p e c t o ft h et h i r dp a r t yi sn o to n l ym e a n i n g f u li nt h e o r yb u ta l s ov a l u a b l ei np r a c t i c e t h es t r u c t u r eo ft h i st h e s i si sa r r a n g e df o ra sf o l l o w s c h a p t e ro n em a i n l y i n t r o d u c e st h ev a r i e t i e so ft h et h i r dp a r t ya n dp u z z l ef a c e dw i t hh i mi nt h e c o n t r a c to fc a r d a g eo fg o o d sb ys e a ，a sar e s u l t 。t h ep r o b l e mi sp u tf o r w a r d i n o r d e rt oe x p l a i nt h er e l a t i o no ft h er i g h t sa n dd u t i e so ft h et h i r dp a r t y ，c h a p t e r t w op o i n t so u tt h en a t u r eo ft h ec o n t r a c t i nt h i sc h a p t e r 。t h ep a p e ri n t r o d u c e s a l ls o r t so fv i e w sr e g a r d i n gn a t u r eo ft h ec o n t r a c to fc a r d a g eo fg o o d sb ys e a a n dd e f e c t so ft h e s ev i e w s ，a n dm o r e o v e r ，m a k e sm yp o i n to fv i e w sa b o u t t h e s ep r o b l e m sa n dt h e i ra d v a n t a g e sc l e a r ；t h et h i r dc h a p t e ri st h em o s t i m p o r t a n tp a r ti nt h ep a p e r 。t h ec o r es u b j e c ti st h er i g h t sa n dd u t i e so ft h et h i r d d a r t y f i r s t i ts h o w st h a t t h et h i r dp a r t ym a i n l yr e f e r st oh o l d e ro fb i l lo f l a d i n g ，s e c o n d ，i ti n v e s t i g a t e sr e l a t i o no fd g h t sa n dd u t i e sb e t w e e nt h et h i r d p a r t ya n dt h eo t h e r s ，l a s t ，i te x p o u n d st h ec o n t r a c to fc a r d a g e ，t h et r a n s f e ro f p r o p e r t y a n dv e n t u r e ，w h i c hh a sa ni m p a c to nt h e r i g h t so f t h et h i r d d a r t y ；c h a p t e rf o u rm a i n l ys t u d i e st h er e m e d yf o rt h ed g h t so ft h et h i r dp a r t y w h e nt h e ya r ei m p a i r e d ，t h er e m e d yi sb a s e do nr e s e a r c hi n t oc o d eo f c a r r i a g e o f b ys e a t h em e t h o d so fr e s e a r c hl a d o p ta r ea sf o l l o w s ：o n ei si n t e r c r o s s i n go f b o t hl a n d s c a p eo r i e n t a t i o na n dp o r t r a i t c o m p a r i s o n ，a n d t h ef o r m e ri s e m b o d i e do nt h