（国际关系专业论文）论日本软权力中的国民意识因素.pdf

严 镛 a b s t r a c t l i l l l lii l l li ii l l l l liil 17 3 3 9 8 5 t h et h i r di n f o r m a t i o nr e v o l u t i o nh a s c h a n g e d t h et r a d i t i o n a lm e a n so f c o m m u n i c a t i o n ，a n dt h ee m e r g e n c eo ft h ei n t e r n e tg r e a t l yr e d u c e sc o m m u n i c a t i o nc o s t s ， w h i c hm a k et h eg l o b a ll i n k a g ee a s i e ra n dm o r ed i f f i c u l tt oc o n t r 0 1 i nt h ei n t e r n a t i o n a l p o l i t i c a la r e n a ，t h e m o s td i r e c ti n f l u e n c ei sd e c e n t r a l i z a t i o n t h ec h a l l e n g e so f d e c e n t r a li z a t i o nm a k et h en a t i o n a lc o h e s i o na n dc u l t u r a la t t r a c t i o na sa ni m p o r t a n tf a c t o r t oi n c r e a s ei t ss o f tp o w e r t h en a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sw hi c hi n c l u d e sc u l t u r a li d e n t i t ya n d r i g h ti d e n t i t yp l a y sa d e c i s i v er o l ei ne n s u r i n gn a t i o n a lc o h e s i o na n dc u l t u r a la t t r a c t i o n ， a n da l s oi st h ei m p o r t a n ts o u r c eo fs o f tp o w e r j a p a na st h ew o r l d sm o s tc l a s s i cs i n g l e n a t i o n s t a t e ，i t sn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s si sp a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t t h ea u t h o re x p l a i n st h eo r i g i na n dc o n n o t a t i o no fs o f tp o w e r - s o f tp o w e ra n d i n t e r d e p e n d e n c e ，s o f tp o w e ra n dh a r dp o w e r , t h es o u r c eo fs o f tp o w e r ；d e f i n e st h e n a t i o n a l c o n s c i o u s n e s s ；i n t e r p r e t s t h er e l a t i o n sb e t w e e ns o f t p o w e ra n d n a t i o n a l c o n s c i o u s n e s si ni n f o r m a t i o na g e i n c h a p t e ri i ，t h ea u t h o rt h o r o u g h l ya n a l y z e sj a p a n e s en a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s f o r m a t i o nc o n d i t i o n s ，f e a t u r e s ，a n dt h ee f f e c ti ni n f l u e n c i n gj a p a n sf o r e i g np o l i c y a tt h ee n do ft h i sp a p e r , t h ea u t h o rs u m m a r i z e st h er o l eo fj a p a n e s en