（国际法学专业论文）港口国监督制度研究.pdf

中文摘要 摘要 全球贸易的迅猛发展带来了航运业的极大振兴，在航运业巨大利益的驱动下， 一些国家特别是发展中国家开始将低标准船投入营运，并以其低廉的租金占领了 一定的市场份额。低标准船舶由于其技术状况差，安全系数低，给航运安全和海 洋环境构成了巨大的威胁。又由于船舶的开放登记制度，一些国家为了吸引别国 船舶在其国注册，以低标准的入级检验发证、形同虚设的管理为条件，更加剧了 这一状况。为在全球范围抵制低标船舶，消除或减少该类船舶对航运安全和海洋 环境的威胁，国际法创设了包括港口国监督在内的一系列制度。该制度通过赋予 港口国对外国籍船舶监督检查的权力，试图形成一个全球监控的网络，以使低标 准船舶无所遁形。我国作为航运大国和贸易大国，港口国监督制度的整体水平和 监督人员的素质与之很不相称。本文对港口国监督制度的由来和发展、权力来源 及性质、侵权行为与救济、国家赔偿等制度进行了深入的研究，并对我国港口国 监督制度的完善提出了建议。本文的写作目的就在于通过研究该项制度，掌握其 最新动态及发展趋势，借鉴发达国家的做法，发现自身的缺陷与不足，促进我国 港口国监督制度的法治化。在写作中，作者结合自身多年从事港口国监督的工作 实践，运用国际公法及国内、国外行政法学理论对港口国监督制度进行分析研究。 通过研究，作者认为港口国监督的性质首先是一国的行政法律行为，由一国主管 当局依据其国内法和国际公约来实施，并对非缔约船舶不给予任何优惠措施。港 口国监督中的侵权行为主要表现为对船舶的非法滞留，造成这种非法滞留的原因 很多，但人为的故意或过失是主因。港口国监督侵权行为的性质是一种国家侵权， 港口国应当依据其国内法承担国家赔偿责任，如果船舶穷尽了港口国的法律救济， 可以通过船旗国要求港口国承担国际法上的国家责任。我国的港口国监督制度在 程序上存在着许多问题，表现在船舶滞留程序、船舶复查程序、行政赔偿等方面， 这与我国依法治国、建设社会主义法治国家的治国方略很不相称，已经影响到了 我国的国际声誉和对外形象，完善我国的港口国监督制度已是大势所趋。 关键词；港口国监督；侵权；教济；赔偿 英文摘要 t h er e s e a r c ho fp o r ts t a t ec o n t r o lr e g i m e a b s t r a c t w i t ht h er a p i dg r o w t ho fg l o b a lt r a d e ，t h em a r i t i m ee c o n o m yi sb e c o m i n gm o r ea n d m o r ep r o s p e r o u s s o m ec o m p a n i e si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e sp u tl o w - s t a n d a r dv e s s e li n t o o p e r a t i o na n da c q u i r e dt h e i rs h a r e so ft h em a r k e tw i 也l o w e rr e n t t h es u b - s t a n d a r d v e s s e li sag r e a tt h r e a tt ot h em a r i t i m es a f e t ya n do c e a ne n v i r o n m e n t i no r d e rt or e f u s e s u b - s t a n d a r dv e s s e l si nt h eg l o b a lc o n t e x t , a sw e l la sr e m o v eo rr e d u c et h et h r e a tt ot h e m a r i t i m es a f e t ya n do c e a ne n v i r o n m e n tm a d eb yt h e s ev e s s e l s ，t h ei n t e r n a t i o n a ll a wh a s e s t a b l i s h e das e r i e so fr e g i m e si n c l u d i n gp o r ts t a t ec o n t r o l 口s c ) i t sp u r p o s ei st o c r e a t eaw o r l d w i d ec o n t r o ln e t w o r kt om a k et h es u b - s t a n d a r dv e s s e l sh a v en op l a c et o h i d e t h ed e v e l o p m e n to ft h ep s cr e g i m ea n dt h ec o m p e t e n c eo fp s co f f i c e r si no u r c o u n t r yd on o tm a t c ht h ei m p o r t