（国际法学专业论文）论国际贸易与环境保护冲突协调下的PPM标准.pdf

学位论文版权使用授权书 ， 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 提供阅览服务，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：物抵 签字日期：。弦p 年彳月匀恫 新繇句气。爱 签字日期：钆cd 年6 月u 日 介 中图分类号：d f 9 6 9 u d c ：3 4 1 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 通大学 硕士学位论文 论国际贸易与环境保护冲突协调下的p p m 标准 r e s e a r c ho np p ms t a n d a r du n d e rt h ec o n f l i c ta n dc o o r d i n a t i o n b e t w e e nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 作者姓名：杨帆 导师姓名：南玉霞 学位类别：法学 学科专业：国际法学 学号：0 8 1 2 2 3 0 0 职称：副教授 学位级别：硕士 研究方向：国际经济法 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 ，父 ，尽 匕 j 一 致谢 本论文的工作是在我的导师南玉霞老师的悉心指导下完成的，南老师严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢三年来南老 师对我的关心和指导。 南玉霞老师悉心指导我们完成了科研工作，在学习上和生活上都给予了我很 大的关心和帮助，在此向南老师表示衷心的谢意。 王霞老师对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心 的感谢。 在撰写论文期间，王婧、刘睿等同学对我论文中的国际贸易与环境保护冲突 协调下的p p m 标准研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 中文摘要 摘要：当代社会经济高速发展，自然资源被大量消耗，环境污染和生态破坏 日益严重，环保呼声此起彼伏。在国际贸易中，由于成员方对w t o 规则和承诺的 遵守，以国民待遇、最惠国待遇为核心的非歧视原则被广泛实施，关税壁垒在国 际舞台上的角色日益淡化，但技术标准、环保标准等非关税壁垒却被频频施加， 贸易保护主义利用环境标准对国际贸易进行限制和阻碍层出不穷。p p m 标准是针 对产品的加工和生产过程所制定的特定的环境标准，它是在产品投入市场前，对 该项产品生产加工过程中环境保护状况的技术规范要求。如在生产中废气、废水、 废渣的排放量符合一定的标准、采用先进的清洁技术进行生产、以可持续的方式 管理林地、以无害于其它生物的方式捕猎动物等。近年来，一些发达国家利用本 国较高p p m 标准，将发展中国家的产品拒之f - j 夕l 。那么如何完善我国有关p p m 标准法律制度，以抵制这一绿色贸易壁垒呢? 这是本文的重点所在。本文涉及具体 内容可分为以下五个部分： 首先，对p p m 标准进行了概述，阐述了p p m 标准的概念及分类。在人类遭 到自然的惩罚后，猛然觉醒，意识到可持续发展理论的重要性，一些政府也提出 了以预防为主，全过程管理，“从摇篮到坟墓”的环保思想。而p p m 标准法律制 度正符合这种新的环保思想。因而在w t o 规则、m e a s 协议及各国国内立法中都 能找到p p m 标准法律制度的踪迹。 其次，介绍了p p m 标准在国际贸易中的法律适用分析。w t o 规则下的p p m 标准法律制度主要见于技术性贸易壁垒协议( 简称t b t 协议) 和卫生与植物 检疫措施协议( 简称s p s 协议) 中。本部分结合p p m 标准在欧美国家的立法与实 践分析其法律适用。p p m 标准在欧美国家立法与实践已经被广泛运用，这些发达 国家制定了形形色色的p p m 标准，产品范围涉及面广，从鱼类产品到转基因产品， 从纺织品到各类化学品，它们严格地甚至是苛刻地规定了产品的生产和加工方法。 第三部分是p p m 标准在中国的现状及影响。我国学者对p p m 问题的理沦研 究起步比较晚，对p p m 问题的关注也不够强烈，园家层面上的立法也比较粗浅、 概括，这些与我国目前大气、水资源、土地污染严重，资源匮乏的现状极其不对 称。世界贸易发展趋势也表明，在未来的世界贸易中，环境标准尤其是p p m 标准 的影响将是不可忽略的环节，为了增强我国的国际竞争力，提高我国的国际地位， 更为了营造一个全面、协调、可持续发展的和谐社会，我国应该加大对环境保护 的投入，深入对p p m 标准的研究。 第四部分介绍了我国p p m 标准法律制度化的现状分析以及评价。笔者认为目 前我国有关p p m 标准法律制度的现状是：p p m 标准法律制度的立法指导思想需要 更新；p p m 标准环境法律体系尚待完善；p p m 标准偏低。 