（国际法学专业论文）国际法框架下的温室气体排放交易制度.pdf

内容摘要 为了调和人类面临的巨大减排压力与经济高速发展需求之间的矛盾， 温室气体排放权交易制度应运而生。温室气体排放权交易旨在以最低成本 实现最大减排效益，实现经济与环境的协调发展。为了实现温室气体排放 权交易制度的设计初衷，对其进行深入研究并完善其法律制度至关重要。 “工欲善其事，必先利其器。 要对温室气体排放权交易制度做更深 入的研究，必须先厘清温室气体排放权交易赖以运作的法律框架。目前对 温室气体排放权交易制度的法律框架的界定并不十分明确，也鲜有研究成 果对温室气体排放权交易的整个法律制度框架、法律层次、法律内容做严 谨的梳理。针对这一欠缺，本文以国际法、区域国际法、国内法三个层次 为主线，分四部分对温室气体排放权交易制度进行探讨。 第一部分对温室气体排放权交易制度的理论基础进行分析，并且对与 温室气体排放权交易相关的概念进行梳理，为本文后续研究打好基础。 第二部分从国际法原则与国际法律规范两方面论述了温室气体排放 权交易制度的国际法律框架。 第三部分在第二部分的基础上，阐述了温室气体排放权交易在区域国 际法与国内法层面的立法实践，即国际重要经济体的温室气体排放权交易 经验。 第四部分介绍了我国温室气体排放权交易的现状，并结合国际经验， 对我国未来温室气体排放权交易制度的构建进行探讨。 关键词：排放权交易；京都三机制；制度完善 a b s t r a c t f o rh a r m o n yt h ec o n t r a d i c t i o n so fe m i s si o nr e d u c t i o na n de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，g r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n gs y s t e mem e r g e da tah i s t o r i c m om e n t g r e e n h o u s eg a se m i s si o nt r a d i n gs y s t e ma i m st oa c h i e v eu l t i m a t e b e n e f i to fe m i s si o nr e d u c t i o nb ym i n i m u mc o s t ，a n dt h e nr e a l i z e st h e c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n de n v i r o n l n e n t i no r d e rt oc a r r yo u t t h eo r i g i n a li n t e n t i o no fg r e e n h o u s eg a se m i s si o nt r a d i n gs y s t e m ，i ti s n e c e s s a r yt od e e p e ns t u d ya n di m p r o v el e g a ls y s t e m i fw ew a n tt om a k eai n t e n si v es t u d yo ng r e e n h o u s eg a se m i s s i on t r a d i n gs y s t e m , w es h o u l dm a k ec l e a rt h el e g a lf r a m e w o r ko fg r e e n h o u s e g a se m i s si o nt r a d i n gs y s t em a tp r e s e n t ，t h es c o p eo fl e g a lf r a m e w o r ka b o u t g r e e n h o u s eg a se m i s si o nt r a d i n gs y s t emi sn o tq u i t ee x p l i ci t ，a n dt h e r ei s r a r es t u d yo nt h ew h o l eo fi n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k ，l e g a ll e v e la n dl e g a l c o n t e n t i nv i e w o ft h es h o r t c o m i n g ，t h ep a p e rs e t sam a i n l i n ew i t h i n t e r n a t i o n a ll a w ，r e g i o n a li n t e r n a t i on a ll a wa n dd o m e s t i cl a w t h ep a