（政治经济学专业论文）基于制度与分工演进的产业竞争优势分析.pdf

基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 附：学位论文原创性声明和关于学位论文使用授权的声明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人 完全意识到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：垒鲮 日 期： j u 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作枞：牛导槲劳缸 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 3 中文摘要 “十五”期间，我国产业发展的国内外环境发生了根本性变化，产业由高速发展阶段进入 了激烈竞争阶段。特别是加入盯o 后，我国产业的开放程度将会进一步加深，地区产业竞争的 基本格局也会发生根本性变化，这就促使我国地区产业必须完成从封闭式发展向开放性竞争的 转变。产业将在更大程度上参与国际竞争。一国产业竞争优势的提高，直接关系到本国人民的 整体福利水平的提高。因此，研究产业竞争优势将为我国如何提升产业国际竞争优势的对策建 议打下坚实的基础。 国外对于产业竞争优势的研究始于2 0 世纪8 0 年代的美国，很多学者都对产业竞争优势进 行了广泛的研究。就目前现状来看，国内外的研究主要放在静态的层面上，从资源、市场容量、 技术、产业组织、产业结构理论进行研究，这些研究对产业竞争优势进行了深入的分析说明， 也对产业竞争优势的培育起了很大的作用。 本文在积极汲取前人研究理论的基础上，通过考察分工演化的过程，揭示制度在其间作用 的机理，建立了制度分工演化经济绩效的分析框架。并用这个框架来分析产业在 发展过程中要注重制度的安捧。制度安捧是否得当直接影响到分工的深化，影响到分工溢山效 应的发挥。影响到市场规模的扩大化问题，最终影响到能否实现报酬递增，揭示出了产业竞争 优势的秘密所在，动态地研究产业竞争优势的形成。正是基于这一理论假设，对产业竞争优势 的形成进行了分析，并提出了产业集群的制度安排是产业竞争优势培育的重要途径，这正是本 文与其他研究的不同点或本文具有一定创新意义之点。 通过论述制度一一分工演进对产业竞争优势的作用和形成途径，分析了加工制造业产业竞 争优势的集群式制度安捧和高新技术技术产业竞争优势的集群式制度安捧，验证了制度与分工 演进对产业竞争优势的形成作用。 关键词：金三；劐虞；丝盗缝熬；塞登；囊圭毽夔 3 茎主型星兰坌三堡堂堕主些童兰垡塑坌堑 兰 a b s t r a c t t h ep e r i o do ft h ef i r s tf i v e y e a rp l a n 。t h eo u rc o u n t r yi n d u s t r yd e v e l o p m e n t d o m e s t i ca n df o r e i g ne n v i r o n m e n th a dt h ef u n d a m e n t a l c h a n g e ，t h ei n d u s t r ye n t e r e dt h e s t e e pc o m p e t i t i o ns t a g eb yt h eh i g hs p e e dd e v e l o p m e n tp h a s e a f t e rs p e c i a l l yj o i n s 盯o t h eo u rc o u n t r yi n d u s t r yo p e nd e g r e ew i i ib ea b l ef u r t h e rt od e e p e n ，t h el o c a l i n d u s t r yc o m p e t i t i o nb a s i cp a t t e r na l s ow i l lb ea b l et oh a v et h ef u n d a m e n t a lc h a n g e ， t h i s w i l lu r g eo u rc o u n t r ya r e ai n d u s t r yt oh a v et oc o m p l e t ef r o mt h ee n c l o s e d d e v e l o p m e n tt ot h eo p e nc o m p e t i t i o nt r a n s f o r m a t i o n t h ei n d u s t r yw i l lp a r t i c i p a t ei n t h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o ni nag r e a t e rd e g r e e d o m e s t i cp r o d u c ti n d u s t r y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ee n h a n c e m e n t ，d i r e c t l yr e l a t e so u rc o u n t r yp e o p l e so v e r a l l w e l f a r el e v e le n h a n c e m e n t t h e r e f o r e ，h o wt h er e s e a r c hi n d u s t r yc o m p e t i t i r ea d v a n t a g e w i i ip r o m o t et h ei n d u s t r i a li n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t yf o ro u rc o u n t r yt h e c o u n t e r m e a s u r et os u g g e s tw i l lb u i i dt h es o l i df o u n 妇t i o n o v e r s e a sr e g a r d i n gi n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g er e s e a r c hb e g i n n i n gt o1 9 8 0 su s ， v e r ym a n ys c h o l a r sh a v ea l lc o n d u c t e de x t e n s i v er e s e a r c ht ot h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e l o o k e do nt h ep r e s e n tp r e s e n ts i t u a t i o nt h a t ，t h ed o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c hm a i n l yp u ti nt h es t a t i cs t r a t i f i c a t i o np l a n e ，f r o mt h er e s o u r c e s ，t h em a r k e t c a p a c i t y ，t e c h a i c a l ，t h ei n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，t h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r et h e o r y c o n d u c t st h er e s e a r c h ，t h e s er e s e a r c hc a r r i e do nt h et h o r o u g ha n a l y s i st ot h ei n d u s t r y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et oe x p l a i n ，a l s ot o t h ei n d u s t r yc o m p e t i t i r ea d v a n t a g e c u l t i v a t i o nt h ev e r ym a j o rf u n c t i o m t h i sa r t i c l ep o s i t i v e l yi sd e r i v i n gt h ep r e d e c e s s o rt os t u d yt h et h e o r yi nt h e f o u n d a t i o n ，e v o l v e st h ep r o c e s st h r o u 【g ht h ei n s p e c t i o nd i v i s i o no fl a b o r ，p r o m u l g a t e s t h es y s t e mt h em e c h a n i w h i c ha f f e c t s i nd u r i n g e s t a b l i s h e dt h es y s t e m d i v i s i o n o fl a b o rt oe v o l v e t h ee c o n o m i c a la c h i e v e m e n t sa n a l y s i sf r a m e 1 1 da n a l y z e st h e i n d u s t r yw i t ht h i sf r a m et oh a v et op a yg r e a ta t t e n t i o nt ot h es y s t e mi nt h ed e v e l o p i n g p r o c e s st h ea r r a n g e m e n t n l es y s t e ma r r a n g e sw h e t h e ra p p r o p r i a t ed i r e c t l ya f f e c