（国际法学专业论文）国际海底区域遗传资源管理法律问题研究.pdf

内容摘要 内容摘要 2 1 世纪是海洋世纪，海洋将成为开发新资源的主战场，其中国际海底区域 ( 以下简称一区域m ) 遗传资源已成为世人最为关注的海洋新资源之一。但目 前，国际社会还尚未确定“区域 遗传资源的法律地位。各国对依照联合国海 洋法公约的规定，“区域遗传资源究竟属于“区域”制度范畴，还是属于公 海制度范畴的问题，有着不同的看法。本文拟对“区域”遗传资源的法律地位进 行分析，并探讨与该资源管理有关的法律问题。 除了引言和结论外，本文分为五章： 第一章首先界定了一些与“区域”遗传资源有关的概念，接着介绍了包括“区 域”在内的整个深海海床的生态系统概况，以及影响深海海床生态系统的人类活 动，为论述“区域遗传资源的管理奠定基础。 第二章考察了“区域 遗传资源管理的现有国际法律框架，介绍了联合国 海洋法公约、生物多样性公约以及与知识产权有关的各项条约中有关“区域” 遗传资源管理的内容，并指出现有国际法律框架在“区域 遗传资源管理问题上 存在的法律空白。 第三章依据联合国海洋法公约的一般原则，阐明了“区域”遗传资源应 当适用“人类共同继承财产 制度，接着探讨了“区域”遗传资源法律地位引发 的几个相关问题，诸如该资源的获取和惠益分享，技术转让和知识产权保护等。 第四章介绍了国际社会在“区域 遗传资源管理制度完善方面已经和正在采 取的行动，在此基础上提出完善“区域”遗传资源管理的几种途径，并突出强调 了国际海底管理局在这方面的重要作用。 第五章在分析了我国参与“区域 遗传资源开发和利用的现状之后，认为应 尽早投入相应的人力物力，积极开展“区域 遗传资源的研究和开发工作，以便 将来在这一领域里占有与我国地位相称的一席之地。 关键词：“区域”；遗传资源；海洋法公约 a b s t ra c t a b s t r a c t 2 1 醴c e n t u r yi st h ec e n t u r yo ft h eo c e a n s t h eo c e a n sw i l lb et h em a i nf i e l d s ， f r o mw h i c ht h en e wr e s o u r c e sw i l lb ee x p l o i t e d a n dn o wg e n e t i cr e s o u r c e si nt h e i n t e r n a t i o n a ls e a b e da r e a s ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa s “t h ea r e a ) h a v eb e e no n eo ft h e m o s ts i g n i f i c a n tn e wr e s o u r c e sf r o mt h eo c e a n s b u ts of a r , t h el e g a ls t a t u so fg e n e t i c r e s o u r c e si nt h ea r e ah a sn o tb e e ne s t a b l i s h e db yt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y w h e t h e r “t h ea r e ar e g i m e o r h i 曲s e ar e g i m e e s t a b l i s h e di nt h eu n i t e dn a t i o n s c o n v e n t i o no nt h el a wo ft h es e as h o u l dg o v e r nt h e s eg e n e t i cr e s o u r c e s ，i ss t i l lu n d e r d e b a t e t h i st h e s i sa n a l y s e st h el e g a ls t a t u so fg e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a , a n d d i s c u s s e st h el e g a li s s u e sr e l a t i n gt ot h em a n a g e m e n to ft h e s er e s o u r c e s b e s i d e sf o r e w o r da n dc o n c l u s i o n ，t h et h e s i si n c l u d e sf i v ec h a p t e r s ： c h a p t e r1 ，f i r s t ，t a l k sa b o u ts o m ec o n c e p t sr e l a t i n gt og e n e t i cr e s o u r c e si nt h e a r e a t h e ni n t r o d u