（国际法学专业论文）绿色贸易壁垒法律问题研究(1).pdf

中文摘要 摘要 全球性的环境恶化问题，促使人类认识到环境污染、自然生态系统失衡最终将 会危及人类自身的生存和发展，保护环境是全世界共同的责任。发达国家为保护 环境和国内市场，建立了较完整的绿色贸易壁垒制度，国际法层面出现了大量关 于环境保护的公约，世界贸易组织也十分关注环境问题，环境和贸易是w t o 的重 要议题之一，许多关于环境保护的协议、规则分散在w t o 规则体系中。绿色贸易 壁垒顺应了可持续发展的潮流，但是作为一种新贸易保护主义措施它在一定程度 上也阻碍了全球自由贸易的发展，特别是对包括我国在内的广大发展中国家的进 出口贸易产生了巨大的影响。近几年我国出口到发达国家的商品遭拒收、扣留或 停止进出口的事件时有发生，这其中很多都是因为进口国实施绿色贸易壁垒而造 成的。 本文对绿色贸易壁垒的含义、成因分析、特征、表现形式等基本问题进行界 定的基础上，论述了绿色贸易壁垒问题存在的法律依据，表明了其长期存在的合 法性。最后笔者着重阐述了绿色贸易壁垒对国际贸易、发展中国家和我国造成的 影响，以及我国应对绿色贸易壁垒的必要性和指导原则，并适时提出具有可操作 性的应对措施，从而跨越绿色贸易壁垒，构建我国自己的绿色贸易壁垒体系，促 进我国对外贸易的持续发展，最终达到对外贸易与环境保护的双赢局面。本文对 加强绿色贸易壁垒方面的研究具有一定的理论与现实意义。 关键词：绿色贸易壁垒；法律依据：影响；对策 英文摘要 r e s e a r c ho i lt h ep r o b l e mo fl a w sa b o u t g r e e nt r a d eb a r r i e r a b s t r a c t t h ew o r s e n e s so ft h e g l o b a le n v i r o n m e n t m a k e sp e o p l er e a l i z et h a tt h e e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h eu n b a l l a n c eo ft h en a t u r a le c o s y s t e mw i le n d a n g e r m a n k i n d ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t ，t h e r e f o r e , e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni st h e c o n n n o nr e s p o n s i b i l i t yo f t h ew h o l ew o r l d t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v eb u i l tt h ec o m p l e t ew a l lf o rt h eg r e e nt r a d ei no r d e rt o p r o t e c tt h ee n v i r o n m e n ta n dt h ed o m e s t i cm a r k e t al o to ft r e a t i e sa p p e a ri n t h e i n t e m a t i o n a ll a wr e l a t e dt oe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n , w h i c hi sa l s on o t i c e db yt h e w o r l dt r a d eo r g a n i z a f i o n ( w t o ) e n v i r o n m e n ta n dt r a d ea r co n eo ft h eh o tt o p i c s t r a d e rd i s c u s s i o n m a n ya g r e e m e n t sa n dr e g u l a t i o n sa b o u te n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n d i s p e r s ei nt h ew t os y s t e m h o w e v e r , t h ew a l lf o rt h eg r e e nt r a d ea d j u s t st ot h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a sam e a s u r eo f t h en e wt r a d ep r o t e c t i o n , i ta l s op r o h i b i t st h e d e v e l o p m e n to ft h eg l o b a l f r e e t z a d e ，e s p e ，t