（国际关系专业论文）中国参与国际气候合作研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 全球气候变化是一个涉及政治、经济、环境、科技、法律等跨学科的综合性问 题，受到国际社会的普遍关注。大气作为全球公共财产，决定了认识和解决气候变 化问题需要世界各国从保护全人类共同利益出发，开展广泛的全球合作。减缓气候 变化是一个现实决策问题，涉及全球公共资源配置的公平与效率的基本原则，这就 使气候变化这样一个环境问题转变成为一个国际政治经济学问题。国际气候合作机 制是国际社会应对全球气候变化的机制框架，是国际气候合作进程的历史与现实成 果，这一机制币处于不断变化的进程中，同时，关于确立温室气体减排目标和实现 减排途径的国际气候合作也一波三折、步履艰难。 一直以来，中国作为国际气候合作中发展中国家的利益协调者和实际谈判手， 不仅要! 呸持和维护发展中国家的一贯立场，保障包括中国在内的发展巾国家的正当 权利，也表现出了适当的灵活性，在力所能及的范围内承担了应尽的责任和义务， 既赢得世界各国的普遍赞誉，也为发展中国家伸张了正义。在巴厘岛路线图的新蓝 图和“共同但有区别责任，的原则之下，中国同发展中围家协调立场、权衡利弊， 迸一步深化国际气候合作，为制定出既有利于人类可持续发展，又符合发展中国家 发展的方案而进行有效合作，为构建和谐世界承担起应尽的责任，做出应有的贡献。 本文分为引言、正文和结语三大部分。 引言主要论述了国际气候合作这一问题的缘起及选题意义，并介绍了本文的研 究方法和基本思路。 第一章阐述的是国际气候合作的现状，分别论述了国际气候合作的基本原则、 机制、基本格局以及困境，将当前气候变化领域的国际合作轮廓完整展现出来。 第二章分析了中国参与国际气候合作的利益动因，分别从政治、经济和环境三 个关乎中国国计民生的利益攸关领域综合论述，力求反映中国参与全球气候治理的 利益推动作用。 第三章将分析视角聚焦在中国参与国际气候合作的压力与挑战上，对中国的温 室气体排放国情、经济技术现状、社会观念的制约作用以及来自国际社会的压力作 了深入探讨。 。 第四章是全文落脚点，将分析视野提升到中国参与国际气候合作的战略选择 上，在阐明中国在国际气候合作中需要界定的责任和义务以及应当坚持的基本原则 的基础上，对中国在这一问题上应当采取的内外战略提出了建设性意见。 结语力图总结归纳中国和国际社会在全球气候变化问题上的责任承诺和合作 前景，表明了“只有一个地球”和“为了生存结成伙伴关系 理念的重要性。 关键词：中国；国际气候合作；原则；机制；战略 a b s t r a c t g l o b a lc l i m a t ec h a n g ei sa l li n t e r d i s c i p l i n a r ya n dc o m p r e h e n s i v ei s s u e ，c o n c e r n i n g a r e a so fp o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，e n v i r o n m e n t ，t e c h n o l o g ye t c ，a n dt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y h a sb e e na l r e a d yp a y i n gi t sf i r ma t t e n t i o nt oi t t h ea t m o s p h e r e ，a st h eg l o b a lc o m m o np r o p e r t y , i s t h ed e t e r m i n a n to f a c k n o w l e d g e m e n ta n ds o l u t i o no ft h ec l i m a t ec h a n g ei s s u e ，w h i c hm u s t b ea c h i e v e do n t h eb a l s i so fa l lc o m m o nb e n e f i t sa n de x t e n s i v eg l o b a lc o o p e r a t i o n i ti s ar e a l i s t i c d e c i s i o n m a k i n gi s s u e st os l o wd o w nt h ec l i m a t ec h a n g e ，w h i c hi s r e l a t e dt ot h eb a s i c p r i n c i p l eo ff a i r n e s sa n de f f i c i e n c yo fg l o b a lp u b l i cr e s o u r c ea l l o c a t i o n s o i tt u r n st h e c l i m a t ec h a n g ei s s u e ( ae n v i r o n m e n t a li s s u e ) i