c e st h eg e n e r a ls i t u a t i o no ft h ee c o s y s t e mo ft h ew h o l ed e e ps e a b e d i n c l u d i n gt h ea r e a ，a n dh u m a na c t i v i t i e sw h i c hm a yc a u s e h a r m f u li m p a c t so nt h e e c o s y s t e mo ft h ed e e ps e a b e d c h a p t e r 2e x a m st h ec u r r e n ti n t e r n a t i o n a ll e g a lf r a m e w o r ka b o u t t h e m a n a g e m e n to fg e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a , e n u m e r a t e st h ec o n t e n t sr e l a t i n gt o g e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a i ns o m ei m p o r t a n tc o n v e n t i o n s ，a n dp o i n t so u tt h el e g a l v a c u u mo ft h ef r a m e w o r ko nt h i si s s u e c h a p t e r3 ，a c c o r d i n gt ot h eg e n e r a lp r i n c i p l e so fu n c l o s ，i l l u m i n a t e st h a t g e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e as h o u l db et h ec o m m o nh e r i t a g eo fm a n k i n d t h e n d i s c u s s e ds o m ei s s u e s ，s u c ha st h ea c c e s st oa n db e n e f i t - s h a r i n go ft h e s eg e n e t i c r e s o u r c e s ，a n dt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp r o t e c t i o n c h a p t e r4 i n t r o d u c e st h ea c t i v i t i e sw h i c hh a v eb e e nt a k e na n da r cb d n gt a k e nb y i n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t yt oi m p r o v et h em a n a g e m e n to fg e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a o nt h i sb a s i s ，s o m ea p p r o a c h e st oi m p r o v et h i si s s u ea r ep r o p o s e d i na d d i t i o n , i ti s e m p h a s i z e dt h a ti n t e m a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t yh a sb e e np l a y i n ga na c t i v er o l ei n m a n a g i n gg e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a c h a p t e r5p r o p o s e st h a tc h i n as h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h ee x p l o i t a t i o na n d t h eu t i l i z a t i o no fg e n e t i cr e s o u r c e si nt h ea r e a , a f t e ra n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o n si n t h ei n d u s t r y s ot h a tc h i n aw i l lt a k eas t a t u s 勰i td e s e r v e si nt h i sf i e l d k e