（中外政治制度专业论文）村庄治理与社会资本培育：鲁西北西村个案研究.pdf

摘要 村庄治理已经不是一个新词汇了，关于它的研究也是数不胜数。尤其是自二 十世纪八十年代以来的村民自治运动的广泛开展，为村庄治理研究开拓了新的研 究领域。村民自治的研究成为学术研究的焦点，在遵照“民主选举、民主决策、 民主管理、民主监督”的原则下，学界纷纷致力于寻求制度创新、规范民主管理、 完善村民自治制度。但事实是，村民自治制度的实行并没有解决村庄治理的重重 困境，也没有建立起其向往的民主化乡村社会。实践也告诉我们一味地寻求在制 度设计上来寻求村庄善治的方法也不能从根本上解决问题。 近年来，学界展开对村庄治理的社会基础的研究，由此开创村治研究的新局 面。本文试图以社会资本理论为理论支撑，展开对鲁西北西村村庄治理个案的研 究。从特殊到一般，为村庄治理柬言献策。由于学界对于社会资本理论本身存在 争议，因此在文章的第一部分，笔者在阐述村庄治理的研究现状和相关问题之外， 用了大量的篇幅讨论了社会资本理论，为后面的分析奠定了理论基石。文章的第 二部分，主要就个案鲁西北西村的村治状况以及其社会基础做了相关描述和些许 讨论，提出社会资本建设的命题。文章结尾，笔者在对村治状况一定认识的基础 上，指出了西村的社会资本困境；进而从西村个案的研究上升到一类村庄的转型 期研究，提出了进行社会资本培育的必要性。并结合当前新农村建设的实践，就 社会资本培育问题阐述了自己的一家之言。 关键词：村庄治理村民自治 鲁西北西村 社会资本 新农村建设 a bs t r a c t v i l l a g eg o v e r n a n c e ，w h i c hh a sb e e ns t u d y i n gs om u c h ，i sn ol o n g e ran e w p h r a s e e x t e n s i v e l yo p e n i n go fv i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e n t ，s i n c e l9 8 0 si nt h e 2 0 t hp a r t i c u l a r l y , e x p a n d san e wr e a l mf o rt h es t u d yo fv i l l a g eg o v e r n a n c e t h e r e s e a r c ho fv i l l a g e r ss e l f - g o v e r n m e n tb e c o m e st h ef o c u so fa c a d e m i cr e s e a r c h f o l l o w i n gt h ep r i n c i p l eo f d e m o c r a t i ce l e c t i o n ，d e m o c r a t i cd e c i s i o n - m a k i n g ， d e m o c r a t i c m a n a g e m e n t a n dd e m o c r a t i c s u p e r v i s i o n ”，t h e a c a d e m i c c i r c l e sa r em a k i n ge f f o r t st of i n di n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n ，s t a n d a r d i z e d e m o c r a t i cm a n a g e m e n t ，c o n s u m m a t et h ev i l l a g e r ss e l f - g o v e r n m e n t b u t t h ef a c ti st h a tt h ee x e c u t i o no ft h ev i l l a g e r s s e l f - g o v e r n m e n t h a s n t s o l v e dt h ep r e d i c a m e n tt h a tt h ev i l l a g eg o v e r n a n c em e e t s ，a n di td i d n tb u i l du p t h ed e m o c r a t i cc o u n t r yw h i c hi tl o o k sf o r w a r dt o e i t h e r p r a c t i c ea l s ot e l l su s t h a tp e r s i s t e n t l yd e s i g n i n g i n s t i t u t i o nf o ra v i l l a g e c a n ts o l v e st h e p r o b l e mb yt h er o o t i nr e c e n ty e a r s ，t h ea c a d e m i cc i r c l e sl a u n c ht h es t u d yo nt h ev i l l a g e s f o u n d a t i o