（宪法学与行政法学专业论文）职务发明权利归属研究.pdf

，幻、学顺+ 学位论文 摘要 2 l 世纪是一个科技高度发达的时代，时代特色决定了大量的发明创造离不 开发明人的智力劳动和单位的资金投入，并由单位承担一定的风险。这种趋势 将随着科技的不断发展越来越明显，职务发明在发明总量中所占的比重也将愈 来愈大。与时代特色极为不符的是，我国职务发明数量少，职务发明专利与非 职务发明专利比例不合理，这与我国的职务发明权利归属模式有很大关系。本 文的目的就是对我国的职务发明权利归属模式加以剖析，找出其弊端，提出新 的构想。本文共五部分，包括引言和结语，约4 0 0 0 0 字。 “引言：职务发明概述”，简要介绍了职务发明的概念，并探讨了现代科 技创新的两种类型：职务发明与非职务发明。对这两类发明，作者认为，职务 发明与非职务发明的数量随着科技水平的发展呈交替性变化，在科技水平低下 的时代，非职务发明占优势，而在科技水平发达的时代，职务发明占优势。 第一章“职务发明权利归属的法理基础”，先从法对利益的调整入手，表明 法对不可调和的利益冲突作调整的基本方式是创制“权利”，并依据权利义务对 等的原则规范相应的权和义务。以平衡利益接着阐述专利制度也就是构建专利 权人与社会公共利益之间的平衡，认识到专利权是发明人利益得以实现的最重 要的权利。最后作者把重点归结到法对职务发明权利归属的规制上，作者指出： 法对职务发明权利归属的规制上是通过由单位拥有聘用权、由发明人拥有发明 权以形成制约机制来平衡双方的权利冲突的。同时指出：专利权是发明权中的 物质权利。 第二章“发达国家职务发明权利归属模式”，依次分析了以发明人优先的美 国、日本模式、以雇主优先的法国模式以及采取折衷办法的德国模式，并指出： 虽然这些国家的职务发明权利归属模式存在差别，但有一个共同点，即都承认 职务发明的发明权归职务发明人所有。 v 上海大学硕士学位论文 第三章“我国职务发明权利归属模式的特点及存在问题的对策”，通过仔细 分析我国的职务发明制度，认为我国职务发明权利归属模式所采取的是职务发 明的发明权与专利权相分离、非职务发明的发明权与专利权相统一的“双轨制”， 指出：奖励和报酬不是发明权中的物质权利，专利权才是发明权中的物质权利， 我国职务发明权利归属模式将专利权从发明权中剥离，侵犯了职务发明人发明 权的完整性。作者接着对我国职务发明权利归属模式进行了新的构想：其一， 将职务发明界定为执行本单位的任务过程中所完成的发明；其二，职务发明的 发明权属于职务发明人；其三，以专利权作价入股作为报酬支付方式。 “总结”部分，对全文的内容作了总结，重申了我国职务发明权属制度存 在的缺陷，进一步明确了由职务发明人拥有职务发明的专利权的意义，即可以 形成对单位的制约机制，保障其奖酬权利的实现，调动职务发明创造积极性， 从而促进社会的技术进步。 关键词：职务发明非职务发明发明权专利权 上海大学颤士学位论文 _ _ - _ _ - - - _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ - - 一 a b s t r a c t 2 1s t c e n t u r yi s s u c hat i m e st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p s q u i c k l y ，a n d c h a r a c t e ro ft h et i m e sh a sd e c i d e dal a r g en u m b e ro fi n v e n t i o n st ob ec r e a t e df r o m n o t d e v e l o p i n gt h ei n t e l l i g e n c ew o r ko fp e r s o no fg o o ds e n s ea n dt h ef u n di n p u to fu n i t ，a n d u n d e r t a k et h ef i x e dr i s kb yt h eu n i t t h i sk i n do f t r e n dw i l lb em o r ea n dm o r ec l e a r e ra l o n g w i t ht h ec o n s t a n t l yd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，a n dt h es p e c i f i cg r a v i t yo f s e r v i c ei n v e n t i o nw i l lb eb i g g e ra n db i g g e r w h a tt h a td i dn o ta c c o r dw i t ht h ec h a r a c t e r i st h eq u a n t i t yo fs e r v i c ei n v e n t i o ni no u rc o u n t r yi ss m a l l ，a n dt h ep r o p o r t i o