（国际贸易学专业论文）全球化进程和中国制造业空间结构演化研究.pdf

摘要 近年来，由于经济全球化( e c o n o m i cg 1 曲a l i z a t i o n ) 浪潮的快速推进，经 济活动在空间上呈现出新的布局形态：在经济分散化现象产生的同时，生产要 素在空间上又呈现出新的集聚现象，即经济活动的集中化趋势。可以说，经济 全球化背景下的分散化趋势与集中化趋势体现了经济发展的两极化方向，并给 各个国家以及国家内部的区域发展带来了诸多影响。 在经济全球化下，每一个区域的经济发展都受到全球其他地区的威胁和挑 战。促进产业的集聚，实现产业组织结构的合理化，使产业发展的规模经济效 益得以实现，是实现产业空间结构合理布局，最终实现产业升级的一个途径和 重要内容。我国作为吸引外资数量最大的国家之一，探讨全球化下中国制造业 业空间结构演化过程，具有重要的意义。 本文在第一部分提出了研究目的和研究方法，对国内外研究现状做了分析； 第二部分回顾与梳理产业集聚理论的基础上，概述了区域经济空间结构的研究： 第三部分描述了外商直接投资的一般规律；第四部分通过对相关数据的搜集， 对我国利用外商直接投资在中国制造业空间结构演化过程中的情况其及历史发 展做了概括；第五部分分析了外商直接投资对中国制造业产业集聚的影响；第 六部分提出了优化中国制造业空间结构的政策。 关键词：空间结构，区域经济， 产业集聚，外商直接投资 a b s t r a c t w i t ht h er a p i da d v a n c eo ft h et i d eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni nr e c e n ty e a r s ， e c o n o m i ca c t i v i t i e sp r e s e n tan e wl a y o u ta p p e a r a n c ei na p a c e 1 o d u c f i o nf a c t o r s p r e s e n tan 洲c o n c e n t r a t i o np h e n o m e n o ni na p a c e ( t h ea g g l o m e r a t e dt r e n do f e c o n o m i ca c t i v i t i e s ) w h i l ee c o n o m i cd e c e n t r a l i z e dp h e n o m e n o no c c u r s w ec 粕s a y t h a tt h ed e c e n t r a l i z e da n da g 舀o m e r a t e dt r e n do nt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o np r e s e n t st h et w oe x t r e m ee n d so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dh a sg r e a t i m p a c t so nt h ed e v e l o p m e n t o f e a c hn a t i o na n di t si n n e rr e g i o n s u n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fe v e r ya r e ai s t h r e a t e n e db yo t h e ra l e a si nt h ew o r l d t op r o m o t et h ea g g l o m e r a t i o no fi n d u s t r yi s v e r yu s e f u lf o ro u tn a t i o nt os e tl l pm o r ee f f i c i e n ti n d u s t r ya r r a n g e m e n t a so n eo f t h ec o u n t r i e st h a ta t t r a c tm o s tf o r e i g ni n v e s t m e n t ，i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n c et o a n a l y z et h ee v o l v e m e n to f s p a c es t r u c t u r ei nc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y t h i sp a p e rf i r s t l yd e s c r i b e st h em a i np u r p o s ea n dm e t h o do ft h es t u d ya n d r e v i e w sc u r r e n ts i t u a t i o no f d o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h