a n tr o l ec h i n ap l a y si nt h ei n t e r n a t i o n a ls h i p p i n ga n d t r a d e t h i sd i s s e r t a t i o ng i v e sad e e pr e s e a r c ho np s c r e g i m ew o r l d w i d e l y t h ec o n t e n t i n c l u d e st h eo r i g i na n dp r o g r e s so fp s c ，t h es o u r c ea n dn a t u r eo fp o w e r ，i n f i _ i i l g e m c n t a n dr e m e d y ，a n ds t a t ec o m p e n s a t i o n , c t c t h ep u r p o s eo ft h ed i s s e r t a t i o ni st oi m p r o v e p s c r e g i m ei nc h i n ab ys t u d y i n gt h et r e n do f p s ca n dt oc o r r e c to u ro w ns h o r t c o m i n g s b yl e a r n i n gf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s i nt h ep r o c e s so fw r i t i n gt h i sd i s s e r t a t i o n , t h e a u t h o rg i v e sa n a l y s i sa n dr e s e a r c ho np s cr e g i m ei nc o m b i n a t i o n 、城t l lt h ee x p e r i e n c e g a i n e di np s cw o r ka sw e l la si n t e r n a t i o n a ll a w sa n df o r e i g na d m i n i s t r a t i v el a w s t h e a u t h o rr e a c h e sc o n c l u s i o n sa sf o l l o w s f i r s t , t h en a t u r eo fp s ci sa na d m i n i s t r a t i v ea c t w h i c hi sc a r r i e do u tb yp o r ta u t h o r i t ya c c o r d i n gt od o m e s t i cl a w sa n di n t e r n a t i o n a l c o n v e n t i o n s s e c o n d ，t h em a j o ri n f r i n g e m e n ti np s ci st h eu n l a w f u ld e t e n t i o no fs h i p s m a n yr e a s o n sl e a dt ou n l a w f u ld e t e n t i o n ，o fw h i c hm a n - m a d ei n t e n t i o na n dn e g l i g e n c e a 托t h em a j o ro n e s t h i r d ，t h en a t u r eo fp s c i n f r i n g e m e n ti ss t a t ei n f r i n g e m e n t ，s ot h e p o r ts t a t es h o u l dt a k et h er e s p o n s i b i l i t yo f s t a t ec o m p e n s a t i o nr e q u e s t e db yt h ef l a gs t a t e t h e r ea r em a n yp r o b l e m si nt h ep r o c e d u r eo fp s ci nc h i n a , s u c ha st h ep r o c e d u r eo f i n t e n t i o n , p r o c e d u r eo ff o l l o w - u pi n s p e c f i o n ，a d m i n i s t r a t i v ec o m p e n s a t i o n ，a n de t c i ti s t h ed e m a n do f s i t u a t i o nt oi m p r o v et h ep s c r e g i m ei nc h i n a k 吖w o r d s ：p s cr e g i m e ：t o r t u o u s ：r e m e d y ；c o m p e n s a t i o n 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究m 作所取得的成果， 撰写成博士，硕士学位论文：鲞旦垦堕鳖剑廑婴究：。