最后，提出了完善我国p p m 法律标准的建议。应在我国现有的法律制度基础 上，从指导思想入手，来构建适合我国国情的p p m 标准法律制度。首先，明确健 全相关法律制度的指导思想是可持续发展理论。其次，确立四个基本原则。即：环 境成本内在化原则、国际合作和开放原则、可操作性原则、预防为主防治结合原 则。这些原则有助于建立一个实现可持续发展目标的良性循环系统，在这个系统 内，我们必须通过保护环境来促进对外贸易的发展，同时以对外贸易的发展来推 动环境保护。 关键词：p p m 标准；国际贸易；环境保护；w t o ；可持续发展 分类号： a bs t r a c t a b s t r a c t ：i nt h ec u r r e n ts o c i e t y , t h ee c o n o m i ci sd e v e l o p i n ga tah i g hs p e e d t h e n a t i l r a lr e s o u r c e sa r ec o n s u m e dv e r ym u c h ，a n dt h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n dt h e e c o l o i g i c a ld a m a g ek e e pi nas e r i o u ss t a t e m o r ea n dm o r ep e o p l ea p p l yt op r o t e c to u r e n v i r o n m e n t i nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，b e c a u s et h e i rm e m b e r sc o m p l yw i t hw t o r u l e s a n dc o m m i t m e n t ，t h en o n d i s c r i n f i n a t o r yp r i n c i p l e sa r ee x e c u t e dw i d e l yi nw h i c ht h e n a t i o n a lt r e a t m e n ta n dm o s t f a v o r e d n a t i o nt r e a t m e n tp r i n c i p l ea r ct h cc o r ep a r t s t h e t a r i f fb a r r i e r s f u n c t i o nb e c o m e sl e s si m p o r t a n ti nt h ei n t e r n a t i o n a la r e a ，b u tt h o s e n o n t a r i f fb a r r i e r ss u c ha st h et e c h n i c a l s t a n d a r d sa n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i n g s t a n d a r d sa g ef r e q u e n t l yi m p o s e d t h e t r a d e p r o t e c t i o n i s m i s a p t t ou s et 1 1 e e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d st or e s t r i c ta n dh i n d e rt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e p p m i st h es p e c i a l c r i t e r i o no ne n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nf o rm ep r o d u c t i o np r o c e s s i t i st h et e c h n i c a l r e q u i r e m e n to ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nd u r i n gp r o d u c t i v ep r o c e s s b e f o r et h ep r o d u c t s a r ep u to nm a r k e t t h ed i s c h a r g i n go fw a s t ew a t e r , e x h a u s tf u m e a n dd e s e r t e dc o a l s s h o u l db el i m i t e dt oac e r t a i ne x t e n t p r o d u c t i o ns