内控部工作总结.docx

内控部工作总结在公司领导层的决策下，2017年6月下旬成立了内控部。针对公司实际情况，对公司内的研发，采购，生产，销售，品质，体系，技术等主要部门进行了审核。一、工作概述：审核的主要依据是ISO 9000管理体系中对各部门的岗位职责和工作流程进行了检查，共进行审核13次，查出一般不符合项18个，观察项20个。以下为审核汇总：1、体系部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.21.故障产品的分析缺失一般不符合22017.8.22.3C产品一致性比对缺失记录观察项32017.8.33.对各个部门文件，记录管理进行监督检查缺失记录观察项2、制造部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.31.接收了无审核，无批准的产品试生产通知单一般不符合22017.8.32.HY6722C无老化作业指导书一般不符合32017.8.33.关键岗位技能培训缺失观察项42017.8.34.现场5S需要加强。清扫不到位观察项52017.8.35.现场工作环境差，烟雾大观察项62017.8.36.达不到目标的控制情况，无措施及跟进人/3、品质部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.31.检测设备不够，无备用的检测设备，当设备外校或维修时，不能及时检测产品，影响生产秩序及进度。一般不符合22017.8.32.原材料质量周报缺少对生产过程中退换货的不良原材料的数据收集。一般不符合32017.8.33.检验岗位技能培训需加强，检验员对本部门质量目标不清楚观察项4、战略发展部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.7.4无合同评审证据的记录一般不符合首次演练22017.10.19无顾客满意度调查记录一般不符合5、生产技术部部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.31.个别产品的贴片机程序信息更改记录，只有修改内容，无修改依据。一般不符合22017.8.32.产品更改没有依据，没有审核，没有评审一般不符合32017.8.33.新产品的工艺布线审核和认定缺失记录。观察项42017.8.34.外协工装的实施确认，缺失记录。观察项52017.8.35.设备用电异常情况的维修处理缺失记录观察项62017.8.36.无工艺改进计划及改进目标/72017.8.37.工装的高效运作分析研究缺失记录/82017.8.38.大功率设备的安全用电情况缺失记录/92017.8.39.不合格产品的评审方式欠缺。/102017.8.310.对不合格品没有利用数据分析结果。/112017.8.311.对下属监督考核不到位。/6、总工办：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.7.171.部分老产品项目没有主负责人进行文件审核一般不符合第二次演练22017.7.172.上传文件之前的审批规定不明确，没有流程一般不符合第二次演练32017.8.33.安全公司文件管理员岗位职责缺失42017.8.224.文件审批手续不全，缺失审核人，批准人一般不符合52017.8.225.档案室没有制度文件管理规定观察项62017.10.19产品明细从速达转到U8中，原速达中的HY5727C在U8中整机型号使用HY5727B，没有执行文件通知各部门。一般不符合7、营销部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.81.对客户的培训无年度培训计划一般不符合22017.8.82.新产品推行进度受影响，投诉力度不够观察项8、销售管理部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.81.库房实物与账目不符一般不符合22017.8.82.物料标识与实物不符一般不符合32017.8.83.个人岗位职责不太明确。观察项42017.8.84.没与员工签订安全责任书观察项52017.8.95.对库管员没有制度考核目标。观察项62017.8.96.5S需加强，可视化管理程度不够观察项72017.8.97.物流管理岗位制度和管理制度欠缺/9、人力资源部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.111.缺失法律法规的合规性评价。一般不符合22017.8.112.新入职员工试用期结束后的考核没有记录。观察项32017.8.113.缺失与人有关的法律法规的清单。观察项10、品质部（北京）：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.8.311.功放运行检测工装无标识一般不符合22017.8.312.部门内部培训没按计划实施完成观察项11、采购部：序号审核日期不符合事实严重程度备注12017.10.231.部门各岗位职责不清晰，需完善。观察项北京22017.10.232.材料标识与实物不符合。CD机芯标识为THA5711B。一般不符合北京32017.10.233.材料采购申请单无批准人一般不符合北京42017.10.261.采购员，材料库管理员岗位职责缺失。一般不符合秦皇岛52017.10.262.现场材料标识不够清晰，有待改善观察项秦皇岛以下是各部门数据对比：二、工作体会：1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审核工作必须坚持监督与服务并重，与监督与服务之中。内部审核归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个审核过程中。2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审核工作倍加关注，对审核的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审核报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体要求，为审核工作的顺利实施提供了有力保证。 三、工作不足： 1、内控部刚成立，对具体的工作流程还不是很完善，需在今后的工作中整改。 2、对各部门审查时间，没有合理的计划。 3、对各部门审查内容细致化、合理化，对部门与部门之间以“客户满意”为导向。 四、工作规划：总之，经过这几个月的工作磨练，我对公司的了解又加深了一层，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是，随着审核部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审核部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审核工作需进一步深入、审核项目需更加具有针对性，审核方法需进一步