（刑法学专业论文）生态犯罪现象的犯罪化分析.pdf

a n a l y s i so fc r i m i n a l i z a t i o no np h e n o m e n o n so fe c o l o g i c a lc r i m e b y r e nh a i t a o b l ( x uc h a n gu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fl a w c r i m i n a l l a w i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o rw a n g y a n f e i a p r i l ，2 0 1 0 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：1 王殇砖日期：如l o 年l 月6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密团。 ( 请在以上相应方框内打” ) 年月占日 年以月多日 生态犯罪现象的犯罪化分析 摘要 在犯罪学中，对犯罪现象的研究即是对犯罪的研究。因此，对生态犯罪现象 的研究实质上就是对生态犯罪的研究。生态犯罪是随着经济社会的快速发展而出 现的一种新的犯罪类型。1 8 世纪的工业革命，促进了生产力的极大解放，带来了 物质财富的巨大增长，同时也给生态环境造成了严重的污染与破坏。正是由于生 态犯罪对人类社会所造成的极大危害性，引发了人们的广泛关注，有关生态犯罪 的研究也逐渐深入。 犯罪学和刑法学( 狭义) 都研究生态犯罪，但两者所研究的对象有质的区别： 犯罪学主要是把生态犯罪作为一种客观存在的社会现象来把握展开研究；刑法学 ( 狭义) 主要在规范的层面上研究生态犯罪的成立要件。因此在界定生态犯罪概 念的时候，须要明确观察问题的视域，不能混淆了学科之间的界限。但是两者也 不是截然分开的。犯罪学通过对生态犯罪现象的研究，为刑事立法提供了基础。 这其中犯罪化起到学科连结的作用。从犯罪学的学科特性出发，犯罪学中的犯罪 化概念有自己独特的特征，与我们通常理解的犯罪化概念理应有所不同。 在明确了犯罪学上的生态犯罪与规范刑法学( 狭义) 上的生态犯罪关系后， 从犯罪学的角度对生态犯罪的概念重新进行了界定。然后从事实层面上升到立法 层面，选择有典型代表性国家的生态犯罪的犯罪化状况进行介绍，并对各国生态 犯罪的犯罪化状况进行了分析。在前述的基础上，比较分析了我国有关生态犯罪 的立法现状和特点，然后着重指出我国有关生态犯罪立法存在的缺陷，并相应地 提出了生态犯罪科学立法之构想的建议。 关键词：生态犯罪；犯罪化；分析 i l 硕十学位论文 a b s t r a c t i nc r i m i n o l o g y ，t h es t u d yo np h e n o m e n o no fc r i m ei se q u i v a l e n tt ot h es t u d yo n c r i m e t h e r e f o r e ，t h es t u d yo np h e n o m e n o no fe c o l o g i c a lc r i m ei se s s e n t i a l l yt h es t u d y o ne c o l o g i c a lc r i m e t h ee c o l o g i c a lc r i m ei san e wt y p eo fc r i m e ，w h i c ha p p e a r sw i t h t h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y t h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o ni nt h e18 恤 c e n t u r y ，g r e a t l yp r o m o t e dt h er e l e a s eo fp r o d u c t i v ef o r c e sa n dt h eg r o w t ho fm a t e r i a l w e a l t h ，h a sc a u s e ds e r i o u sp o l l u t i o na n dd e s t r u c t i o nt ot h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n t d u et ot h ef a c t t h a te c o l o g i c a lc r i m e st r e m e n d o u sh