a t i o n a l c o n s c i o u s n e s si ni t ss o f tp o w e r a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e rp r o v i d e ss o m er e f e r e n c e st o c h i n a sn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sf o r m a t i o na n de n h a n c i n gt h es o f tp o w e r k e yw o r d s ：j a p a n ；s o f tp o w e r ；n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s h卜l卜l lll；伊卜yp!i _ 目录 弓i言l 第一章软权力与国民意识3 1 1 软权力理论概述3 1 1 1 软权力与相互依存3 1 1 2 软权力与硬权力4 1 1 3 软权力的来源6 1 2 作为权力资源的国民意识”8 1 2 1 国民意识内涵”8 1 2 2 信息时代下的软权力与国民意识一9 第二章日本国民意识分析1 3 2 1h 本国民意识形成的内生环境l3 2 1 1 自然地理环境l3 2 1 2 社会人文环境1 4 2 1 3 国民性格条件1 6 2 2 日本国民意识的特点l8 2 2 1 日本民族意识特征l8 2 2 2 日本公民意识特征1 9 2 3 日本国民意识在其对外政策形成过程中的作用”2 0 2 3 1 日本政策形成的三极模型2 0 2 3 2 国民意识在日本对外政策形成过程巾的作用2 2 第三章日本国民意识在其国家软权力中的地位和作用2 4 注释2 6 参考文献2 8 攻读学位期间的研究成果3 0 致谢3l 学位论文独创性声明及学位论文知识产权权属声明3 2 融 沙 引言 引言 一、研究的目的与意义 当今世界，任何一国在对内整合和对外交往的过程中，需要的都不仅仅是可以 转化为能量的资源。它所拥有和维持的政治、经济和社会结构还必须允许它把这些 资源动员起来，把它们转化为影响力，作为一种工具来为对内对外政策服务。无论 观察哪一个国家，我们都必须问它之经营该民族国家的资源是否有效，能否鼓舞人 民支持政府的政策、乐于作出牺牲，能否获得和保持人民的拥护，使他们总是忠于 国家，换言之，各种资源能否转化为支持国家政策的实力和意志。 要解决上而的问题，就必须重视国际关系领域中的各种“软”的权力因素。而 在这一类型的权力源泉中，国民的共同心理特征，共同认识，共同期待对一个国家 的整合与强大起着最深层次也最久远的影响。 在亚洲各国之中，1 3 本是最典型的民族国家之一，民族凝聚力一直是其保持发 展的不竭动力。另外作为最早引进并学习西方技术与制度的国家，日本也在亚洲第 一个制定了宪法，步上了民主制度的征程。今天同过头看日本的一鸣惊人与东山再 起就不难从其独特和统一的国民意识中找到根源。 当然，日本国民意识的形成有其不可效仿的内生条件，如国民心理特征。但是 也应看到其值得借鉴的一面，如教育和大众传媒在影响国民意识进而影响其对内对 外政治政策中的作用。希望本文可以从这几点的研究上给中国国民意识发展提供一 点借鉴。 二、国内外研究动态 1 9 9 0 年，约瑟夫奈发表两篇文章和一本专著：世界权力的变革( j o s e p hn y e ， ”t h et r a n s f o r m a t i o no f w o r l dp o w e r ”，d i a l o g u e ，n o 4 ，1 9 9 0 ) 、软权力( ”s o t tp o w e r ”， f o r e i g np o l i c y , f a l l1 9 9 0 ) 和必定要领导正在变化着的美国权力的性质) ) ( b o u n d t ol e a d ：t h ec h a n g i n gn a t u r eo fa m e r i c a np o w e r , b a s i cb o o k s h a r p e rc o l l i n s p u b l i s h e r s ，1 9 9 0 ) ，最早在学术界较系统的提出和阐述了软权力概念。奈认为，软权 力的来源主要有二：文化和经济。约瑟夫奈同时还指出这种无形的权力的相互依 存性，他从一个新的视角提出，软权力的重点在社会的相互沟通和文化思想的交互 作用，强调“社会联系、经济相互依存和国际组织机制对国家的影响”。另外，约瑟 夫奈还指出，与硬权力相比，软权力是一种“合作型”权力。1 9 9 6 年后，在信息 革命大潮的冲击下，“软权力”概念得到新的发展。其研究的重点也转为信息时代的 软权力的性质和特征。