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电子提单相关法律问题研究 摘要 在电子商务蓬勃发展的今天，人们逐渐认识到在国际航运界，传统的提单由 于存在成本昂贵，运转速度缓慢，漏洞的存在以及其他相关问题，已经极大阻碍 了航运业发展。因此，国际航运界要求改革传统提单的呼声越来越高，在此背景 下，电子提单以一种电子数据为载体传输信息资料的新型提单形式，应运而生。 本文对提单电子化后出现的问题作了较为详细的分析与探讨，在阅读了大量相关 法律条文和书籍，并向电子商务和法律专业人士请教后提出了新的见解。 本文章的论述按下列结构进行： 第一章主要分三个部分，第一章主要分为三个部分，第一部分主要讲述了电 子提单的定义、法律特征、种类、具备的优势。以及预测，随着科学技术的进步， 传统提单面临的巨大挑战，电子提单替代传统提单是大势所趋。第二部分讲述了 美国、英国、加拿大、澳大利亚、南非等相关国家的国内法对电子提单的规定。 第三部分讲述了国际相关组织如u n c i t r a l 和c m i 等等，为电子提单的实际运作 构筑了理论及法律框架，在此基础上，一系列探索性的实践操作如s e a d o c s 、 e d i s h i p 、o c e a n 、b o l e r o 也随之展开。 第二章主要涉及电子提单的法律行为及功能，重点研究了电子提单作为货物 收据和运输合同证明、电子提单的质押、电子提单的流通性以及运输合同的转让 和更新等。电子提单实现作为货物收据和运输合同证明的功能是在情理当中的事 情，因为其只是单纯的信息传输而不涉及权利转移，与其他海运单据一样，在这 方面不会遇到特别棘手的法律问题。至于质押，e u c p 的出台为当事人的电子交 单提供了方便，同时，电子提单己经具备了作为银行付款担保的可行性条件。 第三章主要研究了签名的含义以及签名的三个发展阶段：手写签名阶段、手 写签名的衍伸阶段以及高科技含量的签名阶段。分析了签名有效成立的判断标准 发展历程，在此基础上，从双方协商与法律的角度提出了签名有效性的解决途径。 第四章主要探讨了在法律层面上的电子提单管辖权与法律适用问题，我们从 国家与国际组织两个角度对相关法律规定进行了讲解。 第五章主要研究了电子提单的证据效力问题，不同国家有着不同的规定，许 多国家试图通过修改国内法解决这一问题，但往往依靠单个国家的努力是徒劳 的，因为电子提单的应用是个国际问题。 第六章主要探讨了我国目前就电子提单实践操作及国内立法规定，从之找出 存在的不足，并提出了一系列有建设性的提议 【关键词】：电子提单功能等同电子数据交换管辖权证据效力 t h es t u d i e so ne l e c t r o n i cb la n dl e g a li s s u e sc o n c e r n e d a b s t r a c t o w i n gt ot h ef l o u r i s h i n go fe l e c t r o n i cc o m m e r c e t h ep e o p l eh a v eb e e na w a r e t h a tt h eo l ds y s t e mo fb i l lo fl a d i n gc a l l tk e e pp a c ew i mt h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n t e m a t i o n a ls h i p p i n gb e c a u s eo fh i g hc o s t s l o wc i r c u l a t i o na n do t h e rl i m i t a t i o n s t h e r e f o r e i n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gi n d u s t r yc a l l e df o rt h er e f o r m a t i o no fb i l lo fl a d i n g m o r ea n dm o r ee a g e r l y i nt h i sb a c k g r o u n d e l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n g - - an e ww a yo f t r a n s m i t t i n gi n f o r m a t i o nw h i c ht a k e se l e c t r o n i cd a t aa sac a r r i e rc a m ei n t ob e i n g t h i s p a p e ri n v e s t i g a t e si nd e t a i li s s u e sc o n c e r n i n gt h ei n t r o d u c t i o no fe l e c t r o n i cb i l lo f l a d i n ga n dp u tf o r w a r