a r m f u l n e s st oh u m a ns o c i e t y r e c e i v e dl o t so fa t t e n t i o n sf r o mp e o p l e ，r e l a t e dr e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc r i m eg r a d u a l l y a r o s e c r i m i n o l o g ya n dc r i m i n a ll a w ( n a r r o ws e n s e ) b o t hr e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc r i m e h o w e v e r ，t h e yh a v ed i f f e r e n to b j e c t so fs t u d y c r i m i n o l o g ym a i n l yt a k e se c o l o g i c a l c r i m ea sa n o b je c t i v es o c i a lp h e n o m e n o nt o u n d e r t a k er e s e a r c h ；c r i m i n a ll a w ( n a r r o ws e n s e ) m a i n l yr e s e a r c h e so nt h ee l e m e n t so fe s t a b l i s h i n ge c o l o g i c a lc r i m e t h e r e f o r ew em u s tm a k ec l e a rt h eh o r i z o no fc o n s i d e r a t i o nw h e nd e f i n i n gt h ec o n c e p t o fe c o c r i m ei n s t e a do fc o n f u s i n gt h eb o u n d a r i e sb e t w e e nd i f f e r e n ts u b j e c t s a tt h e s a m et i m e ，t h e s et w os u b je c t sh a v es o m e c o n n e c t i o n s c r i m i n o l o g yp r o v i d e s f o u n d a t i o nf o rc r i m i n a ll e g i s l a t i o nt h r o u g hr e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc r i m ep h e n o m e n o n ， p l a y i n gt h er o l eo fc o n n e c t i o nb e t w e e ns u b j e c t s f r o mt h en a t u r eo fc r i m i n o l o g y ，t h e c o n c e p t - - c r i m i n a l i z a t i o ni nc r i m i n o l o g yh a si t so w nc h a r a c t e r i s t i c s ，d i f f e r i n gf r o mt h e c o n c e p tw eu s u a l l yu n d e r s t a n d h a v i n gh a dac l e a ru n d e r s t a n d i n go ft h ec o n n e c t i o nb e t w e e ne c o - c r i m ei n c r i m i n o l o g ya n di nc r i m i n a ll a w ，an e wd e f i n i t i o nw a sm a d eo ne c o l o g i c a lc r i m e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fc r i m i n o l o g y a n dt h e nf r o mt h ef a c tl e v e lu pt ot h el e g i s l a t i v e l e v e l ，w ec h o o s eat y p i c a lc o u n t r y sc r i m i n a l i z a t i