（宪法学与行政法学专业论文）从明清契约到当代合同的动态发展.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 近年来，随着经济的发展，作为民法重要组成部分的合同法备受关注，越 来越多的学者开始追根溯源，注重对中国传统民法文化的研究和再思考，而对 中国传统民间契约的研究也逐渐成为学界的热点。 我国传统民间契约从其产生到成熟完善始终处于封建社会这一历史背景 下，一脉相承，本身无质的变化。明清时期的契约作为我国传统民间契约的缩 影，是我国一种重要的本土民法素材。通过对明清契约到当代合同动态变化的 研究，可以真切的了解我国合同制度的渊源、传承及其演变，而这对合同法的 修改和完善可以提供有益的启发。 明清时期的契约概念、契约形式和内容、契约与法律的关系、发生契约纠 纷时的解决方式以及明清契约所反映的民间法与国家法的互动，构成了明清契 约制度的主要方面。 在历史文献中记载契约的称谓很多，诸如：判书、质剂、傅别、书契、约 契、约剂等；留存至今的明清契约中，还有大量以“卖契”、“典契”、“合同”、 “分书”、“文约”等为名的契约文书。这些契约的内容涉及买卖、借贷、赠与、 合伙、分家、入赘、立嗣、婚姻等诸方面的社会关系。 明清时期契约的形式具有明显格式化的倾向。明清契约有红契和自契之分： 红契主要用于土地田宅交易，也可称之为“官契”，其形式主要有“连二契”、 “连三契”几种类型；白契主要用于土地田宅交易之外的广泛的民事行为中， 白契在漫长的自身发展过程中，已经成了一种制度化的现象。 !明清时期契约内容主要包括几个方面：立契当事人的确定、出卖物所有权 的说明、成契理由的说明、标的物的确定、中人现象的存在、承诺与交割的认 证、立契时间和时效的标注。 明清时期的民间契约，是一种私约而不是法律条文，其与法律的关系主要 体现在两个方面：一是法律对契约明文规定；二是法律并无明文规定，但赋予 司法官员根据当地习惯，以认可或者不认可的形式处理的权力。 v 上海大学硕士学位论文 明清时期的契约纠纷属于“民间细故”，官府的参与是很有限的。因契约而 产生的纠纷大多根据民间的传统和习惯自行解决，处理过程依赖相对独立的第 三方。里长、保长、甲长的参与，族老的调停，以及邻里和亲属人等的中见往 往成为解决民间契约纠纷的主要方式。 从唐朝至明清，历经1 4 0 0 多年，我国古代的传统契约不论是形式上还是内 容上都脉相承，没有质的变化，呈现一种契约固化的态势。这是因为中国封 建社会，政治体制、经济结构没有发生根本的变化，而与此相对应的法律层面 也不会发生重大变化，因而不可能产生使传统契约发生质变的动力。 合同是现代民法最重要的法律概念之一，合同的概念有广义和狭义之分。 不同法系之间的合同观念有着显著的差别，大陆法系国家与英美法系国家对于 合同的概念有不同视角的定义。大陆法系的合同理念是将合同视为债的一种形 式，受到债权制度的确认与保护，并强调合意。英美法系中传统的合同定义是 法律为之提供救济的允诺。我国民法理论在合同定义上，基本上继受了大陆法 系的概念，一般认为合同在本质上是一种协议。 西方合同制度的产生和发展主要经历三个阶段：简单商品生产社会的合同 制度较为严格，这一时期对合同的主体、形式、内容都有严格的限制：资本主 义社会的合同制度，“契约自由”是其基本准则，立法原则上充分体现权利本位 和私法自治的法律观；二战以后的合同制度，个人本位向社会本位转变，订立 合同的自由受到限制。 西方合同制度发展的特点表现在以下几个方面：( 1 ) 合同制度以财产的个 人所有和流转制度为前提；( 2 ) 合同的成立从注重形式到注重内容的演变；( 3 ) 对合同的限制发生了否定之否定演变：( 4 ) 对违约行为发生了从刑罚到经济制 裁的演变；( 5 ) 合同从规范多种关系到规范单一关系的演变。 我国当代合同制度指的是新中国成立直至现在的一段时间的合同制度。可 以划分为两个阶段：建国后的3 0 年是一个阶段，在这个阶段里，合同制度由建 立、发展到衰亡，合同法一直处于计划合同规则的状态；1 9 7 9 年以后是一个新 阶段，在这个阶段里，合同制度由恢复而全面发展，合同法也逐步形成为一个 初具框架的体系。 v i 上海大学硕士学位论文 我国当代合同的特征主要表现在以下几个方面：( 1 ) 合同理念的自由性。 包括缔结合同的自由、选择相对人的自由、决定合同内容的自由、变更和解除 合同的自由、选择合同方式的自由。( 2 ) 合同的合意性。( 3 ) 合同主体的平等 性，包括合同主体人格、地位平等。( 4 ) 合同的相对性，包括主体、内容、责 任的相对性。( 4 ) 合同纠纷救济手段的体系化，包括调解、仲裁、诉讼等救济 手段。 我国当代合同制度受西方法律的影响，与西方合同制度的法律技术和基本 理念基本相同。 明清契约到当代合同是一个动态发展的过程，其动态发展表现为：从卖契 到买契的转变，完成了契约由体现一方当事人权利义务到记载双方当事人权利 义务的变化；在契约形式、内容上发生了从多种限制到尊重合意的变化；在契 约纠纷的救济上发生了从自决为主到具备完整救济体系的变化。 契约本身“质”的共性的存在，是传统契约向当代合同转化的基础。二者 都是指当事人之间民事权利义务，都表现为双方当事人之合意，同是作为当事 人真实意思表达的一种表现方式，都有作为证据使用的作用，都有瑕疵声明的 内容。 我国古代的传统契约直至明清时期都保持着固化的态势，没有质的变化。 而发展至当代，契约在形式、特征及其理念上与西方没有质的区别。发生这一 质变的时间可追溯至清朝末期。鸦片战争爆发后，帝国主义列强蜂涌而入。战 争的最终目的是经济利益，清政府在签订一系列丧国辱权的不平等条约的同时， 也被迫按照西方的形式和习惯与之建立经济关系。在这种经济交往中，合同关 系必不可少。于是，在上海等一些地方，出现了道契这样一种特殊的契约形式。 上海道契由中文、英文两部分组成，中文部分仍保持中国传统契约的形式和内 ， 容，英文译本却不完全照此翻译，而体现了西方合同的形式和内容。在上海道 契中，可以观察到两种不同的契约制度，由此，上海道契也成为明清契约到当 代合同演变的最初证据。