ds o m ea r g u m e n t s t h r o u g hr e a d i n gs o m er e l e v a n tl a wb o o k s a n dl a w sa n da f t e rt h ec o n s u l t a t i o nt os o m ep r o f e s s i o n a l s s t u d i e sa n dd i s c u s s i o n sw a s m a d eo ni t t h ei s s u e su n d e rd i s c u s s i o na r ea sf o l l o w s ： t h a tc h a p t e r1i sm a i n l ya b o u tt h r e ep a r t s ：t h ef i r s tp a r tc o n t a i n st h em e a n i n g so f e b l i t s l e g a lc h a r a c t e r s k i n d s a d v a n t a g e s t h e nh a sa n a l y s e dt h ec h a l l e n g e st h e t r a d i t i o n a lb li s f a c i n ga n dt h e f a s td e v e l o p m e n to ft h em o d e mi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g i e s t h ea u t h o ra l s ob r o u g h ta b o u tp e r s o n a lo p i n i o n sa b o u tt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt h ed e m a t e r i a l i s a t i o n so fb la n de b l t h es e c o n dp a r tc o n t a i n ss o m e d o m e s t i c l e g i s l a t i o n s o ft h ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n gs u c ha sa m e r i c a n b r i t i s h c a n a d a a u s t i a l i aa n ds o u t ha f r i c a n t h et h i r dp a r tt h e ni n t r o d u c e ss o m e m a j o ri n t e m a t i o n a ll e g i s l a t i o n se l e c t r o n i c b i l lo fl a d i n ga n de f f o r t sm a d eb y u n c i t r a la n dc m ia n ds oo n t h e ni n t r o d u c e st h eo p e r a t i o no fe l e c t r o n i cb i l lo f l a d i n gi np r a c t i c eb a s i n go na b o v ei n t r o d u c t i o n s t h eg e n e r a li d e a so fi t so p e r a t i o n s a r eg i v e nt h o u g ht h ei n t r o d u c t i o no f s e a d o c s e x p e r i m e n t e d i s h i p r u l e s 、 “o c e a n a n d “b o l e r o ”s y s t e m t h ep r a c t i c e so fo u rn a t i o nc o r p o r a t i o nh a v eb e e n i n t r o d u c e da l s o c h a p t e r2i sm a i n l ya b o u t t h el e g a la c t so fe b la n di t sf u n c t i o n s t h ef u n c t i o no f e b la sc a r g or e c e i p t sa n dt h ee v i d e n c eo ft r a n s p o r tc o n t r a c tc a nb er e a l i z e dv e r y e a s i l y , b e c a u s ei to n l yd e a l s 、析t ht h et r a n s m i s s i o no fi n f o r m a t i o n s b u tn o tr i g h t s a