h o u l db ec a n i e d o u tw i t ha d v a n c e d t e c h n o l o g yo nc l e a n l i n e s s t h ef o r e s ts h o u l db er e g u l a t e d i na s u s t a i n a b l ew a y a n i m a l s s h o u l db eh u n t e dw i t h o u tt h ei n j u r yo fo t h e rc r e a t u r e s n o w a d a y s ，s o m ed e v e l o p e d c o u n t r i e st a k et h ea d v a n t a g eo fd o m e s t i cp p mc r i t e r i o nt o r e j e c tt h ep r o d u c t sm a d e i n d e v e l o p i n gc o u n t r i e s t h e r e f o r e ，i n o r d e rt or e m o v et h i s t r a d eb a r r i e rc o n c e r n i n g e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，h o wc a nw eb e t t e rt h el e g i s l a t i o no np p m c r i t e r i o ni no u r c o u n t r y 7 t h a ti st h es u b j e c to f m y t h e s i s t h i st h e s i sc o n s i s t so ff i v ep a r t s f i r s t 。s t a n d a r d sf o rp p ms u m m a r i z e d ，e x p o u n d st h ec o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o n s t a n d a r d so fp p m a f t e rh a v i n gb e e np u n i s h e db yn a t u r e ，h u m a nb e i n g sb e g a nt or e a l i z e t h e i m p o r t a n c eo ft h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dt h eg o v e r n m e n t sp r o p o s e d a e n v i r o n m e n t a l c o n c e p t c a l l e d“f r o mc r a d l et og r a v e , t h a ti s ，t og a v ep r i o r i t y t o g u a r d i n ga g a i n s te n v i r o m n e n t a lp r o t e c t i o na n da d m i n i s t e rt h e w h o l ep r o c e s so f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n p p ml e g a ls y s t e mj u s t c o n f o r m s t ot h i sn e w e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni d e a t h u sw ec a nf i n dt h et r a c eo fp p m c r i t e r i o ni nw t o r u l e s ，m e a sa n d t h el e g i s l a t i o n si ns o m ec o u n t r i e s s e c o n d l yppm,introduces t h ep p mi ni n t e r n a t i o n a lt r a d el a ws t a n d a r df o ra n a l y s i s ； i nw t or u l e sm a i n l yl i e si nt b ta n ds p s t h i sp a r tp i c t u r e st h ep r e s e n ts i t u a t i o ni n e ua n dt h eu n i t e ds t a t e s ，t h ee c o n o m yg i a n t s ，w h oh a v et h em o s ts o p h i s t i c a t e dp