发生这一质变的原因有两个方面；清末出现的社会政 治经济遽变，为受政治经济影响的传统契约的质变提供了社会基础，这是传统 契约发生质变的内因：清朝末期外国契约思想的传入，以及中外贸易的发生， 上海大学硕士学位论文 外商习用其熟悉的西方合同形式，这是传统契约质变的外因。正是内因与外因 的交互作用，使得我国的合同制度呈现动态发展的变化。 但是，这种动态变化呈现出机械、僵硬的特点，与西方国家市场经济长期 发展导致合同制度的自然演变有很大的区别，而与我国近代之沦为半殖民地、 半封建社会的国情相适应。 关键词：明清契约当代合同动态发展 v 1 1 1 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t a l o n g w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m yt h e s ey e a r s ，t h ec o n t r a c tl a w , a sa l li m p o r t a n tp a r to ft h ec i v i ll a w , a t t r a c t sm o r ea t t e n t i o n m o r ea n dm o r e s c h o l a r ss t a n e dt od or e s e a r c h e sa n dr e c o n s i d e ro nt h ec h i n at r a d i t i o n a lc i v i ll a w c u l t u r e a n dt h er e s e a r c h e so nt h ef o l kc o n t r a c t sg r a d u a l l yb e c o m eah o t s p o t c h i n a st r a d i t i o n a lf o l kc o n t r a c t ，f r o mi t se m e r g e n c et om a t u r i t y , w a sa l lu n d e r t h ef e u d a ls o c i e t yh i s t o r yb a c k g r o u n d ，w i t h o u ta n yq u a l i t a t i v ec h a n g e t h ec o n t r a c t s d u r i n gt h em i n ga n dq i n gd y n a s t i e s ，a st h er e d u c t i o no fc h i n a st r a d i t i o n a lf o l k c o n t r a c t s ，w e r ei m p o r t a n ti n d i g e n o u sc i v i ll a wm a t e r i a l t h r o u g ht h ed y n a m i c r e s e a r c hf r o mt h ec o n t r a c t sd u r i n gt h em i n ga n dq i n gd y n a s t i e st ot h ec u r r e n t c o n t r a c t s ，w ec a nu n d e r s t a n dt h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n t r a c tl a w s y s t e m a n di ta l s op r o v i d e su sw i t hs o m es u g g e s t i o n sw h i c hc a l le n a b l eu st o m o d i f ya n dp e r f e c tt h ec u r r e n tc o n t r a c tl a w t h ec o n c e p to ft h ec o n t r a c td u r i n gt h em i n ga n dq i n gd y n a s t i e s ，t h ef o r ma n d c o n t e n to ft h ec o n t r a c t ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ec o n t r a c ta n dl a w , t h ef o r mo f s e t t l e m e n to nc o n t r a c t u a la r g u m e n t a n di n t e r c h a n g eb e t w e e nt h e t h ef o l kl a w r e f l e c t e db yt h em i n ga n dq i n gc o n t r a c t sa n ds t a t el a wc o n s t i t u t e st h em i n ga n d q i n gc o n t r a c ts y s t e m t h e r ea r em a n yn a m e st oc o n t r a c ti nc h i n a sh i s t o r i c a ll i t e r a t u r er e c o r d ，s u c ha s p a ns h u ，z h ij i ，f ub i e ，s h uq i ，y u eq i ，y u ej ie t c a m o n gt h em i n ga n dq i n g c o ，n t r a c t sw h i c h w e r ep r e s e r v e dt o d a y , t h e r ea r ec o n