nb e t w e e n s e r v i c ei n v e n t i o na n df r e ei n v e n t i o ni s i r r a t i o n a l i t y ，t h a ti s i nm a t t e ro ft h ep a t t e mo f a s c r i p t i o no f s e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to f o u rc o u n t r y t h ep u r p o s eo f t h i st e x ti st oa n a l y s et h e p a t e mo fa s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nf i g h to fo u rc o u n t r y ，t of i n di t sd i s f i g u r e m e n t a n dp u t sf o r w a r dn e wi d e a t h i st e x ti n c l u d ef i v ep a r t s ，a b o u t4 0 0 0 0w o r d s i n ”t h ef o r e w o r d ：t h es u m m a r i z a t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o n ”t h ea u t h o ri n t r o d u c et h e c o n c e p to fs e r v i c ei n v e n t i o ns i m p l y a n dd i s c u s st w ok i n d so fm o d e ms c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ：s e r v i c ei n v e n t i o na n df r e ei n v e n t i o n t ot h i st w ok i n d so f i n v e n t i o n s ，a u t h o rt h i n k s ，t h eq u a n t i t yo fs e r v i c ei n v e n t i o na n df r e ei n v e n t i o nr e n d e r sf o r t h en a t u r ec h a n g e s ，i nt h et i m e st h a tt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys t a n d a r di sl o w ，t h ef r e e i n v e n t i o no c c u p i e st h es u p e r i o r i t y ，b u ti nt h et i m e st h a ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p s q u i c k l yt h es e r v i c ei n v e n t i o no c c u p i e st h es u p e r i o r i t y i nt h ef i r s tc h a p t e r ”l e g a lp r i n c i p l ef o u n d a t i o no fa s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h t ”，t h ea u t h o rs t a r t sf r o mt h ea d j u s t m e n to fl a wt oi n t e r e s t ，a n dk n o w i n gt h el a wi st h ef i t w a l r co fa c c e n to fi n t e r e s t ，t h ei n t e r e s tt oc a n n o th ei nh a r m o n i o u sp r o p o r t i o no fl a w c o n f l i c t sd o sa d j u s t st h eb a s i cm o d ei sf o r m u l a t i n g ”r i g h t ”，a n dt h er i g h td u t yt h a tt h e p r i n c i p l es t a n d a r di sc o r r e s p o n d i n ga c c o r d i n gt ot h er i g h td u t yr e c i p r o e i t y ，t h e nt h ea u t h o r s e t sa b o u t c o m p a s s e ss y s t e m st