（中国少数民族经济专业论文）民族地区资源型城市产业转型研究.pdf

中南民族大学硕士学位论文 i 摘 要 资源型城市的特殊性决定了资源型城市的转型不可避免。 民族地区是中国重要的资 源基地，近年来，随着资源的不断开采，很多城市的资源趋于枯竭，经济效益下滑，生 态环境问题加剧，社会不稳定因素增加。当前，采取有效的措施促进民族地区资源型城 市产业转型，使民族地区资源型城市转变发展模式，是解决民族地区资源型城市贫困问 题、失业问题和环境问题的必要手段，也是当前构建和谐社会不可忽视的任务。 本文首先论述了我国民族地区资源型城市的特点以及产业转型的原则与目标。其 次，详细介绍了民族地区资源型城市接续主导产业的选择与发展。在介绍接续主导产业 的选择与发展时，从衰退产业的退出和新兴接续主导产业的发展两方面去论述，并选取 一些民族地区资源型城市转型的实例加以说明。最后，还着重论述了民族地区资源型城 市产业转型的成本问题。 分析了不同的转型方式和不同的转型时机对转型成本的影响作 用。 民族地区的资源型城市转型的一个长期而复杂的过程， 要有一套完整的方案才能够 转型成功。 本文主要是探讨民族地区的资源型城市在产业转型的过程中如何选择新兴接 续主导产业和如何选择适当的转型方式和时机问题。 希望通过这些研究能为民族地区资 源型城市产业转型起到一些指导和借鉴作用。 关键词：民族地区 资源型城市 产业转型 民族地区资源型城市产业转型研究 ii abstract the transition of resource-based cities is inevitable which is determined by its specificity. ethnic areas are the most important resource base in china, for recent year, many cities resources are becoming depleted with constant mining, which caused economy to decline, and the problems of ecological environment to be more serious, as well as the social unstable factors are increasing. presently, taking effective measurers to accelerate the transition of resource-based cities and changing its model of development are necessary methods to resolve some difficult problems, such as poverty, unemployment and environment; furthermore, it is also inconvenient task to build a harmonious society. this paper first introduces the features of resource-based cities and the principles and objects of transition, and then introduces the leading industries choice and development of resource-based cities in chinese ethnic areas, which is discussed from two aspects with some fact examples: the exit of recessionary industries and the development of rising industries. finally, this paper also discusses the transitions cost of resource-based cities in ethnic areas, and analyzes the different way and time of transition has an important influence on cost of transition. its a long-term and complicated process for the transition of resource- based cities. so it needs an integrated scheme to accomplish the transition. a good way and time of transition will be useful to develop the economy of resource-based cities; this paper wishes