p e r d i s c u s s e st h eg r e e n h o u s eg a se m i s si o nt r a d i n gl e g als y s t e mw i t hf o u rp a r t s p a r to n e ：t h i sp a r tl a y st h ef o u n d a t i o nf o rs u b s e q u e n tr e s e a r c h f i r s t l y ， t h i sp a r ta n a l y z e st h et h e o r e t i c a lb a s i so fg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n g s y s t e m , t h e nd e f i n e st h er e l a t e dc o n c e p t so fg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d e p a r tt w o ：t h i s p a r t c l a r i f i e st h ei n t e r n a t i o n a l l e g a l f r a m e w o r ko f g r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m i ti n c l u d e st w oa s p e c t s ：p r i n c i p l e s o f i n t e r n a t i o n a ll a wa n dp r o v i s i o n so f i n t e r n a t i o n a ll a w p a r tt h r e e ：o nt h eb a s i so ft h es e c o n dp a r t , t h i sp a r ti n t r o d u c e sl e g a l p r a c t i c ef r o mr e g i o n a li n t e r n a t i o n ail a wl e v ela n dd o m e s t i cl a wl e v e l t h e p u r p o s eo ft h a ti st oa n a l y z et h eg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n ge x p e r i e n c e o ft y p i c a le c o n o m i e si nt h ew o r l d p a r tf o u r ：t h ep a r ti sm a i n l ya b o u tc h i n e s eg r e e n h o u s eg a se m i s s i on t r a d i n gs y s t e m f i r s t ，i tm a k e sa ni n t r o d u c t i o no nc h i n e s eg r e e n h o u s eg a s e m i s s i o nt r a d i n gs t a t u sq u o t h e nt h ep a p e rp u t sf o r w a r dp r o p o s a l so n f u t u r ec h i n e s eg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m k e y w o r d s ：e m i s s i o nt r a d e ：t h r e em e c h a n i s m so f k y o t op r o t o c o l ： s y s t e mi m p r o v e m e n t c on t e n t s 】p r e f ；i 1 c h a p t e r 1 s u b c h a p t e r1 s e c t i o n1 s e c t i o n2 o v e r v i e wo fg r e e n h o u s eg a se m i s s i o nt r a d i n g s y s t e m 3 t h e o r e t i c a lb a s i so fg h ge m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m 3 m a r k e tf a i l u r ea n d a p ”3 g o v e r n m e r 吐f a i l u r ea n d q r a d e 5 s u b c h a p t e r2c o n e e p t u a ld e f i