（国际政治专业论文）欧洲一体化的制度化与欧洲地区秩序的转变.pdf

山东大学硕士学位论文 欧洲一体化的制度化与欧洲地区秩序的转变国 内容提要 欧洲一体化是2 0 世纪国际关系史上有着承前启后意义的重大事件。欧洲国家问 的联合从思想到实践，从政府问向超国家性质演进的制度化进程既是一体化发展的本 质向度，也是一体化深化与扩展的重要保证在此制度化框架下，欧盟成员国逐渐放 弃将拢争作为解决国家间冲突的主要甚至是首要手段，成员国间的和平得到了越来越 多地保障和巩固另一方面，借着一体化的制度化所提供的特有的参与渠道和途径， 非国家行为体正在谋求发挥更加重要的作用。成员国内部的各种经济，社会团体有选 择地将其期望与活动转移至欧洲层面，形成了日益重要的跨国行为体集团。在超国家 机构的引导下，它们纷纷利用多元民主的国内体制积极游说各成员国政府使其在国 家利益冲突中采取更为克制的行为，并逐步从讨价还价型合作向问题解决型模式转 变。然而，上述非国家彳亍为体的影响还主要是通过直接作用于政府来实现的，其本身 并不具备相应的掌控能力。但这并不意味着它们没有获取相应权力的愿望。有理由预 见，随着一体化的进一步深入发展，在欧盟范围内国家将与市场和社会共同分享权力 与效忠，从而逐渐形成新中世纪主义所主张的那种三足鼎立的局面，进而在威斯特伐 利亚体系诞生的大陆出现明显的后威斯特伐利亚迹象这是当前国际关系现实在地区 范围内的集中体现也是世界政治未来演进的可能前景，同时还是国际关系理论面临 的一个重要的挑战和机遇。 文章第一部分集中于界定一体化、制度化与地区秩序三个基本概念强调一体化 以超国家制度为表现的欧洲特性。关注制度化在横向层面上对国家间关系的影响，主 张地区秩序在明确特定行为主体的前提下，在一体化不断制度化的框架下所呈现出的 三层不同含义，即和平，合作与新中世纪主义。第二部分在考察经济学、政治学与国 际关系学领域的制度主义理论的基础上，尝试整合出一种运用于本文的制度化分析框 架，即制度通过提供限制和机遇两种方式，经由算计和认知两种途径作用于行为体 的利益，进而影响其行为和结果第三部分通过简要评述新功能主义、自由政府间主 。沌：本文所涉及的欧洲j ，是一种政治空问而非纯粹的地理空问，特指欧共体或者欧盟这特定的范围奉文所 讨论的敢洲一体化和欧洲地区秩序也都是在上述框浆下进行的 l 山东大学硕士学位论文 义和新制度主义理论中的制度因素，进一步指出上述分析框架在弥朴已有解释的缺陷 及其整合方面迈出了重要的一步。第四部分则分别从战争与和平、冲突与合作，以及 一体化的未来等三个方面具体阐释了一体化的制度化是如何构建欧盟范围内的地区 秩序的。最后。文章还简短地谈及了欧洲一体化的经验对于其他地区一体化理论研究 与实践的借鉴意义。 2 【关键词】欧洲；一体化；制度化；地区秩序；新中世纪主义 山东大学颈士学位论文 e u r o p e a ni n t e g r a t i o ni sas i g n i f i c a n te v e n tw i t hg r e a ts e n s ed u r i n gt h eh i s t o r yo f i n t e m 硝o n a lr e l a t i o n si n2 0 t hc e n t u r y t h ei n s t i t u t i o n a l i z a t i o no fu n i f i c a t i o na m o n g e u r o p e a ns l a t e s , f r o mi d e at op r a c t i c ea n df r o mi n t e r g o v e m m e n t a l i s mt os u p r a n a t i o n a l i s m , i sn o to n l yt h ee s s e n t i a ld i m e n s i o no f i n t e g r a t i o n , b u ta l s ot h ev i t a lg n a r a n t o cf o rt h ef l i g t h e l d e e p e n i n ga n db r o a d e n i n g w i t h i nt h ef r a m e w o r ko f i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n , e l im e m b e rs t o l e s b e g i nt og r a d u a l l yg i v eu pw a ra sa m a i no re v e nf i r s tm p a i d st os o l v et h ei n t e r - s t a t e c o n f l i c t s , t h ep e a c ea m o n gt h e mg e t sm o r ea n dm o r ep r o m i s ea n dr e i n f o r c e m e n t o nt h e o t h e rh a n d , b y t h