（民商法学专业论文）企业名称权的法律保护研究.pdf

! ! 型叁兰堡! ! 兰些丝竺 - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ 一 企业名称权的法律保护研究 一上市公司名称变更行为的规范 民商法学专业 研究生：文项指导教师：王建平教授 目前世界各国都注重对企业名称权的法律保护与规范，大多采用由民法、 知识产权法和反不正当竞争法等法律组成的多角度、多层次的保护机制。我 国现行的涉及企业名称的法律法规如民法通则、企业法人登记管理条例、 企业名称登记管理规定、反不正当竞争法等，已经对企业名称的保护 与规范形成一个初步的框架，但依然存在许多不足之处。上市公司作为企业 的一种重要形式，其名称还与证券交易市场有密切联系，因此受到证券法、 股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露实旌细则 等规范性法律文件的调整。上市公司的名称借助证券交易市场得到更为广泛 的传播，从而使得名称专有权范围得到一定的扩张，上市公司名称变更公告 被纳入证券市场信息披露体系中对这类公告进行规范。此外在我国证券交易 市场中，一些上市公司利用名称变更进行股票价格炒作损害投资者的权益， 也亟须法律对此加以特别规范。 本文分为四部分，总计四万五千余字。第一部分对企业名称制度进行了 一般考察。首先概述了各国企业名称的立法形式，并以英国和德国为代表对 两大法系国家企业名称法律制度作了简要的比较，然后介绍了国际公约对企 业名称的相关规定，指出国际公约对企业名称的保护范围呈现出更为宽松的 趋势，接着对我国的企业名称立法现状进行了概述和初步总结，最后考察了 我国法律对上市公司名称变更行为的规范，指出这种规范的特殊之处在于把 名称变更公告纳入证券市场信息披露体系中对这类公告进行规范。本文第二 部分是对企业名称进行法律上的界定。在阐述企业名称的法律涵义、法律特 州川大学硕士学位论文 征以及我国企业名称的四个组成要素的基础上，本文指出企业名称的第二个 组成要素即“商号”是企业名称的核心部分。然而在我国的法学理论研究和 立法实践中，还存在着“商号”与“企业名称”在概念上的混淆。所以我国 今后立法中，应当确定统一称谓“企业名称”，面将“商号”限定于企业名 称结构中的组成要素之一。此外本文还认为，上市公司名称与其股票名称有 着密切的关联，借助证券交易市场上市公司名称的专有权范围得到扩张，同 时对名称内容构成的监督也更为严格， 还具有向投资者传达相关信息的功能， 上市公司的股票名称在证券交易市场 因此上市公司名称具有特殊的法律意 义。本文第三部分是对企业的名称权进行理论探讨。在论述了企业名称权的 取得以及其权利内容外，还分析了企业名称权与商标权发生冲突的原因，评 析了对企业名称权的侵害与救济，并将企业名称权界定为具有人格权与财产 权双重性质的知识产权。此外还分析了上市公司名称的不正常变更，指出这 种变更行为尽管从现有的法律法规上看似乎并没有违法违规嫌疑，但却利用 证券市场固有的信息不对称，直接损害了投资者的利益，是种准侵权行为。 本文第四部分是笔者就完善我国企业名称权法律保护与规范提出的几点建 议。首先是建议修正民法通则把企业名称权归于人身权的错误定位，应 该将企业名称权纳入知识产权的范畴；其次是建议改革现行的企业名称权分 级登记管理制度，建立以商号权为核心的企业名称制度体系；再次是完善现 行的竞争法对企业名称权的保护与规范，将针对商号的恶意混淆行为纳入反 不正当竞争法规制范围。最后建议严格规范上市公司的名称变更行为。 总之，企业名称权是企业的一项民事权利，每一个企业包括上市公司都 有取得、使用与变更其名称的权利，法律对各种企业组织的名称权给予平等 的保护，上市公司的名称还受到更积极的保护。同时，禁止企业名称权的滥 用与保护合法的企业名称权是一致的。如果上市公司滥用其名称权，不适当 地扩张了其所享有的权利，企图利用投机性的名称交更炒作股票损害投资入 利益的准侵权行为，必将受到法律严格制止。 关键词：企业名称；上市公司：名称权；商号：名称变更 v 婴型查竺堡主兰堡丝墨 s t u d yo nt h el e g a lp r o t e c t i o nf o r t h er i g h to ft r a d en a m e 一1 _ er e g u l a t i o nf o rp u b l i cc o m p a n y sr e n a m e s p e c i a l t y ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w n a m e ：x uw e n d i r e c t o r ：p r o f d i a n p i n gw a n g a b s t r a c t ：n o w a d a y st h er i g h to ft r a d en a m eh a sb e e nl e g a l l yp r o t e c t e d a n dr e g u l a t e dm a i n l yb yb o t hi n t e l l e c t u a ll a wa n da n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w i nm a n yc o u n t r i e s b u ti nc h i n e s ep r e s e n tl a w ，t h e r ea r eal o to fi n s u f f i c i e n c y o f l e g a lp r o t e c t i o na n dr e g u l a t i o nf o rt r a d en a m e , e s p e c i a l l yp u b l i cc o m p a n y t r a d en a m e s u c ha st h ed i s a p p e a r a n c ef o rc u r r e n tr e l e v a n tl e g a lp r o v i s i o n s ， a n dan u m b e ro f d i s p u t e sa b o u tc o n c e p t i o no f t r a d en a m ei nl a wt h e o r e t i c a t t h es a m et i m e ，m a n yp u b l i cc o m p a n i e si n v a d et h er i g h ta n dt h eb e n e f i t so f i n v e s t o r sb yr e n a m ea c t i o ni nc h i n e s es t o c km a r k e t t h i sa r t i c l eh a sf o o rc h