t r a c tw i t hs u c hn a m ea sm a iq i ， o i a nq i ，h et o n g ，f e ns h u ，w e ny u e t h e s ec o n t r a c t sd e a l tw i t ht h em a d e ，d e b i ta n d c r e d i t ，d o n a t i o n ，p a r t n e r s h i p ，b r e a ku pt h ef a m i l ya n dl i v ea p a r t ，m a l t yi n t oa n dl i v e w i t h w i f e sf a m i l y , m a r r i a g ee t c t h ef o r mo ft h em i n ga n dq i n gc o n t r a c th a dt h eo b v i o u st r e n do f s t a n d a r d i z a t i o n t h e r ew e r er e dc o n t r a c ta n dw h i t ec o n t r a c ti nm i n ga n d q i n gd y n a s t i e s t h er e dc o n t r a c t ，a l s oc a l l e do f f i c i a lc o n t r a c t ，m a i n l y d e a l tw i t ht h et r a d ei nl a n da n dc a r t i l a g e ：t h ew h i t ec o n t r a c tw a sb r o a d l y u s e di nc i v i la f f a i r sb e s i d e st h et r a d ei nl a n da n dc a r t i l a g e t h ec o n t e n to ft h em i n ga n dq i n gc o n t r a c t si n c l u d i n gt h ef o l l o w i n g a s p e c t s ：t h ec o n f i r m a ti o no fp a r t i e st ot h ec o n t r a c t s ，t h ed e s c r i p t i o n 上海大学硕士学位论文 o fp r o p r i e t a r yo nt h eo b j e c t st h a tw o u l db es o l d ，t h er e a s o n st ot h e f o r m a t i o no ft h ec o n t r a c t s ，t h ec o n f i r m a t i o nt ot h et a r g e t s ，t h e e x i s t e n c eo ft h em i d d l e m a n t h ea u t h e n t i c a t i o no ft h ea c c e p t a n c ea n dt h e b u s i n e s st r a n s a c t i o n ，t h er e c o r d so nt h et i m eo ft h ee n t e r i n gi n t oa c o n t r a c ta n dt h et e r m so ft h ec o n t r a c t t h ef o l kc o n t r a c t si nt h em i n ga n dq i n gd y n a s t i e sw e r er a t h e rp r i v a t e a g r e e m e n t si n s d e a do fl e g a lr e g u l a t i o n s t h ew e r er u l e db yl a wi nt w o a s p e c t s ，f i r s t l y ，e x p l i c i ts t i p u l a t i o no nt h ec o n t r a c t s ：s e c o n d l y ，t h e p o w e re n d o w e db yt h el a wt ot h eo f f i c i a l sd e a l i n gw i t hl e g a la f f a i r st o h a n d l e ，a c c o r d i n gt ot h el o c a lp r a c t i c e ，i nt h ef o r mo fa u t h o r i z a t i o n o rd e n i e dt oa u t h o r i z a t i o n ，o ft h ec o n t r a c t s t h ed i s p u t e sa r o u s e df r o mt h em i n ga n dq i n gc o n t r a c t sw e r ec i v i l a f f a i r s t h ei n v o l v e m e n to ft h eg o v e r n m e n tw a sl i m i t e d t h es e t t l e m e n t o ft h ed i s p u t e sa r o u s e df r o mt h ec o n t r a c tm o s t l yw a sa c c o r d i n gt ot h e f o l kp r a c t i c ea n dt r a d i t i o na n dr e l i e do nac o m p a r a t i v e l yi n