ew a y sp r o v i d e db yt h ei n s t i t u t i o n a l i z a t i o no f i n t e g r a t i o n , n o n - s t a t ea c t o r s a ”仃y i n gt op l a yam o r oi m p o r t a n tr o l e v a r i o u sd o m e s t i ce c o n o m i ca n ds o c i a lg r o u p s f r o mm e m b e rs t a t e ss e l e c t i v e l yt r a n s f e rt h e i re x p e c t a t i o na n da c t i v i t i e st oe u r o p e a nl e v e l ， f o r m i n gm o r ea n dm o t ei m p o r t a n t t r a n s n a t i o n a lg r o u p s l e db yt h es u p r a n a t i o n a l i n s t i t u t i o n s ，t h e y a r ea c t i v ej l l p e r s u a d i n gr e s p e c t i v eg o v e r n m e n 乜i nt h e i rd o m e s t i c d e m o c r a t i c p o l i t i c a ls y s t e m , 1 0 c a l mt h e m s e l v e sd o w ni n c o n f l i c t sa n d a d o p t p r o b l e m - s o l v i n gm o d e lo f 伽o p | 琅i t i o nr a t h e rt h a nb a r g a i n i n gs t e pb ys t e p h o w e v e r , t h e i n f l u e n c eo fa b o v en o n - s t a t ea c t o r 5 & v e n d sm a i n l yo nt h eg o v e r n m e n t , w h e r e a st h e y 曲 n o th a v er e l a t e da b i l i t yt o 印h l e v et h e i rg o a l s b u ti td o e sn o tf o l l o wt h a tt h e yd on o th a v e t h ew i l lt og e tt h e i ro w f lp o w e r i ti sv e r yl i k e l yt h a tw i t ht h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f i n t e g r a t i o n , t h es t a t e m a r k e ta n ds o c i e t yw i l ls h a r ep o w e ra n dl o y a l t yw i t h i ne ua n dt h e s i t u a t i o no ft h r e ep m a r se l r g u g db yl t e wm e d i e v a l i s mw i l lt u r nu p w h i c hr e f l e c t st h e o b v i o u sp h e n o m e n o no fp o s tw e s t p h a l i ao nt h ec o n t i n e n tw h e r et h ew e s t p h a l i as y s t e m i t s e l fw a sb o r n t h i si sac o l l e c t i v em a n i f e s t a t i o no ft h er e a l i t yo fc o n t e m p o r a r y i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n sw i t h i nap a r t i c u l a rr e g i o na n d8p o s s i b l ef u t u r eo fw o r l dp o l i t i c s w h a t i s m o r e , i t i sa l s o a n i m p o r t a n t c h a l l e n g ea n d o p p o r t u n i t y f o r t h e o r i e s o f i n t e r n a t i o n a l r e l 砒i o u s t h ef i r s tp a r to