（国际法学专业论文）绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析.pdf

绿色贸易壁垒对我国的影响及对簸分析 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 中文摘要： 近年来，我国出口产品频频遭遇进口国设立的绿色贸易壁垒，损失惨重，给我 国经济发展带来很大的负面影响；同时，也对企业在生产、销售、管理等各个环节 如何避免绿色壁垒提出了更高的要求，极大地增强了企业防御绿色壁垒的能力，积 极影响亦不容忽视。入世后我国外向型经济的发展正面临绿色贸易壁垒的严峻挑 战，这其中不仅有世贸组织体系中环保条款的固有缺陷的原因，更有我国法律规制 本身和其他方面配套建设不完善的原因。本文力图通过对以上原因的细致分析，找 出不足和症结所在，为我国外向型经济的发展提供一个完善的法制环境和经济理论 支撑。 本文在研究方法上，首先：运用互连网等信息检索条件搜集国内外相关法律法 规、政策和其他文件，尤其是通过相关网站，如外贸企业网站，中国海关网、中国 家电网等，掌握最新、准确的一手资料，保证资料运用的准确性；其次，运用图表 的方式，对我国出口以及家电行业受到绿色壁垒影响的具体数据进行统计分析，阐 明贸易中环境影响因子的作用范围；再次，尽可能的从各种渠道了解和掌握相关主 题的国内外学术观点、信息，其中包括：学术期刊、学术文献和学术论文集；最后， 运用实证分析、比较分析等研究方法进行最终成果的加工，提出中国解决绿色贸易 壁垒问题的有效对策。 笔者以为，本文在以下几个方面提出了新的观点： 首先，笔者对绿色贸易壁垒的合理性进行探讨。从政策的角度来说，“壁垒” 是一个贬义词，它代表着不公平，并时常带有谴责的意思；而从法律的角度来说， “壁垒”是一个中性词，并不等于不合法。当绿色贸易壁垒作为一种环保壁垒，以 环境保护为宗旨时，是一种合法的保护措施。其合法的依据就是一国的环境管理权。 当绿色贸易壁垒作为一种贸易壁垒，以贸易保护为目的时，就是一种非法的保护措 施，作为一种限制市场准入的非关税措施，完全违背了w t o 的宗旨和原则。两者的 区别就是：后者体现为一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，对外国商 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 品设疆的带有歧视性的或不必要的贸易障碍。 其次，从经济角度定量分析绿色壁垒给我国造成的不利影响，运用图表分析的 方式，精确地计算出我国受到绿色壁垒影响的产品总额和出口总值的比例，我国的 出口依存度，以及经外贸乘数调整后我国受到绿色贸易壁垒的产品总额。并且针对 以上问题，从经济学的角度提出三种解决思路。同时，也看到了绿色贸易壁垒给我 国对外贸易带来的积极影响，应当认真对待这次机遇。 再次，我国之所以频频遭遇绿色贸易壁垒，有三方面的原因：即绿色壁垒所依 存的国际法律依据本身的缺陷、我国自身在促进贸易与环境协调发展实际工作中存 在不足，还有我国国内相关法律法规本身存在的缺陷。本文着重分析了第三个方面 的原因：即在环境法律体系中与环保产业联系较紧密的环境法规存在的缺陷。主要 包括环境标准立法问题、环境责任立法问题、环境经济法律制度问题、我国现行外 资立法缺陷和风险投资立法问题。 最后，笔者以为：绿色贸易壁垒对我国的影响在家电行业中最具典型性，因此 对该领域做了单独的研究。将美国、欧盟、日本三个代表团体在对我国家电企业出 口方面的绿色壁垒进行比较，对家电行业受到绿色壁垒影响的具体数据进行统计 分析( 例如：笔者制作出我国家电年度出口额柱状图和我国家电年度出口增长幅度 折线图来立体地展现该数据) ，并从宏观和微观两个角度适时提出行业可行性对策 和解决方案，以期对其他领域该问题的解决有所帮助。 关键词： 绿色壁垒贸易环保对策家电行业 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ee x p o r tf r o mc h i n ai s f r e q u e n t l y e n c o u n t e r e d w i t h g r e e nb a r r i e rs e tb yi m p o r tc o u n t r i e s ，w h i c hh a v em a d eg r e a tl o s s a n db r o u g h tn e g a t i v ei m p a c to no u re c o n o m y m e a n w h i l e ，i th a sa s k e df o r h i g h e rd e m a n d s t oo u re n t e r p r i s e si nm a n ya s p e c t ss u c ha sp r o d u c t i o n ， s a l e s ，a l s om a n a g e m e n te t c ，t h i s h a s t r e m e n d o u s l y e n h a n c e dt h e d e f e n s i v ea b i l i t yo fo u rc o m p a n i e sa g a i n s t “g r e e nb a r r i e r ”，t h u st h e p o s i t i v e e f f e