this research could give some instructions and reference for economic transition of resource- based cities in chinese ethnic area. keywords: ethnic area resource-based cities industry-conversion 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权中南民族大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 中南民族大学硕士学位论文 1 第一章 引 言 第一节 研究背景和转型意义 一、民族地区资源型城市产业转型的研究背景 资源型城市转型是一个世界性的难题。它涉及社会学、地理学、矿业学及生态学等 多个领域，是一个涉及面广，具有交叉性和复杂性的问题。我国是一个多民族国家，民 族地区的安定与否，关系到全国人民的安定与否；民族地区居民的富裕与否，关系到全 国人民迈小康的进度。因此，民族地区资源型城市的发展问题对于民族地区，甚至对于 全国来说，都是一个值得研究的重点问题。 应该承认，从上个世纪 80 年代至今，我国资源型城市的问题日益严重。无庸讳言， 我国经济体制改革和对外开放对资源型城市的发展产生了深远的影响。随着对外开放， 国家计划资金更多的投向了沿海地区，经济体制的改革使非国有经济、外资和地方资本 逐渐成为推动地区经济发展的主导力量。而资源型城市大部分发端于前苏联“一厂一市” 的建设模式，兴起于计划经济体制下，一般都是“大企业，小政府”，传统的计划经济体 制根深蒂固。国家投资的减少和经济体制的迅速变化，使这些城市多年形成的发展模式 受到了巨大的冲击，许多矛盾和困难日益显露。一些城市经济发展滞缓，居民生活水平 下降，失业人口大幅度增加，生态环境日趋恶化，其发展的持续性受到了极大的挑战。 民族地区的资源型城市面临着同样的问题，另外，由于历史、区位、经济基础等原因的 限制，民族地区资源型城市的转型面临着更严峻的困难。 党的十七大提出：要“帮助资源枯竭地区实现经济转型”，充分说明党中央对资源型城市转型复 兴的高度重视。据统计，我国现有资源型城市 391 座，其中有 84 座位于民族地区。而在这 84 座资 源型城市中，经济发展处在成长期的有 21 座，处在成年期的有 51 座，处在衰退期的有 12 座，分 别占 25%、60.7%、14.3% 。大部分面临或即将面临资源枯竭的尴尬境地。因此，民族地区资源型 城市的转型问题急待解决。这是关系到民族团结和发展的重大问题之一，也是落实科学发展观实现 社会协调发展不可回避的问题。 二、民族地区资源型城市产业转型的意义 民族地区的资源型城市产业转型与其他地区的资源型城市产业转型问题不同， 由于 我国资源枯竭型城市实验经济转型的总体思路与政策建议 ，国家发展改革委员会地区经济发展司，2003 年 4 月 民族地区资源型城市产业转型研究 2 历史、区位等原因，民族地区社会、经济的发展与汉族地区相比有较大的差距。由于区 位优势不明显，人才储备不足，环境污染严重且承载力弱、经济势力不雄厚等原因，使 得民族地区的资源型城市转型面临着更大的困难。 转型不仅对民族地区资源型城市至关 重要，对于整个民族的团结、社会的稳定也影响深远。 首先，民族地区资源型城市产业转型是资源型城市的特点以及未来发展的客观要 求。资源的有限性和不可再生性决定了资源型城市产业转型的必然性，民族地区的资源 储量是有限的，会随着开采利用不断的减少乃至枯竭，所以民族地区的资源型城市不可 避免的要面对资源枯竭的问题，转型不可避免。更何况资源的不可再生性也要求我们为 后代着想，不能只顾当代人的利益将资源全部消耗光。更不用说一味的开采和破坏，已 经使民族地区面临着严重的环境污染问题，生存面临着威胁。因此，民族地区资源型城 市转型是其自身发展的客观要求。 其次， 民族地区资源型城产业转型是实现我国民族团结繁荣、 社会和谐发展的需要。 长期以来，少数民族资源型城市作为我国资源与能源的战略基地，担负了向发达地区输 出资源的任务，承担了生态破坏的成本，为我国经济的高速发展做出了巨大的贡献，但 是却没有得到相应的补偿，导致地区生态环境恶化、经济水平落后、人民生活困难。这 与党和政府一贯提倡的要实现民族地区共同繁荣的政策是背道而驰的， 长此以往不利于 民族团结。实现资源型城市产业转型，改善民族地区资源型城市的环境状况，提高当地 居民的生活水平，是实现民族团结繁荣，社会和谐发展的需要。 最后，民族地区资源型城市产业转型是增强公有制经济活力的重要方式。现阶段， 我国的公有制经济面临着很多问题，发展缺乏活力和竞争力，在同非公有制经济一起发 展的过程中显示出种种弊端。民族地区资源型城市里的资源企业大多都是公有制企业， 在长期的发展过程中，体制、机制都逐渐僵化，企业的发展前景十分不乐观。