t st h e d i v i s i o no fl a b o rd e e p e n i n g , a f f e c t st ot h ed i v i s i o no fl a b o ro r e r f l o we f f e c td i s p l a y ， a f f e c t st ot h em a r k e ts c a l em a g n i f i e dq u e s t i o n , d y n a m i cs t u d i e dt h ei n d u s t r y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et h ef o r m a t i o r l i sp r e c i s e l yb a s e do l lt h i st h e o r ys u p p o s i t i o n ， h a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st ot h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o r m a t i o n ，a n d p r o p o s e dt h e i n d u s t r i a lc o l o n y ss y s t e ma r r a n g e m e n ti st h ei n d u s t r yc o m p e t i t i v e a d v a n t a g ec u l t i v a t i o ni m p o r t a n tw a y ，t h i si sp r e c i s e l yt h i sa r t i c l eh a ss p o to ft h e c e r t a i ni n n o v a t i o ns i g n i f i c a n c ew i t ho t h e rr e s e a r c hd i f f e r e n ts p o t so rt h i sa r t i c l e a n df o r m st h ew a yt h r o u g ht h ee l a b o r a t i o ns y s t e m 。d i v i s i o no fl a b o re v o l u t i o n t ot h e i n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef u n c t i o n h a s a n a l y z e dt h ep r o c e s s i n g m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o l o n yt y p es y s t e ma r r a n g e m e n t a n dt h eh i g h t e c ht e c h n o l o g y i n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec o l o n yt y p es y s t e m a r r a n g e m e n t ，h a s c o n f i r m e dt h es y s t e ma n dt h ed i v i s i o no fi a b o re v o l u t i o nt o t h e i n d u s t r yc o m p e t i t i v ea d v a n t a g ef o r m a t i o nf u n c t i o n k e yw o r d s ：d i v i s i o no fl a b o ci n s t i t u t i o n ；e c o n o m i c a la c h i e v e m e n t s ；c o l o n y ；c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e 4 摹于制度与分t 演进的产业竞争优势分析 墨 1前言 1 1 问题的提出 “十五”期间。我国产业发展的国内外环境发生了根本性变化，产业由高速发展阶段进入 了激烈竞争阶段。从国际环境看，经济全球化和科技的迅猛发展，使世界产业结构面l 临重大调 整。随着国际贸易的自由化，金融国际化、区域经济一体化、经济全球化进程迅速加速，对外 依存度不断提高。从国内环境来看，。十五”期间，我国经济已经进入过剩时期，产业发展由数 量扩张阶段进入到质量竞争阶段，产业间的竞争越来越激烈。加入w t o 后，我国产业的开放程 度将会进一步加深，地区产业竞争的基本格局也会发生根本性变化，这就促使我国地区产业必 须完成从封闭式发展向开放性竞争的转变。产业将在更大程度上参与国际竞争。 一国产业竞争优势的提高，直接关系到本国人民的整体福利水平的提高。如果忽视了本国 产业的国际竞争力，因此而使本国的民族产业失去了生存和发展空间，就不可避免地会使本国 人民的福利受到根本性的损害。