n t oa ni n t e m a t i o n a lp o l i t i c a le c o n o m y i s s u e i n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o no fc l i m a t ec h a n g em e c h a n i s m i st h ef r a m e w o r k r e s p o n d i n gt ot h eg l o b a lc l i m a t ec h a n g ea n dt h eo u t c o m e o fh i s t o r i c a la n dc o n t e m p o r a r y o ft h ei n t e r n a t i o n a lc l i m a t ec h a n g ec o o p e r a t i o np r o c e s s ，a n d i ti sa tt h es t a g eo f c o n t i n u o u sc h a n g i n g m e a n w h i l e ，t h e r ea l et w i s t sa n dt u r n so nt h ew a y t ot h ee m i s s i o n t a r g e to fg r e e n h o u s eg a sa n dt h em e t h o d so fe m i s s i o nt h r o u g hi n t e r n a t i o n a l c l i m a t e c o o p e r a t i o n i nt 1 1 ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o no fc l i m a t ec h a n g e ，c h i n ap l a y sar o l ea s t h e c o o r d i n a t o ra n dt h en e g o t i a t o ro ft h eb e n e f i t so ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，s os h em u s t a d h e r et oa n dd e f e n dt h ec o n s i s t e n ts t a n c eo fh ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，g u a r a n t e et h e l e g i t i m a t er i g h t so ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si n c l u d i n gh e r s e l f , o b v i o u s l y , a n ds h eh a s b e e ns h o w i n gh e ra p p r o p r i a t ef l e x i b i l i t ya n da s s u m i n gt h er e s p o n s i b i l i t ya n dd u t y t h i s n o to n l yh a sw i n e dt h r o u g h o u t - t h e w o r l dp r a i s e ，b u ta l s ou p h e l dj u s t i c ef o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e s i no r d e rt ob er e s p o n s i b l ef o rb u i l d i n gah a r m o n i o u sw o r l da n d c o n t r i b u t et oi t ， c h i n aa n dt h eo t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h en e wb l u e p r i n to fb a l i r o a d m a pa n dt h ep r i n c i p l e “c o m m o n b u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o n s i b i l i t y ”，c o o r d i n a t et h e i r p o s i t i o n s ，w e i g ht h ea d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e sa sw e l la sf u r t h e rd e e p e nt h e i n t e r n a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o