a p t e r s a tf i r s tt h ea r t i c l es t a t e st h ee v o i u f i o no f t h el a ws y s t e mo ft r a d en a m e ，d i s c u s s e st h ep r o t e c t i o na n dr e g u l a t i o na c c o r d ot r a d en a m ei nd i f f e r e n tc o u n t r i e so f t h ew o r l d t h e nt h ea r t i c l er e v i e wa n d s u m m a r i z et h el e g i s l a t i o na n da c t u a l i t yo ft r a d en a m ei no u rc o u n t r y , a tl a s t a n a l y z et h el e g a lr e g u l a t i o no fc o m p a n y sr e n a m e i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h e a r t i c l ed e f i n e st r a d en a m ei nl e g a le y e s a f t e ra n a l y z i n gt h em a i nd i v i s i o no f t r a d en a m ei no u rc o u n t r y , t h ea r t i c l er e g a r d st h ef i r mn a m ea st h ed i v i s i o no f c h a r a c t e ra n df o u n d a t i o nw h i c ht h ee n t e r p r i s ei n d i c a t eh i m s e l fi nb u s i n e s s h o w e v e rl o t so fa p p e l l a t i o n s ，i n c l u d i n gt h ef i r mn a m e , a r eu s e dt od e n o t et h e e n t e r p r i s en a m ec u r r e n t l yu n d e rt h el a w so fd i f f e r e n tc o u n t r i e s s ot h ea r t i c l e v 塑型叁兰堡! ：兰竺堡苎 s u g g e s t st h a tt h ee n t e r p r i s en a m e s h o u l db eu n i f i e du n i v e r s a l l ya st r a d en a m e i no u rl e g i s l a t i o n ，t h ef i r mn a m ei so n l yt h eo n eo fd i v i s i o ni nt r a d en a m e t h e t r a d en a m eo fc o m p a n i e sh a ss p e c i a ll e g a ls i g n i f i c a n c e i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ea r t i c l ee x p a t i a t e st h er a t i o n a l ef o r t h er i g h to ft r a d en a m e t h er e a s o no f p r o t e c t i o na n dr e g u l a t i o nf o rt r a d en a m ei sc l o s e l yr e l a t e dt ot h en a t u r eo ft h e r i g h to ft r a d en a m e a f t e rs t a t i n gt h eb a s i cc o n c e p to f t h er i g h to ft r a d en a m e i nl a ws y s t e m ，a n a l y z i n gt h es t y l eo fa c tt oi n v a d et h er i g h to ft r a d en a m ea n d t h em a i nr e a s o nf o rc o n f l i c tb e t w e e nt h er i g h to ft r a d e m a r ka n dt h er i g h to f t r a d en a m e ，t h ea r t i c l er e g a r d st h et r a d en a m ea sak i n do fi n t e l l e c t u a lr j i g h t w h i c hi sn o to n l yp e r s o n a l i t yr i g h tb u ta l s op r o p e r t yr i g h li ti st r e n dt om a k e c h o i c eo ft r a d en a m ea c c o r d i n ga st h el i m i t e dl i b e r t yp r i n c i p l ec h a n g e df r o m t h er e a l i t yp r i n c i p l e , w h i c hi st h ec o n s t i t u t i o n a lf o u n d a t i o nt oc o n f i r mt r a d e n a m e t h ea r t i c l ea l s oa n a l y z et h ea c t i o no fc o m p a n y sr e n a m e j u s tb e c a u s e t h i sr e n a m ea c t i o n “l e g a l l y ”i n v a d et h ei n v e s t o r sb e n e f i t s ot h ea c t i o nh a s b e e nr e g a r d e da sar e s e m b l ei n v a d a t i o n i nt h el a s tc h a p t e r , t h ea r t i c l eg i v e s s o m es u g g e s