er e g u l a t i o ni nc o n n e c t i o nw i t ht h et h i r dp a r t y t h es e c o n di s m e t h o do fc a s ea n a l y s i s ，m a i n l yb ys t u d y i n gl l o y d sr e p o r ts oa st op r o b et h e h i s t o r yo fe a c hr u l e ，t h eb a s eo ft h ej u d g e sj u d g m e n ta n dt h ee s s e n c eo ft h e l a wb e h i n di t t h el a s to n ei sm e t h o do fi n t e g r i t ya n ds e g m e n t t h ec h a p t e r d i s p l a y sk i n d so ft h et h i r dp a r t y ，g i v e sa ni d e ao ft h et h i r dp a r t yi ng e n e r a l ，a n d t h e ni n t r o d u c e st h et h i r dp a r t ys t e pb ys t e p 2 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 y u i u nx i e ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rz h e n g x i o n gj i a n g k e y w o r d s ：c o n t r a c to fc a r r i a g e ，t h et h i r dp a r t y ，r i g h t s ，r e m e d y 3 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 引言 关于第三人利益的问题是一个很有研究价值的课题，这种研究不仅可解决保 护第三人利益与遵守合同相对性原则之间的矛盾，也可以解决第三人在合同中的 权利义务和责任问题。目前，保护合同中第三人利益不论是在国内还是国外都已 经成为一种必然的发展趋势。 目前在国际范围内，对第三人权利的保护主要体现在以下几个方面：一是制 定保护第三人利益的专门法规，如英国( 1 9 9 9 年合同( 第三人的权利) 法；二 是在民法典中专i - j n 定保护第三人权利的法条，如德国民法典第3 2 8 条，日 本民法典、法国民法典和我国台湾地区的法律也有类似的规定；三是在维护 原有法律基本结构的前提下，通过一些例外的原则来直接保护第三人利益，例如 英国( 1 9 0 6 年海上保险法规定保险公司在取得代位求偿权后可以直接向侵权 人起诉；四是根据普通法下或衡平法下法官的解释，法律承认在第三人和当事人 之间成立一个新的默示合同，借以保护第三人的利益。 本文吸取了国内外对第三人利益保护问题的研究成果，并结合我国的实际情 况，对第三人在海上货物运输合同中的权利义务和责任作了细致的研究。笔者试 图勾画出提单持有人或收货人与托运人和承运人之间权利义务均衡的态势，这样 既保护第三人的利益又不加重当事人负担，从而达到了保障国际贸易的顺利进行 并促进我国海商法发展和完善的目的。 6 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 第一章海上货物运输合同涉及第三人利益问题概述 因为在海上货物运输合同中，涉及第三人利益的情况有很多，所以本文首先 对此作一个概括性介绍，以便从整体上了解第三人所享有的权利、负担的义务和 违反该义务应当承担的责任，以及第三人在贸易和运输中所面临的困惑、遇到的 难题。本章主要介绍提单持有人和收货人、在海上货物运输合同中享有抵押权的 银行和在传统的f o b 合同中遭受损失的卖方与承运人之间的关系，最后介绍承 运人的雇佣人员及其与喜马拉雅条款之间的关系。 第一节提单持有人和收货人 我国海商法第4 1 条规定：“海上货运运输合同，是指承运人收取运费， 负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。”从该定义可以看出： 承运人和托运人是海上运输合同的当事人。海上货物运输合同的特征之一就是具 有涉他性。1 托运人不是收货人，在记名提单下，承运人应该向提单指定的收货 人交付货物；在指示提单下，应按照托运人的指示或银行指示的收货入或提单持 有人交货：在不记名提单下，承运人只需要将货物交给提单持有人即可。那么提 单持有人享有什么样的权利及义务呢? 依照我国海商法第7 8 条的规定，承 运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依照提单的规定确定。