1 9 9 6 年，约瑟夫奈和威廉欧文斯在外交季刊上发表 题为美国的信息优势的文章( j o s e p hn y ea n dw i l l i a mo w e n s ，”a m e r i c a s i n f o r m a t i o ne d g e ”，f o r e i g na f f a i r s ，m a r c h - a p r i l19 9 6 ) ，率先提出“信息权力”的概 1 青岛大学硕士学位论文 念。之后，奈等人又陆续发表了一些影响颇大的文章，推动“软权力”概念的发展。 诸如r o b e r tk e o h a n ea n dj o s e p hn y e , p o w e ra n di n t e r d e p e n d e n c ei nt h ei n f o r m a t i o n a g e ”，f o r e i g na f f a i r s ，s e p t e m b e r - o c t o b e r19 9 8 ；j o s e p hn y e ，”t h en m i o n a li n t e r e s ti n t h ei n f o r m a t i o na g e ”，f o r e i g na f f a i r s ，j u l y a u g u s t19 9 9 ；j o s e p hn y e ，”h a r dp o w e r , s o f t p o w e r ”，t h eb o s t o ng l o b e ，a u g u s t6 ，1 9 9 9 等。在这些著作中奈等人指出，在信息时代 的条件下，软权力强调的是吸引力，而不是强制力。而他们这里将吸引力理解为“文 化和意识形态的无形力量”。 我国学者从2 0 世纪9 0 年代开始关注软权力的研究，王沪宁教授在复旦学报 1 9 9 3 年第三期发表的作为国家实力的文化：软权力是最早的介评软权力的文章， 之后庞中英的“国际关系中的软力量及其他”( 战略与管理1 9 9 7 年第二期) 和张 骥、桑红的“文化：国际政治中的软权力”( 社会主义研究1 9 9 9 年第三期) 等文 章也开始对软权力进行分析和研究。 随着软权力理论的发展，越来越多关于软权力诸要素在国际关系中的作用的研 究也相继问世，但是还没有出现国民意识方面的专著。作为一个典型的民族国家， 加之其独特的国民心理，日本的国民性、日本人论以及日本文化特征方面的研究倒 是屡见不鲜。其中对研究国民意识大有助益的主要有埃德温奥赖肖尔的当代 日本人传统与变革，商务印书馆( 1 9 9 2 ) 。该书对日本社会的伞方位研究正是 日本国民意识形成的内生环境。另外，日本社会的“中流意识”( 韩铎试论“中流 意识”h t t p ：i j s c a s s c n f i l e s k y c g h a n d u o h t m ) 也部分揭示了当代日本国民意识形成 的原因及其特点。但是应该看到国内学者对日本国民意识的研究大多从国民意识中 的民族意识特别是大国意识入手，集中在论述“日本国民意识整体保守化”的问题 上。而没有注意到国民意识更为丰富的内涵，尤其是其内化为一国软权力后的巨大 作用。 三、本文要解决的主要问题 冷战结束后，国际关系发生深刻的变化，传统的国际关系理论口益遇到新的挑 战，有越来越多的事实难以单单用“硬权力”来解释和分析。经济、文化因素在国 际关系中的作用越来越突出，在这种情况之下，各国都要学会通过新的权力源泉来 实现其目标。这种新的权力源泉就是“软权力”。在软权力的诸多要素中，国民意识 因素往往是最深层次亦是最持久的要素。而日本国民的相对统一的国民意识在转化 为国家软权力的过程当中的作用是非常成功且具有典型意义的。本文正是以日本的 国民意识为范本，分析了日本国民意识形成的内生条件、形态特点和对日本对外政 策形成的作用过程。最后通过总结同本国民意识因素转化为其国家软权力中的地位 与作用，为我国多方面提升国民意识提供一定借鉴。 2 第一章软权力与国民意识 第一章软权力与国民意识 1 1 软权力理论概述 权力理论作为现实主义学派的核心学说，一直是解释国际关系现象的重要理论， 甚至可以说是西方国际关系学中影响最大的理论。但是何谓权力? 权力的源泉又有 哪些? 却是见仁见智、众说纷纭的。可无论怎样界定，以军事实力为代表的硬权力 在上世纪9 0 年代以前是权力最常被使用的代名词。尤其在冷战期间，由于东两方对 抗的轴心就是军事机器、核威慑力所构成的硬权力，因此大国总是用军事力量来衡 量国际体系中的实力对比状况，使得其他视角下的权力史隐蔽而不受重视。但是， 随着两个超级大国全球军事对抗的结束，世界联系的广泛展开，全球化时代的到来 已经势不可挡，经济、文化因素在国际关系中的作用日益突出。这些新的变化给国 际关系学者提出了新的课题：权力相互依存的时代是行已经来临? “政体”的世界 是否已经取代国家的世界? 国家应该从何获取“忠诚”? 这些问题的背后隐含的现 实正是：传统的权力理论已经不足以解释和评估现状，权力的新形式j 下在出现，并 倍受关注。 1 9 9 0 年，约瑟夫奈发表了世界权力的变革和软权力两篇文章，文中 指出“过去，对一个大国的考验是在其在战争中的实力，而今天，实力的界定彳i 再 强调军事力量和征服。