n i t i o no fg h g e m i s s i o nt r a d e 6 s e c t i o nlg 】 j 【ge m i s s i 0 1 1t r a d e 6 s e c t i o n2g h ge m i s s i 0 1 1t r a d ea n dp o l l u t a n te m i s s i o nt r a d e 7 s e c t i o n3c o m p u l s o r ye m i s s i o nt r a d ea n dv o l u n t a r ye m i s s i o nt r a d e 9 s e c t i o n4t r a d eb a s e do nq u o t aa n dt r a d eb a s e do n p r o j e c t 1 0 c h a p t e r 2i n t e r n a t i o n a ll e g a lf r a m e w o r ko fg r e e n h o u s eg a s e m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m 11 s u b c h a p t e r1p r i n c i p l e so fi n t e r n a t i o m ! l a w 1 1 s e c t i o n1 p r i n c i p l eo f c o m m o nb u td i f f e r e n t i a t e dr e s p o m i b i l i t y 11 s e c t i o n2 p r e c a u t i o n a r yp r i n c i p l ea n dc o s t - b e n e f i tp r i n c i p l e 1 2 s e c t i o n3 p r i n c i p l eo f i n t e r m t i o m lc o o p e r a t i o n 13 s u b c h a p t e r2 i n t e r n a t i o n a ll e g i s l a t i o n s e c t i o n1 s e c t i o n 2 c h a p t e r 3 s u b c h a p t e r 1 s e c t i o n1 k y o t 0p r o t o c o l 1 4 m a r r a k e s ha g r e e m e n t 17 i n t e r n a t i o n a le x p e r i e n c eo fg h ge m i s s i o nt r a d i n g s y s t e m 2 0 e ug h ge m i s s i o nt r a d i n gs c h em e 2 0 l e g a lf r a m e w o r ko f e u - e t s 2 0 s e c t b n2 s y s t e md e s i g no f e u - e t s 2 2 s e c t i o n3e v a l u a t i o no f e l l e t s 2 6 s u b c h a p t e r2 u s g h ge m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m 2 7 s e c t i o n1a m e r i c a nl e g i s l a t i o no ng h ge m i s s i o nt r a d e 2 7 s e c t i o n2i l l u s t r a t i o na n de v a l u a t i o no f a m e r i c a ng h ge m i s s i o nt r a d i n g m a r k e t ：1 9 c h a p t e r4 s t a t u sq u oa n di m p r o v e m e n to fc h i n e s eg h g e m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m 3 2 s u b c h a p t e r1 s t a t u sq u oa n dl e g a ln o r m “3 ： s e c t i o n1s t a t u sq u oo f c h i m e sg h ge m i s s i o nt r a d e 3 2 s e c t i o n2 l e g a ln o r m o f c h i n s e sg h ge m i s s i o nt r a d e 3 4 s u b c h a p t e r2 c o n s t r u c t i o no