t h e n , b a s e do nt h et h e o r y o f i n d u s t r i a lc l u s t e r , i ts h i e t m c r l z e st h ea n a l y s i so f r e g i o n a le c o n o m i cs p a c es t r u c t u r e a n dd e s c r i b e st h eg e n e r a lp r i n c i p l eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t f f d i ) 淞w a l l f u r t h e r m o r e ，i ta n a l y z e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o nt h a tc h i n am a k e su s eo ff d ii n t h ee v o l u t i o n a lc o u r s eo fm a n u f a c t u r i n gs p a c es t r u c t u r e t h e ni tp o i n t so u tt h e i m p a c t so ff d io nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ri nc h i n a f i n a l l y , s o m er e l e v a n t c o u n t e r m e a s u r e sa l ep u tf o r w a r dt oo p t i m i z ec h i n a sm a n u f a c t u r i n gs p a c es t r u c t u r e k e yw o r d s ：s p a c es t r u c t u r e ，r e g i o n a le c o n o m y , i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：季丝 e t 期：；! z 叠垒盟亘 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：缝 导师签名：龇日期：z 竺盗! 兰旦璺 1 1 问题的提出 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 人类的一切经济活动在空间中规律性的产生了分异，形成了大量的经济 空间现象，无论是经济体制、地理环境、文化传统的巨大差距，也没有能改变这 些经济空间现象呈现出从离散型经济空间，到点轴型经济空间，再到网络型经 济空问的发展趋势，也没有能改变经济空间现象从简单的杜能农业空间分异，到 非联系性城市体系到城市群，再到都市连绵区再到都市圈的阶段发展过程。在 这些呈阶段性发展的经济空间现象所形成复杂性经济系统中，由于集聚力和扩 散力的相互作用，引起的空间分异必然会形成各种不同地相互联系、相互作用 的功能模块，从而形成区域经济系统的空间结构。我们把这种区域经济空间结 构定义为：一定区域范围内经济活动在集聚力和扩散力的相互作用下，引起的 空间分异所形成的经济空间现象的结构。区域经济空间结构外在表现为，经济 活动在空间中的集聚规模和集聚形态。对区域经济空间结构的认识和研究，拓 展我们对区域经济结构的研究范围，形成了新的区域经济结构的研究视角。当前 的区域经济空间结构是从一个历史的空间结构发展而来的。为什么形成这样的 经济空间结构，而不是其他的空间积聚形态，其形成和演变过程和产业结构的形 成和演变过程一样，具有历史继承性和不确定性，受到许多因素的共同作用。从 系统论和耗散论的基本观点来看，区域经济的空间形成和演化过程总是从无序 到有序、从简单到复杂、结构和功能日趋多样化，与区域环境的相互作用逐渐 增强的过程。区域经济空间结构形成和演变研究可以说是区域经济学的最前沿 的问题，包括理解为什么会在完全均质的空间中产生经济的空间分异，并形成 日趋复杂的区域经济空间现象；为什么会在完全不同的区域出现从简单的杜能 农业空间分异，到非联系性城市体系到城市群再到都市连绵区，再到都市圈的 阶段发展过程；各种不同的因素( 比如生产力发展水平、自然条件与自然资源的 分布状况、交通运输条件及区域政策) 通过什么样的方式来影响区域经济空间结 武汉理工大学硕士学位论文 构的形成和演变等等问题。对于这些问题有一个详细和清晰的理解，对于理解 整个区域经济系统来说是非常重要的。 1 1 2 研究目的 在全球化的宏观背景和市场经济的体制环境下，长江三角洲区域发展面临 着全新而复杂的问题。这些问题已经在中国别的区域显现出来了。以珠江三角 洲为例，珠三角外向型出口加工区在初期靠廉价的劳动力和土地及政策优惠来 吸引外来资本获得了快速发展，但是该区域没有形成本地的持续优势。土地、 劳动力等优势是不可能持久的，因为这些区域最终会面临更具低成本优势的区 域与之竞争，：企业会从该区域“飞走”而导致该区域面临衰退的危险，如东莞 的台资电脑企业最近呈现成群地向苏州昆山迁移的趋势。