进行民族 地区资源型城市产业转型，培育适合民族地区发展的新兴接续主导产业，可以打破旧有 的体制和机制，增强民族地区公有制企业的活力和竞争力，使我国的公有制经济发展更 加繁荣，公有制的主导作用更加明显的体现出来。 第二节 国内外研究综述 一、国外研究综述 国外对资源型城市的研究已有很长的时间。 相关研究是从 20 世纪 30 年代以后开始 中南民族大学硕士学位论文 3 的。在 20 世纪 30 年代初，加拿大地理学家英尼斯（h.a.innis）就对资源型城市做了开 创性的研究，但是系统的研究是从 20 世纪 60 年代开始的。国外对资源型城市的研究大 体上经历了三个阶段，所研究的内容主要包括资源型城市发展的社会问题和心理问题、 矿区的生命周期、工矿城市的兴起与衰落、资源枯竭型城市的振兴等方面。 第一阶段的大体时间是 20 世纪 30 年代到 20 世纪 70 年代中期。在这一阶段，大量 的研究集中在社会学、心理学、矿区生命周期以及资源型城镇基本特征等方面。主要的 研究成果是：第一，资源型城市的社会和心理研究。马什（b.marsh）对美国宾西法尼 亚东北部的煤炭城镇居民的社区归属感研究后指出，从时间上来看，煤炭城镇经历了两 个不对称的阶段：早期的工业化阶段和进入衰退阶段。在工业化阶段，环境向居民提供 物质财富，但是精神财富贫乏；在衰退阶段，环境向居民提供较多的精神财富，但是物 资财富短缺。在兴盛期和衰退期之间是长达几十年的稳定期，这一时期对煤炭城镇具有 很大的影响，这种影响既表现在自然景观上，也表现在人们对自身所处地位的认识上。 坎贝尔(a.p.campbell)、昂格尔(d.g.unger)、弗里德(m.fried)、吉尔(a.m.gill)、沃伦 (b.warren)等对资源型城镇社区的社会互动问题进行了研究。沃伦指出：社会互动可以 分为垂直和水平两个方面。垂直互动是指社区内的单位和社区外的单位的联系，水平互 动是指社区内的各个单位之间的联系。 水平互动较强的社区对社区内的生活环境的控制 力较强，而垂直互动较强的社会单位将会难以适应当地的传统和生活方式。吉尔提出了 要用规划手段来加强资源型社区内的互动，将特殊的的社会和自然特征融入城镇规划， 用来强化社会互动。第二，资源型城市人口特征研究。在这一阶段，有欧费奇力格根据 人口普查资料，对澳大利亚的矿业城市 alyangula 的人口静态特征做了详尽的阐述，布 莱德伯里（j.h.bradbury）对加拿大魁北克拉布拉多地区资源型城镇的人口特征进 行的研究。布莱德伯里指出：采掘业具有强烈的周期性，而这种周期性对资源型城市的 人口具有很大的影响。 在资源型城市的兴盛期， 城市的就业岗位多， 劳动力迁入的就多； 在衰退期，城市的就业岗位减少，劳动力迁出，以寻找新的工作机会。第三，矿区的发 展生命周期研究。 在这一阶段有美国学者胡贝特的城市生命周期呈 “铃” 形分布的观点。 还有鲁卡斯提出的矿业城市发展的四阶段理论：建设阶段、雇佣阶段、过渡阶段和成熟 阶段。这一阶段的研究没有意识到资源型城市将来会有下滑、衰退甚至是关闭的可能， 也没有从国家经济循环中考虑资源型城市的问题。布来德伯里给这一理论补充了第五、 第六两个阶段：下降阶段和关闭阶段。 第二阶段的大体时间是 20 世纪 70 年代中期到 80 年代中期。这一阶段是资源型城 民族地区资源型城市产业转型研究 4 市研究的理论扩展阶段， 研究方法从以单一城市或特定区域为对象进行实证研究转向城 市群体的实证研究。这一阶段，依附理论、中心外围理论、资本积累和国际化理论被用 于资源型城市的有关研究。布来德伯里、波特斯和欧费奇力格是依附理论和中心外围理 论的代表人物。布来德伯里的一个基本论点是在目前的资本主义阶段，资源型城市是处 于垂直一体化的大公司的控制之下。这些公司在资本运做和资源分配方面都是跨国的， 其目标是资本积累总体上的最大化。所以，当个别城市或区域在某一时刻的相对成本较 低而对于资本家来说有利可图时就得到了发展；如果形势发生了变化，生产就会转移到 其他国家或地区，从而导致资源型城市的衰落甚至废弃。这种情况即使在自然资源没有 枯竭的时候也有可能发生。 布来德伯里的另一个观点是资源型城市与其服务中心城市之 间是剥削的关系。 人力资源、 自然资源和资本从前者流向后者， 使资源地区本身欠发达， 经济结构扭曲，在空间、部门、时间上都表现出极度的不平衡，同时却使资本在工业中 心得到了积累。由于资源开采部门的产品大多是没有加工或是半加工的，大量的附加值 在工业中心实现，所以资源型城市本身并没有创造更广泛更全面的经济增长能力。这样 就使资源型城市表现出对不稳定和危险的经济活动的高度依赖， 但又无法减少这种依赖 性。波特斯和纽顿分别对加拿大和澳大利亚的资源型城市的研究中也得出了相同的结 论。欧费奇力格却认为布来德伯里等人的模型过于简单化了，而现实世界复杂的多。他 在研究中发现这一理论忽视了跨国公司和顺从的地方政府之外还有地方精英和社会利 益集团，他们并不一定代表跨国公司的利益。另外，他认为资源区与工业中心之间的剥 削关系的假设也是有问题的。因为资源区本身的初始条件很差，只有外部的资金和劳动 力投入使矿产资源转化为工业投入品时，它们才成为资源区，所以外来的投入部门分享 利润的要求是正当的。 