o ns i t u a t i o no fe c o l o g i c a lc r i m et o m a k ei n t r o d u c t i o n ，a n dt h e nc o m m e n tt h ec r i m i n a l i z a t i o ns i t u a t i o ni nd i f f e r e n t c o u n t r i e s b a s e do nt h ep r e v i o u sp r e s e n t a t i o n ，w eh a dc o m p a r a t i v ea n a l y s i so nc u r r e n t l e g i s l a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fe c o l o g i c a lc r i m ei no u rc o u n t r y ，p o i n t e do u tt h e s h o r t a g eo fo u rc o u n t r y sr e l e v a n tl e g i s l a t i o n ，a n dp u tf o r w a r dp r o p o s a lo fl e g i s l a t i o n o ne c o l o g i c a lc r i m e k e yw o r d s ：e c o l o g i c a lc r i m e ；c r i m i n a l i z a t i o n ；a n a l y s i s l i i 生态犯罪现象的犯罪化分析 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i 附表索引v i i 第1 章绪论1 1 1 选题的背景与意义1 1 1 1 选题的背景1 1 1 2 选题的意义2 1 2 文献综述一2 1 3 文章的主要内容和研究方法一4 1 3 1 文章的主要内容4 1 3 2 文章的研究方法4 第2 章犯罪学中生态犯罪和犯罪化的界定5 2 1 犯罪学中的犯罪概念5 2 2 生态犯罪的概念与特征7 2 2 1 生态犯罪的概念7 2 2 2 生态犯罪的特征9 2 3 犯罪化的概念1 0 第3 章生态犯罪的现状和演变趋势1 3 3 1 生态犯罪的现状1 3 3 2 生态犯罪的演变趋势1 6 3 2 1 生态犯罪的比重逐渐上升且种类日益繁多1 7 3 2 2 生态犯罪日益区域化、国际化，超出了一国的领域1 7 3 2 3 生态犯罪的形态出现了新的变化1 8 3 2 4 生态犯罪造成的危害后果日益严重1 9 第4 章生态犯罪的犯罪化状况及评析2 0 4 1 生态犯罪的犯罪化状况一2 0 4 1 1 发达国家生态犯罪的犯罪化状况2 0 4 1 2 发展中国家生态犯罪的犯罪化状况2 6 4 2 生态犯罪的犯罪化状况评析2 7 l 硕上学位论文 4 2 1 生态犯罪的犯罪化状况呈现的共性2 7 4 2 2 生态犯靠的犯罪化呈现的差异性2 9 第5 章我国生态犯罪整体性立法之构想3 4 5 1 我国当前的生态犯罪立法现状3 4 5 2 我国当前的7 e 态犯罪的立法特点一3 5 5 3 我国生态犯罪立法存在的缺陷3 6 5 3 1 生态犯罪的立法指导思想有失偏颇3 6 5 3 2 行政管理类等非刑事立法存在不足3 6 5 3 3 生态犯罪刑事实体立法的内容有诸多漏洞3 7 5 3 4 我国生态犯罪的相应程序立法没有进行规定3 8 5 4 我国生态犯罪的立法完善3 9 5 4 1 确立正确的立法指导思想3 9 5 4 2 拓展和丰富行政管理类等非刑事立法3 9 5 4 3 刑事实体立法的完善构想4 0 5 4 4 完善相应的刑事程序立法：4 2 结论4 4 参考文献一4 6 致 射5 0 附录a ( 攻读学位期间所发表的学术论文目录) 一5 l v 生态犯罪现象的犯罪化分析 插图索引 图3 12 0 0 6 年各地区废水排放情况统计图1 5 v i 卜 硕士学位论文 附表索引 表3 12 0 0 3 年一2 0 0 6 年全国环境污染与破坏事故统计表1 4 表3 22 0 0 7 年和2 0 0 8 年全国突发环境事件统计表1 5 表3 32 0 0 4 年一2 0 0 8 年环境行政处罚的案件1 6 v i i 硕十学位论文 1 1 选题的背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 选题的背景 回顾人类社会的演进史，不难发现环境问题是与人类社会的进化同步发展的。 人类进入工业社会以来，科学技术和生产力得到了极大的发展和提高，经济得以 快速发展，但却破坏自然界原有的和谐与衡平的格局，使得人类面临着自然的反 击与报复。