ft h et h e s i sf o c u s e so nt h ed e f i n i t i o no ft h r e eb a s i cc o n c e p t s , n a m e l y i n t e g r a t i o n , i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n , a n dr e g i o n a l o r d e i t e m p h a s i z e s t h e e u r o p e a n c h a r a c t e r i s t i c so fi n t e g r a t i o nt a k i n gt h ef o r mo fs u p r a n a t i o n a li n s t i t u t i o n s c o n c e 雌t h e 山东人学硬1 。学位论文 h o r i z o n t a li m p a c to fi n s t i t u t i o n a l i z a t i o no l li n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s a n dp u tf o r w a r dt h r e e d i f f e r e n td i m e n s i o n so f t h em e a n i n go f r e g i o n a lo r d e r , t h a ti st os a y , p e a c e 。c o o p e r a t i o na n d n e wm e d i e v a l i s m , o nt h ep r e m i s eo fc l e a ta c t o r sa n di nt h ef r a m e w o r ko fc o n t i n u o u s i n s t i t u t i o n a l i z a t i o no fi n t e g r a t i o n a f t e rr e v i e w i n gv a f i o u si n s t i t u t i o n a l i s mi ne c o n o m i c s , p o l i t i c a ls c i e n c ea n di n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s , t h es e c o n dp a r tt r i e st oc o n s t r u c ta l la n a l y t i c a l f r a m e w o r k o f i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n a p p l i e d t o t h i s t h e s i s , w h i c h a r g u e s t h a t i n s t i t u t i o n sa c t o i l t t 垃i n t e r e s t so fa c t o r sa n da f f e c tt h e i ra c t i o n sa n dt h er e s u l t s b yt h em e r r i so fp r o v i d i n g c o n s t r a i n sa n do p p o f l u n i t i e sa n di nb o t hc a l c u l u sa n dc u l t u r a la p p r o a c h e s t h et b i r dp a r t m a k e sab r i e fc o m m e n to l li n s t i t u t i o n a lf a c t o r si n n e o - f u n c t i o n a l i s m , l i b e r a l i n t e i g o v e m m e n t a l i s ma n du c wi n s t i t u t i o n a l i s m , a n da r g u e st h a tt h ea b o v ec o o n s t r u c t e d f r a m e w o r km a k e sg r e a tp r o g r e s si ne x p l a n a t i o n i nt h ef o u r t hp a r t ，t h ea u t h o rd i s c u s s e si n d e t a i lh o wi n s t i t u t i o n a l i z a t i o nc o o n s t x u c t sr e g i o n a lo r d e rw i t h i ne u 。