p m v s v s t e mi nt h ew o r l dn o w a d a y s t h e yh a v ee n a c t e ds o r t so fl a w s ，r e g u l a t i o n sa n dd e c r e e s c o v e r i n ga l lt y p e so fp r o d u c t sr a n g i n gf r o mf i s ht op r o d u c t sa n d f r o mt e x t i l et oc h e m i c a l s u b s t a n c e m o r e o v e r , a n a l y s e st h ei n f l u e n c eo no u rp p m s t a n d a r d s c h i n e s es c h o l a r st a k ea l a t es t a r to ft h et h e o r e t i c a ls t u d ya b o u tp p m ，a n dt h ec o n c e r n sa r en o ts t r o n ge n o u g ht o p p m n a t i o n a l 1 e v e ll e g i s l a t i v er e l a t i v e l ys h a l l o w , w o r l dt r a d e t r e n d sa l s oi n d i c a t et h a t i nm e 如t u r eo fw o r l dt r a d e e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d si np a r t i c u l a rp p m s t a n d a r d sw i l l n o tl o s es i g h to ft h el i n k ，i no r d e rt os t r e n g t h e no u ri n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ， r a i s i n gc h i n a si n t e m a t i o n a ls t a t u s ，c r e a t i n ga m o r ec o m p r e h e n s i v e ，c o o r d i n a t e dm a d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fah a r m o n i o u ss o c i e t y c h i n a s h o u l di n c r e a s ei n p u ti n e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，n l ef - o u n hp a r ti n t r o d u c e st h ec u r r e n ts t a n d a r dl e g a li n s t i t u t i o n a l i z a t i o np p m v a n a l v s i sa 1 1 de v a l u a t i o n i nm yo p i n i o n ，t h ep r e s e n ts i t u a t i o no fp p m i s ： t h eg u i d a n c e o fp p ml e g i s l a t i o ni sa n t i q u a t e d t h el e g a l s y s t e mo fp p mo ne n v i r o n m e n tn e e d s i m p r o v i n g p p mc r i t e r i o n i n c l i n e st ob el o w f i n a l l y , t h el a s tp a r ta i m st oe x p l o r eh o w t op e r f e c tt h el e g a ls y s t e mp e r t a i n i n gt o p p mo fo u rn a t i o n t h ea u t h o rh o l d st h a tw es h o u l dc o n s t r u c tl e g a ls y s t e mo fp p m s t a n d a r di nc o n f o r m i t yw i t ho u rn a t i o n sc u r r e n tc o n d i t i o n so nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n g l e g a ls y 毒t e ma n di