人口的急剧增多，资源的消耗日益扩大，环境污染越来越严重，人类 与环境之间的矛盾也越来越尖锐。酸雨、“温室效应 和臭氧层的破坏，已成为影 响整个生物圈生态平衡的三大全球性问题。海洋污染、荒漠化、生物品种锐减、 固体废弃物垃圾的增多、核辐射造成的损害等环境问题和资源危机已经发展到危 及整个人类生存的程度。震惊世界的八大公害事件还未从人们的记忆中淡出，新 的七大公害事件又进入人们的视野。近几年有关环境污染和生态破坏的事件更是 频频发生。国外较典型的主要有雅典“紧急状态事件 ，美国太平洋贝尔电话公司 事件，海湾战争油污染事件，金矿事件，澳大利亚山林大火事件，北达科他州洪 水事件等；国内主要有中石油吉林石化公司双苯厂爆炸事件，松花江支流遭污染 事件，甘肃徽县铅污染、湖南岳阳砷污染事件，阳宗海污染事件等。血的代价换 来的惨痛教训尚不能唤不起人们的觉醒，危害生态环境的行为仍在发生。环境问 题与社会经济发展之间的矛盾似乎不可调和，经济的发展建立在环境污染和生态 破坏的基础之上。如何采取适宜的措施加以协调控制，以达到提高环境质量、资 源的持续利用、社会经济的稳定发展，将成为人类面临的最基本课题之一。i l 】 生态犯罪是新出现的一种特殊犯罪类型。环境污染日益严重，破坏自然资源 的行为近乎掠夺，给人类造成难以衡量的重大危害。正是生态犯罪的自身特性， 决定了我们必须重视对生态犯罪的防控工作。虽然目前国际上非犯罪化是一种趋 势，但是在环境领域，犯罪化却正成为一种趋势【2 j 。犯罪化是犯罪对策的起点， 也是刑事司法发挥作用之前的逻辑原点。1 3 l 。在现代法治社会中，任何行为在没 有明确规定到立法中的时候，不论该行为如何对社会有害，都不能成为司法制裁 的对象。在犯罪学视野中，犯罪化是对犯罪行为所作出的整体性立法反应，是一 个渐进的立法动态过程。而是否实行犯罪化，是和行为的危害性紧密联系在一起 的。需要注意的是，随着社会生活的变化，行为的危害性也会随着人们的认识而 发生变化。 生态犯罪现象的犯罪化分析 1 1 2 选题的意义 1 生态犯罪这一特殊社会现象的存在，有其独特的产生根源。从犯罪学的角 度，通过实诩! 分析的方法探讨这种犯罪形态，对于刑事政策和相关立法的完善具 有重要的意义。 2 生态犯罪的犯罪化研究对司法实践具有积极的影响。它不但研究与生态犯 罪立法有关的理论问题，而且研究司法实践中的许多具体问题，直接为司法实践 服务。 3 对生态犯罪的犯罪化研究，能在全社会树立正确的生态伦理观。人们在这 种全新的理念指导下进行活动，对于防控犯罪，改善人类与自然的关系，促进人 类的可持续发展具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 文献综述 目前对生态犯罪研究的专著只有刘晓莉的生态犯罪立法研究( 吉林大学出 版社2 0 0 6 年7 月版) 。作者从生态犯罪立法的必要性和可行性入手，以生态中心主 义为理念，分析论证了生态犯罪的立法起因、立法依据、立法前提、立法原则， 生态犯罪的概念、构成的共同要件、处罚机制以及2 1 个生态犯罪罪种的具体构成 要件等问题。此书的重要价值在于其研究的开创性，首开生态犯罪立法研究的先 河。不足在于没有与国外的相关立法进行比较研究，不能不说是一种缺憾。 有关生态犯罪的博士论文仅有一篇，是吉林大学刘晓莉的生态犯罪立法研 究( 2 0 0 6 年) 。文章主要对生态犯罪立法的必要性与可行性进行了论证，并从规 范刑法学( 狭义) 的角度对生态犯罪的本体内容进行了具体的阐述，为刑事立法 提供建议。硕士论文有三篇，分别是中国政法大学张敏的生态犯罪研究( 2 0 0 4 年) 、华东政法大学陈钰的论当代中国的生态犯罪( 2 0 0 8 年) 和东北林业大学 张波的生态犯罪的刑罚问题研究( 2 0 0 5 年) 。前两篇都从犯罪学的角度对生态 犯罪的产生原因进行了剖析，所不同的是前者提出了比较完善的预防措施，后者 则建立了一个生态犯罪防控的基本模式一一“3 a ”模式；后一篇结合我国生态犯 罪的特点，借鉴国外生态法律的相关经验，分析了我国当今的生态犯罪刑罚措施 存在的问题，从生态刑罚的价值理念、生态刑罚的理论和生态刑罚的体系与种类 三个方面对生态犯罪刑罚体系进行了完整的阐述。 由于对生态犯罪的研究刚刚起步，这方面的学术论文也仅有为数不多的几篇。 论生态犯罪立法的必要性( 刘晓莉、马晶、邢福，载当代法学2 0 0 4 年9 月第1 8 卷第5 期) 探讨了生态犯罪立法缘由、立法依据和立法的现实意义。生 态犯罪立法论要( 刘晓莉、贾国发，载东北师大学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 年第2 期) 在探讨了生态犯罪的立法必要性之后，对生态犯罪的立法内容进行了 硕七学位论文 简要的分析。