ot h ep a t e n ts y s t e mo f a n a l y t i ca p p r o a c h ，a n dt h ec l e a ra n d d e f i n i t ep a t e n ts y s t e md i f f e r e n c ei nt h em o s ti m p o r t a n tc h a r a c t e r i s t i co f o t h e rl a ws y s t e m si s i no r d e rc o n s t r u c t st ob u i l dt h eb a l a n c eb e t w e e nt h ep a t e n t e ea n dt h ep u b l i ci n t e r e s to f s o c i e t y ，a n dk n o w i n gt h ep a t e n ti st h em o s ti m p o r t a n tr i g h to f o r i g i n a t o r f i n a l l y ，t h ea u t h o r f o c u sh i sm i n do nt h el a wt ot h ea s c r i p t i o no f s e r v i c ei n v e n t i o nr i g h t t h ea u t h o rp o i n t so u t ： t h el a wt ot h ea s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nf i g h ti st om a k i n gb a l a n c eb e t w e e ne m p l o y e r s a n de m p l o y e e s a tt h es a m et i m et h ea u t h o rp o i n to u t ：p a t e n ti st h em a t t e rr i g h to fi n v e n t r i g h t v l i 上海人学硕士学位论文 i nt h es e c o n dc h a p t e r ”t h ep a t t e mo f a s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to f d e v e l o p e dc o u n t r i e s ”，t h ea u t h o ra n a l y s ei nr u mt h ep a t t e r no fo r i g i n a t o rp r i o r i t yo ft h e u n i t e ds t a t e sa n dj a p a n ，t h ep a t t e r no fe m p l o y e rp r i o r i t yo ff r e n c h ，a n dt h ep a r e mo f c o m p r o m i s eo fg e r m a n ，a n dp o i n t e do u t ：t h o u g ht h ep a t t e r no fa s c r i p t i o no fs e r v i c e i n v e n t i o nr i g h to ft h e s ec o u n t r i e si sd i f f e r e n t ，t h e s ec o u n t r i e sa c k n o w l e d g et h ei n v e n tr i g h t b e l o n g i n gt ot h es e r v i c eo r i g i n a t o r i nt h et h i r dc h a p t e r ”t h ep a t t e mo fa s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to fo u r c o u n t r y ”，t h ea u t h o ra n a l y s e st h es e r v i c ei n v e n t i o ns y s t e mo fo u rc o u n t r yc a r e f u l l y ，a n d t h i n k st h a tt h ep a l t e mo f a s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to fo u rc o u n t r ya d o p t st h e w a yo fs e p a r a t i n gp a t e n to fs e r v i c ei n v e n t i o nf r o mi n v e n tr i g h to fs e r v i c ei n v e n t i o na n d u n i f yt h e s et