n ，f o u n d i n gt h en e wr e a l mo ft h er e s e a r c h o ft h e v i l l a g e g o v e r n a n c e t h i sp a p e rt r i e st ot a k es o c i a lc a p i t a lt h e o r ya s t h eb a s e ， l a u n c h i n gt h er e s e a r c ho nt h ei n d i v i d u a lc a s eo ft h ex iv i l l a g ei n n o r t h w e s to f s h a n d o n g p r o v i n c e f r o ms p e c i a lo n et ot h eg e n e r a l ，t h i sp a p e rm a n a g e st o d e d i c a t eap l a nf o rt h ev i i l a g eg o v e r n a n c e b e c a u s e t h ea c a d e m i cc i r c l e s d i s p u t e so nt h es o c i a lc a p i t a lt h e o r y ，i nt h ef i r s tp a r to ft h i sp a p e r ，t h ew r i t e r e l a b o r a t e st h ep r e s e n tr e s e a r c ho ft h e v i l l a g eg o v e r n a n c ea s w e l la s s o m er e l a t e d p r o b l e m s ，u s i n gag r e a td e a lo fs p a c et od i s c u s s t h es o c i a l c a p i t a lt h e o r y ，t h u se s t a b l i s h i n gt h et h e o r e t i c a l b a s e f o rt h e a n a l y s i s b e h i n d t h e s e c o n d p a r t m a i n l yd i s p l a y s t h ec o n d i t i o na n di t s s o c i a lf o u n d a t i o n ，a n dd i s c u s s e sj u s tal i t t l eo ft h ec a s e ，a n dp u t sf o r w a r dt h e i m p o r t a n c eo fc o n s t r u c t i n gt h e s o c i a lc a p i t a l f i n a l l y ，s t a n d i n ga t t h e v i l l a g e sf o u n d a t i o n ，t h i sp a p e rp o i n t s o u tt h es o c i a l c a p i t a l p r e d i c a m e n to fx iv i l l a g e ；t h e nr i s e st oat y p eo fv i l l a g es t u d yf r o m x iv i l l a g e c a s eu n d e rt h es o c i a lt r a n s f o r m a t i o n a n d p u t sf o r w a r dt h en e c e s s i t yo f c a r r y i n go nt h ec u l t i v a t i o no ft h es o c i a lc a p i t a l i na d d i t i o nt ot h a t ，c o m b i n e d w i t ht h e n e w c o u n t r y s i d eb u i l d i n g a t p r e s e n t ，t h i s p a p e r f o r m u l a t e st h em e t h o dt oc u l t i v a t et h es o c i a l c a p i t a l k e y w o r d s ：v i l l a g eg o v e r n a n c e ； v i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e n t ； s o c i a lc a p i t a l ； n o r t h w e s t e r n s h a n d o n g ；x iv i l l a g e ；n e wc o u n t r y s i d eb u i l d i n g 浙江大学硕士学位论文村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 1 导论 1 1 问题的提起 党的十六大以来，农业、农村和农民问题已经被党中央提到了非常重要的地 位。