nt od e v e l o ps c h e m e so fe f f e c t i v ec o o p e r a t i o nf o rh u m a n s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n dt h ed e v e l o p m e n to fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t so fi n t r o d u c t i o n ，b o d ya n dc o n c l u s i o n i n t r o d u c t i o no ft h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h eo r i g i i la n dm e a n i n go ft h ei s s u eo f 硕士学位论文 m a s t e r st t t e s i s i n t e m a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o n ，a n dd e s c r i b e sr e s e a r c hm e t h o d sa n db a s i cl d e a s c h a p t e rid e a l s 、i t i lt h es t a t u so fi n t e r n a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o n ，a n dd e s c r i b e s t h eb a s i cp r i n c i p l e s ，m e c h a n i s m s ，t h eb a s i cp a t t e r na sw e l la st h ep l i g h to ni n t e r n a t i o n a l c l i m a t ec o o p e r a t i o n s ot h ec h a p t e rs h o w sac o m p l e t ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o np r o f i l ei n t h ec u r r e n tc l i m a t ec h a n g ef i e l d c h a p t e ri ia n a l y z e st h ei n t e r e s t sd y n a m i c so fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni ni n t e r n a t i o n a l c l i m a t ec o o p e r a t i o n ，r e s p e c t i v e l y , f r o mt h ep o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a lf i e l d c o n c e r n i n ga b o u tt h en a t i o n a le c o n o m ya n dt h ep e o p l e 。sl i v e l i h o o d i td o e si t sb e s tt o r e f l e c tt h ei n t e r e s tr o l eo fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni ng l o b a lc l i m a t eg o v e r n a n c e c h a p t e ri i lf o c u s e sa n a l y s i sp e r s p e c t i v eo nt h ep r e s s u r ea n dc h a l l e n g e so fc h i n a s p a r t i c i p a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o nt od e e p l ye x p l o r ec h i n a sn a t i o n a l g r e e n h o u s eg a s e se m i s s i o n s ，e c o n o m i ca n dt e c h n o l o g i c a ls t a t u sq u o ，t h ec o n s t r a i n t so f s o c i a lv a l u e sa sw e l la st h ep r e s s u r ef r o mt h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i t y c h a p t e ri vi st h ef i n a