c t ss h o u l dn o tb e n e g l e c t e d a f t e re n t e r i n gg r 0 ，o u r e x t r o v e r t e de c o n o m yi sc o n f r o n t i n gw i t has e v e r ec h a l l e n g e i t sn o to n l y t h ec o n s e q u e n c eo fi n h e r e n tl i m i t a t i o n so fe n v i r o n m e n t a l p r o v i s i o n c o n c e r n e dw it hw t o ，b u tt h er e s u l t so f i m p e r f e c t i o n si no u r o w n r e s t r i c t i o n sa n dr e l a t i v ep o l i c i e so fl e g a ln o r ma sw e l l i nt h i sp a p e r ， t h ea u t h o rt r i e st od i s c o v e rt h ed e f i c i e n c yt h r o u g ht h o r o u g hr e s e a r c hi n t o t h er e a s o n s a b o v e ，s o a s t oc r e a t eas u i t a b l el e g a le n v i r o n m e n ta n d f i r me c o n o m i c t h e o r i e sf o r t h ed e v e l o p m e n to f h e a l t h ye x t r o v e r t e d e c o n o m y c o n c e r n i n gt h er e s e a r c h i n gm e t h o d so ft h i sp a p e r ，i tw i l l b ec o n c l u d e d a sf 0 1 l o w s ： f i r s t l y ，s e a r c h i n gt h er e l e v a n tl e g a ll a w s 、p o l i c i e sa n dd o c u m e n t s b o t hh o m ea n da b r o a dt h r o u g ht h ei n t e r n e t ，e s p ic a nm a s t e rt h eu p d a t e d ， p r e c i s ed a t at oe n s u r et h ev e r a c i t yo ft h e i ru s a g e ： s e c o n d l y ，c o m p i l i n g a n da n a l y z i n gt h ec o n c r e t ed a t aa f f e c t e db yt h e g r e e nb a r r i e r si nt h ef i e l d so fe x p o r ta n dh o u s ee l e c t r o n i ca p p l l a n c e sw i t h t h em e t h o d so fd i a g r a mi st oe x p l a i nt h ef u n c t i o n a ls c o p eo ft h ee n v i r o n m e n t i n f l u e n t i a lf a c t o t si nt h et r a d e ： t h i r d l y ，t r yh a r dt oh o l dt h er e l e v a n ta c a d e m i ci d e a sa n di n f o r m a t i o n b o t hi no u rc o u n t r ya n da b r o a df r o md i f f e r e n tw a y s ，i n c l u d i n gt h ea c a d e m i c p e r i o d i c a l s ，l i t e r a t u r e s ，a l s op a p e rv o l u m e ： a sf a ra st h ea u t h o ri s c o n c e r n e d ，t h e r ea r es o m en e wp o i n t sg i v e ni n t h i sp a p e r ： f i r s t ，t h e r ea r et h r e er e a s o n sw h yw ef r e q u e n t l ye n c o u n t e rw i t hg r e e n t r a d eb a r r i e r ：n a m e l yt h ei n h e r e n tl i m i t a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a ll e g a l a w sd e p e n d e db