c o n c e r n i n gw a ra n d p e a c e ，c o n f l i c ta n dc o o p e r a t i o n ，a n dt h en e wm e d i e v a l i s m f i n a l l y , t h et h e s i sr e f e r st o s o m ee x p e r i e n c e so fe u r o p e a ni n t e g r a t i o nw h i c hm a yb eh e l p f u lt or e s e a r c h e sa n d p r a c t i c e so f i n t e g r a t i o ni no t h e rr e g i o i l so f t h ew o r l d 【k e yw o 一】e a r o p e ；i n t e g r a t i o n ；i n s t i t u t i o n a l i z a t i o n ；r e g i o n a lo r d e r ；n e w m e d i e v a l i s m 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：塞兰茎盆日期； 。7 。；强 关- - 3 = 学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：盔兰圣聱导师签名j 乏整e t 期：三! ! ：兰：苔 山东大学硕士学位论文 导论 一、问题的提出 始于2 0 世纪中期的欧洲国家闻一体化进程，因其与世界其他地区同类现象相比 而自始至终所具有的独特的超国家机制、广泛而深刻的制度化以及通过深化与扩大所 取得的巨大成就而备受瞩目，同时也成为学术界半个多世纪以来所关注的国际关系焦 点问题之一从煤钢共同体的建立到罗马条约的签署，从单一欧洲法令的颁 布到欧洲联盟的诞生，直至一部划时代的欧盟宪法条约经备成员国政府签署并进 入最终的批准程序，欧洲一体化不仅在经济领域，而且在政治、外交、安全乃至军事 领域都取得了或有理由预期即将取得惊人的成就。因此，如何解释和理解欧洲一体化， 进而研究其对于更广范围的国际关系理论和现实的深层次意义则是学术界历来所关 注的研究旨趣，也理应成为学者们未来研究的新的起点之一。国外学者威廉沃勒斯 ( w i l l i a 口tw a l a c c ) 曾经指出；。欧洲共同体( 1 9 9 3 年马斯特里赫特条约正式生效以 后成为欧洲联盟) 乃是所有制度化的区域一体化中历史最悠久、发展阶段最高的倒 子。在笔者看来，集中探讨欧洲一体化过程中的制度化问题，不仅是取决于研究者 的研究兴趣，更因为制度和制度化乃是客观存在的事实，是一体化过程的产物和标志。 同时也是一体化得以进一步深化和扩大的结构性保证。因此，关注欧洲一体化的制度 化，并以此作为解释变量，着力研究其是否以及如何影响成员国对外行为、国家问关 系阻及地区秩序有着重要的理论和现实意义。 二、研究价值与意义 欧洲一体化，在安全上缘起于对再一次战争尤其是核战争的恐惧，在政治上出于 摆脱超级大国控制而避免沦为其。卫星国”的战略考虑，在经济上则是为了恢复战争 刨伤并进一步提高各国人民的生活水平促进社会持续、健康发展。所有的这一切其 实就是秩序一词的内涵所在。地区秩序的研究属于裙对宏观层次的范畴，它能够为我 们全面地理解欧洲一体化的进程和意义提供较好的观察视角值得注意的是欧洲地 区秩序的形成、维持与变迁乃是一个动态的过程。在不同的历史时期和不同的发展阶 段，该秩序的主体、客体、机制和模式都会呈现出不同的特性。我们认为，欧洲一体 化可以被看作是对于人类社会或者世界政治组织模式进行探索和创新的伟大试验。在 ：璺w i l | i m a w l 驯“和“m m 岫印“m t h e m o c z , m z 柚枫黼i r i 弛 阢i 观r n w 毗9 - m i 山东尢学硕士学位论文 此过程中。其秩序的内涵与外延必将超越传统的国家间界定并朝着新的向度演变。这 是一种对国际秩序的超越，是一种世界秩序的地区化现象其研究成果将为普遍性的 世界政治研究注入新的血液，提供新的养分和可能的实证基础。另一方面，近年来国 内外学术界开始大量关注和探讨东亚地区秩序问题，而学者们也都在试图借鉴欧洲的 历史和现实经验。因此，从这个意义上讲，对于欧洲地区秩序的研究可以为我们在理 论上正确地看待东亚地区秩序，在实践中有效地推动这一秩序的建立、维持和发展奠 定有益的基础。 而之所以选取从制度化的视角来研究欧洲地区秩序，则是因为制度本身与秩序存 在着紧密的内在关联。如果说秩序意味着一种与无序或混乱相对而言的有序状态，并 表现为对和平与安全、正义与公平、发展与进步等价值与目标的追求的话，那么制度 就是借以达到上述目的的中介或必要条件。正如有学者所指出的那样，“规则和状 态的关系构成了国际机制与国际秩序基本关系的核心。”o 也就是说，正是由于各种 行为主体在一定的制度环境中依据特定的规则来行为，这才构成了相应的秩序。而另 一方面，制度化作为一体化进程的重要现象和结构性保证，也理应成为我们分析问题 的切入点。 