lg o a lo ft h ef u l lt e x t t h ev i s i o nd e e p l ya n a l y z e st h es t r a t e g i c c h o i c eo fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni ni n t e r n a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o n s o m ec o n s t r u c t i v e c o m m e n t sf o rc h i n a st h ei n t e r n a la n de x t e r n a ls t r a t e g i e ss h o u l db et a k e nb a s i n go n d e f i n i n gt h er e s p o n s i b i l i t i e sa n do b l i g a t i o n sa sw e l la sa d h e r i n gt ot h eb a s i cp r i n c i p l e si n i n t e m a t i o n a lc l i m a t ec o o p e r a t i o n 硼1 ec o n c l u s i o nt r i e sh a r dt os u m m a r i z ec h i n aa n dt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y st h e r e s p o n s i b i l i t yc o m m i t m e n ta n dc o o p e r a t i o np r o s p e c t si nt h ei s s u eo fg l o b a lc l i m a t e c h a n g e i td i s p l a y st h ei m p o r t a n c eo ft h ec o n c e p t o n l yo l l ee a r t h a n d p a r t n e r s h i pi n o r d e rt os u r v i v e ” k e y w o r d s ：c h i n a ；i n t e r n a t i o n a l c l i m a t e c o o p e r a t i o n ；p r i n c i p l e s ；m e c h a n i s m ； s t r a t e g y 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 日期：年月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名： 日期：年月日 导师签名： 日期：年月 日 本人已经认真阅读“c a m s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。圃童途塞逞銮后进卮；旦堂玺；旦二生；旦三生筮鱼! 作者签名： 日期：年 月日 导师签名： 日期：年 月日 引言 ( 一) 问题的缘起及研究意义 在过去一个半世纪里，伴随着地球大气圈中温室气体浓度的增加，地球的平均 温度也上升了0 4 - - 0 8 c 。看起来这样的幅度似乎并不大，但科学家们都清楚，平 均温度的一点点变化都会导致气候的巨大变化。今天地球的平均温度实际上同两万 年前的冰川纪相比也只有几度的差别而已。科学家预测称，如果入类不z l i l j 采取行 动减少温室气体排放，那么最快到2 0 5 0 年，最迟则到本世纪木，地球表面的温度 将会上升4 c ，并引发一系列可怕的后果地球上大部分陆地都将变成干旱的沙 漠，地球将遭遇“生物大灭绝”，只有大约1 0 亿人幸存下来。w 在社会各界，对气候变化治理存在着相当不同观点。在科学界，一些科学家认 为，如果能够立即把全球能源的消费削减七成，足以大幅减少温室气体的排放，这 样便能延缓气候变暖的加速趋势；但在经济学界，经济学家认为，化石燃料是现代 经济和文明进步的能源基础，要想大幅度地削减它或替代它，其成本和代价是极其 高昂的，并且需要在全球范围内进行空前的利益再分配，这将不可避免地导致激烈 的国家利益冲突；而政治家们也认识到，签署一个理想主义色彩浓厚的原则性国际 公约并不困难，然而要找出一个操作性强的、能保证大多数国家都愿意受其约束、 且既维护公平又保证效率的国际公约，是非常困难的。因此人类文明在前进的进程 中，面对发展过程中造成的气候变化问题，已经陷入了“囚徒困境纾。 近3 0 年来，国际气候合作的影响是全方位的，它从防止全球气候变暖的国际 合作角度力图建立一个国际气候合作领域的政治经济新秩序，从而使各国的气候变 化应对方案也日益具有战略性和前瞻性。联合国气候变化框架公约和京都议 定书作为国际法及相应的国际制度，规定了1 8 0 多个缔约国制定经济、能源和环 境以及可持续发展战略的责任和义务，同时，京都议定书创造性地提出了全球 排放权交易制度，这开辟了国际贸易领域的新思维。