s f a r 硒s e c u r i t yi sc o n c e r n e d e u c pw i l lg r e a t l yf a c i l i t a t ee l e c t r o n i cp r e s e n t a t i o ni n l e t t e ro fc r e d i tt r a n s a c t i o n s a tt h es a m et i m e ，e b lh a sb e e np r o v i d e d 谢mt h e f e a s i b i l i t ya n da l s os a t i s f i e dt h ec o n d i t i o n sf o rt a k i n gs e c u r i t y c h a p t e r 3i s m a i n l y a b o u tt h em e a n i n g so fs i g n a t u r ea n di t st h r e e f o r m s ：h a n d w r i t t e ns i g n a t u r e d e r i v i n gf o r m so fh a n d w r i t t e ns i g n a t u r ea n dh i g h t e c h s i g n a t u r e a n a l y s et h ed e v e l o p m e n to fh o w t oj u d g eae f f e c t i v es i g n a t u r el a s tp u t f o r w a r dt l l er e s o l v ea v e n u e so nt h eb a s eo fc o n t r a c ta n dl a w c h a p t e r4i sm a i n l ya b o u tt h ep r o b l e m si nl e g i s l a t i o no fe l e c t r o n i cb i l lo f l a d i n g i n c l u d ej u r i s d i c t i o np r o b l e m sa n dl a wa p p l i e s ，t h e nw ea n a l y s et h e s e p r o b l e m sf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o na n da b r o a dn a t i o na n g l e c h a p t e r5i sm a i n l ya b o u tt h et h ee v i d e n c ee f f e c t i v e n e s so fe l e c t r o n i cb i l lo f l a d i n g d i f f e r e n tc o u n t r i e sh a v ed i f f e r e n tr e g u l a r s m a n yc o u n t r i e sh a v em a d eg r e a t e f f o r ti ns o l v i n gt h e s ep r o b l e m s i ns p i t eo ft h i s 1 e g i s l a t i o no fas i n g l ec o u n t yc a l lb y n om e a n st h r o u g h l yr e s o l v et h e mb e c a u s ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n gi so p e r a t e d i n t e r n a t i o n a l l y c h a p t e r6i sm a i n l ya b o u tt h ee l e c t r o n i cb i l lo fl a d i n g o p e r a t e si nc h i n aa n d l e g i s l a t i o n sa b o u ti t ，t h e nb r i n ga b o u tt h ed e f i c i e n c i e so fm y n a t i o nl a wa b o u te d i a n dp u tf o r w a r da d v i c e sh o wt op e r f e c ti t 【k e y w o r d s 】：e l e c t r o n i c b i l lo fl a d i n g f u n c t i o n a l e q u i v a l e n t e l e c t r o n i cd a t ee x c h a n g e j u r i s d i c t i o n e v i d e n c ee f f e c t i v e n e s s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或 其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：王标 签字日期：加辟了月7 徊 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。 