yw o r d s ：t h ea r e a ；g e n e t i cr e s o u r c e s ；u n c l o s 缩略语表 缩略语表 a b b r e a t l o ns c b dc o n v e n t i o n0 1 1b i o l o g i c a ld i v e r s i t y 生物多样性公约 i s ai n t e r n a t i o n a ls e a - b e da u t h o r i t y 国际海底管理局 t r i p s a g r e e m e n t0 1 1t r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 与贸易有关的知识产权协议 u n c l o su n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o n0 1 1t h el a wo ft h es e a 联合国海洋法公约 w i p ow o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n 世界知识产权组织 w t ow o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n 世界贸易组织 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：；z 家扭 年午月巧日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其他指定机构送交论文的纸质版和 电子版，有权将学位论文用于非营利目的的少量复制并允许论文进入 学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检 索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密 后适用本规定。 本学位论文属于 i 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) 作者签名：；互象叔 日期：砷年牛月尹日 导师签名：i 辱暖俄 日期：砷年尹月乙夕日 引言 己l 吉 丁- 日 上个世纪海洋科学的重大成果之一是伴随着深海科学研究、勘探技术的发展 及深海海床矿物资源的勘查进程，发现并明确了国际海底区域极端环境下的生物 多样性及其丰富的遗传资源。“区域 遗传资源的研究和利用，对于揭示生命起 源的奥秘，探究海洋生物与海洋环境相互作用下特有的生命过程和生命机制，发 挥其在工业、医药、环保和军事等方面的用途，具有十分重要的意义。毋庸置疑， “区域 遗传资源的开发和利用将在本世纪成为现实。 随着社会、经济和科学技术的不断发展，已有多种人类活动可能对“区域”遗 传资源所处的生态系统造成危害，包括：海洋科研、深海勘探与采矿、生物取样与 勘探以及旅游观光活动等。而且，随着将来“区域”遗传资源商业性开发和利用的 实现，又将会涉及到该遗传资源的获取和惠益分享、技术转让和知识产权保护等问 题。因此，如何对“区域”遗传资源进行管理，也日益受到国际社会的关注。 但是在目前情况下，国际社会还尚未明确“区域”遗传资源是何种法律地位。 2 0 0 3 年3 月，生物多样性公约( c o n v e n t i o no nb i o l o g i c a ld i v e r s i t y ，以下简称 “c b d ) 秘书处与联合国海洋事务与海洋法司协作编写了一份研究报告，该报 告指出，尽管联合国海洋法公约( u i l i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no nt h el a wo f t h e s e a ，以下简称“u n c l o s ) 与c b d 这两项公约的条款在养护和可持续利用海 洋和沿海生物多样性方面是互补的并相互支持，但在涉及“区域 遗传资源的商 业性活动方面，存在重大的法律空白。鉴于“区域 遗传资源的目趋重要，国际 社会必须填补这一法律空白。近年来，联合国大会、c b d 缔约方会议以及世界 知识产权组织大会等国际组织通过了不少有关“区域”遗传资源管理的条约和决 定，该遗传资源的管理制度得到不断完善。 我国是资源消费大国，但目前我国对“区域”遗传资源的调查和了解程度不 足，在技术装备和人才培养方面与西方发达国家存在不小的差距，在有关条约、 规则制定的参与程度与影响能力方面也比较薄弱。我国应尽早投入相应的人力物 力，积极开展“区域”遗传资源的研究和开发工作，以便将来在这一领域里占有 与我国地位相称的一席之地。 “区域”遗传资源管理法律问题研究 第一章深海海床遗传资源的现有知识 本文虽然是讨论“区域”中的遗传资源管理的相关法律问题，但是海洋的特 点是生态系统范围广大，结构和功能复杂多样，不能简单地单独把“区域”生态 系统从整个海洋生态系统中抽取出来，所以这一部分将从整个海洋生态系统的角 度对深海海床的遗传资源进行介绍。 