（国际关系专业论文）制度信仰与价值：apec制度创新的效率分析.pdf

a b s t r a c t 1 h et o p i co fa p e ch a sb e e ns t u d i e dv e r ym u c h ，b u tt h ea n a l y s i so t a p e c i n s t i t u t i o ni ss t i l lm u c hl e s s ，e s p e c i a l l yf r o mt h ea n g l eo fn e o - i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s w i t ht h ea n a l y s i si n s t r u m e n to fn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sa n di t sc r i t e r i ao f e f f i c i e n c y ，t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ee f f i c i e n c yo ft h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n so f a p e c ，n a m e l y , t h ep r o b l e m o fe f f i c i e n c yo ft h e s e l f - v o l u n t a r ys p i r i t ，o p e n r e g i o n a l i s ma n dg r a d u a l i s m t h es e l f - v o l u n t a r ys p i r i tb o t hc o n t r i b u t e st oa n dd e l a y st h ee f f i c i e n c yo fa p e c a n dt h et h e o r e t i c a la n a l y s i ss h o w st h a ti ts h o u l db ea d v o c a t e da n dr e s p e c t e da tp r e s e n t f h ei n n o v a t i o no fo p e nr e g i o n a l i s ml i e si ni t sf o r e s i g h t a tt h es a m et i m ei tb r i n g s a b o u tt h eb o t t l e - n e c ko fd e v e l o p m e n t t h e nh o wt od e v e l o pn e wc o o p e r a t i v ef i e l d si s n o to n l yap o l i c yt ob r e a kt h r o u l 曲t h eb o u l e n e c kb u ta l s oas t r a t e g yt oa p e c f a r r e a c h i n ga i m s g r a d u a l i s mi saf l e x i b l es y s t e m ，a n dy e tf a c e st h es h o r t - e d g er u l e a n di n s t i t u t i o n a lr i g i d i t y , s oi ti sv e r yi m p o r t a n tt oc u l t i v a t et h ec o m p e t i t i v ea b i l i t yo f d e v e l o p i n gm e m b e r sa n dt o r e d u c et h eg a p sb e t w e e nt h ed e v e l o p e da n dt h e d e v e l o p i n gm e m b e r s i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o ns h o u l db ee m p h a s i z e d ，a n dt h eb a r r i e rt of u r t h e r c o o p e r m i o nl i e s i nt h ed e v e l o p i n gg a p sm a i n l y ，d i r e c t l ys p e a k i n g t h ei m m e d i a t e r e a s o n sa r et h en a r r o w n e s sa n ds h o r t s i g h t e do fd e v e l o p e dm e m b e r sa n dt h el o w e r i n s t i t t l t i o n a l i z a t i o nl e v e k e y w o r d s ：n e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ；a n a l y s i so fe f f i c i e n c y ：t h e l n s t i t u t i o n a i n n o v a t i o n so fa p e c 中文摘要 f 固内对a p e c 的研究非常之多，但目前对a p e c 的研究中制度研究不是很 一 7 | 多。