除论文中已经注明弓i 用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式 标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 栌嗍辨就蚌脎担签名勿b 2 0 0 6 年5 月1 日 论文作者签名：么，7 年月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密积请在以上方框内打“”) 论文作者签 港口国监督制度研究 引言 世界经济的快速增长和国际贸易量的剧增为海运业带来了不可多得的历史机 遇。海运业作为最高效、最安全和最环保的大宗远程运输方式之一，为世界各国 的经济繁荣做出了重要贡献。中国改革开放近三十年，特别是在世纪之交的数年 中，在党中央改革与发展主旋律的推动下，中国海运业经历了从游离于国际市场 之外，到与国际竞争对手共舞，再到在竞争中学习、在创新中发展、在竞争中取 胜，昔日国际航运市场默默无闻的无名小卒，现在成为了令世人瞩目的海运大国。 经过几十年的发展，中国内地有航运企业6 0 0 0 多家，营运船舶2 l 万余艘，总运 力为8 6 0 0 多万载重吨。o c o s c o ( 中远集团) 与c h i n a s h i p p i n g ( 中海集团) 作为 中国海运业的两只旗舰，其所属的远洋巨轮在世界各大港口向世人展示了中国海 运大国的形象 国际海事组织秘书长曾对海运业做过生动地描述：“我们今天生活在一个由 全球经济支持的全球社会中，若没有船舶和海运，这个经济就无法运作。”在海 运业为世界经济发展做出巨大贡献的同时，海运业作为一种服务贸易，其自身也 以运费的形式为全球经济增加了不小的份额。发展中国家通过发展自身的船队及 海运相关行业，获得了份额不小的经济利益。对一些发展中国家来说，海运及相 关服务业已成为经济发展的重要支柱 既然有利可图，竞争就不可避免。作为发展中国家，要想在发达国家占据的 国际航运市场上站稳脚跟并占有一席之地，不但要受到经济发展程度的制约，还 要面对来自政治因素的影响和压力。究其根源，恰如李鹏总理在八届四次人大会 议上所作的关于国民经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要的报 告中所指出的那样，我们“在日趋激烈的国际竞争中，面临着霸权主义和强权 政治的压力”海运市场的国际竞争充分的体现了发展中国家因为经济技术落后 和发达国家霸权主义政策而面临的巨大压力。这种压力来源之一就是日益发展的 针对外国籍船舶检查的港口国监督法律制度。这种制度的确立概括起来，目的有 二：一是世界各国( 特别是发达国家) 海洋环境保护意识的增强，要求港口国进 一步通过检查加强航运安全；二是通过严格的检查将港口国认为的“低标准船舶” o 交通部徐祖远副部长在第9 4 届国际劳工( 海事) 大会上的讲话 引言 挤出航运市场，而这些“低标准船舶”大多分布在发展中国家。为达到这两个目 的，一方面发达国家利用其经济和科技上的优势，通过推动国际组织制定国际公 约和本地区、本国法律，使港口国监督制度有了充分的法律依据：另一方面，发 达国家通过地区协作，不断提高检查标准，扩大检查范围。 从1 9 8 2 年欧洲国家开始实施港口国监督制度以来，经过2 0 多年的发展，这 项法律制度已经趋于完善。港口国监督作为港口国对外国籍船舶检查的一项国家 权力，同时也是一种行政权力，由港口国授权的行政机关来实施。对于行政权力 来讲，行政程序是灵魂，严格港口国监督的程序制度是这项制度能否健康发展的 基础。港口国监督法律制度所包含的检查程序、救济程序、赔偿程序是这项制度 的核心。由于我国的行政法学起步较晚，加之立法又跟不上，行政法律制度尚不 完善，且我国行政机关普遍存在着重实体轻程序的弊端，使我国港口国监督立法 仅有的一点程序规定都得不到很好的遵守，从而显得研究港口国制度成为必要： 一方面，通过研究这项制度来为我国船队提供应对港口国监督的策略并提供救济 渠道，以减少经济损失；二是可以通过完善我国港口国监督法律制度，加强港口 国监督，以提高我国港1 ：3 国监督的影响力并为我国船队提供公平的国际市场竞争 环境；三是履行港口国的法律责任，通过港口国监督，维护国际航运秩序，减少 人命、财产及海洋污染等事故的发生。 2 港口国监督制度研究 第1 章港口国监督的概念、由来及发展 1 1 港口国监督的概念 1 1 1 港口国监督的定义 港口国监督( 英文p o r ts t a t ec o n t r o l ，以下简称p s c ) ，又称港口国监控 或港口国控制，是指港口所在国家通过对外国籍船舶进行检查，以核实其船舶状 况和设备符合某些国际海事公约的要求并且船舶配员与操作遵守该船舶所适用的 国际法。港口国监督通过对船舶设计技术状况和船员操作状态的监督检查，对低 标准船舶采取包括滞留在内的强制性整改措施，以确保海上安全，防止船舶污染 环境，维护港口国利益，监督船旗国履约。 