h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d ei ns o m e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sj u s tl i k e c h i n a i nr 即t e n ty e a r s , s o m ec h i n e s ec o m m o d i t i e s e x p o r t e dt od e v e l o p e dc o u n t i e sw e x er e f u s e da n dd e t a i n e c li ti st h ew a l lf o rt h eg r e e n t r a d ew h i c hr e s u l t si nt h i sp h e n o m e n o n t h i se s s a yg i v e sad e t a i l e da n a l y s i sa b o u tt h ew a l lf o rt h eg r e e nt l a d e s u c ha st h e d e f i n i t i o n , t h ec a u s ea n d 也ef o r m a t i o n , f e a t u r e sa n dm a n i f e s t a t i o n , e t c i ta l s od i s c u s s e s t h el a wb a s i so f t h ew a l lf o rt h eg r e e nw a d ea n di n d i c a t e st h el e g i t i m a c yi nal o n gr a n g e f i n a l l yt h ea u t h o rs t a t e st h ee f f e c t so f t h e rw a l lf o rt h eg r e e nt r a d eo ni n t e r n a t i o n a lt r a d e d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n do u rc o u n t r ya sw e l l 罄o u rr e s p o n s et oi t m e a n w h i l e s e l n e m e 嬲u r e sa r es u g g e t s a dt os t r i d eo v e rt h ew a l lf o rt h eg r e a nt r a d ea n dt oc o n s t r u c to u l s y s t e m , w h i c hw i l lp r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h ef o r e i g nw a d ei nc h i n a t h eu l t i m a t eg o a li st op r o t e c te n v i r o n m e n ta n dp r o m o t et h ef o r e i g n 1 a d e ib e l i e v et h i s e s s a yw i l lb eo f v i t a ls i g n i f i c a n c ei nt h er e s e a r c ho f t h ew a l lf o rt h eg r e e n 缸础 k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r ；l a wo r ；i n f l u e n c e ；s t r a t e g y 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文“堡鱼贸易壁垒洼徨间厘硒塞”。除论文中已经注明引用的 内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表 的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：阁鹕7 铷月移日 i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密一( 请在以上方框内打“一) 做作者签名种礴 1 3 期： 爱 v ) 1 一露 氰明签师年 导 1 ， 绿色贸易壁垒法律问题研究 引言 绿色壁垒是指为保护人类健康、保障生态安全和促进自然资源的合理利用而 采取的，客观上对国际贸易产生某种限制或障碍作用的各种措施。迄今为止，在 国际文献中并没有“绿色壁垒”一词，绿色壁垒之称是我国学者的一个创造。国 际文献中适用的是环境壁垒一词，环境壁垒是技术性贸易壁垒的重要组成部分， 是缓和环境与贸易这对矛盾的产物，为技术性贸易壁垒协定( t b t ) 所肯定， 其本质是提倡绿色贸易。 