d e p e n d e n t t h i r dp a r t y t h ei n v o l v e m e n to ft h el i ，b a o ，j i a z h a n g ，t h ei n t e r m e d i a t i o n o ft h er e p u t e dp e r s o n si nt h ec l a n ，a n dt h ev i l l a g e r s o rr e l a t i v e s o p i n i o nw e r et h ep o p u l a rw a y st os e t t l ed i s p u t e s f r o mt 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e st h ec o n t r a c t a sap r o m i s eo fr e m e d yo f f e r e db yl a w t h ec o n t r a c td e f i n i t i o ni nc h i n a s x 圭塑查兰堡主兰堡堡塞 c o n t r a c tl a wp r i m a r il ys u c c e e dt h ec o n t r a c tc o n c e p to ft h ec o n t i n e n t a l l a w ，c o n s i d e r i n gt h ec o n t r a c te s s e n t i a l l ya sak i n do fa g r e e m e n t t h ee m e r g e n c ea n dd e v e l o p m e n to fc o n t r a c t s y s t e mi nt h ew e s t e r n c o u n t r i e se x p e r i e n c e dt h r e e s t a g e s ：t h ec o n t r a c ts y s t e mi ns i m p l e m e r c h a n d i s em a n u f a c t u r i n gs o c i e t i e s t h el i m i t a t i o ni nt h ep a r t i e st o t h ec o n t r a c t ，t h ef o r ma n dc o n t e n tw a ss t r i c td u r i n gt h i sp e r i o d ：t h e c o n t r a c ts y s t e mi nt h ec a p i t a l i s ms o c i e t i e s “f r e e d o mo fc o n t r a c t w a s t h eb a s i cp r i n c i p l e t h ec o n t r a c t s y s t e ma f t e rt h ew o r l dw a st w o t h e p r 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ea g r e e m e n to f t h eb a r ti e st h e r e o f ，t h em a n i f e s t a t i o no ft h et r u ei n t e n t i o no ft h e d a r t i e st h e r e o f ，t h ef u n c t i o no fw o r k i n ga se v i d e n c e ，t h ec o n t e n to f b l e m is hs t a t e m e n t 。t h e r ei sn oq u a l i t a t i v ec h a n g e i nc h i n a sc o n t r a c tf r o mt h et i m e o fi t se m e r g e n c et om i n ga n dq i n gd y n a s t i e s b u tn o w ，c h i n a sc o n t r a c t s v s t e mi sn oq u a l i t a t i v ed i f f e r e n c ef r o mt h a to ft h ew e s t e r nc o u n t r i e s i nt e r m so ft h ef o r m ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc o n c e p t t h er e a s o nw h yo ft h e c h a n g ei sb e c a u s et h ei n v a s i o nb yt h ef o r e i g nc o u n t r i e s a tt h ee n do f t h eq i n gd y n a s t y t h eu l t i m a t ea i mo ft h ew a r sw a sf o rt h ee c o n o m y - 上海大学硕士学位论文 t o g e t h e rw i t ht h eu n e q u a lt r e a t i e ss i g n e db yt h eq i n gd y n a s t yw i t ht h e f o r e i g nc o u n t r i e s ，c h i n aa l s oh a dt oe s t a b l i s he c o n o m i cr e l a t i o n sw i t h t h e ma c c o r d i n gt ot