w or i g h t so ff r e ei n v e n t i o n ，a n dp o i n t so u t ：a w a r da n dr e w a r d a r en o tt h e m a t t e rf i g h ti nt h ei n v e n tr i g h t ，p a t e n ti st h em a t t e rr i g h ti nt h ei n v e n tr i g h t ，t h ep a t t e r n o f a s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to fo u rc o u n t r ys e p a r a t ep a t e n tf r o mi n v e n tr i g h t i n f r i n g ei n v e n tr i g h to ft h es e r v i c eo r i g i n a m r t h e nt h ea u t h o rp u tf o r w a r dh en e wi d e at o t h ep a t t e r no f a s c r i p t i o no fs e r v i c ei n v e n t i o nr i g h to fo u rc o u n t r y ：f i r s t l y ，d e c i d i n gt h e p o s ti n v e n t i o nb o u n d a r yf o rc a r r y i n go u tt h ei n v e n t i o na c c o m p l i s h e di nt h ea s s i g n m e n t c o u r s eo ft h i su n i t ；s e c o n d l yt h ei n v e n tr i g h to fs e r v i c ei n v e n t i o nb e l o n g st ot h es e r v i c e o r i g i n a t o r ；t h i r d l y , f i xap r i c ef o rt ob u yas h a r ew i t ht h ep a t e n tl a wt or e g a r dt h er e w a r d p a y m e n tm e t h o d i n ”s u m m a r y ”p a r t , m a k i n gab r i e fs u m m a r yt of u l lt e x t a n dh a v i n gr e i t e r a t e dt h e d e f e c to fo u rs e r v i c ei n v e n t i o np a t e n tr i g h ts y s t e me x i s t s ，a n d c l e a r l ya n dd e f i n i t e l y i n v e n tt h ep a t e n tl a wt h a ts e r v i c eo r i g i n a t o rp o s s e s s e st h ep a t e n t ，i ti sm a c h i n e p r o c e s s e dt o f o r mt h er e s t r i c t i o nt ot h eu n i t ，a n dg u a r r a n t e e se n c o u r a g i n gr e a l i z i n go fr e w a r dr i g h t ， t h u st r a n s f e r sp o s ti n v e n t i o nz e a l ，a n dp r q m o t e st h et e c h n o l o g ya d v a n c eo fs o c i e t y k e y w o r d ：s e r v i c ei n v e n t i o n f r e ei n v e n t i o ni n v e n tr i g h t p a t e n t v i l l 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留论文及送 交论文复印件，允许论文被套阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：物血导师虢邀日期：苎尘) l 海大学硕上学位论文 引言：职务发明概述 一、职务发明是现代技术创新的主要类型 技术创新有两种类型：一类是非职务发明，亦称自由发明：另一类是职务 发明。这两种类型的发明白近代以来并存于人类社会之中，并在社会不断发展 的过程中，呈交替性的变化。