第三阶段是 20 世纪 80 年代以后。这一阶段对资源型城市的研究转向了经济结构、 劳动力市场结构以及资源枯竭型城市振兴等方面。 布来德伯里为解决资源枯竭型城市面 临的问题提出了一系列的措施，包括建立早期的预警系统、制定财政援助、转岗培训、 搬迁和工作分享政策，建立社区赔偿基金和专项保险机制，实行地方购买策略，进行区 域规划，建立结构联系等。海特和巴恩斯是劳动力市场分割问题研究的代表人物，他们 通过对加拿大资源型城市劳动力市场研究发现： 加拿大资源工业经历了两个劳动力市场 分割阶段， 前一个阶段与福特主义生产相适应， 后一个阶段与灵活的专业化生产相适应。 霍顿研究了“长距离通勤模式”在澳大利亚的发展历程，并分析了其对社会和区域发展 的影响。肯尼从自然景观与社区演化的角度研究了美国南科罗拉多洲的煤炭城市，指出 中南民族大学硕士学位论文 5 了煤炭城市实现可持续发展的几个条件。 里德.比特从居民就业与劳动力的角度研究了加 拿大资源型地区的经济发展，并提出了一系列的建议。 总之， 国外对资源型城市的研究更多关注的是资源型城市生存和发展的状态以及运 行机理，而对资源型城市的转型和持续发展研究的较少。在研究方法上，国外注重实证 研究和规范研究，并且将二者结合起来，特别是对发展经济学中二元结构论、依附论和 资本积累与国际化理论的应用值得我们学习。 二、国内研究综述 我国的工业化和城市化的进程与发达国家相比较晚，资源型城市的形成时期也较 晚。80 年代以前，对资源型城市的研究主要集中在城市的布局与选址、建设规模、建设 时序等问题上。理论研究只是作为城市地理学的一个专题来进行。80 年代以后，随着宏 观经济背景的变化，资源型城市的研究重点逐渐转向新的发展背景下的产业结构调整、 规划以及城市的可持续发展方面。我国对资源型城市的研究，按照所研究的主要内容， 可以分成两个阶段。 第一个阶段是从 20 世纪 70 年代末期到 20 世纪 80 年代末期， 这一阶段的研究主要 是工业综合发展与布局规划的研究。首先是李文彦（1978）提出了煤炭城市工业发展的 综合化问题，论述了这类城市综合发展的必要性和综合发展的方向，并且具体总结了当 时煤炭城市综合发展的三种类型，即多门类重工业基地、以煤电化为中心的工 矿基地和煤炭地方工业结合的工矿中心 。随后，魏心镇、梁仁彩等人也分别就煤矿区 工业体的形成与发展、煤炭基地的类型与综合发展等问题进行了研究，进一步发展了煤 炭城市工业综合发展的思想。马清裕（1981、1986）对包括煤炭城市、油田城市、金属 矿区城市发展进行了比较研究，综合阐述了不同时期、不同地理条件下资源型城市的工 业结构类型及其发展特征 。另外，还有一些学者研究了具体城市或地区工业的综合发 展。比如孙盘寿针对辽宁中部地区城市发展的研究，方觉曙对于淮北市的研究，谢长青 对白银市的研究，王国清对抚顺市的研究，刘伟科对铜川市的研究等等。同时，还有一 些学者对资源型城市的规划和布局问题进行了探讨。李文彦认为，对煤炭城市的规划， 应当充分注意其特殊性。合理确定城市工业发展方向，要通过合理布局掌握好不同阶段 煤炭工业同其他工业的协调关系，结合矿区条件合理规划居民点，重点解决好煤矿占地 李文彦.煤炭城市的工业发展与城市规划j.地理学报,1978(1) 马清裕.论工矿区城城镇的发展与布局.见中国科学院地理研究所编:城市与工业布局的区域研究,科学出版 社.1986,1-28. 民族地区资源型城市产业转型研究 6 问题。马清裕对工矿区城市人口的增长与规模预测进行了研究，指出了这类城市人口随 资源开发变化的规律性。邓念祖指出，工业布局混乱、功能分区不明确、环境质量低劣、 铁路与市内交通混杂、城镇土地利用率低是工矿区城市布局存在的主要问题。对于这类 城市的规划，要根据资源开发的不同阶段采取不同的措施 。樊杰还探讨了煤炭区国土 资源规划的思想方法以及应该注意的问题。在这一期间，一些行业性学术团体和资源型 城市地方政府也介入和加强了资源型城市的问题研究。1987 年，以煤炭部门为主，召开 了全国煤炭城市经济社会发展研讨会并出版了论文集。同年，煤炭城市政策科研组出版 了有关煤炭城市发展政策方面的报告。1986 年，受大庆市人民政府的委托，中国科学院 和大庆市组成联合课题组进行“大庆区域发展战略”的研究工作，得出了长达 100 多万 字的系列报告，此报告于 1991 年由中国社会科学出版社出版。 第二阶段是从 20 世纪 90 年代到现在。从 90 年代开始，随着经济发展，区域和城 市发展差距进一步拉大， 一些学者开始注意到资源型城市产业结构单一所带来的不利影 响。这一阶段的研究成果很多，主要集中在产业结构调整、可持续发展、城市运行机理 和城市经济转型等方面。可持续发展理论、区域经济理论、城市经济理论以及产业经济 理论被用来研究资源型城市的发展问题。樊杰利用聚类分析法，把资源型城市的工业结 构分为 5 种类型，每种类型代表了不同的工业综合化程度。通过对 5 种类型城市经济效 益的比较，作者指出，产业结构单一是导致煤炭城市经济效益差的主要原因。