h ew e s t e r nf o r ma n dt r a d i t i o na m o n gw h i c ht h e c o n t r a c t u a lr e l a t i o nw a si n d i s p e n s a b l e s oi nt h ep l a c e sa ss h a n g h a i ， a p p e a r e das p e c i a lk i n do fc o n t r a c tc a l l e dd a oq iw h i c hi n c l u d e dc h i n e s e p a r t a n d e n g l i s hp a r t t h o u g h t h ec h i n e s e p a r t s t i l lb o r et h e c h a r a c t e r i s t i co ft r a d i t i o n a lc h i n e s ei nt e r m so ff o r ma n dc o n t e n t ，t h e e n g l i s hp a r tw a sn o tt h ec o r r e s p o n d i n gt r a n s l a t i o n i tw a so ft h ew e s t e r n s t y l ei nt h ef o r ma n dt h ec o n t e n t w ec a ns e et w od i f f e r e n ts t y l e so f c o n t r a c ts y s t e mi nt h ed a oq iw h i c hc o u l db et h ep r i m ee v i d e n c eo ft h e c h a n g ei nc o n t r a c tf r o mm in ga n dq i n gc o n t r a c tt ot h em o d e r ns y s t e m t h e r e a r ei n t e r n a la n de x t e r n a lr e a s o n sf o r t h eq u a l i t a t i v ec h a n g e t h e i n t e r n a lr e a s o ni st h a tt h ep o l i t i c a la n de c o n o m i cu p h e a v a la tt h ee n d o ft h eo i n gd y n a s t yp r o v i d e dt h es o c i a lf o u n d a t i o n ：t h ee x t e r n a lr e a s o n i st h a tt h ei n t r o d u c t i o no ft h ef o r e i g nc o n t r a c t u a lc o n c e p ti n t oc h i n a a tt h ee n do ft h eq i n gd y n a s t y t h ei n t e r n a la n de x t e r n a lo p e r a t i o n s e n a b l e dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sc o n t r a c ts y s t e mb e a r i n gt h ed y n a m i c c h a r a c t e r js o k e y w o r d s ：m i n ga n dq i n gc o n t r a c t m o d e r nc o n t r a c to rc u r r e n t c o n t r a c t d y n a m i cd e v e l o p m e n t 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：粒导师签 l i 上海大学硕士学位论文 绪言 随着经济的发展，在经济交往中起着重要作用的合同制度受到越来越多的 关注，不少学者开始追根溯源，而对中国传统民间契约的研究也逐渐成为学界 的热点。目前，对民间契约的研究，主要从两个角度展开，其一，将民间契约 视为一种契约文化，作为整个民间文化的一部分来加以探讨；其二，将民间契 约中的民间习惯和行为惯例进行抽离，形成“契约法”，作为与国家制定法相对 应的民间习惯法的一部分来展开研究。本文尝试的是对契约制度的动态发展作 一粗浅的探讨，我国封建社会契约制度一脉相承，明清时期的契约制度可以作 为我国传统民间契约的代表，其发展演变至当代合同制度的动态发展过程是本 文研究的重点。 倪正茂教授在法哲学经纬一书中对“法的发展的动态规律”做了深刻 的论述。先生云：“长期以来人们把它( 法律) 肢解成并无内在的有机联系的事 物，割裂地论断它的发展规律，但这充其量只能说是法的发展规律的静 态分析，法的发展的法哲学探讨，应从法的发展的动态规律着手。这种动 态的法的发展规律，是与法的过程转化观点紧紧相连的。”1 先生指出：“关于法 的发展规律的动态分析，正是对包含着法的一连串互相衔接的阶段的那种发展 过程的阐明。因而，法的发展规律的静态分析注重的是法的类型的依次更迭； 而法的发展规律的动态分析，注重的是阐明发展过程的互相衔接，而不 是它的类型差异和类际界线。”2 本文正是为了阐明明清契约到当代合同的“发 展过程”的“相互衔接”，来分析从明清契约到当代合同的动态发展。通过对明 清契约到当代合同的动态研究，我们可以真切的了解我国合同制度的渊源、传 承及其演变，而这对合同法的修改和完善可以提供有益的启发。 1 倪正茂：法哲学经纬，上海社会科学院出版社，1 9 9 6 年6 月第一版。 2 倪正茂：法哲学经纬，上海社会科学院