因此，中国必须对气候变化问 题应当给予高度重视，加强战略性方案研究，争取在气候合作领域的重大国际问题 上把握先机和主动权。 众所周知，国际气候合作注定不是一帆风顺的，小布什时代的美国政府退出京 。杨哜：( 2 0 5 0 年地球表面温度| l 升4 c 地球将只剩1 0 亿人? ) ，扬子晚报网2 0 0 9 年3 月2 口 h t = t p 1 w w w y a n g t s c c o m g i 0 8 0 9 9 i 2 0 0 9 0 3 t 2 0 0 9 0 3 0 2 _ _ 5 9 9 8 5 8 h t m l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 都机制使国际气候合作陷入了“囚徒困境。虽然美国前总统小布什提出了替代京 都议定书的新建议，承诺美国的二氧化碳年排放量从2 0 0 3 年的1 8 3 吨百万美元 g o p 减到2 0 1 2 年1 5 1 吨百万美元g d p ，并承诺在未来2 0 0 3 - - 2 0 0 8 这近5 年内，加 征4 6 亿美元的碳税。但由于这些承诺同京都议定书中美国应尽的义务相差甚 远，所以，该建议遭到大多数国家的批评和反对，包括欧盟在内的各国至今仍一致 呼吁美国重返京都议定书。 不过，曲折的道路上必然伴随着希望，国际社会始终在不懈努力。联合国气 候变化框架公约的顺利签署和京都议定书的成功生效以及“巴厘岛路线图” 的艰难通过表明，国际气候合作在巨大困难面前还是在螺旋式前进的。 中国的温室气体排放量占据全球第二，作为国际气候合作的重要一方，无论在 发展中国家内部，还是在整个国际合作进程中，其地位和作用都是十分显著的，当 然也而临着巨大的压力。中国仍是发展中国家，人均温室气体排放晕只有世界平均 水平的3 1 5 ，按照联合国气候变化框架公约所规定的“共同但有区别责任”原 则，中国在现阶段以发展为优先考虑的目标，在京都机制第一阶段不参与承诺减排。 但另一方面，中国人口众多，正处于重化工业发展阶段，经济发展速度在全球范围 内首屈一指，在温室气体排放总量上已据全球第二，专家估算中国有可能在2 0 3 0 年左右超过美国成为第一排放大国。因此，来自发达国家要求中国参与减排的压力 日益增大，在这一背景下，2 0 0 7 年巴厘岛气候峰会上中国和其他发展中国家已经做 了京都机制第二阶段的有条件减排承诺。 可见，中国开展气候变化和参与国际气候合作的对策研究是当务之急。中国从 发展中国家的视角出发，探讨在参与全球气候变化治理时应明确什么样的基本立 场，采取什么样的战略选择，对世界各国来说有很大影响，而对自身而言则是重大 抉择，具有非常重要的理论和现实意义。 ( 二) 研究方法与基本思路 为什么国际气候合作的进程会如此不顺利而陷入困境? 中国在国际气候合作 中面临多大的问题? 应当采取什么样的措施，从而实施什么样的战略昵? 这些都是中国政府和国内学术界乃至一般民众都普遍关注的问题。对此，本篇 论文的研究方法是，从国际政治经济学的角度出发，以环境经济学理论和国际关系 理论等交叉学科理论为基础，综合运用国际合作、国际制度、国际治理等理论框架 分析全球气候变化国际合作的机理，进而深刻解析国际气候合作的利益格局，同时 雀火鹏：国际气候合作的政治经济学分析，商务印书馆，2 0 0 3 年版，第4 页 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 借助国际政治经济学和外交学的基本方法分析讨论国际气候合作的框架设计难题， 并从维护中国国家利益以及促进国际气候合作公平与效率的角度出发，根据“补偿 原则+ 人均原则”这一南北气候合作的框架条件，通过现实主义、自由主义、建构 主义三大理论工具对我国参与国际气候合作的背景和现状进行分析，进而为我国参 与国际气候合作提出了一些建设性的战略建议。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、国际气候合作的现状 全球生态环境的恶化对全人类的影响是灾难性的，甚至是不可逆转的，任何一 个国家、任何地区的人民都不能幸免，因为地球只有一个。为了人类的生存与发展， 各国必须携手合作，共同努力应对气候变暖等全球环境问题。“为生存而结成伙伴 关系”已成为国家社会的共识，并形成了国际法的一个准则，或准确地说，变成了 国际习惯法的一个基本概念，也可以说，是目前国际气候合作的基本态势。然而， 同其他国际问题的合作一样，气候合作也并非一帆风顺。 ( 一) 国际气候合作的原则和机制 1 、国际气候合作的基本原剜 经济全球化日益把全人类紧密联系在一起，各国之间广泛交往和提供国际公共 产品，成为保障全人类发展的迫切需求。国际气候合作事关国际政治经济新秩序在 确定国际环境权益方面的延伸，其实质在于要对日渐稀缺的温室气体大气容量资源 在国际间进行分配，限制无限度地使用这种环境容量资源。如果说世界各国对地球 土地的分割已经大体结束，那么，对作为国际公共产品并本来由人类共享的大气环 境资源的分配才刚刚开始。哪 ! 