生态犯罪的冷思考( 魏彦芳，载甘肃政法成人教育学院学报 2 0 0 6 年1 2 月第4 期) 从规范刑法学( 狭义) 的角度对生态犯罪的犯罪构成进行 了界定，然后探讨生态犯罪产生的原因，并在此基础上提出了生态犯罪的对策。 生态犯罪学论纲( 冯树梁，载河南公安高等专科学校学报2 0 0 7 年第5 期) 分析了生态犯罪产生的原因以及预防对策，从宏观上对生态犯罪学这个新兴的分 支学科进行了料略的研究。我国刑法有关生态犯罪规定的缺陷( 张红艳，载河 南社会科学2 0 0 8 年5 月第3 期) 对我国刑法中有关生态犯罪立法规定的缺陷进 行了剖析。生态犯罪的刑罚研究( 张波、曲闻宇，载学术交流2 0 0 8 年8 月 第8 期) 则从刑罚方面对生态犯罪进行了研究。 从犯罪学角度对生态犯罪的犯罪化进行分析，须要明确犯罪化的概念。对于 这一范畴，随着对于犯罪学中犯罪概念研究的深入，其理解也就在本学科范畴体 系中进行了思考与理解，其认识也就越来越深入。犯罪化这一范畴，大多数学者 是在刑法学( 狭义) 或刑事政策学学科架构中进行诠释的，而在犯罪学的范畴体 系中则没有加以确立。随着犯罪学学科的成熟，尤其是犯罪学与刑法学( 狭义) 犯罪概念的界定日益清晰，在犯罪学学科框架下确定犯罪化这一范畴也就提上了 历史日程。在国外，施奈德的犯罪学( 吴鑫涛、马君玉译，中国人民公安大学 出版社1 9 9 0 年版) 和萨瑟兰的犯罪学原理( 吴宗宪等译，中国人民公安大学 出版社2 0 0 9 年版) ，均对涉猎犯罪化这一范畴进行本学科的理解。施奈德把犯罪 化作为犯罪学的任务，纳入到犯罪学的研究视野；萨瑟兰从整体性的方法论出发， 认为立法应形成完备的体系以抗制犯罪。国内的学者，如祝二军的证券犯罪刑 事立法原理( 中国方正出版社2 0 0 0 年版) 在研究具体犯罪类型( 证券犯罪) 的 1 刑事立法时，已经渗透系统性、整体性宏观观察这一犯罪的动态立法反应。王燕 飞的恐怖主义犯罪立法比较研究( 中国人民公安大学出版社2 0 0 7 年版) 则是 我国首部从整体论的视角展开具体犯罪类型立法反应的研究即面临恐怖主义犯罪 现象，国际社会与各个国家所进行的整体性立法反应的总体性探讨，并就如何更 好防控此类犯罪现象进行了整体性的立法建构，开启了在犯罪学框架下进行犯罪 化分析的路径。近期我国有学者在我国刑法立法的发展方向( 王牧，载中国 刑事法杂志2 0 1 0 年第l 期) 中呼吁刑法立法的的整体性问题，进一步指出这一 方法论视角的重要意义。在此基础上，我国有学者进行了“犯罪化 的犯罪学学 科范畴的理解。在 批判性疏议( 王燕飞，拟载刑事法评论 第2 7 卷) 明确指出了在犯罪学范畴体系中犯罪化的三个特征，即动态性、整体 性与关联性，将犯罪化的理解提升到一个新的高度，并使犯罪化这一范畴在犯罪 此文为王燕飞老师还未公开发表的论文，刑事法评论编辑部已确定于第2 7 卷刊出，在此做一说明， 并对恩师对学生的无私帮助致以深深的感谢! 下文如有引用这篇文章中的观点，属于同一种情况，不在 赘述。 生态犯罪现象的犯罪化分析 控制与犯罪预防的范畴体系中发挥重要的作用，大体确定了在犯罪学本学科中范 畴的地位。 从有关生态犯罪的研究成果来看，学者们主要探讨了生态犯罪产生的原因， 对生态犯罪立法的必要性和可行性进行了论证，并指出我国有关生态犯罪立法的 缺陷，设计了具体的立法完善的措施；更有学者从域外立法入手进行比较研究。 这些理论对生态环境的保护具有重要的作用。但有关生态犯罪研究的不足显而易 见。这主要体现在对生态犯罪缺乏系统的论证；不少研究的视野仅局限在规范刑 法学( 狭义) 的角度，没有从犯罪学的角度对生态犯罪的立法状况进行整体性的 把握，对于立法过程也缺乏动态性的把握，由此对各国在立法上的不同反应比较 解读也很不深。这样就不能在宏观的层面研究生态犯罪的犯罪化演变趋势，进而 在此背景下对我国立法的完善提供可资借鉴的经验。无疑这是我们今后应该努力 的方向。 1 3 文章的主要内容和研究方法 1 3 1 文章的主要内容 全文分为五章。其中，第一章为绪论。主要介绍了文章的选题背景和意义、 写作方法和内容以及文献综述，为全文写作做出总体性概括；第二章为犯罪学视 野中的生态犯罪和犯罪化的概念界定。主要从犯罪学的角度对生态犯罪的概念和 犯罪化的概念进行解读，以突出本文是在犯罪学的视域中进行的研究；第三章为 生态犯罪的现状和演变趋势。在对生态犯罪的现状描述的基础上，分析了生态犯 罪随着社会生活的变化所出现的新趋势，为更好的把握此类犯罪并提出相应的防 控策略奠定了基础；第四章为生态犯罪的各国犯罪化状况及评析。在介绍发达国 家和发展中国家有代表性的国家犯罪化状况的基础上，对世界各国生态犯罪的犯 罪化状况进行了整体分析和把握；第五章提出我国生态犯罪整体性立法之构想。 在前述的基础上，对我国现行有关生态犯罪的立法进行了剖析，并相应的提出了 生态犯罪的科学立法之构想。 