作者提出 了煤炭城市产业结构调整的基本思路：及时着手、早做准备；以宏观区域背景条件为基 础；产业选择立足于当地的资源优势和基础设施条件；城市的产业布局要集中；重视对 新机制和政策的运用；加强对环境整治的统一部署 。刘洪、程绪平、胡玉才、许光拱、 关凤峻、 刘云刚、 张米尔、 武春友等学者也同样强调了资源型城市产业结构调整的原则， 指出资源型城市产业结构调整必须面向市场、注重科技、坚持效益、发挥优势，并且要 注意优势的延伸和优势的转换。沈镭把资源型城市产业结构的转换总结为优势替代、优 势再造、优势互补、优势延伸和优势挖潜 5 种模式。大多数学者指出，产业结构多元化 是资源型城市发展的必然选择，发展资源深加工、发展非资源主导产业、发展第三产业 是产业结构调整的主要方向。 90 年代中期以后， 一些学者探讨了资源型城市可持续发展 的问题。沈镭指出，资源型城市有其特殊性，所以作者提出了资源型城市持续发展的一 些思路，包括把握矿区的生命周期、抓好经济结构的转换、强化城市功能、提高外向度、 邓念祖.工矿城市规划结构的探讨j.城市规划汇刊,1990(5),57-62. 樊杰.我国煤矿城市产业结构转换问题研究j.地理学报,1993(5),218-225. 中南民族大学硕士学位论文 7 加快政企分开、加强环境保护等等 。马传栋把煤炭城市按可持续发展水平分为具有初 步持续发展能力的城市、向可持续发展过渡的城市、存在大量经济和环境问题的城市。 张以诚则把资源型城市按照成因分为有依托城市和无依托城市， 并提出了区别对待的思 想。俞宾祥、赵景海的研究主要强调了资源型城市空间布局的分散性，并提出了实施空 间重组的可持续发展战略。杨铁良、韦朝阳集中探讨了煤炭矿区工业化过程中劳动力的 作用进行了详细分析。贺艳指出了资源型城市的再城市化问题。周林海对资源型城市可 持续发展的指标体系进行了初步探讨。此外，还有很多学者研究了具体的城市和区域的 可持续发展。例如：梁亚红对平顶山的研究；沈镭对大同和新欧亚大陆桥沿线的资源型 城市的研究；姚建华对金昌的研究；藏淑英对鸡西的研究等等。进入 90 年代以后资源 型城市的发展在区域经济和城市经济研究中占有越来越重要的地位， 资源型城市的决策 部门也逐渐有了危机感。大庆、东营、白银、金昌等城市，都为资源型城市的可持续发 展进行了积极而有效的尝试。 周长庆较早的分析了资源型城市的运行机理问题； 周德群、 汤建影、程东全对我国矿业城市的沿革、界定、分类问题进行了严格的探讨并从动态监 控系统、可持续发展基金和产业壁垒三个方面提出了建议；刘云刚把资源型城市作为一 个整体的城市类型， 分析了影响城市发展的主要因素以及在此因素作用下了资源型城市 发展机制与模式，探讨了未来资源型城市发展的趋势，并提出了城矿分离、基地转化、 产业调整援助、发展条件改善、环境保护和控制五个方面的调控政策 。张米尔着眼于 资源型城市的转型研究， 提出了与资源开发阶段相匹配的产业转型政策和不同产业组织 结构下的产业结构转型政策。王青云也对资源型城市经济转型问题进行了研究，分析了 我国资源型城市存在的问题和转型所面临的困难，并提出了转型的一些思路和建议。齐 建珍等对资源型城市转型的产业更替、技术创新体系、人力资源、制度创新、形象重塑、 时机与模式选择、支持系统、评价系统等进行了探讨 。宋冬林等将资源型城市转型纳 入经济学的分析框架，探讨了沉淀成本与资源型城市转型问题。此外，还有学者对国内 外资源型城市的发展模式进行了比较， 提出了我国资源型城市的发展要立足于我国的国 情，并注重借鉴国外资源型城市的成功经验。 综上所述，我国对资源型城市的研究主要集中这样几个方面：一是对策研究；二是 个案研究；三是国内外比较研究。内容主要集中在经济、环境和规划等方面，一般从宏 观的角度，以归纳的方法对资源型城市的特征和存在的问题进行研究，近年来也有应用 沈镭.区域矿产资源开发概论m.气象出版社,1998. 刘云刚.中国资源型城市的发展机制及调控对策研究.东北师范大学博士论文,2002. 张米尔.市场化进程中的资源型城市产业转型m.机械工业出版社,2004 民族地区资源型城市产业转型研究 8 可持续发展理论、区域经济理论和产业组织理论对资源型城市，尤其是煤炭城市和石油 城市未来的发展提出政策和建议的。 中南民族大学硕士学位论文 9 第二章 民族地区资源型城市的特点以及转型原则与目标 第一节 民族地区资源型城市的特点 一、城市规模小、人口少，经济结构单一 民族地区的资源型城市大多是中小型城市，城市人口数相对其他资源型城市少。在 84 座民族地区资源型城市中，大城市有 13 座，占总数的 15%；中等城市有 3 座，占总 数的 4%；小城市有 16 座，占总数的 19%；小城镇有 52 座，占总数的 62%（如图 1） 。 由于城市规模的限制， 民族地区资源型城市没有形成像东北老工业基地那样的大型工矿 企业体系，大部分是分散独立，且技术水平低下的中小企业。由于城市的规模小，使得 城市内的经济结构更显单一。而经济结构单一又集中表现在产业结构单一、劳动力结构 单一以及所有制结构单一上。 