技术、教育和经济增长等因素在国际权力中正变得同益重要。” n 1 “所有国家，包括美国，要学会通过新的权力源泉来实现其目标：操作全球相互 依存、管理国际体系结构、共享人类文化价值。州2 1 约瑟大奈将这种新的权力源泉 称做“软权力”( s o f tp o w e r ) 。约瑟夫奈是最早在学术界系统提出和阐述软权力 概念的人，他和之后研究软权力的学者赋予这一理论以丰富的内涵。 1 1 1 软权力与相互依存 软权力是在相互依存中产生的，相互依存本身就是一种软权力。1 9 7 7 年，基欧 汉和约瑟夫奈出版了权力与相互依存一转变中的世界政治一书，书中他们提 出了“复合相互依存”的分析模式，并将现实主义学派的权力政治理论与行为主义 学派的相互依存理论有机的结合起来，对权力与相互依存的关系进行了综合剖析， 这可以说是为之后约瑟夫奈的软权力理论的提出拉开了序幕。在复合相互依存模 式中，基欧汉和约瑟夫奈总结了相互依存的两个明显趋势：一是从经济上的单一 型相互依存到包括政治、经济、军事和外交在内的复合型相互依存；二是由发达国 家范围内的区域型相互依存到包括发展中国家在内的全球型相互依存。这其中三个 基本的概念被特别强调：第一、多渠道的社会联系正日益发展，包括政府间的正式 或非正式的官方联系、非政府人士之间的非正式联系以及跨国组织的内部之问的联 系等；第二、国内问题与国际问题的界限越来越难以划清，许多过去被认为纯属一 3 青岛大学硕士学位论文 国国内事务的问题现在都已进入国际议事h 程；第j 、军事安全问题已经不再始终 居于首位，军事力量在权力中的作用人为减弱。从这三个概念当中我们就已经可以 看到软权力概念已经呼之欲出，伞球联系的加强使传统权力概念难以发挥作用，新 的权力源泉正在悄然发挥作用：国内与国际事务界限的模糊在互联网大发展的背景 下变得尤为突出，忠诚的大规模变化、社会现象的口益透明都使传统的维持权力的 手段渐渐失效，文化和制度也成为一个国家形象和影响力的关键；核时代的来临使 军事大国互为“人质”，任何一方都不敢轻举妄动、武力在解决国际争端上的作用日 益减弱，“高级政治”逐步向“低级政治”过渡。在阐释权力与相互依存的关系时， 基欧汉和约瑟夫奈将相互依存定义为“彼此之间的依赖”，并指出相互依存并不只 是相互交往、不只是互利，也不一定导致合作，他们认为相互依存意味着“敏感性” 和“脆弱性”，也就是说，相互依存是国际社会中不同角色之间的相互影响和制约， 而这种影响和制约关系可能是对称的也可能是不对称的，其程度取决于个体对外部 的“敏感性”和“脆弱性”的大小。他们将不对称的相互依存视为权力的一种来源， 并据此创造了敏感性相互依存和脆弱性相互依存这两个概念来解释权力是如何产生 于不对称的相互依存的。敏感性相互依存是指国的变化导致另一同变化的敏感程 度。脆弱性相互依存是指相互依存双方为抵御变化而采取的替代性选择所需付出的 相对成本。显而易见，敏感的一方权力小于另一方；脆弱的一方权力也小于它方。 由此，权力便产生了。这种由依赖关系的不对等中产生的权力明显有别于传统意义 上的权力，即硬权利，它需要在交往和联系中衍生和发挥其作用。所以约瑟夫奈 在软权力中提到：“另一种无形权力是相瓦依存”口1 。他从一个全新的视角提出， 软权力的重点在社会的棚互沟通和文化思想的交互作用，强调“社会联系、经济相 互依存和国际组织机制对国家的影响”h 1 。 1 1 2 软权力与硬权力 基欧汉和约瑟夫奈将权力定义为行为者的一种能力，这种能力让其他主体做 他们否则不会愿意做的事情。璐1 可以说，这一定义对于硬权力亦或软权力都是同样 适用的。只不过，约瑟夫奈认为硬权力是利用军事力量和经济实力强迫或收买， 而软权力则是通过吸引和说服他者服从。手段的不同使得软权力与硬权力相比确实 。 存在诸多差异：第一、手段的区别。硬权力的实现往往通过强迫或收买等带有强制 性色彩的方法，而软权力的实现途径则显得更为温和，并带有一些貌似因被吸引而 自愿为之的色彩。这一区别往往模糊了人们的视线，很多学者据此得出软权力比硬 权力更为人道的说法，这显然是忽略了权力的实质。其实软权力同任何其他形态的 权力一样，也有善恶之分，全看运用它的人抱持着什么样的目的。好比一个国家意 图颠覆另一国的政权，它可以直接出兵占领，也可以提供武器支持他国的国内政变， 还可以通过美化本国的价值观念、政治制度，或者做一些不切实际的许诺来鼓动该 4 第一章软权力与国民意识 国国民“改朝换代”。这其中的第三种方式就是通过软权力实现的，但是追求的结果 和第一种或第二种并无分别，目的也并不比第一种或第二种更加高尚。可见，谁掌 握权力才是决定权力是否人道的关键。不过，在某些特定的情况下，由于软权力实 现手段的非强制性，它还是可以提供危害更小的方式来实现e l 标。第二、软权力发 挥作用所需的时间比之硬权力要漫长的多，其影响也不似硬权力那般明显。首先软 权力的构成要素大多都需要历史的沉淀才会形成，就拿三种最显见的软权力：价值 观念、政治制度和文化来讲，每一种都需历经岁月的长期累积，并且在主流群体中 形成之后还要经历漫长的普及及内化过程，在本国的形成过程尚且如此，更何况将 其作用于他国。