1 3 2 文章的研究方法 1 文献法：在论文的撰写过程中，尽可能利用现有资源，通过期刊、著作、 网络等查找近年来相关的资料，从历史的角度客观地进行分析理解。 2 比较分析法：在文献归纳总结的基础上，通过比较和对比，从而对生态 犯罪进行多视角、多层次的分析。 3 实证研究法：通过切入具体的事实为生态犯罪的基本理论提供支撑，从 而论证生态犯罪立法的重要性和必要性。 硕上学位论文 第2 章犯罪学中生态犯罪和犯罪化的界定 2 1 犯罪学中的犯罪概念 概念是反映事物本质属性的思维形式，我们对任何事物的了解，必须从概念 入手。“概念乃是解决法律问题所必须的和必不可少的工具，没有限定严格的专门 概念，我们便不能清楚地和理性地思考法律问题。，【4 】没有概念，我们就无法对客 观事物的思考转化为法律规范来指导人们的行为。概念是研究任何事物首先要解 决的问题，对于生态犯罪的研究也不例外。由于学界对犯罪的概念在犯罪学和刑 法学( 狭义) 这两个学科中存在争议较大，直接影响到本文从犯罪学角度对生态 犯罪的界定，因此有必要首先对犯罪学中犯罪的概念进行简单的分析。 犯罪学和刑法学( 狭义) 在名义上都以“犯罪 为研究对象，1 5 】犯罪的概念 是刑法学( 狭义) 和犯罪学共同的基本范畴，1 6 】但“犯罪 一词的具体含义在两 者之间是否一致呢? 这需从两者的学科属性谈起。“刑法学( 狭义) 是( 或应当是) 以作为价值事实的犯罪为研究对象的，研究的是犯罪的法定构成条件；犯罪学则 是以作为科学事实的犯罪为研究对象的，是真正研究犯罪的科学。 【7 】这就是 说，犯罪学是一门事实学科，是以客观存在的犯罪现象为基础进行研究的。“犯罪 学就是研究被称为犯罪的现象的科学i p ? o 【8 】犯罪作为一种社会存在，首先是社会现 象，是社会在发展过程中不可避免的。“一个社会不可能没有犯罪，要消灭犯罪， 必须取得完全一致的共识，以至于每一个社会成员对于何者当为或不当为有一致 的认识并且能遵守。【9 】“然而人是独立的个体，言谈举止总是各异，不可能完全 取得一致性，因此永远会有犯罪发生。 【lo 】但“与政治现象、经济现象等其他社 会现象不同的是，这种社会现象的出现是国家或社会在不同程度上不能接受的、 容忍的，是一种个体或社会病态的反映， 【l l 】“是社会病态的具体表征。【1 0 】“因 此对其病态原因的分析自然是其核心，最为重要的内容”。】为了更好的减少和 预防犯罪，犯罪学就必须从更广泛的社会角度研究犯罪现象产生和变化的规律， 而不仅仅只限于从法律的角度研究和思考问题。甚至有学者反对刑法学( 狭义) 的独立学科地位，主张犯罪学包容刑法学( 狭义) ， 1 2 】原因就在于犯罪学是从一 个更宽广的范围研究犯罪现象。刑法学( 狭义) 是规范学科，是在法律规定的范 围内围绕着刑罚的运用来研究具体的犯罪行为，“只是研究犯罪的法律规定而不是 犯罪本身。1 5 j “刑法学( 狭义) 的核心内容是刑法教义学( 刑法理论) ，其基础 和界限根源于刑法法规，致力于研究法规范的概念内容和结构，将法律素材编排 为一个体系，并试图寻找概念构成和系统学的新方法”。【】从上面的论述中，我 生态犯罪现象的犯罪化分析 们可以看到，虽然犯哥! 学和刑法学( 狭义) 都研究犯罪，但由于两者对犯罪的研 究不具有同质性，因此犯罪的具体含义在这两个学科中并不相同。 犯罪学中的犯罪概念一个争议主要集中在围绕是否择取法定的犯罪概念上。 采用法学定义的代表，如萨瑟兰认为犯罪行为是违反刑法的行为按照传统观 念，刑法是政治当局颁布的、关于人类行为的一套特定规范，刑法统一适用于它 所涉及的各个阶级的所有成员，且以国家支配的刑罚来实施。只有刑罚所禁止的 行为才是犯罪。【1 4 】杰佛瑞更是指出“只有根据刑法才能分辨犯驯行为和非犯罪行 为。 【1 5 】采用非法学定义的代表，如林山田认为犯罪系一种社会偏差行为，它是 与社会所公认之行为规范相冲突，并且侵害到社会公益，而为社会所否定并加以 制裁的反社会行为。【l6 j 我们认为，单纯的择取法学上的犯罪概念，将无助于解释 没有被刑法规定为犯罪却又对社会造成危害的行为。“犯罪学这门学科应该鼓励人 们重新考虑更广泛的涉及犯罪、犯罪人等方面的政治、社会问题。 7 】因此，犯 罪学中的犯罪概念应该超越刑法的界限。【l8 】在犯罪学领域中，犯罪是一种客观事 实的存在，它是以客观存在的社会危害事实为依据的，不管这种事实是否被刑法 规定为犯罪。【1 9 】而刑法学( 狭义) 上犯罪的概念，是从规范层面而言的，以刑法 的规定为依据，必须是刑法上已经构成犯罪的行为。没有刑法的规定，就没有犯 罪的存在。“犯罪首先是一种客观事实，然后才是一种法律事实或规范事实。只有 当统治者将客观上业已存在的某种违规事实通过立法规定为犯罪之后，犯罪才成 为一种法律事实或规范性事实。”【2 0 】两者的区别，恰恰说明了“犯罪学意义上的 犯罪概念在外延( 表现为时、空两维) 上大于刑法学( 狭义) 的犯罪概念 。