随着环保时代的到来，各种环保意识、法律、规章和措施越来越多地涉及到 与自然资源、人类动植物生命及健康有关的商品的国际间流动，甚至扩张到服务 贸易、技术贸易等领域，直接或间接地影响着国际贸易的发展。随着我国经济全 球化进程的加快，特别是成为w t o 正式成员后，环境因素也日益成为我国国际贸 易的重要制约因素。因此，制定全面、高预见性的环境贸易法律体系用以协调、 处理好环境与贸易的关系问题就成为我国法学界急待研究的一个课题。 我国改革开放二十余年，社会主义现代化建设取得了举世瞩目的成就，在对 外经济贸易领域尤其成绩斐然。作为世贸组织成员，就必须履行成员国的责任， 包括w t o 对坏境与贸易问题的规定，并且我国还应积极主动参与多边体制内的贸 易与环境谈判，争取与维护我国在国际贸易和环境保护领域的合法权益。目前， 我们对这些问题还缺乏深入、系统的了解。由于受经济发展水平低、出口商品结 构和档次仍较为落后等因素的影响，新贸易壁垒将在一定时期内成为我国外贸发 展的重要障碍。因此，加强对新贸易壁垒问题的研究，认识新贸易壁垒的内容、 主要特点、性质及其成因，分析其对我国外贸发展的影响，探讨采取切实可行的 对策等，将对我国外贸的健康、稳定发展，对保护国家经济安全，保护人民健康 和动植物安全，以及保护我国高新技术产业的发展具有重大的意义。 有鉴于此，本文力求以传统的国际贸易理论为指导，吸收现代国际商务理论 的合理成分，运用定量分析和定性分析，规范分析与实证分析、理论分析结合实 际案例的方法，就新贸易壁垒的形式、内容、特点、性质及成因，以及对我国外 贸的影响和应对措施等问题进行了较深入和全面的分析讨论，并提出了思考建议。 第1 章绿色贸易壁垒概述 第1 章绿色贸易壁垒概述 1 1 绿色贸易壁垒的概念 绿色贸易壁垒又称环境壁垒或绿色壁垒是指一国以保护有限的自然资源、环 境和人类健康为由，凭借经济、科技优势，通过立法制定一系列苛刻的环保标准， 对来自其他国家( 或地区) 的产品、服务，直接或间接加以限制的贸易手段和措 施是新贸易保护主义与环境保护相结合的产物，是一种新型的非关税壁垒，逐步 成为国际贸易政策措施的重要组成部分。 1 2 绿色贸易壁垒的成因分析 1 2 1 环境因素 当今随着各国工业化的加速和世界经济的增长，资源破坏和环境污染日益表 现为全球性。关注环境、保护地球成为了人类最为重要的事情之一，并引起国际 社会的广泛关注。以1 9 7 2 年斯德哥尔摩环境大会与1 9 9 2 年里约热内卢环境与发 展大会为标志，人类社会共同致力于推动环境保护的努力达到了前所未有的高度， 可持续发展己成为广泛共识，保护生态和环境成为第四次科技革命的核心内容。在 全球环保意识高涨的前提下，贸易与环境随即成为全球瞩目的焦点。截至目前，国 际社会已制定了1 5 0 多个环境与资源保护条约，各国制定的环保法规也越来越多， 有关环境保护的国际公约中有关条款。直接限制或禁止一些产品的生产、使用和国 际贸易。与国际贸易有关的环境保护法规、标准、绿色标志等绿色贸易制度也相 继生成，由于一些发达国家制定的贸易制度的内容过于严格、苛刻，从而使国际 贸易的发展受到诸多限制，进口国常以环保为由对贸易商进行刁难，造成了绿色 贸易壁垒的事实。【i 】 1 2 2 绿色消费浪潮的兴起 严酷的环境问题使环保意识日益深入人心，人们的消费观念也发生重大变化， 更加注重环境保护，崇尚绿色消费，人们对无环境污染、无健康危害的绿色产品 f 1 钟筱红，张志勋，徐芳绿色贸易壁垒法律问厦及其对燕研究北京：中国社会科学出版杜2 0 0 6 ( 1 1 ) 5 4 绿色贸易壁垒法律问题研究 的需求日益增长。据有关资料统计，7 7 的美国人表示，企业的绿色形象会影响他 们的购买欲，9 4 的意大利人表示在选购商品时会考虑绿色因素。在欧洲市场上 4 0 的人更喜欢购买绿色商品，那些贴有绿色标志的商品在市场上更受青睐。8 2 的德国消费者和6 7 的荷兰消费者在超市购物时，会考虑环保问题。 2 1 不仅如此， 人们在对商品绿色需要的基础上，也对商品包装提出了绿色要求。据统计，当今 市场上绿色环保产品约占5 一1 0 ，在国际商品结构中所占的比重逐渐上升，1 9 9 6 年世界环保产业的市场规模为5 0 8 4 亿美元。1 9 9 9 年则超过7 0 0 0 亿美元。【3 】发达 国家消费者绿色价值观的形成和绿色产品的需求偏好，促进了国际贸易对环境产 品的崇尚，同时也为发达国家绿色贸易壁垒的形成提供了条件。 1 2 3 关税壁垒的削减 上述两点原因如果能使绿色贸易壁垒的形成成为可能的话，那么全球贸易自 由化力度不断加大，传统贸易壁垒日渐削弱的新的时代背景就会使这种新的贸易 壁垒成为一种需要并盛行。传统的非关税壁垒日益受到国际社会的谴责。随着关 贸总协定和世界贸易组织的运行，关税壁垒不断降低，传统的非关税壁垒受到的 限制也越来越严格，各国运用传统的贸易壁垒对国内市场进行保护的空间越来越 小。1 9 9 4 年结束的关贸总协定乌拉圭回合谈判协议要求，发达国家将数百种产品 的进口关税削减三分之一，按贸易量加权计算，工业品进口最惠国待遇关税率平 均降低3 8 ，关税水平从6 5 降低到3 8 ，发达国家工业品受约束的比例从7 8 上升到9 7 ，同时协议还要求各成员国拆除传统的非关税壁垒。