fc h i n e s eg h ge m i s s i o nt r a d i n gs y s t e m 3 7 s e c t i o n1 i n s p i r a t i o no fe u r o p e a na n da m e r i c a ne x p e r i e m ef o rc h i n a 3 8 s e c t i o n2 i m p r o v c m e mo f c l e a nd e v e b p m e n tm e c h a n i s m 4 0 s e c t i o n3 s y s 钯md e s i g no f c h i n e s eg h g e m i s s i o nt r a d e 4 3 c o n c l u s i o n 4 9 b i b l i o g r a p h y 5 0 引言 引言 二十世纪七八十年代以来，气候问题开始受到人们越来越多的关注， 温室效应带来的一系列包括极端天气在内的负面影响给国际社会敲响了 控制温室气体排放的警钟。联合国政府问气候变化专门委员会( i p c c ) 迄 今为止发布了四次气候变化科学评估报告，这些报告为应对气候变化的国 际谈判提供了重要科学基础。报告认为：越来越多的证据证明，全球气候 变暖的趋势是不容置疑的，并且气候变暖的原因在于工业革命以来人类活 动向大气排放过量的温室气体。如果人类社会不采取有效措施，持续增加 的温室气体排放量将导致全球气候系统在二十一世纪比二十世纪的变化 更为剧烈。 纵观国际社会减缓气候变暖、控制温室气体排放的一系列措施，在很 长一段时间内主要采用行政命令、税收、收缴罚款等传统手段，但从实施 效果来看，并未取得显著的控制温室气体排放的成效。鉴于传统手段的局 限性以及气候问题的紧迫性，国际社会创设了一种新的控制温室气体排放 的制度，将市场机制引入温室气体排放控制中，即温室气体排放权交易制 度。o 该制度兼顾了环境效益与经济效益，使排放主体从被迫、消极减排 转变为主动、积极减排，突破了传统手段的治理瓶颈。 联合国气候变化框架公约为温室气体排放权交易制度的创设奠定 了基础，京都议定书对“京都三机制 的创设直接诞生了温室气体排 放权交易制度，马拉喀什协议则进一步完善了“京都三机制的具体 规则。 面对这样一个新生事物，各国也纷纷紧跟国际形势，积极探索符合本 国国情的温室气体排放权交易制度。其中尤以欧盟最为典型，其成为了实 回温室气体排放权交易也有其他表述，如碳交易、碳排放权交易等，国际国内对其表述不一，但所指相 同。由于一般所称“碳交易”实质代表京都议定二 5 附件a 所规制的六种温室气体的排放权交易， 这六种温室气体包括c 0 2 ( 二氧化碳) 、c i t 。( 甲烷) 、n 2 0 ( 氧化弧氮) 、h f c s ( 鲺氟碳化物) 、p f c s ( 全 氟化碳) 、s f 6 ( 六氟化硫) ，凼此本文采用更为严谨的“温室气体排放权交易”这一表述。 国际法框架下的温室气体捧放权交易制度 施温室气体排放权交易制度的表率。另外，美国目前虽然没有建立全国性 的温室气体排放权交易制度，但起源于美国并在其国内得到成功实践的排 污权交易早于温室气体排放权交易的诞生，其成功经验被认为对温室气体 排放权交易制度的创设具有重要推动意义和借鉴意义。并且美国积极开展 自愿性温室气体排放权交易，是自愿性温室气体排放权交易的主力军。 作为一个负责任的发展中国家，我国积极参与温室气体排放权交易， 认真履行公约规定的义务，在京都议定书的要求下开展与发达国 家的关于控制温室气体排放的国际合作，主要表现在大力开展清洁发展机 制项目活动，并且已制定了温室气体排放的强度控制目标。实现减排目标， 单靠传统治理手段是不可能完成的，开展温室气体排放权交易成为必然的 选择。但与主要发达国家相比，我国并没有形成真正意义上的温室气体排 放权交易市场，还处于建立温室气体排放权交易制度的摸索阶段。制度建 构上的欠缺势必阻碍我国开展温室气体排放权交易，进而影响我国减排目 标的实现。因而，加快对温室气体排放权交易制度的深入研究已有十分迫 切的现实需求。 2 第一章温室气体排放权交易制度概述 第一章温室气体排放权交易制度概述 温室气体排放权交易制度是一个新生事物，并且其是由多项子制度构 成的较为复杂的制度，因此为了进一步研究温室气体排放权交易制度，有 必要分析其理论基础及厘清其相关概念。 第一节温室气体排放权交易制度的理论基础 市场失灵理论与政府失灵理论是温室气体排放权交易制度形成的理 论基础。温室气体排放权交易制度设计的原理是“限额与交易 模式 ( c a p a n d t r a d e ) ，排放上限制度与交易制度合二为一，温室气体排放 权交易制度才得以运作。而其中“排放上限”是市场失灵下法律干预的产 物，“排放交易 是政府失灵下引入市场机制的产物。 一、市场失灵与“排放上限一 所谓市场失灵，意指维持合乎需要的活动或停止不合需要的活动，其 价格市场制度偏离理想化状态，从而致使市场对资源的配置出现低效 率。 