例如，美国的大众文化是自二战之后美军占领日本就开始传入的， 但是至今要说大众文化在美国对日政策方面发挥多大的作用还为时尚早。再者，当 一国政府意识到本国国民受国外价值观念或者文化传播的影响达到一定程度的时 候，大多会采取一些措施来抵制，至少是通过宣扬本国的中心价值与核心文化以避 免被i 司化。上个世纪法国就曾多次推出政策在多个领域避免过多使用英语词汇，并 将很多从英语当中借鉴来的外米词汇转化为法语。在文化安全日益受重视的今天， 这无疑是个很有典型意义的例证。但是也应该看到，随着全球互联网络的发展和 推广，世界的联系已经日益全面而直接。这一方面大大提高了软权力作用的效率， 另一方面也使软权力发挥影响变得更为复杂。除了发挥作用的历时时间长之外，软 权力的作用也更加隐蔽而不易被察觉。正如上一点所述，软权力较之硬权力其手段 存在明显区别，以这种吸引同化的方式施加影响往往会使对方及国际社会不易觉察 其背后的目的性，而忽略了其权力的实质性特征。第三、软权力的资源是非垄断的、 扩散的。众所周之，硬权力的资源大多是有限的，因而大都处于一种你失即我得的 零和状态之下。软权力则不同，虽然价值观念、政治制度、外交策略、文化传统可 能各有不同，但是这并不影响彼此之间的共存，也不影响某种元素的共享。资本主 义革命时期，资产阶级宣扬民主与平等的观念，几乎每一个资本主义国家都是扛着 这面大旗作为推翻封建阶级的武器的，但是这并未导致任何其它资本主义国家的不 满，相反，他们还乐见其成，努力将资本主义的理念转播到世界每一个角落。第四、 有别于政府对军事、经济等硬权力的牢牢掌控，对软权力的控制在很多方面显得更 为凼难。除了外交政策可以南国家制定和改变，政治制度需依附政权并通过公权力 得以维持，其他的软权力要素则大多体现出一种特异性，蕴涌于特定共同体共同生 活经历和独特观念之中，难以像物质要素那样用普世性的标准加以评价和掌握。所 以约瑟大奈在论述这一特点的时候做出如此表述：“软权力倾向于对外部世界产生 漫射性作用，而且并不容易控制以获得特定结果”1 。可见，软权力构成要素中的 很多关键部分都是脱离于政府的控制之外的。尤其是信息革命之后，互联网的发展 大人提高了信息传输的速度，同时又大火降低了传输信息的成本，这一变化所带来 5 青岛大学硕士学位论文 的分权化影响要火于集权化影响，而各国政府要控制软权力要素就变得更为困难。 总结了软权力与硬权力的以上四点区别后，我们还是应该回到权力的本质上，软权 力与硬权力究其实质仍是实现自己目标的能力，不应过分强调它们之间的差异而割 裂彼此之间的联系。应该看到，软权力与硬权力应该是相辅相成，互为补充的。物 质上的成就会使得一种文化和意识形态具有吸引力，而军事上和经济上的落后则会 导致自我怀疑和认同危机。美国被认为是世界上软权力最强大的国家，这是以其强 大的军事和经济实力为依托的；而东欧剧变与苏联解体绝对和这一地区经济欠发达 息息相关。另外，如果不恰当的利用一国的硬权力也会使其软权力大打折扣，第二 次世界大战后，苏联在欧洲拥有很强的软权力，但是在苏联1 9 5 6 年入侵匈牙利和 1 9 6 8 年入侵捷克斯洛伐克之后，这种软权力就被浪费掉了。h 3 所以，约瑟夫奈一 再声称，软权力是硬权力的延伸和补充，不应过分强调两者的分歧，“两者可以互补。 他说：“互补性是软权力和硬权力最显著的特征，它们是一个问题的相辅相成的两个 方面。”8 1 1 1 3 软权力的来源 奈在分析权力时提出“对分析学家和历史学家来说，根据行为界定权力的方法 是很有用的，凶为分析学家和历史学家可以花费很多时间来反复思考过去的事情。 而对务实的政治家和领导人来说，他们可用的时间或许就太少了。由于一国控制他 国的能力通常与该国所掌握的特定资源是分不开的，所以政治领导人一般是从国家 所掌握的资源这个角度来界定权力的。”这其实也是西方学者对于权力根源的共同看 法。但是在讨论国家实力基本要素的分析上，学者也是分成诸多派别：以雷蒙阿 隆和汉斯摩根素为代表的定性分析学派主张从某几个特定要素来分析国家力量， 比如雷蒙阿隆提出地理空间、资源和集体行动能力三大要素，而汉斯摩根索则 将视角扩大到九个方面：地理因素、自然资源、工业能力、军事准备、人口、民族 性格、国民士气、外交质量和政府质量；以卡尔多伊奇和史蒂文拉布姆斯为代 表的定量分析学派则是把各个要素进行分解和量化来评估一段时期之内一国权力影 响力的大小，比如卡尔多伊奇在他的国际关系分析一书中提出了“权力分量 的观点。他认为，如果在某一时间内，美国在联合国所支持的提案平均有7 5 可以 得到通过，而同时美国不支持的提案只有2 5 能够通过。这说明美国的支持可使提 案获得通过的机会从2 5 增加到7 5 ，即增加了5 0 ，这5 0 个百分点就可以代表美 国此时在联合国大会上的“权力分量阻1 ；以原美国乔治敦大学教授克莱茵为代表 的学派则是将定性分析与定量分析结合起来，他在世界权力的估量一书中提出 了著名的国家综合国力公式，又称“克莱茵”公式：p p = ( 毋毋肋x ( 舟j l i ，即：国家 力量= ( 人口+ 领土) + 经济能力+ 军事能力 ( 战略意图+ 贯彻国家战略的意志) 。