nl i n ew i t ht h eg u i d i n gp r i n c i p l e f i r s t ，w es h o u l db ea w a r et h a t t h e t h e o r yc o n c e m i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti s t h eg u i d i n gp r i n c i p l ef o ri m p r o v i n gt h e r e l e v a n tl e g a ls y s t e m s e c o n d ，f o u rb a s i cp r i n c i p l e ss h o u l db ee s t a b l i s h e d t h e ya r et h e p r i n c i p l eo fi n t e r n a l i z i n ge n v i r o n m e n t a lc o s t ，t h ep r i n c i p l eo f i n t e m a t i o n a lc o o p e r a t i o n ， t h ep r i n c i p l eo ff e a s i b i l i t ya n dt h ep r i n c i p l eo fs t r e s s i n gp r e v e n t i o nw h i l ec o m b i n i n g p r e v e n t i o nw i t ha b a t e m e n t t h e s ep r i n c i p l e sh e l pt oe s t a b l i s ha f a v o u r a b l ec i r c u l a t i n g s v s t e ma i m i n ga ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i n t h i sp a r t ，a u t h o rl i s tan u m b e ro f s t r a t e g i e st od e a lw i t hp p m s t a n d a r d s k e y w o r d s ：p p ms t a n d a r d ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，w t o ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t c l a s s n o ： 序 伴随着全球经济的快速发展，自然资源被大量消耗，环境污染和生态破坏现 象日益严重，环境保护的呼声此起彼伏。与此同时，在国际贸易领域，基于g a t t 多轮有关关税减让的多边贸易谈判所达成的关税减让协议，各成员的关税税率不 得不大幅度降低，关税的贸易保护作用比过去受到更大的制约和限制。在这种情 况下，不少成员转而采用各种非关税壁垒措施，特别是严格的技术标准和环保标 准，作为限制外国产品或服务进口，保护本国经济和市场的手段。 自2 0 世纪8 0 年代以来，g a t t 专家小组和w t o 争端解决机构已经处理了多 起涉及p p m 标准的案件，对国际贸易产生了深远的影响。国外学界对于贸易与环 境争端问题和p p m 标准的理论研究较为深入，但主要是针对其本国的环境和贸易 政策，立足本国的司法实践，谋求本国的最大经济利益。我国学者对p p m 标准问 题的研究起步较晚，始于九十年代发生的一系列因进口国拒绝进口在生产过程中 采用不科学、不环保的方式制造的出口产品而引起的国际贸易纠纷。自此，国内 学者开始从制度层面剖析多边贸易体制下对p p m 问题应该采取的态度，并试图寻 找出解决该问题途径。 我国目前关于p p m 标准( p r o c e s sa n d p r o d u c t i o nm e t h o d s ) 的研究仍较为初浅 和笼统，无法适应国际贸易发展趋势的需要，同时专门针对中国的绿色贸易壁垒 也屡见不鲜。本文在对p p m 这一典型环境标准进行系统论述的基础上，借鉴国外 先进的立法实践和经验，力图对我国有关p p m 标准的立法提供参考和建议。 目录 中文摘要l i l a 】 i s t r a c t v 序v i i 1 j ；i 言1 2p p m 标准的概述2 2 1p p m 的概念及意义2 2 2p p m 标准产生的社会根源及经济、法律依据3 2 3p p m 标准的分类5 2 3 1从p p m 定义本身来分类5 2 3 2 从p p m 对最终产品性能的影响来分类6 2 3 3 按照p p m 标准制定者分类7 3p p m 标准在国际贸易中的法律适用分析8 3 1g a t t w t o 规则中的p p m 标准8 3 2p p m 标准在世界主要国家的立法与实践1 2 3 2 1p p m 标准在美国的立法与实践1 2 3 2 2 p p m 标准在欧洲主要国家的立法与实践1 6 4p p m 标准对我国的影响和对策。