市场偏离理想化状态通常是由市场机制本身的缺陷或外部环境的限 制导致的。其中外部性理论解释了环境经济领域存在市场缺陷的原因，构 成了“排放上限”制度出台的理论支持。 外部性理论，也称外部成本、外部效应，是指那些生产或消费对其他 团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。 也就是某 个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能 通过市场价格进行体现。例如企业在生产过程中向环境排放温室气体，没 有把环境影响纳入到生产成本与市场价格中，把这种对大气环境的破坏转 回“限额与交易”模式巾的“限额”，也称“摔放上限”或“总量控制”，就是基于大气环境所适宜容 纳的温室气体总量对排放量进行明确限定。 圆胡代光，刷安军当代国外学者论市场经济【mj 北京：商务印书馆，1 9 9 6 6 【美】保罗萨缪尔森，威廉诺德豪斯微观经济学( 1 7 ) 【m 】萧琛译，北京：人民邮电出版社，2 0 0 4 3 0 1 国际法框架下的温室气体捧放权交易制度 嫁给全社会负担。外部性理论中的科斯定理主张以法律解决外部成本问 题，这为解决温室效应问题提供了思路。1 9 6 0 年美国经济学家科斯提出 了著名的科斯定理。科斯第一定理认为，若交易成本为零，无论法律对权 力如何界定，只要交易自由，资源都可以通过市场机制得到有效配置。但 是，现实的交易市场中，交易成本总是大于零，由此又推出了科斯第二定 理，即在存在交易成本的情况下，不同的法律权利界定会带来不同效率的 资源配置结果，能使交易成本最小化的法律是最适当的法律。科斯定理 阐述的现代产权理论主张以法律干预应对市场失灵，是法律经济学研究的 基石。 基于科斯定理，产权的不明晰导致市场机制在大气环境资源的配置中 失去有效调节的能力，因此需要从法律上肯定温室气体排放权并明确其权 利所有及流转，采用无偿分配或拍卖等方式进行权利分配。产权的明晰形 成环境资源的稀缺性，市场主体减排的积极性才会被调动起来。温室气体 排放权所有人就能依据自身需要和市场需求占有、转让其产权，也督促非 产权人形成有偿使用的观念，排放超额的温室气体就须从产权人处购买排 放权。 “排放上限及在排放上限基础上进行的排放指标分配是温室气体排 放权交易制度的重要组成部分，是以法律干预的形式调节市场失灵，其正 是基于科斯定理的产权界定思想，利用法律手段对温室气体的排放量做出 限定。“排放上限 的制定与排放指标的分配分为以下几个步骤：首先由 国际组织或机构对全球大气环境容量进行评估，再根据容量评估确定全球 大气环境容量所能接受的最大温室气体排放量，按照总量控制的办法将这 个最大排放量依据各国各地区的实际情况转换成若干个排放指标，通过国 际法律文件分配给这些签署国，最后由这些国家和地区将所分得的排放指 标进行再分割，通过无偿分配或拍卖等方式分配给本国和本地区的排放实 体。至此，温室气体排放权的层层分配明确了其产权归属，形成了温室气 c o a s e , r o n a l dh t h ep r o b l e mo fs o c i a lc o s t j l a wa n de c o n o m i c s ，1 9 6 0 ，( 3 ) ：1 - 4 4 亩宗源科斯定理精读【j 】中南财经政法大学研究生学报，2 0 0 8 ，( 1 ) ：4 9 4 第一章温室气体排放权交易制度概述 体排放权交易的前提条件，使排放主体得以理性地控制其生产过程的排放 量并决定是否有必要购买或出售排放权。 二、政府失灵与“排放交易一 虽然环境问题导源于“市场失灵，但“政府失灵 同样不可避免， 如果完全依赖政府直接控制型的环境管理政策，环境保护的目标并不能完 全实现。与市场失灵相似，政府失灵也是由于自身的局限性和外部约束 因素的乏力，在行政管理中出现的负面效应。 即政府为了弥补市场失灵 所采取的立法、行政管理以及各种经济政策手段，在实施过程中出现各种 事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利损 失的现象。 政府失灵表现在环境问题上主要有两个方面：一是政府的环境政策失 灵。环境政策失灵主要是指某些财政、汇率、金融、价格、收入和其他政 策的制定，扭曲了环境资源使用或配置的私人成本。二是政府的环境管理 失灵。环境管理失灵是指在各级政府组织中存在的一系列管理问题导致有 关政策无法有效实施。以“庇古税为例，征收此种环境税需要对排放 主体的私人纯收益和外部成本有准确的评估，以此确定具体的税率。而实 践中确定环境外部成本十分困难，征收标准往往不能够建立在私人利益与 社会成本的准确的评估信息上，可能造成资源配置的扭曲。如果这种税收 不能准确反映使用环境资源的外部成本，这种无益于私人部门的决策，归 根结底是得不到私人利益群体的认可和有效实施的，从而阻碍了市场的正 常发展。 在促进节能减排，应对气候变化的过程中，传统的措施都是通过政府 直接管理来督促上述目的的实现，例如征税、补贴等方法。