p s c 并不代表船舶安全检查，它只是船舶安全检查的一种形式。一般来讲，世 界范围内主管机关对船舶的安全检查分成两类。一类是船旗国检查，也称f l a g s t a t ec o n t r o l ( 简称f s c ) ，即船旗国政府授权的行政机关对悬挂本国国旗船舶 的安全检查。另一类是港口国检查，也即p s c 。在两者的执行依据上，p s c 依据 公约来进行，f s c 依据国内法律法规来进行。二者的严格程度不能一概而论，尤其 对于发展中国家，其国内法规可能比公约更宽松，检查标准也随之降低。 同时，船舶安全检查并不等同于泛称的船舶检查。船舶检查可能包括现场检 查、联合检查、安全检查等，而船舶安全检查是一个比较专业的术语。船舶安全 检查特指各国法律法规授权的机关、机构等，为保障水上人命财产安全和防止船 舶污染水域，对船舶及其设备的技术状况和船舶人员配备、操作及其工作和生活 条件等依据程序所进行的监督检查。船舶安全检查侧重船舶设备性能、人员配备 适任的检查，目的是为消灭或减少船舶航行过程中的事故隐患，保障航行安全。 而其他检查如现场检查侧重船舶现场作业过程中的检查，目的是消除船舶在泊位 作业过程中的事故隐患联合检查是口岸查验机关联合对船舶进行的检查。联合 检查是以前的说法，现在为提高船舶作业效率已被取消。 1 1 2 港口国监督的职责 p s c 的首要职责是保持营运船舶维持在一个公约规定的最低安全标准。作为公 约的各缔约国。其职责就是保证悬挂其国旗的船舶遵守公约的规定。如果船旗期 3 第1 章港口国监督的概念，由来及发展 国能够很好地履行自身职责，p s c 就没有施行的必要。但由于世界各国经济发展的 不平衡，有些缔约国特别是发展中国家由于经济发展和技术水平落后，难以或者 不能很好地履行国际公约赋予其的职责，同时为了扶持其国内航运业的发展，不 负责任的盲目发证，船舶管理混乱，放任低标准船舶运营。这些不负责任的行为 已经造成了很多海难的发生。为此，p s c 成了船旗国履约的监督措施。 根据国际海事组织( 以下简称i m o ) 的说法，对于船舶履行国际海事公约的义 务来说，其首要职责在船公司，其次是船级社，再次是船旗国，最后才是港口国。 也就是说，港口国监督是适应航运业运输特点而设置的制度。船舶履约的监控程 序是： 匝圃一匝匿珂斗匦亘圃斗匝亘囹 所以，有人把港口国监督称为船舶“海上安全的最后防线”。o 1 2p s o 的由来 关于p s c 的来源，一些文章或观点将p s c 的由来说成是由于航运形势的变化 和“a m o c oc a d i z ”轮事故而产生。如有观点认为“港口国监督是由1 9 7 8 年 a m 0 c 0c a d i z 轮的触礁事故而产生的”。o 其实不然。在1 9 7 8 年以前制定或 生效的公约中，已赋予了缔约国对外国籍船舶的监督权。但由于当时各缔约国行 使这项权力标准不一，甚至很多国家没有引起重视，而忽视了这项监督权力的行 使。后来随着世界航运的发展，航运市场竞争更加激烈，低标准船、方便旗船大 量增加，成了p s c 进一步发展的诱因。又因为“a m o c oc a d i z ”轮海难，直接导致 了巴黎备忘录的产生，由此以后，p s c 成为了一项重要的制度被实质性的开展起来。 1 2 i 国际海事公约对p s o 的规定 1 1 9 6 6 年国际载重线公约有关p s c 规定 1 9 6 6 年国际载重线公约于1 9 6 8 年7 月2 1 日生效。该公约第2 1 条监督条款明 确赋予了港口国的监督条款。该条规定： o 海上安全的最后防线 董玖丰编著，人民交通出版社出版 o 海上安全的最后防线) 前言董玖丰编著，人民交通出版社出版 4 港口国监督制度研究 “持有根据本公约颁发证书的船舶，在其他缔约各国政府的港口时，应受各 国政府授权官员的监督。各缔约国政府应保持此项监督的执行尽可能的合理和切 实可行，其目的在于核实船上备有根据本公约规定的有效证书。如果根据上述规 定行使监督，则此项监督的指定范围只限于必须保证船舶出海而不危及旅客或船 员安全以前不得出航。如果由于本条所规定的监督而发生任何种类的干涉时，实 施监督的官员应立即将进行干涉的决定以及认为有必要进行干涉的一切情况，用 书面通知船旗国的领事或外交代表” 2 1 9 7 4 年国际海上人命安全公约( 简称s o l a s 7 4 ) 有关p s c 规定 s o l a s 7 4 公约于1 9 8 0 年4 月2 5 日在世界范围内生效，同样该公约也对p s c 做 出了规定。见该公约第1 章第1 9 条： “持有根据本章第1 2 条或第1 3 条所发证书的每艘船舶，在其他缔约国港口 时，应受该国政府正式授权的官员的监督，这种监督的目的，仅在于查明船上是 否备有有效的证书。除有明显理由认为该船或其设备的情况实质上与证书所载情 况不符外，此项证书应被承认。如果发生上述与证书不附的情况，执行监督的官 员应采取措施，以保证该船在未具备对旅客或船员都无危险的条件前不得开航出 海。如因这种监督而引起任何干涉，执行监督的官员应将认为必须进行干涉的一 切情况，以及以书面通知船舶登记国领事，并将实情报告本组织”。 