收货人 和提单持有人不承担在装货港发生的滞期费、亏舱费和其它与装货有关的费用， 但是提单中明确载明上述费用由收货人、提单持有人承担的除外。可见，我国法 律对第三人的利益规定得比较简单，因此带来大量的问题亟待解决，这包括： 1 如何确定提单持有人和收货人的区别? 海商法仅仅在有限的几个条 文中对此作了规定，第4 2 条规定：“收货人”是指有权提取货物的人。显然收货 人包括提单持有人；而有关提单持有人，我国海商法第7 7 条规定：“除依照 本法第七十五条的规定作出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提单， 是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；承运人 向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据， 司玉琢：海商法，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 0 0 页。 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 不予承认。”由此可见，我国法律对于提单持有人和收货人的概念没有明确区分 开来。那么，提单持有人究竟包括哪些人? 如在件杂货运输合同中，托运人可能 持有提单，此时托运人是否属于提单持有人? 另外，如果提单最后又回转到托运 人手中，其是否也被认定为提单持有人? 本文试图分清提单持有人和收货人之间 的关系，并且给提单持有人和收货人下一定义。 2 如何平衡托运人和提单持有人之间的利益关系? 当托运人要求承运人中 止运输、返还货物、变更到达地、变更卸货港或收货人时，如何保护收货人的权 利? 如果运输合同的托运人，也就是买卖合同的卖方要求解除合同或变更合同， 那么买卖合同的买方，也就是运输合同中作为第三人( 提单持有人) 的权利如何 得到保护? 3 如何处理提单持有人和承运人之间的关系? 提单持有人是否有权以自己 的名义向承运人提起诉讼? 诉讼的请求是基于以承运人侵权还是违反提单运输 合同? 承运人以何种理由抗辩? 提单持有人特别是一度的提单持有人是否承担 运输合同下的责任? 4 提单持有人如何行使提单下的权利以及在行使权利时是否承担提单下的 义务? 在短途运输中，提单可能仍旧在流通过程中，而承运人已经依据保函将货 物交给托运人指定的人，那么此时，提单作为占有权凭证的效力是否用尽? 5 收货人或提单持有人因成功、合法地拒收货物，托运人可能要求提单持 有人把提单返还给托运人，此时提单的效力是否用尽? 提单回转给托运人是否仍 旧需要背书? 托运人此时也是提单持有人，他和承运人之间的关系是基于运输合 同还是基于提单关系? 对于这些问题的研究不管是在理论上还是在实务中都具有重要的意义，它不 仅能够减少贸易和运输中的摩擦和纠纷，而且有助于我国海商法的完善和发展。 第二节银行 在现代国际贸易中，银行的商业信用证，尤其是不可撤销和保兑的信用证起 着举足轻重的作用，这是因为：( 1 ) 卖方不再为买方的偿付能力承担风险，接到 信用证之前，其无须做任何事情；( 2 ) 如果信用证是保兑的，卖方根本没有必要 到外国起诉；( 3 ) 卖方可以利用信用证的担保来从他自己的开户银行贷款，以便 8 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 为其交易提供资金；( 4 ) 由于银行为交易提供了清偿条件，买方在转售货物之前 其不必向银行偿付，因此买方也同样受益。银行不仅在贸易中起了重要作用，而 且与海上货物运输合同的当事人之间也存在着密切的法律关系。他们之间的关系 如下所示：买方和开证行之间是一种以开证申请书的形式建立起来的委托合同关 系；开证行与通知行或保兑行是本人与代理人的合同关系；而对于保兑行与卖方 之间的合同关系2 ，d i p l o c k 勋爵认为是“陈腐的法律”承认保兑行与卖方之间也 是独立的合同关系。3 但是，现在学者逐渐承认卖方和保兑行之间的合同关系。 其中最为重要的是银行和承运人之间的法律关系。当银行占有航运单证时，在 1 8 5 5 年提单法下，其是否享有运输合同下的诉权? 在1 9 9 2 年海上货物运输法下， 银行享受提单下的权利，是否要承担提单下的义务? 对于这些问题，笔者都将在 本文第四章中进行论述。 第三节f o b 中的卖方 在f o b 价格条款合同中，按照d o n a l d s o n 的观点，f o b 有三种形式：( 1 ) 传统类型，买方指定船舶，卖方代买方将货运至船上，并获得提单。卖方是运输 合同的当事人，如果他将提单签成凭他指示的记名提单，买方可以成为合同中当 事方，这种合同包含在提单中，或被提单所证明，由卖方通过背书的方式使其成 为运输合同的当事方；( 2 ) 第二种是第一种的变形，卖方负责安排船位事宜，但 法律上的权利义务关系完全相同；( 3 ) 卖方将货物运至船上，取得大副收据，并 转交给买方或其代理人，后者凭此将取得提单。