三、研究现状和文献综述 从近十年来国内外国际关系学术界的研究成果来看，关于地区秩序的探讨主要有 两个特点：其一就是在区域上以亚太尤其是东亚地区为主：其- - h i l 是在领域上以安全 问题为核心。如森谭( s o n g t a n ) 和阿米塔五- 阿卡亚( a m i t a v a c h a r y a ) 编辑出版的亚 太安全合作：国家利益与地区秩序，阿卡亚所著的东南亚的一种新地区秩序，以 及国内学者近期所发表的一些论文，如庞中英的亚洲地区秩序的转变与中国和倪 峰的霸权稳定模式与东亚地区政治安全秩序等。然而，这并不等于说关于欧洲地 区秩序的研究处于学者们的视线以外。这方面的作品包括詹姆斯斯贝岭( j n e s s p e r l i n g ) 与伊迈欧克奇勒( e m i l ek i r c h n e r ) 合著的重铸欧洲秩序；安全架构与经济 合作，詹姆斯斯贝岭所著的双层抑或双速? 欧洲安全秩序和欧盟与北约的扩大， 海德一普外斯- 阿德瑞思( h y d e p r i c ea d r i a n ) 所著的德国与欧洲秩睁扩大北约与 欧盟以及由马丁斯密斯( m a r t i n a s m i t h ) 和格安汉提敏斯( c j r a h a m t i m m i n s ) 编辑 的不确定的欧洲：构建一个新的欧洲安全秩序。 在笔者看来，安全固然是秩序所包含的最基本的要素，也是行为体所追求的最核 。王焘主编t 国际机制论，新华出版社，2 0 年版第3 2 页 2 山东大学硕十学位论文 心的价值和目标。但上述文献所讲的欧洲安全主要是针对地理意义上的广义欧洲而言 的。也就是说，引起他们研究兴趣的现象在于冷战结束以来，由于两极格局的消失所 引发的“权力真空。，导致原先一些在两霸背景下被掩盖和抑制的矛盾与冲突得以释 放和爆发，从而所日起的后冷战时期大大小小的地区冲突和局部战争。当前大部分的 研究就是针对上述问题而形成的。需要指出的是，在此类研究中，欧盟本身被当作一 个常量而非变量，其研究目的在于分析欧盟是否以及如何充当一个地区安全秩序的维 护者，研究基点建立在欧盟的对外活动之上，研究方法采取由内而外的取向。而本文 所要研究的主要对象之一则是指欧盟范围内的地区安全秩序，是将欧盟本身作为一个 分析的变量。考察其自身的制度化框架是否以及如何影响萁成员国，尤其是大国问的 关系，并逐步从敌对的战争状态走向以合作为主的和平状态的。简而言之，对于欧洲 地区安全秩序的研究存在两种路径，一是将欧盟作为常量，考察欧盟对欧洲其他地区 性冲突的影响；二是将欧盟本身作为一个变量，考察其内部成员国间关系的发展是否 以及如何从战争走向和平状态的。 此外，笔者还认为，近年来学术界对于地区秩序的关注点逐步转向亚太地区实际 上隐含着一个基本的共识，即欧洲地区秩序，这里主要指欧盟内部的安全秩序已经大 体成型，即欧盟成员国间发生战争的可能或者说相互问以武力或武力威胁作为解决国 家日j 冲突的手段的可能性已几乎不存在了。从搜索网络资源的情况来看，将欧洲地区 秩序作为一个概念和对象进行专门研究的文献并不多见，如国内学者吴昕春博士所写 的地区秩序及其治理机制和曹泳鑫的国际政治秩序与世界霸权国家、地区 和全球秩序的三重构建一文尽管在理论上对地区秩序作了一定的探讨，但欧洲这一 个案却仅仅是作为注脚而占有很少的篇幅。其实，关于欧洲地区秩序的研究，兴起于 2 0 世纪6 0 年代的地区主义理论就已经开始关注这一问题。如彼得瓦格斯塔夫( p e t e r w a g s t a f f ) 编辑的欧洲联盟中的地区主义，威尔夫利得斯文登( w i l f r i e ds w e n d e n ) 所著的西欧的联邦主义与地区主义t 一种比较和主题的分析。8 0 年代以后，地区 主义理论出现转向，新地区主义方兴未艾，欧溯一体化研究又出现了新的视阈，如马 歇尔科汀( m i c h a e lk e a t i n g ) 所著的西欧的新地区主义：领土重构与政泊变迁，马 里欧- 特罗( m a r i o t e l o ) 编辑出版的欧洲联盟与新地区主义：比较视野中的欧洲与全 球化。而如果我们将地区秩序按照领域划分为地区政治秩序、地区经济秩序和地区 文化秩序的话，那么我们就能发现地区一体化理论其实在不同程度上都多少对此有所 涉及。如多伊奇关于安全共同体的研究。哈斯的新功能主义理论，以及霍夫曼的政府 山东火学硕士学位论文 间主义等等。需要指出的是。上述文献虽然从不同视角，在不同程度上对欧洲地区秩 序进行了或多或少的研究，但都未能将其作为一个明确的研究对象，进而对其进行学 理上的剖析。另外需要说明的是，学术界关于国际秩序和世界秩序的研究已经取得了 相当的成果，如国内学者潘忠岐所著的世界秩序：结构、机制与模式一书就对秩 序的基本含义，秩序主体、客体、机制和模式，国际秩序与世界秩序的区别等进行了 深入探讨。然而，地区秩序是否就是地区范围内的或者地区化的国际秩序或世界秩序 呢? 地区秩序，尤其是欧洲的地区秩序，是否具有特殊性，其具体表现和影响又何在? 像这样的一系列需要在理论上说明并运用到实际分析中的问题恐怕学术界还未能给 与充分而明确的回答。 另一方面，运用制度主义理论和制度的分析框架对欧潮一体化进行集中研究，则 主要体现在新制度主义的相关成果中。