上述条文在s o l a s 7 4 的1 9 7 8 年议定书中，予以了更改，并赋予了港口国更大 的权力。 3 1 9 7 3 年国际防止船舶造成污染公约( 简称m a r p o l 7 3 ) 有关p s c 规定 同样 , a r p o l 7 3 也对p s c 进行了规定，见公约第五条证书和检查船舶的特殊规 定： “除本条第2 款的规定外，对于根据一缔约国授权按照规则的各项规定所颁 发的证书，其他缔约国应予以承认，并视为在本公约涉及的全部范围内与他们自 己所颁发的证书具有同等的效力”。 “凡按照规则规定需要持有证书的船舶，当起在一缔约国所管辖的港口或近 海装卸站时，应接受该缔约园正式授权的官员的捡查。任何这种检查，应以核实 船上是否各有有效的证书为限，除非有明显的理由认为该船或其设备的状况实质 上不符合证书所载的情况。在这种情况下，或者船舶没有有效的证书时，则执行 第1 章港口国监督的概念、由来及发展 检查的缔约国应采取步骤，直至该船的出海对海上环境不致产生不当的危害威胁 时，才准其开航。但是，该缔约国可允许这种船离开港口或装卸站而驶往可供使 用的最近的适当修船厂以进行修理”。 1 2 2 国际航运形势客观上促使各国开始重视p $ o 虽然几大国际海事公约已经授予了港口国一定的监督权力，但是并没有引起 各缔约国的重视。一方面是因为公约对港口国的权力规定的不具体、不明确，在 实体上和程序上难以把握和使用。另一方面在航运市场不太发达的情况下，各缔 约国为发展本国贸易而不想使用这项权力。所以，p s c 也就一直没有得到真正的实 施和发展。然而，近十几年来，国际航运市场和航运形势发生了很大变化，从而 促使缔约国开始积极的实旌这种权力。各缔约国对p s c 的态度发生转变的背景主 要有以下几点： i 船舶尺度朝大型化、巨型化方向发展。特别是巨型油轮( v l c c ) 、超级油 轮( u l c c ) 及大型化学品船舶的大量出现，这些船舶一旦发生事故将是灾难性的， 造成的损失将是巨大的，甚至是不可恢复的。同时，海运货物结构发生了变化。 从海运货物的结构看，危险品所占的比重越来越大，特别是原油运输呈逐年上升 趋势。因为原油的不挥发性等特点，对海洋环境的威胁是巨大的。 2 航运市场竞争激烈、运力开始过剩。经济全球化和世界一体化趋势的加强， 国际贸易迅速发展。航运对于国际贸易正发挥着前所未有的重要作用，承担着9 0 的国际贸易量。航运业作为一种服务贸易，其自身也以运费的形式为全球经济 增加了不小的份额。正因为有巨大的利益支持，各国开始大力发展航运业，运力 开始饱和并趋于过剩，造成航运市场竞争十分激烈。为了占领市场，有些低标准 船舶乘虚而入，他们以低廉的租金迅速抢占了一部分市场。同时，这些低标准船 对海上安全和海洋环境存在着潜在的威胁。航运市场的繁荣，使世界航运业蓬勃 发展，造成各航区、海域船舶交通密度不断增大，且事故呈上升趋势面对着激 烈的航运市场竞争，一些船公司为了节省费用，开始在国外注册，这就是方便旗 船舶。由于方便旗国家政府一般很难对其船舶进行严格的管理，纵使这些方便旗 船舶持有有效的证书，实质上也难以满足公约的要求。 3 各国主管当局管理观念发生转变、环保意识不断增强。在过去对船舶的安 6 港口国监督制度研究 全管理上，一般认为船舶是船旗国的移动领土，只受船旗国法律的专属管辖，他 国不应干涉，造成了在整个航运范围内大量低标准船舶的运行。然而在实际上， 一旦他国船舶在本国管辖水域内发生污染事故，受害的仍是本国的相关利益。随 着各国经济的快速发展，海洋环境保护意识也逐步增强，特别是发达国家，为了 保护本国的海洋环境免受外国籍船舶造成损害，把p s c 当成了重要的手段。 1 2 3 “a m o c oc a d i z ”轮事故推动p s c 得以实质性开展 国际公约的规定和国际航运形势的变化都只是为开展p s c 提供了法律上的依 据和现实的意义。但是，一项新的制度的产生往往都是由惨痛的教训而引起的。 1 9 1 2 年的“泰塔尼克”号触碰冰山造成1 5 1 3 人死亡，由此产生了第一部海事安全 公约- - s o l a s 公约。p s c 制度也不例外，“a m o c oc a d i z ”轮事故直接导致了p s c 在全球得以实质性的开展。 1 9 7 8 年3 月1 6 日a m o c o 公司的c a d i z 号超级油轮在英吉利海峡距法国西北部 布列塔尼( b r i t t a n y ) 海岸约2 5 k m 的海上遭遇风暴触礁并很快断裂，使所载2 2 3 万吨石油全部泄入海中。在大风和潮流驱动下，溢油向事故发生点以南2 0 k m 和以 东3 0 0 k i n 的范围蔓延，使法国西北和北部岸线近4 0 0 k m 长度受到灾难性污染。军 队和自愿者在3 7 5 公里的海岸共收集1 5 0 0 0 2 0 0 0 0 吨石油。大量海洋生物死亡， 总共有3 0 的动物和5 的植物被毁灭。约2 0 0 0 0 只鸟死亡。法国沿岸渔业生产停 顿了一个半月，旅游业餐饮业及附近居民生活都受到严重影响。 这次事故在欧洲公众与政界引起了极大震动，普遍认为有些船旗国公司的主 管机关，在保证他们所管辖的船舶符合国际公约的标准方面未能尽到职责。