【2 l 】 但这并不是说犯罪概念在两个学科中是没有任何关联的。犯罪学中对犯罪现象的 研究是刑事立法的出发点，最终会形成一定的刑事法律规范。刑事立法通过社会 实践对犯罪现象的整体趋向，不断的进行自我完善，从而达到调整社会秩序的需 要。一定时期的犯罪现象整体状况引导着立法的趋向。正像耶赛克所说：“没有犯 罪学的刑法( 学) 是个瞎子，没有刑法( 学) 的犯罪学是无边无际的犯罪学。 l l 3 j 这就要求我们在界定犯罪概念的时候，不能离开刑法的规定。如果完全抛开刑事 法律的规定，仅从社会意义上来看待犯罪学上的犯罪是很片面的。因为犯罪毕竟 是一种社会法律现象，是对危害社会行为及行为人进行法律评价的结果，离开了 法律特别是刑法的评价，人类的所有行为都无所谓犯罪。基于此，我们认为犯罪 学中的犯罪概念应该采纳刑法的犯罪定义，但在具体运用这类定义时应该以一种 现实、灵活多变的态度，使犯罪概念处于开放状态。1 2 2 j 具体来讲，犯罪学把犯罪 作为一种客观存在的事实，主要是研究犯罪现象的，泛指违反法律规范的行为， 刑法规定的犯罪是其主要部分，但是又不局限于此。圆 虽然刑法学和犯罪学都研究犯罪，但由于犯罪学是一门事实学科，主要研究作为客观存在的犯罪现象， 因此在犯罪学中，对犯罪现象的研究实质上就是对犯罪的研究。我国已经有学者对此进行了研究( 参见 硕十学位论文 2 2 生态犯罪的概念与特征 2 2 1 生态犯罪的概念 何谓生态犯罪? 学界没有统一的认识，归纳起来主要有以下几种观点： ( 1 ) 所谓生态犯罪，概言之，就是破坏生物生存和发展的环境、破坏各生物 系统之稳定平衡关系的现象和行为。【2 3 】 ( 2 ) 所谓生态犯罪，是指违反国家生态保护法律法规，在开发利用生态环境 或相当的生产活动中，实施破坏生态环境，严重危害生态安全的行为。【2 4 1 ( 3 ) 生态犯罪是指违反生态法律规范，严重破坏生态安全的行为。【2 5 】 ( 4 ) 生态犯罪是指自然人、法人或国家违反生态环境保护法规，故意或过失 造成生态环境损害或有损害的危险，破坏生态系统平衡，危及或危害生态安全的 具有刑事可罚性的行为。1 2 j ( 5 ) 生态犯罪是指违反刑法的规定，使生态平衡、人身安全或公私财产受到 威胁或实际损害，依法应承担刑事责任的行为。 2 6 1 ( 6 ) 刑法学( 狭义) 上的生态犯罪可以分为狭义和广义两个层面。其中，狭 义的生态犯罪专指刑法分则第六章的“破坏环境资源保护罪”一节；广义的生态 犯罪是指除上述第六章的犯罪外，还包括散布在其他章节中的有关破坏生态资源 保护的犯罪。 2 7 1 ( 7 ) 生态犯罪是指具有生态刑事违法性的，侵犯了生态法益包括环境生态安 全、自然人环境权益、法人或组织权益、国家环境资源所有权和国家环境管理权， 应当受到生态刑法规制或具有应承担生态刑事责任性的行为。【2 8 l 纵观上述生态犯罪的概念，可知第一个定义是从犯罪学的角度进行的界定， 第二个至第七个定义侧重从刑法学( 狭义) 的角度进行的界定，但是在表述上又 存在较大差异。我们先从刑法学( 狭义) 的角度 对生态犯罪的概念进行简单的 评析：观点( 2 ) 、( 3 ) 把生态犯罪的概念界定为危害生态安全的行为，且不说把 生态犯罪的社会危害性概括为危害生态安全的观点正确与否，仅生态安全本身的 含义就极具争议性。“生态犯罪是近年来新提出的概念，尽管它出现的频率越来越 高，其意义也越来越被人们所认识。但是，生态安全的恰切含义却没有科学统一 的界定。”【2 4 j 用一个还不确定的概念去阐释另一个概念，只会使被界定的概念更 具模糊性和不确定性。观点( 4 ) 把国家纳入生态犯罪的主体，虽然符合生态犯罪 的国际化趋势，但由于我们是在一国之内对生态犯罪进行定义，而在国内刑法上， 国家不能进行自我惩罚，因此，国家不宜成为生态犯罪的主体。1 2 9 】观点( 5 ) 把 王牧等新犯罪学高等教育出版社，2 0 0 5 2 4 0 2 4 1 ) 。本文对生态犯罪现象的研究实质上就是在犯罪学 的范畴中对生态犯罪进行的研究。为丫兼顾在两个学科中的用语统一，不再用生态犯罪现象这个术语。 根据我国刑法学界对犯罪概念的通说为评析的标准，即犯罪是违反刑法的、应受刑事处罚的严重危害 社会的行为。 生态犯罪现象的犯罪化分析 生态平衡、人身安全和公私财产受到破坏并列存一起进行了论述。我们认为，生 态犯罪之所以具有危害性，正是因为其破坏了生态系统的平衡，不仅侵害到人身 安全和公私财产，而且破坏了环境的自身要素。当小态平衡遭到破坏的时候，人 身安全和公私财产也会遭到破坏，凶此并列论述并彳i 恰当。观点( 6 ) 把生态犯罪 的概念划分为广义和狭义两个层面，狭义的层面即我们所说的传统环境犯罪，其 不同于本文所论述的生态犯罪。广义的生态犯罪则把相关的犯罪都归类到生态犯 罪的范畴之中，不易区分此罪与彼罪。