2 0 4 1p p m 标准对我国环境与贸易的影响2 0 4 2p p m 标准给我国外贸带来的机遇2 2 4 3 我国的应对策略2 3 5我国p p m 标准法律制度化的现状分析及评价2 5 5 1 我国有关p p m 标准法律制度的现状2 5 5 2 我国有关p p m 标准的法律制度评价2 7 6完善我国p p m 法律标准的若干建议2 9 6 1 完善p p m 标准法律制度的指导思想一2 9 6 2 健全p p m 标准法律制度的原则3 0 7结论3 q i 参考文献3 5 作者简历3 7 独创性声明。3 8 学位论文数据集。3 9 1引言 在全球化进程中，贸易自由化和国际环境保护密不可分。国际贸易的飞速发 展对环境产生的负面影响，在世界范围内引起了普遍关注。随着环境时代的到来， 无论是w t o g a t t 还是一国国内的环保法规都不同程度地采取一些贸易措施来保 证环保目标的实现。建立有效的环境与贸易的冲突解决机制，平衡二者的发展， 是全人类共同追求的目标。其中，p p m 标准作为一种影响贸易的环境标准措施，日 益成为国际社会所关注的重点。p p m 是英文p r o c e s sa n dp r o d u c t i o nm e t h o d 的缩 写，p p m 标准是对产品在加工和生产过程中所制定的特定的环境标准。它是在某一 种产品在投入市场之前，对该产品的生产和加工过程中环境保护状况的技术规范 要求。对环境产生的污染不但有产品本身所导致的，也有在加工过程中以及生产产 品的方法所导致的，但多数都是在产品的生产加工过程中产生的。由于全球性的环 境问题及现代环保理念的盛行，g a t t w t o 多边国际环境协议( 以下简称m e a s 协议) 及一些发达国家通过制定比较严格的环境法规，要求出口国的生产企业执行清洁 化的生产加工标准，保证产品的生产及加工方法符合环境保护和维护人类健康的 要求，一旦达不到这些要求，进口国就会对出口国的产品进行贸易限制。 p p m 标准对环境的影响有积极和消极两方面。对环境的正面影响主要有：有利 于从源头控制并减少污染：有利于促进环境成本内在化。其负面影响为：可能被发 达国家当成非关税壁垒滥用，对国际贸易造成损害，从而影响全球环境保护。同样， p p m 标准对贸易的影响也是双重的：一方面其有利于各国改进生产技术，提高企 业管理水平；另一方面，会造成污染产业从发达国家向发展中国家转移。 2p p m 标准的概述 2 1p p m 的概念及意义 环境标准按其功能可分为产品本身的标准和生产过程、生产方法标准，后者即 p p m 。o e c d 的环境和贸易专家在1 9 9 7 年研究报告中认为，p p m 这个术语是指产 品的生产过程和生产方法，并将p p m 定义为制造或加工产品的方式或收获自然资 源的方式1 。p p m 标准要求产品的生产过程和生产方法符合特定的环境要求，例如， 生产中的废弃物( 废气、废水、废渣等) 的排放量需要符合一定的标准、采用先 进的清洁技术、以可持续的方式管理湿地、使用无害于其它生物的方式捕猎等。 p p m 问题在w t o 有关环境问题的讨论中具有特殊的意义，在某种程度上，它是w t o 体制中环境与贸易关系发展的一个缩影p p m 成为一个专门的术语始于g a t t 专家 组关于美国与墨西哥金枪鱼争端案的报告。专家组在报告中指出“g a t t 第3 条( 以 及对第3 条的注释) 所包括的，仅是影响产品本身的措施”，而在捕捞金枪鱼过程中对 海豚造成的伤害，并不能影响“作为一种商品的金枪鱼的销售”。在这罩，专家组对 金枪鱼的捕捞过程即产品的生产过程和生产方法与金枪鱼这一产品本身进行了明 确的区分，并认为捕捞过程中对海豚的伤害不能作为禁止进口的理由，不能影响到 自由贸易。由此，p p m i h 题以及更深层意义上的贸易规则与环境需求之间的关系引 起了世界范围的广泛关注和争论。 单边p p m 环境贸易措施是指一个国家为了达到某些保护环境的目的，没有经 过多边协商同意而制定实施的以特定产品的p p m 为基础的法律或规章。当特定产 品的p p m 不符合进口国家的p p m 环境贸易措施时，有关这些产品的国际贸易就要 受到限制。通常情况下，出口国尤其是发展中国家为了能够保持出口市场，促进 经济发展，它们所做的就是改变本困相关的p p m 政策。著名环保主义学者c h a r n o v i t s 认为p p m 措施由于以下两种原凶引起国家问、学者间的争议：第一，一个p p m 措 施可能会限制贸易，使一个出口商向外国提供产品时遇到更多的困难，承担更多 的成本。第二，p p m 措施足进口国向出口国发出的一个信息，它是关于进口国认 1 o e c dp p m sp a p e r , a t7 2 为出口国应该实施怎样的环境法律政策以及进行怎样的环境实践活动。2 这样一来， 进口国的p p m 措施对它们的贸易伙伴特别是发展中国家具有很大的影响，他们通 过对进口产品适用p p m 措施来达到限制贸易或改变贸易伙伴国相关政策的目的。 