、就新制度经济学角度进行分析得比较少0 本文以新制度经济学及其效率评价 作为分析工具，从理性个体对制度信仰和价值认知的角度，集中探讨了a p e c 力 式的自主自愿精神、地区丌放主义、渐进主义效率问题。 在a p e c 成员方差异分歧较大的情况下，自主自愿精神能够减少交易成小、 遏制机会主义，制度安排效率作出了贡献，应该得到尊重和提倡：然而自f 愿 精神缺乏前瞻性和先导性，长期来说，应当强化制度建设，比如加强评t 刚：l 饼机 制，强化约束。a p e c 自i - ：自愿精神主要考虑了现有约束问题。是n i 肛人地k i ； 人异这种约束条件f 增进效率的制度安排。 ，r 放地区t 义可能会纵容机会主义，实际上，a p e c 成员内部依存度比较， 肥水外流的可能性很小，机会主义发生的空洲较窄。j 1 。放地区t 义的远见r 扛u n ： j i 使得a p e c 成员既能够获得区域合作的好处，又能够分享全球化的积极成果。 ，3 外方丽丌放机会主义负外部性很少，成员就会不太珍惜合作，容易削弱成员 凝聚力。丌放地区主义的意义主要体现在长期上。 渐进t - 义主要考虑了成员体的差异，是约束条件下的效率推进机制，” 从 短边规则、导致了制度刚性，耽搁了效率。因此解决问题的关键在r 改善约求条 件，增强发展中成员的竞争能力。 ，以新制度经济学为指导的分析表明，a p e c 应加强制度建设进步打，宽 合作预域和深化合作的主要障碍在于发展水平的差距，直接原因在ra p e c 的剖 、 度化水、p 1 i 够和发达国家缺乏远见和豁达，尤其是后者。y j 关键词：新制度经济学 效率分析a p e c 制膻刨翱i 第一章前言 亚太经经济合作从6 0 年代起作为民间构想提出，至1 9 8 9 年作为一个松散组 织( a p e c ) 诞生，到如今已经发展成为一个逐渐制度化的经济合作体。十多年 来，a p e c 在其发展过程中经历了一系列变化，也对亚太地区经济合作做出了贡 献。中国作为其中一员也对a p e c 的发展发挥了重要影响。2 0 0 1 年a p e c 上海 会议就是在中国举办的一次成功会议。这次会议主题是：新世纪、新挑战：参与、 合作，促进共同繁荣。 与此相适应的是，研究a p e c 一时成为国内学界的一个热门话题，尤其是前 些时候。前人的研究约略呈现如下特点：国内对a p e c 的研究非常之多。但目前 对a p e c 的研究中就制度研究的不是很多。1 而对于a p e c 制度研究可以分为两 类： 一类是对a p e c 整个制度特点加以描述，主要集中在a p e c 制度创新上面， 比如宫占奎认为a p e c 模式“突破了区域经济组织的传统框架，打破了区域经济 集团封闭、排它的性质，代之而起的是与w t o 保持致的开放性”， 并且指出 “a p e c 在组织机制创新方面对全球经济产生了很大影响，因此研究a p e c 的创 新，即a p e c 方式是十分重要的”。2 而传统的区域经济组织一股源于争夺市场， 划分经济势力范围的动因，此类集团具有排它性：或者为了在政治上摆脱强权， 增加独立，加速崛起，比如欧洲自由经济联盟等。另一类是对a p e c 具体机制， 比如监督机制、竞争政策的比较或者单独研究。 第一类研究大都是对a p e c 制度表面特征的揭示和比较，认为“自主自愿精 神”很重要，地区丌放主义是一个创新、软制度是好的选择、渐进主义比较可行 等等。这些解释有些存在主义之嫌，事实上，情况并非这么简单。其次，眼前的 研究对于a p e c 的理论深度挖掘得不够，尤其是对于其发展轨迹的理论分析不 够，而这恰恰是揭示a p e c 上述特点的主要原i 同。本丈探讨是在这两类研究的堆 础i 。进行的。 经济学倾向j 二用效率这个标准来评价经济活动和制度安排，而以f j i 埘j ： a p e c 的研究存这方面做的比较少，本文试图从新制度经济学父j i 效二簪的界定术 分析a p e c 制度创新。很多新制度经济学者认为制度变迁本身就是一个效率改进 过程。因此，这样看来，a p e c 从6 0 年代最初的亚太经济合作设想到太平洋经 济会议到a p e c 的诞生和成长本身就是一个效率改进的过程。然而是不是所有与 以前不同的变化都是有效率的昵? 这些创新又是怎样促进效率的昵? 对于个 具体的个案a p e c 的制度创新研究而言，我们需要的是弄清楚为什么，而不 是想当然，认为历史沿革本身就是答案，不明确为什么是这样和为t 么必须是这 样，就不会有推进合作的坚定信心和无畏勇气。 首先，本文借助于新制度经济学的一些基本概念和逻辑，阐明有限理性的 个体对制度价值的认知和信仰。