yg r e e nt r a d eb a r r i e r ，t h ed e f i c i e n c yi no u rp r a c t i c a lw o r k t h a th o wt oc o o r d i n a t et h et r a d ew it ht h ee n v i r o n m e n t ，a n dt h ei n h e r e n t 1 i m i t a t i o ni no u rd o m e s t i cr e l e v a n t l e g a ll a w s t h i sp a p e rw i l lp a y a t t e n t i o nt ot h et h i r dr e a s o n ：v i z t h ed e f i c i e n c ye x i s t i n gi no u r e n v i r o n m e n t a ll e g a ll a w st h a th a sac l o s er e l a t i o n s h i pw i t he n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni n d u s t r ya m o n gt h ee n v i r o n m e n t a ll e g a ls y s t e m s t h a tm a i n l y i n c l u d e s ：t h el a w m a k i n gi s s u e so fe n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s ，t h el a w m a k i n g 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 i s s u e so fe n v i r o n m e n t a l1 i a b i l i t i e s ，t h es y s t e m a t i ci s s u e so fe n v i r o n m e n t a l e c o n o m i cl e g a ll a w s ，a n dt h ec u r r e n tl a w m a k i n gd e f i c i e n c yo ff o r e i g nc a p i t a l ， a l s ot h el a w m a k i n gp r o b l e m so fv e n t u r ei n v e s t m e n t s e c o n d ，g i v e nt h er e p r e s e n t a t i v e n e s s o f i m p a c t o nt h eh o u s e e l e c t r o n i ca p p l i a n c e sm a d eb y g r e e n b a r r i e r ”，t h ea u t h o rh a sg i v e na s e p a r a t ea n a l y s i si nt h i sf i e l d m a k eac o m p a r i s o nw i t hg r e e nb a r r i e r ss e t b yt h r e ed e l e g a t i o n so fa m e r i c a ，e u ，a n dj a p a nt o w a r d st h ee x p o r to fc h i n a s h o u s ee l e c t r o n i c a p p li a n c e s ，f i g u r eo u t t h es t a t i s t i c sa n da n a l y s e s t o w a r d st h es p e c i f i c a l l yi n f l u e n t i a ld a t ab a s em a d eb yg r e e nb a r r i e ri nt h e f i e l do fh o u s ee l e c t r o n i ca p p l i a n c e s ( f o ri n s t a n c e ：t h ea u t h o rw o r k e do u t ah i s t o g r a mo fa n n u a le x p o r ta m o u n t si no u rh o u s ee l e c t r o n i ca p p l i a n c e s a n dm a d ea c u r v eo fa n n u a l e x p o r ti n c r e a s i n gr a n g e i no u rh o u s e e l e c t r o n i ca p p l i a n c e st os h o wt h e s ed a t as o l i d l y ) f r o m b o t hm a c r oa n dm i c r oa s p e c t s ，t h ea u t h o rh a st i m e l y g i v e ns o m e f e a s i b l es u g