由于资源型城市大多以采选业以及其相关原材料工业作为 其主导产业，从而形成了矿业独大的产业结构。由于产业结构单一，使得大量的劳动力 集中于资源开发、 加工中， 导致从事第二产业的劳动力比例明显高于全国水平， 如乌海、 阜新、本溪、大庆、克拉玛依等城市第二产业的从业人数占总从业人数的比例分别为 71.6%、51.7%、65.9%、65.3%、78.6% 。另外，由于民族地区的资源型城市基本上都 是在计划经济体制下建立和发展起来的，所有制结构基本上以国有和国有控股为主，非 公有制企业在经济总量中占有的比重比较少。 民族地区资源型城市规模 15% 4% 19% 62% 大城市 中等城市 小城市 小城镇 图 1：民族地区资源型城市规模 数据来源于中国统计年鉴 民族地区资源型城市产业转型研究 10 二、普遍存在与当地少数民族文化脱节的现象 民族地区资源型城市是由于民族地区资源开发而兴起的城市， 大部分是由政府投资 而不是民族地区在长期的发展过程中自然而然形成的。民族地区这种“外部嵌入式的， 以政府投资发动”的资源型城市，缺少历史的积淀和文化内涵。其城市的发展往往是粗 线条的，很难形成自己独特的城市特色和风貌景观，与当地的民族文化也难以相融。从 而使民族地区的资源型城市成为一种独特的文化飞地。 三、资源工业对当地经济的拉动力有限 民族地区资源型城市的核心企业及其员工主要来自内地，并形成封闭式运行，与地 方的经济联系及对地方经济发展的影响薄弱。虽然资源型城市的企业的生活基地、生产 基地均设在城市中，但是相关企业往往是在公开招标中中标的内地企业。当地企业由于 技术水平、管理水平和资金等原因，往往难以与内地企业相竞争，而只能从事一些技术 水平较低、 资金要求较低的行业。 技术水平较高的内地企业， 往往雇佣内地文化程度高、 熟悉专业技术的员工；而技术水平较低的内地企业，由于中国低素质的劳动力在低工资 水平下几乎是无限供给，所以最终雇佣的员工的格局往往取决于血缘、地缘等非经济因 素，也常常将当地劳动力排除在外，对当地的就业拉动有限。另外，内地企业间往往形 成紧密且较封闭的联系，使得当地企业难以插足，削弱了投资通过技术联系和技术外溢 带动当地企业发展的能力。 四、主导产业的上游性 在产业链条中，有上游产业和下游产业之分。民族地区的资源型城市的产业是以资 源或是原材料工业为主，这些工业均属于上游产业，由此导致民族地区的资源型产业基 本上都是以上游产业为主。 第二节 民族地区资源型城市产业转型的原则与目标 一、民族地区资源型城市产业转型的基本原则 民族地区资源型城市产业转型的基本原则，是民族地区资源型城市实施产业转型的 总的思想原则和工作指导。正确地科学的确立产业转型的基本原则，对于制定转型的目 标、规划、方案、措施，推进产业转型健康顺利的发展，具有重大的意义。确立经产业 中南民族大学硕士学位论文 11 型的基本原则应该从我国国情出发，从民族地区资源型城市的特点出发，从全面建设发 达城市和小康社会的宏伟目标出发。基本原则包括以下几条： 1、可持续发展的原则 可持续发展是一种全新的人类生存方式， 它既包括以资源利用和环境保护为主的环 境生活，也包括经济生活和社会生活。可持续发展追求的目标是即使人类的各种需要得 到满足，个人得到充分发展，又要保护资源和生态环境，不给后代人的发展造成威胁。 坚持可持续发展的原则对民族地区资源型城市产业转型极其重要。 因为民族地区资源型 城市在长期大规模开发利用其特有的资源的同时， 已经产生了严重的社会问题和环境问 题。例如：城市产业结构单一、城市功能缺位、生态环境破坏等等。而造成这种局面的 根本原因就是拘泥于传统的经济增长模式，在发展的过程中只注重经济效益，没有坚持 可持续发展。如果在产业转型的过程中仍然采用旧的发展模式，转型是不可能成功的， 即使暂时解决了当前发展的问题， 最终还会再次面临资源枯竭、 发展滞缓的困境。 因此， 民族地区资源型城市的产业转型必须兼顾环境人口经济社会各个方面， 妥 善处理经济发展各个方面的相互关系，实现民族地区资源型城市可持续发展。 2、自力更生的原则 我国是世界上最大的发展中国家， 虽然经过多年的改革开放， 经济实力不断的加强， 但是由于人口众多， 基础薄弱， 按人均计算的资源、 资本、 gdp 和国民收入水平都很低。 所以，国家财力不可能拿出数百亿、千亿的资金注入资源型城市，帮助资源型城市上项 目，发展新的接续产业。尤其是民族地区由于历史、区位等原因，经济处于相对落后状 态。而我国有很多资源型城市都位于民族地区，其中又有相当一部分资源型城市的主导 资源趋于萎缩，正逐渐演变成资源枯竭型城市。民族地区的资源型城市转型需要依靠国 家的扶持，但是最终要靠民族地区自己的力量，自力更生。可持续发展理论认为，发展 中国家和地区的经济发展有两种途径：一是内源发展；一是外源发展。外源发展是短期 的不可持续发展，只有内源发展，即主要依靠城市自身力量的发展，才是长期的可持续 发展。 3、阶段性原则 民族地区资源型城市大多面临经济发展落后、地区财政困难、人才匮乏、民众观念 落后的困境。这些都为民族地区资源型城市产业转型带来了重重障碍。