而a p e c 的诞生和成长则验证了个体对制度价值 的认识和信仰，它的诞生与成长是一种需求诱致型制度供给和变迁。 同时在分析新古典主义的制度标准和缺陷后，整理了新制度经济学关于效 率标准的看法，即有效的制度创新应该是：有利于减少交易成本、有利f 创新产 ，、具有灵活性和长期意义、在现有不可避免的条件下能够实现最优化。进而用 它来评价a p e c 的制度创新。学者所讨论和国际事务中所热衷的a p e c 制度创新 主要体现在a p e c “自主自愿精神”、渐进主义和地区开放主义等。2 0 0 1 年上海 会议中部长们指出：“我们重申降持在自主自愿、协商一致、循序渐进等基本原 则基础上形成的a p e c 合作方式，强调单边行动与集体行动相结合，灵活性 与全面性相结合，并颦持开放的地区主义。并指出这些原则是a p e c 取得成 功的关键。” 在此逻辑基础上，进而详细分析了“自主自愿精神”对效率贡献和耽搁； 监督机制之所以如此软弱的原因在于制度供给是需求诱致型的，而自主自愿又强 化了监督机制软弱和惰性，这为扩大合作带来了困难同时监督成本的提高也是 a p e c 进一步扩大合作的障碍：地区丌放主义的创新在于它的远见，但它又带来 了当前发展瓶颈，因此如何开拓新的合作领域具有策略和战略两个层面的意义： “渐进主义”既是种灵活机制，也面临着“短边舰则”和制度刚性，因此，培 育发展中成员的竞争力，加快缩小成员之洲的发展差距尤为重要；而以前在这方 面的研究不够，尤其是没有就其原因予以有力地论证。以新制度经济学为指导的 分析表明，a p e c 进一步拓宽合作领域和深化合作的主要障碍在j 二发展水、f 的蓐 距，直接原因在于a p e c 的制度化水平不够和发达i 到家缺乏远见和豁达，尤j e 址 西名。 最后，在理论分析中，逼近现实需要，提出简单的应对之策。顺便对a p e c 今后发展进行几点展望，认为在开辟合作新领域、推进经济技术合作、进一步深 化合作力度、建立功能基金和制度创新与建设上存在拓展空间，为了减少合作阻 力，应尽力集中力量于经济领域。 本文只从新制度经济学角度出发进行讨论，不是直接从参与合作的个体为 皇足点进行分析。也就是说，本文的分析是建立在对制度的信仰与价值认p d 毖础 之f j 的，以a p e c 作为直接的分析对象。即经过反复博弈形成的制度安排能够给 参与约束的个体带来外部利润。只要制度建设好了，成员体获利的渠道就疏通了。 用流行的话语来说，即探讨“全球治理”途径问题。本文只探讨a p e c 现行制度 创新的效率得失，以及如何增进效率的问题。 第二章理论工具 罗伯特a 帕斯特认为“学者和大学的职能，在于为社会削制凸透镜，以便 问题能够更加清楚地被观察，解决办法看起来也更明显。”3 也就是说，学者和理 论的目的和意义就在于为社会提供一个简单有效的分析工具和观察角度，帮助社 会解决相应的问题。而此前对a p e c 研究方面，从理论的角度进行分析的比较少， 主要是描述现实和进行特征归纳，以及在此基础上进行的政策建议。一项建议的 提出，必须有其严格的内在逻辑，也就是说在经济学或者政治学或者在其它学科 领域内有其理论支持，否则很难令人信服和证明其持久生命力。 戴维辛格认为，“一个理论应该能够精确地描述已经发生的事情；应该能 够解释为什么会发生；而且应该准备好预测，在何种类似的情况下，将来何种事 件会发生。”4 就是说，理论应该有三种功能：描述、解释和预测也就是说能够 描述其历史，揭示其现状，预测其未来。另外，一种理论应该概括精炼。莫顿卡 普兰认为：“当我们越逼近现实我们就失去了一般化，”但是“没有一般性， 我们就不可能进行推理。”5 因此，理论还应该对现象进行归纳，抽象出一般性作 为以后推理的依据，为以后的理论研究和实际工作提供一个般性的东西。 就此而言，一项较好的研究a p e c 的理论或假设也应该具有描述、解释、分 析预测的功能。宫占奎分别从大市场理论、关税同盟理论和综合发展理论分析了 a p e c 方式的产生，认为a p e c 的独特性就在于其产生是一种制度创新和聚合力： “这一创新开辟了区域经济合作的新纪元。”本文拟用新制度经济学以及其关于二 效率评价的观点来分析a p e c 制度创新及其效率。 一、制度信仰与价值逻辑基点 制度经济学自丌创以来经历了三个发展阶段：凡勃仑为代表的甲- 期旧制度经 济学派，近期以科斯为代表的新制度经济学派和中间过渡阶段的新旧过渡学派。 6 对于制度的概念，国内外学者在认识上没有很大的差别，都认为制度就是+ 嵝 规则的组合，但侧重点稍有区别，粗略可概述如下：( 1 ) 强调共同性或者集体的 规则。制度学派的先驱凡勃仑认为制度是人多数人共同捌有的“吲定思维刿。般、 行为准则、权力与财富原则”。7 康芒斯则认为，制度是集体行动控制个体行动， 而集体行动与所谓的制度密切相关，后者告诉个人应该、必须做什么。8 ( 2j 从 规则的构成层次来分析。道格拉斯c 诺思则指出，制度是一种制定出来的规 则、守法的程序和行为道德规范。9 而制度提供的规则通常由正式规则、非i ：式 舰则和实施机构组成的。m ( 3 ) 强调规则的目的与意义。我国学者杨瑞荣认为，所 谓制度，就是一系列旨在追求主体效用最大化的个人行为的规则。