u w 不难看出，不管哪个学派大致都包括两种类别的实力，一种是相对显性的、易于评 6 第一章欹权力与国民意识 估的地理、资源、军事、经济等因素，另一种是无形的、不易评价没有统一标准的 集体行动能力、民族性格、国民士气、战略意图、贯彻国家战略的意志等因素。而 像外交质量和政府质量这样的因素虽然经常被拿来评估，但实质上很难做出中肯的 评价，而且其结果往往存在滞后性，也就应该倾向于被归到后一种情况。做出这样 的区分之后，我们遇到了另外一个问题，如何确定在一个特定的背景之中，什么样 的资源是最好的权力基础。在历史的较早时期，比如在前民族主义时代里，人口往 往被认为是最重要的权力资源，而不在乎这些人是否将自己当作本国国民；而仅仅 经过半个世纪，民族主义就已经起到相当大的作用。1 9 世纪，大机器时代，工业和 交通运输能力越来越晕要；1 9 4 5 年核时代开肩以来，科学与技术成为备受晕视的权 力资源，同时，核武器的毁灭性代价使其反而很难被灵活运用。可见，权力来源不 但是以多种形态存在的，而且各种资源的重要性也是随着时代的发展而变化的。软 权力的来源也不例外。很多人认为，只有那些无形的实力才能成为软权力的来源， 而像经济、军事这样的硬权力凶素是不可能成为软权力来源的。其实这正是误解了 软权力来源的概念。软权力的米源其实就是可能有助于一国提升实力进而增强其软 权力或者是可能直接转化为一围软权力的斟素。这样米讲，之上提到的任何一种实 力要素其实都可能成为软权力的来源。约瑟夫奈在软权力再思索一文中 就明确指出，军事实力和能力有时也会创造软权力。他还举例说，“一部运转良好的 军事机器能够成为仰慕的根源。美军在2 0 0 5 年印度洋海啸和南亚大地震后的人道救 援- t 作中的出色表现有助于恢复美国的吸引力。军事合作和联合训练计划能够建立 跨国网络，从而提升一国的软权力。川再例如，一直被认为是硬权力的另一种典型 代表的经济要素，也被约瑟夫奈归为是软权力的重要来源，他认为以跨国公司为 代表的世界经济给软权力倾注了无穷的源泉。理清了这个关系，还是应该注意：虽 然，这么多种实力要素都有可能成为软权力的来源，但是由性质决定这些要素在提 升软权力和转化软权力的过程中的作用是不能等量齐观的。由于软权力是通过吸引 力和说服力来使别人追求自己想要的东西的，所以最有可能提升或者转化为软权力 的资源必然是经常通过内化的过程使其他主体自愿吸收的，约瑟夫奈认为这些资 源包括文化、意识形态和制度。后来也有学者将软权力的来源划分为制度性权力、 认同性权力和同化性权力。虽然说法有别，但是实质无异。究其根本无非是文化与 制度，而且这一点也不难理解。文化承载着群体历史生活的共同记忆，塑造着群体 性格，影响着该群体的生活习惯、处事办法、思维方式和价值观念，可以说是存在 于社会生活的各个层次，方方面而。文化的传承关系着一国凝聚力的强弱：而文化 的传播关系到一国影响力的大小，这些都是软权力非常重要的考量要素。至于制度， 大部分学者认为是指根据自身需要制定的国际行为规范、制度准则或者是具有制定 这种规则的能力。其实这种观点不甚全面，作为软权力资源的制度可以包括两种： 7 青岛大学硕士学位论文 一种是一国国内实行的对他国来说具有吸引力并因此被效仿的制度，比如约瑟夫奈 指的自由市场经济体制和西方的自由民主制度；而另一种才是上文所说的在国际事 务中决定政策走向的制度性要素。总结了软权力的来源之后，还是要回到这个问题 的最初：权力来源不一定都可以实际以权力的形式发挥作用，因为权力的实现必须 在主体问相互联系的前提下，同时具备其他很多条件，尤其是软权力。所以当我们 说到软权力的时候，我们其实包含了两层含义：首先是实力层面的软权力，也有学 者称其为软实力，也就是我们前面讨论过的软权力的来源，这往往是政治家们评估 软权力的基础参数，也是我们研究软权力的一个重要层面：第二个层面则是作用力 和意志力层面，是将第一种含义之一f 的实力在国际关系中有意识的加以利用，最终 达到自身意愿的一种能力，目前世界上只有美国的大众文化被公认为是这种含义之 下的软权力。可见，第一层含义的软权力是第二层含义的软权力成就的基础，没有 第一种含义之下的资源，就没有第二种含义的作用力和意志力发挥作用的依托；在 具备第一层含义的基础资源的前提下，如果同时满足第二层含义要求的作用力和意 志力，那么潜在的软权力就可以转化为真正的软权力发挥作用。如前所述，由于目 前只有美国的大众文化是以完整的软权力形式展现，所以，当我们提到其它国家的 软权力时，还是指第一层含义下的软权力，还处在软权力资源的积累阶段。 1 2 作为权力资源的国民意识 国民是一国最重要的权力资源，包括国民数量一人口，包括国民质量国 民素质、受教育程度，当然也包括国民意识一它决定一定数量和一定质量的国民 的文化归依、情感归属、性格特征和整合方式。国民意识作为一种更深层次的构成 要素不像前两种那么容易统计和评价，作用也不那么显见，但是其影响却更为深远， 可说是一国国民资源之本。 1 2 1 国民意识内涵 国民，顾名思义，同属一国之民众；意识，常用之义乃人脑对于客观世界的反 映。