g e s t i o n si nt h i sf i e l ds oa st od os o m ef a v o r st os o l v et h i s p r o b l e mi no t h e rf i e l d s k e yw o r d s ： g r e e nb a r r i e r t r a d ee n v ir o n m e n t a ip r o t e c t i o n s u g g e s t i o n h o u s ee i e c t r o n i c a p p ii a n c e si n d u s t r y 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 引言 一、国内外研究现状 ( 一) 国外研究现状 随着环保浪潮的不断高涨，国际贸易中有关环境的问题也日益突出。为此 1 9 9 5 年世贸组织专门成立了贸易与环境委员会。1 9 9 9 年1 1 月3 0 日在美国西雅图 召开的世贸组织第三届部长会议上，环境问题已被提上了议程，各成员国就环境与 贸易问题展开了讨论，这表明了环境及绿色壁垒已是世界贸易中不能回避的现实问 题。截止目前，为保护环境和人们的身体健康，国际社会制定了1 8 0 多项与环境和 资源有关的国际条约，其中约有2 0 多项公约中含有与贸易有关的条款。与贸易直 接相关的主要国际环保公约有：保护臭氧层维也纳公约和1 9 8 7 年关于消耗臭 氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案、1 9 8 9 年控制危险废物越境转移及其 处置的巴塞尔公约、1 9 7 3 年濒危野生动植物物种国际贸易公约、1 9 9 2 年生 物多样性公约、19 9 2 年联合国气候变化框架公约等 1 9 9 2 年里约联合国环境与发展会议( u n c e d ) 和1 9 9 5 年1 月的w t o 成立， 这两件大事分别代表当今世界两股潮流( 环境保护潮流和贸易自由化潮流) 新的发 展高峰。国际贸易法和国际环境法呈现融合趋势。里约环境与发展宣言作为1 9 9 2 u n c e d 的中心成果之一主要内容是宣布关于环境与发展的2 7 条原则，其中特别 是“共同但有区别原则的确定”在划分发达国家与发展中国家在对环境污染所应担 负的责任上，取得了突破性进展。该原则主张：发达国家应对世界环境的恶化承担 更多责任( 鉴于历史及现实原因) ，在发达国家与发展中国家环境治理水平和经济 发展水平差距巨大的现实条件下，发达国家应给予发展中国家更多资金、技术、信 息上的援助，而不能以与发达国家同样的要求来约束发展中国家的对外贸易，用 严格的标准对发展中国家的出口贸易施以歧视待遇。 美国著名经济学家曼昆在经济学原理一书中则从世界价格和比较优势的理 论角度，详细阐述了限制自由贸易所造成的不公平竞争将给本国和世界经济带来潜 在的不利影响。 绿色贸易壁垒列我国的影响及对策分析 国外的研究领域主要集中在贸易与环境发展的原则问题、贸易对于环保的影响 及其原因，贸易与环境争端解决的法律原则、程序等问题上。 ( 二) 国内研究现状 入世以来，面对发达国家屡次以”绿色贸易壁垒”之名，行贸易保护之实，对我 国的出口贸易产生极端不良影响，国内学者非常重视对于”绿色贸易壁垒”法律问题 的研究，主要围绕着：中国对待绿色壁垒的原则立场绿色壁垒的本质、特征及表 现形式入世对中国外贸与环境保护法律制度的影响等方面如：( 陈依慧、金毅) 绿色壁垒：国际贸易中的新障碍、( 赵玉焕) 贸易与环境一w t o 新一轮谈判的新 议题、( 施用海) ”绿色壁垒”与纺织品贸易宏观经济研究、( 李泊溪) 环境与国 际贸易的内在冲突与融合、( ：晓辉) 论加入w t o 与我国出口贸易面临的环保 问题、( 朱晓勤) w t o 与绿色壁垒：若干法律问题分析、( 周汉民) 中国走进 w t o 、( 曲格平) 中国加入w t o 所面临的机遇与挑战、( 朱晓勤) 绿色壁垒法 律制度研究、( 崔书锋) 发展中国家在世贸组织新一轮谈判贸易与环境议题上的 策略。 综上所述，对于w t o 的绿色环境条款，国外学者大都从案例和分析实证主 义的角度，阐述环境与贸易的关系问题，发达和发展中国家的学者所持立场很难协 调。目前，国际领域尚未解决的问题多集中在：如何处理发达与发展中国家在环境 保护与贸易制度解决方法上的矛盾；多边环境条约与g a t t 环境条款冲突的解决； w t o 总协议基本条款第2 0 条( b ) 、( g ) 两款在实践中的可操作性：如何将欧盟在 处理该问题上争端解决机制的优势方法引入w t o 等。 而另一方面，国内学者则更多关注“绿色贸易壁垒”在宏观上对我i 雪环境与贸 易立法的“机遇与挑战”，对与其对中国外贸与环境保护法律制度的影响及对策分 析不足，另外，未涉及以下问题：发达国家对世界环境的恶化应承担更多责任的深 层原因；w t o 绿色条款规定本身的缺陷性：w t o 总协议基本条款第2 0 条( b ) 、 ( g ) 两款在国内各个行业中的可行性分析；以及中国环保产业的前景等。 我国应更多借鉴国外学者从案例和实证分析的角度，运用发达国家的现有理 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 论和数据资料，来研究此问题。 