1 4 1 对目前经常使用 的十几种非关税措施( 如进口许可证制度、进口配额制、外汇管制、海关估价、复 杂的海关手续、动植物检疫标准、进口商品的国内限制、反倾销税、反补贴税等) 多边贸易体制都进行了规范性的限制。与此同时，伴随全球贸易自由化的迅猛发展 和世界经济一体化进程的加快，各国经济对世界市场的依存度进一步加大，国与 国之间的经济竞争形势也越来越严竣。在贸易自由化已成大势所趋的今天，继续奉 蠲卢新德论全球绿色浪潮与我国绿色产品的出口世界经济与政治论坛，2 0 0 0 ( 2 ) t5 3 例那力何志鹏w r o 与环境保护吉林：吉林入民出版社2 0 0 2 ：4 7 州t e x t i l em a k e r sp a v ew a yf o rg r e e nb a t t i e r a s i a nt e x t i eb u s i n e s s 2 0 0 3 ：7 9 第1 章绿色贸易壁垒概述 行传统的贸易保护措施无异于与世界经济的整体潮流背道而驰。这就迫使一些发 达国家寻求新的贸易壁垒形式，绿色贸易壁垒也就应运而生。唧 1 3 绿色贸易壁垒的特征 1 ，3 1 名义上的合理性 当今世界经济的迅猛发展促进了人类整体生活水平的不断提高，从而促使人 们更加关注自身的生存质量，关注入类社会的后续发展，而现实中入类赖以生存 的生态环境的日益恶化则对人类当前及其子孙后代的生存质量和人类社会的可持 续发展构成了严重威胁。特别是8 0 年代以来，全球发生的苏联切尔诺贝利核电 站事故、印度博帕尔农药厂毒气事件等多起重大环境灾难，使人们对其生存和发 展的空间所受到的严重威胁日益清醒，人们比以往任何时候都更加关心自身的生 存和生活质量，关注生态环境，环保消费心理逐步增强，越来越认同绿色保护措 施，世界范围内的绿色革命、绿色运动悄然兴起，而绿色贸易壁垒正是以保护自 然资源、环境和人类健康为名义，对贸易实施限制和制裁。所以绿色贸易壁垒名 义上符合消费者的意愿，也顺应了全球范围内的环保要求。 1 3 2 形式上的合法性 w t o 的有关协议使绿色壁垒披上了合法的外衣。这些协议主要包括：技术 贸易壁垒协议、补贴与反朴贴协议，卫生与动植物检疫措施协议、 ( 1 9 9 4 年关税与贸易总协定( g a i r 1 9 9 4 ) 第2 0 条和服务贸易总协定 ( g a t s ) 第1 4 条等。如贸易技术壁垒协议，( w t o r b t ) 中规定：“不得阻 止任何国家采取必要的措施来保护人类、保护环境”。 有关环境保护的国际协定也使发达国家设置绿色壁垒具有了法律依据。根据 现行的国际贸易规则，允许贸易各方实行贸易限制或禁令，只要是为了“保护人类、 动植物的生命或健康所必需”。为了保护环境和“有效保护可能用竭的天然资源”。 而且，在世界贸易组织建立世界贸易组织协议的前言中也明确规定：“成员国 应按照持续增长的目标，考虑优化使用世界资源，努力保护和保存环境，并通过 与各国在不同经济发展上的需要和关注相符合的方式来加强环保的手段”。这样， 嗍粱辉煌论绿色贸易壁垒成因分析湖南财经高等专科学校学报，2 0 0 3 ( 0 4 ) 绿色贸易壁垒法律问题研究 就给一些国家在国际贸易领域采取所谓的环境保护措施找到了依据和理由。另外， 在环境保护的大前提下，世界各国都对环保问题进行了立法，力图通过法律的强 制力来实现环境保护的目的。同时，也为实行绿色贸易壁垒所采取的各种保护措 施戴上了法制”的光环。 1 3 3 保护方式的隐蔽性 绿色贸易壁垒借环保之名，与传统的非关税壁垒( 如进口数量与配额、进口 许可证等) 相比，具有更大的隐蔽性。它不像配额和许可证管理措施那样，明显 地带有分配上的人为性和随意性特征，而且所体现的不合理性和歧视性比较容易 显现。而绿色壁垒所内含的不合理性和歧视性通常掩盖在环境保护的需要以及对 所有国家的产品一视同仁的堂而皇之的名义之下，因而也更具有杀伤力。例如，著 名的美、加、墨金枪鱼事件，就是美国以保护环境为由，禁止加拿大和墨西哥的 金枪鱼及其产品的进口：同样是美国，在其汽车行业受到越来越大挑战的同时， 美国政府就出台了防污染法，要求所有进口汽车都必须装有防污染装置，并 制定了近乎苛刻的海关标准。美国貌似环保最坚定的先行者，但实际上，不可否 认的是其中必然有借环保之名，对自由贸易进行“变相限制”的成份。这是因为：不 同国家出口产品的品种结构、在某一进口国市场所占的份额，以及科学技术水平 和环境保护水平存在着明显的差距，因此，就某一项绿色壁垒措施而言，其指向 性和针对性是不言而喻的，它对不同国家外贸出口的影响及其造成的损失程度是 不同的。同时，建立在现代科学技术基础之上的各项技术标准的高度的精密性和 复杂性，经常会使科学技术水平相对低下的发展中国家的出口商无所适从，难训 应付。 1 3 4 应用范围及内容的广泛性 绿色壁垒的保护范围极其广泛，只要与自然资源、生态环境和人类健康有哭 的贸易活动均在其保护之列。包括法律、规则、程序等各个方面。从产品角度看， 不仅包括初级产品，而且涉及所有的中间产品及制成品。从部门角度看，既包招 有形商品，又拓展到投资及服务等领域。从过程来看，涵盖了研究开发、生产、 加工、包装、运输、销售和消费整个产品生命周期。因而较之于关税及传统的珊 第1 章绿色贸易壁垒榻述 关税壁垒，绿色贸易壁垒的影响更大。而且绿色贸易壁垒往往会有连锁反应，容 易从一个国家扩展到多个国家。