两者都是社会科学研究领域的高频词汇，但如若连起米使用：国民意识则不被 大家所熟悉。其实国民意识是一个颇为含糊，也颇具争议的概念，有学者注重从民 族角度考虑国民意识，尤其注重多民族国家国民意识与民族意识的关系的处理，及 其对国家凝聚力的重要作用；也有学者从公民的角度来考虑国民意识，将其视为公 民对国家权力公共性的一种观念和认识，注重国民个体的独立人格及其对权利义务 的积极追求与主动承担。其实，不管哪种观点都是选取了国民意识的一个方面，侧 重于这一概念的某一个层面，应该说，全面完整的国民意识概念首先是包含以上两 种，但同时又不只这两种含义的。用最概括性的语言来表述，国民意识就是一国人 民对其自身及其自身与国家之间关系的一种广义的认识，接下来我们可以将国民及 8 第一章软权力与国民意识 其与国家之间的关系归纳为国民身份，并将上述“认识”进一步解释为包括：认知、 评价和情感，最后分别组合，那么，国民意识就是一国国民对其国民身份的认知、 评价与情感联系。先来看国民身份认知，它就是指国民是否意识到自己归属于一个 国家，是否认为自己是该国国民的一分子，这是联系国民个体与国家作为效忠对象 意义的整体之间的第一层关联，如果这个关联上产生断裂就没有必要也不会进入下 面两种认识的讨论。之后是国民身份的评价，也就是当一个人将自己与一种国民身 份认知联系起来的时候，他会做出积极或消极的评价，显然，这直接关系到第三个 层面就是情感层面的关联，通常人们会认为当一个人对自己的国民身份做出积极评 价时都是基于他对这种国民身份的浓厚情感，而当一个人对其国民身份做出消极评 价的时候大都源于他对这种国民身份情感上的淡薄更甚至是否定性的情感。现实情 况与以上理解预测大相径庭，很多人对自己的国家饱含着浓浓的深情，却同时在争 取着其他国家的国籍。这似乎是一个悖论，但其实很好解释，问题就在于“国民身 份”，国民身份包含着怎样的意义，应作怎样的分类，这又回到了本段最初的那个争 议，应该是族裔的，共同历史生活下的文化归依，还是政治法律层面上的权利与义 务的载体，要想解释上面的悖论，则必须承认，它是二者兼有的，国民身份应该既 是族裔的，是血统和文化的共同体：又是公民的，是政治与法律的共同体。据此， 我们可以将国民意识定义为国民对其文化身份与权利身份的认知、评价与情感。 明确了国民意识的概念之后，讨论的重点到了我们为什么要在研究软权力的时 候特别提到国民意识? 国民意识在一国软权力中扮演着什么样的角色，起到什么作 用? 在今天，信息时代的来临使这些问题变得尤为重要。 1 2 2 信息时代下的软权力与国民意识 约瑟夫奈在讨论权力与信息革命的时候，开篇这样写到：“早在4 0 0 年前，英 国政治学家和哲学家弗朗西斯培根( f r a n c i sb a c o n ) 就写到，信息就是权力。在 2 l 世纪初，已经有更多的人拥有了这种权力。政府总是担心信息的流动与控制问题， 我们当今所处的时代，并不是第一个受到信息技术变革极大影响的时期。古登堡 ( g u t e n b e r g ) 发明活字印刷，使得很多欧洲人可以读到印刷体的圣经，因而对 信息革命的开启发挥了重要作用。小册子和通信委员是美国革命开路先锋。正如建 构主义者所指出的，信息快速流动会导致认同与利益的重大变化。川挖可见，信息与 权力的关系早已经不是一个新的课题，但是当今信息革命的基础已经大大不同，这 也就意味着新一轮信息革命给权力关系带来的冲击要比以往大得多。约瑟夫奈指 出，这一轮信息革命是以电子计算机、电子通讯以及软件技术为基础的，这一变革 最大的特点是成本的大幅度下降：2 1 世纪初，计算机的运算成本只有2 0 世纪7 0 年 代的l ；而传输费用已经可以忽略不计，因此，能够在世界范围高效传输的信息量 可以说是无限大的。这种计算机和通讯技术方面的巨大变革正在悄然改变着政府和 9 青岛大学硕士学位论文 主权的性质，影响着国际关系明天的走向。互联网建立起了一个控制信息的权力分 散化体系，使得个体之间、个体与群体之间、群体之间可以进行无限制的交流。这 个体系的形成使网络组织、新型共同体的力量增强，也增加了对政府扮演不同角色 的要求。这意味着，世界政治将不再是政府的? 擘有领地。个人与私营组织将具有在 世界政治中直接发挥作用的能力；意味着，政治领导人在对事件做出反应之前，将 不再具有很多自由行动的空问，而且他们必须与更多的行为体一道共同享有一个舞 台。权力的分散改变了公民传统的认同和效忠模式，当多重认同和效忠对象与管辖 权的不完全重叠现象出现之后，忠诚与未来世界政治模式顺理成章的成为国际关系 领域备受瞩目的课题。忠诚转移及效忠对象与政权管辖权的剥离，大规模的忠诚转 移可能是由于民族归属、政治认同、宗教信仰，不论出于哪种原因它都会严重影响 政权的凝聚力、组织力，甚至是政权的稳定，同时忠诚转移也是很多地区发生大规 模武装冲突的深层原因。而目前恰恰是一个忠诚转移频繁出现的时代，没有任何一 个国家可以避免这一现象，也没有任何一个国家提出了有效的解决途径。