长三角应该吸取这些 教训，在大量外资集聚于该地区的同时，还要努力培育自身的持久优势，特别 是创新优势。 通过研究、探寻我国制造业在全球化，外资直接投资条件下的发展对策， 并对其存在问题、影响因素和发展模式进行全面、系统的分析，从而达到对中 国制造业现状较为客观、准确的认识，为政府的宏观决策和我国制造业空间结 构优化如何迎接国际桃战提供理论依据和实践向导。 1 1 3 研究意义 白2 0 世纪后期以来，经济全球化不断加强，国际贸易、国际投资和跨国合 作得到飞速发展，整个世界日益成为一个统一的整体。随着跨国公司在世界范 围内配置资源效率的不断提高，跨国公司在国际活动中已成为最活跃、最重要、 最具有影响力的组织形式。跨国公司在全球范围活动的必然结果就是使得国际 直接投资更为频繁和剧烈。近些年来，国际直接投资一直是世界经济的热点， 而中国在改革开放的二十年间也一直都是外商直接投资的热点。外国直接投资 的大举进入，对我国的产业结构和布局及产业竞争力产生了巨大的影响，研究外 商直接投资下的我国制造空间结构发展显得十分必要。 所谓产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是指与某一产业有关的企业和机构在地理 位置上的集中，它包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体， 例如包括零部件、机器和服务等专业化投入的供应商和专业基础设施的提供者。 2 武汉理工大学硕士学位论文 产业集群是当今世界经济生活中大量存在的事实。美国的硅谷、印度班加罗尔 的软件业、意大利的瓷砖业等都是著名的例证。当今时代，产业集群已经成为 引人瞩目的区域发展趋势，无论在发达国家还是在发展中国家，都对经济发展 有巨大的贡献。随着改革的推进和经济的发展，产业集群现象也成为我国经济 发展中的重要内容，东南沿海不少地区依靠产业集群取得了显著的经济绩效。 制造业产业集群在我国迅速发展，对地区和国家经济发展做出了重要贡献，将 产业集群作为研究对象也显得十分必要。 意义在于综合各相关理论，系统的，全面的阐述国际直接投资和产业集群之 间的关系，并通过具体的实证加以检验和修正，为进一步吸引外资和促进产业 集群的发展提供对策建议和智力支持。 1 2 国内外研究现状分析 国内外对集群的理论研究大致经历了古典经济学派、结构主义学派、新制度 学派以及新地理经济学派等发展阶段。不同的学派对影响集群的因素有不同的 解释古典经济学派的代表人物马歇尔认为，协同创新环境、辅助性工业的存在、 有专门技能的劳动的需求与供给、劳动需求结构的不平衡、区域经济的健康发 展和顾客的便利等六个原因促使工业为追求外部规模经济而集聚；结构主义学 派则更倾向于从市场的角度来分析集群产生的原因；新制度学派的代表杨小凯 用微观经济模型分析集群的原因，交易费用和风险的存在使得交易场所开始集 中；以克鲁格曼为代表的新经济地理学对集群的研究最具有现实意义，他在不 完全竞争和规模报酬递增的前提下，用规范的数学模型分析了规模经济、市场 外部经济、交易运输成本、工资等相互作用过程所决定的制造业的集群动态过 程。在集群研究的基础上，国内外形成了很多成功的集聚区，如第三意大利式 集群、硅谷高科技集群、以及台湾外向型经济集群等。 1 2 1 国外研究现状 马歇尔( 1 8 9 0 ) 他运用经济学的研究方法分析了地方性集聚，并且提出了 外部经济的概念来解释集群的形成，论述了有关集群的问题，他认为“协同创 新环境、辅助性工业的存在、有专门技能的劳动的需求与供给、劳动需求结构 的不平衡、区域经济的健康发展和顾客的便利” 4 1 促使工业为追求外部规模 武汉理工大学硕士学位论文 经济而集群。马歇尔认为外部经济是集群的目的也是集群的主要原因。马歇尔 用古雅的措辞准确的描述了外部经济与集群问的内在逻辑关系。虽然，他的论 述没有数学语言，但是如克鲁格曼所言，“他的心中有一个非常复杂的模型。” 以谬尔达尔、佩鲁( 1 9 9 7 ) 为代表，采用因果循环推理阐明集群的发展， 认为市场的力量倾向于增加区域的差异。即一旦某区域由于某种原因形成一种 初始优势后，由于市场的力量会使这一地区的优势持续加速的增长。无论区域 内的要素流动与否，在市场的力量下，一种初始优势会持续加速增长。即区域 经济集群具有自然强化集群效应的能力和趋势。以谬尔达尔为代表的结构主义 学派对集群的研究的核心思想是“循环累积关系”。其循环累积模式为经济学和 地理学提供了经验研究和政策制定的基础。然而，其突出的特点是用散漫的， 非数学化的语言进行集群经济的论证。从现在经济学越来越经济化的背景来看， 其分析方法比较落后。 波特先后出版了竞争战略( 1 9 9 7 ) 、竞争优势( 1 9 9 7 ) 、和国家竞争 优势( 2 0 0 2 ) 三部著作，分别从微观、中观、宏观角度论述了“竞争力”的问 题，对传统理论提出了挑战。指出具有比较优势的国家未必具有竞争优势。在 国家竞争优势一书中，波特更着眼全球范围，站在国家的立场上，从长远 角度考虑如何将比较优势转化为竞争优势。波特认为，一国在某一行业取得全 球性的成功的关键在干四个基本要素，即生产要素，需求情况( 一国的国内需 求) ，相关和支撑产业，以及企业的战略、结构与竞争。这四个基本因素连同两 个辅助因素( 机遇与政府作用) 共同决定了一国是否能划造一个有利于产生竞争 优势的环境。 