各部门和研究机构研究产业国际竞争优势的目的不尽相同。但 不管各部门和研究机构出于何种目的研究产业竞争优势问题，最终都能通过这种产业竞争优势 研究客观评价我国产业竞争优势的现状和趋势，在深刻把握我国产业优势和劣势的条件下，为 提升我国产业国际竞争优势的对策建议的提出打下坚实的基础这也正是大家关注产业竞争优 势研究这个问题的十分重要的现实指导意义 1 2 选题的意义 通过考察分工演化的过程，揭示制度在其问的作用机理，建立了一个制度、分工演化与经 济续效的分析框架。并进一步用这个框架分析产业在发展过程中受到的分工抑制问题，揭示产 业竞争优势的秘密所在其理论意义有以下几点： ( 1 ) 以演化的观点看待分工，从而分析制度在分工演化过程中的作用本文的框架适合过 程分析，可以从另一个角度揭示分工演化的原理，并深入揭示制度的影响 ( 2 ) 将分工经济和交易成本结合起来，分析制度对生产过程的影响。立足于动态地研究产 业竞争优势问题。任何产业在发展过程中必然受到分工的影响，分工越深化，则该产业越能享 受到专业化经济的好处，但是分工深化也伴随着交易次数的增多如果交易效率小于专业化经 5 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 6 济的好处，那么该产业就会处于低分工水平甚至是自给自足的状态，那该产业就不具备竞争优 势，反之该产业就会处于一个高分工水平，从而相对于其它地区的同类产业就会具有竞争优势。 只有制度安捧才能解决好交易效率与专业化经济的两难冲突。 ( 3 ) 从一个动态的观点研究产业竞争优势。积极汲取竞争优势其他研究理论的精华，对他 们的理论进行进一步的补充，比较全面的来看产业竞争优势问题。 ( 4 ) 产业集群是产业竞争优势发挥的重要的制度安排，从分工维度分析产业集群问题。本 文针对我国的实际情况，提出一个产业的竞争优势最好以集群的生产方式，特别是创新类产业。 通过考察分工水平对产业迂回生产集的影响，说明分工演进和分工抑制是一个问题的两个方面， 竞争优势和劣势是一个问题的两个方面，其中制度是核心。 ( 5 ) 将制度、分工与绩效分析框架进一步用于分析制度对专业化分工演进的抑制，分析分 工对产业竞争优势的影响。 1 3 国内外研究现状 产业竞争优势的国际研究，始自2 0 世纪8 0 年代的美国，这是一项由美国总统直接建议的 研究项目。随着研究的不断深入，竞争优势问题越来越多的受到各国政府的关注，各国学者也 出于不同的背景和认识，从各自的角度进行了不懈地研究，形成了一批理论文献，使竞争优势 的研究大大深化。 1 3 1 国外关于产业竞争优势的研究状况 国外对产业竞争优势的研究可以追溯到大卫李嘉图，这些理论主要侧重于从微观、中观 的层面上分析产业的竞争优势。研究的情况具体如下： 比较优势论。该理论的创立者大卫李嘉图认为，各国在某种产品生产上都存在相对的优 势，如果各国都按照自己的相对优势进行产品生产，然后彼此之问进行交换，这样两国就都能 获得比较利益 要素禀赋论。赫克歇尔和俄林创立了要素禀赋论。该理论认为，每个区域或国家，生产要 素禀赋各不相同，如暂不考虑需求情况，利用自己相对丰富的生产要素从事商品生产，就处于 比较有利的地位，而利用禀赋差、相对较少的生产要素来生产，就处于比较不利的地位。因此， 各国各地区，在地域分工一国际贸易体系中，应专门生产上述前一类商品，而较少生产后一类 商品，以发挥各自拥有的生产要素的优势 6 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 7 比较优势论的发展。针对要素禀赋论经济学家里昂惕夫利用美国1 9 4 7 年的资料对其进行了 验证，验证的结果是美国进口竞争产业的每个劳动力使用的资本要比出口产业高出3 0 ，这就 是所谓的“里昂惕夫之谜”。为了解开里昂惕夫之谜，很多学者相继提出了很多理论，其中有代 表性的理论有：人力资本论、技术差距论和产品周期论等。 ( 1 ) 人力资本论。人力资本的概念来自人力资本理论，它是由舒尔茨和贝克尔在2 0 世纪6 0 年代创立的，它突破了传统意义上的资本内涵，把资本扩大为物质资本和人力资本。该理论认 为，劳动者的技能存在很大差别，对劳动者进行教育和培训可以使他们的劳动技能和知识水平 得到提高。因此，在教育、培训等方面的投资就像投入生产的有形资本一样会不断获益。这种 收益是由一种资本带来的，即人力资本。 ( 2 ) 技术差距论。该理论由波斯纳提出的。他认为，当一项新技术被创新国家发明出来并被 用来生产出新产品时，由于它的垄断性，便很容易获得巨大利益从而占领国内以至于国际市场。 但随着技术向其他国家扩散，创新国家便失去了在新产品生产上的优势。从而，创新国家可能 继续开发新产品，并且在新一轮产品上有一个短暂的垄断优势新技术的应用使企业有可能摆 脱或减轻对稀缺要素的依赖，许多产业由于应用了灵活和自动化的技术从而减少了产品的劳动 含量，增强了产业在市场上的竞争力。但须强调一点的是。技术差异在决定产业的竞争力上具 有短暂性的特点，一旦技术失去了创新的优势，禀赋就会倚仗资源要素成本优势在短时问发生 变化。 ( 3 ) 产品周期论。雷蒙得弗农于2 0 世纪6 0 年代提出了产品周期论。他认为产品一般都要 经过产生、发展、衰退和消亡的生命周期与此相适应，产品生产的区位也要经过一系列的变 化。