王学玉教授曾经指出，如果说新功能主义与政 府闻主义“主要关注的是欧洲一体化进程的动力、方向以及它如何发生的问题，那么 对欧盟政策进程的政治解释时所借用的主要工具就是制度：毛义理论，回答的是欧盟如 何运转的以及如何更好地运转的问题。”。很明显，从一体化演变的进程意义上而亩， 新制度主义由于着重关注欧盟的决策研究而带有某种静态性的分析弱点，即便是其中 的历史制度主义强调过去的制度传统对于后来制度构建的锁定作用( 1 0 c k - i n ) ，即通常 所说的路径依赖( p a t h - d e p e n d e n e e ) ，但其较之于制度化这一动叁的解释还是稍显不足。 再者，就制度化而言，国外学者所著的文献主要有：杰弗雷亚历山大( j e f f r e yc a l e x a n d e r ) 所编辑的真正的制度化公民社会的困境，加克别纳沙科( j a c kb i e l a s i a k ) 所著的新兴民主国家中政党机制的制度化，以及彼得科佩克基( p e i e rk o p e c k ，) 所著的捷克和斯洛伐克共和国的议会：政党竞争与议会的制度化。而在国际关系 领域，约翰鲁杰( j o l l l l gr u g g i e ) 所著的构建世界政体：国际制度化的论文集则 是少有的比较明显地对制度化加以表述的研究。综合来讲，尽管学术界在诸多领域内 频繁使用制度化的概念，但在笔者看来，对于制度化的理论总结始终还是留有相当的 空白，即什么是制度化，制度化如何影响行为体的行为及其结果等问题，还存在着许 多模糊之处。至于具体到对于欧洲一体化的制度化探讨则集中体现在桑德霍尔兹 ( w a y n es a n d h o l t z ) 和斯维特( a i e s s w e e t ) 所编著的欧洲一体化与超国家治理一书 中。在借鉴其相关论点的基础上，笔者的意图则在于拟以欧洲一体化的制度化为自变 量，以欧洲地区秩序为因变量，进而考察制度化作为一个不断演进的过程对于作为一 o e 学玉： 欧洲一体化：一个进程，多种理论，载欧洲研究) ，2 0 0 1 年第2 期第”砸 4 山东人学碰l 。学位论文 种状态的秩序所起到的塑造和维持功用 四、研究方法 广义地讲，研究方法包括三个不同的层次，即方法论( m e t h o d o l o g y ) 、研究路径 ( a p 删h ) 和具体的分析工具( m e t h o d ) 。就方法论而言国内学者苏长雨j 在谈及国际政 治生活中的制度因素时，曾指出方法论个体主义( m e t h o d o l o g i c a li n d i v i d u a l i s m ) 与方法 论集体主义( m e t h o d o l o g i c a lc o l l e c t i v i s m ) 乃是新旧制度主义最重要的区别。“简单地说， 方法论的个体主义是从个体到集体的推导方法，它把个体作为分析的起点，并据此来 理解集体行为与结果而方法论集体主义j 下好相反，它遵循丛集体到个体的推导方 法，以集体( t r , t 如翩度或者结构等) 作为分析的出发点，把个体放在集体的范畴中并 据此来解释个体的行为和结果。”这正好体现了传统现实主义的还原主义理论与结构 现实主义所构建的体系理论之间的重要区别。而这种区别的核心就在于是否认识到国 际关系分析中的层次问题，并在具体的研究中加以运用。 在国际关系研究中，层次分析法受行为主义革命的影响于2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初成为体系理论的一个核心内容。1 9 5 9 年肯尼思沃尔兹( k e n n e t hw a l t z ) 所著的 人、国家与战争一种理论分析一书就是围绕着战争的主要根源是什么这一核 心问题而展开的。其中，人性、国家体制和国际无政府状态成为三个在不同层次上诱 发冲突与战争的因素。而对此方法进行系统阐述的则要数戴维辛格( d a v i ds i n g e r ) 。 1 9 6 1 年辛格发表了长篇论文国际关系的层次分析问题。他将国际关系看成是一个 有机的整体，其中各种行为体和影响因素分别在不同的层次发挥各自的作用。o 层次 分析的方法有助于我们将国际政治与对外政策严格区分开来，因为前者以国际体系为 分析层次后者则从民族国家出发。而这正是后来沃尔兹所一再强调的构建真正的国 际政治体系理论的根本基础。而且，除了新现实主义以外，新自由制度主义和建构主 义等主流理论也都被归入体系理论的范畴。由此可见该研究方法在国际关系学中的重 要性。当然，我们同时也应当看到。从什么层次出发取决于研究者的研究目的和研究 对象。也就是说，我们不能犯肯定一方面否定另一方的简单化错误。具体到本文而言， 笔者认为既然制度化乃是一个不断形成和演变的过程，那么对制度化本身的分析则采 取的是个体主义的方法论，即各行为主体是如何推动上述进程的。而对于地区秩序的 考察则是采取整体主义的方法论，i l p l t i i i 度化及其形成的制度环境与制度安排是否以及 。粒长和：拿球公共闷髓b 国际台作t 一种制度的 析 ，卜诲人民版社，2 0 0 0 年版第2 6 页。 