以克鲁格曼( 2 0 0 1 ) 为代表的新经济地理学的研究用市场外部经济，通过 规范的数学模型来解释集群经济。新经济地理学的大量研究基于其核心边缘模 型( c o r e - p e r i p h e r ym o d e l ，c p m ”“) 。从以下几个方面来概括克鲁格曼的研究 成果。 第一，c p m 模型里假设的外部经济是单企业规模经济通过市场作用产生的 结果，即外部经济仅仅是指市场的外部经济。 第二，c p m 模型中的三个关键参数( 6f ) 分别表示商品在经济中的份额， 商品的替代弹性和交易成本。“是分析集群与扩散的关键参数；5 在c p m 中等 于需求弹性，产品的替代性决定企业规模经济水平，高的替代弹性意味着低的 4 武汉理工大学硕士学位论文 规模经济；f 表示单位商品的运输费用。除了运输成本外，还隐含了经济学意 义上的交易技术、制度安排、市场化和城市化的作用等。 第三，根据三个关键参数( psi ) 变化，克鲁格曼分析了集群经济的动态过程。 第四，克鲁格曼从经济地理学的角度探讨贸易流、要素价格和生产的区位问 题，提出了基于地理的贸易流和要素价格是如何影响了集群的产生与发展的。 2 0 0 0 年月，杨开忠教授总结了克鲁格曼等关于集群的过程机制一方面，由于企 业集中，上游企业地方需求增大，下游企业投入费用降低，上下游企业都获得 了规模经济，企业赢利能力增强，诱致企业集中。另一方面，企业集中，由于 产品的多样性增加，劳动力需求增大，真实收入提高，诱使劳动力迁入，这就 增大了最终需求，又使规模经济加强，企业赢利能力增强，结果强化了企业集 中。 新经济地理学克服了地理学、结构主义和新制度的弊端，力图用规范化的 数学模型，从外部经济出发来分析集群经济。但是，新经济地理学的研究还存 在一些不足：第一，模型中的三个参数难以通过现有的观测数据进行量化，从 而难以开展经验研究；第二，忽略了制度和政策对集群经济形成和发展的作用， 现实社会集群经济的形成有很大一部分是政府政策所致的结果；第三，忽略了 交易费用也是产生集群的一个关键作用。 1 2 2 国内研究现状 张景秋和杨吾杨( 2 0 0 2 ) 在研究中国临海地带的经济空间演化机制中，认 为中国沿海地带经济发展重心经历了从南向北，再从北向南的转移过程，期间 外资流向、增长极、腹地竞争和政府行为是影响临海地带经济空间结构演化的 主要机制。马丽和刘毅( 2 0 0 3 ) 在研究经济全球化条件下的区域经济空间结构 形成和演变过程中，指出随着跨国公司数量的增多、实力的增强、跨国公司将 对区域经济空问结构的形成和演化起到越来越重要的作用“。陆大道( 2 0 0 3 ) 在研究中国区域发展的新因素与新格局的过程中，认为区域经济空间结构的新 格局，包括经济总量的地带性差距继续扩大，省区市之间的产业结构特色更加 区域化，市场经济条件下的区域分工显现端倪，经济国际化成为高速增长地区 发展的主导因素。 任胜钢( 2 0 0 5 ) 在理论回顾的基础上，以苏州产业集群为例对跨国公司与集 武汉理工大学硕士学位论文 群的互动关系进行了实证分析，指出苏州产业集群存在的优势和不足，并提出了 我国区域经济发展的一些建议。 孙俊( 2 0 0 2 ) 对我国f d i 区位选择的因素进行了分析。其中产业结构的作用 值得重视。他的实证结果表明，在1 9 8 5 一1 9 9 9 年期问，各地区产业结构对外资 的影响经历了从弱到强的过程。在1 9 9 2 年以前，产业结构对外资的地区投向的 作用处于一个相对次要的地位；但在1 9 9 2 年以后，产业结构上升为决定外商选 择投资地点的决定因素之一。孙俊使用的产业结构指标主要反映了某地区具有 显示比较优势的行业，因此该指标能够在一定程度上反映产业集群特征。这也 说明了外资在我国选择投资地区时，产业集群因素所占的分量在不断增加。 杨小凯( 1 9 9 9 ) 采用消费者一生产者、专业化报酬递增以及交易费用的微观经 济学框架来阐述集群的问题。依据杨小凯的理论，分工水平的提高使得交易场 所由分散趋向集中。在市场竞争中，人们会尽量减少交易费用，因此进行所有 交易的集市贸易会自发产生，既可以减少交易费用，也可以减少交易次数，降 低由于交易而造成的大量交易的风险。杨小凯用模型说明了随着分工水平的提 高交易场所由分散趋向集中。在市场竞争中，人们会尽量减少交易成本，因此 进行所有交易的集市贸易会自发产生。既可以减少交易费用，也可以减少当交 易次数增加时，分散交易造成的大量交易费用。杨小凯以专业化经济替代了新 古典经济学派分析的基础，并且强调了专业化经济、交易费用在交易集群中的 作用。从严格意义讲，杨小凯说明的是集群经济发展中交易活动集群的机锘口。 尽管其研究是基于个人生产者一消费者的角度但是其研究思路对区域经济的研 究意义深刻。 谭遂和杨开忠( 2 0 0 3 ) 在自组织理论与新经济地理学最新成果的研究基础 上，从微观主体的居民和生产企业出发，建立一个自组织空间经济学模型，并利 用它来验证空间结构演变的部分规律。在模型中，城市与区域空间系统的集聚力 量除了区域的因素外，主要来自于消费者对消费品多样化的偏好和生产企业对 中间产品的多样化偏好。模型模拟的结果表明随着运输成本的降低，包括交通 条件的改进和信息化的建设，都会使新型的城市相对于原来具有固定运输成本 的城市更郊区化，并且出现了多中心的空间格局，即在原有城市的周边出现了 许多新的中心。