由于政府在环 回陈忠捧污权交易制度的经济学分析( 硕+ 学位论文) 【d 1 福州：福建师范大学，2 0 0 4 2 5 圆张建东，高建奕两办政府失灵理论综述【j 】云南行政学院学报，2 0 0 6 ，( 5 ) ：8 3 o 高炳华政府失灵及其防范【j 】华东师范大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 l ，( 1 ) ：4 3 固吴玲手i 污权交易制度研究的理论基础【j 】中国农学通报，2 0 0 7 ，( 4 ) ：4 9 9 o 英国经济学家庇古，主张m 政府对市场进行干预，根据污染所造成的危害程度对排污者征税，这种税 被称为“庇古税”，是用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成= 耷：之问的差距，使两者相等。 固赵声馗公共选择理论视野r 卜“政府失灵”的成凶及对策探析i j 】辽宁行政学院学报，2 0 1 0 ，( 4 ) ：8 国际法框架下的温室气体捧放权交易制度 境治理领域对资源配置的失效，随着京都议定书为全球减排设置了三 个灵活的市场履约机制，市场交易手段便被引入温室气体减排问题中。 在引入市场机制之前，企业要实现减排需要付出很大的成本，并且这些成 本难以进入市场消化；而引入市场机制后，减排产生的减排量可通过市场 交易换取经济收益，使外部成本内部化，当减排的收益大于成本时，排放 主体就会自发地推动减排，以最低的成本实现最大的环境效益。 综上所述，针对环境市场失灵情况，国际法律对全球温室气体排放设 定了“排放上限 ，并对全球温室气体的排放权进行分配，使温室气体排 放权具有稀缺性，为开展温室气体排放权交易提供了前提条件；针对政府 在环境治理过程的低效问题，在控制温室气体手段中引入了“交易 制度， 其中“京都三机制”依托市场实现各国各区域有差别的排放权交易。因此 温室气体排放权交易制度实际上是利用法律制度将温室气体排放权这一 环境权益与市场交易机制相结合，使有形之手和无形之手紧密结合来控制 温室气体排放量。 第二节温室气体排放权交易的相关概念界定 由于温室气体排放权交易制度还不完善，其理论与制度设计还处于摸 索阶段，“边实践边完善 使得对于温室气体排放权交易制度的研究难以 形成系统，很多概念的定义与用法都不统一，这在一定程度上造成了准确 并深入研究温室气体排放权交易制度的难度。为了进一步研究温室气体排 放权交易制度，有必要厘清和梳理与其相关的一些概念。 一、温室气体排放权交易 关于温室气体排放权交易，许多学者都提出了自己的观点。有学者认 为温室气体排放权交易， 就是指通过合同的形式，一方通过出售减排剩 。京都置机制，是指排放贸易机制、联合履约机制、清洁发展机制。 口胡荣，徐岭浅析美国碳排放权制度及其交易体系p 】内蒙古大学学报( 哲学社会科学) ，2 0 1 0 ，( 3 ) ：1 7 王宁温室气体持放杈交易的法律问题研究( 硕士学位论文) 【d 】北京：中国地质人学，2 0 0 9 6 6 第一章温室气体排放权交易制度概述 余额而获得经济利益，而另一方则取得温室气体减排额，可将购得的减排 额用于减缓温室效应，从而实现其减排目标的一种互易行为。这种定义阐 述侧重于强调温室气体排放权交易的合同买卖行为，表达了排放主体自由 交易排放权的特点，但没有提到温室气体排放权交易的前提条件法律 对排放上限的设定与排放指标的分配，忽视了温室气体排放权交易是需要 在政府的管理与监督下进行的不同于一般商品交易的交易行为。 另有学者这样定义，温室气体排放权交易是指排放者在环境保护主 管部门指导和监督下，依据有关法律法规，通过市场交易机制，平等、自 愿、有偿地转让温室气体减排后的富余指标，以实现温室气体排放总量的 削减，取得较低成本的减排效果，从而保护和改善气候环境质量的民事法 律行为。笔者较赞同这个定义，该定义提到了政府与法律在温室气体排放 权交易中的重要地位，排放权指标的市场交易依此开展，并说明了温室气 体排放权交易的经济效益与环境保护目的。 温室气体排放权交易按照不同的标准可以分为不同的种类。主要有强 制性排放权交易与自愿性排放权交易的划分，基于配额交易与基于项目交 易的划分，场内交易与场外交易的区分等等。其中对于强制性与自愿性以 及基于配额与基于项目两种分类在本节将做独立介绍。 二、温室气体排放权交易与排污权交易 排污权交易，就是污染源将污染物的实际排放水平削减到政府法定的水平 以下，差额部分经政府认证以后即成为排污削减信用，污染物削减信用一旦认 证以后，即可以在市场进行交易。 通过对温室气体排放权交易与排污权交易 定义的比较，可以看出，区分二者的关键在于“温室气体 是否属于“大气污 染物 。 所谓温室气体( g r e e n h o u s eg a s ，g h g ) 就是造成温室效应的大气成 分。联合国气候变化框架公约第l 条第5 款将“温室气体定义为大 气中那些能吸收和重新放出红外辐射的自然的和人为的气态成分。