“( 4 ) 综合 界定。思拉恩埃格特森归纳了各种新制度经济学的共同特点将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型；引入一交易成本：与商品、劳务的质量有关的经 济组织形式得到了研究。“我国学者华民认为：“制度是决定人们相互关系而没 定的一些行为规则，这些规则涉及到社会政治及经济行为。制度可以是一规的如 宪法秩序、各种法律以及规章等等，也可以是非币规的习惯、惯例等，制度的重 要作用是通过建立一个稳定的经济结构来减少利益冲突与远期的不确定。降，片j 1 使人与人之削的社会合作成为可能，制度的形成是人们重复搏弈的结果”。” 总而吉之，制度就是一些行为规则，其中集体的或者e 同规则尤其霞婴，它 既可以是有形的组织，也可以是纯粹的规则，或者包括两者：它是人们长期反复 博弈的结果，也是人们努力减少交易成本和不确定性、追求利益最大化的结果： 它使得合作更加可行。制度化是朝着一个比较完善的制度演进过程，也是制度本 身的变迁过程，但“制度化不同于制度性，制度化指的是制度的严密程度，制度 性指合作的性质”。” 制度的供给和变迁都是个体对参加约束的预期收益和预期成本之i b j 的权衡， 也就是诺思所说的制度变迁的基本假定。”据此他们认为制度变迁的诱敛i 太l 袭 在于主体期望获得的潜在利润。这种潜在利润是外部利润，是在现有制度安排f 无法获得的利润。随着个体问在秩序程度较低情况下的联系加强，外部利润会随 之增多。 制度的供给使得参与方之问的交易成本可能下降，各方潜存的交易机会仃_ 更多破发掘的町能。因此，确切地说，在国际社会中经济个体( 理性人) ，制嫂 的需求是因为个体日j 如果减少交易成本就有更多的获利机会和可能性仃存，ln j f i 足笼统地说存在共同利益。因为，个体问的获利机会这个概念有两个层：颅 期自更多的共i 司利益存在，但是还1 i 是现实。而制度的建盘恰恰n r 以成少交幼成 本和不确定性，这就向理性个体表明：要获得更多的潜在利益就要努力达成契 约、建设制度，以减少不确定性和降低交易成本。现实中，每一项交易的达成都 取决于交易双方在陔时点上对各自期望收益的最后评估。因此，制度供给和变迁 是经济个体之问反复博弈的结果。 正是基于制度具有这样一种价值逻辑和个体在实践中的反复“学习”和“积 累”特征，理性个体对制度逐渐形成了一种信仰：在一个资源稀缺、交易成本义 为i i ：的经济社会中，经过反复博弈形成的制度能够减少不确定性降低交易成小， 满足参与约束者的利益最大化冲动，使得合作成为可能，而制度的变迁则往 f 伴 随着更多的利益机会被发掘和实现，个体获得更多现实的和预期收益。后面的分 析都是建立在个体x j - , n 度的这种价值认识和信仰追求基础上的。 新制度经济学假设：资源稀缺：信息不完全，存在交易成本，并且可能比制 度建设成本更高，这样很多潜在交易机会成为现存制度的外部性：主体行为足仃 限理性，即主观上追求、客观上只能有限地做到的理性( 西蒙，1 9 8 8 ) 。”存a p e c 成亨之前和之后，各个经济个体之间都存在这样的前提，而且a p e c 致力于追求 经济利益，不讨论政治和安全问题( 尽管有这样的苗头) 。因此，借用制度经济 学些概念来分析a p e c 的制度化进程是可行的。 二、新制度经济学的效率概念分析工具 效率而非平等是经济学所独有的。”效率是经济学中非常重要的 i 题之 一，而评价一项经济活动或者制度安排也常用效率为标准。然而对于效率的看法， 经济学界也是众说纷纭，莫衷一是。 新古典主义把实现帕累托最优的经济活动视为有效率的。“效率是指最有效 地使用社会资源以满足人类的愿望和需要，更确切地说在不会使其它人的境况 变坏的前提条件下，一项经济活动如果不再有可能增进任何人的经济福利，删；么 浚经济活动就是有效率的”。”同样，在新古典主义的效率标准看柬，f i 效二缸的 困际贸易是自由贸易，而关税壁垒和其它贸易壁垒是宵损j 二效；笨的。”新一i9 ! 1 义似砹交易成本为零，把帕累托最优作为效率标准，而把离巾帕累托最优的结粜 称为见效率，【划此，“任何与这个假设模型的产f l 结果小敛的产“ 郁破称为| l 设： ：”。” 此标准，很多制度安排都是非效率的，i 大l 为它仃j 并没仃。典现“j 祟十l 最优。 制度分析改进了新古典主义经济学的效率标准。制度分析认为帕累托最优的 效率标准同完全竞争的假想世界相联系，而现实世界并非假想的完全竞争。理论 上的帕累托最优条件在现实世界中是不能完全满足的，据此，新制度经济学家们 提出对于效率的看法也稍有区别。粗略例举如下： ( 1 ) 、制度本身提供了效率。“制度既给我们提供了行为规范，又给我们带 来了效率。这是制度的两大基本功能”。”这种观点侧重于制度本身的功能，同 交易费用理论比较接近，能增加收益或者降低交易成本的制度变迁和创新就是有 效率的。 ( 2 ) 、制度的效率在于产出的最大化和交易成本的尽可能低。“大多数“，以 被称为新制度经济学的理论内容位于契约论的效率分支上。契约的效率分支强调 激励组合的那些研究和以交易费用经济学为特色的那些研究方法。激励组合方f f | i 的文献侧蕈了：契约事前的一面。