如1 9 9 6 年德国禁止含偶氮染料的纺织品进口，结 果法国、荷兰、日本也相继效仿。1 9 9 8 年我国输往美国的木质包装由于含有天牛 病虫而受限制后，加拿大、英国也迅速采取了类似的措施。 6 1 保护内容上的广泛性。绿色壁垒是非关税壁垒，发达国家利用国际社会对环境问 题的关注及本国人民环境保护意识的增强，打着保护全球环境的旗子，通过实施环境 标志制度、课征环境进口附加税、环境包装制度、环境贸易制度、特定的技术标准以 及程序繁杂的绿色卫生检验制度等一系列措施限制别国的产品进口，运至0 保护本国市 场及相关产业的目的。也正因为其内容的广泛性，导致了不确定性，在具体实施时极 易对发展中国家的对外贸易与经济发展带来极大的挑战性。 1 ，3 5 保护技术上的歧视性和发展性 由于各国社会经济发展水平不同，决定了其对环境问题重要性的认识不同， 对环境保护采取的态度及标准也不同“绿色贸易壁垒一般由技术和环境保护水平 都比较高的发达国家做出，最主要的是影响了发展中国家的对外贸易，对于发展 中国家的经济发展有很大的阻碍作用”。r 刀一般而言，西方发达国家的生产力水平 较高。其环境意识也较一般发展中国家强得多，决定了其各类环境标准的制定和 实施也更严格。因此，发达国家往往借口环境保护设置“绿色壁垒”，将来自发展中 国家的低环保要求和低成本的产品当作是进行“生态倾销”而加以限制。绿色贸易壁 垒措施的实施没有考虑到发展中国家经济、技术发展的现实，对各类不同水平国 家的产品规定同样的市场准入条件，这是很不公平的。一些绿色贸易壁垒专门针 对发展中国家，以阻碍其产品进人国际市场。从表面上看，绿色贸易壁垒是针对 所有国家的，似乎很公平，但实际上能达到这些要求的只有少数几个国家。因而， 相对于传统的非关税壁垒，绿色贸易壁垒就更具有歧视性。另一方面，随着经济 和技术条件的进步，发达国家不断调整其环境技术标准，使得绿色贸易壁垒呈现 出不断加高和拓宽的趋势。如近年来日本对大米进口检验的理化指标从1 9 9 3 年的 帆鲁明绿色贸易壁垒对中国对外贸易的影响与对策( 确士学位论文) 武汉，武汉理工大学2 0 0 6 ；i i 1 2 m 张梅权正视“绿色贸易壁垒”武汉理工大学学报，2 0 0 1 ( 3 ) 。2 3 绿色贸易壁垒法律问题研究 2 0 多项增加到2 0 0 0 年的1 0 4 项，西方发达国家规定的农药残留量指标已经降至几 年前的1 。以发达国家环保标准去要求发展中国家，显然是极端不合理的，从某 种意义上讲，是对落后国家的技术歧视。 1 3 6 措施上的灵活性 目前国际上在环境保护领域的许多问题上尚未达成一致和共识。由于有关的 国际协定对于一些重要的环境标准缺乏明确统一的表述和科学规范的界定，而且 国际上对于有些产品和物质及其成份，对于生态环境和人类健康的危害及其安全 阀值，至今无科学定论，有的还存在较大的争议，从而使环境保护措施在实际 操作上存在着较大的伸缩性和可塑性。这为一些国家灵活运用绿色壁垒提供了可 能：而w t o 并不禁止各国根据自身特点来制定技术标准，也为一些国家灵活地 实施绿色壁垒提供了条件。这就意味着有关国家可以自主地选择实施绿色壁垒的 名义、时间、范围、标准、方式、措施等，从而使绿色壁垒具有较大的随意性乖 不确定性同时，发达国家所拥有的高科技优势，以及环境保护在范围上的广泛 性与形式上的多样性。也为其实施绿色壁垒提供了技术支持和施展空间。绿色壁 垒的滥用往往使发展中国家不知所措，在国际贸易活动中处于极度被动的地位。 1 4 绿色贸易壁垒的主要表现形式 1 4 1 绿色关税制度 绿色关税制度也称环境税、生态税，被称为是税制中的绿色壁垒，它一般 ；j 直接污染环境的行为和在消费过程中造成污染的产品为征税对象。进口国以保护 环境为名，对一些污染环境、影响生态环境、可能造成环境威胁及破坏的进口诗 品除征收正常关税外，额外征收进口附加税。包括：( 1 ) 对产品所征的税，主 要针对对环境有潜在不利影响的产品，如：卷烟、一定种类的能源、化学品等钶 收的税。( 2 ) 对使用环境资源所征的税，如对污水、废气排放所征的税。( 3 ) 对生产过程投入的物质所征的税，在实践中分为两种情况：一是所投入的物质伺 现在最终产品特性中，如因为香水含有酒精而对其征税；另一种是所投入的物屈 在生产中被消耗，没有体现在最终产品的物理性能中，如对生产钢材使用的能溺 进行征税。或者是实施比国内产品更高的税率等差别待遇，或是限制、禁止进口 第1 章绿色贸易壁垒概述 甚至实施贸易制裁。例如，美国对原油和某些进口石油化工制品征收环境迸口附 加税，该措施规定对国内石油每桶征收8 2 美分的附加税，却对进口石油每桶征收 1 1 7 美分的附加税。1 9 9 4 年g a t t 允许国家根据主权征收关税，但未明确规定以 环境目的征收关税的可行性。可是有关国家的这一做法已经在“美国对汽油及某种 特定物质的征税”一案中得到了肯定。w t o 对征收环境关税的态度是肯定的，但 是必须是建立在非歧视原则的基础之上，因此，征收绿色关税必须以建立健全国 内绿色税收环境为前提，这样才能对国外产品有理有据地征收环境关税。 1 4 2 绿色技术标准制度 绿色技术制度是指在技术市场中。