第一节与“区域”遗传资源有关的概念 在此必须先说明生物多样性( b i o l o g i c a ld i v e r s i t y ) 和遗传资源( g e n e t i c r e s o u r c e s ) 这些术语的含义。u n c l o s 未曾使用这些术语，c b d 使用并界定了 这些术语。 c b d 第2 条对“生物多样性”的界定是“所有来源的活的生物体中的变异 性，这些来源除其他外包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综 合体；这包括物种内、物种之间生态系统的多样性”。因此，生物多样性是生命 的属性，指各种形式、层次和组合的生命的可变性。它包括生态系统多样性 ( e c o s y s t e md i v e r s i t y ) 、物种多样性( s p e c i e sd i v e r s i t y ) 和遗传多样性( g e n e t i c d i v e r s i t y ) 。 另一方面，遗传资源是生物资源的一种，根据c b d 第2 条的界定，“生物资 源包括“对人类具有实际或潜在用途或价值的遗传资源、生物体或其部分、生 物种群或生态系统中任何其他生物组成部分，“遗传资源 则被界定为“具有实 际或潜在价值的遗传材料 ，“遗传材料 被界定为“来自植物、动物、微生物或 其他来源的任何含有遗传功能单位的材料”。也就是说，遗传资源是指来自植物、 动物、微生物或其他来源的且具有实际或潜在价值的任何含有遗传功能单位的材 料。人们从遗传领域最近的进展得知，每个活生物体中的每个细胞都含有“遗传 功能单位”。因此，可以断定，遗传资源可包括植物种子、动物配子( a n i m a l g a m e t e s ) 、插枝或生物个体以及从植物、动物或微生物中提取的d n a ，诸如染 u n i t e dn a t i o n s 咖sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l r 】，a 6 0 6 3 a d d 1 ，1 5j u l y 2 0 0 5 ，p a r a 4 2 第一章深海海床遗传资源的现有知识 色体或基因，从其遗传特性来看，它们对人类具有实际或潜在的价值。承认遗 传资源的潜在价值是非常重要的，因为目前关于许多遗传资源的知识正在发展之 中，未来的研究也许可以证明某些遗传资源具有巨大的价值。 “区域 遗传资源是“区域生物资源的一种，而目前国际上尚无国际条约 对上述二者作出界定，但国际海底管理局( i n t e r n a t i o n a ls e a - b e d a u t h o r i t y ，i s a ) 法律和技术委员会副主席f r i d am a r m a s p f i r t e r 女士曾在一份文件中提 到，“区域”生物资源是指“在国家管辖之外的海床上或海床下不能移动或其躯 体须与海床或底土保持接触才能移动的生物”。 第二节深海海床生态系统概况 海洋生态系统大致可分为水层( 水体) 和底层( 海底) 生态系统。水层和底 层环境中生物多样性丰富，表明海洋物种多于陆地物种。有些科学家根据对特定 深海海床生态系统进行的分析预测，整个深海海床可能蕴藏着数百万个物种。 而 其中大约有6 0 的深海海床位于国家管辖之外的“区域”。 某些大洋盆地( o c e a n i cb a s i n s ) 的地貌形态改变了海洋的水文特征，在确定大 洋的生态特征方面可能起到重要作用。跨越某些主要大洋盆地的大洋中脊( c e n t r a l r i d g e s ) 、分散和集中的海t h ( s e a m o u n t s ) 和其他海底地貌特征决定了会聚在海底的 生物类型。 蔓延全球所有海洋盆地、长达6 万公里的大洋中脊上存在着许多烟囱状的热 液喷口( h y d r o t h e r m a lv e n t s ) ，喷发出含有多种金属的热液。热液促使多金属硫 化物矿床形成，同时又使各种金属散布海洋，促进了富钴结壳和多金属结核内相 关金属的聚集。最近对化学合成系统的生物地理价值进行的调查表明，喷口就像 深海中的绿洲，供养生命，扩展物种丰富性。在热液喷口发生的生物过程的动力 是化学能而不是阳光。 依靠这些能量生长的微生物，作为初级生产者支持着一 。u n i t e dn a t i o n s o c e a n sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l r 】，a 6 0 6 3 a d d 1 ，1 5j u l y 2 0 0 5 p a r a 5 - 6 。a r m a s p f l r t e 艮f r i d a m l e g a li m p l i c a t i o n sr e l a t e dt ot h em a n a g e m e n to fs e a b e dl i v i n gr e s o u r c e si n t h ea r e au n d e ru n c l o s e b p d f h t t p ：w w w g l o b a l o c e a n s o r g g l o b a i c o n f e r e n c e s 2 0 0 6 p d f f r i d a a n n a s - p f i r t e r p d f , 2 0 0 6 - 1 2 - 1 2 同本页注，第1 3 段 同本页注 同本页注，第2 l 段。 