京都 m 韩良国际温窜气体排放权交易法律问题研究【m 】北京：中国法制 i l 版社，2 0 0 9 4 5 圆刘彦廷美国的排污权交易制度对中国的启示( 硕士学位论文) 【d 】上海：华东政法大学，2 0 0 8 1 3 7 “ 国际法框架下的温室气体排放权交易制度 议定书附件b 明确规定了需要控制的六种温室气体，包括二氧化碳、甲 烷、氧化亚氮、氢氟硫化物、全氟硫化物及六氟化硫。 关于大气污染物，我国现行的2 0 0 0 年通过的大气污染防治法没 有对“大气污染”进行定义，目前该法正在进行第三次修订工作。鉴于大 气污染与水污染同属于环境污染，在立法实践上有一定的相互借鉴的意 义，有学者建议借鉴水污染的定义在法律修订中对大气污染及大气污染物 进行定义，即把“大气污染 定义为“大气环境因某种物质的介入，而 导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响大气的 有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境，造成大气环境恶化的现象，一 进而把“大气污染物定义为“直接或者间接向大气排放的，能导致大气 污染的物质。 目前，对于温室气体是否属于大气污染物，国际法与我国国内法都未 给出明确答案，而采取回避直接界定的办法，但也有些国家将其视为大气 污染物。联合国气候变化框架公约和京都议定书等主要的国际环 境法律文件都没有提到温室气体是否是大气污染物。我国现行的大气污 染防治法与大气污染物综合排放标准列举的3 3 种大气污染物并不 包括京都议定书规定的六种温室气体， 因此，至少从现行的国际与 国内立法看来，没有充足的理由将温室气体归为大气污染物。并且从上述 定义分析可知，是否是大气介入物质是判断大气污染物包含范围的前提， 显然温室气体是大气原有的组成部分，不是介入物质，将温室气体列为大 气污染物不甚合理。由于温室气体浓度超标造成了温室效应，可以将其定 位于大气环境影响物质，而不是污染物质。 口我国2 0 0 8 年修订的水污染防治法第9 l 条第l 款规定：“水污染，是指水体因某种物质的介入， 而导致其化学、物理、生物或者放射性等方面特性的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或 者破坏生态环境，造成水质恶化的现象。”第2 款规定：“水污染物，是指直接或者间接向水体摊放 的，能导致水体污染的物质。” o 常纪文二氧化碳的排放控制与大气污染防治法的修订【j 】法学杂志，2 0 0 9 ，( 5 ) ：7 5 西人气污染物综合排放标准在其附件中规定3 3 种人气污染物为：二氧化硫，氮氧化物，颗粒物，氟 化氢，铬酸雾，硫酸雾，氯化物，氯气，铅及其化合物，汞及其化合物，镉及其化合物，铍及其化合 物，镍及其化合物，锡及其化合物，苯，甲苯，二甲苯，酚类，甲醛，乙醛，丙烯腈，丙烯醛，氯化 氢，甲醇，苯胺类，氯苯类，硝基苯类，氯乙烯，苯并a 芘，光气，沥青烟，石棉尘，非甲烷总烃。 o 李禾大气污染防治法第三次修改，年内有望提交人大 e b o l h t t p y w w w c h i n a n e w s c o m n y 2 0 1i 0 2 2 4 2 8 6 5 2 9 2 s h t m l 2 0 1l - 0 3 - 0 1 8 第一章温室气体排放权交易制度概述 依据上述分析可知，温室气体不属于大气污染物，所以温室气体排放 权交易与排污权交易是两个相互独立的概念。但温室气体排放权交易与排 污权交易也有着类似之处，二者有着共同的理论基础，符合科斯理论关于 资源配置和交易的规则，有着基本相同的交易模式。由于对温室气体与 大气污染物的控制同属于对大气环境的控制，温室气体排放权交易制度和 排污权交易制度的设计初衷一样，都是引入交易手段和市场机制，遵循成 本效益原则，以低成本治理达到高效益的环境治理水平。因此在国际上已 经有较多实践经验的排污权交易制度的成果对温室气体排放权交易制度 的研究探索具有可借鉴意义。 三、强制性排放权交易与自愿性排放权交易 从交易动机来分，全球温室气体排放权交易分为强制性排放权交易和 自愿性排放权交易，而对于强制性排放权交易与自愿性排放权交易的划分 存在不同理解。一种划分依据是以开展排放权交易的国家或地区是否承担 京都议定书量化减排义务来判断，承担这种国际义务的国家或地区开 展的就是强制性排放权交易，例如欧盟，而不承担国际量化减排义务的国 家开展的就是自愿性排放权交易，如美国，这是以国别进行划分：另一种 是以具体的排放权交易体系在法律中是否设置了温室气体排放量的总量 控制来划分，而不论其所处的国家或区域是否承担京都议定书的量化 减排义务，例如美国不是京都议定书的缔约国，但在其国内也存在以 总量控制为基础的强制性排放权交易和以芝加哥气候交易所为代表的自 愿性排放权交易体系。 笔者认为，虽然京都议定书对一些国家设定了强制性的减排义务， 但全球性温室气体排放权交易市场还没有建立起来，目前运作中的强制性 的排放权交易市场主要是依据各区域经过对京都议定书规定的减排指 标进行再次分割分配所进行的排放权交易，所以第二种区分方法更准确。 