（刑法学专业论文）贪污受贿罪死刑废止研究.pdf

郑州人学2 ( j ( ) 6 届倾f 学位论文 内窬摘要 内容摘要 贪污受贿犯罪在世界范围内普遍存在，在一些国家和地区还十分严重，特别 是在我国当前经济快速发展、社会迅速转型、各种机制尚不健全的特定时期，贪 污受贿犯罪持续处于高发态势，严重地危害了我国经济社会的健康发展，阻碍了 我国政府构建和谐社会目标的顺利实现。为遏制贪污受贿犯罪蔓延之势，我国政 府一贯坚持对该罪的严厉打击，甚至不惜动用最严厉的刑罚死刑。但是，纵 观晚近数十年贪污受贿犯罪发案状况可以发现：一方面该罪发案数、涉案金额和 涉案人行政级别屡破纪录；另一方面，窝案、串案频繁出现，死刑适用率低、贪 官外逃等一一些新情况、新动向不断出现，甚至出现对引渡回国的外逃贪官刑罚较 低，造成事实上的司法不公现象，彰显了死刑在惩处贪污受贿犯罪上的无能，一 定程度上可以说已走入了重刑主义的误区。 与此同时，随着我国近二十年经济、文化和社会的快速发展，社会物质财富 得以极大丰富，民众的人权观念和权利意识逐步增强，贪污受贿犯罪死刑的存废 之争正是在这一时代背景之下产生的；同时，国际上废除死刑运动方兴未艾，全 面废除死刑的国家迅速增多，每年判处和执行死刑的案例的绝大部分都在我国， 这与我国大国形象极不相称，也与我国构建和谐社会的宏大目标背道而驰。我们 有必要适应这一趋势，立即废止贪污受贿犯罪死刑，本论文f 是基于此目的而对 贪污受贿罪死刑废止问题进行深入论述，用比较和实证分析等方法进行了多方位 的论证，力图对我国贪污受贿犯罪刑事立法的改进有所裨益。 本论文共分四个部分对贪污受贿犯罪死刑的废止进行了全面论述。第一部分 首先对我国贪污受贿犯罪死刑的立法脉络进行了回顾，并与港澳台地区和有关国 家相关规定进行了比较，对冲突之处从各自沿革、实行效果等方而逐一进行对比。 贪污受贿犯罪在我国古已有之，鉴于其对国家政权机关廉洁秩序的极大破坏性， 历朝历代无不对其深恶痛绝，纷纷施以重刑，或残损肢体，或夺之以命。我国政 府在建国前后也对贪污受贿犯罪旋以极刑，曾一度将贪污受贿犯罪发案率控制在 较低水平；但是，在晚近十数年随着经济、政治改革的不断深入、防范机制的不 健全和刑罚惩处的不力，贪污受贿犯罪迅速增长。同样，我国香港、澳门等地区 以及新加坡等国家在贪污受贿犯罪惩处和立法方面也有相似的经历，虽然这些国 郑4 1 人学2 0 0 6 届坝l 学位论文 内容摘要 家和地区纷纷取消了贪污受贿犯罪死刑，但是因其现已构建了相对完善的刑罚措 施和高效的防范机制，其贪污受贿犯罪发案率仍然在世界上处于最低的水平，这 对我国贪污受贿犯罪死刑的废止及其刑罚替代均有不少可取之处。 第二部分介绍了对贪污受贿罪死刑持存置、废止和折中等观点的代表理论。 我国对贪污受贿犯罪死刑持保留论者人数众多，他们认为，我国历来就有“从严 治吏”的传统，而且我国目前反腐败形势严峻，民众要求从严治贪的呼声很高， 废止贪污受贿犯罪死刑不合时宜。废除论者则认为，正是由于贪污受贿罪死刑不 足以遏制贪污受贿犯罪的发生，并且国际上主张废除死刑的国家和国际组织态度 坚决、逐渐增多，我们应当立即废止贪污受贿犯罪死刑。而折中论者则认为贪污 受贿犯罪死刑废止是迟早之事，应在社会进一步发展、民众对死刑更为理性之时 再言废除。 第三部分对贪污受贿罪死刑废止进行了展望。一是充分论述了贪污受贿罪死 刑废止的必然性。笔者认为在贪污受贿犯罪设置死刑不足以遏制该罪的发生，这 是因为死刑的威慑力有限，其有效性在贪污受贿犯罪难以体现；民意在贪污受贿 罪上的真实解读应当是“除贪务尽”、“追赃务尽”；贪污受贿犯罪的发生机理及 其侵害对象也不足以招致死刑的设置，在其上设置死刑缺乏正当根据，也与国际 条约有限存置死刑的要求不相符合。二是贪污受贿罪死刑废止的时机。本文在国 际废除死刑运动这一大的时代背景之下，立足我国晚近数十年经济社会和文化的 极大发展，民众心理的理性提高这一基础，从贪污受贿罪司法实践出发，就该罪 适用死刑日趋减少、对外逃引渡回国贪官刑罚适用上的畸低、与香港澳门等法域 刑法适用的统一等方面，充分论述了立即废止贪污受贿犯罪死刑是必要的，是大 势所趋。三是对死刑废止后贪污受贿犯罪的发展趋势进行了预测。本文运用比较 和实证分析的方法，对一些国家和地区废止贪污受贿犯罪死刑前后该罪的发展变 化进行了全面对比。在此基础上，重点对我国废止贪污受贿罪死刑的必然性、可 能性进行具体分析，认为废止贪污受贿犯罪死刑不会导致该两罪发案率的增高， 并因为废止死刑后与贪官外逃国家引渡限制的消除，进而可以大规模压缩贪污受 贿犯罪嫌疑人外逃和藏匿空间从而减少该罪的发生。 第四部分对我国贪污受贿罪死刑废止的刑罚替代进行了多方位的阐述。