解决“三农 问题是一项长期艰巨的历史任务，现在只能说刚刚起步，许多 有关解决“三农问题的基本思路，还有待进一步厘清。而其中毫无疑问的是， 解决农村问题的一个极其重要的方面就是解决好乡村治理问题。乡村治理的状况 不仅直接关系着数亿农民的生活和命运，而且关系着国家的治理，关系着中国现 代化的进程。 为了解决好乡村治理问题，我们相继推出了村民自治、能人治村、新农村建 设等一系列措施。但实践的效果却参差不齐。有些村庄在这种治理实践中，脱颖 而出，如在长三角地区的部分农村，尤其是江浙地区运作良好的民主恳谈等村民 自治措施；而也有些村庄则收效不大，乃至几无影响。为什么同在一国家、制度 背景下，会出现这种不同呢? 我觉得要回答好这个问题，我们必须摒弃抽象地讨 论村民自治等治理制度的好与坏、功与过，而应深入到村庄内部去看乡村治理这 一系列自上而下的制度安排( 范瑜，贺雪峰，2 0 0 2 ) ，即研究构成乡村治理的社 会基础。乡村治理的社会基础研究就是要研究构成乡村治理基础的那些社会关系 和社会状况( 贺雪峰，2 0 0 6 ) 。就是研究与村庄类型决定的村庄自组织资源、集 体经济状况，与村民的面子、宗族观念，乃至于与村民的性格和村民与村民之间 的相互联系状况的相关性，挖掘制度背后的社会资本。 中国幅员辽阔，村庄类型多样，村治环境不一，为了提出自己有针对性的结 论，笔者将分析限制在自己熟悉的家乡鲁西北西村。作为个案的西村，在乡 村类型学上来看，她是纯农业型村庄，这类村庄的最主要特征是集体经济缺失， 村治资源匮乏( 吴毅，2 0 0 2 ) 。除此之外，作为选取的个案的村庄，她的典型性 还体现在：首先，以往的农村治理研究大多集中在中部和发达的南方地区，很少 对于虽位于东部但是农业省份的山东的农村的研究。另外，与其省份地理位置优 越性相冲突的是，西村并不属于发达行列，而是隶属于贫困县1 。这些都决定了 其社会资本的特性，从而决定了村庄治理的特点。 选择此村作为个案，还有一个比较重要的原因。近期浙江东阳的群众因化工 厂污染问题发生的集体暴动事件触发了笔者的灵感：在同样的处境下，两地村民 的表现明显不同。详细地查看了东阳的具体情形，得出两地村庄外部因素并没有 什么不同，那是什么导致了不同的反应呢? 同样，在新农村建设如火如荼地进行 1 于2 0 0 6 年，其当时的县委书记邓g l 在任时申请到 1 浙江大学硕士学位论文村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个寨研究 之时，竟出现了农民集体失语，对新农村建设参与热情不够。更准确地说是没有 参与进来，只是国家和一些知识分子的一厢情愿。显然这是村庄自身的问题，是 村民自身的问题。笔者试图从村庄的社会资本这个视角来解析这些现象。 社会资本理论向我们揭示了丰厚的社会资本存量是我国乡村治理走向善治 的社会基础，而不断改善的乡村治理又有利于社会资本存量的不断提升，两者相 互促进、相互推动。处于由传统社会向现代社会转型时期的中国乡村地区，社会 资本呈多样化特征。如何处理好传统社会资本与现代社会资本之间的关系，取长 补短促进村庄社会资本的增加，即成为本文将要探讨的重点。 通过以上的论述，本文研究的意义也就显现出来。其实，通过观察不难看出， 像自己家乡这种状况的村庄，全国不在少数。是什么导致其村治现状产生的呢? 这也是笔者要试图寻找的。并试图通过对北方传统农业村现时村庄治理社会基础 的分析，得出其社会资本特点进而为村庄善治的实现贡献微薄之力。 1 2 相关理论和先行研究 1 2 1 村庄治理的相关研究 ( 1 ) 国家一社会的视角 西方学术研究的方法论传统就是从国家与社会的互动来看社会政治变迁，并 延伸出了公民社会、法团主义、权力与权利、官治与民治等一系列概念。在国内 研究中，学者们将其运用于乡村治理研究，形成了许多有意义的理论。比如黄宗 智( p h i l i ph u a n g ) 的“第三领域 ，杜赞奇( p r a s e n j i td u a r a ) 的“权力的文 化网络，张厚安、徐勇概括的“乡政村治 等。 其中，黄宗智从历史学的角度，出版的华北的小农经济与社会变迁和长 江三角洲小农家庭与农村发展中，提出“第三领域 ，强调国家与社会两者的 互动合作。虽然杜赞奇与黄宗智一样把分析视野定格在国家政权与村庄权力互动 关系之上，但他在其博士论文 文化、权力与国家1 9 9 0 一1 9 4 2 的华北农村 一文中，把侧重点放在国家政权与村庄权力的互动关系上。 与国外对中国乡村治理的国家一社会视角的研究相比，国内学者取得的成果 可谓丰富。比较有影响的有徐勇的中国农村村民自治、王铭铭的村落视野 中的文化与权力、于建嵘的岳村政治和吴毅的村治变迁中的权威与秩序 等。徐勇对村民自治的研究显示出两个理论框架，一是城市与农村的二元政治结 构理论，二是国家与社会的互动论。在一篇回应性的文章中他说道，村民自治是 一个小问题，却能够折射出国家与社会的重大关系，能够透视国家与社会的互动 过程。这或许是村民自治能够引起更多学者关注的重要原因( 徐勇，1 9 9 9 ：1 8 9 ) 。 2 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 于建嵘的岳村政治、吴毅的村治变迁中的权威与秩序也是从国家与社会 关系的理论框架来研究2 0 世纪中国农村政治结构及秩序的变迁的。