在新产品开发阶段，需要较高的科学技术水平和接近较发达的消费市场，因此生产往往集 中在发达的工业国，产品主要在本国消费。在产品成熟阶段，技术没有多大变化，企业开始更 多的关注生产成本。由于技术向标准化方向的发展，在国内进行生产便显得成本过高，于是企 业便开始向海外投资，但由于该阶段产品的市场主要在发达国家，其直接的投资对象便以发达 国家为主在产品标准化阶段，由于技术已完全定型，生产区位便转移到了发展中国家。此时， 发达国家在此产业上己完全失去竞争的优势，而逐渐成为该产业产品的净进口国 克鲁格曼的新贸易理论克鲁格曼的新贸易理论在传统贸易理论的5 个假设条件( 比较优 势基础上的贸易一般均衡理论：完全竞争市场：不存在规模经济：生产要素在国内可移动，但不存 在国家间的移动：不需要运输费) 的基础上吸纳了经济区位论的许多思想( 生产要素可自由流动， 但需要运费：生产区位在空间上的集中可以产生规模经济，并且能够带来经济收益递增) 得出了： 国家间贸易增加特别是产业内贸易增加，很大程度上来源于收入增加。规模收益递增可以降低 7 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析苎 生产成本，它可能来自企业内部，也可能来自企业外部；工业区位的形成在很大程度上具有不 确定性和历史的依赖性。一个产业在某个国家或者特定地区的集聚具有历史的偶然性，如瑞士 的钟表业、意大利的服装业；技术创新可以保证产业内产品差异性的发展，甚至对同一产品不 同变体进行专业化生产，也可以在国家问进行产业内贸易，大量的贸易量就可以确立某一企业 的国际竞争优势；传统的自由贸易理论是建立在贸易政策一定的前提下的，新贸易理论认为一 定的贸易战略能带来优势，如鼓励输出的贸易政策就可以提高国内某一产业的竞争优势：由于 国家间进行贸易时运费的存在，就导致了进口国商品价格高于出口国商品价格的情况。由于运 输费用的存在，商品出口国必须促进企业生产的空间聚集，从而通过规模经济降低生产成本， 提高产业竞争优势。 迈克尔波特的国际竞争力理论。该理论认为，主要有以一f 四因素影响一个国家的国际竞 争力，即要素禀赋、需求状况、相关产业的支持和国内竞争。为此，它提出了国家竞争力钻石 理论波特的竞争力理论为研究产业竞争力提供了全新的理论框架。他认为，产业演进是五种 竞争力进入威胁、现有竞争者竞争的激烈程度、替代产品的威胁、消费者的讨价还价以 及供应商的讨价还价共同作用的结果。他说：“产业中公司的运气、技能、资源和导向能形成产 业将真正进行的进化路径。”1 一个国家的国际竞争力主要来源于一种或几种有特色的产业，如 果这个国家能够在那些劳动生产率提高最快、新技术发明发展最迅速的产业上取得竞争优势， 那么这样的国家就有国际竞争力。在波特的钻石理论中，着重分析了要素禀赋、需求状况、相 关产业的支持、企业竞争环境对产业竞争力的影响。 在要素禀赋方面，波特把生产要素分为两类，一类是基本要素，如自然资源、气候、地理 位置等：另一类是高等要素，如科研机构、高科技人才、电信通信设施等。传统产业的发展对基 本要素的依赖性很强j 但随着科学技术的发展，基本要素对产业竞争力的影响力不断减小。而 高等要素的重要性却与日俱增。如丹麦的家具业之所以能够处于领先的水平，就是由于其有大 量的高级设计师：美国的计算机工业领先，就是由于其拥有大量的软硬件方面的人才 在需求状况方面，他指出一国的国内需求是决定一国产业竞争力强弱的重要因素，国内市 场需求是企业市场导向的基本初衷。企业产品的需求是否具有全球性、超前性和挑剔性是十分 重要的很多产业产品的市场是细分的，当国内占据细分市场的一个很大份额时，本国的企业 就易于形成竞争的优势如果某一产业的产品具有超前性，这就可以说本国企业所进行的产品 生产和服务已经走在了其他国家的前面本国的消费者对产品的挑剔程度对于提高产业竞争力 也是有重要作用的，消费者对产品的挑剔可以迫使厂商不断改进产品的质量，提高产品的性能， 迈克尔波特：国家竞争优势 ，华夏出版社，2 0 0 2 年版，p 4 5 8 基于制度弓分工演进的产业竞争优势分析 9 从而使之更加适应市场的需要。国内市场对特定产业产品需求的规模和消费者偏好也是影响产 业竞争力的重要因素。国内有较大的市场规模就会促使企业之间相互竞争，不断采用新技术， 降低生产成本。消费者的偏好会直接影响厂商的生产，如果消费者的偏好是单一的，厂商就会 缺乏改善和提高产品质量和性能的动力，而多样化的需求无疑会激励厂商在产品的款式和颜色 诸方面下功夫。 在相关产业支持方面，他认为产业的国际竞争通常不是仅只单个企业之间的竞争，同时还 要取决于供货商和相关产业的能力和策略。供货商提供的上游产品和中间产品如果技术先进、 质量合格、性能良好，无疑会促使下游产业提高竞争力。而且，相关产业之间产生的需求拉动 作用的结果会不断促使主导产业产品升级换代，从而开拓更广阔的市场。 在企业竞争环境方面，波特指出对于特定产业来讲，构成国内市场环境的各种因子是否能 恰当的配置在微观实体企业中，是提高其竞争力的重要原因。这些因子主要包括教育和用人制 度、企业战略和企业组织形式等几方面。国与国产业之间的竞争，主要取决于其产业的发展是 否能持续的吸引到最出色的人才并为之服务。因此某一国要想在某一产业的竞争上获得长久优 势，就必须注重本国教育和人事制度的改革和完善。