新形式的财产权利和复杂的协约因此被解释成足 为了克服比较简单的财产权利和传统协约做法的激励缺陷所作的努力”。2 2 产权 理论认为有效的产权体系会使社会产出最低化或者降低交易成本促进经济增长 的体系。这种观点侧重于交易成本的最小化，尽可能把外部利润内部化，与第一 种观点没有太大的区别。 ( 3 ) 、动念性效率。卢瑟福在谈及新旧制度经济学对效率的看法时认为：“就 比较制度方法，现有的判断标准来看它们倾向于包括生产性或动念性的效率”。” 生产性效率就是产出最大化，而动态效率可以追随到约瑟夫熊彼特对创新的强 调以及下面观念：即静态效率所要求的完全竞争条件未必最有利j 二动念的创新乖i 经济增长。卢瑟福看来，有利于创新的动态效率j 是真萨有长远意义的效；摹。 ( 4 ) 、适应性效率。卢瑟福的动态效率概念有点儿类似诺思的适应性效率概 念，诺思认为适应性效率而非配置性效率是经济增长的关键因素。配置性效季： 是短期经济增长的标准适应性效率则有利于经济体制的演化，并在演化的过程 i l 促进长期经济增长。诺思的适应性效率则侧重制度的灵活性和对长期增长的息 义。 ( 5 ) 、有约束的最大化。德阿莱西提d 卜个效率的概念。它以“仃约水的 最人化”为标准。“其结论是，现实世界所遇剑的某止! 约束条件足小”，避免的， 效率必须反映在有约束的最优化问题上。这种观点侧重于在有约束的现实条件中 的最优化，是评价现时制度效率的一种比较客观的标准。 综合看来，本文就将减少交易成本、增进动态效率、推进适应性效率增长和 实现有约束最大化几个角度来分析a p e c 的制度创新。从新制度经济学的观点来 看，有效的制度创新应该具备下列条件之一，几个或者全部：有利二减少交易成 本，有利于创新的产生、具有灵活性和长期意义、在现有不可避免的条件卜能够 实现最优化。 第三章需求诱致型制度供给和变迁 a p e c 的诞生与成长 自1 9 8 9 年草创至今，a p e c 经历了一个从纯粹的国际论坛到成立h 常事 务机构、建立集体行动计划以及一套监督评审机制的过程。a p e c 制度层次 逐渐形成，包括：非正式和正式的规则，如自主自愿和协商精神、渐进丌放 的地区主义、磋商机制、自愿协调的单边行动和集体行动计划：各委员会和 r 作小组：高官会议一一部长会议一一领导人非l f 式会议三层次的决策机 制：评审监督机制等。 从各种设想的提出、实现到a p e c 的成立是一个思想试验和制度变迁的 过程。制度的供给和变迁都是个体对参加约束的预期收益和预期成本之州的 权衡，也就是上面诺思所说的制度变迁的基本假定。 a p e c 成员体之问的经济联系加强和其它排外集团发展带来的竞争加 强，都构成了亚太地区经济制度变迁的外部因素。正是这两者构成了亚太地 【蔓经济合作的主要推动力。在a p e c 成立之前，很多固家就有在亚太地区建 立经济合作框架的设想，这种设想经历了从民间侣议到政府参与的历程。 甲在2 0 世纪6 0 年代，f 1 本的小岛清教授在太乎洋经济共同体与亚洲发 展中国家一文中率先提出建立“太平洋自由贸易区”的设想，建议在n 本、 荚国、加拿大、新加坡、澳大利亚矗国之问取消关税，形成类似欧共体的经 济集团但当时这种设想被发展中国家斥之为“又个富人俱乐部”，i 划为它 被认为很少考虑发展国家的要求，更不用说在一个更大的范围内实现制度安 排了，而当时的冷战大环境也阻碍了亚太地区的经济联系。以中吲对外贸易 地理流向为例：中美1 9 5 4 1 9 7 2 年之阳j 的贸易额为零，中 1 贸易额1 9 6 0 年为 巾国对外贸易总额的1 2 3 。”这是第一阶段的博弈结局，结果是，t l if - 扮力 对潜在利益机会评价不，区域内经济整体联系小强，外部利润f i 艮【”l 观， 制度安排没柯达成共谚 。 随着发达幽家年f j 发展中国家经济联系i 益紧密，潜化的“外部利州”坤 彩了，发达旧家和发展中国家部丌婚认真研究业太纶济合作构魅! 。l 】为这川 以减少不完全市场的不确定性和交易成本，使期望的外部利润内部化，而冷 战的氛围在6 0 年代和7 0 年代初逐步淡化。1 9 7 8 年太平正芳就任h 本茸十f | 后， 正式提出了坏太平洋合作构想，同时美国、澳大利亚等国也f 1 益注意剑、i f 太 地区区域内部经济联系的发展势头。 表31贸易地理流向 贸易地理流向1 9 8 9 年个体对 p e c 其它成员1 9 9 6 年个体对a p e c 其它成员 经济体进r a 出1 2 进出1 2 总颧x进1 2 1 出口 进出口总顽 缕天利亚6 98 6 , 5 0 96 8l7 296 6q6 96 趸莱8 4 35 6 27 l97 7l65 96 95 智 i4 0 9 3 6 13 8 75 l34 7 7494 加拿大8 26 7 878 079 088 2 3870 中国l 太陆) 73 663 76 85 7 43 7 l773 6 中国香港 74 68 2 67 8 77 6l8 42 8 02 叩度尼西亚 83 17 0 17747 426 7 47o8 日本6 9 46 4 26 697 446787 15 韩国7 5 0 73 273 5 6 736 6 56 6 9 马来西亚 7 6 27 7 77 6 