于建嵘试图 把国家一社会的关系的二元理论视野，拓展到国家、基层政府、社区组织和村民 多方利益交互作用的视野，并从经济、制度和社区三个角度进行历史与逻辑、抽 象与具体相结合的分析研究( 于建嵘，2 0 0 1 ：2 4 2 5 ) 。 国家与社会关系视角的学者，有着不同的专业背景如政治学、社会学、人类 学和历史学等等。从中可见国家与社会关系的分析框架的强大影响力。此理论视 角提出了分析中国农村社会与国家政治互动的基本概念和途径。有学者指出，国 家与社会分析框架的核心假定是权利、边界和交换问题。由于中国的权利分化不 显著，主张“合为贵 的传统秩序论仍然有相当影响，因此如何运用国家与社会 框架来处理中国案例，学者的意见是有分歧的( 张静，1 9 9 8 ：3 4 ) 。在笔者看 来，学术分歧的焦点主要是农村社会是国家的附属物还是农村社会并没有真正被 国家控制? 如果我们脱离对农村政治环境的考察，只是抽象地从权利分化、国家 进入或退出、国家经纪人、文化等进行概念化分析或纯粹的推理，那么围绕这种 学术分歧而展开的争论意义并不大。 ( 2 ) 制度分析的视角 制度主义的基本假定就是：制度的创新、程序的设立将改变人的行为，并潜 移默化于人的认知和观念结构之中，导致观念文化的变迁。传统的制度分析以正 式结构的、制度文本的静态分析为主而遭到行为主义政治学的抨击。新制度主义 在吸取行为主义政治学长处的基础上，重视把关注的焦点放在制度、结构、集体 行动、公共选择等主题上面，更加强调国家、制度的自主角色，并批判那种将国 家、制度、集体行动还原成个人动机与选择的还原主义。在中国，由于村民直选、 村民自治等制度都是建构性的政治制度，对这种制度建构过程及其社会效应的分 析研究，制度主义的理论框架是有长处的。 实际上，这种理论框架被研究村民选举和自治制度的学者广泛采用。白钢、 辛秋水、白益华、王振耀、詹成付、张厚安、徐勇、景跃进、史卫民和郎友兴等 国内学者，国外也有许多学者采纳了制度主义的分析框架。介于篇幅，就不再一 一介绍。制度主义分析框架所关注的焦点问题是：直接选举、村民自治等制度建 立与发展的动力和根源是什么? 这种民主制度的导入究竟给中国的农村、农民和 基层干部带来了什么利益或损失? 接下来，笔者将简要述评一些主要的学术观 点。 不少学者承认，村民选举、村民自治制度的建立和发展，使中国农村政治结 构发生了重大变化。白钢、徐勇等注意到，1 9 8 2 年宪法的有关规定，为农村实 行村民自治提供了法律依据，全国人大常委会在1 9 8 7 年制定的试行性质的村 3 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 委会组织法和1 9 9 8 年制定的正式的村委会组织法是全国农村开展村民自 治的法律。村民自治法律的制定和推行，有力地推动了中国农村政治结构的转型 和发展( 徐勇，1 9 9 7 ) 。并进而进入村民自治的程序上的研究，突出强调程序性 民主( 王振耀，1 9 9 8 ：3 2 0 - - 3 2 1 ) 2 。 但实际上，由于村民自治法规的立法质量的不同，直接影响当地村民选举、 村民自治以及建章立制工作的好坏，也就成了制度研究的重点之一。这方面的学 者如刘喜堂等，他们试图从立法上逐步完善选举和自治制度。 同时，农村关系的调整也面临制度创新。徐勇就曾提出“县政、乡派和村治” 方案，其实这改变了他们一贯坚持的“乡政村治主张。李凡、黄卫平等是倾向 于乡镇长直接选举的。当然，无论是主张乡镇长直接选举的改革，还是改乡镇政 府为县政府派出机构的治理结构变革，都缺乏宪法及法律依据，由此突显了制度 建设对民主实践的前导性质。 事实上，2 0 多年的民主实践告诉我们；对乡村治理状况展开讨论，不应仅 仅局限于国家制度层面，而要落实到这些制度在实践中的具体表现。否则就会出 现制度失效问题。而产生这些表现的相关因素就是构成乡村治理的社会基础。如 何达到乡村治理的“理想自治 ，不是出台几条法律就可以解决的问题。于是在 承袭华中师范大学农村研究所的张厚安先生的村民自治之后，徐勇教授提出了乡 村治理，接下来由贺雪峰开创了乡村治理的社会基础研究阶段。国家和村庄政治 对其社会基础具有依赖性，国家制度在农村的实现和村庄政治的运作，在相当程 度上都有赖于村庄基础( 贺雪峰，2 0 0 6 ) 。 ( 3 )社会资本理论的视角 2 0 世纪9 0 年代以来，社会资本成为许多学科关注的热门概念和分析范式， 社会学、政治学、经济学以及历史学等学科的专家、学者纷纷运用社会资本理论 来解释社会政治经济现象。社会资本理论的提出也为我们乡村治理的研究提供了 个新的研究视角。 社会资本成为一种研究范式始于2 0 世纪9 0 年代。最初是以文化形式被纳入 理论分析框架的。从2 0 世纪3 0 、4 0 年代开始，以经济人类学家卡尔波拉尼、 人类学学家马林诺夫斯基、哲学家卡尔曼海姆等人从不同的角度探讨了人类行 为的动因。认为个人行为的目的不仅要满足物质需要，而且还要获得社会的认同， 其行为受到所处制度环境，受到历史、文化和社会价值体系等的影响。进而发展 到9 0 年代，提出了社会资本这样一种新的解释范式。 在国内，对于社会资本理论在乡村治理研究中的运用，最早亦始于早期的人 类学、社会学家。