9 7 2 年6 月，斯德哥尔摩人类环境会议标志着国际社会开始重视地球环境问题， 特别是1 9 9 2 年6 月的联合国环境发展大会( 里约地球峰会) ，作为人类历史上第一 次关于环境与发展问题的全球首脑会议，里约峰会把国际环境合作推向了新的高 峰，标志着国际合作已经全面展开。在一系列国际气候合作的会议、协定、公约中， 存在着一系列国际社会一致认可的基本原则或基本准则，它们已成为国际环境法的 重要内容，并在解决国际气候合作的博弈难题( 如南北关系协调等) 方面发挥着积 极的作用。现阶段常见的国际气候合作的基本原则可归纳为以下6 项： ( 1 ) 可持续发展原则 地球是迄今为止唯一可知的适合人类生存和居住星球，“地球只有一个”的观 念早已深入人心，环境的破坏将给人类造成灾难性后果，一旦这代人毁灭了现有的 居住环境，不仅自身遭难，且后世也无法幸免。因此，人类的发展必须是可持续的， 绝无另辟蹊径的可能。而且，代际之间是平等的，人类现在的自私行为可能将会导 。崔大鹏：国际气候合作的政治经济学分析 ，商务印书馆，2 0 0 3 年版，第1 9 7 页 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 致后世的灾难，因此，在可持续发展的原则之下，人类应当更多地为子孙后代考虑 环境问题，保护好环境，既保障了自身的生存和发展利益，也是放眼长远的慈善之 举。 ( 2 ) 共同但有区别责任原则 。 发达国家历经三次工业革命，经济腾飞的同时，向大气层排放了大量的温室气 体。毫无疑问，造成全球变暖的主要历史责任在发达国家。因此，发达国家应当率 先采取减排行动，这一点是毋庸置疑的。此外，发达国家同发展中国家合作，也要 遵循“共同但有区别的责任 原则。任何混淆发达国家与发展中国家的不同责任， 企图在超越发展中国家现阶段发展条件下为它们设定新的义务，只可能引起激烈的 政治对抗，给国际气候合作蒙上阴影，甚至带来灾难性后果。 ( 3 ) 尊蕈国家主权原则 国家仍是当今国际关系中的基本单位，脱离了国家谁都无法谈论任何国际问 题。国家主权是国家的核心属性，包括环境问题在内的各种固际问题都绕不过国家 主权的影响和制约。因此，环境问题的图际合作尤其要注意尊重各国主权，尤其足 发展中国家的主权。 ( 4 ) 平等互利原则 国际环境争端与冲突的原因和形式多种多样，环境问题是其中之一。在此原则 下，各国应本着“人人为我，我为人人”的精神，妥善处理相互问遇到的争端，而 非采取强硬的姿态，否则将无助于问题的解决。国家间在环境问题上应当携手合作， 而不是借环境问题做出任何有损对方和双方利益的举措。 ( 5 ) 损害预防原则 各国都有责任和义务预防可能造成的任何形式的环境损害，即便知晓可能会造 成损害，也应当把损害降低到最低程度。原则上说，各国不能跨越国境去损害他国 的环境，也不应当破坏国际公共领域，例如公海、南极洲、外太空等地点的环境。 ( 6 ) 国际合作原则 环境恶化是全球共同面对的重大问题，没有任何一个国家可以逃脱干系，因此， 广泛进行国际合作，协调彼此之间的立场，采取各国认可的行动，显得尤为重要。 著名国际法学者马兰舒克也曾列举了国际环境法中的2 7 条基本原则和基本概 念，他认为：“这些国际法形式的基本原则和基本概念，非常有效地国际环境协议 的达成，也有利于判断国际环境分歧或冲突的是非曲直”。 。p e t e rm a l a n c z u k ( 1 9 9 9 ) ，m k e h u r s t sm o d e r ni n t r o d u c t i o nt oi n t e r n a t i o n a l 伽is i m u l t a n e o u s l yp u b l i s h e x l i nt h e u s aa n dc a n a d ab yr o u t l e d g e , p 312 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 毫无疑问，国际气候合作应当也必须相应地遵循以上原则。 2 、国际气候合作的机制分析 国际机制( i n t e r n a t i o n a lr e g i m e ) ，是通过多国间协定而明确下来的规范和 规则体系，用以规范国家对某一特定问题或相互关联的问题所采取的行动。一般 而言，国际机制采取具有约束力的条约、协议或法律的形式确定各国达成的国际立 场。在国际气候合作中，最常见的法律手段就是签订国际公约。国际气候合作机制 主要由以下三大部分构成： ( 1 ) “硬机制” 作为“硬件系统”，与环境和可持续发展相关的相关国际组织和机构承担着组 织协调国际间气候问题合作与冲突事务的职能，为人类的可持续发展构建有效的组 织和机构保障。其中，联合国相关的组织架构，如联合国大会、经济社会珲事会、 联合国粮农组织等，以及专门负责环境与可持续发展事务的下属机构，如联合围环 境规划署、可持续发展委员会等，都在图际气候治理中扮演着重要的角色。其中， 联合国环境规划署是“硬机制”的核心。国际气候合作机制都在联合国的环境架构 下运行。 ( 2 ) “软机制” 作为“软件系统”，各国经过相关谈判共同认可的各类国际公约、宣言、决议 及国际法是国际气候合作的制度保障。