总结区域经济空间结构形成和演变机制模型研究成果，可以说 明空间规模收益递增是区域经济空间结构产生和演变的原动力，而人口增长、 区域可达性的变化和技术发展都对区域经济空间结构的形成有着重要的影响。 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容和拟解决的关键问题 以外商直接投资理论和产业集聚理论为基础，在国内外研究的进展上，系 统探讨跨国公司与中国制造业区位集聚及其演变的关系。从多学科的角度深入 探讨我国跨国公司和制造业区域空间结构集聚及其演变的关联，在对我国外商 直接投资和制造业区域空间结构集聚及其演变进行实证分析的基础上，试图阐 述两者在定量层次上的关系，并根据我国国情，提出促进我国产业空间结构发 展的政策建议。， 1 4 拟采取的研究方法、技术路线和创新点 1 4 1 主要研究方法 ( 1 ) 理论研究与经验实证相结合的方法 ( 2 ) 规范分析与实证分析相结合的方法 ( 3 ) 逻辑推理与调查研究相结合的方法 ( 4 ) 定性与定量分析方法 本研究通过理论分析与实证分析，采取定性分析与定量分析相结合的研究 方法对相关主题进行了较为深入的分析。首先对相关理论进行了系统性的回顾 与总结，结合以往相关研究的经验和成果，运用逻辑分析的方法，建立本研究 的层级理论框架。 1 4 2 本论文拟采取的技术路线 全文总体以提出问题、分析问题、解决问题的思路为线索，采取“收集 资料一拟定论文大纲一理论分析一实证研究一政策建议”的路线。 1 _ 4 3 创新点 本研究可能的创新之处在于：试图在定量层面上揭示外商直接投资对我国 制造业区域空间结构集聚及其演变的影响，并据此提出我国企业和政府的应对 制造业空间结构优化的政策。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章区域经济空间结构研究概述 2 1 区域经济空间结构的界定 区域经济空间结构，是区域经济主体在空间中相互作用及所形成的空间集 聚程度和集聚形态，也就是产业集群形态。在不同社会经济发展水平阶段下， 产业集群具有不同的特征，即区域内的社会空间组织具有不同的发展阶段，形 式和最佳模式。近几十年来，随着运输和通讯技术的进步，许多限制生产活动 区位的本地化生产要素的作用减弱，企业可以在全球范围内组织生产流程，任 何经济活动都可以纳入全球经济网络中。因此有学者认为全球区域经济空间结 构将逐渐向均衡的网络节点式格局转变。但是，经济活动并没有实现均匀 的全球分散，一些地区中心城市上升为世界城市，基础设施较完善的地区很容 易成为全球化时代的区域经济中心；而一些处于全球经济联系网络之外的地区 却被逐渐的边缘化。以此一些学者认为区域经济空间结构的核心勉缘式格 局并没有被打破”1 。本章主要对最近2 0 年国内外学者对经济全球化下区域经 济空间结构集群研究的主要热点问题和观点进行综述，归纳分析经济全球化下 导致区域空间结构发生变化的主要动力，以及所呈现出的空间特征。 2 1 1 空间结构集群的定义 关于集群现象最早可以追溯到马歇尔，在其经典著作经济学原理中， 他把专业化集群的特定地区称作“工业区”( i n d u s t yd i s t r i c t ) 。后来的学者受马 歇尔集群概念的影响，把以“第三意大利”为代表的一些由中小企业集群而成， 企业之间既竞争又合作，广泛存在正式与非正式联系的社会地域称为“新工业 区”。最早用“c l u s t e r ”来描述集群现象的是哈佛商学院的波特教授，他指出“集 群即指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相互关联的公司、供应 商，关联产业和专门化的制度和协会“”。波特认为，集群是指在某一特定领 域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。集群包括一批对竞 争起重要作用的、相互联系组织和其它实体。集群经常向下延伸至销售渠道和 武汉理工大学硕士学位论文 客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能、技术或投入相关的 公司。集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机 构。 以往对集群的界定及其阐述大多数出自传统经济学、经济地理学、区域经 济学、产业经济学等理论研究和学术观点，集群企业同处于或相关于一个特定 领域。但是近年来，关于集群理论及实践的解释与经济全球化、创新全球化、 区域创新、科技产业转型、市场需求层次、供应链布局、产业转移等有着日益 密切的关联。集群不仅从传统的区位经济现象，而且从与全球市场、城市系统、 自主创新、区域环境等揭示了相关集群获得竞争优势的现象和运作机制。集群 内部的相关企业共存于某种特定的产业链、供应链和技术链，相邻于其他集群， 并受到供应商、制造商、客户之间的专业化分工协作等对其竞争力的影响。 集群表现不但是企业在地理空间位置的集中，而且是其它组织大学、科研 机构和中介机构在地理位置的集中，井且各组织相互融合和渗透，形成有机结 合的组织集团。它同时也是一种由产业链、供应链、技术链和创新链共同构成 的价值链以及竞争优势的独特现象和运作机制。这表明： ( 1 ) 集群描述的是同类企业或相关联的企业群围绕产业链、供应链和技术 链在一定范围内的群居和共生现象，它往往能提高范围经济和规模经济效应。 