学位论文作者签名：互才零 签字日期：2 以年箩月彩日 导师签字匝函 月，日 电子提单相关法律问题研究 刖舌 今日经济的发展，商业的辉煌，在一定程度上取决于海运业的发展，尽管陆 运，空运对海运业产生了一定压力，但海运业凭借其庞大的装载力，低廉的运价， 较高的安全系数，在运输界仍是不可小视的竞争力量。但传统的海运单据，提单 由于出现的时期较早，已经产生了与当今的海运操作实践不相符的一些消极因 素，具体表现在流转速度慢，容易被篡改，成本较高等等，这些消极面不改变， 势必影响当事人对海运业的信心。由此，改革传统提单的呼声越来越高，电子提 单在这种情况下应运而生，由于其具有传统提单无可比拟的优越性，所以立即被 海运业看好并接受，理论研究与实践探索随之展开。电子提单由于建立在电子化 的基础上，因此其是否能继承传统纸制提单的运输合同，货物收据，物权凭证三 大功能众说纷纭。相关国家为了适应电子提单的出现，纷纷修改国内相关立法， 争取电子提单能够在国内顺利适用。但由于受不同国家法律文化差异的影响，国 内立法规定各不相同，由此国际组织为了统一立法，出台了一系列法律方案，为 电子提单的发展与国内立法构建了大体框架，起了积极的模版作用。到了诉讼阶 段，电子提单地位的规定也相当模糊，其管辖权、法律适用、可采性、证明力的 法律规定也不完善，电子提单推广使用的前提是上述问题能够得到圆满的解决， 因此，本文就上述问题进行深入的研究与探索，希望能对提单的理论研究者，实 践操作者有定帮助。 第一章电子提单的概述及立法实践 第一节电子提单的概述 一、电子提单的定义 电子提单的定义目前在国际上还没有出现统一的概念，各种国际组织，相关 国家及学者对此概念纷纷下了各种不同的定义，虽然形式各异，但归结起来，它 们主要的体现出了电子提单几个最基本的方面：其为内容、形式、功能。我们首 先从电子提单所具有的形式来看，电子提单是由一组数据化组成的信息，其使用 的媒介是电子信息技术。其次从电子提单所包含的内容来看，其主要包括传统提 单所载列的内容和电子提单所具有的一些独特规定，如：电子签名、登记中心对 电子提单的流通过程的记录过程以及承运人凭此向提单持有人交货的承诺等等。 电子提单相关法律问题研究 再次从电子提单所具有的功能来看，其与传统纸制提单的功能具有一致性，主要 体现为三大功能：货物收据，运输合同和物权凭证。 由此，我们参照汉堡规则中对电子提单的定义得出：电子提单是由承运 人或其代理人根据海上货物运输合同以电子化方式发出的一条或多条电文所组 成的结构化信息，其具有以下功能，证明承运人已接收运输合同项下的货物，证 明运输合同，能够根据当事人约定的或对其适用的法律所规定的机制转让对货物 的推定占有。 二、电子提单产生的相关背景 电子提单与传统的纸制提单相比，大量采用了电子数据交换技术 ( e l e c t r o n i cd a t ai n t e r c h a n g e ，简称e d i ) ，代表了提单流转的发展趋势。电 子提单的产生背景，主要原因基于以下两大类： ( 一) 现代电子信息科学技术革命的兴起 2 0 世纪后半期发展起来的现代科学信息技术主要包括两项基础技术的应 用，即集成电路和数据通讯技术。集成电路技术是指将从多晶体管汇集到微小的 硅片上以储存和处理大量的信息。1 数据通讯技术则能够使计算机之间进行通讯 并实现信息的共享和处理。此技术使计算机得到了应用和普及，为电子提单的兴 起打下了基础。 与传统纸制提单相对比，电子提单降低了传输成本，节省了时间，人力和费 用，给社会带来了巨大经济效益。香港权威部门统计，e d i 经济效益主要体现在： 1 、文件的流通速度提高了8 1 ： 2 、交易成本降低了4 4 ： 3 、商业损失降低4 0 ： 4 、竞争能力提高了3 4 ： 因此在航运业中使用e d i 方式，用电子提单来取代传统纸质提单，能够给交 易双方带来极大的利益，因此更容易为国际买卖双方及各当事方接受。 ( 二) 传统纸质提单当今面临的困境 电子提单出现的另一个原因是传统纸质提单发展至今，与实践操作产生了矛 盾，不适应现在这个社会，电子提单可以最大限度的对此缺陷进行弥补，体现出 1 参见：罔文英宋业明王晓燕：电子商务法概论两安交通大学出版社2 0 0 4 年版第8 6 页 2 电子提单相关法律问题研究 极大的优越性。传统纸制提单的不足之处体现在以下方面： 1 、传统提单流转速度缓慢。随着船舶动力的改进，动力技术的发展，轮船 航行速度得到了极大的提升，但提单的流转速度却仍旧未变，这就产生了船舶航 速的提高与提单流转相对缓慢的矛盾越来越尖锐。船舶到达目的地但提单仍在流 转途中的情况屡见不鲜，导致无单放货，凭保函放货等现象层出不穷，引起的法 律纠纷给当事人带来了额外负担。 2 、传统提单的易模仿性给欺诈带来方便之门。