87 887 687 74 要西哥7 427 6 6 75 5 8 848 7 58 8 1 新西兰6 9 5 6 9 46 836 927 247 09 巴布亚新几内亚 6 558 84 772 8 149 i 585 3 菲雄真 77972 67 4777 77 l473 8 新加破72 2 7 l37 l975472 9742 中国台北 8 0 l6 8 875l8 857 158 04 泰国 6 3 06 9 76 696 966 8 46 90 辜国5 8 l 6 42 6 l56 256 68 65o 资科来源：根据国际货币基金组织“贸易统计年鉴”l9 9 0 年19 9 6 年附表数据整理，转引自“ t 经济发展趋势* 南丹大学出版杜，19 9 8 1 9 8 0 年太平i f 芳访澳，与澳火利哑总胖就举行“爪、卜洋j i 司体”构想的 e 官方讨论会达成一致。同年9 月，“太平洋共同体问题讨论会”在堪培拉举 行，这就是“太平洋经济合作会议”，第一次会议提出的宗旨是：避丌军事安 全问题，以创建共同体感：经济合作应该是开放的；逐步发展；机构应陔是 松散的等。中国1 9 8 6 年加入。在整个2 0 世纪8 0 年代，“太平洋经济合作会 议”为促进亚太地区的内外经贸发展做出了努力，也取得了定成就。2 6 第 ：阶段博弈结局是，在经济联系进一步加强的情况下，“外部利涧”增多，各 方逐渐达成加强联系以增进利益、降低交易成本的共识。小心翼翼地丌始了 建市一个制度水平较低的论坛的尝试，单个经济体丌始从这样种合作中获 益。 随着亚太经济的迅速发展，成员体之问的“外部利润”进步增强，然 而相互之川的交易成本仍然很高。2 0 世纪8 0 年代后期，亚太国家纷纷采取 措施减少相互f n j 的关税和非关税壁垒，这为哑太国家之问进行更j i l t 一泛的贸 易奠定了基础，但是这种措施多是双边的，并且减免水平参差小齐，这就在 无形中造成了市场准入机会的不平衡，逐个谈判的成本又非常高昂。形势的 进一步发展提出了制度变迁的需求，要求通过一套机制和规则，共同磋商， 胁调措施，减少交易成本，以充分利用更多的潜在交易机会，使外部利涧内 部化，实现利润最大化：同时面对欧洲经济一体化的压力，成j 。个更加具 有操作性的合作机制的时机到来了。1 9 8 9 年，当澳大利亚总理霍克提议召丌 “亚太地区经济合作部长会议”时，各国纷纷响应。 回顾亚太地区各种设想，每一种设想的实践都是交易各方在该时点f ：对 各自的预期成本和收益的最后评估，都是上述诺思对制度变迁的假定在亚太 地区的显现。经过这样的反复博弈，a p e c 建立起来了。从这样的逻辑可以 预计，变迁将持续。总而占之，从制度供给的角度来看，a p e c 的成市时需 求诱致性制度供给，”从各种亚太经济合作设想和实践到a p e c 成、) ：赴嵩求 诱敛型制度变迁，市场发展带来的外部利润在其中起了t 导作h 】，外部的觅 争压力是助推因素。l f 是两者构成了亚太地区区域经济合作i ：要推动j 。i f l j 寓r i 奎则认为a p e c 方式产生于内部动力、外部k 力和相互依存的发腱。这 j l 不过是个比较具体的说法而已。 第四章a p e c 发展空间 按照a p e c 历届年会的设想，a p e c 的剩余发展空间十分诱人。1 9 9 4 年， a p e c 为加强区域经济合作和发展，在其第二次非正式首脑会议卜通过了茂 物宣言，提出了区域内贸易、投资自由化的目标，并确定了时j q 表：发达周 家于2 0 1 0 年前，发展中国家于2 0 2 0 年前达到贸易和投资自由化的目标。 根据a p e c 经济委员会的研究，2 叭0 年关税减让和贸易便利化的马 尼拉行动计划完全实现时，a p e c 范围内的收入将增加6 9 0 亿美元，该地 区的g d p 增加0 4 个百分点，相当于乌拉圭回合贸易自由化实现后全球预期 收益预期的1 4 ，而马尼拉计划的预期成果占整个茂物宜吉预期成果的 1 3 。”也就是说，若茂物宣占得以实现，其获利将达到w t o 所带来捩 利的3 4 。这是a p e c 成员体对a p e c 实现贸易和投资自山化目标后可能内 部化的外部利润。这是a p e c 当前目标的收益空问。 当然这是在当前基础上的分析，实际上还可以积极丌拓新的领域，把蛋 糕做得更大一些，以贸易投资自由化和便利化、经济技术合作为主轴，根掘 形势，不断调整、扩大合作领域，拓展远景目标，强化集体行动计划。具体 涉及到比如，信息技术产品、全球电子商务和共同反对传染病等几乎所有的 领域。眼前合作方式主要是协调的单边行动计划和集体行动计划。 、加快茂物宣言目标实现，拓展远景目标 2 0 0 1 年a p e c 上海会议达成上海共识，第部分即提出“拓展亚太 经合组织的远景目标”，“自从确立茂物目标以来，全球化和新经济给令球 和地区经济带来了深刻的变化，在创造了广泛机遇的同时，也形成了巨人挑 战。a p e c 的未来发展应反映这些变化。各成员领导人认为，贸易自由化仍 然是a p e c 进程的核心内容，但有必要对茂物目标进行更新和拓展，以促进 贸易投资自由化和便利化与经济技术合作的协调发展，尽可能地造福本地k 的所有经济体。” 