为此， 1 9 8 0 年1 3 个欧洲国家，加上欧共体、i m o 和国际劳工组织( 以下简称i l 0 ) 在巴 黎开会，一致同意采取措施，限制继而消除不符合国际公约标准船舶的航行。1 9 8 2 年又召开了第二次议会，会上通过了著名的巴黎谅解备忘录( p a r i sm o u ) 。该备 忘录于1 8 8 2 年7 月1 日开始生效。当时，共有1 4 个欧洲国家签署了该备忘录， 它们是：比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、荷兰、挪 威、葡萄牙、瑞典及英国。p a r i sm o u 成员国决定采取统一的行动，将低标准船赶 出欧洲。 7 第1 章港口国监督的概念、由来及发展 由于p a r i sm o u 开展得p s c 显得非常有效，i m o 在1 9 9 1 年召开的第1 7 次大会 上通过了一项决议a 6 8 2 ( 1 7 ) “在船舶排放和控制方面加强地区合作”。该决议以 实行p s c 的p a r i sm o u 为榜样，要求在全球各地区建立p s c 备忘录组织。由此以 后，p s c 得以在全球正式开展，p s c 法律制度也开始形成并得以迅速发展。 1 3p s o 在世界范围内的发展 1 3 1 i 们与i l o 对p s o 发展所作的贡献 1 i m o 为推动p s c 所作的贡献 ( 1 ) 制定、修改国际公约，建立健全p s c 法律制度 i m o 作为全球性的海事方面的国际组织，其现有成员1 6 9 个，几乎涵盖了所有 拥有港口的国家和地区。i m o 的工作宗旨是“航运更安全、海洋更清洁”。当i m o 认识到p s c 的重大意义和看到p a r i sm o u 取得的巨大成功后，便利用其独有的制 定国际公约的权力，开始了大量的p s c 立法，为p s c 法律制度的发展和完善做出 了决定性的贡献。 虽然p s c 相关规定在1 9 6 6 国际载重线公约、s o l a s 7 4 等最早的公约中已有规 定，但由于缺乏程序上的规定和港口国的不重视，使仅有的条文规定没有能够得 到执行。p a r i sm o u 成立并成功运转后，i m o 开始着手制定、修改国际公约以完善 p s c 法律制度，推动其快速发展。公约一方面提高船舶的技术要求和标准，另一方 面赋予p s c 更大的权力到目前为止，i m o 共制定了4 8 个公约，己生效3 7 个，其 中最重要的是s o l a s 公约及m a r p o l 公约，其中s o l a s 公约已五次改版，还公布了 两个议定书和1 3 套修正案。同样，m a r p o l 公约也有接近1 0 套修正案和两个议定 书。在这4 8 个公约中，最重要的几大公约都规定了p s c 条款，其所赋予的p s c 权 力越来越大，检查标准越来越高，检查范围越来越广。 ( 2 ) 为缔约国开展p s c 提供技术支持和人员培训 i m o 对各国p s c 提供的技术支持主要体现在制定p s c 导则，提供检查程序和内 容的建议，统一检查标准。i m o 以大会决议的形式制定了一系列的指导性文件。如 a 4 6 6 ( x 1 1 ) “船舶监督程序”、a 5 4 2 ( 1 3 ) “船舶与排放控制程序”、a 7 4 2 ( 1 8 ) “船舶安全和防污操作要求的检查程序”等等，这些指导性程序为缔约国开展p s c 8 港口国监督制度研究 提供了建议和标准。其中最重要的是i m o 于1 9 9 5 年1 1 月2 3 日采纳的“港口国监 督程序”，即a 7 8 7 ( 1 9 ) 决议该决议目标是为p s c 规定一套基本的导则，既包括 p s c 实施的程序规定，又包括检查内容的实体规定，是各缔约国开展p s c 检查的主 要参照1 9 9 9 年1 1 月2 5 日i m o 大会a 8 8 2 ( 2 1 ) 决议对a 7 8 7 ( 1 9 ) 进行了修 正，使p s c 程序制度更加完善。 i m o 在敦促港口国和各地区备忘录加强对p s c 人员的培训的同时，也尽最大可 能地为培训提供帮助，如提供培训教材、培训教员等。i m o 还通过国际海事大学为 发展中国家培训了大量的p s c 专业人员，从而为发展中国家p s c 的发展做出了很 大的贡献。i m 0 还通过网络定期发布各地区备忘录的船舶滞留情况数据，以提高 p s c 在世界范围内的影响力。 2 i l o 为p s c 发展所作的努力 i l o 对p s c 的贡献体现在船员劳动保护和船员生活条件方面的国际立法。到目 前为止，有效的海事劳工公约及建议书有6 0 多个，最早的追溯到1 9 2 0 年，几乎 涵盖了船上就业的所有国际标准。i l o 在保护海员的基本权利、改进海员的工作和 生活条件方面作出了不懈的努力，对海运业产生了深远的影响。国际劳工局关于 “海运业中的体面劳动”计划，有效地推动了各国对海员社会保护问题的重视和 对海事劳工标准的实施。由于i l o 制定的海事公约标准较高，有很多公约发展中 国家尚未加入，但公约的不优惠条款并不影响p s c 对i l o 海事公约遵守情况进行 监督管理。2 0 0 6 年，海事综合劳工公约已获通过，它势必将对p s c 产生巨大的影 响。 