国家的市场环境对企业内部的组织方式有 明显的影响，一些国家的文化注重个人的创新精神，而另一些国家的文化则鼓励人际合作。结 果，不同的国家不同的企业组织方式就产生了不同的生产效率，从而形成了产业竞争力的国际 差异。国内的竞争环境对于产业竞争优势的刨造和保持极其重要。组成同一产业的企业为了瓜 分到更大的市场份额，总是不遗余力的改进生产技术，提高自身的效率。波特在对1 0 个国家中 世界领先产业的研究中发现，这些国家的领先产业往往都有一些强大的竞争者，如瑞士的制药 业、日本的汽车业、德国的化学工业等 1 3 2 国内关于产业竞争优势的研究现状 我国是2 0 世纪9 0 年代以来开展关于国际竞争优势研究的，但主要侧重于国家竞争优势和 综合国力方面。在对国家竞争优势和综合园力方面进行研究外，也有部分学者开始涉及区域产 业竞争优势的研究，对农业、工业、第三产业的结构和产业组织等的竞争优势进行了初步研究 中国社会科学院工业经济所。工业国际竞争力研究”课题组金碚等人从国产工业品的市场 占有率和盈利状况，以及直接和间接决定因素的分析入手，对我国工业国际竞争力进行了研究， 并出版了中国工业国际竞争力一理论、方法与实证研究，在国内产生了较大影响。此外，我 国一些学者在产业竞争力及其指标体系、产业科技竞争力、产业组织竞争力等方面都对产业竞 9 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 1 0 争力进行了有益的探索。从现有研究看，主要是围绕以下几个方面进行的： ( 1 ) 关于产业国际竞争优势与经济发展关系问题的研究 多数学者认为我国工业经济已从数量扩张进入国际竞争的新阶段，并把我国产业参与国际 竞争的发展过程分为四个阶段，即资源竞争、产销竞争、资本实力竞争和技术创新竞争。认为 我国多数产业目前处于从第一阶段向第二阶段过渡时期，极少数产业如卫星发射己开始进入国 际竞争的第四阶段。 ( 2 ) 从国际市场容量的角度研究国际问产业竞争 吴建伟在 a ( a a + b ) ( b a 十b ) t ab 即满足( a a + b ) ( b a + b ) l 时，一般可以满足上述条件，这说明当技术上存在报酬递 增时，社会分工有扩大的趋势，这个例子同样可以应_ j 于企业。企业最初内部分工是局部报酬 递增的，企业为了获得更多利益，将会扩大规模直到报酬不变的时候，这个过程同时也是社会 分工扩大的过程，规模经济本质上是来源于分工经济。 第三阶段：产业分工阶段， 在这一阶段分工进一步深化，制造生产工具的机器的生产也实现专门化，形成一个独立的 产业。即初始资源与最终消费之间的中游产业层次增加，迂回生产链条进一步延长。t o m 是一 个理发师，他要提高自己的经济收益：首先是内部分工阶段，t o m 自己制造理发工具；然后是 社会分工阶段，t o m 从专门生产理发工具的厂家那儿购买相关工具，自己专业化理发，另一部 分人专业化制造理发工具：最后是产业分工阶段，生产理发工具的机器也是由专门的厂家专业化 生产的，这里存在机器与机器的分工协作和迂回生产效果。整个分工演化过程是渐进的，而不 是跳跃的，内部分工获得的报酬递增是推进分工深化的动力，这种获得更多递增报 酬的努力直接产生了对专业化生产的更进一步的需求一体化生产。 由于体化会带来激励的下降，人的机会主义倾向会导致内生的交易成本，因此会产生分 工是在企业内部好还是在市场好的争论分工是在企业内部还是在市场外部进行的关键是：分 工带来的报酬递增能否抵消交易成本的增加并且有余，这种技术上的因素决定了企业的最小经 济规模也就是说，交易成本的高低将会影响到企业的实际规模和组织形式。因此考察分工演 进需要从技术和交易成本两方面考虑，资源禀赋则影响到演化的路径 2 1 3 分工经济的时问涵义 经济增长是关于时间有效利用的经济学人类通过发明机器替代人力( 节约时间) ，通过分 工专业化节省时间，时间稀缺度的相对缓解是报酬递增的重要来源所谓报酬递增是指在相同 的时间耗费下。可以提供更多的产品或服务。反过来说，在更高的分工水平下，生产相同数量 的产品或服务会耗费更少的时间斯密所开创的经济学传统是资源配置的经济学，劳动时间仅 是要素投入的一部分，相比这些西方经济学家而言，马克思看待劳动时间的态度更接近报酬递 增的本质虽然马克思的努力集中于剖析报酬递增成果的不公平分配一剥削，但是马克思的劳 1 9 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 2 0 动价值论，剩余价值理论都直接或间接地揭示了经济增长的时间本质，社会必要劳动时间9 概念 更直接揭示了时间节约的经济意义。马克思指出：“一个民族的生产力发展的水平，最明显地表 现在该民族分工的发展程度上。”o 马克思在论述分工与生产力的关系时明确指出分工具有节约 劳动时间的功能。重复地从事同一类或同一领域的生产行为，由于前期行为成为后续行为决策 的基础，后续的同类行为因而能够在行为者相对更高的理性知识及信息占有水平的约束条件下 做出，从而以更少的脑力和信息收集耗费，却能获得不断提高的行为效果，即劳动生产力的提 高。采用了分工的生产行为模式后，行为者在其专业化领域中能够逐步积累起较高的理性知识水 平和信息水平，因而逐渐接近行业内最高的生产力水平。