在巨大利益的引诱下，另有 企图的人不是少数，欺诈活动样式繁多，如伪造、偷窃提单，预借、倒签提单， 提供清洁提单或提货保函，利用提单的多份性进行欺诈，等等。1 究其根源，就 在于传统提单容易被篡改，伪造，并且监控措施不完善，诈骗人可以付出较小的 成本而得到巨大的利益。记名海运单的出现虽然对诈骗能够有一定的抵制作用， 但难以从根源上消除。 在计算机技术高速发展，能够为电子提单的应用提供充足技术支持，电子提 单又能够弥补传统提单不足前提下，导致部分专家学者提出，电子提单应全方位 取代传统提单，提法固然有些偏激，但可以看出电子提单代替传统纸制提单是大 势所趋。 三、电子提单的优越性： 电子提单的优越性体现为以下几个方面： ( 一) 电子提单充分的利用了e d i 系统，能达到降低文件处理的成本，改变流 转操作方式，提高工作效率，与国际步骤协调一致，提高企业的竞争力。 ( 二) 电子提单的使用加快了运输单证的处理和流转速度，使提单和货物的到 达能够至少达到同时同步，避免出现货到单不到的情况，从而避免无单放货情况 的产生。2 ( 三) 使用电子提单可以防止电子提单欺诈的出现。电子提单有一套自己的密 匙，可以达到不为第三者所知的保密效果，提单物权转让的受让人可以有效的对 货物进行监控，防止出现伪造，篡改等等诈骗事件。3 四、电子提单的特点 1 参见：贺万忠贺浩：电了提睁所面临的困境的困境与对策中国方正f l j 版社2 0 0 3 年版第2 2 6 页 2 参见：丁朔：电子提单中的优越性与风险性载黑龙江对外经贸第1 期第3 7 3 8 贞 3 参见：孙占利：电子提争及应用中的法律问题载计算机世界1 9 9 8 年第l 期第6 7 - 6 8 页 电子提单相关法律问题研究 ( 一) 电子提单具有无形性。电子提单固然建立在传统纸制提单基础上，但融 合了电子信息科学技术，形式上具有较大相异，一个表现为有形，一个表现为无 形。传统纸制提单中，一切的权利与义务均登记在这张纸上，因此在航运流通过 程中，其处于核心地位，起着举足轻重的作用，成为各项权利的载体。而电子提 单的载体是电子数据，须借助电子仪器，否则单单依靠肉眼是看不到其中内容的， 从这个角度来看，电子提单表现出无形性。 但电子提单的无形性不是绝对的，我们运用电子设备可以把其内容还原成我 们可以感知的形式，并且电子提单从本质来讲仍是一种人类创制的交易工具，我 们可以对其内容，形式加以控制，其无形性毕竟是建立在对传统提单改进的基础 上。 ( 二) 规制电子提单的法律形式具有多元性。其形式表现为既有协议，也有法 律。协议包括单边协议和双边协议。而法律形式，包括海商法，国内相关电子立 法，国际公约等等。部分国家把电子提单并入提单的一部分，也有的国家把电子 提单和传统纸制提单列为并列的两种存在形式。 ( 三) 电子提单运行机制呈现出与传统提单较大的相异性。传统提单由于以纸 质材料为记录载体，具有内容不容易篡改性和权责与纸张的不可分性。而电子提 单的载体为电子数据，要想知道其内容必须借助电子仪器将其还原，在此过程中， 一旦发生人为改动性我们不容易察觉。因此，电子提单只有采取完全不同于传统 纸面提单的各种技术与组织上的保障措施，才能完全实现纸面提单的各项功能。 这种技术上的保障措施表现为非对称加密技术和数字签名，组织上的保证措施则 表现为以登记中心为代表的电子提单交易的各种跟踪监督机构。 五、电子提单的种类 ( 一) 以合同协商为基础的电子提单和以法律规制为基础的电子提单。由于电 子提单出现时间不长，大部分国家对此并不急于立法，往往处于观望状态，目前， 只有加拿大，澳大利亚等相关国家对此进行了一定程度的立法。在没有电子提单 立法规制的情况下，当事人只有通过签订合同协议的方式来使电子提单规则得以 运用。但在效力上，合同形式为基础的电子提单由于受各国合同法，证据法的影 响，其效力存在较大差异，而以法律为基础的电子提单，由于其以公权力为保证， 因此具有较强的实施保证性。 4 电子提单相关法律问题研究 ( 二) 可流通的电子提单和不可流通的电子提单。传统提单分可流通提单和不 可流通提单，不可流通提单主要是指记名提单，记名提单仅限与从托运人转到载 明的收货人。电子提单同样有可流通和不可流通电子提单之分，如b o l e r o n e t 电子提单机制便将b o l e r o 提单分为三种状态，即不可转让状态、可转让状态和 质押状态。 ( 三) 以私人登记中心为基础的电子提单和以中央登记中心为基础的电子提 单。电子提单流通性的实现必须依靠登记中心来实现。这种登记中心有两类：第 一类是私人登记中心，私人登记中心就是指由签发电子文件的或负责货物交付的 当事人担任该文件流通和背书的登记中心，对于电子提单而言，私人登记中心当 然应由承运人承担。在实践运作中，私人登记中心往往并不固定，任何具有必要 软硬件设施的承运人，都可以成为电子提单的登记中心，而且私人登记中心随着 一次交易完毕，登记中心的使命也就随之结束。有关以私人登记中心为基础的电 子提单的典型例子是c m i 。在c m i 电子提单规则中，承运人不仅要负责电子 提单的创设，而且还要作为c m i 电子提单流通的非官方登记中心对交易进行跟 踪。第二类是中央登记中心。中央登记中心由专门的私人组织运营，仅对登记的 用户开放。