在“软机制”中，决议和宣言一般属于国际 道义或政治意愿层面的框架性“软法”，一般不具备法律约束力；公约和国际环境 法以多边环境协议形式确立气候合作机制，具有较强的法律约束力，是国际气候合 作的“硬法”和核心内容。 国际社会就全球气候治理问题达成共识是一个艰难的历程，在达成一致立场之 前，往往经历了漫长而艰苦的筹备和马拉松式的谈判过程。各国需要频繁召开各种 与气候变化、气候治理和气候合作相关的不同级别的国际会议，包括国际政治议程 中最高级别的世界首脑峰会等国际论坛，为利益各方开下一步的展对话、磋商和谈 判提供原则性框架和平台。 国际社会自2 0 世纪7 0 年代以来一直致力于构建如何缓解全球气候变化的机 制，并也取得了一定成果，其中最重要的成果就是联合国气候变化框架公约、京 都议定书和“巴厘岛路线图”。早在1 9 9 7 年京都会议上各国就减排目标和时间表 。万- 工求一夕一、- 2 弋拳7 - 哆；归，；7 于 二，著、细【u 街士盛欹、有斐陶、1 9 9 8 年凳行、p 1 8 一 1 9 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 达成了一致，但直到俄罗斯议会表决批准京都议定书后，2 0 0 5 年2 月1 6 日京 都机制才正式生效。京都议定书的出台显然只是在控制温室气体排放的国际合 作方面迈出的第一个重要步骤，大部分工作还有待于今后继续去做，这主要是2 0 1 2 年议定书到期后还需要在“巴厘岛路线图”的框架下展开谈判，继续致力于制定公 平、可靠和有效的目标和游戏规则，并帮助那些在京都议定书中没有规定具体 义务的国家( 即发展中国家) 能够在得到补偿和援助的条件下加入到温室气体减排 的行列中来。 ( 3 ) 资金机制 国际气候合作机制的顺利完善和发展，需要以大量的资金支持为后盾。为了给 全球减排义务和国际碳排放贸易开辟融资渠道，资金机制显得格外重要。 随着联合国气候变化框架公约缔约方会议的不断召丌和京都议定书引 入了三个基于市场调节的三个灵活机制联合履约( 1 j i ) 、排放贸易( e ，l ) 和清 洁发展机制( c d m ) ，世界银行成立了专门的碳资会事务处，并陆续建立了多个与碳 排放和碳汇项目相关的基金，以促进国际碳排放贸易市场的形成和发展。 在巴厘岛气候峰会( 2 0 0 7 年联合国气候变化大会) 上，中国与其他发展中国家 共同承诺承担温室气体的减排义务。“巴厘岛路线图”首次要求发展中国家采取与 可持续发展和自身能力相适应的减排行动，而发展中国家的减排行动将在国际社会 提供必要的资金、技术和能力建设支持与援助的自i 提下进行，并规定这些行动应该 是可量化、可评估、可审核的。 ( 二) 国际气候合作的基本格局 对于整个国际气候合作的基本格局，需要从国际政治经济战略的高度去理解。 作为一项重要的国际合作，国际气候合作的目的是要形成保护全球气候、防止环境 进一步恶化的国际制度，这关系到全人类生存与发展的共同利益，也涉及各国在未 来世界体系中长期的经济、能源与环境发展空间及相关权利与责任的确定，对每个 国家的经济发展、经济竞争力、能源利益和环境保护战略都具有较大影响。 在防止全球变暖的国际合作中，由于温室气体减排涉及国家利益，因而各国在 历史责任的划分、发展空间的分配、采取对策的时限和具体减排方式的选择等方面 存在着相当多的矛盾和分歧，既有合作，又有斗争。国家利益和立场的差异使1 8 0 多个国家自然地分成几个利益不同的集团，关系错综复杂，博弈亦十分明显。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 、欧盟扮演着重要的引擎作用 第一个利益集团是欧盟。欧盟是一个区域经济与政治的国家联盟，其各成员国 在对外发表声明和立场时均保持一致的声音。欧盟是国际气候谈判的发动者，一直 扮演着火车头式的推动作用。欧盟希望凝聚全人类智慧与汗水的京都议定书能 得到批准生效并严格执行，强烈反对允许由参与清洁发展机制( c d m ) 来全部替代 减排指标的建议。欧盟主张，以国内减排行动为主，补充性地利用京都机制；反对 减排的措施过分依赖碳汇作用；主张较严的履约机制。 2 、美国带动伞形集团( u m b r e l l ag r o u p ) 第二个利益集团是以美国为首的伞形国家集团，包括同本、加拿大、澳大利亚、 新西兰、挪威等非欧盟发达国家和俄罗斯、乌克兰等经济转型国家。该集团内的发 达国家从自身经济利益出发，加之俄罗斯和乌克兰等围由于经济衰退而拥有大量剩 余的热空气( h o ta i r ) 排放权，因此它们主张灵活执行京都议定书，要求实施 自由的排放权交易，期望通过排放权交易的灵活 j t s t 而获墩可脱的经济利益。 美国退出京都议定书后，该组合的其他成员仍留在京都框架内，但它们以 此为要挟要求减少减排义务和增加灵活性，而美国也曾提出新方案，力图拉个别伞 形国家入伙，澳大利亚就曾一度退出京都议定书。 3 、主要发展中国家结成联合关系 第三个利益集团由7 7 国集团加中国组成，它们几乎全都是发展中国家。它们 强调“共同但有区别的责任”原则，要求发达国家率先减少温室气体排放量，要求 建立南北补偿机制，给予发展中国家足够的发展空间，并支持严格执行京都议定 书。 