进口国以保护环境为名，通过立法手段， 制定严格的强制性环保技术标准，限制国外不符合环保技术标准的产品进口，对 贸易实施限制。这些标准都是根据发达国家生产水平和技术水平制定的，对发达 国家来说，是可以达到的，但对于发展中国家来说是很难达到的，因而势必导致 发展中国家的产品被拒之于发达国家之外。这就是以坏境技术标准制度表现出来 的绿色壁垒。 尤其是近年来，发达国家制定的环境技术标准不仅只针对产品，而且扩展到 了生产过程和生产方法( p p m s ) 领域。发展中国家为进入其市场必须进行技术引进 或自主创新，改善其产品技术标准。国际上所有涉及环境的技术标准中最有影响 的是由国际标准化组织o s 0 ) 制定的，它作为世界最大的非政府性标准化专门机 构，在国际标准化中占主导地位。自1 9 9 6 年1 0 月以来，该组织己公布实施了一 系列包括i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系规范及使用指南在内的环境管理标准( 统称 i s 0 1 4 0 0 0 标准) 。i s 0 1 4 0 0 0 标准使得企业自发采取预防措施及持续性改变措施来 达到改变环境的目的，并且尽管它是一种自愿性标准，但由于通过i s 0 1 4 0 0 0 认证 可以有利于进入国际市场，提升企业形象和增加产品的环境价值，各国已认识到 1 8 0 1 4 0 0 0 标准的重要性，目前已有8 0 多个国家和地区采用了该标准。【町欧盟也己 启动了i s 0 1 4 0 0 0 的环境管理系统，要求进入欧盟国家的一般消费品从生产前到制 造、销售、使用以及最后和处理阶段都要达到规定标准，并优先考虑纺织品、纸 弘l 夏友富技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易中国工业经济2 0 0 1c 0 5 ) 绿色贸易壁垒法律问题研究 制品、洗衣机等2 6 类产品。i s o 国际标准对于减少现代工业对社会造成的负面影 响，促进世界经济持续发展，维护全球生态平衡，为世界上不同国家和企业之间 进行公平竞争提供了统一的环境评价标准。 1 4 3 绿色标志制度 绿色标志又称生态标志或环境标志它是贴在商品或其外包装上的一种图形， 是根据有关的环境标准和环境法规规定，由政府管理部门或民间团体依照严格的 程序和环境标准颁给厂商，印附于产品的包装上，以向消费者表明该产品在研制 开发、生产、使用、消费直至回收利用整个过程均符合生态环境和环境保护要求， 对生态环境和人类健康均无损害。 9 1 绿色环境标志制度是8 0 年代末随着全球公众环境意识的日益提高及其对绿 色产品需求的迅速增长而出现的，自1 9 7 8 年德国率先使用“蓝色天使”标志以来， 美国于1 9 8 8 年开始实行环境标志制度，欧共体于1 9 9 3 年7 月正式推出欧洲环保 标志。1 9 9 3 年中国正式决定实施环境标志制度。0 0 1 目前，已有4 0 多个国家和地区 推行了环境标志制度等。由于绿色标志的特点是不考虑产品的产地不同而采用相 同的标志标准，发展中国家因受技术水平和经济条件限制所采用的生产工艺和方 法一般落后于发达国家，所以他们生产的产品很难在发达国家申请到标志。绿色 标志是一种证明性商标，其本身并不是绿色壁垒，当发达国家以保护环境的借口 而实行贸易限制时，这类环境标志便成为发达国家对发展中国家的又一种形式的 绿色壁垒。 1 4 4 绿色包装制度 这种制度要求进口商品包装节约资源、用后不污染环境、有利于消费者健康。 国外有人形象的将绿色包装归纳为4 r ，即r e d u c e 减少材料消耗量；r e f i l l 一大 型容器再填充使用；r e c y e l e m 可循环使用；r e c o v e r y m 可回收利用。u l 】这种包装从 嗍钟筱红等著绿色贸易壁垒法律问题及其对策研究北京：中国社会科学出版杜2 0 0 6 ( 1 i ) ：4 2 1 啊中国环境标志图形的中心是太阳，青山，绿水，衰示人类籁以生存的环境外围是由1 0 个圆圈环环相靠 而成的连环，表示公众对环境保护的积极参与首批通过认证的环境标志共六类1 8 种；1 不使用弗利昂的产 品2 不舍有毒有害物质的涂料3 回收再生的卫生纸4 无铅汽油5 对人体无害的真丝绸产品6 无汞， 铺电池 i i i 】刘耀成竞争优势新要素一国际贸易标准化规范与实施北京：中国经济出版杜，1 9 9 7 ：3 0 4 _ _ 3 第1 章绿色贸易壁垒概述 包装物的原材料选择、生产、使用，回收到废弃的整个过程均须符合环境保护的要 求。目前，世界各国在环保包装方面纷纷制定有关法规。德国1 9 9 2 年6 月公布了 德 国包装废弃物处理的法令；奥地利1 9 9 3 年1 0 月开始实行新包装法规；英国制订 了包装材料重新使用的计划，要求2 0 0 0 年前使包装废弃物的5 0 7 5 重新使用：日 本于1 9 9 0 ，1 9 9 2 年发布并强制推行回收条例、 废弃物清除条件修正案； 美国规定了废弃物处理的减量、重复利用、再生、焚化填埋5 项优先顺序指标。 所有这些规定在一定程度上对保护生态环境和实现经济的可持续发展是非常 有利的，但是绿色包装成本较高，需要高新技术的支撑，这对于发展中国家来讲， 为了使包装满足进口国的要求，必须支付许多额外的费用，促使绿色包装的产品 成本大大提高，必然导致其产品在市场竞争中处于价格上的劣势。