同本页注，第3 6 段 3 “区域”遗传资源管理法律问题研究 个新发现的动物物种构成的生态系统。这一生态系统在维持生物多样性，了解生 命的早期演化、生产可用于工业和制药用途的新有机化合物方面都具有科研和商 业价值。人们由此也看到了与矿物资源交相生辉的海底生物多样性画卷：热液 喷口周围活跃着蓬勃的深海生物；海山广泛分布，起着生物岛的作用；广袤的海 底盆地分布着种类丰富的多毛环节类动物、线虫和有孔虫等生物群落。 随着科学技术的发展和人类探寻深海资源的进程，人类不断加深对深海海床 遗传资源的认识。人类对深海环境的认识已日益清楚表明：深海海床遗传资源与 深海矿物资源所处的环境紧密联系，彼此不可分离。 一、多金属结核和深海海盆生物群 多金属结核富集的太平洋与印度洋海盆是生物多样性的储集地，但人们至今 对这一地区生物多样性的分布与规模知之甚少。若缺少有关方面的知识，则很难 评估未来开采多金属结核对生物多样性的威胁。这些方面包括：( 1 ) 潜在开采作 业区居住的生物物种；( 2 ) 在这些地区典型的物种地理分布范围。如果物种在太 平洋和印度洋海盆广泛存在与分布，则开采多金属结核对生物多样性的威胁可能 有限；反之如果物种只局限在特定地区，则这种威胁必须引起足够重视。对生 活在东北太平洋多金属结核富集带的3 个主要动物群落的初步研究与分析已显 示：选择的研究区沉积物中每平方米约有1 0 0 个动物，每1 0 0 个动物中约有5 0 种不同的物种。这一结果显示尽管深海海盆多金属结核发育地区生物密度不高， 生物量有限，但无疑是生物多样性程度很高的地区。 二、多金属硫化物和深海热液喷口生物群 热液喷口是出现在分离型板块( d i v e r g e n tp l a t e s ) 边界( 大洋中脊) 和弧后 扩展中心( b a c k - a r cs p r e a d i n gc e n t e r s ) 发生的汇聚型板块( c o n v e r g e n tp l a n t s ) 的 生态系统。在大洋中脊，超强压力下的地幔的液态岩浆、气体和水相互作用， i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y s u m m a r yp r e s e n t a t i o n so np o l y m e t a l l i cm a s s i v es u l p h i d ed e p o s i t sa n d c o b a l t - r i c hf e r r o m a n g a n e s ec r u s t s r ，i s b a 8 a i ，9m a y2 0 0 2 ，p a r a 3 o 金建才深海底生物多样性与遗传资源管理问题明地球科学进展，2 0 0 5 ，( 1 ) ：1 2 同上。 田同上。 u n i t e dn a t i o n s o c e a n sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l ，a 6 0 6 3 a d d 1 【r 】，1 5j u l y 2 0 0 5 ，p a r a 3 6 4 第一章深海海床遗传资源的现有知识 产生富含化学物质的深海喷口，供养处在独特食物链底层的细菌。因为在这些 生态系统产生的生命所处环境独特，所以热液喷口生物无论从科学角度还是商业 角度都是令人感兴趣的对象。 热液物种的主要特点是它们能够忍耐极端的环境，并具有独特的生理特征。 热液生物大多属于古细菌类这一进化分支与细菌类和真核生物类不同。 这 些生境( h a b i t a t s ) 的生物量较高，优势物种为多毛虫( r i f l i ap a c h y p t i l a ) 、蛤 ( c a l y p t o g e n am a g n i f i c a ) 、贻贝( b a t h y m o d i l o u st h o m o p h i l u s ) 和多种腹足纲软 体动物、多毛纲动物蠕虫和虾类。热液喷口周围的物种多样性较低，有记载的约 5 0 0 种，但这些生境物种的特有程度较强( 超过9 0 ) 。虽然不同的喷口在较高 生物分类( 属和科) 的层次上具有类似的生物分类群，但在物种层次上各喷口之 间差异明显。研究表明，现有的生物种群具有很强的恢复力可适应火山活动区环 境的急剧变化。这一恢复能力可能是由于在喷口地区存在着某种“母种群 ，有 能力再进入被扰动区。如果这一基础“母种群”遭到人类有关活动的破坏，则有 可能导致稀有物种的灭绝。 三、富钴结壳与深海海山生物群 海山是由于板块和( 或) 火山活动形成的海底山脉。海山阻碍了海流运动， 从而加强了局部海流的速度和强度。