2 2 p p m 标准产生的社会根源及经济、法律依据 p p m 标准的产生有其深刻的社会根源，也有其存在的经济及法律依据。首先， 经济的高度发展以及全球环境的恶化，国际社会对环境保护的日益重视是p p m 标 准产生的社会根源。传统的经济发展是不可持续的，经济的增长是粗放型的，对 全球的环境资源是一种掠夺式的利用。尤其是二十世纪下半叶，随着经济全球化 的迅猛发展，环境问题的全球化更为明显，从而全球环境遭到前所未有的破坏并 迅速恶化。很多国家都认识到，仅仅通过产品本身污染物的“末端控制”来减低环 境污染已经远远不能满足可持续发展理念下的环保需要，应该从产品的加工过程 和生产方法上就采取环保措施进行预防。p p m 标准规定的是产品的加工和生产过 程，生产方法。相对于以往只注重产品本身是否达到环境标准而言，在许多方面 都体现了预防为主，从产品开始生产到产品最终产出全过程控制的理念。于是，无 论w t o 还是其它的一些国际条约或者一国的国内法规都制订了相关的p p m 标准。 其次，从经济学的角度，环境问题是一个外部不经济性的问题。在共有资源方 面( 如海洋、空气、水等) ，“外部不经济性 在贸易活动中显得十分突出。如果 允许市场主体在生产或经营过程中任意、无偿地开发、利用共有资源或向外界环 境排放污染物，从短期来看，每个市场主体都能从中获得正效益。但从长远来看， 市场主体共同的行为必然导致环境资源的污染甚至枯竭，无疑会对整个人类环境 造成巨大的破坏并且由此造成的损失是不可挽回的。要避免环境问题的“外部不 经济性”，就要实行“环境成本内在化”。也就是说通过一定的措施，将环境成本 纳入生产成本，从而体现资源的稀缺性和污染环境的危害性，消除其外部不经济 性。将“环境成本内在化”于生产成本中，既体现了“谁污染谁治理”的原则，也 使治理环境污染和资源破坏有了可靠合理的财力来源。而“环境成本内在化”过 2c h a r n o v i t z ，t h el a w o fe n v r i o n m e n t a l “p p m s ”i nt h ew t o ：d e b u n k i n gt h em y t ho fi i l e g a l i t y ，2 7t h e y a l ej o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a ll a w ( 2 0 0 2 ) ，a t6 2 程正是p p m 标准对产品生产过程和生产方法的监控过程。3 此外，p p m 标准存在的法律依据。在国内法的层面，很多国家都采纳了预防 为主，全过程控制的污染防治的方针，并先后制定了一些体现这一方针的法律。 如日本循环型社会形成推进基本法第1 l 条第2 款规定了“改进产品设计、标示 产品的材质和成分”对生产者的责任规定的最重。我国于2 0 0 2 年6 月2 9 日通过了中 华人民共和国清洁生产促进法，其中的第2 条、第1 8 条、第1 9 条等许多条文都有 与p p m 标准相关的内容。如第1 8 条规定：“优先采用资源利用率高以及污染物 产生量少的清洁生产技术，工艺和设备”。应当指出的是，尽管p p m 标准与清洁生 产、循环经济等法律的规定有许多不同之处，后者的内容并不仅限于产品的生产过 程和生产方法。不过，这些法律体现出的采用清洁技术、清洁工艺等规定以及全过 程管理的思想都与p p m 标准有着十分密切的关联。因而，这些国内法律的颁布和实 施是p p m 得以存在的法律依据之一。 在国际法的层面，对p p m 标准的规定主要体现在w t o 及一些m e a s 当中。w t o 的贸易技术壁垒协议( t b t 协议) 和卫生与植物检疫措施协议( s p s 协议) 允许 成员方在不违反w t o 原则的前提下，提高他们的健康和环境标准，这些标准都应 当是产品有关的p p m 标准。t b t 协议中部分的采纳了p p m 标准，将“技术法规”定义 为是一份规定产品特征或与其相关的加工和生产方法( p p m ) 的文件。s p s 协议既 是为了改善人类和动物健康以及保护环境所制订的国际贸易规范，又是对贸易商 品中动植物及其产品使用卫生和植物检疫措施的国际贸易标准。在s p s 协议也有限 的采纳了p p m 标准。 此外，除了w t o 有关文件，在一些多边环境协定( m e a s ) 中也规定了p p m 标 准，而且较w t o 的规定更为广泛。不仅包括与产品性能有关的p p m ，而且还规定了 与产品性能无关的p p m 。如，保护臭氧层维也纳公约的蒙特利尔议定书第4 条第4 款规定，缔约国可以禁止或限制从非缔约国进广l 在生产过程中使用附件a 和 附件b 所列受控物质但不含有此种物质的产品，即使对该物质的使用并不影响最终 产品的性能。此外，还有1 9 9 2 年气候变化框架公约对各国二氧化碳排放量做出 3 黄辉：影响国际环境保护和w t 0 规则关系的p p m s 标准 j 亚太经济，2 0 0 6 4 的规定，濒危物种国际贸易公约和捕鲸条例对捕捉动物的方法所做的规定 在蕾 专fo 2 3p p m 标准的分类 2 3 1 从p p m 定义本身来分类 p p m 是制造或加工产品的方式以及提取或收获自然资源的方式。