笔者 认为，适当的刑罚替代措施对贪污受贿罪死刑废止至关重要，通过附加实用性强 的资格刑、配置合理的没收财产和罚金刑，以及制定专门的反贪污受贿法， i j 郑州人学2 0 0 6 届坝1 学位论文内容摘凄 并进而建立行之有效的反贪污受贿犯罪国际合作机制并融入国际反贪污网络，会 极大地减少贪污受贿犯罪的涉案数额和发生机率，这对我国刑事法律的完善具有 积极意义。 关键词：贪污受贿罪死刑；立法沿革：废止；展望；刑罚替代 i i l 郑州人学2 0 0 6 屙坝i j 学位论文 内容摘受 a b s t r a c t b b c ry a i l dc o r m p t i o nc r i m e se x i s tw i d d yw o r l d w i d e ，柚da r ev e r ys e r i o u si n s o m ec o m c sa i l da r e a s p 枷c u l a r l y ，嘶b e r ya 1 1 dc o m l p t i o n 洳e sw i l lo c c l l r 抒e q u e n t l yw i t l ll l i g hd e 笋e ei nt h es p e c 嫡cp 嘶o do ff a s td e v d o p m e n to fe c o n o m y ， r 印i dt r 趾s f o r n lo fs o c i e t ya 1 1 di m p e r f b do fs o m em e c h 枷s mi no u rc o u i l t 科i tb a d l y h 糊e dh e a l t h yd e v e l o p m 锄to fo l l rs o c i e t ya n db l o c k e dt h ca i mo fb u i l d i n g h 姗o n i o u ss o c i c t yo fo l l rg o v e r i l m e l l t i no r d e rt ok e c pb 曲7 锄dc o m j p t i o n 谢m e s w i t l 砌t s ，t l l eg o v 蹦l m e n ta l w a y sp e r s i s ti n 舀v i n gag r c a tb l o wt ot l l ec r i m e 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郑州人学2 0 0 6 扁坝i j 学位论史内容摘监 l i m i t s 柚dm o r e 姐dm o r cc o u n 倒e sa n di n t e n l a t i o n a lo r g a l l i z e sc l a i ms t o u t l yt o a b o l i s hm ed e a t l lp e l l a l 够0 t l - e rp c o p l ec o n s i d e rt l l a tw es h o u l da b o l i s ht 1 1 ed e a m p e n a l t yw i i hm o r ed c v d o p m e n to fs o c i e t ya i l dm o r cs c n s eo fp e o p l e 如o u tt h ed e a m p e n a l 魄b e c a u s et oa b o l i s hm ed e a t hp e n a l t yw i l lh a p p e ns o o n c ro r1 抵 1 1 1 et h i r dp a r tv i c w c dt l l ea b o l i s j l i i l 朋to f d e a t h p e r i a l t yo f 晰b e r ya n d p t i o n c r i m e s o n e ，i td i s c u s s e dt h ei n e v i t a b i l i t yo fa b o l i s h m c n to fd c 8 c l ip e i l a l t yo f b 抽e r y a n d 删i o nc f i m e s it h i l l l 【t h a tm ed e a mp e n a l t yc a 苴1n o tu s e 向l l yk c 印t l l e 谢s i n g o f 酾b a t l dc o r r u p t i o n 谢m e sw i n l i n1 i n l i t s _ 1 1 