以中央登记中心为基础的电子提单机制往往是综合性的电子提单机 制。这方面的典型例子便是b o l e r o n e t 电子提单机制。中央登记中心通常是作 为承运人和电子提单持有人双方的代理人而维持电子提单的流转。 第二节电子提单的国外立法 一、国外相关国家的立法 ( 一) 英国 英国作为海商法的发源地举世瞩目，但其在电子提单立法方面却有些不近人 意，到目前为止，还并没有形成一套完整的电子提单立法体系，在1 9 9 2 ，英国 制定的海上货物运输法在国际上有相当大的影响，其是对1 9 5 5 年海上货 物运输法的进一步修订和完善。1 9 9 2 年海上货物运输法规定：其范围可 以扩大适用到与e d i 的相关案件。该法第l 条第5 款还规定：国务秘书可以制定 条例以将本法适用于以电信系统或其他信息技术实施的交易，具体包括： 1 、本法所规制的单据的签发； 2 、此类单据的背书，交付或转让； 电：f 提单相关法律问题研究 3 、与这类单据有关的其他行为； 此外，该法第6 款还规定：该法适用于电子交易的条例在必要情况下可以对 该法做出适当的修改。 在英国，学术界对传统提单一般提出其三个属性，货物收据，运输合同证明 和权利凭证，但几乎未涉及其定义。在1 9 9 5 年民事诉讼法规定：电子形式 的文件亦属于文件的范畴，因此具有上述三个特征的电子文件应称为电子提单。 但必须考虑到，在未立法授权的情况下，电子提单的存在是否合法? 此疑问的存 在必然影响到电子提单在实践操作中的运用。 但令我们欣慰的是，英国首次把与电子提单有关的e d i 纳入到海上货物运 输法的法律适用范畴，从而为加快电子提单在各国的立法开启了先河。 ( 二) 美国 美国1 9 9 5 年颁布了犹他州数字签名法，此法在世界上第一次以立法形式 批准使用数字签名，其对电子提单的运作有举足轻重的作用。此法提出一套比较 完善的数字签名程序，指出“公共密钥”方案的使用有利于实现签名的电子化， 并且制定了一个赋予证明权的方案。该法的起初目的虽然不是单纯适用于电子提 单，但其在实践应用中，调整对象的广泛性使之适用于包括电子提单在内的各种 使用数字签名的单证。 1 9 9 5 年犹他州数字签名法的主要目标，正如其第四部分的“电子签名 的效果”中所说：“本法规定一项电子签名具有与纸上手写签名同样的法律效力”。 此条款第一次用立法的形式规定了电子商务在形式要件上同传统纸上贸易具有 相同法律效力，是通过立法手段对电子贸易处理行为予以承认。随着犹他州数 字签名法的颁布，美国各州、世界其他国家纷纷进行仿效。 1 9 9 8 年，美国法学会提出了美国统一商法典有关e d i 的修改稿，内容 涉及到对电子记录和签字的法律承认、认证程序、发送者的认定、电子合同成立 的时间、电文的有效性以及对电文的确认。此后，美国统一州法律全国委员会于 1 9 9 9 年7 月通过了统一计算机信息交易法及统一电子交易法两部法律 文件，建议各州立法机构采纳，其目的是为了在美国各州建立一个统一的电子商 务规范体系，以便从操作规程上保障电子商务的发展。 ( 三) 加拿大 6 电子提单相关法律问题研究 加拿大制定了两部涉及电子提单的法律文件，分别为1 9 9 3 年水上货物运 输法和统一电子商务法。 1 9 9 3 年水上货物运输法是在对1 9 8 5 年海上货物运输法修改的基础 上建立起来的，其第1 4 条提单的签发借鉴了汉堡规则的相关规定，对提单 的签名作了特殊的规定。该条款规定：“提单的签名可以通过手书，传真打印， 打透花字，盖章，使用符号，或任何其他机械的、电子的手段，如果这不与提单 签发地国家的法律相违背。”此条款的规定为电子提单在加拿大海上货物运输中 的应用奠定了坚实的基础。 统一电子商务法在1 9 9 9 年9 月3 0 日通过，目的是在加拿大实施联合国 国际贸易法委员会的电子商务示范法确立的一系列基本原则，但该法的适用 范围并不局限于“商事”领域，几乎所有要求文件出示的场合均可适用。2 0 0 0 年以来，除了魁北克省外，加拿大其他各省和地区均己制定相关条例用以实施统 一电子商务法。各个省或地区制定的法规内容大体一致，均保留了原统一电 子商务法的第三部分，即“货物运输”部分。魁北克省的电子商务立法系以示 范法而非以统一电子商务法为基础，但其对统一电子商务法的内容亦 有所引用。加拿大联邦在2 0 0 0 年4 月通过了个人信息保护和电子文件法，有 关“电子文件”的第二部分与统一法的第二部分几乎类似，但由于其立法宗 旨缘故，该法没有就“货物运输的法律问题做出专门的规定。 我们可以看出，加拿大的电子提单立法已经步入国际前列，给各个国家，各 个民族的有关立法做出了重要启示。 ( 四) 澳大利亚 澳大利亚是世界上最早通过立法明确承认电子提单的国家。下面我们着重就 联邦法律1 9 9 6 年海运单据法和1 9 9 8 年海上货物运输法规的相关立法进 行探讨： 澳大利亚在1 9 9 2 年就提出了改革提单立法，以解决提单中存在的一些法律 问题。司法部在建议稿中建议：立法应考虑到未来e d i 的适用，提出应把联合国 国际贸易法委员会制定的电子商务示范法中规定的有关“电子和电脑化的海 运单据”条款，借鉴了联合国贸易法委员会的电子商务示范法，其中“数据 信息”的定义与该示范法的规定可以说是完全一致。