二、本文所要解决的主要问题 笔者通过对绿色贸易壁垒的合理性进行探讨，正确认识“绿色贸易壁垒”的性 质：从经济角度定量分析绿色壁垒给我国造成的不利影响，同时，客观地分析了绿 色壁垒带给中国的积极影响，以及当前我国面临的主要绿色贸易壁垒问题；我国之 所以频频遭遇绿色贸易壁垒的三方面原因：国际法律依据及其缺陷评析，国内实际 工作中存在的不足给绿色壁垒以可称之机，我国国内相关法律法规自身存在的缺 陷；以及我国家电行业受绿色壁垒的影响和行业对策分析，力图找出有效的应对绿 色贸易壁垒的策略。 从政策的角度来说，“壁垒”是一个贬义词，它代表着不公平，并时常带有谴 责的意思；而从法律的角度来说，“壁垒”是一个中性词，并不等于不合法。当绿 色贸易壁垒作为一种环保壁垒，以环境保护为宗旨时，是一种合法的保护措施。其 合法的依据就是一国的环境管理权。当绿色贸易壁垒作为一种贸易壁垒，以贸易保 护为目的时，就是一种非法的保护措施，作为一种限制市场准入的非关税措旌，完 全违背了盯0 的宗旨和原则。两者的区别就是：后者体现为一国以保护有限资源、 生态环境和人类健康为名，对外国商品设置的带有歧视性的或不必要的贸易障碍。 绿色壁垒的性质问题，以客观和理智的眼光来看，应该从进口国实施绿色壁垒 的动机来分析，绿色壁垒有正当与不正当之分。如果进口国借环境保护之名，行贸 易保护之实，其抬高本国环保标准实际上是为了构筑阻挡外国产品进入本国市场的 屏障，那么这种绿色壁垒就是不正当的。w t o 的非歧视原则有助于我们正确识别不 正当的绿色壁垒。非歧视原则包括最惠国待遇( g a ”1 9 9 4 第l 条) 和国民待遇 原则( g a t t l 9 9 4 ) 第3 条，该原则同样地适用于以环保为理由的贸易限制。如 t b t 协议第2 条1 款要求各成员应确保在技术规章方面对于从任何成员的领土进口 的产品给予不比其国内相同产品和其他任何国家相同产品较为不利的待遇。s p s 协 议第2 条3 款也有类似要求。从有关的案例可以看出，那些实施不正当绿色壁垒的 进口国，其行为主要有2 种表现：其一、对特定国家的相同产品给予歧视性待遇， 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 其二、对国内产品和国外产品实行双重标准。 对有关绿色技术壁垒正确的态度问题，我们既不能因其是某些发达国家用来限 制发展中国家进口商品的一种手段而笼统地加以反对，也不能因其出于保护资源、 环境和人类健康的目的应当引起高度重视而盲目接受。我们必须认识到：世界上任 何一个主权国家，为了保护国家安全，防止欺诈行为，保护人、动植物的安全和健 康，对产品也会提出必要的技术要求，筑起适当的技术壁垒，以防止不合格产品的 进入。实施正当绿色壁垒的进口国是出于保护人类健康或生态环境的动机。正当的 绿色壁垒反映了各国对环保的普遍重视，是世界贸易可持续发展的需要，是人类社 会走向文明和进步的标志。应该辨证地看待绿色壁垒，严格的环境措施可以为我们 带来新的市场机遇，一个出口企业在达到较高的环境标准后，由于领先于其他竞争 者，更易进入国际市场。然而，合理的壁垒应以符合w t o 相关绿色条款和国际法 准则为前提，如果它超越了必要的限度，借环境保护之名，行贸易保护之实，理应 受到各国特别是广大发展中国家的坚决反对。 在我国，要真正克服“绿色贸易壁垒”应采取的策略( 对于正当和不正当的“绿 色贸易壁垒”所采取的应对策略不同。政府和企业义务不同。) ： 1 、应参考国际规范，建立自己的环境壁垒体系。2 、需要加强和调整自身的环 境法规和标准，帮助出h 企业获取国外关于“绿色壁垒”的变化信息，并协助他们 攻克这些“壁垒”，以迎接国际市场的环境挑战。3 、出口企业需要加强自己的环 境管理，进行清洁生产，并努力获取环境标签和i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系标准认证， 以提升其自身在国际贸易环境中的竞争力。4 、应积极制定环保产业的专项法规， 加强环境影响评估制度的实施力度。5 、高度重视绿色包装等。 ( 详细论述) 三、本文的理论意义和实际应用价值 如果我们能正确地解决“绿色贸易壁垒”问题，认识到：一方面它给我国对 外贸易带来挑战，另一方面也给我国对外贸易带来机遇。在此基础上，认真研究主 要贸易对象国的非正常“绿色贸易壁垒”措施，总结国内外的经验与教训，对专门 歧视我国出口产品的非正常“绿色贸易壁垒”，采取积极有效的应对策略，以维护 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 我国的合法权益。 正确地解决“绿色贸易壁垒”问题，对我国的意义重大。首先，它可以带动我 国绿色产品的生产和出口，促使众多产品从设计、生产、运输、营销、服务等整 个生产经营活动进行绿色化管理，这为我国产业结构、出口商品结构调整提供了机 遇；其次，使企业走内涵发展道路的集约型生产方式，它对于促进企业降低生产成 本，提高企业经济效益和产品的竞争能力，实现经济效益和环境效益的统一都具有 积极的推动作用。再次，可以促进企业按照环保标准组织生产，避免不必要的纠纷 和经济损失。 绿色贸易壁垒是伴随着经济全球化和国际贸易自由化进程的加快而产生的，尤 其是在g a t t w t o 乌拉圭回合谈判的最终协议实施以后，各国纷纷采取大幅度降低 关税和取消配额等数量限制措施，国际贸易中的关税壁垒正被逐步取消，传统的非 关税壁垒活动空间也日益缩小。