买方自始就是合同的一方当事人。 4 在第三种f o b 价格条款合同下，卖方当然不是运输合同的托运人，即他不是 运输合同的当事人，但是卖方需要把货交给买方指定的船舶，并承担货物越过船 舷前所面临的风险。如果卖方的损失超过船方按照海牙规则所享受的责任限 制的赔偿范围，卖方直接向船东提起诉讼，那么卖方与承运人之间是合同关系还 是非合同关系? 如果是前者，承运人就能够享受国际公约的责任限制条款的保 护；如果是后者，承运人则要对卖方的实际损失承担完全的赔偿责任。因此，明 确f o b 中卖方地位的法律问题十分重要。 2 p a u l t o d d 现代提单的法律与实务， 3 同注2 ，第5 4 页。 4 ( 1 9 8 2 ) 2 l l o y d s ，第2 8 页。 大连海运学院出版社1 9 9 2 年版，第5 2 页。 9 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 第四节承运人的雇佣人员 海牙规则没有明确规定，承运人的代理人或其雇佣人员可以享有和承运 人一样的责任限制。例如在“s c r u t t o n s ”5 案中，托运人与承运人之间的合同包含 项将承运人的责任限制在5 0 0 英镑的条款。承运人与装卸公司的合同也包含一项 将装卸公司的责任限制在5 0 0 英镑的条款。装卸公司由于过失对托运人的货物造 成了5 9 3 英镑的损失，且装卸公司提出其责任应限于5 0 0 英镑。这里存在两个并 列合同，虽然承运人与装卸公司的合同规定装卸公司的责任限制为5 0 0 英镑，但 从表面看来，托运人与装卸公司之间并没有合同关系，因此法院判定装卸公司应 赔偿全部损失。1 9 6 8 年的海牙一威斯比规则明确规定“雇员与代理”是受到 保障的。但是，由于对雇员与代理存在认识上的偏差及其他因素，这些规定仍会 面临争议。虽然喜玛拉雅条款很大程度上保护了承运人的代理人或雇佣人员，但 对此条款，法院常常用严格解释来限制其适用6 ：( 1 ) 在时间上限制，例如限制 的时间是在履行提单下责任的过程中，如果损失发生在装货以前或卸货之后，则 承运人的代理人或其雇佣人不能享受责任限制；( 2 ) 在过失的程度上限制，如果 代理人或雇佣人员在极度疏忽的情况下造成损失，他们也是不能享受责任限制； ( 3 ) 更为重要的是雇佣人员要想成为合同的当事人必须满足一定的条件，如承 运人要作为雇佣人员的代理人，需要有雇用人员授权去订立合同，雇佣人员还必 须支付相应的对价才能在他与托运人之问成立合法有效的合同。 以上这些问题与海上货物运输合同存在着千丝万缕的联系，例如承运人的代 理人或雇员与托运人之间是否也存在着合同关系? 他们是否也享受责任限制条 款? 笔者在此先将这些问题列出，但是，由于本篇论文的重点是研究提单持有人 和收货人的权利和义务关系，所有其他部分笔者仅简单论及。 5 ( 1 9 6 2 ) 1l l o y d s ，第2 9 3 页。 5 杨良宜；国际商务游戏规则，中国政法大学出版社2 0 0 0 年版，第1 0 2 页。 1 0 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 第二章海上货物运输合同的性质 由于海上货物运输合同涉及到托运人和提单持有人，因此，海上货物运输合 同的性质决定了第三人也就是提单持有人或收货人的法律地位，并决定了他们在 合同中的权利义务和责任。因此，在讨论第三人之前，我们先要讨论海上货物运 输合同的性质，以便更好地探讨提单下的承运人和提单持有人的权利义务关系和 责任关系。关于海上货物运输合同能够约束第三人的学说有以下几种： 第一节关于运输合同性质的各种学说 ( 一) 默示合同说。该说主张，当提单转移给提单持有人或收货人时，提单 持有人或收货人支付货款和承运人交付货物这样一个相对行为使得他们之间形 成了一个新的默示合同。7 原则上，只要能找到某种相对应的对价( 此种对价并 非一定为金钱) ，则法律承认一个默示合同的存在。例如，由于被背书人提取货 物，同意受提单条款或免责条款的约束也就足够了，因为提单不包含免责条款是 不可思议的。按照这种理论，一个被背书人应该是有权起诉的。该说存在的缺点 为：( 1 ) 是否能推断出一个默示合同要视每一个案件的具体情况而论，因此缺乏 法律应有的确定性和稳定性。( 2 ) 许多国家的海商法都规定，在承运人为实现其 运费或其它费用的请求权而拍卖货物时，如果拍卖的费用不足以清偿其应得的费 用时，承运人有权向托运人追偿其剩余部分，而默示合同理论不能解决以上的问 题。 ( 二) 合同让与说。该说主张，提单转让使得提单所证明的运输合同的主体 在托运人和收货人之间发生了变更，收货人因而继受托运人的权利而成为提单所 证明的运输合同的新当事方。