早在2 0 世纪4 0 年代，中国社会学、人类学界佳作迭出，从林 2 由于无法看到王振耀的原著，此处只能直接转引自由郭正林著的中国农村权力结构中国社会科学出 版社2 0 0 5 年版一书。 4 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 耀华的金翼、费孝通的江村经济、许娘光祖荫下以及杨懋春一个中 国村庄山东台头到年轻一代的庄孔韶、阮云星等学者都是始终重视对活着 的本土的研究。并分别从各自角度展开对乡村社会资本的阐述；政治学界对社会 资本的重视始于近几年，尤其是以贺雪峰等的社会基础研究为主要力量，出版了 一些著述。 国内政治学界对于社会资本理论的重视，始于对于村民自治制度的反思。其 中，贺雪峰认为当前关于民主化村级治理的研究相对薄弱，已有研究主要集中在 对村民自治效能的实证调查中，这些实证调查为展开民主化村级治理的理论研究 提供了必要的前提( 徐勇，2 0 0 0 ) 。提出进一步展开的关于民主化村级治理的研 究不仅较少，而且大都建立在一些想当然的信念中，缺乏扎实的实证调查和深入 的逻辑推证。并由此提出了村级治理的社会基础问题，即进入从乡村自身找原因。 认为理论上人们都相信制度的有效性是与特定社会基础相联系的，具体研究却容 易忽视制度安排的社会基础，习惯于抽象讨论制度本身的好坏与效果。对此，毛 丹等人也有相关的论述。但囿于各种原因，贺雪峰等仅是在理论上给予了一定的 考察。 其后，学者们进入了对社会资本的相关论述。毛丹在其新作中国农村公共 领域的生长一书中，展开对民主化村级治理的社会基础问题的论述。但他是以 东部较发达地区的农村新经济及其政治影响为主题，展示了农村经济、社会变化 对于村民自治、民主治理的影响。在乡村治理的社会基础一书中，作者认为 民主化村级治理所需要的村庄社会基础正来自于习惯法和经济社会分化，即来自 传统型社会关联和现代型社会关联( 贺雪峰，2 0 0 3 8 ，p 2 7 ) 。突出乡村治理的村 庄基础的重要性，为我们对乡村治理基础进行实证研究提供了重要的理论依据。 当今关于村庄基础即社会资本的研究，主要是从村庄内部各种社会关系展开 的。如贺雪峰在其村庄选举的社会基础一文中使用的，即从三方面来予以展 开构成乡村治理的社会基础的因素：决定村庄体制精英行动倾向的村庄基础，决 定非体制精英行为倾向的村庄基础，决定村民行为倾向的村庄基础。提出社会基 础就是村庄自组织资源、村庄集体经济状况、村民的面子、宗族观念，乃至于村 民的性格与村民之间的相互联系状况。其在私人生活与乡村治理研究一文中 更是提出了“村庄关联度等概念。肖唐镖在其宗族在村治权力分配与运行中 的影响分析中，提出“在1 9 9 9 年直选前，村干部的选任虽然通过乡政“任命 或“指选 这只“看得见的手 来完成，但还有另一只“看不见的脚 在起作 用：宗族通过实力原则、裙带传承、亲缘网络等方式影响村治权力的分配。由于 宗族背景的不同，村干部所享有的权力分量及其工作方式与方法也受到影响。因 此，宗族依然是不可忽视的基础性权力资源，它正在以新的机制和方式影响着村 5 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 治权力的分配与运行，并与国家权力发生着互动。 社会资本理论向我们揭示了丰厚的社会资本存量是我国乡村治理走向善治 的社会基础，而不断改善的乡村治理有利于社会资本存量的不断提升，两者相互 促进、相互推动。处于由传统社会向现代社会转型时期的中国乡村地区，社会资 本呈多样化特征。如何处理好传统社会资本与现代社会资本之间的关系，取长补 短促进乡村治理走向善治，这种发源于西方的社会资本理论对于中国问题的解决 具有重大价值。随着农村现代化的进入，农村的人际关系、人生态度、人生目标 以及权威等方面都相应地发生了变化。对于现阶段处于大的转型阶段的中国社 会，社会资本在中国广大的乡村地区仍是产生社会认同和确立人们行为准则的一 个最为重要的来源，因此在中国乡村治理中引入社会资本理论具有重要的理论和 实践意义。 1 2 2 社会资本理论 “社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 是2 0 世纪7 0 年代后期，在社会网络研究的 基础上逐步发展起来的与物质资本( p h y s i c a lc a p i t a l ) 和人力资本( h u m a n c a p i t a l ) 相对应的一个理论概念。到2 0 世纪9 0 年代以后，社会资本已经成为 人们关注的热门概念和学术研究的重要工具。 有人将社会资本概念的研究和讨论分为三个阶段：初创阶段、发展阶段和扩 展阶段。其中，1 9 8 0 年，法国社会学家皮埃尔布迪厄( p b o u r d i e u ) 在其一 篇“社会资本随笔”的短文中，正式提出了“社会资本 这个概念。而在发展阶 段，主要是其重要代表人物的科尔曼对社会资本的宏观研究和社会网络观对社会 资本的微观研究；其扩展阶段则是上世纪9 0 年代以后的事情，这个时期社会资 本被推广应用于经济、政治、文化领域( 卜长莉，2 0 0 5 ，p 2 5 ) 。 在西方学术界，真正使社会资本概念引起广泛关注和将社会资本概念运用于 社区发展的实证研究，则当推1 9 9 0 年代初哈佛大学教授、美国前政治学会会长 帕特南( r d p u t n a m ) 对意大利北部社区的实证研究。