但是，发展中 国家要想将自己的产品打入国际市场或发达国家的国内市场，又必须满足绿色包 装的要求。否则，其产品就不可能进入发达国家的市场，这种包装方面的限制对 于出口国而言，无疑构成了绿色壁垒，由此引起的贸易摩擦不断发生。如丹麦以 保护环境为名，要求进口的啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再装的容器，否 则拒绝进口。此举受到欧共体其他国家的起诉。最后丹麦虽然胜诉。但欧共体仍 指责其违反自由贸易原则。再如1 9 9 9 年2 月1 日，英国对我国出口货物包装实行 检疫新标准；欧盟1 9 9 9 年6 月1 日颁布决议，要求其1 5 个成员国实行紧急措施， 对所有来自中国的货物木质包装实行新检验标准。 1 4 5 绿色卫生检疫制度 绿色卫生检疫制度是基于保护资源和生态环境，确保人类及动植物生命和健 康，对产品进行全面的卫生检查的严格的环境与技术标准。乌拉圭回合通过的卫 生与动植物卫生措施协议建议使用国际标准，规定成员国政府有权采取措施， 保护人类与动植物的健康，其中确保人畜食物免遭污染物、毒素、添加剂影响， 确保人类健康免遭进口动植物携带疾病而造成的伤害。但是，各国有很高的自由 度，要求成员国政府以非歧视方式，按科学原则，保证对贸易的限制不超过环保 目标所需程度，而且要有高透明度。实际上，发达国家往往以此作为控制从发展 中国家进口的重要工具。它们对食品的安全卫生指标尤其敏感，对农药残留、放 射性残留、重金属含量的要求日趋严格。1 9 8 6 年，美国借口我国的出口陶瓷含铅 绿色贸易壁垒法律问题研究 量严重超标而阻碍中国瓷器的进口；1 9 9 3 年4 月第2 4 届联合国农药残留法典委员 会上，讨论了1 7 6 种农药在各种商品中的最高残留量、最高再残留量( 系指现己禁 用的但仍在食品中残留的农药含量) 和指导性残留限量。因此，欧共体对在食品中 残留的2 2 种主要农药制定了新的最高残留限量，即从严控制其在食物中的残留限 量。【1 2 1 由于生产条件和水平的限制，发展中国家很多产品达不到标准，其出口到 发达国家市场的农产品和食品将受到很大影响。例如，由于日本、韩国对进口水 产品的细菌指标己开始逐批化验，河豚鱼逐条检验，我国荣城市出口日本、韩国 的虾仁、鱿鱼均因细菌超标而被提出退货。由于各国不同的检验标准、方式及实 践检验指标设计的任意性，使得这项制度己经超出了环境保护的目的，成为一种 绿色检验壁垒 1 4 6 绿色补贴制度 绿色补贴也称环境补贴( e n v i o m m e n t l a s u b i 默t y ) ，是指发达国家将严重污染环境 的产业转移到发展中国家，以降低环境成本，使发展中国家的环境成本因此而提 高。为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境资 源成本内在化，而发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用， 政府有时只能为此而给予一定的环境补贴。补贴的方式包括专项补贴、使用环境 保护基金、低息优惠贷款等。这种政府补贴行为往往得到国际组织的许可。如经 济合作与发展组织允许其成员政府可根据“污染者付费原则”，提供环境补贴，按 w t o 修改后的补贴与反补贴措施协定的规定，这类补贴是“为促进现有设施 适应法律和规章所规定的新的环境需求而给予的有关企业的资助”，属于不可申诉 补贴范围，因而为越来越多的国家和地区所采用。而发达国家却以补贴违反w t o 的规定为由，将其拒之于门外。因为发达国家认为，地球生态系统的整体性和环 境问题的全球性决定了世界各国不论其大小、贫富都应对环境负有共同的责任。 1 4 7 环境贸易制裁 环境贸易制裁是指对违反国际环境保护、濒临绝种野生动植物国际贸易保护 公约等，而导致环境污染、野生动植物多样性缺失的行为，所采取的一种贸易制 1 1 2 1 何爱红绿色贸易壁垒及我国对策西北民族学院4 岜j + t ，2 0 0 0 ( 2 ) ：6 8 第1 章绿色贸易壁垒概述 裁措旄。国际上对违反环保规则采取强制性措旄的案例很多：1 9 9 6 年1 0 月8 日， 马来西亚、印尼、巴基斯坦和泰国就美国1 9 9 6 年4 月1 9 日修订并颁布的新版濒 危物种法第6 0 9 条款实施细则对外国构成歧视，联合向w t o 争端解决机制提出 申诉。原因是“6 0 9 条款”禁止从那些在捕捞对虾时不使用“海龟隔离器”的国家进口 对虾。马来西亚等四国宣称他们在捕捞对虾时已经使用了本国技术保护海龟，无 法接受强制性购买和使用“海龟隔离器”的做法，并认为美国是在运用单边贸易措 施，不符合w r o 规则。【n 】 钟筱红，张志勋，徐芳绿色贸易壁垒法律同题及其对策研究北京：中量社会科学出版社，2 0 0 6 ( 1 1 ) 蚰 绿色贸易壁垒法律问题研究 第2 章绿色贸易壁垒的法律依据 2 1 国际环保规则 目前，国际社会已制定了约2 0 0 个与环境保护有关的国际公约和协定。其中 相当一部分规则都比较概括、抽象或者缺乏严格意义上的法律约束力，一些国家 尤其是一些发达国家利用这些不甚严谨的国际规则派生出不合理的环境标准以及 以此为据设置了绿色壁垒。