在这种情况下，世界贸易中出现了一种新动向：一 些发达国家借“环境保护之名，行贸易保护之实”，他们为了保护本国市场，利用 世贸组织贸易技术壁垒协议中的关于“不得阻止任何国家采取必要的措旖保护 人类、保护环境”条款，构筑起非关税的绿色壁垒，把环境保护的要求和国际贸易 联系起来，通过制订高于发展中国家的环境质量标准来推行新的贸易保护主义，即 以高环境标准准入条件作为限制进口的手段，对不符合国际或进口国国内强制性技 术标准的商品实行限制或禁止进口，通过制定严格的环境保护法规和苛刻的技术 标准，对发展中国家实行贸易歧视。 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 第一章绿色贸易壁垒及其实质 一、绿色贸易壁垒的定义及其产生的时代背景： 所谓绿色贸易壁垒( g r e e nt r a d eb a r r i e r s ，简称g t b s ) ，也称为环境贸易壁 垒( e n v i r o n m e n t a lt r a d eb a r r i e r s ，简称e t b s ) ，指在国际贸易领域，进口国 以保护自然资源、生态环境和人类健康为由，通过颁布复杂多样的环保法规、条例， 建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批制度，以及 通过征收环境进口税方式对进口产品设置贸易障碍，使得外国产品无法进口或进口 时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的贸易保护措施。它属于一种新的 非关税壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要组成部分。1 由于发达国 家的产品科技含量和公众的环境意识普遍较高，他们对环境标准的要求非常严格， 不仅要求末端产品符合环保要求，而且规定从产品的研制、开发、生产、包装、运 输、使用、循环再利用等整个过程均需符合环保要求。这无疑会给广大发展中国家 产品的国际竞争力及出口带来很大的障碍。 绿色贸易壁垒通常分为两类：一类是政府引导型的绿色壁垒。它以保护自然资 源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列苛刻的环保标准对来自其他国家和 地区的产品设置关卡，限制其进口，是一种以保护本国市场为目的的一种新兴的非 关税壁垒。我们现在所说的绿色贸易壁垒通常指的就是这一类。另一类是非政府引 导型的绿色壁垒。不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产 品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通领域的不平衡。2 本文讨论的 是政府引导型的绿色壁垒。 绿色壁垒是新贸易保护主义和环保运动结合的产物，其形成有深刻的历史背景 和现实原因： 第一、根源于生态环境和国民健康保护的需要。1 9 7 2 年，联合国通过了人 类环境宣言。发达国家经济发展开始从单一追求经济效益方式转变为追求“经济、 1 黄立新：绿色壁垒及我国的应对策略，载外向经济，2 0 0 0 年第l 期。 2 彼得尤得曼：贸易政策与环境，载金融与发展，1 9 9 2 年第6 期。 6 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 社会、环境”三个目标效益平衡的发展模式。发达国家对衣食住行的条件、卫生和 安全的要求日益严格，从国外进口的产品自不例外。3 同时，严酷的环境问题使环 保意识日益深入人心，人们的消费观念也发生重大变化，更加注重环境保护，崇尚 绿色消费，回归自然，人们对不污染环境，对人体健康无害的绿色产品的需求逐渐 增长。4 第二、可持续发展道路的选择引发了全球性的环境保护运动。工业革命以来， 世界经济和科技得到了迅猛的发展，但与此同时，全球生态环境却日益恶化，严重威 胁着人类的生存和发展。面对工业化带来的酸雨、荒漠化、气候变暖等日益严重的 全球性环境问题，人类逐步认识到，现代社会经济的发展应建立在生态环境良性循 环的基础上，使人、自然、社会重新结合成有机和谐的统一体。这种“环保国际化” 的因素使国际社会普遍认识到“贸易措施虽然不是保护环境的最理想工具，但是在 许多情况下却只能是唯一可供选择的手段。”5 于是各国政府纷纷制定了关于环境 和贸易的法律法规，并在此基础上形成了限制和约束国际贸易的合法的壁垒，绿色 壁垒正是顺应国际贸易生态化的潮流而产生的。 第三、世贸组织对正当的“绿色贸易壁垒”持肯定态度。世贸组织负责实施管 理的实施卫生与植物卫生措施协议规定成员方政府有权采取措施，以保护人类 与动植物的健康，确保人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂影响，确保人类健康免 遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。该协议强调，在设立和实施上述措施时， 要把对贸易的消极影响减少到最低程度。 第四、各国技术水平、经济实力和国家利益的差异很大。尽管人们都认同可持 续发展的理念，但在如何实现上却不尽相同。发达国家由于经济发展水平和环保技 术水平较高，其环保要求和标准也较高。发展中国家由于资金和技术上的限制，根 本无法达到发达国家的环保要求，这在客观上造成了绿色壁垒。6 加上由于世界商 3 薛荣久：国际贸易问题，载对外经济贸易大学学报2 0 0 2 年第1 2 期。 4 申进忠：( v f f o 协_ 【圈环境贸易关系的理论与实践，中国法制出版社2 0 0 3 版，第7 8 页。 