在该研究中，帕特南认为社 会资本对于促进社区政府管理和社区经济发展具有关键性作用。此后，其他学者 对社会资本的构成要素、度量和功能等开展了广泛深入的研究。如今，社会资本 的概念在政治学、社会学和经济学等社会科学领域受到了普遍的重视，已成为这 些学科之间一个共同的研究工具。 西方对社会资本概念存在极大的争议。下面，我们将着重介绍几个富有代表 性的学者对社会资本概念的定义。 尽管在西方学术界对谁为社会资本理论的发展做出了标志性贡献至今还存 在着不同的看法，但一般认为法国社会学家布迪厄、美国社会学家科尔曼 6 浙江大学硕士学位论文村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 ( j s c o l e m a n ) 和政治学家帕特南是公认的代表人物。布迪厄( b o u r d i e u ，p ， 1 9 8 6 ，p 2 4 1 - 2 5 8 ) 在1 9 8 6 年提出了他的资本总体框架理论。他认为资本有三 种基本类型：经济资本、文化资本和社会资本。认为社会资本是以社会声誉、头 衔为符号，以社会规约为制度化形式。他在肯定社会资本是一种资源3 的基础上， 认为社会资本是一种社会网络关系。这种社会网络关系是一种制度化的社会网络 关系，它既不是自然发生的，也不是社会规定的，而是在特定的工作关系、群体 关系和组织关系中存在的。 科尔曼的社会资本理论形成于2 0 世纪8 0 年代左右。他将社会资本定义为某 种促进个人行动的社会结构。通过列举方式，他进一步明确了社会资本的所指内 容包括责任和期待、信息渠道、规范以及促进个人行为的组织。科尔曼的社会资 本理论是基于理性人的假设来架构的，并把价值判断和文化纳入了分析框架之 中，不仅对社会行动者的行动动因解释更加全面深入，而且对描述和分析宏观层 次上的集体行为和长期选择也有很强的说服力。因此，社会资本的积累是一个类 似保险的互惠行动过程。一个人平常投资于社会资本的经济和其他成本类似于保 费，这种投入在此人需要帮助的时候能够提供必要的经济和其他方面的支持 ( c o l e m a n ，j s ，2 0 0 4 ，p 3 0 0 3 2 1 ) 。 帕特南在意大利北部社区的实证研究的基础上，于1 9 9 3 年出版的使民主 运转起来中明确提出了他的社会资本理论。他定义社会资本为：源于社会组织， 可以促进互惠协作和合作的社会网络，规范和信任关系。在这些社会资本模式中， 社会网络被置于社会资本的最高端，而规范和信任被认为是源于或者通过社会网 络来强化的( p u t n a m , r d ，1 9 9 3 ，p 2 5 - 4 2 ) 。除了表述上的区别，帕特南和科尔 曼的定义十分接近。他们都是从功能分析的角度来定义社会资本。 基于帕特南对社会资本的定义与其对社会资本的使用上的差异，英国的肯尼 思纽顿将社会资本做了这样的阐述：“社会资本主要是由公民的与信任、互惠 和合作有关的一系列态度和价值观构成的。由此看来，社会资本是社会和政治文 化的主观表象，它指的是人们关于公民同仁的集体态度，进而也指公民们相关联 的方式。这个论点的要害，是使人们倾向于相互合作、去信任、去理解、去同情 的主观的世界观所具有的那些特征，主要特征表现在那些将朋友、家庭、社区、 工作以及公私生活联系起来的人格网络( 李惠斌、杨雪冬，1 9 9 9 ，p 3 8 0 3 8 1 ) 。 近些年来，帕特南及其继承者已经进一步发展了其社会资本理论。这种发展 集中体现在世界银行的社会资本定义中，并得到了全世界的普遍推广和运用。它 将社会资本分成紧密型( b o n d i n g ) 、跨越型( b r i d g i n g ) 和垂直型( 1 i n k i n g ) 3 他认为社会资本是一种资源，通过使用这种资源，可以为使用者也就是社会资本的拥有者带来收益 7 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 社会资本。另一个发展则是认识到社会资本同时兼有正面和负面功能。其代表人 物是亚历山德罗波茨，他侧重于从功能的意义来界定社会资本。将社会资本分 为三个基本功能：( 1 ) 作为社会控制的来源；( 2 ) 作为家庭支持的来源；( 3 ) 作 为通过家庭外的网络获得的收益来源。并提出了消极的社会资本概念，认为“最 近的研究至少已经指出了社会资本的四个消极后果：排斥圈外人；对团体成员要 求过多；限制个人自由以及用规范消除差异( 李惠斌、杨雪冬，2 0 0 0 ，p 1 3 7 ) 。 ( 2 ) 国内研究 国内关于社会资本或与社会资本有关的研究始于2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代 初，但当时是从比较宽泛的经济与文化的关系的角度所进行的研究。认为文化( 包 括信任、规范、制度、传统、网络、形象等) 对于经济和社会的发展，具有十分 重要的推动作用。当然也有从制度经济学的角度研究制度、规范以及网络对于经 济发展的意义，认为无论是正式的制度还是非正式的制度，对于经济和社会的发 展都具有重要意义。但这些研究均没有使用“社会资本”这个概念，但研究的内 容与社会资本理论是基本一致的。