。s k e n n e t hw a l l zm a n ，k , q a t ea n dw a r , c o l u m b i au n i v e n i l yp l e s s 1 9 7 9 - s d a v i ds i n g 菇- t h e l e v e l - o f - a n a l y s l s p r o b l e m i n i n 删i o n 吼r # l a l i 舯, s h b 删，“娩r o t 1 4 1 9 6 1 山东大学颅 。学位论卫 如何作用于各行为主体的观念、利益、行为及互动，并进而彩响地区秩序的转变的。 就研究路径而言，本文采用的是一种制度化的分析路径。在尽可能全面考察和理 解各种制度主义理论的基础上，总结制度是如何影响结果的，制度影响行为的方式与 途径，以及制度作用于行为体的基础等等问题，并以此为本文的分析框架进而研究其 对于欧洲地区秩序转变的影响。由于本文将在f 文中专门介绍上述理论，这里就不再 展开了。另外笔者在本文中还主要运用了文献研究、比较研究和历史分析等具体的 研究方法。 ， 五、研究框架 本文共分为五大部分。第一部分主要是对一体化、制度化和地区秩序三个概念做 出界定。本文认为。第一，一体化应当同时从进程和状态两个方面进行理解从而避 免在观察到全球范围内区域一体化的普遍性的同时，忽视了一体化的欧洲特性，即一 种超国家机制的存在或者至少说是向超国家机制演进的趋势。第二，制度化乃是制度 尤其是超国家制度形成、发展和演变并对其中的行为体产生相应影响的过程。虽然欧 洲化也包含着制度化的内涵，但是前者的研究对象在于欧盟与成员国问的纵向联系， 尤其是成员国在欧洲一体化的背景下如何调整本国的政策和制度结构来适应新的区 域政治，而本文借用制度化的概念则将分析重点放在了成员国与成员围，国家与非国 家行为体之间的横向联系上。欧洲化的内容并非与本文无关，相反它所阐释的纵向联 系及其机制恰恰为我们理解横向联系奠定了必要的基础。第三，地区秩序意味着该地 区成员对某种特定的价值和日标的追求。摹于不同的行为主体而形成的秩序是不一样 的，因而地区秩序的第一层含义在于国家与国家，尤其是欧盟成员国中的大国之问和 平关系的创造和维持。其第二层含义在于国家与非国家行为体的瓦动即原先被限制 在国门之内的各种经济和社会行为体通过欧盟所提供的制度化渠道逐渐开始摆脱民 族国家的束缚，在区域层面上展丌跨边界的利益诉求活动，并在超国家机构的引导下 利用国内多元民辛的政治体制对各自的成员国施加压力，从而使得国家自j 的合作类型 由原来的讨价还价型向问题解决型转变。而第三层含义则在于随着一体化的不断深入 发展，一种权威重叠和效忠分散的新中世纪模式可能在欧洲以一种更为显性的面日出 现，国家、市场和社会有望形成三足鼎立的局面。 第二部分主要介绍学术界关丁二制度主义理论的研究成果并试图构建本文的制度 化分析框架。在经济学领域中的新制度经济学的影响下，制度的作用被重新发现，并 催生了政治学领域的新制度主义和国际关系学中的新自由制度主义。在借鉴并整合上 6 山东大学硕士学位论文 述理论关于什么是制度以及制度如何影响行为与结果的基础上，文章分别从本体沧、 认识论和方法论对本文即将运用的制度化分析框架进行了尝试性构建，指出制度在本 质上乃是一系列规则的体系，但考虑到制度化所具有的使动性以及分析上的清晰性 本文辖把组织机构看成是制度的重要组成。而制度通过提供限制和机遇两种方式，经 由算计和认知两种途径，作用于行为体的利益，进而影响其行为和结果。 第三部分主要述评了欧洲一体化主流理论中的制度因素。新功能主义强调超国家 组织的领导艺术以及由此而来的对于一体化的超国家培育，从而逐步使行为体将它们 的效忠、期望与活动转移至位于欧洲层面的新的政治共同体。自出政府问主义则强调 制度选择对于保证成员国遵守国际承诺，稳定成员国问的预期的重要作用。新制度主 义分别从历史制度主义、理性选择制度主义和社会学制度主义出发探讨了成员国偏好 与欧盟政策之间的“裂口”现象，欧盟制度对于成员国的工具性意义，以及欧盟制度 中的非物质因素对成员国观念和身份认同的影响。然而，新功能主义对民族国家的漠 视，自由政府问主义关于制度性质的浓厚的现实主义色彩，以及新制度主义解释上的 分散化，为本文试图进行综合的制度化分析提供了契机。 第四部分主要是利用制度化的分析框架对欧洲地区秩序的转变进行描述、解释和 预测。首先，文章以法德关系为例指出，随着二战后欧洲一体化的正式启动及其制度 化的不断发展，欧共体，欧盟各成员国逐渐从战争状态走向和平，其维护和平的所依 靠的手段也从均势转变为制度，并进而在欧盟框架内形成了安全共同体。其次，凭借 欧洲一体化所提供的特有的制度化途径和渠道，各种非国家行为体在欧洲层面得以壮 大，并在超国家机构的引导下利用国内多元民主的政治体制说服成员国政府不仅从冲 突走向合作，而且使得其合作类型也开始由讨价还价型向问题解决型转变，最后，由 于一体化的进一步深入演进，欧洲地区将很可能形成一种类似于中世纪的权威重叠和 效忠分散的新模式，即新中世纪主义，并对国际关系的理论与现实产生巨大的影响。 第五部分是结语。主要谈及欧洲一体化关照下的世界其他地区的一体化。