5 吴克烈：关于绿色壁垒的战略思考，载国际贸易问题，2 0 0 2 年第1 期。 6 高兴民、孙涛：简论国际贸易与环境保护的关系，载世界经济，1 9 9 6 年第1 0 期 绿色贸易壁垒对我国的j ； ；响及对策分析 品种类繁多，生产过程和标准五花八门，制定同意的全球环保标准难度极大，各国 纷纷基于国家利益的考虑制定各自的环保标准，导致绿色认证和执行体系千差万 别，间接对他国产品造成了歧视，形成了新的绿色壁垒。 二、绿色贸易壁垒的表现形式： 1 、环境附加税和市场准入制度 发达国家保护环境、限制进口最早的手段是采用环境附加税，即对一些污染环 境、影响生态的进口产品征收进口附加税，或者限制、禁止进口，甚至实行贸易制 裁。例如美国对原油和某些进口石油化工制品课征的进口附加税的税率比国内同类 产品高出3 5 美分桶。7 1 9 9 4 年，美国环保署规定在美国九大城市出 售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有 关标准，而进口汽油必须在1 9 9 5 年1 月1 日生效起立即达到，否则禁止进口。 2 、绿色技术标准制度 产品的标准、法规是指针对有形产品在使用时能成功满足用户需要的程度做出 的强制性规范，政府、各标准组织、行会及其他机构都可以制定。发达国家往往拥 有较高的技术水平，而以环境保护为目的的环保技术标准都是根据发达国家的生产 和技术水平制定的，但靠发展中国家的技术力量很难达到这些严格的环保标准，这 就导致了发展中国家的产品被排斥在发达国家市场之外。2 0 世纪9 0 年代以来，国 际标准化组织实施了国际环境监察标准制度，要求企业产品达到i s 0 9 0 0 0 系列 质量标准体系，1 9 9 5 年开始又推行了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系统，要求产品从生产前 到制造、销售、使用以及最后的处理都要达到规定的技术标准。而其他的国际性组 织如i e c ( i n t e r n a t i o n a le l e c t r o t e c h n i c a lc o m m i s s i o n ) 、i t u ( i n t e r n a t i o n a l t e l e c o m m u n i c a t i o nu n i o n ) 等亦在大力推行产品品质方面统一规范，各国在对产 品规范进行讨价还价的过程中，仍会自觉不自觉地阻碍贸易的发展。 3 、绿色包装制度 绿色包装是节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然分解， 7 “里约宣言”：中国缔结和签署的国际环境条约集，学苑出版社1 9 9 9 年版。 8 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 又不污染环境的包装。它在发达国家广泛流行。目前，世界各国在环保包装方面采 取的措旌主要有：以立法形式规定，“啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使 用的容器”；制定强制包装再循环或利用的法律，如日本的“再利用法”、“新废 弃物处理法”等；税收优惠或处罚，即对不使用可再循环包装材料的厂商征收较高 的税赋，以鼓励使用可回收再生的材料。 4 、绿色环境标志制度 环境标志也称绿色标志、生态标志。它是由政府管理部门或民间团体按照严格 的程序和环境标准颁发给厂商，附印在产品及包装上一种特殊图形标志。它表明该 产品在生产，消费和处理的过程中符合环境保护标准的要求，对生态环境和人类健 康没有伤害。8 它向消费者表明：该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用 的整个过程均符合生态和环境保护要求，对环境无害或损害极少。绿色标志制度发 展很快，现在已有3 0 多个发达国家。2 0 多个发展中国家和地区推出绿色标志制度， 比较典型是德国的“蓝色天使”、日本的“生态标志”。美国的u l 和“绿十字”、 加拿大的“e c p ”标志。法国的“n f 环境”、欧盟的“c e ”和“f v ”。印度的“生 态标志”。新加坡的“绿色标志”等。9 1 9 9 4 年，我国也开始实行了“环境标志制 度”。 环境标志制度的确立和实施，超越了以往的末端治理模式，强调产品在整个生 产周期无害化或低害化，备受公众欢迎。在环境意识较高的发达国家，5 0 以上的 消费者会自觉选择绿色产品，取得绿色环境标志，也就取得了通向国际市场的通行 证。有些国家便借此大行贸易保护行为，严格限制非环境标志产品进口。由于各国 技术水平的差异，其环境标志所依据的环境标准不一致，对产品的评 价方法也有差异，加之对外国产品的歧视态度，发展中国家往往很难获得发达国家 的环境标志认证，即使有幸获得，代价往往也太大，最终总会影响其产品的出口竞 争能力。从而形成了一种变相的贸易壁垒。比如：( 1 ) 一些国家规定，凡无环境标 志的产品在进口时要受到数量和价格方面的限制，从而为本国市场罩上了一张保护 8 李毅：国际贸易法面临的新困惑，载绿色贸易壁垒问题探析，1 9 9 7 年第1 1 期。 9 林汉川、田东山：国际绿色贸易壁垒及其突破对策探析，载经济研究参考，2 0 0 2 年第8 期。 