通过提供生产某种产品若干道工序的企业以及其上下游企业和相关的服务机构 集聚在一定地理范围内，共同构成的功能群体，来产生集群效应，即在集群区 域内，形成高度的既竞争又合作的氛围，使分工更专业、更精细，使成本更低、 技术创新节奏更快，同时解决了分工专业化与交易便利性之间的矛盾，从而形 成高效率的生产组织方式，有效地提升区域内竞争力。 ( 2 ) 集群的形成与发展源于满足市场需求与竞争。为了实现高效率、低成 本、大批量生产，就需要进行合理的专业化分工。专业化分工生产的企业群， 更加具有高效率、低成本、高赢利。同时，利用分工协作体系生产其他同类产 品，参与产品价值链各环节之间的分工并进入同一地区，形成了原材料、生产 设备、维修、保养、运输、仓储、营销、售后服务、金融等一大批上下游企业 以及间接为这些企业服务的相关服务业，并共同围绕核心产品的生产而形成了 一个集群。 ( 3 ) 集群通常存在两个层次一是没有达到基本聚合程度的企业群居现象， 它是集群的初级状态。只有经过进一步的演进和培育，使该区域内各种要素经 9 武汉理工大学硕士学位论文 过优化、选择、搭配，相互之间以最合理的形式结合在一起，形成一个以适宜 要素组成、相互匹配、优势互补的有机整体，并拥有自身难以模仿的、持续的 核心竞争优势时，才能称之为集群。 ( 4 ) 集群现象在形成上有市场自发驱动和政府推动两种方式。市场自发形 成的集群大多数属于传统集群。硅谷、中关村、苏州等高科技集群的形成与发 展主要依靠政府的主导型的参与与支持。政府在集群中的作用主要在于制定相 关的经济政策，在基础设施的建设上提供导向性力量，通过示范社会资金的流 入，促进地方创新体系的建设，以及维持集群区核心竞争力的可持续发展。 2 1 2 空间结构集群的分类 根据不同的划分标准，集群可以有不同的划分。根据其形成方式分为诱致 型、强制培育型、引导培育型；根据集群的深度可以分为简单型和复杂型；根 据集群中同类企业的合作程度可以分为松散型和紧密型；根据集群中企业的市 场结构分为马歇尔式集群、卫星型集群、中心一辐射型集群等几种类型。具体 来说，主要有以下几种分类： ( 1 ) 根据集群内部组织之间的关系，集群可以分为多元化集群和转包型集 群。多元化集群是基于单个厂商的垂直专业化和集群总体的垂直多元化，其竞 争力可以从集群内外的协作中获得；转包型集群是建立在一个狭窄的垂直和水 平专业化基础上，多数企业由于与大企业的协作而导致交易费用的减少，但是 生产活动受到大企业的控制。 ( 2 ) 根据集群的内在关系，可将集群分为非正式集群、有组织集群和创新 集群。不同类型的集群存在不同的特点。如图( 2 1 ) 所示 表2 2 集群的类型及其特征 类型非正式集群有组织集群 创新型集群 参与者与参与程度低低到高高 企业规模个体、小中小企业中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任程度几乎没有 高高 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 类型非正式集群有组织集群创新型集群 技能水平低 中 中 技术水平 低中中 关联度有些有些广泛 合作程度几乎没有有些不持续高 竞争高高中到高 产品创新几乎没有有些持续 出口 几乎没有中到高高 资料来源：根据l y n nm y t d k a 和f u l v i af a r i n d l i ( 2 0 0 0 ) ( 3 ) 按照集群产生的方式，集群可以分为很多种。由大企业的改造或拆分 而形成的集群，如克罗地亚造船企业集群；以中介服务机构为主体组织形成的 集群，如台湾的民问标会对中小企业的融资；以大的制造企业为核心，通过分 级下包制度形成的集群，如日本的家电n e c ；以大学、科研机构和企业的协同 作用形成的集群，如美国的“硅谷”；以家庭关系或相同的文化背景为基础而形 成的集群，如中国的温州模式；由跨国公司对外投资形成的集群，如美国电子 通讯公司在新加坡、马来西亚投资而形成的电子元件企业集群。 2 1 3 空间结构集群的特征 ( 1 ) 专业化 集群的专业化特征，使得集群内的企业之间、企业与支撑机构之间产生紧密 的联系。单纯的空间距离靠近并不必然导致经济主体之间产生密切联系，这一 点在众多人为规划的集群中己经得到证实。大量专业化企业和组织集聚在一定 区域，加之长期所形成的相互信任的文化，降低了群内企业之间交易的风险， 减少了交易费用，使区域实现了规模生产。世界上现存的集群无不具有专业化 的特征。 ( 2 ) 网络化 网络化特征是指集群内部各个经济体之间由于专业化分工而产生的密切的 交互作用。它是各行为主体在资源共享过程中建立的各种关系的总和。集群内 存在的前向、后向和水平的供应商、生产商、销售代理商、顾客之间，企业与 武汉理工大学硕士学位论文 当地政府、大学或研究机构、金融机构、中介服务组织等相关支撑体系之间通 过长期的联系形成本地化网络。这种网络包括企业网络、劳动力市场网络和区 域创新网络。网络中的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着 商品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流和互动，相互学 习，密切合作，共同推动区域的发展和企业的持续创新。 ( 3 ) 根植性 根植性是指经济行为深深嵌入于社会关系之中。集群中的组织机构不仅仅 在地理上接近，更重要的是他们之间具有很强的本地联系，这种联系不仅是经 济上的，还包括社会的、文化的、政治的等各方面。在全球化浪潮下，企业都 必须用全球化的眼光去搜寻新的信息、技术等，但是一个区域要取得持续发展， 单纯依赖外力是不够的。如果区域内的成员只与区外组织机构结网而不与本地 企业发生联系，当外部经济环境发生变化，本地原有的成本优势，如低劳动力 成本或政策优惠等减弱时，区域内成员会寻找更佳的区位“飞走”，致使本地经 济走向衰落。因此，在理解集群时，必须强调区内成员的根植性，强调相互信 任、相互依赖的产业文化。 ( 4 ) 学习性 集群内的创新网络和根植性为群内企业相互学习创造了条件。集群区作为 一种学习性区域，是各行为主体在能动响应各种挑战与机遇过程中，形成的具 有柔性化网络组织的区域。集群区激烈的竞争，空间地理上的相互临近，使企 业具备学习的动力和压力，时刻利用非正式的交流进行学习，这样使技术、信 息在区内快速流动，使区内的行为主体具备了快速应对外部变化的能力。 ( 5 ) 空间集聚性 集群作为企业和机构的“扎堆”现象，具有明显的空间集聚性特征。对于 空间集聚，传统的区位理论大多从成本和利润的角度来解释。在知识经济时代， 许多理论开始从技术创新、信息传播扩散与学习的视角来研究空间集聚，认为 空间集聚是企业为获得更好的信息和服务，能够快速、更好地创新而形成的一 种空间现象。经济社会学家格兰诺维特还从非经济的角度论述了这种空间集聚， 认为集群的产生不仅与经济因素有关，还与社会因素有关，集群中特有的社会 关系有利于形成相互信任的文化，从而使集群中的企业受益。例如，台商扎堆 苏州在很大程度上是因为他们存在特有的社会关系，如亲缘，兴趣爱好。 ( 6 ) 开放性特征 武汉理工大学硕士学位论文 开放性是指集群的内部整合和外部链合特征。集群竞争优势的获得不仅依 赖区域内各行为主体之间通过频繁的互动、生产要素的交流、组织学习与知识 创新及柔性制度的渗透来达到内部的有机整合，而且要求群内的行为主体与区 域外的主体发生多方位、多层次的合作，拓展区域创新的空间，以获得远距离 的知识和互补性资源，完成集群外部的合理链合。 2 2 国外关于区域空间结构集群的理论研究 虽然对产业区域集聚的研究很早就有，但近几十年的发展却相当迅速。因 此，对于此部分的理论，本文着重介绍现今的研究进展。 规范的区域理论和新古典框架下的集聚理论虽然对产业集聚现象做出了不 少开拓性的研究，但是这两类理论仍无法完满地解释现实中产业集聚所展现的 种种特性，尤其是近二、三十年高科技企业集聚的出现，更是让其产生了解释 乏力的迹象。出现这种情况的原因，是由于这两个阶段的理论都处在各自时代 生产力实践和主流的大理论框架限制之下，这造成了它们的理论局限性。近二 十年来，网络理论的引入使产业集聚理论与区域间贸易理论在一定层面上结合 起来成为可能。现实的国际贸易理论己经从比较优势理论发展到了竞争优势理 论。在竞争优势的理论框架下，产业集聚成为制造区域竞争优势的一个重要途 径，而竞争优势又是开展区域之间双赢的贸易基础。区域竞争优势的获得机理 是规范区域理论和新古典框架下的集聚理论所无法解释的，而网络理论恰恰在 一定程度上补充了上述两种理论的不足，对区域竞争优势的获得机理进行了新 的阐释。网络理论得以发展的两个重要原因是：一是网络经济的发展为网络理 论研究提出了需求；二是改变了新古典模型的制度假设，使制度变量或者社会 经济背景成为分析的参数之一。因此，网络集聚理论的出现，既是现阶段经济 学理论发展趋势使然，也是产业集聚理论自身演绎的一个逻辑必然。 新制度经济学的出现修正了新古典经济学的基本分析方法，即改变了新古 典模型制度不变的假设，认为制度变量是影响经济的一个重要参数。众所周知， 新古典的经济理论将企业作为一个以价格信号为行为指标的生产体系。也就是 说，新古典经济理论用一个生产函数就概括了企业理论。真正开启企业理论研 究大门的是科斯。他在著名的论著企业的性质中通过引入“交易成本”概 念，重新界定了企业定义及其与市场的关系，认为企业和市场之间是一种互相 武汉理工大学硕士学位论文 替代的关系其后许多经济学家( 主要是新制度经济学家) 如威廉姆森、德姆塞斯 等都对企业存在的问题进行研究正是受到了新制度经济学的启发，2 0 世纪8 0 年代以后，经济学家把社会学家用来分析社会群体行为规律的网络理论引入了 经济分析，来研究企业相互合作、协同发展的企业关系，企图突破新制度学派 假定企业之间交易无摩擦的假定。当然，作为一种新兴的理论，企业网络理论 也对产业集聚理论产生了不可阻挡的影响。从企业网络关系的视角来研究产业 集聚问题，在9 0 年代中后期成为一种潮流，形成了不少理论模型，我们称之为 社会网络模型。 - 就在社会经济学们发展研究产业集聚的社会网络模型的同时，也有不少主 流经济学从主流经济学框架出发来重新拓宽对产业集聚的研究。他们的研究力 图固守新古典经济学的理论框架，又试图从全新的角度或者说体系来考察和解 释新时代的产业集聚的理论本质。这些人中最具影响力的是克鲁格曼和迈克 尔波特。克鲁格曼的新经济地理思想是从产业组织理论出发来审视产业集聚。 对“外部规模经济”这个概念的重新设定和充分使用成为他研究的一个重要的 突破口。