1 3 2 地区p s o 备忘录的发展 “p s c 备忘录最初来源于北海八国固于1 9 7 8 年在海牙签订的备忘录”o 。该备 忘录的背景是i l o 于1 9 7 6 年海事大会上通过了“商船最低标准公约”，也就是被 熟知的i l o 第1 4 7 号公约，这个公约的目的是对进入成员国的船舶进行检查。1 9 7 8 年3 月2 日，八国海事当局签署了海牙备忘录，开始对外国籍船舶遵守n o 1 4 7 号 公约和其他公约情况进行监控。在海牙备忘录即将生效时，发生了“a m o c oc a d i z ” o 该八国是：比利时、丹麦法国、德国荷兰，挪威、瑞典、荚田 od r zo y ao z 9 a y l r ，h a r i t i n el a yc o n s u l t a n ta n da u t h o r 9 第1 章港口国监督的概念、由来及发展 轮事故，促使p a r i sm o u 产生。p a r i sm o u 于1 9 8 2 年生效，开创了以地区备忘录 的形式联合实施p s c 的先河，它的成功运作为其他地区备忘录提供了榜样和借鉴。 现在，p a r i sm o u 已由当初签署的1 4 个国家发展到2 0 个。p a r i sm o u 的发展很大 程度上得益于1 9 9 5 年颁布的p s c 指令( p s cd i r e c t i v e ) 。 在看到p a r i sm o u 的成功经验后，在i m o 的积极协调和各国海事主管当局的 不懈努力下，全球p s c 制度得到了迅速的发展。到目前为止，全球范围共有地区 性备忘录9 个，几乎涵盖了世界整个范围。这些备忘录发展水平不一，有的尚处 于起步阶段。这些地区备忘录除p a i r sm o u 外，还有：东京备忘录( t o k y om 叫) 、 拉丁美洲备忘录( l a t i na m e r i c am o u ) 、加勒比海备忘录( c a r i b b e a nm o u ) 、地 中海备忘录( m e d i t e r r a n e a n 湘u ) 、印度洋备忘录( i n d i ao c e a nm 0 u ) 、西非 和中非地区( a b u j am o u ) 、黑海地区( b l a c ks e am o u ) 、波斯湾备忘录( g c c r i y a d hm o u ) 。这九个备忘录中，开展得最有力、最活跃的是p a r i sm o u 和t o k y o m o u 。二者在p s c 领域开展了如下卓有成效的工作： 1 根据国际公约与a 7 8 7 ( 1 9 ) 制定本地区的备忘录。两大备忘录依据国际海 事公约和a 7 8 7 ( 1 9 ) 决议，根据本地区实际，制定了本地区的谅解备忘录，并依照 备忘录开展p s c 。特别是p a r i sm o u 依据欧盟p s c 指令开展检查，极大的促进了 p s c 法律制度的发展和完善。 2 制定p s c 申诉和复审制度。以p a r i sm o u 为代表，首先制定了船东和经营 人对p s c 滞留的申诉与复审制度。t o k y om o u 紧随其后，于2 0 0 5 年1 月1 日也建 立了自己的申诉和复审制度。 3 确定选船目标因素、检查率。p a r i sm o u 首先建立了选船目标因素，t o k y o m o u 正在参照p a r i sm o u 制定选船标准。欧盟以立法的形式确立了p s c 的检查率为 2 5 ，t o k y om o u 确立了其检查率要达到7 5 的目标。 4 开展集中检查会战。为配合公约的生效或开展专项检查，备忘录基本上每 年实施一次集中检查会战( c o n c e n t r a t e di n s p e c t i o nc a m p a i g n ，简称c i c ) ， 即备忘录各成员国同时开展针对某一项目的检查。c i c 一般在当年公约生效后立即 实施，如2 0 0 4 年7 月1 日船舶和港口设施保安规则生效当天，p a i r sm o u 与 t o k y om o u 即联合开展了针对保安规则遵守情况的c i c 。如果当年没有新公约生效， 1 0 港口国监督制度研究 就选择合适的时间实施。如从今年2 月1 日p a r i sm o u 、t o k y om o u 与l a t i na m e r i c a m o u 三个备忘录首次联合开展了针对m a r p o l 附则l 的c i c 。c i c 一般持续三个月。 c i c 的开展为推动公约被及时和恰当的履行起到了很大的作用。 为进一步加强信息共享，使低标准船舶无所遁形，2 0 0 0 年，由法国、日本、 英国、美国、西班牙、新加坡和欧洲委员会在i m o 总部共同签订了“建立e q u a s i s 信息系统的谅解备忘录”。e q u a s i s 是唯一收集世界商船船队与安全有关信息的数 据库，建立该数据库的目的是为阻止低标准船营运而为租船人提供一个查询与船 舶安全相关信息的工具。 