强调欧 洲一体化所具有的特定始发环境，主张非欧洲地区的一体化应当适时考虑并寻找或刨 造能够引发路径依赖的初始条件。 山东大学顾l 。学位论文 第一部分：相关概念的界定 一、一体化及其欧洲特性 毋庸鬣疑，我们生活在一个全球化的时代，但与此同时，区域一体化也呈现出蓬 勃发展的势头。对于一体化的研究首先发端于经济领域，因此了解有关经济一体化更 为成熟，也更具共识性的界定，有助于我们准确地理解一体化的含义。邓尼斯斯万 恩( d e n n i ss w a r m ) 认为，“经济一体化表示一种事物的状态或者过程它意味着先 前分散的经济体联合成为一个更大的部分实现一体化的一种方式在于去除阻碍商 品、服务、生产要素和资金自由流动的壁垒并将放手让自由市场力量和竞争参与其 中。”o 丽威勒姆莫勒( w i l l e r nm o 1 e ) 则进一步指出：“经济一体化这一术语可 以在两种意义上进行理解。在动态意义上，它指的是成员国闻经济边界借以逐步消除 的过程( 也就是说，此间国家歧视被废弃了) ，并伴随着阻前分散的国民经济实体r 益合并为一个更大的整体。从静态意义上而言，它则指一种状态，其中一个更大的经 济体的各个民族成分不再被经济边界所分隔而是作为一个统一的实体共同发挥作 用。”o 不难发现，在上述关于经济一体化的定义中，两位学者都提及到了一体化的状态 性和过程性。国内学者陈玉刚也曾指出：“一体化的概念界定主要涉及这样三组问题 的争论：机制在一体化进程中的重要性，一体化的狭义和广义之分，一体化的进程和 状态之别。”。其中。作为“状态说”主要代表人物的卡尔多伊奇( k a r ! w d e u t s c h ) 在其国际关系分析一书中将一体化定义为“单位之间的种关系，在这种关系中 它们相互依存并共同产生出它们单独所不具备的系统性能。”o 在他看来，一体化指的 是一种通过非暴力途径解决冲突的可能，其关键在于一个“安全共同体”( s e c u r i t y c o m m u n i t y ) 的形成。也就是说，“当有关国家停止以备战而相互对抗的情况出现时， 一体化也就实现了。”o 而另一位学者厄思斯特哈斯( e r n s tb n a a s ) j i q 更倾向于将一 “d n i ss w a r m ，e u 哪o e a ne c o n d m l ei n t e g r a t i o n - - t h ec o m m o nm a r k e t e u r o p e a nu n i o na n db e y o n d e d w a x de l g a t p u b l i s h i a gl i m l t e & 1 9 岷p3 4w i l l c mm o l l e ，1 he c o n o m i c s 。je u r o g e a nl r m , g r t a i o n - - 7 7 t e o e y , , p r a c t i c e , p o l i c y t h i r de d i t i o t l a s h g a t ep u b l i s h i n g l i m i t e d 1 9 9 7 ，仉& 。陈五h 0 ：圈客崎超圄家破洲一体化理论比较嗣f 宠孔l 海人民小版 t2 0 0 1 年版，第3 页。 o 陕l 卡尔- 多伊奇z 间际关系分析，世抖知识出版r 1 9 9 2 年版第2 6 7 页 ol e o n n l i n d b e r g * t h ep o l i t i c a l d y n a m i c so f e u r o p e a n e c o n o m i c i n t e g r a t i o n ”i n b r e n t r n e l s o n a l e x a n d c ts t u b h e d s t h ee u r o p e a nu n i o r e a d i n g so nt h et h e o r ya n dp r a c t i c e 矿e u r o p c a nh 岘m t i i e d i t i o n , p a l g r a v e m a c m i l l m 2 0 0 3 p ，1 5 4 8 山东大学碗十学位论文 体化界定为一种进程，即“处于不同单位背景的政治行为者被说服将他们的忠诚、期 望和政治活动转移到新的政治中心的过程，这一新的中心拥有或要求拥有高于民族国 家的管辖权。“。自由政府问主义的代表人物安德鲁穆拉维克斯克( a n d r e wi d o r a v c s i k ) 也指出：“欧洲一体化最好被看作是国家领导人所做出的一系列选择，这些选择是针 对以下三个方面的内容所产生的约束与机会而做出的回应：国内经济利益中力量最强 大部分的要求、每个国家在国际体系中的相对实力、国际制度在增强国家问信守承诺 方面的作用。”。尽管类似的“进程说”更为学术界所认可和接受，但在笔者看来，“状 态说”在某种意义上也并非毫无价值。之所以这样讲。是因为我们需要在研究意义上 对欧洲一体化与其他地区一体化、甚至是欧共体，欧