该法第6 条规定： 7 电子提单相关法律问题研究 1 、除必要的更改外，本法对数据电信形式海运单据的适用等同于对书面海 运单据的适用。 2 、除必要的更改外，本法对数据电信形式海运单据传输的适用等同于对书 面海运单据传输的适用。1 目前，澳大利亚北部和南部等地，都为1 9 9 6 年海运单据法的实施进一 步做了规定，并将“电子和电脑化的海运单据”这一内容均吸收入内。 1 9 9 8 年7 月1 日，澳大利亚1 9 9 8 年海上货物运输法规开始生效。该法 除在海上货物运输法的基础上对海上货物责任制度作了进一步的改进外，还扩大 了海运单据的适用范围，纳入了“数据电信”的概念，认为“数据电信”就是“由 电子的，可视的或其他类似方式( 包括电子数据交换，电子信件，电传，传真， 电印) 产生，存储或传递的信息，即使该信息从未以印刷方式被再现。从而为电 子提单在澳大利亚地区的的推广应用奠定了法律基础。 ( 五) 南非 南非于2 0 0 0 年制定了 2 0 0 0 年海运单据法，由于历史原因，此法基本上 是在英国1 9 9 2 海上货物运输法的框架上发展起来的。 英国1 9 9 2 年海上货物运输法主要是针对的诉权，南非 2 0 0 0 年海运单 据法也不例外，但同时就电子通信问题作了相关规定。南非2 0 0 0 年海运单 据法有一个与英国1 9 9 2 年海上货物运输法第1 条第5 款类似的条款，即 第9 条第1 款a 项，其赋予交通部在特别情况下有权力制定法规。此外，在该法 涉及海运单据转让的第3 条，亦提到电子通信，该条第1 款规定，海运单据可由 持有人以下述方式转让： 1 、交付单据，必要的时候可背书： 2 、在满足第9 条第1 款a 项的情况下，可通过使用电信系统或电子或其他 信息技术系统进行转让。 在南非，通过制定相关的法规，利用电子技术制成的电子记录或文件可被看 作是海运单据，并且海运单据可以通过电子系统进行转让。该法适用的范围包括 所有海运单据，包括提单和海运单。其中海运单据的电子传输是该法的创新点之 一，将对南非的整个航运业，特别是电子提单在南非的使用产生重大影响。 s e el i n c i f r a l p r e l i m i n a ds t u d yo f l e g a li s s u e sr e l a t e dt ot h ef o r m a t i o no j c o n t r a c t sb ye l e c t r o n i cm e 锄s 。 1 8m a y1 9 9 0 a 1 c n 9 3 3 3 p 1 2 8 电子提单相关法律问题研究 综上所述，尽管各个国家的电子提单立法风格各异，但可以看出以下几个特 点： ( 一) 目前国际上，关于电子提单的国内相关立法模式主要有两种：第一种是 类似澳大利亚、英国和南非所采用的模式，在海商立法中就电子通信问题单独做 出规定。第二种则是采用联合国国际贸易法委员会在电子商务示范法中模式， 在一般性的电子商务立法中就某一特殊领域做出规定，这一模式目前在加拿大各 省中得到适用。 ( 二) 目前各国的立法均属“最低限度”的立法，并且存在规则少并且不完备 的情况，尽管如此，但寥寥无几的相关电子提单立法使我们看到了未来立法蓬勃 兴起的曙光。 ( 三) 英国和南非对电子提单的立法规定少之又少，急需配备相关法律才能适 用于电子提单，因此还不能被认为是独立的电子提单立法。澳大利亚和加拿大虽 制定了电子提单立法，但其均以功能等同原则为基础。与示范法相比，加拿 大立法有明显进步，其以“电子文件 代替示范法所使用的“数据电文 概念，因而更有针对性，更加明确化。 上述国家立法尽管还不尽人意，但其意义却非常重大，因为它们不但为自己 国家内部电子提单的流通和交易提供了一定的法律依据，同时也为电子提单的国 际统一立法提供了非常丰富的实践经验。 二、国外相关组织立法 当今国际贸易早已走上国际化，电子提单的普及和应用如果单单依靠几个国 家的立法，难以在国际上推广使用，为了统一各国立法，国际组织对电子提单的 立法纷纷而出，给各国立法做出了指示： ( 一) 1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则 海牙规则并没有对提单采用的媒介做出严格的规定，因此留下一个悬念，以 电子手段签发的提单是否能够满足海牙规则关于提单的要求，从而使海牙规则加 以适用。学者们主张各不相同，有的认为托运人签发的e d i 提单应适用海牙规则， 有的学者则否定此论点，由于规则中使用了“签发，“文件”类的词语，1 似乎 海牙规则并不适用于电子提单。 1 参见：海牙规则第3 条第3 款 9 电子提单相关法律问题研究 由于存在海牙规则的适用不明确情况，国际海事委员会在1 9 9 0 年6 月 通过了1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则，其核心是由承运人发出电子单 证，由承运人对提单的转让做非官方的登记，同时为电子提单提供了一套由承运 人控制的秘密登记系统。由于其是非强制性的，所以其只有在当事人双方在运输 协议中彼此达成合意的前提下才能适用，前提是使用上述手段的承运人、托运人 及其后手当事人同意，上述手段能够满足任何国内法或地方法、习惯或惯例证明 运输合同的效力必须以书而和签字为要件的要求。