随着国家投资的 减少和经济体制的变化，许多企业受到冲击，从而造成了大量职工下岗，很多居民处于 低保线以下。这就要求民族地区资源型城市在产业转型的过程中要分阶段的进行，首先 民族地区资源型城市产业转型研究 12 要解决人民的温饱问题，然后才能解决发展问题。所以，在转型的时候，要把职工的充 分就业放在首位考虑。只有这样，才能使转型有一个稳定的社会环境，为以后的发展打 好基础。 4、市场和政府相结合的原则 产业的形成机制有市场调节和政府调控两种。市场调节机制是一种产业的自我选 择，虽然可以优胜劣汰，最终完成产业的优化升级。但是。由于市场的盲目性和滞后性 以及资源产业独特的产业特性使得市场调节机制在资源型城市产业转型中的作用大打 折扣。需要政府进行调节干预，才能够克服市场的不足，使产业转型顺利进行。另外， 由于民族地区资源型城市资金、人才、技术、政策缺乏，使得市场调节机制在很多方面 无法发挥作用，只有通过政府的调控才能够解决这些问题。从实践来看，几乎所有成功 转型的地区都是市场调节和政府大力支持相结合的结果， 德国的鲁尔工业区就是一个最 典型的例子。 5、因地制宜，发展特色的原则 民族地区资源型城市经济属于区域经济范畴，特色经济是其本质特征。民族地区资 源型城市有一般资源型城市的共有特征，但是更有其特殊性。所以，民族地区资源型城 市在产业转型的过程中要充分挖掘自身特色，打造自己的特殊优势，培育和发展特色经 济。民族地区资源型城市地处我国民族地区，虽然经济、社会不发达，但是拥有丰富的 自然资源，高山、峡谷、平川、沙漠、大河都是民族地区独一无二的财富，只要能够从 民族地区资源型城市的市情出发，扬城市之所长，避城市之所短，发挥比较优势，形成 特色经济，一定能够克服劣势，化解不利条件，在激烈的城市竞争中脱颖而出，取得经 济转型的成功。 二、民族地区资源型城市产业转型的目标 所谓资源型城市产业转型，是指用新兴的接续产业替代业已衰退的资源型主导产 业，实现主导产业转换和劳动力转移；通过体制创新、机制创新、科技创新和文化创新， 推动产业结构、经济结构的优化升级，完善城市的生产、生活、就业等综合服务功能， 促进城市经济社会的全面协调可持续发展。 概括的讲，产业转型包括以下几个方面的经济内容：1、衰退主导产业的转移。已 经衰退的主导产业必然要让位于新兴的主导产业， 但是这种让位是一个漫长和复杂的过 程。科学的把握衰退主导产业转移的过程有助于减少转移的成本和损失，实现衰退产业 中南民族大学硕士学位论文 13 的顺利退出。2、接续主导产业的选择、培育和成长。实质上，整个产业转型是围绕主 导产业转换展开，是新兴接续主导产业替代衰退资源型产业的过程。新兴接替产业的发 展历程是贯穿经济转型的一条主线和关键的工作路线。 只有沿着这条主线选择适合本地 区的新兴接替主导产业并培育发展好，经济转型才能取得最后成功。3、实现民族地区 资源型城市全面、协调、可持续发展。这就包括：改变城市单一的产业结构形式、加强 城市环境治理、进行科技创新、体制创新、机制创新和文化创新。使民族地区资源型城 市的环境、人口、经济、社会获得全面、协调的发展。 由此可见，民族地区资源型城市产业经济转型的内容极其丰富，目标是多重的，综 合的，既包括经济发展目标，又包括社会发展目标，同时还包括环境、生态目标。产业 转型是一项长期复杂艰巨的任务，民族地区资源型城市的产业转型不可能一蹴而就，只 有经过几十年持之以恒的艰苦奋斗，才有可能获得最后的成功。 民族地区资源型城市产业转型研究 14 第三章 民族地区资源型城市产业转型的接续主导产业的 选择和发展 第一节 衰退主导产业的转移 民族地区资源型城市产业转型与其他城市产业转型不同。一般城市的产业转型，其 起点是新兴产业的逐步成长和发展， 发展到一定的程度就会取代城市原有主导产业的地 位，而旧的主导产业则成为一般产业。即新兴主导产业发展在前，衰退主导产业退出在 后。资源型城市产业转型则相反：传统产业资源型产业衰退在前，新兴主导产业发 展在后。这就使城市的经济转型面临着如何使衰退主导产业顺利退出并转移的问题。如 果转移的不当，会引起剧烈的经济和社会摩擦、碰撞，引起诸多社会不稳定因素。 一、民族地区资源型城市衰退期资源型产业的重要特征 “衰而不亡” 是民族地区资源型城市衰退期资源型产业的重要特征。 一个资源产业， 能够长时期内支撑一个城市的经济发展，成为主导、支柱产业，成为当地居民收入和财 政收入的重要来源，充分表明该资源的储量、可采量是十分丰富、巨大的。所以，即使 当民族地区资源产业生产出现停滞、下降，已无力继续支撑该地区的经济增长、承担起 主导产业的重任之后，总还有储量十分可观的资源可供继续开采，也总还有一部分资源 型企业，由于资源储量还十分丰富，或由于管理优异，仍能在市场经济中继续生存甚至 取得一定程度的发展。所以，当民族地区资源型产业进入产业生命周期的衰退期之后， 由于还有相当规模的资源储量和相当数量的资源型企业继续存在， 资源型主导产业仍会 呈现一种“衰而不亡”的经济特征。这时，资源型产业虽然已经不是城市的主导产业，失 去对地区经济强有力的支撑、拉动和带动作用，但是，它仍会在相当长的时间内继续存 在，并维持一定的产业规模，提供一定规模的产出，这是在众多的资源型城市中都会发 生的一种经济现象。 