他设计了一个模型，假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业 生产规模报酬不变，在一个区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果 将会是集聚，这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐 明了由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分隔等原因，产业区集聚的空间 格局可以是多样的。特殊的历史事件将会在产业区的形成过程中产生巨大的影 响力。也就是说，现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间 集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼所创立就是著名的中心 一外围模型。这个模型为解释产业集聚理论的进一步完善做出了十分重要而且 关键的贡献。 图2 - 2 波特的菱形构架 武汉理工大学硕士学位论文 迈克尔波特在竞争优势理论的分析框架下，重构了有关产业集聚的新竞 争经济理论。在竞争优势理论的基础上，波特提出企业群落是在特定区域中相 互关联的一群企业和相关机构的集中。区域内的企业之间是独立的、非正式的 关系，它不同于科层制组织或垂直一体化组织，而是一种松散的价值链体系。 它作为一种空间组织形式所具有的效率、灵活等特性可以产生竞争优势。他认 为规模报酬递增必须在动态的竞争观念中，才能真正确立其优势，如果和过去 要素察赋理论一样在静态的竞争观念中使用的话，则会出现偏差。他提出了自 己独特的“菱型构架”( 见图2 2 ) 理论来分析国家竞争优势，认为企业集群 可以使产业获得具有国家竞争优势。他的研究还提出了集群也可以出现衰败， 集群互相之间也存在竞争等重要观点。与社会网络模型相比，波特的理论也存 在着不少缺陷，比如对社会根植性的解释，以及如何正确对待竞争和合作的关 系等，他就没有做出很好的回答。但是，他从竞争优势出发来分析集群式的产 业集聚现象的研究结论，已经为主流经济学的产业集聚理论向容纳制度、文化 等社会根植性要素的社会网络模型的转变提供了重要的理论转化的基础。 除了以上所描述的主要学派的研究成果外，还有不少经济学家对产业集聚 进行了研究：有的主要进行了具体的经验研究和现象分析。像兰开夏的棉花产 业研究( s u n l e y , 1 9 9 2 ) ，设菲尔德的餐具产业研究( h a y t e ra n dp a t c h c l l ，1 9 9 3 ) ，瑞 士的钟表产业研究( g l a s m e i e r , 1 9 9 1 ) ，硅谷现象研究( s a x e n i a n ，1 9 9 0 ，1 9 9 6 ；s c o t t ， 1 9 9 2 ) ，意大利第三产业区的研究( b e s t 1 9 9 0 ；p y k ea n ds e n g e n b e r g e r , 1 9 9 2 ； c o o k ea n d m o r g a n ，1 9 9 2 ) 等就是典型的经验和现象研究。国际上最近围绕着企业 集群现象所展开的研究还包括了集群企业间合作的风险研究( 如b o r i sf b l u m b e r g , 2 0 0 ，集群企业的竞争范式研究( 如d e v irg r y a w a i ； r a v i n d r a n a t h m a d h a v a n , 2 0 0 1 ) ，柔性生产对企业集群的影响( 如s a n j e e vk b o r d o l o i ；w i l l i a m w c o o p e r ；h i r o f u m im a t s u o ，1 9 9 9 ) ，集群企业的知识创新和传播研究( 如a l i c e l a m ，1 9 9 7 ) ，以及对集群本身的模式研究( 如i a nrg o r d o n ；p h i l i pm c c a n n , 2 0 0 0 ) 等。而信息经济学在创新网络的理论研究方面也在非合作的重复博奕理论的推 动下，有所进展( 如萨克森宁，1 9 9 9 ；k a s h 和r y c o f l ，2 0 0 0 ；p y k a , 2 0 0 0 ) 。 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 我国制造业区域经济空间结构差异的原因与发展模式 2 3 1 形成差异的原因 区域经济差异是经济发展过程中长期和普遍存在的问题。世界范围内的不 同地区、不同国家，一个国家所属的不同地区，每一个地区下辖的从属地区都 存在不同程度、不同形式的差异。各种不同差异的存在有其客观必然的一面。 ( 1 ) 发展模式因素。我国过去长期实行的经济发展模式是通过各种资源的 单向度聚集来实现的，即长期和大规模的把各种经济发展要素，包括自然资源、 人力、技术、资本等要素配置到特定区域的城市和工业之中，通过各种资源的 人为聚集加快一些地区的城市化进程和工业化程度。这种发展模式在特定的历 史条件下曾经起到十分重要的积极作用，在较短的时间内为我国构筑了社会经 济发展的基础。但是，这种发展模式也