并且，一旦双方在同意适用规 则后，当事人应达成协议，事后不得以合同非为书面形式而提出异议。 1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则中第3 条规定： 1 、在不与本规则冲突情况下，联合国1 9 8 7 年电子传输贸易数据交换行动 统一规则将规范本规则当事方的行动； 2 、本规则项下的电子数据交换应符合联合国行政、商业、运输电子数据 交换规则的有关标准。 除此以外，规则还具体规定了电子提单的形式、内容、支配与转让，允 许电子提单持有人或承运人在交货前的任何一个时间有索要或签发书面提单的 选择，等等。1 1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则虽然能对实践操作有很强的指导 性，但仍有很大的完善发展空间。 ( 二) 、联合国国际贸易法委员会的1 9 9 6 年电子商务示范法 1 9 9 6 年电子商务示范法于1 9 9 6 年由国际贸易法委员会制定，核心主要 是规定了数据电文的法律效力，涉及到数据电文的概念、书面功能等评价标准、 数据电文的法律效力以及数据电文的发送与接收等方面。2 1 9 9 6 年电子商务示范法在起草过程中，考虑到了国际货物运输领域迫切 需要有相应的法律框架来加以调整，因此，国际贸易法委员会将货物运输与运输 单据采用电子商业手段，作为适用该示范法的特定领域，纳入该示范法的第二部 分。示范法在第二部分就电子商务的特殊使用制订了一些规范。譬如以e d i 电文作为运输单据的替代物，但这并不意味着1 9 9 6 年电子商务示范法的一 般性规定不再适用于这些运输单据。相反的是，对第二部分的规定而言，尽管有 1 s e ev o i rj - p t o s i l e v o l u t i o na c t u e l l ed el af o r m ed uc o n n a i s s e m e n t - f r a n c e i na n y i a n n o p o u l o s ( e d i t o r ) o c e a nb i l lo fl a d i n g ：t r a d i t i o n a lf o r m s s u b s t i t u t e s a n de d is ) s t e m s ，k l u w e rl a wi n t e r n a t i o n a l 19 9 5 p 1 5 8 2 参见：张楚：电子商务法概论中国政法大学出版社2 0 0 0 第1 2 5 页 1 0 电子提单相关法律问题研究 涉及货物权利转让的第1 6 条和第1 7 条，但示范法第6 条至第8 条关于电文可靠 性和真实性的保证规定将适用于运输单据的电子对等物。 1 9 9 6 年电子商务示范法目的是为使用不同法律，存在不同经济制度的国 家提供一套通用的法律规则，虽然其不具有强制执行力，但为国际电子提单的立 法起了引导作用。 ( 三) 联合国国际贸易法委员会下属机构的海上货物运输文书草案 联合国国际贸易法委员会于2 0 0 1 年第2 4 次会议上成立了第三工作组，委托 该组织与国际组织紧密合作，共同制定国际货运方面的国际公约，海上货物运 输文书草案于2 0 0 2 年提上议案，其调整的对象基本覆盖了海牙维斯比 规则和汉堡规则已经调整的领域，除此之外，还涉及到现有国际法律中没 有调整到的运费，控制权，权利的转移和诉权等问题。 只要运输方式中包含有一段海上货物运输，该海上货物运输文书草案就 应当适用。不管陆上运输相对于海上运输而言是否处于辅助地位，只要货物运输 包含有海上运程，则未来的草案均应对其适用。 海上货物运输文书草案的出台背景与现代科学技术的发展是分不开的， 随着计算机应用的普及和电子通讯技术的发展，但伴随而来的是对电子数据交换 在运输中的应用却缺少法律调整，由此产生了制定国际统一法规的需要。由于对 电子数据的重视，在草案中凡是涉及运输文件的地方，运输单据和电子记录均被 同时提及，或分别做出规定。 海上货物运输文书草案对电子提单的地位进行了明确承认，摆脱了依附 传统纸制提单的现象。并且扬弃了示范法所使用的“数据电文”称谓而以“电 子记录 代替，这种变化具有重要的技术意义。在电子提单立法方而，运输草 案比示范法有了巨大进步。 ( 四) 国际贸易术语解释通则1 9 9 0 2 0 0 0 国际贸易术语是为了避免各个不同国家在国际贸易中出现由于背景法律，文 化，习惯的差异，而产生在实践操作中产生的误差。国际商会于1 9 3 6 年公布了 一套解释贸易术语的国际规则，名为i n c o t e r m s l 9 3 6 ，以后又相继出现1 9 5 3 年、 1 9 6 7 年、1 9 7 6 年、1 9 8 0 年和1 9 9 0 年术语，现在通用的是2 0 0 0 年版本。 1 9 9 0 前的贸易术语均要求卖方提供纸制单证，i n c o t e r m s l 9 9 0 充分估计到了 电子提单相关法律问题研究 纸制单证在不远的将来会被电子方式所替代，从而规定，使用任何一种贸易