真正在中国提出并具有研究社会资本概念的是 中国社会科学院社会学所的张其仔博士。他的研究结合了经济学、社会学乃至人 类学的有关研究成果，对社会资本与经济效益之间的关系作了比较成功的量化研 究。但其不足之处是将社会资本简单地定义为社会网络，同时，忽视了除了经济 发展与社会资本有关以外，制度、规范、信任以及社会道德等因素在社会资本中 的重要性。 ( 3 ) 小结 在当代社会资本理论的论述中，虽然学者们对社会资本的定义各有侧重，但 是这些定义中的核心内容是基本一致的。社会网络、互惠行为以及促进互惠行为 的规范和信任等等是这些定义的基本要素。 笔者赞同在社会资本：对一种新解释范式的探索一文中，杨雪冬( 2 0 0 0 ， p 3 5 3 7 ) 对社会资本所下的定义，即社会资本是处于一个共同体之内的个人、组 织( 广义上的) 通过与内部、外部的对象的长期交往、合作互利形成的一系列认 同关系、以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值理念、信仰和行为范式。 并提出社会资本虽然是无形的，但是有许多载体，比如家庭、关系网络、社会信 仰、信任和互惠的方式、惯例等。社会资本的基本特性是：它是一种隐形资产， 存在于人际关系之中，谁拥有较多的关系，谁就占有较多的社会资本，拥有更多 的成功机会。它具有公共物品性质。对于组织来说，社会资本表现为一个团体 所具有的维持团体存在并增强其成员生活机会的集体资产( n a nl i n ，2 0 0 1 ，p 8 ) ， 具有公共物品的性质，因而具有不可转让性( 科尔曼，1 9 9 9 ，p 3 6 9 ) 。社会资 本具有外部性。所谓“外部性 ，就是指行为者的活动对他本身以外的人产生了 8 浙江大学硕士学位论文村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 有益或有害的影响，但行为者不会因此而得到补偿或支付代价的现象( 燕继荣， 2 0 0 6 ，p 1 0 1 ) 。它具有积极和消极两种外部性。4 自我强化性。“团体成员的身 份带来的收益是团结的基础，而团结又使收益成为可能( b o u r d i e u ， 1 9 8 5 ，p 2 4 9 ) ，“社会资本的存量，如信任、规范和网络，往往具有自我增强性 和可积累性。与此相反，缺乏这些品质的非公开精神共同体，也是自我增强 的。所有面临集体行动问题的社会( 也就是所有社会) ，往往都会朝着其中 之一发展，而且，均衡一旦实现，往往会自我增强( 帕特南，2 0 0 1 ，p 2 0 8 ) 。 既然社会资本是存在于社会网络关系中的社会资源，既可以为个人所享有， 也可为组织( 或团体) 所受益。在对社会资本构成的分析中，依照社会资本的分 析层面，我们可以对它进行如下分解：5 1 1 社会资本的构成 社会资本的分析层面主要构成要素简要说明 人际关系如朋友、老乡、同事、同学关系等，显示个人所具 有的社会关系网，即林南所说的“你认识谁”。 成员资格个人所参加的正式的社会组织和非正式的。社会圈 个人分析层面 子”，反映个人能够利用的组织资源。 网络 团体或组织( 包括成员) 所具有的外部联系。 关系团体或组织内部的关系，包括组织关系、权威关系6 、 互惠合作关系、信任关系等。 团体分析层面 文化 团体或组织所形成的为成员所共享的组织文化、认 知、规范和价值观念等。 资料来源：燕继荣：投资社会资本：政治发展的一种新维度，北京：北京大学出版社，第 1 1 6 页。 从以上介绍中，我们可以得出，对于个体来说，拥有越多的社会成员身份和 通过个人所结成的社会关系网络越密集，他所具有的社会资本就越多；对于一个 4 关于社会资本外部性的积极和消极作用，可参阅弗郎西斯福山：公民社会与发展，见曹荣湘： 走出 囚徒困境；社会资本与制度分析( 视点丛刊) ，上海三联书店2 0 0 3 年版，第3 7 页。其中就积极外部性的 举例，认为它的外部性使合作的潜力超出了由共同拥有一规范的人们所组成的直接群体而消极性就是排 斥圈外人等等。 依照社会资本的不同分析层面来说明社会资本的构成始于林南的研究，他把社会资本划分为两个分析层 面：个人分析层面和团体分析层面。后来人们沿着这一思路。又有按照不同行为主体将社会资本构成分解 为四个层面的。这里笔者采用燕继荣的分法，即按照是反映个人能力的社会资本还是反映组织或团体能力 的社会资本来分解社会资本构成。 6 燕继荣：投资社会资本：政治发展的一种新维度，北京：北京大学出版社：p i l 2 权威关系是个人拥有 的控制他人行动的权力当一个行动者有权控制另一个行动着的某些行为时，他就与后者形成了权威关系。 9 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一一鲁西北西村个案研究 组织来说，它的成员在规范和文化方面越是具有同质性，以及它的成员对外联络 越是广泛，它所拥有的社会资本越是丰富。 正如文中所述，对于一个转型社会来说，社会资本的意义重大。对于现阶段 处于大的转型阶段的中国社会，在乡村治理过程中，如何对待旧有的社会资本， 使其发挥有利作用，避免不利因素。如何引导村民的价值取向，形成健康文明的 新的社会资本。它的建构需要从两方面入手，一是对现有社会资本存量进行改造， 发掘传统社会资本的积极效用；二是利用制度创新增加现代意义社会资本的规 模。 