其中很多条约含有贸易条款，旨在协调国际贸易和全 球环境保护的关系。这些条约和协定主要有联合国人类环境宣言、环境与 发展的里约宣言、保护臭氧层的国际公约、联合国气候变化框架公约、 保护野生动植物的国际公约等国际规则。 2 1 1 联合国人类环境宣言 1 9 7 2 年6 月5 日于斯德哥尔摩通过。联合国人类环境会议于1 9 7 2 年6 月5 日 至1 6 日在斯德哥尔摩举行，考虑到需要取得共同的看法和制定共同的原则以鼓舞 和指导世界各国人民保持和改善人类环境，强调了人类既是他的环境的创造物， 又是他的环境的塑造者；环境给予人以维持生存的东西，并给他提供了在智力、 道德、社会和精神等方面获得发展的机会；保护和改善人类环境是关系到全世界 各国人民的幸福和经济发展的重要问题，也是全世界各国人民的迫切希望和各国 政府的责任；在发展中国家中，环境闯题大半是由于发展不足造成的，发展中的 国家必须致力于发展工作，牢记他们优先任务和保护及改善环境的必要；人口的 自然增长继续不断地给保护环境带来一些问题。但是如果采取适当的政策和措施， 这些问题是可以解决的：随着社会进步和生产、科学及技术的发展，人类改善环 境的能力也与日俱增。为实现上述的环境目标，要求公民和团体以及企业和各级 机关承担责任，大家平等地从事共同的努力，各界人士和许多领域中的组织，凭 他们有价值的品质和全部行动，将确定未来的世界环境的格局。各地方政府和全 国政府，将对在他们管辖范围内的大规模环境政策和行动，承担最大的责任。 2 1 2 里约环境与发展宣言 第2 章绿色壁垒的法律依据 里约环境与发展宣言( r i od e c l a r a t i o n ) 又称地球宪章( e a r t hc h a r t e r ) ，联 合国环境与发展会议于1 9 9 2 年6 月3 日至1 4 日在里约热内卢召开。重申了1 9 7 2 年6 月1 6 日在斯德哥尔摩通过的联合国人类环境会议的宣言，并谋求以之为基础。 1 9 9 2 年里约环境与发展宣言指出：“为了更好的处理环境退化问题，各国应该 合作促进一个支持性和开放性的国际经济制度，这个制度将会导致所有国家实现 经济增长和可持续性发展。为环境目的而采取的贸易政策措施不应该成为国际贸 易中的一种任意或无理歧视的手段或伪装的限制。应该避免在进口国管理范围以 外单方面采取对付环境挑战的行动。解决跨越国界或全球性环境问题的环境措施 尽可能以国际协调一致为基础。” 1 4 1 目标是通过在国家、社会重要部门和人民之间 建立新水平的合作来建立一种新的和公平的全球伙伴关系，为签订尊重大家的利 益和维护全球环境与发展体系完整的国际协定而努力，认识到我们的家园地球的 大自然的完整性和互相依存性。 2 1 3 联合国气候变化框架公约( f c c o ) 全球气候变化是国际环保领域的热点和焦点问题。国际社会通过了联合国 气候变化框架公约( 以下简称“公约”) ，为国际合作应对气候变化提供了基本框 架。公约于1 9 9 2 年5 月9 日通过，于1 9 9 4 年3 月2 1 日生效，截至2 0 0 3 年 1 1 月5 日，已有1 8 7 个国家和欧盟成为公约缔约方，我国于1 9 9 3 年1 月5 日交存 了批准书。【b 】公约承认地球气候的变化及其不利影响是人类共同关心的问题， 感到忧虑的是，人类活动己大幅增加大气中温室气体的浓度，这种增加，增强了 自然温室效应，平均而言将引起地球表面和大气进一步增温，并可能对自然生态 系统和人类产生不利影响，注意到在气候变化的预测中，特别是在其时间、幅度 和区域格局方面，有许多不确定性，承认气候变化的全球性。公约的目的是 控制大气中的二氧化碳、甲烷和气体造成的“温室效应”的气体的排放，将温室气体 的浓度稳定在使气候系统免遭受破坏的水平上。受公约影响的行业有：能源、运 输、制造、化工业、金属生产、碳卤化合物和六氟化硫的生产和消费、农业等。 1 7 参见联合国里约环境与发展宣言，第1 2 原则 1 明廖华论我国构建绿色壁垒的必要性及法律对策法商研究。2 0 0 0 ( 6 ) 绿色贸易壁垒法律问题研究 要求所有国家根据其共同但有区别的责任和各自的能力及其社会和经济条件，尽 可能开展最广泛的合作，并参与有效和适当的国际应对行动。 2 1 4 有关保护臭氧层的国际公约 为了保护能呵护人类的臭氧层，在联合国环境规划署的主持下，1 9 8 5 年签署 了保护臭氧层维也纳公约，各国达成共识，决定采取措施保护臭氧层。在1 9 8 7 年又签订了关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书，决定对2 类8 种物质进 行控制，并规定了具体的时间表，1 9 9 0 年的议定书伦敦修正案更把受控物质 扩大到5 类2 0 种。【1 6 】 我国自1 9 8 9 年正式加入了保护臭氧层维也纳公约，并成为修正后的议 定书的缔约国。根据议定书，我国受影响的出口产品达数百种，主要集中 在塑料制品、气溶胶产品、建筑材料、家用电器、电子、机械、化工、医药等行 业，涉及年出口额1 0 0 多亿美元。 2 1 5 保护野生动植物的国际公约 1 9 7 3 年签订了濒危野