这是个动态演进的过程，随着行为人在 该专业化领域中时间的增长，他就有可能获得该生产行为劳动生产力的逐渐提高。当然，全知全 能状态下的生产力水平是这一增长演进进程的上限。分工和专业化所带来的效果就在于此由 于时间的节省而带来的能力的提高，从而实现经济的增长与进步，这样，财富和知识就一步步 地增长了。比起因注入到经济系统中的其他实物资源( 如劳动力、土地、资本等) 数量的增加 而引起的经济外生增长来说，这类因分工专业化的演进而带来的经济增欧则具有内生的性质。 2 1 4 分工的溢出效应 斯密把分工的原因归结为人类交换的本能，引出许多利益的分工，原不是人类智慧的结果， 尽管人类智慧预见到分工会产生普遍富裕并想利用它来实现普遍富裕。它是不以这广大效用为 且标的一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果。这种倾向就是互通有无，物物交换，互相交易。 这种倾向。为人类所共有，亦为人类所特有，在其他各种动物中是找不到的。由于我们所需要 的相互帮忙，大部分是通过契约、交换和买卖取得的，所以当初产生分工的也正是人类要求互 相交换这个倾向。马克思把分工区分为一般分工( 社会分工) 和个别分工( 工场内分工) ，认为对 于一般分工来说，第一个起点是在氏族和家庭内部自然分工的基础上，是纯自然分工第二个 起点是在不同家庭、氏族、公社互相接触的地方产生了产品交换，并由此逐渐演化为商品交换。 马克思认为，不同的公社在各自的自然环境中找到不同的生产资料和生活资料因此，它们的 生产方式、生活方式和产品也不同，这种自然的差别，在公社互相接触时引起了产品的互相交 换，从而使这些产品逐渐变成商品。所以，最初的社会分工是在两种自然分工的基础上发展起 来的，一是纯生理的自然分工，二是生产与生活区域的自然分工，只是随着人们征服自然能力 社会必要劳动时间的含义是深刻的口如果把劳动力仅仅当作和物质资本一样的要素，无疑就会忽略掉时问对经 济增长的意义，新古典主义的资源配置经济学芷是这么做的。但是，由于马克思通过区别劳动和劳动力，来揭 示剩余价值的奥秘t 马克思揭示的本质不是劳动( 这也是重要的) 而时间的经济意义往往被忽略 1 0 马克思；资本论 ( 第一卷) ，中共中央编译局译，人民出版社，2 0 0 4 年1 月2 版，p 2 4 5 2 0 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 2 l ， 的不断增强，在公社互相接触时才产生了以剩余产品交换的现象。交换的动机在最初是为了互 通有无，克服资源禀赋的限制，提高交换双方的效用。但是当社会分工形成，人们的绝大多数 需求只有通过交换来满足。 随着交换的深度、广度和规模都在空前扩大的时候，协作显得越来越必要了马克思指出： “许多人在同一生产过程，或在不同的、但互相联系的生产过程中有计划地一起协同劳动，就 叫协作。协作提高了个人生产力，而且也创造了一种生产力，这种生产力本身必然是集体力。” “由此可见，生产力的发展在推动协作发展的同时，协作的发展也反过来促进了生产力的发展。 社会经济组织形式的演进更与分工和协作的交互作用紧密相关。分工导致交换的产生，交换又 进一步推动分工的发展。而交换过程中产品的供给与需求的匹配本身就是一种社会协作的结果。 人们之所以选择团队协作的生产方式，其重要原因之一在于协作能带来更高的效率。协作增进 了劳动问的协调程度，从而提高了协作团队的资源配置效率。这种收益的增加是个体劳动所无 法创造的。在马克思看来，协作在历史上和逻辑上都是资本主义生产的起点，因而协作的演进 就是企业产生的内在原因协作之所以会演进，主要原因在于协作能创造出比个体更高的生产 效率。马克思指出，劳动者一个一个发挥机械力的总和，也和多数劳动者同时在同一不可分的 操作上共同劳动时发出的社会力能，使本质上不同的。结合劳动的结果，在这里完全不能由个 别的劳动得到：即使能够，也必须花费更长得多的时问，并且是创造了一种生产力。这也就是 说，协作可以创造新的价值。 分工的溢出效应实际来源于分工协作的网络效应，是一种协同放大现象。马克思所说的分 工协作产生的。特殊生产力“2 就是协同放大原理起作用的结果。在分工协作网络中，经济系统 是一个非平衡开放系统，系统与外界产生竞争和涨落，是促进系统内部协同的外因；人与人之 间( 包括企业与企业之间产业之间、地域之间) 是相互作用的，：一个人的产出是另一个人的投 入；分工使市场扩大，市场扩大又推动分工发展，存在累积因果关系，系统是非平衡非线性的， 这是协同放大的内因分工溢出效应是经济系统的特性造成的，这也是经济进步报酬递增的主 因分工的溢出效应本质上是时间节约，但是这个节约不是个体行为单独导致的，而是来源于 协作。机器与机器分工带来的标准化，减少了零部件配换的机会成本：企业与企业通过协作生产 销售有关联的多样化产品，可以充分利用现有的可共用资源，降低成本 “马克思：资本论 ( 第一卷) ，中共中央编译局译，人民出版社，2 0 ( 0 年1 月版，p 2 6 3 ”马克思：资本论 ( 第一卷) ，中共中央编译局译，人民出版社，2 0 0 4 年1 月版，”3 6 2 1 基于制度与分工演进的产业竞争优势分析 2 2 2 2 博弈策略与市场规模 2 2 1 分工演化的动态博弈过程 报酬递增使生产者对市场规模产生依赖，对于规模经济的生产者来说是不言而喻的，对于 专业化生产者来说他需要其他生产者的协作，这种协作体现在其他生产者从事另一个专业化方 向( 不搞同质竞争) 和原材料的供给和产品的消费。 