按照科学技术发展的一般规律，在经济欠发达、 科技水平相对低下的时代，原创性发明的空间较大，发明所需资金、设冬或技 术的投入较小，这个阶段自由创新相对容易，以发明创造为职业但不受雇于他 人的科技人员、以及虽受雇于他人但并不是以发明创造为其本职工作的科技人 员较多，因此，非职务发明的数量居多，社会的科技发展水平主要体现在非职 务发明的数量和质量上。相反，在经济高度发达、科技水平迅速腾飞的时代， 由于前人尚未涉足的科技领域所剩无几，原创性发明的空间将愈来愈狭小，同 时发明所需的资金、设备或技术的投入也将愈来愈大：远非个人所能负担，绝 大多数科技人员也都受雇于某个单位以获得工薪为生，这个阶段菲职务发明相 对较少，职务发明的比重较大，整个社会的科技水平将主要表现在职务发明的 数量和质量上，而目前正处在这样的时代。因此，探讨职务发明知识产权的归 属和利益分配机制，对于促进科技进步具有重要意义。 二、职务发明的概念 关于职务发明，主要有两种界定方式。一种按职务责任划分，雇员在雇用 合同规定的正常工作中或受雇主。委托完成的发明属于职务发明。如，日本、法 国和英国等采取这一方式。日本特许法第3 5 条规定，发明创造属于有关职务方 面的，同时发明创造的性质属于公司的业务范围，完成发明创造的行为属于被 雇用者的职务，则该发明创造是职务发明。另一种按资源使用划分，除了雇员 职责约定的正常工作或受雇主委托所完成的发明外，利用雇主的经验、劳动和 设旋的发明也属于职务发明。如德国雇员发明法规定，雇员利用了雇主的 经验和劳动完成的发明属于职务发明。美国专利法虽然没有对职务发明作明确 。本文如无特别说明，雇主与单位同义 粥、学硕卜学位论文 的定义，但在各灿i 的相关法律中有所体现，自m t i 悔 律第2 8 7 0 条规定 ，如果雇 员做出的发明是利用业余时间，且没有使用雇主的设备、物资、设施、商业秘 密信息同时在酝酿或产生发明时与雇主的业务、或者雇主目前或将来的研究、 发展没有联系，或者不是雇员为完成雇主的任何业务所取得的，那么，雇员所 做出的发明就是非职务发明，雇主不享有任何权利。反过来说，如果是雇员利 用了工作时间所完成的发明，或者使用了雇主的设备、物资、设施、商业秘密 信息，或者在酝酿或产生发明时与雇主的业务、雇主目前或将来的研究、发展 有关，或者该发明是雇员为完成雇主安排的工作任务所取得，那么该发明属于 职务发明。前一种划分方法以契约规定的责任和任务为依据，界限比较明确， 在实际操作中不容易出现争端。第二种划分范围比较宽，在实际中有时不容易 界定。 。资料来源c a l i f o m i a l a b o r c o d e ，h t t p ：w w w u n i x g u r u c o m c a l i f o m i a _ l a w h t m l 该规定不是字面译，只是主 要内容的转述。 2 辩学删+ 学位论文 第一章职务发明权利归属的法理基础 一、法对利益的调整 ( 一) 法与利益的关系 法与利益有着直接的联系，利益是法的原因，法是型笪进窒丕亘调麴数t 三生巩 早在古希腊和古罗马时期，思想家和法学家们就已注意到法与利益的关系。亚里 士多德认为，法的任务是为自由公民的共同乖j 益服务。罗马法学家们认为，法用 以确定权利，保护权利，权利乃法所确定保护的利益。鸟尔比安所提出的著名的 公、私法划分理论，也是以利益为标准的。他把涉及国家利益，以保护公共利益 为目的的行为规则叫做公法；而将涉及个人利益，以保护个人利益为目的的行为 规则称为私法。 关于法对利益的作用，德国法学家赫克认为，“法不仅是一个逻辑结构，而 且是各种利益的平衡”。立法方面，立法者必须保护利益，他要去平衡互相竞争 的生活利益。司法活动中，法官要做出公正的判决，必须弄清立法者通过某条特 定的法规则所要保护的利益，并找出优先的利益从而使各种利益得到合理的平 衡。西方社会法学派的代表人物庞德认为，法的功能在于调节、调和与调解各种 错综复杂和冲突的利益，以便使各种利益中大部分或我们文化中最重要的利益得 到满足，而使其他的利益最少的牺牲。 ( 二) 法对利益的调整方式 法对利益的调整是通过创制“权利”来实现的。人类为了生存和发展，! 必须 不断利用客观事物必满足自身各种物质和精神需要。这些客观事物因满足着人们 生存与发展的需要，从而对人构成了利益。然而，这些利益往往不足以即时平均 生存与发展的需要，从而对人构成了利益。然而，这些利益往往不足以即时平均 。转引自张文显，法理学，高等教育出版社。2 0 年1 1 月第2 版，第3 7 0 页 向，、年硕士学位论文 第一章职务发明权利归属的法理基础 法对利益的调整 ( 一) 法与利益的关系 法与利益有着直接的联系，利益是法的原因，连墨型堇登塞丕亘翊塑曲上兰堡纽一 早在古希腊和古罗马时期，思想家和法学家们就已注意到法与利益的关系。亚里 士多德认为，法的任务是为自由公民的共同利益服务。罗马法学家们认为，法用 以确定权利，保护权利，权利乃法所确定保护的利益。乌尔比安所提出的著名的 公、私法划分理论，也是以利益为标准的。他把涉及国家利益，以保护公共利益 为目的的行为规则叫做公法；而将涉及个人利益，以保护个人利益为目的的行为 规则称为私法。 关于法对利益的作用，德国法学家赫克认为，“法不仅是个逻辑结构，而 且是各种利益的平衡”。 立法方面，立法者必须保护利益，他要去平衡互相竞争 的生活利益。