海流的影响在海山顶部周围的外缘最为强 烈，因此在这些位置上形成的矿壳最厚，从而有可能找到优质的钴结壳。海山特 有的地形还能引发或增强涡流混合，产生上升流，从而提高了生物的初级生产力。 海山生物群落在很大程度上受这些物理过程的影响。不同的海山有不同的生物群 落，即使位于同一深度的两座海山也可能由完全不同的生物组成，但除了知道其 复杂和变化大的特点外，目前对这些生物群落知之甚少。已知构成海山生物群落 的决定因素是：流型、地貌、海底沉积物及岩石类型和覆盖面积、海山大小、水 深及海水含氧量等因素。钴结壳发育的海山生物群落特征是：在矿壳最厚、含钴 。u n i t e dn a t i o n s o c e a n sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l ，a 6 0 6 3 a d d 1 【r 】，1 5j u l y 2 0 0 5 ，p a r a 3 6 圆冯军，李江海，牛向龙现代海底热液微生物群落及其地质意义【j 1 地球科学进展，2 0 0 5 ，( 7 ) ，7 3 2 同本页注，第3 6 - 3 7 段。 。i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y s u m m a r yp r e s e n t a t i o n so np o l y m e t a l l i cm a s s i v es u l p h i d ed e p o s i t sa n d c o b a l t - r i c hf v r r o m a n g a n e s ec r u s t s r 】，i s b a 8 a i ，9m a y 2 0 0 2 ，p a r a 1 9 同本页注，第2 4 段 5 “区域”遗传资源管理法律问题研究 量高的地方，生物密度相对较低，差异相对较小。 最近，通过对海山在线数据库( h t t p ：w w w s e a m o u n t s s d s c e d u ) 进行分析， 在1 7 1 座海山中发现了1 9 7 1 个物种，主要分布在太平洋，也有些位于大西洋， 仅有少量物种分布在印度洋。这一分析证实了以前的观点，即海山物种群落与周 边深海动物不同，具有高度的特有性。几乎每个被抽样的海山都发现了数量很多 的新物种。由于样本数量有限并受到抽样工具的制约，对物种数量不论作出何种 估计都可能是保守的。分布在仅1 0 0 0 公里海域范围内的海山物种群落缺乏亲缘 关系的现象是令人注目的，这说明海山物种的分布可能局限于单个海山群或海山 链，甚至可能局限于单个海山。这意味着人类在海山进行捕捞、结壳勘探或开采 活动可能会造成物种灭绝和全球海山动物区系多样性全面下降。 对深海海床开展的研究是在复杂和鲜为人知的环境中进行的。随着新的技术 和技巧的发展，科学家必须调整他们对海洋生态系统的运行和功能的思维。同时， 由于深海生物多样性方面的知识极为有限，无法估计任何区域物种的数量，也无 法预测这些物种所占据的地理范围。因此，必须努力了解这些生态系统，以促进 对这些生态系统的养护和可持续利用。 第三节影响深海海床生态系统的人类活动 目前，随着科学技术的不断发展，已有多种人类活动可能对深海生态系统造 成危害，包括：海洋科学研究、深海勘探与采矿、生物取样与勘探以及旅游观光 活动等。 一、海洋科学研究 海洋科学研究对于了解海洋生态系统、发现如何可持续地利用生物资源，以 及评估其他海洋活动的影响，都是必要的。不过，如果不谨慎地进行，科学研究 本身便可能对海洋的生物多样性和生态系统造成不利影响。 。i n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y s u m m a r yp r e s e n t a t i o n so r lp o l y m e t a l l i cm a s s i v es u l p h i d ed e p o s i t sa n d c o b a l t - r i c hf e r r o m a n g a n e s ec r u s t s r ，i s b a 8 a i ，9m a y2 0 0 2 ，p a r a 1 0 u n i t e dn a t i o r mo ( ：e a n sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l ，a 6 0 6 3 a d d 1 【r 】，1 5j u l y 2 0 0 5 ，p a r a 2 5 6 第一章深海海床遗传资源的现有知识 “深海海床是这个星球上最富饶，但同时也是最不为人知的生态系统之 一。 迄今为止，人类对深海海床的科学探索活动主要是在热液喷口周围开展 的海洋科学研究，这也成为当前人们最为关注的可能危害深海海床生物多样性的 活动。由于与多金属硫化物矿床相关的深海热液喷口已发现5 0 0 多种新的动物物 种，其中大多数是当地特有的、不寻常的物种，而且作为接近古代生命形式的近 亲物种的藏身之地，及其对代谢、进化和适应方面的基础生物研究所具有的价值， 深海热液喷口具有很高的科学价值。