斯密认为分工最终受市场规模的制约，杨格则认为分工与市场之间存在一个累积因果的变 化过程并指出，分工取决于市场规模，而市场规模又取决于分工。根据马克思主义的分工理论， 市场之所以具有高效率，就在于它促进了分工的发展。社会分工的细化导致了，交换物品品种的 增加，交换的规模也扩大了，新的参与者的进入又进一步扩大了市场交换的范围和规模，又反 过来促使更多的人参与市场分工。这是一个市场和分工相互促进的正反馈过程，它使得市场经 济的分工水平不断提高。 分工演进过程是一个动态博弈过程，存在一个领先行动者，他的成功依赖于创造一个精练 的纳什均衡或精练贝叶斯纳什均衡” 假定存在参与者甲，乙，两者初始资源禀赋相同甲为先行动者，假设甲先进行专业化生 产，投入a ( 可以是人力资本投资或物质资本投资) 使得该项产品的生产成本递减，乙如果参与 分工需要投入b ，如果甲和乙分工协作，然后交换可以获得比较利益c ，假定比较利益的分享比 率为s ，甲得到c * s ，乙得到辟( 1 - s ) ；维持原来的状态，甲和乙收益均为0 ；一方进行专业化， 另一方不进行专业化，则专业化的一方损失初始投入成本。具体如下图所示： 田 分 ( c s ，c ( 1 - s ) 分工 ，o ) 甲和乙的行动策略为( 分工，不分工) 在甲先行动，乙有完全信息和完全经济理性的情况 下，如果c s a ，且c ( 1 - s ) b ，则甲和乙( 分工，分工) 为精练的纳什均衡解。如果c s o 时，即p 1 3 ( c s - a + b ) 时 甲选择分工，反之，甲选择不分工所以甲是否选择分工与他对乙是否参与分工的先验概率判 断有关，当然在多阶段博弈的情况下，参与者都会根据观察到的情况修正自己的判断，以后验 概率代替先验概率进入下一阶段的博弈。所以分工演进是一个不断试错，通过增进共同知识来 协调行动的过程，也是探索对方的认知空间、识剐对方类型的过程充分理性人假设或认为人 的行为倾向都是相同的假设，对于分析分工演进是不合适的，上述假设必然忽略人们通过实验 获得知识和协调行动的过程。人的异质性不仅使分工演进变得复杂，演进的路径不是唯一的， 而且是创新得以产生的重要原因。 基于制度与分t 演进的产业竞争优势分析 2 4 2 2 2 分工策略与市场规模 如果分工经济导致报酬递增，不论是专业化经济还是规模经济的实现，必须以一定的市场 规模为条件。这要求参与分工协作的不是一个人，而是一个群体。一个原来自己制作理发工具 的理发师，转变为专业化的理发工具制造者，他的产量远远超过他自己做理发师时的需求，这 种专业化能够进行下去，需要相当数量的理发师放弃自己制作理发工具，转变为专业化理发t 具制造者的消费者。 假设甲专业化生产，需增加固定投入a ，( 可以是人力资本投资或物质资本投资) 使得该项产 品的生产成本递减，乙为一个群体，假设为n 个人，每个人购买一单位甲的产品，需要支付转 换成本b ，通过交换，单位产品可以获得边际比较利益胍，假定边际比较利益的分享比率为s ， 甲每单位产品得到m r * s ，乙中的个体每购买一单位甲产品得到比较利益m 胁( 1 - s ) 。那么，甲补 偿自己的固定成本，至少需要生产如下数量的产品并进行交换： 假设产量为q 1 ，则q i = a ( m r 蟠) ；乙则只有在满足躲 ( 卜s ) b 时，才会购买甲的产品。 因此甲必须在乙群体中找到_ 个人购买自己的产品，即a 预期购买行为的发生概率必须达到 p 1 躅1 n = a ( m r s 蜘) ，假定实际在b 群体中购买行为的样本发生概率为p 2 ，p 2 是比较利益分 享比率s 和转换成本b 的函数，甲的投入决策需满足以下条件： a ( 蛳隅$ n ) = f ( s ，b ) 在考虑到分工策略对市场规模的影响时，这同样是一个用后验概率不断代替先验概率，积 累对消费函数知识的过程。在生产链条中，乙不一定是最终端的消费者，他们本身也在进行不 断的分工决策，产生对市场规模的依赖。因此，可以得到以下图示： 按照杨格定理，分工又会扩大市场的规模，构成一个循环累积过程杨格为了说明分工导 致的累积性变化过程，使用了交互需求或提供曲线的分析技术。他认为，报酬递增和有弹性的 基于制度与分，t 演进的产业竞争优势分析 2 5 i 三1 分工演进过程中的策略行为与一般竞争性行为不同，分工演进以合作为基础。规模经济的 生产者需要购买者的响应，生产者获得报酬递增，消费者能够获得更低价格的商品，这本质上 是一个合作过程。对专业化的生产者而言，这种合作可能会在组织内完成，也可能通过市场完 成，不管哪一种方式的合作都是分工演进的前提条件。必须充分认识到分工演进是一个不断试 错的，通过增进共同知识来协调行动的过程，在这个过程中人们能看到的和预测的只能是行动 的概率，而不是决定论所说的必然性。 2 3 制度、分工演化的路径与绩效 2 3 1 制度、分工演化与协调成本 分工深化使系统增加了协调的难度和协调失灵的风险，为了获得分工经济的好处，需要有 一定的制度安排进行协调，协作是获得分工带来报酬递增好处的必要条件协作有两种途径， 一种是社会协作，一种是组织协作。社会协作的基本行为是交换，以契约为基础