司法活动中，法官要做出公正的判决，必须弄清立法者通过某条特 定的法规则所要保护的利益，并找出优先的利益从而使各种利益得到合理的平 衡。西方社会法学派的代表人物庞德认为，法的功能在于调节、调和与调解各种 错综复杂和冲突的利益，以便使各种利益中大部分或我们文化中最重要的利益得 到满足，而使其他的利益最少的牺牲。 ( 二) 法对利益的调整方式 法对利益的调接是通过创制“权利”来实现的。人类为了生存和发展，必须 不断利用客观事物以满足自身各种物质和精神需要。这些客观事物因满足着人们 生存与发展的需要，从而对人构成了利益。然而，这些利益往往不足以即时平均 。转引自张文显，法理学高等教育出版社，2 0 0 3 年1 1 月第2 版，第3 7 0 页- 上海大学硕士学位论文 分配，所以人与人之间必然经常性地存在利益冲突。为了化解或避免人与人之间 的利益冲突，法律创制出了“权利”这一概念工具。权利的功能在于运用法律的 力量在主体之间就特定客体所产生的利益进行配置，“权利的本质是受法律保护 的”。利益。这里的利益，是指法律所认可的利益；这里的“配置”，并非指由法 律直接在主体间分配利益，而是指法律为不同主体实现自身利益的特定行为提供 相应的保障，经由各相关主体自己的意志与行为完成特定客体上利益的分配。法 律为特定主体所提供的保障使其自己实现利益的行为能够确定地产生预期后果， 从而形成了所谓的“法律上之力”。所以，现今通说认为，任何权利都包含“法 律上之力”与“特定利益”两个不可或缺的要素。其中，法律上之力规范着权利 主体实现利益的行为方式从而决定了可实现利益的范围，利益则是权利的核心。 对特定主体而言，权利是法律对特定利益进行配置的结果，它意味着该主体 能够凭借法律赋予的某种力量去实现自身的特定利益；从该主体外部观之，权利 又是其实现其特定利益的“法律上之力”。 由此，法律对私人利益冲突关系的调整，具体表现为对私人权利之争的调整； 法律对私人利益与公共利益冲突关系的调整，则表现为对私人权利与社会公权利 之争的调整。现代法律对不同主体的利益冲突的调整，基本方式就是依据权利、 义务对等原则，规范相应的权利义务。 综上所述，法是利益不可调和的产物，法对不可调和的利益冲突作调整的基 本方式是创制“权利”，并依据权利义务对等的原则规范相应的权利义务，“法主 要规范着利益斗争，法的最高任务是平衡利益。” 二、法对专利制度的规制 专利制度作为法律制度的组成部分，其取意也是为了调整各种利益之间冲 突，平衡各方面利益的。然而，与其他法律所不同的是，专利制度的最重要特征 则是用以构建专利权人与社会公共利益之间的平衡，以达到鼓励发明创造，促进 社会技术进步的目的。 。参见粱慧星：民法总论，法律出版社1 9 9 6 年版，第5 0 页a 。张文监，法理学，高等教育出版社，2 0 0 3 年1 1 月第2 版，第3 7 0 页。 j 二海大学硕上学位论文 ( 一) 保护专利权人的利益，鼓励发明创造，赋予一定时限的 垄断权利。 专利是指发明成果的所有人向专利行政部门提出专利申请，并获得批准，享 有在一定期限内垄断使用的权利。持有专利的人就是专利权人。保护专利权人的 利益，也是为了保护发明人的利益。这是因为，即使专利权人不是发明人本人， 但是其专利权的取得已向发明人支付了相应的对价，如果专利权人的利益得不到 保证，那么发明人所得的对价利益也不稳定，因此保护专利权人的利益同时也是 为了保护发明人的利益。 在商品经济体制中，特别是在工业化社会中，技术发明可以为发明人或使用 者获得巨大的利益。但技术发明的各个阶段都不可避免地存在着技术、市场和道 德方面的风险。发明人要取得物质利益，必须在发明所包含的技术信息得到利用 的情况下才能实现。发明的无形性。、依附性o 、传播性 和共享性 ，决定了发明 的技术信息一旦使用公开，发明人就可能失去对发明的控制，在没有制度保障的 情况下，发明人是很难限制他人使用发明人该项技术。发明人投入大量人力物力 所进行技术开发和市场运作，如墨辫塞二登塑塑堕剑廑堡建基剑i 鲢鸳垄董垫的 投入和物质上的投入得到收回和预期利益的实现，那么，就没有人愿意冒此风险 一一一、 进行技术创新活动。而要使创新主体感到其创造性劳动的付出能够得至4 预期报酬 的保障，就必须通过制度对收益进行明确规定，消除发明人在技术开发、市场实 现等市场竞争风险和人为道德风险。专利制度规定了技术创新主体被授予相应的 专利权后，即具有该技术的独占权，可凭借技术上的垄断地位，在市场竞争中获 。这是指茇明所包含的技术信息，从民法学对物的定性的角度看，它不具备物质形态，是无形的不属于 民法学物的范畴，而是物之外的另一类权利客体。 o 依附性是指发明的技术信息必须依附于某种物质载体而存在，否则信息无法独立交流。信息的依附性既 是绝对的，又是相对的，信息在变换物质载体时，其内容保持不变，因此，信息对所要依附的物质载体具 有可选择性。 o 可传播性足指发明的技术信息可以在空间范畴从一点转移到另一点，也可斟在时间上从某一时间向另一 时间纵向传递，这在一定意义上被看作是信息的存贮。技术信息的传播可以利用任何物质形态在任意的物 质层次中以相应的能量形式进行，比如技术信息既可以随着载体物质的运输而传递，又可以随着载体物质 问的运动的相互反映面传递。技术信息的传播也可能因裁体物质的变换和能量形式的变换而消逝。 