2 0 0 t 年上海会议对大阪行动议程第部分进行丁审议。指 n 作为为 实现茂物目标提供指导原则的主要线路图，大阪行动议程必须保持其针 对性，以使a p e c 能够应对新的全球性挑战。鉴此，对大阪行动议程第 一部分作了更新。该部分反映了1 9 9 5 年以来贸易自由化和便利化领域新的变 化和发展，主要内容包括承诺逐步削减关税直至全面实现茂物目标，承诺逐 步削减非关税措旌以最大限度地减少可能产生的贸易扭曲，以及在服务领域 的承诺，即在管制性服务领域以公一、透明的方式制定、采用和实施法舰和 管制程序。更新后的大阪行动议程第一部分为推进a p e c 贸易投资自山 化和便利化议程确定了长期框架，具有战略意义。会上部长们鼓励成员存更 新其2 0 0 2 年及以后的单边行动计划时，对修改后的大阪行动议程第。部 分给予考虑。 a p e c 第1 3 届部长级会议部长联合声明同意并通过了贸易投资委 员会的年度报告，以及报告中包含的修改、完善后的集体行动计划。部长们 强调了集体行动计划对于确保a p e c 沿着茂物目标方向前进的重要性。进一 步扩大了集体行动计划，以加强非关税措施方面的工作：完成了贸易便利化 原则：完成了新的知识产权领域的集体行动计划：完成了海关程序分委会卜 1 3 项集体行动计划的评估工作。 二、开辟新领域 各经济体领导人同意a p e c 应该建立在地区多样化基础之上的原则，并l _ j 意在经济、技术合作和人力资源建设等方面投入更多的努力，以在新世纪罩抓住 机会、迎接挑战并实现共同繁荣。 l 、人力资源能力建设。2 0 0 1 年a p e c 上海会议重提人力资源能力建设倡议。 人力资源能力建设是迎接全球化和新经济挑战的重要途径，a p e c 把它确定为核 心议题之一。a p e c 部长会议欢迎在这一领域的各项倡议，特别是在a p e c 人力 资源能力建设高峰会议上通过的北京倡议，并对北京倡议的后续行动“人 力资源能力建设促进项目”表示欢迎，还指示高官们在a p e c 各论坛继续”腱k j 续行动，把共识变为行动。部长们也注意到在信息技术培训方面j 私营部j i ? 伦 的重要性。 a p e c 人力资源能力建设协调小组在制定新经济人力资源能力建设战略 方面已取得重要进展，该战略有效地响应了将“数字鸿沟”变为“数字机遇”的号 召，可使亚太地区更广泛地分享新经济带来的机遇。部长们敦促有关人力资源能 力建设项目的执行，包括信息共享、电信工程和为新经济准备人力资源项目。 2 、创建a p e c 网络教育社会。部长们对a p e c 教育基金在a p e c 网络教育 合作项目中的领导作用表示赞赏，认识到浚基金有潜力成为人力资源能力建设合 作、特别是网络教育合作中的重要工具。部长们鼓励各成员、工商界、学术界和 其它各方继续参与该基金和项目的活动，以创建a p e c 网络教育社会。 3 、召丌科技政策论坛。部长们欢迎由产业科技工作组组织的第一次a p e c 科 技政策论坛在马来西亚槟城成功举行。该论坛为a p e c 各成员创新能力建设及建 立a p e c 科技创新社会提出了许多建议。 4 、联手控制传染病。传染病给国际社会带来巨大挑战，2 0 0 1 年i ：海会议批 准了( a p e c 应对艾滋病及其它传染病战略。部长们要求有关a p e c 论坛，尤 其是产业科技工作组，根据该战略在电子网络、监测、应对疫情爆发、能力建没、 跨行业合作及发挥政治经济领导能力6 个领域采取行动。 5 、数字a p e c 。信息技术革命是2 1 世纪转变世界和a p e c 地区的生要力 量。部长们重申信息与通讯技术及其应用在提高a p e c 地区人民生活和福利水，r 方面有着巨大的潜力。部长们强调发展新经济、信息通讯技术革命及其运用的蓖 要性。 2 0 0 1 年以来，通过发展和扩充新经济行动议程制定了具有长期性、i m 瞻性的和面向行动的数字a p e c 战略。数字a p e c 战略的通过表明 a p e c 决心促进信息及通讯技术的发展，以在亚太地区建立数字化社会。数字 a p e c 战略包括三个部分：( 1 ) 创造加强市场结构和机制建设的环境。采取 适当的政策措施，深化结构改革，建立有效的竞争机制，加强会融和公司管理， 创造良好的宏观经济政策环境，促进经济的可持续发展。( 2 ) 创造摹础设施建 设和技术发展的环境。鼓励成员为竞争性投资和造福于社会的技术的传播创造 有利的政策环境。( 3 ) 加强人力资源丌发和培养企业家精神。 嚏女字a p e c ”从设想变成现实。这将使社会大众从新经济发展t 一泛受 a ， 保持经济发展的势头，为地区和伞球经济注入新的活力。 第五章“自主自愿精神” 一、a p e c “自主自愿精神” a p e c 的“自主自愿精神”，就是充分尊重成员的意愿，成员自 ：决定足甭 加入集体行动，成员自愿提交单边行动计划，各成员自己的独立决策应该得到尊 重。 1 9 9 3 年亚太经合组织在西雅图领导人非正式会议宣言中提出了a p e c 大家庭 精神，为本地区人民创造稳定和繁荣的未来。开放、渐进、自愿、协商、发展、 豆利与共同利益等合作原则成为了a p e c 大家庭精神的核心，在此基础f 二形成了 “a p e c 方式”。