1 2 3 相关概念 ( 1 ) 治理与村庄治理的解释对于治理的定义，最应该将之与“统治”作区别， 两者从表面上看，似乎差别并不大，但实际含义却相去甚远。与“统治不同， 治理( g o v e r n a n c e ) 的基本含义是指在一个既定的范围内运用权威维护秩序、满 足公共需要、实现对公共事务的共同管理。它不同于汉语辞源学上表示“控制、 指导、操纵之意的“治理”。本文中的治理是指政府与公民合作使用公共权力， 强调的是公民参与的不可或缺性，强调的是权威来源的多样性和权力的双向互 动。 从治理含义出发来观察乡村政治，可以认为，村庄治理即乡村公共权力对农 村社区公共事务的组织与管理，其治理目标是在各种不同的关系和制度中去引 导、规范村民的各种行为，以最大限度地促进乡村社区的公共利益和社会发展。 它有别于以往的以行政末梢化的方式管理，而是强调政府与村民、自治组织的合 作管理，从而形成良性互动的治理网络。( 许婷，2 0 0 7 ) ( 2 ) 善治善治，其英文名为g o o dg o v e r n a n c e 。9 0 年代以来，在英语和法 语的政治学文献中，善治概念的使用率直线上升，成为最流行的术语之一。概括 地说，善治就是使公共利益最大化的社会管理过程。善治的本质特征就在于它是 政府与公民对公共生活的合作管理，是政治国家与公民社会的一种新颖关系，是 两者的最佳状态( 俞可平，2 0 0 0 ，p 8 9 ) 。从这里我们可以看出，善治的基础是 在公民或民间社会而不是政治国家或政府，没有一个健全和发达的公民社会就不 可能实现善治。从外在表现看，善治要求主体上、权力流向上和空间上的多中心， 要开展国家、社会与市场间的合作共治。 1 3 本文研究概述：方法、资料和文本 本文将以鲁西北西村为个案，运用社会资本理论展开对村庄治理的分析，并 1 0 浙江大学硕士学位论文 村庄治理与社会资本培育一鲁西北西村个案研究 在此基础上，为这样的村庄提出培育社会资本的途径。将个案定型于鲁西北西村 个纯农业型村庄，以为处于社会转型期的这类村庄社会资本困境和发育探 路。 对于方法的选择，笔者将较多地运用政治人类学的研究方法，注重对事实的 描述，对事物进行质的考量。当然，这是与自己选择的社会资本分析视角有关的。 另外，也会运用社会学的量的统计方法。其实对于方法的选择，还受到笔者在调 研期间难以获得丰富的文字资料有关，它使笔者较多地采取了入户访谈和参与街 头巷议等方式来搜集资料。但恰恰是这样，笔者以为更加有利于获取资料的真实 性，从而更能准确地表现村庄的社会资本状况。 由于政治学界对于乡村治理的研究，目前较多地是从研究公共权力的运作出 发，试图完善管理制度来达到村庄的善治目的。以贺雪峰等为主力的学者引入对 公共权力运作的社会基础的村治研究，他们更多的是偏重于理论层面的探讨，且 没有正式提出社会资本这个分析框架。本文主要借鉴了贺雪峰的研究。另外对于 社会资本理论本身的研究，国内的研究才刚刚兴起。囿于各种原因，本文作者主 要参考了燕继荣和李惠斌、杨冬雪的相关著述。 2 鲁西北西村的治理及其社会基础 2 1 西村概况 要研究的村庄坐落在鲁西北，距离县城1 3 公里，离市区3 0 公里。2 2 6 户， 7 3 8 人。全村由三大姓：孙、张和马姓：此外，还有6 户郭姓和1 户宫姓。总居 住面积约1 3 万平方米，耕地1 3 0 1 亩。7 虽然山东省是东部省份，但位于西北部 的西村，这种位置感并不强烈。尤其是本村既非靠近城市，又非处于交通要道。 作为传统农业型村庄，无特色手工业和自然资源，村民主要以种地为生。主要农 作物是玉米、小麦、棉花和大豆等。只有一大规模养鸡厂8 、几户小型养鸡户和 些做小生意的( 食品为主) 。 2 2 西村村治的社会基础 治理，作为一项村庄行为，是村庄各种资源综合作用的结果。在这一过程中， 7 具体数据来自镇政府的2 0 0 6 年的统计资料。 8 现在早已经是人走厂空了。其厂主是个乡村企业家，发迹于上世纪8 0 年代，靠养鸡淘下第一桶金，后来 发展出一系列相关产业而发家致富。之后其选择了从政的路线担任县某局官员，官至局长现在在市某 大型公司担任总经理一职 1 1 浙江大学硕士学位论文 树庄治理与社会资本培育一一鲁西北西树个案研究 各种资源以其不同的形式对村庄治理产生着各自的影响。为了更好地探讨村治中 的社会资本，我们将社会资本的现状呈现在具体的各种村治资源的描述中。 2 3 1 村庄的经济状况 杜赞奇在其文化、权力与国家一书中，这样写道，“据估计，在3 0 年代， 华北平原不过，在冀、鲁两省，地主佃户并不构成乡村中的主要社会关 系。我并不是要否认农村中分化的存在，而是要提醒读者，华北平原乡村中的权 力关系不同于华南和华中地区，或者说，不同于租佃关系占主要地位的其他乡村 社会。 由此我想起了张奶奶的一句话：“我们村没有大地主，只有一马姓9 村民 较富裕，建国后也只定性为富农。那时，他家人也是参与农事劳作的，只是偶尔 请短工，且自家人也十分节俭。这说明历史上本村社会分层就比较低，贫富差 距不大。难以形成极具经济优势的经济权威人士。 现在本村较富裕的为几家养鸡场厂主，不过也只是拥有几十万而己。最穷的 也是温饱可以，仅为积蓄不多而已。村中除了农业以外的第二、三产业很不发达， 没有集体经济，也没有私营企业，除了于2 0 0 7 年5 月份关停的化工厂外。农民 的非农收入主要来自打工。上世纪9 0