8 学者邢海宝所著的海商提单法即持这种观点， 另外，英国1 9 9 2 年海上货物运输法也采用了这种理论。在我国，“合同让与 说”是目前理论界比较通行的观点，并且在司法实践中也经常成为判案的依据。 7 郭瑜：提单法律制度研究，北京大学出版社1 9 9 7 年版，第1 0 8 页。 8 司玉琢：新编海上法学，人民交通出版社1 9 9 1 年版，第1 5 1 页。 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 但是根据民法中合同让与的条件和产生的法律效力来看，该理论也存在一些缺 陷：( 1 ) 根据合同法第8 8 条的规定，合同的承受必须经过对方当事人的同 意才能生效。9 因此，托运人也即合同转让人，如何在未通知并取得承运人同意 的情况下将运输合同中的权利义务让给第三人? ( 2 ) 该说无法解释诸如中途停 运权等在海上货物运输中产生的特殊现象。 ( 三) 证券关系说。此说认为1 0 ，作为一种证券，提单是设权证券而非证权 证券。提单关系作为一种证券关系，包括物权关系和债权关系。就债权关系而言， 它主要指提单持有人对承运人的直接权利是基于持有提单的事实而产生的，要求 承运人依据提单记载的条件交付特定物的权利。此种提单权利和托运人在运输合 同下的权利是两个权利而不是一个权利，它和提单本身结合在一起，在提单签发 时产生，注销时终止。因此，持有人只有持有提单才享有权利，丧失提单则丧失 权利，除非依正当途径得到提单的补发或其它补救。此种理论可以在韩国商法 以及希腊海事私法典中找到依据。 ( 四) 法律规定说。如台湾学者杨仁寿认为：“受货人之所以取得权利，其 法律上之根据，固有代理说、无因管理说、新契约说等，惟吾人认为受货人之取 得权利，其基于法律之规定，受货人之取得权利，既非受让托运人之权利，亦非 出于契约之约定，故应以法律规定说为是。” ( 五) 代理说。此说认为运输合同是承运人和收货人订立的，具体签订合同的 托运人只是代理收货人行事。在1 8 5 5 年英国提单法颁布以前，收货人为了能够 向承运人进行追偿，必须证明托运人是作为他的代理人签订合同。英国学者c l a d s c a s h m o r e 在其著作中写道：“承运人的合同推定是和收货人签订的，托运人是收 货人的代理人。”1 1 此种学说在早期的国际贸易中，特别是在f o b 条款的合同 下，是比较合适的。但是在c i f 条款合同中，把托运人看成是收货人的代理人则 显得有些牵强。 第二节运输合同实质上是为第三人利益合同 笔者认为，当托运人与收货人不一致时，运输合同是托运人为收货人利益而 9 崔建远：合同法，法律出版社2 0 0 0 年版，第1 9 3 页。 1 0 同注7 ，第1 1 0 页。 1 1 o r i s c a s h m o r e ：运输合同的各方，l l o y d s o f l o n d o n 出版社1 9 9 0 年版，第2 0 0 页。 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 订立的合同，即为第三人利益合同。第三人利益合同分为“为第三人利益合同” 和“涉及第三人利益合同”，我们此处探讨的是为第三人利益合同。第三人利益 合同是指债权人和债务人订立合同，由债务人向合同关系以外的第三人履行合同 义务，当债务人不履行义务或履行义务不符合合同目的，第三人可以直接取得请 求债务人给付或损害赔偿请求权。其中债权人称为受允诺人，债务人称为允诺人， 第三人称为受益人。债权人和债务人之间的关系为基础合同关系，为第三人利益 的协定称为第三人利益约款。 “第三人利益合同”理论突破了“合同相对性原则”，由于其适应了社会的 发展，减少了交易环节，节约了交易成本，避免了循环诉讼，因而各国不同程度 地承认了第三人利益合同。虽然英国法严格坚持合同相对性原则，但在普通法下 或在成文法中，总是规定了一些例外，例如通过保险法、代理、信托来弥补合同 相对性原则的不足。正是这些例外的存在，使得英国的合同相对性原则才经久不 衰。1 9 0 6 年英国海上保险法第7 9 条规定：“保险人在赔付全损后，无论是 整个标的物全损还是货物可分割部分的全损，有权取得被保险人在该已获赔偿的 保险标的上的任何权益，并取得被保险人自保险事故发生之日起在保险标的上的 权利和救济。”1 2 就美国而言，其大多数州都承认为第三人利益的合同。 大陆法系主要国家大多数承认第三人利益合同，但在具体规定上有所不同。 法国法基本上承认了为第三人利益而订立的合同，例如法国民法典1 3 第1 1 1 9 条规定：“任何人原则上仅得为自己承担义务，并为自己的名义订立合同。”但第 1 1 2 1 条也规定：“人们为自己与他人订立合同或对他人赠与财产时，也可以为第 三人利益订立条款，作为该合同或赠与的条件。如第三人声明愿意享受此条款的 利益时，为第三人利益订立合同的人不得予以撤销。”