9 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 网；( 2 ) 有些国家对他国企业在申请环境标志的程序上或增加手续或故意刁难，例 如在工厂和产品的检查方面更频繁，要求更苛刻；( 3 ) 在制定环境标准时，完全考 虑本国企业的情况，特别是通过修改要求，使外国企业更困难和耗资更多来满足此 种标准，从而有利于本国企业；( 4 ) 在选择环境标志的产品类别时，选择国内企业 生产的，而其他国家不生产或没有竞争力的产品，从而使环境标志产品限于本国产 品。 进口产品取得了环境标志意味着取得了进入实施环境标志制度国家市场的 “通行证”。环境标志制度作为一种激励机制，有利于环境成本内化，规范市场秩 序，保护本国市场及环境。但由于环境标志认证程序复杂、手续繁琐、标准严格， 增加了外国厂商的生产成本和交易成本，因此，和“标志”本身一样，标志认证程 序也成为其他国家产品进入一国市场的环境壁垒。 5 、绿色补贴制度 许多国家为保护和促进本国环保产品的出口，降低国内企业因环境污染的防治 而支付的额外成本，对环保产品和企业提供污染防治方面的补贴而且这种政府补 贴行为往往得到国际组织的许可。如经合组织的“污染者付费原则”建议允许政府 提供环境补贴。”世界贸易组织的补贴和反补贴措施协定也许可成员方采取此 类补贴，把它归属于不可申诉补贴范围。”但此类补贴行为可能会引起一些进口国以 其造成价格扭曲因而违反自由贸易原则为由，征收相应的反补贴税，从而导致围绕 环保补贴问题而引起贸易纠纷。 发达国家是绿色贸易壁垒的主要设置者，凭借雄厚的经济实力和先进的技术条 件，制定了严格的环保法律规范和技术标准。这些环保法律和技术标准一旦偏离了 当前环保所需达到的实际目标和需求，忽视了发展中国家的经济、技术现状，则变 成了发达国家借环保之名，谋贸易保护之实的“绿色贸易壁垒”。 6 、绿色卫生检疫制度 1 0 量再翌：町d 的环境政策及企业应对策略，载世界贸易组织动态与研究，2 0 0 2 年第3 期。 “金慧华：简论环境贸易措施，载国际贸易，1 9 9 4 年第7 期。 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒索、微生物、添 加剂等的影响，许多国家，特别是发达国家制定了严格的环境与技术标志。由于各 国环境与技术标准的指标水平和检测方法不同，以及对检验指标发计的任意性，而 使环境和技术标准可能成为绿色贸易壁垒。 三、绿色壁垒的实质与合理性研究 由于绿色壁垒有多种表现形式，诸如绿色技术标准制度、绿色环境标志制度、 绿色包装制度等而依据每种形式设立的目的及后果不同，绿色贸易壁垒的实质被赋 予两种不同的内涵： 绿色贸易壁垒是一种环境壁垒，是国家行使环境管理权的主要体现。当代环境 问题的全球化、复杂化、综合化，使人们逐渐认识到：仅仅依靠传统的技术手段已 经不能解决当代环境问题了，还必须通过政治、经济、法律等多利- 方式和综合途径。 各国为保护本国环境，有权将对环境有害的产品拒于国门之外。笔者以为：这是国 家在行使其基于主权单位或政治实体而享有的环境管理权，而非在行使国家环境 权，学者们所讨论的国家环境权其实是国家对外的主权和对内的环境管理权。环 境权是自得权，是保有和维护适宜人类生存繁衍的自然环境的人类权利。”它具有 整体性和不可分割性，在这种不可分割的共同利益面前，每个人都只是客观的享受 者，而不是政治意义上的创立者和法律意义上的请求者。因此，环境权不能成为国 家这种主权单位或政治实体享受的对象。”从这个角度来看，环保壁垒是具有合法 依据的环境保护措施。 众所周知，在主张自由贸易的w t o 中，对某一政策附以“壁垒”后缀时，往往 是含有谴责的意思的。我们称之为环保壁垒，主要是站在发展中国家的立场来看的。 发展中i 雪家历来主张：在不平等的基础上谈平等义务是不公正的。发达国家的经济 发展历史证明，贸易是加快一国经济发展的发动机。当年发达国家通过贸易扩张发 展经济时，并没有考虑增加环保成本，以减少对环境的不利影响。现在发展中国家 2 徐祥民：环境权论一 权发展历史分期的视角，载中国社会科学，2 0 0 4 年第4 期。 3 徐祥民：对公民环境权论的几点疑问，载中国法学，2 0 0 4 年第2 期。 绿色贸易壁垒对我国的影响及对策分析 到了可以扩大贸易的时候，发达国家就提出了环境问题，这种政策性障碍很有可能 阻碍发展中国家的经济贸易发展，是很不公平的。因此，我们要注意的是：从政策 的角度来说，“壁垒”是一个贬义词，它代表着不公平；而从法律的角度来说，“壁 垒”是一个中性词，并不等于不合法。 绿色贸易壁垒是一种贸易壁垒。在处理环境与贸易关系时，当个别国家以保护 环境为名，行贸易保护之实，环境壁垒就转化为一种贸易壁垒。g a t t w t o 建立了 一套多边贸易规则，在国际经贸活动中发挥了重要作用。经过多轮谈判，w t o 成员 的关税被大幅度削减，传统的配额、许可证等数量限制手段也受到约束。在这种情 况下，发达国家越来越多的采用反倾销、反补贴、技术标准、环保标准等非关税壁 垒来保护本国的产业。其中，以环保标准为内容的绿色贸易壁垒更是备受瞩目。发 达国家通过立法手段，制定歧视性的或不必要的强制性标准，利用发展中国家与发 达国家之间在经济、技术、科学等方面存在的巨大的差距，将发展中国家的产品拒 之门外，形成发达国家对发展中国家的单方面贸易限制。这种绿色贸易壁垒实质上 是发达国家凭借其贸易大国的地位和先进的技术优势，对发展中国家实行的贸易歧 视，实质上上披着“环境保护”这一合法外衣的贸易保护主义措施。 综上所述，当绿色贸易壁垒作为一种环保壁垒，以环境保护为宗旨时，是一种 合