这也就使 得很多学者对未来世界是否还是以国家这一传统效忠对象为最重要主体这一问题产 生疑问，并提出了五种超越民族同家的构想：一、世界联邦主义，主张通过建立一 个国际联邦，来解决无政府状态的问题。这一模式是欧洲最古老的思想传统之一， 联邦主义者常用1 8 世纪北美1 3 个殖民地组成联邦的事例来论证其观点的可行性。 但是，并没有多少人会相信联邦主义会起作用，即使消灭独立的国家也不一定能使 战争消亡，因为最近几年所发牛的大多数战争都是内战。二、功能主义，认为经济 和社会合作将促使跨国共同体的产生，土i 权的意义将变得不那么重要。这一观点盛 行于2 0 世纪4 0 年代，第二次世界大战结束之后，功能主义思想促使联合国设立了 一些专门机构，同时，很多跨国利益集团、非政府组织以及跨圜公司等也都开始发 挥作用。但是，这一构想也没有被认为可行，因为大多数国家并不乐见过高的相互 依赖程度，避免自己在对外关系中过于敏感。三、地区主义，毫无疑问，欧盟是这 一模式提倡者最有力的例证，欧盟模式也被众多国际关系学者当作地区主义的一个 典型案例加以研究。可以说，欧盟是国际关系中的一个正在进行的充满未知与活力 的试验。随着欧盟成员国继续努力通过谈判来建设一个处理从农业到共同防务力量 诸多问题的多边制度网络，一个独具特色的欧洲认同已经形成。虽然成员国之间在 政策上的分歧依然存在，但是民意调查表明，许多欧洲人都把自己看成既是欧洲人， 也是法国人、德国人，或者西班牙人。在今天的欧洲，可能大家并不都是在一条船 上，但是所有的船只都以各种方式被拴在一起，这种情形已经与过去有太大不同。 但是它显然只存在于欧洲。n 3 1 四、生态主义，认为有两种东西将构成新的世界秩序 的基础，u p - ：i i 二领土的跨国行为体的重要性不断提高；在资源稀缺的条件下相互依存 程度的日益加深。结果会逐渐形成超越民族国家的大众和民粹主义的价值观念，最 1 0 ， 第章软权力与国民意识 终建立起有关和平、正义和生态平衡的国际规范。可以说生态主义者确实注意到了 国际关系一个相对较新的变化，大多数国家的国内政治都已开始显示民众日益增强 的关注环境问题的倾向。但是将这种变化作为世界秩序模式改变的基础在今天还如 同天方夜谭，因为它显然忽略了各国各地区面对环境问题的脆弱性上的不平衡，也 低估了短期内新技术弥补资源稀缺的能力。五、网络封建主义，一些信息时代的组 织理论家宣称，信息革命正在消除等级现象，并且用网络组织取而代之。2 0 世纪那 种权力集中化的官僚政府在2 1 世纪将成为权力分散化的组织，更多的政府职能将由 市场和非营利组织来行使。在互联网上产生的权力分散化的组织和虚拟共同体，将 超越领土管辖权，形成自己的管理模式。人们将根据多种的、自愿的协议而生活。u 这种观点注意到了现在时代发展的最新趋势，但是显然忽略了虚拟共同体与地缘共 同体将如何相互作用的问题。在新的信息技术既可以被用于善良的目的也可以为邪 恶力量所利用的前提下，虚拟共i 司体将如何与地缘共同体相联系以保证民众的安全 成为棘手的问题。 这些模式都为未来世界秩序的发展提出了大胆的假设，也提供了有益的参考， 但是事实证明，v t 前的世界秩序以及未米很长+ 段时期的世界秩序都将与以上五种 模式相去甚远。世界仍然会以民族国家为最重要构成主体，公民仍然会从政权那里 寻求安全保障、经济福利和社会认同。但是与此同时，前面提到的权力分散、忠诚 转移的现象也将继续网扰着各种政治制度。这种现实状况使得如何在保持传统政治 忠诚的同时协调好新型效忠模式带来的变迁与挑战成为各国政府面临的重大问题。 如果解决的好，将有助于提升国家凝聚力，为一国软权力提供重要源泉，并成为他 国争相学习效仿的对象，直接发挥软权力吸引、同化作用；如若解决的不好，则有 可能导致民心离散，政府控制力减弱、效率低下，或导致其政治制度、文化及价值 观念得到负面的评价，使国际形象大大受损，影响其软权力的发挥。 信息时代民族国家遇到的上述挑战，使文化、认同等概念一时之间成为国家关 系学者们眼巾的宠儿，虽然大家选取的切入点各有不同，但究其实质都注意到了民 族或国家成员的意识在应对这一挑战中的作用。故此，本文直接选用国民意识一词 加以概括，在现代民族国家体系中，它常常通过民族意识和公民意识表现出来：民 族意识是关系一国凝聚力的重要指标，而公民意识是评价一国文明程度和制度吸引 力的的重要指标。这两个层面的国民意识的形态直接决定着一国在信息时代解决权 力分散和忠诚转移问题的能力，这其中，美国和日本经常被当作两个最具典型代表 性的案例。同样是在保持国家凝聚力和调动公民参与活力方而表现突出，但一个是 1 i = 界上民族成分最为复杂的国家，一个确是全球民族成分最为单一的国家，这当中 必然有其特定自然历史社会人文方而的条件，是可一而不可再的，但同时也一定有 制度设置和政府导向方面的独到之处，是值得各国学习和借鉴的。本文独以日本为 青岛大学硕士学位论文 例，从内生环境、形态特征和作用方式方面研究日本国民意识形成塑造和作用过程 中的经验教训。 第二章日本国民枣识分析 第二章日本国民意识分析 2 1 日本国民意识形成的内生环境 2 1 1 自然地理环境 日本列岛由北海道、本州、四国和九州四大岛和6 8 0 0 多个小岛组成。领土总面