德国民法典1 4 第3 2 8 条 直接规定：“( 1 ) 可以以合同约定向第三人履行给付，并具有该第三人直接取得 请求给付的效力；( 2 ) 无特别约定时，必须根据情况，特别是根据合同目的推知 第三人是否取得前款所规定的权利，第三人的该项权利是否立即发生或者只在一 定的前提下发生，以及合同订立人双方是否保留不经第三人同意而取消或更改第 三人的该项权利的权能。”另外，日本、俄罗斯、瑞士、我国台湾地区等均在民 法典中对此制度作出规定。 1 2 汪淮江：海上保险法律与实务，人民交通出版社1 9 9 7 年版，第1 5 页。 廿罗结珍：法国民法典，法律出版社1 9 9 9 年版，第2 0 0 页。 1 4 陈卫佐译著 德国民法典，法律出版社2 0 0 4 年版，第1 0 5 页。 1 3 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 我国合同法第6 4 规定：“当事人约定由债务人向第三人履行债务的，债 务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定，应当向债权人承担违约责 任。”我国有学者认为这也是为第三人利益合同，而且应当属于广义上的不真正 为第三人利益合同。 在我国，民法新论一书认为，订约当事人并不是为自己设立权利，而是 为第三人利益订立合同，这种合同即是为第三人利益的合同。例如在托运人与收 货人不一致时，托运人与承运人订立的合同就是为第三人利益合同。1 5 海商 法一书认为，海上货物运输合同具有以下特性即它是涉他合同。托运人通常不 是收货人。承运人应当向第三人即收货人交付货物。收货人虽不是海上货物运输 合同的当事人，但根据承运人和托运人在海上货物运输合同中的约定或者法律的 规定，可直接取得合同规定的某些利益，并承担合同约定的或者法律规定的某些 义务。1 6 海商法基础也称海上货物运输合同通常都是为第三人( 收货人) 需要而订立的合同。1 7 因此，第三人利益合同说认为，收货人作为第三方受益 人，可以直接取得请求承运人履行合同和在承运人违约时请求损害赔偿或申请法 院强制执行等权利。 第一节中所提及的几种学说，在一定程度上说明了收货人或提单持有人权利 义务的来源和性质，但都不能与国际贸易实践、当事人意图及有关现行法律规定 完全相符，惟有用“第三人利益说”来解释收货人或提单持有人的法律地位，以 及提单各方当事人的权利义务分配才是一种比较合理的选择。笔者现在具体分析 如下： 一、为第三人利益合同的定性符合国际货物买卖实践的要求 就一般运输合同而言，正常的情况下应当只涉及两方当事人，一是承运人， 二是托运人。但对于国际海上货物运输而言，在c f r 在c i f 贸易术语下，卖方 有义务订立运输合同并支付运费，并将货物交至承运人手中以最终交付买方。尽 管运输合同独立于货物买卖合同，但托运人订立运输合同往往是为了履行其在买 卖合同下的义务。在国际海上货物运输合同中，由于其特性，也就是因买卖合同 坫王利民，郭明瑞，方流芳；民法新论，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第3 7 0 页。 1 6 司玉琢：海商法，法律出版社2 0 0 3 年版，第1 0 0 页。 1 7 夏斗寅：海商法基础，法律出版社1 9 8 8 年版，第6 0 页。 1 4 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 当事人常常不在一个国家且双方相距遥远，运输合同的卖方不可能在世界各地都 有其代理人，代表卖方从承运人处接受货物再将货物交给买方。因此，为保证自 己不必亲自向承运人提取货物以便能够履行在买卖合同下的交货义务，托运人便 与承运人签订运输合同时，将运输合同下提取货物的权利直接赋予买方，使其得 以在目的港有权以收货人的身份向承运人提取货物，而托运人只需要将货物交 至承运人便视为已经履行其交货义务。 把运输合同的性质解释为为第三人利益订立的合同，首先是买卖双方对买卖 合同下货物交付方式进行合理安排的需要。从表面上看，是c i f 和c f r 贸易术 语对买卖双方权利义务划分的结果；其次，货物的买方并无意成为运输合同的一 方当事人，只要他根据第三人的利益合同获得向承运人提取货物的合同权利，并 且在这种权利受到侵害时能够得到充分的司法救济，就已经满足了国际货物买卖 实践的需要；再次，即使采用f o b 贸易术语，特别是d c v l i n 法官所指的第二种 f o b 合同，卖方负责安排船位事宜，卖方代买方将货物运至船上，并取得提单。 卖方是运输合同的当事人，除非托运人就是最终提取货物的收货人，第三人利益 合同的认定同样能够基于上述理由而适用。因此，第三人利益合同说可以用以解 释c i f 、c f r 和f o b 三种常用贸易术语下订立的海上货物运输合同的性质。 