1 3 3p s o 的发展趋势 1 区域间合作是p s c 发展的必然要求 对于p s c 检查，在备忘录没有产生前，公约已经有了规定。但是各国开展的情 况并不理想，存在着诸多的问题，如检查标准不一，对缺陷的处理又大相径庭等。 备忘录的形成无疑为各国统一p s c 标准搭建了一个很好的平台，也为构建成熟的 p s c 法律制度起到了关键性的作用。但是，问题仍然存在：各备忘录发展的程度大 不相同，p a r i sm o u 已经很成熟，t o k y om o u 与l a t i na m e r i c am o u 己趋于成熟，其 他备忘录尚处于起步阶段；备忘录之间的标准也存在着很大的不同，甚至存在着 区域性保护的倾向，如美国海岸警备队( u s c g ) 前几年对t o k y om o u 的p s c 结果不 予承认，作为对等措施，t o k y om o u 对u s c g 的检查结果也不予承认。这些不健康的 因素都不是p s c 法律制度设立的初衷，迫切需要加以协调解决。 可喜的是，现在区域间的协作正在加强。2 0 0 4 年1 0 月，p a r i sm o u 在荷兰海牙 召开首次成员国峰会，就统一世界各备忘录的检查标准等议题进行了探讨，同时 会议还通过了在巴黎备忘录内建立p s c 检查官远程培训和学习计划，该计划在财务 上和硬件上的准备已经展开，并得到了一些国际组织的协助。与此同时，p a r i sm o u 与t o k y om o u 的交往也逐年增强，并确立了定期会晤制度。拉丁美洲地区的信息中 心也将与欧洲联盟合作。u s c g 与其它备忘录的交往也不断加深，并在其他备忘录 年会时派观察员列席，这都是一些好的征兆。统一标准、加深理解、共同提高是 p s c 进一步发展的必然趋势。 2 检查标准由设备转向人员、由证书转向人员操作性 第1 章港口国监督的概念、由来及发展 从公约修订的过程可以看出，p s c 检查经历了从证书检查到设备检查，再到人 员操作性检查的过程。在最初的公约中，开始只规定了对船舶证书的检查，如果 证书合格，检查即告结束。后来，增加了详细检查，主要是针对船舶的主要设备 进行检查。随着航运的进一步发展，航运界依据统计和科学分析得出了一个重大 的结论：所有海事的发生有8 0 是由人为因素造成的。正因为如此，船舶安全管 理规则( i s m 规则) 随之产生，由此，p s c 的检查范围由设备转向人员的操作性。 2 0 0 5 年t o k y om 0 1 1 开展了为期3 个月的操作性检查c i c 就说明了这一点。笔者参 与了这次检查行动，在检查中发现，即使管理再完善的船舶难免会在操作性检查 中发现一些问题。操作性检查为船公司、船员提出了更高的要求，这也是p s c 发 展的又一大趋势。 3 船员生活与劳动条件检查将成为p s c 的重要组成部分 p s c 产生源于对i l o 第1 4 7 号公约即船员劳动条件最低标准的检查，当时进行 这项检查的目的就在于保护本地区海运业，抵制外国船舶进入本地区航运市场参 与竞争。所以，p s c 从一开始就与i l 0 紧密地联系在一起。多年来，i l 0 一直致力 于船员劳动权利的保护。虽然i l 0 制定的海运劳工标准较高，不能为很多发展中 国家所接受，但是随着海运业的突出地位和船员权利保护意识的增强，提高船员生 活与劳动条件势在必然。特别是2 0 0 6 年通过了海事劳工公约，这部公约综合 了以往所有的i l 0 制定的船员劳动保护方面的公约和建议书，i l 0 将这部公约推为 与s o l a s 、s t c w 、m a r p o l 相同重要的第四大公约。这部公约仍确立了不给非缔约 国以更优惠待遇的法律制度，将成为p s c 的又一大重点。 港口国监督制度研究 第2 章p s c 权力来源与实施 2 1 p s c 权力的国际法依据 2 1 1 国际公约对p s c 的授权 1 国际公约的概念与性质 根据国际法院规约第三十八条第一款，国际法包括国际协定( 条约) 、 国际习惯和一般法律原则。国际公约作为国际条约的一种表现形式，是国际法的 渊源之一至于什么是国际法，给出一个明确的定义比较困难。传统意义上的国 际法被定义为处理国与国之间关系的法律。据此传统定义，只有国家才能成为国 际法的主体。也就是说，只有国家才享有国际法所承认的权利，并承担相应的义 务其他实体或个人从国际法中获得的利益，或以国际法负有的义务，都被看作 纯粹是由国家的权利和义务派生出来的。虽然现代国际法依然被看作是主要处理 国家之间关系的法律，但是它涉及的范围很广，不再仅仅局限于这类特定关系。 因此，将国际法定义为规范“国家、国际组织行为和他们之间关系，以及他们与 自任人或法人之间某些关系”的法律，应该更为恰当。目前，政府间国际组织甚 至个人，也可以成为国际法中权利和义务的主体，但是适用起来有很大的局限性。 国际公约作为各个享有主权和司法权的国家之间签订的法律，其实质可以说 是各主权国家之间的一种妥协。由于各国均有不同的司法制度和不同的法律规定， 一国的法律是无法也不可能到另一国家去实施的，正是由于这种差异性，导致参 加国际公约的国家均需对自己国家的法律作出必要的修改，以达成一个参加公约 的国家都可以接受的一种妥协，这种妥协的结果就是国际公约。国际公约作为国