简而言之，如果减排主体承担法律上强制的定量减排义务，所进行的排放 。孙法柏，李晓芬碳排放交易市场机制的比较与借鉴【j 】河南科技大学学报( 社会科学版) ，2 0 1 0 ，( 3 ) ：9 2 9 国际法框架下的温室气体捧放权交易制度 ： 交易就是强制性排放权交易，如果减排主体是在没有法律减排义务的前提 下进行的排放交易就是自愿性排放权交易。此外，需指出的是自愿性温室 气体排放权交易只是参与自愿，而一旦加入即产生约束力。其一般是本着 “自愿设计规则、自愿确定目标、自愿参与交易”的原则，以排放实体自 愿签署具有法律约束力的减排协议的方式，通过交易所平台组织实施。 四、基于配额的交易与基于项目的交易 温室气体排放权交易按照交易基础的不同，可划分为基于配额的交易 和基于项目的交易。基于配额的交易是以“限额与交易 为模式，基于项 目的交易则以“基准与信用”为模式，主要区别就在于基于配额的交易是 基于政府预先设定的排放上限和分配的排放指标进行交易，而基于项目的 交易是减排主体先通过减排项目进行减排，再由政府主管部门对其减排量 进行认证，d 经认证的减排量就可进入市场交易。“限额与交易 模式与 “基准与信用”模式的原理十分相似，实质上都是由政府主管部门对排放 权进行分配或认证，减排主体再将排放许可额度或认证额度进行交易。不 论是基于配额的交易还是基于项目的交易都是法律手段、行政手段、市场 手段三者有效结合的产物。 实践中，基于配额的交易主要指京都议定书三机制中的排放贸易 机制( e t ) ，基于项目的交易则指另外两个机制联合履约机制( j i ) 和 清洁发展机制( c d m ) 。“京都三机制为国家之间就温室气体减排进行国 际合作提供了一个全新的框架，且逐渐孕育出了一个崭新的温室气体排放 权交易市场。 第二章将对“京都三机制 作进一步论述，此处不赘。 。减排最，就是以没有利用节能减排技术的正常生产情形下所产生的排放景为基准线，捧放量低予基准 线的部分就地减排量。用公式表达就是：减排量= 基准捧放最一实际排放量。 。毕旗凯国际碳排放交易机制与中国碳排放市场的建立( 硕士学位论文) 【d 】上海：上海外国语大学，2 0 0 9 2 1 0 第二章温室气体排放权交易制度的国际法律框架 第二章温室气体排放权交易制度的国际法律框架 第一节温室气体排放权交易制度的国际法原则 为了有效应对全球气候变化问题，国际社会在2 0 世纪7 0 年代就开始 就相关问题进行研究并试图通过达成国际公约的形式来应对全球气候变化 问题，经过了多轮谈判，最终在1 9 9 2 年的联合国环境与发展大会上通过了 联合国气候变化框架公约( 以下简称公约) 。公约是国际社 会第一个全面控制温室气体排放以应对全球气候变暖问题给人类经济和社 会发展带来不利影响的国际条约。虽然公约没有直接建立温室气体排 放权交易制度，但它是其后一系列国际法律文件的基石，是温室气体排放 权交易制度诞生的前提，其蕴含着创设温室气体排放权交易制度的基本法 律原则。 一、共同但有区别的责任原则 共同但有区别的责任原则已经被认为是国际环境法的基本原则之一。 公约第3 条第l 款重申了共同但有区别的责任原则：“各缔约方应当 在公平的基础上，并根据它们共同但有区别的责任和各自的能力，为人类 当代和后代的利益保护气候系统。因此，发达国家缔约方应当率先对付气 候变化及其不利影响。 该原则包含了共同责任与区别责任两个组成部分。首先共同责任是指 由于地球环境的整体性，各个国家作为国际社会的成员对全球环境的保护 和改善应当承担共同的义务。共同责任应当包含以下内容：各国必须采取 切实措施保护和改善本国管辖范围内的环境；并且应当采取措施防止在其 管辖范围内和控制下的活动对其他国家和国家管辖范围以外地区的环境造 成损害，即无损害责任；各国应当广泛参与环境保护的国际合作；应当在 国际法框架下的温室气体排放权交易制度 环境保护方面相互支持和援助。o ， 而区别责任是指各国虽然负有保护全球环境的共同责任，但在各国之 间，主要是在发展中国家和发达国家之间，这个责任的分担不是平均的， 而是与它们的社会在历史上和当前对地球环境造成的破坏和压力成正比 的。 由于历史上大量的工业温室气体排放是发达国家造成的，即使在现在， 发达国家在生产和消费中使用的环境资源和排放的废弃物依然占全世界总 量的大部分。 因此根据公平原则，在应对气候变化上发达国家与发展中国 家应承担有区别的责任。 温室气体排放权交易制度正是建立在共同但有区别的责任原则的基础 上，公约将发达国家和经济转型国家规定为附件一国家，附件一不包 括发展中国家，附件一国家与非附件一国家承担共同但有区别的责任。由 于附件一国家承担率先减排的义务，为了提高这些缔约方的履约水平，允 许它们采取灵活的履约手段，例如通过清洁发展机制与发展中国家开展合 作，体现了共同原则，而在清洁发展机制下，发达国家与发展中国家开展 温室气体减排项目合作的前提是发达国家须提供资金支持与技术转让，体 现了区别原则，可见在温室气体排放权交易中，共同但有区别责任原则也 得到了贯彻。 二、风险预防原则与成本效益原则 公约第3 条第3 款规定：“各缔约方应当