二、海上货物运输合同符合第三人利益合同的特征 1 在海上货物运输合同关系中，合同的当事人仍然是托运人和承运人，托 运人支付运费，提供货物及办妥货物运输手续，而承运人是把货物按照提单的记 载或托运人的指示交给提单持有人或收货人。第三人不参加基础合同关系，不是 合同的当事人，提单持有人或收货人仅仅享有提取货物，请求赔偿或提起诉讼等 实体权利或诉讼权利，并且具有独立的民事主体资格。 2 海上货物运输合同是由债权人和债务人的之间的基本合同和为第三人利 益条款构成。提单是托运人和承运人之间的基础合同关系的证明，而提单正面关 于“收货人”的记载以及提单背面条款中收货人或提单持有人凭提单提货的规定 均可释为为其利益而设定的条款。 3 为第三人利益合同必须由债权人和债务人之间达成由债务人向第三人履 行的合意，否则，为第三人利益合同不发生法律效力。在提单所证明的运输合同 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 中，通常承运人是根据托运人要求在提单正面“收货人”一栏内载明记名收货人， 或签发指示提单或不记名提单。承运人的上述行为足以表明双方己就由收货人或 提单持有人接受运输合同的履行达成合意。 4 第三人利益合同是以第三人直接取得债权，享有独立的请求权和损害赔 偿请求权以及以自己的名义直接诉讼的权利为目的。“直接”是指第三人不需要 参加合同的订立或者作出任何承诺而直接取得权利，即使其没有明示表示同意， 也可推断其默示认可。而“独立”则表示第三人的权利并非是自债权人处继受取 得，而是依合同取得自己的固有的权乖j 。这两点表现在海上货物运输合同中即为： 收货人或提单持有人并没有实际参与运输合同的订立和提单的签发，只是依托运 人和承运人的意思而直接取得提单下的交货请求权，即使没有任何意思表示也推 定其享有权利，只不过这种权利在收货人或提单持有人凭单向承运人要求交付货 物时才最终确定。并且，该交货请求权本身就是托运人和承运人约定由第三人独 立享有的权利，并非受继于托运人。虽然在实践中，可能最终是托运人持凭其指 示的指示提单或凭空白提单，在目的港要求承运人交货，但此时应解释为收货人 或提单持有人放弃权利，视为其自始未取得权利并导致提单所证明的运输合同失 去为第三人利益合同的效力。但是该交货请求权并非自始归于无效，而应由为第 三人利益订立合同的当事人即托运人享有。 5 债务人应当向债权人指定的第三人履行合同，否则不发生清偿的效力。 本文认为，这一特征表现在海上货物运输合同上包括两层含义：一是承运人交货 义务的完成是将提单下的货物交付给作为受益人的收货人或提单持有人；二是承 运人应当根据提单交付货物。承运人应将货物交给持有提单的收货人，即使要求 提货的人能够证明其是对提单下的货物享有权利的人却不持有提单，承运人的交 货义务并不因此种交付而被免除。当真正的收货人或提单持有人要求提货时，其 仍有义务交付提单下的货物，否则应承担违约责任。这和我国海商法第7 1 条规定的精神相符。 综上诉述，本文把海上货物运输合同的性质定为为第三人利益合同，符合了 当代国际贸易发展的需要，能有效地分配托运人、承运人、收货人三者之间的权 利义务和责任，均衡三者之间的利益，这有利于促进国际贸易的发展，也与世界 上保护第三人利益的发展趋势相吻合。例如英国直接起草并通过了第三人权利 1 6 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 法案，1 8 对第三人的种类、享有的权利、与其他法律之间的关系作了详细的规 定，况且许多国家都承认了为第三人利益合同并且予以保障。 1 8 粱慧星：民商法丛论，金桥文化出版有限公司2 0 0 1 年版，第6 8 7 页。 1 7 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 第三章第三人的权利和义务关系 在确定运输合同的性质之后，本章主要论述第三人的概念，第三人与运输合 同中当事人的权利义务关系，包括第三人与托运人、第三人与承运人、提单持有 人的前手与第三人之间权利义务关系。本章还研究运输合同对提单的影响或者对 第三人权利产生的影响，以及在所有权和风险转移的情况下，第三人的权利因此 受到的影响。 第一节第三人的概念 一、第三人的范围 从广义上说，只要不是合同的当事人，都可以成为第三人。海上货物运输合 同的第三方也比较广泛，但是本文主要讨论提单持有人和收货人。并且当银行持 有提单时，本文也将其列入第三人的范畴。我国海商法对收货人和提单持有人的 规定比较零乱，收货人和提单持有人之间的关系不清楚，立法上的不清晰必然会 造成实践上的困惑及混乱。笔者认为，造成两者之间定义不清的主要原因是一个 海上运输合同涉及许多不同关系的当事人。并且买卖合同和运输合同的当事人又 存在相互交叉的现象，特别是在涉及到中间商以及享有抵押权银行的情况下，提 单持有人的种类比较复杂。因此我们有必要借鉴外国法和国际公约中的相关规 定。 二、国际公约和外国法的规定 1 关于收货人的规定。