4 、其他若干小集团战略各异 另外，还有一些国家因立场接近而形成若干小集团。例如小岛国集团( a o s i s ) ， 气候变暖导致极地冰盖融化，海平面随之升高，环境条件脆弱的小岛国将遭遇灭顶 之灾，所以它们主张从严实施联合国气候变化框架公约和京都议定书，强 烈关注并积极呼吁各国减排以减缓全球变暖趋势；又如石油输出国组织( o p e c ) ， 其成员国的经济严重依赖于国际石油贸易，他们比较强调气候变化问题的不确定 性，较为担忧减排可能导致未来世界化石能源需求缩减，以至于影响到自身的经济 繁荣：还有阿根廷、哈萨克斯坦和韩国，自愿承诺温室气体减排目标，期望尽早拥 8 有排放配额的资产，它们是“先广后深”的战略推进者。 5 、集团问及各个集团内部既合作又冲突 在发达国家中，欧盟集团要求从严执行京都机制，而以美国为首的伞形集团则 玩起了灵活游戏，在国际气候合作上双方存在着明显分歧。但是，这两方却惊人一 致地要求和鼓动发展中国家参与减排。不过，美国和日本等伞形国家往往是优先考 虑本国产业界的经济利益，利己主义色彩较为浓厚；欧盟则常常采取先抑后扬的迂 回战术，并表示愿意率先承诺减排，以期赢得国家社会好感，增加谈判筹码。其中 最典型的是小布什政府借口发展中国家没有承担减排义务，宣布退出京都议定 书，这是小布什执政时代的美国政府利己主义和单边主义倾向的必然结果。 中国、印度、巴西等主要发展中国家面临的来自发达国家的压力与同俱增。在 国际气候谈判中，发达国家积极向发展中国家推销排放权交易，强调参加清洁发展 机制( c d m ) 可以吸引外商投资于温室气体减排项目，可以促进技术转让：和能力建 设等。美固经济顾问委员会曾经表示，中国减排温室气体的成本最低，减排潜力巨 大，而日本、欧盟和美国的减排成本分别是中国的1 6 倍、6 倍和4 倍。w 因此，中 国参加全球排放权交易制度的收益可能会很大。一般而言，发达国家往往片面强调 发展中国家的现实排放量，主张在全球范围内以成本最小方式来抑制气候变暖；发 展中国家则把发展经济和改善民生作为首要目标，要求实现人文发展的权利，强调 发达国家的历史责任。罾 在“共同但有区别责任”的原则之下，大多数发展中国家都会反对发达国家向 发展中国家施加减排压力，但发展中国家内部也是有不同声音的，这与发达国家推 动发展中国家增加新的减排义务减排遥相呼应。小岛国受海洋包围，生存环境脆弱， 生死存忙同气候变化息息相关，而自身排放量又微不足道，所以在推动全球减排方 面总是摇旗呐喊，因为对于它们来说，无论谁减排、减排多少都无关紧要，只要实 现减排总量符合公约规定就达到其目标了。还有些石油输出国成员，它们对减排是 不积极的，毕竟从长远看，全世界减少对化石燃料的依赖对于它们的石油出口而言 是一种冲击，但要求不减排又不符合国际精神和时代潮流，因此它们的立场是模棱 两可的，虽说不会站在发达国家的一边给其他发展中国家施压，但也不可能指望它 们会积极站在大多数发展中国家的立场一边。发展中国家内部不完全致的立场和 某些搭便车行为，使内部合作陷入了集体行动的困境，这可能会导致公平有效的南 u s c o u n c i lo fe c o n o m i ca d v i s e r s , t h ee c o n o m i co f g a se m i s s i o n sa b a t e m e n t i nc h i n 4a p r e l i m i n e r ya n a l y a i s , s o p 1 9 9 9 ，p 3 。崔大鹏：国际气候合作的政治经济学分析 ，商务印书馆，2 0 0 3 年版，第2 0 1 2 0 2 页。 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 北补偿机制无法实现，而发达国家或许也会借机逃避历史责任。但发展中国家已经 意识到这一问题，为了在气候合作的博弈中形成一个日趋统一的、强大的声音，发 展中国家集团已经有了更多的协调立场和团结合作，从而成功避免了发达国家把气 候谈判变成由其担任盟主、对其有利的盟主博弈。 此外，在南北关系中，针对发达国家推销的排放权交易制度，发展中国家要全 盘考量历史、现在和将来三方面的利益，从而在国际气候合作中为维护共同利益， 明确提出合理的补偿方案和公平的操作细则，以有利于公平合理的南北气候合作机 制的形成。 总体而言，各个利益集团既有合作又有对抗，传统意义上形成的发达国家和发 展中国家的对立局面日渐模糊，但欧盟集团、伞形集团以及7 7 国集团加中国的三 足鼎立格局大体仍将维持。欧盟要求包括发达国家和发展中国家在内的各个地区均 限额减排，防止排放权交易机制使减排目标落空：而美国等伞形国家历来强调自由 市场作用，要求灵活使用排放权交易，主张“有弹性地”履约：发展中国家历史积 累排放量很少，不愿意过早承诺减排，希望维护自身的人文发展空问。从欧盟和伞 形集团的博弈关系来看，两大发达国家集团主要关注如何有效履行困际气候制度， 即效率问题；从发达国家和发展中国家的博弈关系来看，南北两大阵营则主要关注 是否同时履行减排义务，即公平问题。这些错综复杂的利益关系在国际气候合作的 博弈格局中不断分化和重组。 ( 三) 国际气候合作面临的困境 自2 0 世纪7 0 年代以来，国际社会就一直在