。这是指发明的技术信息可以在同一时间由两个或两个咀上的使用者使用，技术信息的提供者并不失去所 提供的信息内容和信息量。技术信息共享的实现条件是信息对物质依附性的相对性，这种相对性保证丁同 一信息内容可咀采用多种相同的或不同的物质载体及其运动形式构成，同一条信息可以同时分别装载到几 个相同或不同的载体上。 i 蔫夫! # 颁士学位论文 取合法的高额垄断利润，收回投资成本，使技术创新所面临的技术、市场风险与 可能的高额回报相对应。同时，专利制度规定了对各种侵犯专利权行为的制裁措 施，能够有效地惩罚仿冒、搭便车等不道德行为，减少道德风险对创新动力的威 胁。这样，就能够促进发明人投入更多的资金进行技术创新，形成保障技术创新 良性发展的机制。 ( 二) 考虑社会公共利益的需要，适当限制专利权 如果对专利权给予过度保护，给予专利权人的永久垄断权，又不利于社会技 术进步。因为永久的垄断权不利于社会的广泛使用该发明；而且技术发明几乎都 是在前人的科学发现或技术发明的基础上进一步创新的结果，授予发明人对其发 明创造以永久性的绝对垄断权，势必窒息以后所有的技术发明。所以，专利制度 在规定授予发明人的垄断性权利的同时，又对这种垄断权利的存续时间、取得这 种垄断权利的条件以及对该项发明的合理使用等等予以规制。 1 时间性。专利的时间性指专利是有期限限制的，专利权人只有在法律规定 的期限内，才能对其取得专利的发明享有专有的制造、使用和销售等权利。在规 定的期限届满后，专利权即失去了上述权利，该项发明自然地成为社会所公有， 任何人均可无偿地利用。专利权的期限，各国专利法规定不尽相同，大部分工业 发达国家规定发明专利2 0 年，实用新型和外观设计专利1 0 年左右。 2 地域性。专利权具有极严格的地域性，一个国家的专利局依照本国的专利 法所授予的专利权，只在本国法律管辖范围内有效，在其他国家或地区是无效的。 取得专利权的发明创造，只能在授予该专利权的国家得到承认，受到该国的法律 保护，其他国家没有任何保护的义务。专利权具有地域性，已为世界各国所公认。 它被明确地写入了保护工业产权巴黎公约的条款中，该公约第四条之二就规 定了专利独立原则，即各国所授予的专利权彼此独立，互不相关。专利权的地域 性意味着，专利权人只有在授予该专利权的国家内才享有利用该专利的权利，如 果其他人想在该国内利用该项权利，必须事先取得专利权人的许可，并支付合理 的专利使用费。当专利权受到侵害时，将依照该国的法律追究侵权人的法律责任。 与此相应，专利权的地域性还意味着，由于专利权人取得的专利权在其他国家并 r 海大学硕士学位论文 未得到承认和保护，因而在其他国家某个单位或个人如果利用了这项专利，则不 需要征得该专利权人的同意，也不需要向其支付专利使用费，更不存在什么违法 侵权问题。 3 充分公开。专利的充分公开是指专利申请人若想取得专利必须以向社会充 分公开其专利技术为对价，如果专利申请人不愿公开专利技术或者对专利技术公 丌的不充分，就不能通过专利行政部门的审查和批准，也就不能获得专利权。专 利制度之所以要求专利申请人对专利技术的充分公开，是因为专利技术的公开有 以下好处： 首先，能够避免重复开发。专利的新颖性决定了一项技术只能授予一次专利， 反之，如果允许一项技术可多次授予专利，势必造成专利权入利益上的冲突，产 生纠纷。专利技术向社会充分公开以后，便于社会公众充分了解，使那些正在研 发同样技术的单位或个人尽快放弃研究工作，使那些准备研发同样技术的单位或 个人尽早取消这个计划，因为即使他们研发成功，也会因为技术失去了新颖性而 得不到专利的授权，白白浪费大量的人力、物力和宝贵的时间。因此专利技术的 充分公开可以有效避免重复开发，有利于节约社会成本。 其次，促进专利的实施。专利技术充分公开以后，社会公众得到了专利信息， 从事或准备从事与专利技术有关行业的单位与个人，可以请求专利权人许可使用 专利技术，也可以请求专利权人转让专利权，从而使专利技术转化为现实的生产 力，促进专利的实施，提高专利的实施率。 最后，有利于公众用于研究，进行新的发明。专利制度规定了社会公众利用 专利技术进行新的发明研究属于合理使用，不需向专利权人支付费用，在一定程 度上有利于刺激那些知晓专利技术的公众进行新的发明研究，促进社会的技术进 步。 4 专利年费制度。为了促进专利技术的推广使用，以促进整个社会的技术进 步，世界各国普遍都规定专利年费制度，专利权人须向专利行政部门交纳专利年 费。专利年费随着时间的推移逐渐增加，对专利权人构成一定的经济压力，会促 使专利权人如果自己不投入实施，就必须许可他人实施。专利年费制度规定如果 专利权人没能在指定的期限内交纳这些费用，就会被视为放弃专利权，专利技术 商犬学硕士学位论文 将变成公知技术，这种情况下专利权人通常会权衡是否继续保持专利有效。若专 利权人继续保持专利权有效，就必须抓紧时间自己实施或许可他人实旌；若放弃 专利权，专利技术马上进入公知领域，社会可以免费使用。从而促进了专利技术 的推广使用，促进了整个社会的技术进步。 5 合理使用不为侵权。专利权存续期间，为方便社会公众更好地利用专利技 术，以利于专利技术的推广和应用，我国专利法第6 3 条规定：专为科学研究和 实验而使用有关专利的，不需取得专利权人许可，也不需向专利权人支付任何费 用。