货物运输法草案( 为海运) ( 以下简称： u n c m i a i ，1 9 运输法文本文件在第1 ( i ) 条规定：“收货人，是依据运输合 同或依据运输合同签发的运输单证有权提起货物的人。”汉堡规则仿效国际公 路运输公约，在第1 条第4 款中设置了“收货人”这一概念，将其定义为“有权 ”联合国贸易法委员会( u n i t e d n a t i o n s c o m m i s s i o n o n i n t e r n a t i o n a l t r a d e l a w ) 1 8 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 提起货物的人”。两者的区别在于运输法文本文件明确了收货人提起请求权的依 据，即因偷窃提单或者是因为质押的提单持有人则不能依据运输合同提起对货物 的所有权。在英美法下，“收货人”的含义并不明确，它有时专指记名提单上的 记名的收货人，有时又指按照提单记载应向其交付货物的人，包括空白提单受让 人。英国1 8 5 5 年提单法第1 条规定：“任何提单记明的收货人，或提单的被 背书人。”美国1 9 1 6 年提单法明确规定：“收货人，指提单上记明应将 货物交付给他的人。”但美国统一商法典却规定：“收货人，指提单指明并承 诺对其或其指定人交付货物的人。”从这些立法来看，收货人究竟仅仅指记名提 单收货人还是指所有依提单记载应对其交货的人，包括指示提单的被背书人及空 白提单的持有人并不明确。” 2 关于提单持有人的规定。英国 1 9 9 2 年海上货物运输法第1 条第2 款 规定，该法不适用不可转让提单即记名提单，而包括可转让提单。2 1 第5 条第2 款规定，本法所称提单持有人是指下述任何人：“( a ) 持有单证的人，因其名称 在该单证中已予指明从而成为该单证项下货物的收货人，( b ) 通过递交单证的方 式完成任何单证背书，或在无记名单证情况下以任何其他方式转让单证，因而成 为持有单证的人；( c ) 因进行任何交易致使其成为持有单证的人，但使之成为上 述( a ) 或( b ) 段规定之持单人的此类任何交易不应是在下述时间达成，即：( 对 承运人而言) 持有该单证已不再具有拥有该单证项下货物的权利之时；此外，只 要是出于善意而成为持单者，均可被视为本法所指的合法提单持有人。” u n c r r i l a i 运输法文本文件第1 条第f 款规定，“持有人是指暂时持有 可转让的运输单证或对可转让的电子记录拥有排他的【使用权】【控制权】的人，其 中，( i ) 如果单证是指示单证，那么在其上被确定为托运人或收货人的人或经适 当背书后受让提单的被背书人为持有人，或者( i i ) 如果单证是经空白背书的指 示单证或不记名单证，则持有单证的人为持有人，或者( i i i ) 如果使用可转让电 子记录，则根据第6 条的规定能够证明对该记录享有【使用权】【控制权】的人为持 有人。” 从该定义可以看出，第一，持有人只能出现在可转让的运输单证中，因而不 可转让单证中没有持有人的概念。对提单而言，只有持有指示提单和空白提单的 ”同注7 ，第1 6 5 页。 2 1 该法第1 条第2 款规定，“本法所称提单：( a ) 不保括那些不能以背书方式予以转让的单证，也不包括不 能以非背书转让方式予以转让的无记名提单，但( b ) 在符合上述情况的条件下，包括收货待运提单。” 1 9 硕士毕业论文：海上货物运输合同涉及第三人利益问题的研究 人才是持有人，记名提单的收货人不是持有人；第二，持有人应占有运输单证。 如果持有人符合收货人概念时，他又是收货人：第三，持有人有权转让单证上的 权利，当持有人转让提单时，他又不同于收货人，可能是托运人，也可能是提单 中间持有人。即u n c r a i ，运输法文本文件中的持有人包括了托运人、有 权转让运输单证权利的中间持有人，及依照运输合同和运输单证有权提起货物的 收货人。这样，一方面将向承运人提取货物时的提单持有人列入了收货人的范畴， 另一方面又将在记名提单上记载为收货人的记名提单持有人排除在提单持有人 之外，持有人不包括收货人。提单持有人既被收货人吸收，又与收货人区别，两 者的界限不是十分明确。 从以上定义可知，在英美有关提单持有人的规定中，提单持有人的概念仅仅 适用于可转让提单，同时提单持有人不包括通过承运人签发提单而取得提单的托 运人，而u n c r a i ，运输法文本文件所使用的持有人概念则较为广泛，该 文件包括托运人，但持有人的概念同样仅适用于可转让运输单证。 3 比较收货人和提单持有人可以看出，两者既密切相关又彼此区别，而且 可能存在相互重合的情况。在国际海上货物运输中承运人未签发提单，则收货人 不是提单持有人，收货人依据运输合同或海运单证等不可转让单证向承运人提取 货物。在签发提单的国际海上货物运输中，收货人和提单持有人的关系较为复杂。 一些国家规定，记名提单的记名收货人无须出示甚至占有提单即有权提货，此时 收货人不是提单持有人。即