h ed e a t 圭1p a l t y se 船c ti si i m i 涮 a 1 1 di t s v a l i d 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n ta g r e et h a tt oa b o l i s hd e a i hp c l l a l t yo f 蜥b e f ya i l d c o m l p t i o n 嘶m e sw i l l 协c r e a s er a t e so fc a s e so c c 嘶n g nr e g a r d e d l a ta b o l i s h m e n to fd 础lp c n a l t yw i l l r e d u c et l l e 田m e st h m u 曲c o m p r e s s i n gs p a c eo fe s c a p i n ga 1 1 d h i d i n go f 确b e w a l l d c o m l p d o nc r i m i n a ls u s p e c t sb e c a u s eo fv a i l i s h i n go fe x t r a d i t i o nl i m i t e d 谢t 1 1 c o l l n m e sw h e r e 唧to m c i a l sr a n a w a ya f t c ra b o l i s l m e i l to f d e a t hp e i l a l 妙 v l 郑州人学2 0 0 6 扁顾j 学位论义 内容摘爱 i h ef o u r t hp a r ts e tf - o r t hm u l t i i a t e r a l l yo ft h es u b s 廿t u t i o no fc m c m x j o nf o rd e a t h p a j t yo fb b e r ya n dc o m 啦i o nc 咖e s 1t h i n kt h a tp r o p e rm e a s u r eo fc m j n a l s u b s t i t u t i o ni s v e u m p o n a m tt oa b o l i s h m 肌to fd e a t hp e n a l t yo fb 曲e r ya 【1 d c o m l p t i o n 嘶m e s i tw 0 1 l l db u g e l yr c d u c e 锄o u n t sr e l a t e da 1 1 dp m b a b j l i t yi fw e 印p e n da p p l i e dc a p a c i t yp e n a l 咄p r o v i d e 丽t hf e a s o h a b l ec o 越s c a 垃o no fp r o p e f t y p e i l a i t y 锄dm l l i c t ，e s t a b l i s hs p e c i a lt h el a wo fa n t i b 曲e r ya 1 1 dc o f r u p 舶n ，锄d t l e ne n t e ri n t 锄a t i q n a ln e t w o r ko fa n t i c o m 】p t i o nw i m 鼯t a b l i s h m e mo fl 】s e m l i n t 黜t i o n 面c o l l a b o r a t em e c h 趴i s mo fa n t i - b d b e r ya i l dc o n u p t i o n 嘶m e s i tw i l l p r o 啊d ew i ma c t h em e 趴i i 培t ot l l ep c r f c c d n go f c n m i n a ll a wi no i l rc o l l l l t r y k e yw o r d s ：d e a t hp e l l a l t yo f 晰b e 秽a n dc o r n l p t i o n 嘶m e s ；e v o l u t i o no f l e 舀s l a t i o n ； a b o l i s h m e n t ；e x p e c t a t i 。