2 0 0 1 年上海会议中a p e c 领导人宣言迎接新世纪的新挑战 重申略持在自主自愿、协商一致、循序渐进等基本原则基础上形成的独特的 “a p e c 合作方式”，强调单边行动与集体行动相结合，灵活性与全而性相结合， 并峰持“丌放的地区主义”。并指出这些原则是a p e c 取得成功的关键。f h c l j 见 这些原则的重要性。 自主自愿实际涉及到约前获取信息和约后执行契约的成本问题。自主自愿的 协议可以减少约前的信息费用，因为自愿的合作一般是在比较成熟的领域展丌， 具有合作的良好前景。 一个自我实施的协议其交易成本比较小，有助于提高效率：监督机制能够促 进和调整契约的执行，减少不确定性，降低交易成本，从而提高效率。 另外，要保障集体行动的效率，必须具备两个条件中的一个或者两个，即存 在自我实施的协议或者有一个强有力的监督机制。因此，集体行动要有效，参t 7 约束的成员必须保持高度的主动性和参与热情，即存在自我实施协议。 ? 仃。厅 有机会主义行为，就可能会导致集体行动的低效和失败。进一步而吉，要防1 【：机 会主义作祟，就必须存在一个有效的监督机制，以惩罚机会主义者奖励羊j 微分 f ，以保证集体行动的效率。 二、a p e c “自主自愿精神”的效率体现 ( 一) 、交易成本与a p e c “自主自愿精神”效率。交易成本主要包括约前、 约后的信息成本、谈判成本、监督成本和执行成本。按照新制度经济学的效率评 估，能够使得交易成本最低化的制度安排就是一种促进效率的经济活动。 成本最小的一个简单模型：设i b 为约前信息，i a 为约后信息，c t r 为监督， e x c 为执行，c ( x ) 是成本函数：c a 为集体行动，i n t 为制度安排，f ( x ) ，f i x ) ，g ( ) 是效率函数：q 为制度安排或者集体行动的数量，水平的高低。 厂m i n ：c ( i b ，i a ，c t r , e x c ) = c 1 ( i b ) + c 2 ( i a ) + c 3 ( c t r ) + c 4 ( e x c ) ls t ： f ( c a ，i n t ) = f ( c a ) g ( i n t ) 图5 1 自主自愿与交易成本、效率 设拉格朗同函数为集体行动和制度安排达到一定效率时的成本最小函数( 根 据对称性，同样可以解成受成本约束的效率最大) ： m 。c ( i b ，i a ，c t r , e x c ) - 九 f ( c a ，i n t ) - f ( c a ) g ( i n t ) 】 微分求解：充分条件为( 必要条件为该函数在谋取问内连续可导) ra 九 f ( c a ，i n t ) 一( c a ) g ( i n t ) o z , = o t o c ( i b ，i a ，c t l e x c ) o , t = o a c l ( i b ) 函= o a c 2 ( i a ) a q = o ac 3 ( c t r ) a q = o 0c 4 ( e x c ) o q = o f ( c a i n t ) f f c a ) g ( i n t ) 2 0 如果约前、约后的信息能够毫无代价地获取，l | ：i 督成本为零，执行起来小赀 代价。n 么, i g 样一种制度安排本身在经济上就是最有效率的，即、 式右边趋近于零，这是一个理想的完全竞争均衡状态，也就是新占典主义的经济 上有效率，同时也是一个有约束的最大化，只不过约束条件比较近于完全竞争下 的条僻：。 按照这个标准看来，a p e c 的“自主自愿精神”是缺乏效率或者效率不如完 全竞争假设下那么高。很明显，“自主自愿精神”并不能使得上述四个式子的值 为零。现实中，完全竞争的假想条件是不存在的。我们只能不断地朝这个理想状 态努力，但永远达不到终点。 首先要达成一个协调的集体行动是需要成本的。但对于a p e c 的“自主自愿 精神”来说，由于合作领域都是自愿提交的，这样事前探索是否能够达成协议的 谈判成本大大减小，式值朝趋零方向迈进，a p e c “自主自愿精神”减少了约前 成本，提高了效率。 监督成本主要包括了获取事后参与各方执行集体行动的信息和监督执行的 成本，即、式右边如果趋近于零，则该种制度安排能够成本最小地达到某个 效率水平，既然是建立在“自主自愿精神”上的协议，那么执行起来主动性较强， “道德风险”就会减少，监督成本也就降低。因此，、式值概率分布均值趋 零，a p e c “自主自愿精神”改进了效率。 按照新制度经济学的有约束最大化，a p e c “自主自愿精神”虽然没有象新古 典主义设计的那样效率超常，但也是在现有条件下的有效制度安排。2 0 0 1 年达 成的上海共识通过加强透明度原则。宣布各成员领导人意识到加强经济管理 透明度的重要性。这意味着进一步减小信息成本。同时会上还就一些具体领域建 议达成法律。如能实现，无疑能够进一步限减少不确定性和交易成本，提高个体 颅期，改进效率。 ( 二) 、机会主义与a p e c “自主自愿精神”的效率意义。机会主义的搭便年 i j 二为实际上是使得机会主义分子的边际收益远远人于制度安排和集体行动的边 际成本，而其它为制度安排和集体