据联合国秘书长2 0 0 3 年有关海洋问题的报 告称：在热液喷口进行海洋科学研究的影响可能导致生物生活环境损失和有机体 死亡，其原因包括：进行地址调查或化学取样而移动烟囱和岩石：噪音、光线以 及使用载人潜水器或因使用推进器而对动物群落造成损害等。 二、深海勘探与采矿 尽管目前以及在不久的将来，国际上尚不会对国家管辖范围之外的深海海床 及“区域”中的矿物进行开采，但是，就深海勘探阶段而言，国际海底管理局确 定了3 类可能造成环境影响的活动：勘探有商业价值的矿床；商业采矿系统 的小规模试验和原型试验；在国际海底区域内进行的冶金工艺流程试验。多 金属结核勘探活动预期不会对海盆环境的生物多样性造成严重损害，勘探富钴结 壳对海山生物群落的环境影响尚难预料，但勘探多金属硫化物可能会产生较勘探 多金属结核更为严重的环境问题。一般估计，对这3 种深海矿产资源的采矿系统 小规模和原型试验将是多年后之事，在可预见的将来，也不会在国际海底区域内 进行冶金工艺流程试验。 深海采矿可能造成的环境问题是一种潜在且应能解决的问题。这是因为，深 海商业开采时机尚早，在可预见的将来不太可能进行大规模的商业性开采活动， 这就有足够多的时间，使得国际海底管理局等机构能更好地实施确保深海资源开 发过程中的环境保护责任。 2 0 0 0 年7 月，国际海底管理局拟订了“区域”内多金属结核探矿和勘探规 叫u n i t e dn a t i o n s o c c 锄sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es e c r e t a r y - g e n e r a l r 】，a 5 4 4 2 9 ，3 0s e p t e m b e r 19 9 9 ，p a r a 5 0 9 国金建才深海底生物多样性与遗传资源管理问题明地球科学进展，2 0 0 5 ，( 1 ) ：1 3 印u n i t e dn a t i o n s , o c e a n sa n dt h el a wo ft h es e a ：r e p o r to ft h es e c r e t a r y g e n e r a l r ，a 5 8 6 5 ，3m a r c h 2 0 0 3 ， p a r a 1 9 5 同本页注 同本页注 7 “区域”遗传资源管理法律问题研究 章( r e g u l a t i o n so np r o s p e c t i n ga n de x p l o r a t i o nf o rp o l y m e t a l l i cn o d u l e si nt h e a r e a ) 。另外，应俄罗斯政府的要求，管理局正在拟订多金属硫化物和富钴结壳 的探矿和勘探规章。联合国秘书长曾在一份报告中称，环境问题在这些规章中将 占据“重要的地位”。可以预见，在商业开发时机到来之前，管理局针对这些可 能产生的环境后果，必定会制定出严格的环境保护规章。 三、生物取样与勘探 无论是出于海洋科研的需要还是出于商业目的，生物取样和勘探都是开展深 海海床探索活动的一种主要方法。热液喷口生物取样与勘探的实际规模目前无从 知晓。人们担心，大量的生物取样和大规模的勘探活动将对热液喷口和海山的生 物群落产生直接的负面影响，从而可能对某些生物造成难以继续生存的后果，间 接的影响包括在独特的生存环境中取样可能会引入外来物种，造成原有物种的最 终消失。 四、生态观光活动 深海热液喷口生态系统壮观无比，烟囱状的喷口涌喷热液，属极端环境，周 围动物物种前所未见，已引起公众的广泛兴趣，因此可用以让公众了解地球进程 以及科学家工作的方式。 一些商业机构试图用其作为让公众了解地球演化进程 及科学家工作方式的观光旅游场所。目前已有俄罗斯和平号载人潜器用于海底热 液喷口旅游观光的商业运营。由于没有法律约束，目前进行这一活动无需任何国 际机构批准。人们有理由担心，一旦这种观光活动形成规模，无疑将扰乱热液喷 口生物群落的正常生活。 回u n i t e dn a t i o n s , sa n dt h el a wo ft h es e a ：r e p o r to ft h es e c r e t a r y - g e n e r a l r 】，a 5 8 6 5 ，3m a r c h2 0 0 3 ， p a r a 3 4 2 o 金建才深海底生物多样性与遗传资源管理问题川地球科学进展，2 0 0 5 ，( 1 ) ：1 3 oi n t e r n a t i o n a ls e a b e da u t h o r i t y s u m m a r yp r e s e n t a t i o n so np o l y m e t a l l i cm a s s i v es u l p h i d e d e p o s i t sa n d c o b a l t r i c hf c r r o m a n g a n c s ec r u s t s r 】，i s b a 8 a i ，9m a y2 0 0 2 ，p a r a 1 9 o 同本页注 8 第二章“区域”遗传资源管理的国际法律框架及其局限性 第二章“区域刀遗传资源管理的国际法律框架及其局限性 由于在国家管辖地区以外发现高度复杂多样的生态系统，加上在生物技术领 域取得的进展，国际上对国家管辖范围以外深海生物遗传资源的兴趣以及与此相 关的活动日益增多。