n ；s u b s 矗t u t i o no f c r u c j 白弼o n v l i 郑重声明 9 6 3 5 9 本人的学位论文是在导师的指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽 窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则本人愿意承担由此产生的 一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签孙细龌峰 7 矿岁月，2 日 郑州人学2 0 0 6 扁坝i j 学位论文 贪污受贿非死刑废止研究 引言 目前，贪污受贿犯罪在全世界范围内普遍存在，它既是经济问题，也是政治 和社会问题，在侵蚀法治的同时也削弱了政府遏制腐败的能力，甚至严重威胁着 一个国家的发展与稳定，是一种对社会产生广泛腐蚀作用的“隐性恶疾”。世界 银行统计数据显示，全球每年用于支付的贿金超过1 万亿美元。当前，我国经济 快速发展，城市化、工业化水平逐步提高，政治文明日益进步，与此不相和谐的 是，贪污受贿犯罪愈演愈烈，严重侵蚀了国家肌体，败坏了社会风气，腐败问题 已经深刻地影响了我国政治、经济改革进程。据我国商务部的一份调查显示，目 前我国外逃的贪官大约4 0 0 0 人，携走资金约5 0 0 亿美元，但被遣返并追回财产 的只占很少比例。有学者推算，近1 0 年间中国各种外逃资本数以千亿元人民币 计，其中不少就是贪官侵吞的国有资产。腐败对发展中国家尤具破坏性，是阻碍 经济和社会发展的重要因素。鉴于贪污受贿犯罪严重的社会危害性，许多国家 都对其予以坚决打击。 我国建国后在五十年代对犯有贪污罪的王青山、张子善判处死刑并执行枪 决，曾一度使我国贪污受贿犯罪降至历史上的较低水平；但是晚近二十年来，随 着我i 雹社会政治经济形势的迅猛变化，贪污受贿犯罪在我国呈持续高发态势，涉 案金额动辄上亿，甚至数十亿元人民币的大案、要案层出不穷，某些部门或行业 串案、窝案屡见不鲜，反贪污腐败形势十分严峻。2 0 0 0 年，由中国社会科学院 与新华社半月谈共同组织实施的5 0 位不同学科领域的专家进行的问卷调查 显示：认定腐败为当今中国第一位问题的专家比例达4 3 ，腐败已成为专家眼 中最为严重的社会问题。在透明国际的腐败感觉指数中，中国得分波动较大， 从2 0 世纪9 0 年代前的5 1 3 、4 7 3 直降到1 9 9 5 年的2 1 6 、1 9 9 6 年的2 4 3 ，分 别处于样本国家中的倒数第二位和倒数第五位。1 9 9 7 年后，中国的得分大致稳 定在3 左右，在各国中处于中等偏下的位置。 多年来，我国政府始终高度重视同贪污受贿等腐败行为的斗争，并取得了一 定的成效，但是贪污受贿犯罪发案率较高、大要案频发的局面并没有得到有效遏 。参见嘹望新闻周刊：2 0 0 6 年2 月2 7d 第5 8 负。 。参见法制同报：2 0 0 5 年1 2 月2 4 日第3 版2 0 0 5 全球反腐形势大盘点一文。 。论点辑要，腐败是头号社会问题，党风廉政2 0 0 0 年第6 期，第1 8 页。 。倪星、千立京：中国腐败现状的测量和腐败后果的估量，新华文摘2 0 0 4 年第3 期，第5 0 页。 l 郑州人学2 0 0 6 屙坝l j 学位论文 贪污受贿璀死刑废止研究 制。同时，我国刑法关于惩治贪污受贿犯罪的刑罚措施也没有大的变化，特别是 贪污罪、受贿罪死刑的存在与社会形势产生了较大的差距：一是现行的贪污受贿 罪死刑制度不足以遏制该两类犯罪的高发态势。二是在司法实践中，没有构建科 学、完善的贪污受贿罪死刑适用制度，实践中经常出现严重的同罪异罚等不合理 现象。三是死刑作为贪污受贿罪主要刑种之一，与当前世界多数国家和国际组织 倡导并践行的废除死刑的大趋势极不协调。四是因为死刑犯不引渡国际惯例的存 在，致使贪污受贿罪死刑成为了我国追究外逃贪官的巨大障碍。这些都说明贪污 受贿罪死刑的存在已经不适应我国预防、惩治该两类犯罪的现实需要。 在此形势下，我国学界不少学者认为应当立即废止贪污受贿罪的死刑，他们 认为贪污受贿犯罪不是以侵害生命为目的的犯罪，完全不具有暴力因素，也不符 合联合国公民权利和政治权利国际公约所允许暂时存置死刑的最低限度条件 “最严重罪行”，故应当立即予以废除。比如，我国港澳地区在回归之前均 已废除了死刑，这些年来贪污受贿犯罪发案形势并没有大的变化。但是，我国司 法和理论界不少学者认为我国目前贪污受贿犯罪形势严峻，民众要求“从严治贪” 的呼声极高，在这种形势下断然废止贪污受贿罪死刑似与民意背道而驰，所以应 当暂时保留该罪的死刑。 目前，我国刑法理论界对死刑存废问题的研究，大多集中于宏观层面，如死 刑政策、废止死刑的步骤设计等，对贪污受贿罪死刑废止的研究尚未全面展开。 