正是由于衰退期资源型产业的这一特征，所以在资源型城市的产业转型过程中，对 于衰退的资源产业不能一弃了之。因为资源是稀缺而珍贵的，所以资源的浪费是极大的 浪费。资源浪费不仅影响当代经济的发展，而且危及子孙后代的经济发展。因此，珍惜 资源、爱护资源、合理开发利用资源仍然是资源型城市重要的经济任务。民族地区资源 型城市的资源，不管属于何种类型，只要国家经济建设需要、市场需要，都要继续合理 中南民族大学硕士学位论文 15 开发。凡能够开发的有用资源，都要尽可能开采出来。资源进入萎缩期后，富矿减少， 贫矿增多，许多资源的开采难度上升，开采成本上升。然而，只要开采具有市场需求和 经济价值，就要坚持开采。所以，即使民族地区的资源型城市面临着需要选择新的主导 产业的困境，但是对于原有的资源型产业大多还是应该采取一种延长其生命周期的方 针。 二、衰退资源产业退出是一个渐次的过程 由于资源型城市这种衰而不亡的特征我们可以知道，民族地区资源型城市衰退产业 的转移是一个长期的过程，这一时期有可能经历十几年甚至几十年的时间。民族地区衰 退产业的退出，不是一个突发的过程，而是一个渐次退出的过程。首先退出的是那些开 发时间长、规模大的骨干企业。这部分企业由于开发时间长，基本上已经无资源可采， 矿山储存的资源量同矿山的开采能力相比，已经无开采价值。再过三五年，又会有一批 企业因为同样的原因从资源产业退出，这一过程大概会维持十几年甚至几十年。 资源型产业这种渐次退出的过程，对民族地区资源型城市产业转型有重要意义。首 先，可以充分利用民族地区的资源潜力。如上所述，虽然资源产业进入衰退期，但是资 源的可采量还是十分巨大的，只是贫矿多、富矿少，开采成本上升、经济效益下降。但 是资源是有限的，所以必须珍惜，合理开发和利用。如果放弃开采，只会造成更大的浪 费和损失。其次，可以缓解民族地区资源型城市因转型而引起的经济萎缩和停滞状况。 民族地区资源型城市的经济长期高度依赖于资源型产业，其他产业都相对弱小，而新兴 主导产业又是一个长期发展的过程。所以，在转型的过程中继续稳定部分资源型企业的 生产，可以为民族地区资源型城市转型提供经济支持，为经济转型提供相对宽松的经济 环境。最后，可以缓解民族地区资源型城市的就业压力。大批的资源企业倒闭，必然会 带来大量的工人下岗。同时，由于新兴接续产业还处在弱小阶段，吸纳的就业人口也不 多。所以，支持部分产品有市场、有效益的资源型企业继续生产，可以大大减轻民族地 区社会的就业压力，有利于经济转型的顺利进行。 三、衰退资源型产业的转移方法 民族地区资源型城市的资源型主导产业在进入衰退期后产业转移便开始发生了。这 里所谓的产业转移，也就是资源型产业原有企业及其资产、职工向其他城市或其他产业 转移。产业转移有两种基本形式：一种是企业全建制的向其他地域转移。这种转移的一 个重要条件是在其他地域、其他城市发现了与资源型城市同类的资源，而新的资源产地 民族地区资源型城市产业转型研究 16 又缺乏开采的生产技术力量。这时，如果把部分资源型企业转移到同类资源产区，既能 使资源型企业的生产能力很快在新的资源地发挥作用， 解决部分退出企业的生存发展问 题， 又对新发现的资源地的资源开采开发十分有利。 但是， 对于大多数资源型企业来说， 遇到这种情况只能是凭“运气”，这种情况不能总是发生。产业转移的另一种极普遍的形 式是资源型企业及其资产、职工向其他产业、行业转移。因为资源型企业相当一部分资 产是被固定在“地下”的，无法将其搬迁到其他地方继续使用，而且大部分资产是专门用 于某种资源开采的专用性极强的设备，通用性差，因此资源型企业大量固定资产其实是 无法转移的，而只能作为报废设备卖掉。资源型企业的员工在转移中也存在着同样的困 难。由于长期在资源型企业中工作，大多数职工所具备的主要是资源型产业开采或加工 的素质和技能，职工的技术素质和文化素质偏低，因此向其他产业、行业转移同样会遇 到很多困难。尽管如此，资源型产业在资源逐渐枯竭后，实行产业转移是唯一出路，所 以人们只能面对现实，采取有效的对策和措施，把转移引起的阵痛和造成的损失减小到 最低程度。 资源型城市衰退产业在产业转移的过程中主要有以下几种具体形式（如图 1） ： 第一，企业破产。对符合破产条件的资源型企业，通过一定的审批程序，实行破产。 在给职工发放一定金额的安置费后，职工与企业的原有劳动关系解除，职工进入劳动力 市场重新选择就业。企业资产一部分被用来以物抵债，一部分被售出，相当一部分固定 资产只能以“废物”的形式卖掉，收取“残值”。第二，企业兼并、重组。原有资源型企业 被其他产业、行业中具有较强市场竞争力的企业兼并、重组，从事新的产品生产。停产 后的某些资源型企业还拥有大量闲置的土地、厂房、资产，实施兼并、重组的企业可以 利用这些闲置的资产进行投资、改造，转向其他产业、行业的生产。第三，企业租用。 产业转移 向其他城市 转移 向城市内其 他产业转移 破产 租赁 兼并、重组 企业转产 图 2：民族地区资源型城市衰退主导产业的转移