这就是所谓的专利技术的合理使用，在某种程度上限制了专利权人的权利范 围4 。 三、法对职务发明权利归属的规制 现代法律对利益冲突的调整原则是平衡利益，专利制度的原则是要平衡专利 权人的利益和社会公共利益，而作为专利制度一部分的职务发明权利归属制度的 基本原则则是平衡职务发明人与其所在单位之间的利益。而要研究平衡这种利益 冲突的法律机制，就必须找出职务发明人与所在单位相互的权利制约机制。 ( 一) 单位对职务发明人的制约机制 1 单位的聘用权。在职务发明创造的前前后后，单位拥有能够制约职务发明 人的重要机制就是聘用权。单位的这种制约机制是通过聘用或解聘来发挥作用 的，当职务发明人满足了单位的要求时，就能够被聘用或继续被聘用；而当职务 发明人拒绝或不愿满足单位的要求时，职务发明人所面临的将是被解聘的厄运。 在职务发明人完全依靠单位支付的薪水而生活的情况下，单位的这种制约机制所 起到的作用就更加明显。 2 单位提供职务发明创造的物质技术条件所形成的权利。职务发明的完成， 既离不开职务发明人创造性的智力劳动，同时也少不了单位大量的物质技术条件 的投入。从公平的角度出发，对职务发明权利进行分配时，绝然不能忽视单位投 入的物质技术条件，也就是说不能抹杀单位对职务发明的贡献，而应予以考虑适 当的份额。这样一来，单位又有了另一个可以制约职务发明人的机制，对职务发 明人来说，要么就是让渡职务发明的有关权利给单位，要么就是补偿单位所投入 i 。海大学硕士学位论文 的资金，从而形成有效的制约。 ( 二) 职务发明人对单位的制约机制 职务发明人对单位的制约机制是发明权。发明权是指发明人依法享有的因发 明而产生的权利，属于发明人的自然权利，专属于发明人本人。这里的发明人是 民法所规定的自然人，因为发明只能由实在的自然人完成，抽象的法人不可进行 发明。发明权属于知识产权的内容，知识产权制度产生于欧洲，在近代欧洲各国 制定知识产权法律时，是依据自然法的观念，确定了包括发明权在内的知识产权 是发明人、设计人或创作者的自然权利的基本原则。笔者认为，发明权是专利权 的原始权利，专利权则是发明权的物质利益方面权利的表现。 专利的本义就是确认发明人对其所发明的技术依法享有独占的权利。专利本 来就是发明人的专利。专利制度的根本目的是激励发明创造和促进专利技术的社 会应用。目前公认的全世界第一部最接近现代专利法的成文法律，是1 4 7 4 年威 尼斯共和国所颁布的一部法律。该法的实质内容是规定任何人在本城邦发明了前 所未有的、新而精巧的机械装置，一旦改进趋于完善便能使用者，即应向市政机 关登记，在1 0 年期限内，未经发明人的同意或许可，其他人不得再制造与该发 明相同的装置，若他人擅自仿制，应赔偿发明人1 0 0 金币，并立即将仿制品销毁。 被公认为第一部具有现代意义的专利法是1 6 2 4 年英国颁布的垄断法规( t h e s t a t u t eo fm o n o p o l i e s ) 。当时在西欧和北美国家盛行自然法学、天赋人权论和社 会契约论。自然法学和天赋人权的理论，提出了自然权论( 又称基本权论或产权 论) ，这种理论在知识产权特别是发明权问题上，主张发明人对其发明自然地拥 有独占权；认为人的创造性思想是一种财产，人们对自己的思想、知识享有产权， 这种产权不容侵犯；人类的劳动创造了财富，其劳动成果不论是物质的还是精神 的，都是其创造者的财产；只有靠发明人的劳动，发明才能在世界上出现，因此 发明人有权随意对待和处分自己的发明，未经发明人的允许，任何人都无权使用 其发明，或者做出某种行为阻止发明人使用其发明；发明人的这种权利是不可剥 夺的自然权利，作为这种权利的先决条件就是进行发明创造的行为，这种权利的 存在并不取决于国家政权的承认，国家政权只是应当保证这项权利不受他人的侵 9 l 海人学硕士学位论文 犯，颁发专利只是证明并宣示发明人已拥有的自然权利。这一理论为1 7 - - - 1 8 世纪 欧洲和北美各国制定专利法奠定了基础。1 9 世纪后半期德国法学家、新黑格尔主 义法学派的创始人柯勒进一步补充和发展了上述理论。柯勒在发明权方面的核心 理念是：人们在创造这样或那样的发明时，就好像是将自己生命的一部分投入了 这项发明，别人对此发明的任何侵犯应被看作是对发明人的人身权利的侵犯，专 利制度赋予发明人的权利只是反映发明人对其发明内容的实际占有，发明人对发 明的所有权和对其他财产所有权一样，也是一种自然的所有权，是排他的绝对权 利。由柯勒创立的理论特别强调发明人劳动成果的思想性质，并由此引伸出发明 人对其发明的权利和物质财富所有人的权利的区别，即发明人对其发明的权利 ( 即发明权) 是财产权与人身权的结合。发明权的财产权的基本内容就是对发明 构思的独占使用权，发明权的人身权的基本内容是发明人身份权，财产权与人身 权的结合就是只有发明人本人才拥有对其发明的独占使用权，其他人只有经过发 明人的许可或转让才能取得对该发明的非独占使用权或独占使用权。这一理论对 德国专利制度的建立奠定了基础( 德国专利法制定于1 8 8 7 年) 。上述实例都表明， 发明权为发明人的自然权利，而专利权则是发明权中的财产权。 值得注意的是成立世界知识产权组织公约对“知识产权”的界定。该公 约第二条第八