本文从我国贪污受贿罪死刑的立法沿革出发，对有关该罪死刑存废的代表性学说 作了介绍，重点就贪污受贿罪死刑废止的必然性、时机和展望以及死刑废止后的 刑罚替代进行了全面论证，在论述过程中对贪污受贿犯罪特殊的发案机理和预 防、惩治方面特点和规律进行了有益的探索。 2 郑州人学2 0 0 6 届顾i j 学位论文 贪污受贿摧死删j l 止研究 第一部分我国贪污受贿罪的概念及其死刑的立法沿革 一、贪污受贿罪的概念 贪污受贿罪，即贪污罪和受贿罪的统称，是指国家工作人员或者国有单位实 施的贪污、受贿等侵犯国家廉政建设制度，以及其他人员或单位实施的与受贿具 有对向性或撮合性的具有社会危害性、依法应受刑罚处罚的行为。具体到贪污 罪的概念，按照刑法学界的通说是指根据我国刑法第3 8 2 条第l 款作出的，即贪 污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非 法占有公共财物的行为。根据我国刑法第3 8 5 条的规定，受贿罪是指国家工作 人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利 益，数额较大或者情节较重的行为。贪污受贿罪早在第一次国内革命战争时期即 由我党予以规定，至建国后逐步予以完善，现在我国刑法中设专章予以规定。 二、我国古代关于贪污罪死刑的立法规定 贪污受贿罪是严重的职务犯罪行为，鉴于它对封建统治秩序的严重危害，我 国历代王朝莫不以肃清贪污为要务，故历代刑法都有明确的惩治贪污受贿犯罪之 规定。但是，我国古代刑律中，对贪污受贿犯罪及其死刑尚没有现代刑法中的明 确概念，而是大多以贪污罪和有关刑罚的形式散见于各类典籍和法律汇编。 1 、夏、商时期关于贪污罪死刑的有关规定。夏、商时多以“墨罪”称之。 墨者“书墨也，从土，从黑。”。这是“墨”字的本义；“墨罪”，即贪图钱财之罪。 对“墨罪”最早的解释见于夏书，即“墨贪之罪”。左传记载，我国夏 朝就有关于贪污罪的规定“昏、墨、贼、杀，皋陶之刑也。”对于“墨”的含义， 根据左传，春秋时期晋国叔向的解释是“贪义败官为墨”，即贪得无厌，败坏 官纪，就是贪污受贿，犯此种罪要被处以死刑。 2 、隋唐时期关于贪污罪死刑的有关规定。我国南朝宋时，法律规定主首盗 5 匹即处以大辟。北魏先是规定枉法赃1 0 匹、义赃2 0 匹大辟，孝文帝时则改为 。高铭喧、马克昌主编：刑法学下编，中周法制出版社1 9 9 9 年版，第“1 8 页。 。何秉松：职务犯罪的预防与惩治，中国方正出版社1 9 9 9 年版，第4 6 5 负。 。许慎：说文解字，中华书局影印i 版社，1 9 6 3 年版。 。何少斌：贪污贿赂罪历史考稽于现实借鉴，刊载于荆州师范学院学报，2 0 0 3 年第3 期( 社会科学 版) 。 。徐祥民等主编中国法制史，山东人民出版社2 0 0 0 年版第8 页。 郑州人学2 0 0 6 届烦i 。学位论文贪污受贿摧死刑跋止研究 义赃1 匹、枉法赃不论多少皆死。隋朝隋文帝时规定，“主典官偷盗边粮一升 以上即处死，家口没官为奴：并告诫官吏不得利用职务之便经商牟利。”。 3 、明律关于贪污罪死刑的有关规定。明朝初期，统治者十分重视倡廉肃贪， 明太祖朱元璋认为“吾治乱世，刑不得不重”，他对贪污的惩治尤其严厉，亲自 组织编写大诰、大诰续编、大诰三编和大诰武臣等法律汇编，其中 相当一部分条目与惩治贪官污吏相关。大明律规定“凡官吏受财，计赃科断”， “一贯以下杖七十，八十贯绞”；对“贪污六十两银子以上者”适用“枭首示众” 和“剥皮实草”之刑。在著名的两桩大案“空印案”和“郭桓案”，共处死八力 余人。由上，足见明初惩贪之厉。 三、我国刑法关于贪污受贿罪死刑的立法演变 我们党和国家高度重视反腐败工作，无论是在根据地时期还是建国后，都根 据贪污受贿犯罪形势制定颁布了大量的法规、制度。在建国前后至今的5 0 余年 里，我国刑法关于贪污受贿罪死刑的立法规定经历了几次立法演变： l 、第一次国内革命战争时期我党和政府关于贪污受贿罪死刑的有关规定。 早在第一次国内革命战争时期，我党就领导制定了惩治贪污犯罪的法律文件。如 1 9 2 6 年，中国共产党发布关于清洗贪污腐化分子的通告，这是党内第一份反 腐败文件。1 9 3 3 年，毛泽东签署中央执行委员会第2 6 号训令关于惩治贪污浪 费行为，后由苏维埃政府于同年颁布惩治贪污浪费行为的第2 6 号训令，将 死刑作为三种刑罚之一，该训令规定：贪污5 0 0 元，死刑。这时的贪污罪包括受 贿犯罪。 2 、建国初期我国关于贪污受贿罪死刑的有关规定。1 9 5 2 年4 月新中国成立 后颁行的第一个反腐败法规中华人民共和国惩治贪污条例，该条例同样采用 大贪污的概念，不仅将国家工作人员侵吞、盗窃、骗取、套取国有财物的行为规 定为贪污罪，还将国家工作人员强