观点( 7 ) 把侵害到的生态法益进行了详细 的列举，是否把生态法益所涵盖的内容全部列举出来，值得我们怀疑。从刑法学 ( 狭义) 角度对生态犯罪的界定，学者都是站在自己的立场进行的相关价值评判， 难免渗入自己的标准而有失准确性。 很显然，对于从犯罪学角度界定的生态犯罪，所呈现的特点为撇开了意识形 态的区别，没有进行相关的价值判断，把生态犯罪作为一种社会现象、一种客观 存在的事实进行整体性的研究。从字面上看，“生态犯罪”一词可分为“生态”与 “犯罪 两部分。简单的说，生物与环境因素的相互关系就是生态；具体一点来 讲，生态是由生产者、消费者、分解者和非生命物质四部分组成的循环系统。犯 罪又是对社会造成严重危害的行为，因此，生态犯罪的本质就在于对生态系统的 平衡和循环造成的破坏。生态更强调流动性，生态系统在动态中达到平衡，如果 人类的活动阻碍了生态的平衡循环，对社会的危害达到一定程度的时候，就是我 们所说的生态犯罪。我们对此进行研究，是为了找出此类现象的原因，以便更好 的找到防控方法。生态犯罪这个概念下的主要内容就是破坏环境、破坏自然资源 和破坏生态平衡。【2 3 】但并不是所有环境破坏的行为都可以构成犯罪，因为环境具 有再生能力和一定的净化能力，只有使生态系统的平衡受到破坏的行为才可以构 成犯罪。这也决定了生态犯罪具有极大的复杂性和隐蔽性。受到各种因素的影响， 从一般的环境违法行为到环境刑事犯罪行为的过程并不好认定。此外，这个概念 更加重视对生态环境的保护，而不是一味的把人类的利益放在首位。但此概念也 并不是很精炼，连用两个“破坏 对此类行为进行概括，容易让人产生歧义：一 是要表明仅具有前面的“破坏 而没有后者的“破坏 就不构成生态犯罪；二是 只要有两个“破坏中的任何一个，都是犯罪学上所说的生态犯罪。我们知道破 坏生物生存和发展的环境，就会影响到生物系统之稳定关系，而破坏生物系统之 稳定平衡关系的行为，一定破坏了生物生存和发展的环境。因此，两个“破坏” 之间应该是并列的关系，只要满足其中的任何一个就可以视为构成生态犯罪。 综上，我们认为可以把生态犯罪表述为使生态系统的平衡和循环遭到破坏的 现象和行为。即由于行为人的不当行为，导致生态系统的平衡失调，使生物生存 和发展的环境遭到破坏，从而影响了生态功能的正常发挥。从实质意义上来讲， 凡是对生态系统的平衡和循环造成危害的行为都是生态犯罪，而不管这种行为是 硕 ：学位论文 否为生态刑事法律所规定，是否具有生态刑事违法性的形式。因此，本文的生态 犯罪不仅包括生态刑事法律规定的生态犯罪，也包括生态刑事法律尚未规定但对 生态环境造成破坏、尚未达到刑罚处罚程度的违规违法行为。 2 2 2 生态犯罪的特征 生态犯罪具有以下几个方面的典型特征： 1 生态犯罪的核心特征是破坏了生态系统的平衡。人类的行为之所以对环境 造成影响，主要是由于破坏了生态系统的平衡。我们知道，整个自然界就是一个 生物圈，各个自然要素在生态系统中具有同等的地位，都是生态链条上不可或缺 的一部分。某一部分受损，就会影响到整体功能的发挥，生态系统的平衡就会受 阻，从而产生环境问题。生态犯罪的核心就是通过对生物及其生存与发展的环境 进行破坏而直接或间接影响到人类的利益。生态犯罪都不是直接针对个人的行为， 否则，就会构成相应的犯罪而不属于生态犯罪的范畴。 2 生态犯罪的产生根源和目的是追求经济利益。追逐经济利益既是生态犯罪 产生的根源，也是生态犯罪的终极目的。不管是个人的行为，还是法人的行为， 对经济利益的追求是显而易见的。可以说，生态犯罪是人们追求经济利益的不成 熟表现，即为了一定的利益而导致另一利益的受损害，甚至有时候受损害的利益 远远大于得到的利益。如果不是人们一味的追求所谓的经济利益，那么生态犯罪 就无从产生。 3 生态犯罪显示的外在特征极具复杂性。生态犯罪具有极大的社会危害性， 但其危害结果却不是随着行为的结束而即时出现的。一般情况下，其危害性要经 过长期的积累和叠加才能显现出来，这之间要经历一定的潜伏期。这一过程的长 期性和潜伏性是人们难以预料的。生态犯罪的危害结果一般要经过长期的物理、 化学等过程才能显示出来，加之人们的认识水平受特定时空的限制，人们不易认 识到先前的行为与危害结果之间的关系，这就使得这类犯罪的因果关系具有很强 的隐蔽性。还有某些危害结果是多种行为所引起的，或者某种行为又可以导致不 同的危害结果，这就使得生态犯罪行为与后果之间的因果关系更加复杂，从而给 生态犯罪的认定带来种种困难。 4 生态犯罪具有较大的犯罪黑数。这主要是因为生态犯罪的因果关系极具复 杂，危害的潜伏期长，使得此类行为具有很强的隐蔽性。而危害行为又直接依附 于追求的经济利益，人们很难认识到生态犯罪的违法性，意识不到犯罪的存在； 即便有人觉察到生态犯罪并进行举报，也会因为追诉机关技术欠缺等原因而难以 认定。在犯罪统计中只有一小部分案件被反映出来，因此，无论过去还是现在， 这类犯罪的隐案数部分都很大。 生态犯罪现象的犯罪化