4 它是有关生 产过程和生产方法的标准，生产方法主要指只要经过一道主要工艺就可以生产出 成品的加工过程，加工过程指产品从原材料开始到最终产品形成的一系列过程。5 因 此，从p p m 标准的定义上将它分为生产过程标准和生产方法标准。 ( 1 ) 生产过程标准：指的是产品的加工方法及过程。p p m 标准是规定加工某种 产品需要达到的的环境标准，它对生产企业在生产、加工某种产品的环节中，应 该达到什么样的环境技术指标进行规范的标准。它涉及原材料的来源、污染物排 放等整个生产过程对于环境的影响。蒙特利尔议定书就对此类的p p m 标准做 了规定，该议定书第4 条第4 款规定，缔约国可以禁止或限制从非缔约国进口在 生产过程中使用附件a 、b 中所列受控物质但不含该物质的产品，即使该物质的使 用不影响最终产品的性质。6 这种p p m 标准规范没有影响到产品本身特征，而是防 止p p m 在产品的生产过程中所出现的环境破坏问题。比如况一种纸浆是回收利用 的，在回收过程中添加了某种成分( 蒙特利尔议定书附件a 、b 中所列受控物 质) ，虽然最终纸张的性能是合格的，但是因为其在产生过程中达不到p p m 标准 的规定，该纸张仍有可能被认为不符合环保规定而被禁止进入一国市场。 ( 2 ) 生产方法标准：指的是与捕杀动物，砍伐或管理动植物有关的标准。这类 生产方法标准有些不仅仅是为了保护环境，而是以价值观为基础的单边贸易措施， 如欧共体禁止从允许使用央腿钳朱捕获动物的围家进口皮毛产品。7 这类标准目的 4 0 e c dp p m sp a p e r ，a t7 5 宋明顺：w t o 规则实践及对策，北京：中国计量出版社，2 0 0 2 年，第1 9 页一第2 0 页。 6 张旭菲：贸易与环境：p p m 问题，弧太经济一发展与环境，1 9 9 8 7 c o u n c ilr e g u l a t i o n1 ，d s 2 1 r 5 往往是改变出口国的有关政策，很容易被进口国利用来进行贸易限制。 2 3 2 从p p m 对最终产品性能的影响来分类 1 9 9 4 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 在对环境标准的建议中将p p m 分为两 类：与产品相关的p p m ( p r o d u c tr e l a t e dp p m ，p rp p m ) 矛i 与产品不相关的p p m ( n o n p r o d u c t r e l a t e dp p m ，n p r p p m ) 。 ( 1 ) 与产品相关的p p m ，是指产品的p p m 能影响产品的特征从而使产品本身在 被消费或使用时可能会污染或危害到环境。例如，两个玉米，一个是有机种植的， 另一个是使用了农药种植的。农药可能对进口国的环境和食用者造成危害，国际 社会公认进口国为了保护本国人民、动植物和本国的环境，具有采取有关措施禁 止或限制有危害性的产品进口的主权权利，因此与产品相关的p p m 对最终的产品 本身会产生很大影响。这种p p m 一般应用于进口产品( 如对不符合p p m 要求的产 品进行进口限制1 ，保护进口国的环境不受有害产品的伤害。 ( 2 ) 与产品不相关的p p m ，是产品生产的方式而不是产品本身对环境产生的影 响，产品具有“产品的最终消费者无法探查”的性质，8 也就是产品的p p m 本身会 对环境产生影响。譬如，在生产过程中排放污染物到大气中或水中导致了环境污 染，这种加工方法就是与产品不相关的p p m ，它的特点是在生产过程中制造环境 污染，容易造成跨界污染从而在其他国家导致生产的外部化，即一国生产者在国 内生产过程中对环境的损害成本由进口国来承担。9 这种p p m 一般是针对以下几种 情况采取的：( 1 ) 越境污染；( 2 ) 对保护和管理越境活物资源的影响；( 3 ) 全球关注，即对 所有国家共有的全球共同环境资源的环境影响；( 4 ) 使用p p m 的国家区域内的环境 或其他影响，主要是对空气、水和土地的污染，自然栖息地和资源的加工过程、 动物福利等。1 0 8 a n n ah e n r i k s e n “v o l u n t a r ye n v i r o n m e n t a ll a b e l i n ga n dw o r l dt r a d e0 r g a n i z a t i o n ”，i n t e r n a t i o n a l t r a d e ，e n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n t ，c o p e n h a g e nu n i v e r s i t y ，1 9 9 8 ，p l o 9 c u t sc e n t r ef o ri n i e r n a t i o n a lt r a d e ，