因此，从法律角度加强对这些遗传资源的管理也被国际社会 提上了议事日程。本章着重介绍“区域”遗传资源管理的现有法律框架。 第一节“区域刀遗传资源管理的现有国际法律框架 一、联合国海洋法公约的相关规则 u n c l o s 为海洋里的一切活动确立了法律框架，以便利国际交通和促进海 洋的和平用途，海洋资源的公平而有效的利用，海洋生物资源的养护以及研究、 保护和保全海洋环境。但u n c l o s 没有明确处理与生物遗传资源有关的问题， 然而，既然u n c l o s 适用于海洋里的一切活动，其管辖框架和一般原则也应适 用于“区域”中遗传资源的管理。 u n c l o s 在制定一整套关于海洋活动的规则时，把海洋空间按横向和纵向 划分成许多区域。纵向来说，海洋分为海床或洋底及上覆水体。横向来说，根据 u n c l o s 第5 条和第7 条，空间从沿海岸线延伸的基线量起，基线和海岸之间 的海域称为“内水 ，沿海国在此海域拥有绝对主权。从基线向海洋方向延伸最 多达1 2 海里的海域是领海，沿海国对这一水域也拥有主权，但外国船只享有无 害通过权。从基线向外延伸最多达2 0 0 海里的海域是专属经济区。在这一区域 内，沿海国对生物和非生物自然资源享有主权权利，并对人工岛屿的建造、海洋 环境的保护和海洋科学研究拥有管辖权。尽管在大多数情况下，领海以外称为 “大陆架”的海床归入专属经济区制度，但如大陆架自然延伸距离超过2 0 0 海里 界限，则沿海国对大陆架上矿物资源和附着大陆架上的“定居种生物 的主权权 利可延伸到u n c l o s 第7 6 条规定的界限。 。1 9 8 2 年联合国海洋法公约，第8 条。 。1 9 8 2 年联合国海洋法公约，第5 6 条。 u n i t e dn a t i o n s sa n dt h el a wo f t h es e a ：r e p o r to f t h es c c r e t a r y - g c a c r a l r ，a 6 0 6 3 a d d 1 ，1 5j u l y 2 0 0 5 ，p a r a 17 9 9 “区域”遗传资源管理法律问题研究 而在超出国家管辖范围的两个区域，即公海和“区域 ，u n c l o s 设立了两 种不同的制度。公海的生物资源适用u n c l o s 第七部分。就“区域”而言，根 据第十一部分和1 9 9 4 年关于执行 第十一部分的协定( 以 下简称“( 1 9 9 4 年协定”) 所建立的制度具体处理与矿物资源有关的活动。第1 4 5 条规定除其他外，保护和养护“区域”内自然资源，防止海洋环境中的动植物因 “区域”内活动造成的有害影响而受到破坏。此外，第1 4 3 条、第2 5 6 条及第十 三部分中关于海洋科学研究的相关条款，也可以适用于与生物遗传资源有关的研 究。 在公海自由制度下，u n c l o s 规定公海对所有国家开放，按第8 7 条的规定 公海自由包括：航行自由；飞越自由；铺设海底电缆和管道的自由；建造国际法 容许的人工岛屿和其他设施的自由；捕鱼自由和海洋科学研究的自由。这些自由 应由所有国家享有，但须适当顾及其他国家行使公海自由的利益。公海自由还必 须在u n c l o s 所规定的条件，其中包括关于生物资源的养护和管理的条款( 第 七部分第二节) ，关于海洋环境的保护和保全的一般义务( 第十二部分) ，以及国 际法其他规则规定的条件下行使。 关于国际海底方面，u n c l o s 第十一部分及1 9 9 4 年协定规定，“区域 及其资源( 按第1 3 3 条的界定，资源是指“区域内在海床及其下原来位置的一切 固体、液体或气体矿物资源，其中包括多金属结核 ) 为人类的共同继承财产。 国际海底管理局是缔约国组织和控制“区域”内活动，特别是管理“区域”资源 以及分享由有关活动产生的收益的组织。但u n c l o s 第十一部分并没有具体论 及与遗传资源有关的商业活动。各国对依照u n c l o s 规定，国家管辖范围以外 深海海床遗传资源究竟属于“区域制度范畴，还是属于公海制度范畴的问题， 争论日益激烈。 关于在国家管辖范围以外地区进行海洋科学研究方面，u n c l o s 第十三部 分规定了进行此类活动的框架，特别是第2 5 7 条规定所有国家和国际组织均有权 在公海进行海洋科学研究。而根据第1 4 3 条和第2 5 6 条，“区域 内海洋科学研 究，须按照第十三部分规定专为和平目的并为全人类的利益进行。u n c l o s 给 予管理局的任务是促进和鼓励在“区域”内进行海洋科学研究，并协调和传播所 得到的科学研究结果。各国可在“区域 内进行研究，但应以下列方式促进国际 l o 第二章。区域”遗传资源管理的国际法律框架及其局限性 合作：确保在适当情形下通过管理局或其他国际组织，为了发展中国家和技术较 不发达国家的利益发展