t i o na b o u tl e g i s l a t i o no fl e g a lp r o t e c t i o na n dr e g u l a t i o nf o rt r a d e n a m ei no u r c o u n t r y i no r d e rt op r o t e c ta n dr e g u l a t et h er i g h to ft r a d en a m e t r u l y , t h er i g h to ft r a d en a m es h o u l db er e g a r d e da si n t e l l e c t u a lr i g h ti nc i v i l l a w t h er e l e v a n tl a ws y s t e ma b o u tt r a d en a m es h o u l db em a d ea n dp e r f e c t e d a r o u n dt h ef i r mn a m e , a n dp e r f e c tt h ea n t i - u n f a i rc o m p e t i t i o nl a w b e s i d e s w h i c h ，i ti sn e c e s s a r yt oh a r d l yr e g u l a t et h ep u b l i cc o m p a n yr e n a m e i naw o r d ，e v e r ye n t e r p r i s eh a si t sr i g h to ft r a d en a m e ，i n c l u d i n gp u b l i c c o m p a n y t h er i g h to ft r a d en a m es h o u l da l w a y sb ep r o t e c t e d i nt h es a m e t i m e , i ft h er i g h to ft r a d en a m eh a sb e e na b u s e , e s p e c i a l l yt h ep u b l i cc o m p a n y a b u s et or e n a m e ，i tw i l li n v a d ei n v e s t o rl e g a lr i g h ta n db e n e f i t s t od os o ，w i l l v i o l a t et h ep r i n c i p l eo fg o o df a i t hw h i c hi so n eo ft h ef u n d a m e n t a lp r i n c i p l ei n c i v i ll a w ，s h o u l db er e g u l a t e da n df o r b i d e d k e yw o r d s ：t r a d en a m e ；p u b l i cc o m p a n y ；t h er i g h to f t r a d en a m e ；f i r m n a m e ；r e n a m e ； v 四j 1 1 人学硕 j 学位论文 刖吾 权利乃市民法之本源，企业名称权是企业的一项私权，每一个企业都有 取得、使用与变更其名称的权利，上市公司也是如此。正如自然人的姓名权 受到法律的保护一样，企业的名称权也同样受到法律的保护，其中上市公司 的名称借助证券交易市场得到更为广泛的传播，从而使得名称专有权范围得 到一定的扩张。与自然人姓名权不同的是，各国通常对企业名称权采用由民 法、知识产权法和反不正当竞争法等法律组成的多角度、多层次的保护与规 范机制。 由于企业的名称权的取得必须经过登记方受法律保护，非经登记不予保 护，因此企业名称的选定、变更、转让、保护范围等都要受到法律的规制。 法律对上市公司名称变更行为进行规范的特殊之处在于对其名称变更公告的 特别规范，即视上市公司名称变更为公司重大事件，从而纳入证券市场信息 披露体系中对这类公告进行规范。此外，即使是合法获得的企业名称权，其 在行使的过程中也可能出现权利滥用的问题，所以企业行使名称权，尤其是 上市公司变更其名称，必须遵循诚实信用原则，不可超出了法律所允许的范 围或者正当的界限不正当利用该权利，造成他人权益特别是投资者的权益和 社会公共利益受到损害。 企业名称是一个企业从事经营活动为人所知而又区别于其他企业的称 谓在市场经济条件下，企业名称在参与市场竞争中成为最负有挑战的工具 之一a 如果说商标将不同的企业商品或服务区别开来，那么企业名称则将整 个企业与其他企业区别开来，而不必参考它所提供的商品或服务。2 正是这种 独特地位和作用，商品经济起萌较早以及市场经济比较发达的国家很早就开 l 权利意味着得到法律肯定和保障实现的利益，因此严格说来没有不合法权利的说法， 权利滥用中的权利本身也应是合法的。如在我国司法实践中，也将名称权人采取规避法 律或者其他不正当手段。明知其申请不应当获得登记而申请并且获得了名称专有权，据 此行使权利的行为称为名称权滥用，被控侵权人可以提出滥用名称权的抗辩 2 世界知识产权组织编：知识产权纵横谈，世界知识出版社1 9 9 2 年2 月第l 版，第 1 5 页 删川人掌硕士学位论文 始重视对企业名称的保护与规范，关于企业名称的立法也比较完备。 我国现行的涉及企业名称的法律法规如民法通则、企业法人登记管 理条例、企业名称登记管理规定、反不正当竞争法等，已经对企业名 称的保护与规范形成一个初步的框架。上市公司作为企业的一种重要形式， 其名称的法律保护与规范除了受到前述律法规的调整外，还受到公司法、 证券法、股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露 实施细则等规范性法律文件的调整。总的看来我国关于企业名称的保护与 规范依然存在诸多不足之处。 从宏观来看，法律体系架构上不协调，各个法律法规的效力层次不平衡， 且相互间衔接不严密；从微观来看，企业名称权定位不准，在企业名称与商 号概念的使用上有混同，缺乏对企业名称权的系统性的专门规定，未将涉及 企业名称的恶意混淆行为纳入竞争法规制范围，对上市公司利用名称变更侵 害投资者权益的准侵权行为制止不力，甚至现有的一些具体的涉及企业名称 的法律条款还自相矛盾等等。 随着我国市场经济取向改革的不断进行，企业名称在市场竞争中的地位 与作用有了更为深刻的提升，要求法律对企业名称给予强有力的保护，与此 同时，一些企业滥用名称权，选用一些有损公共利益的名称，或者注册与他 人商标、商号相同或相近似的名称，恶意混淆，误导消费者，此外一些上市 公司利用名称变更导致的股票名称变化从而进行股票价格炒作损害投资者的 权益，这都亟须法律对此加以规范。 因此，开展对企业名称权的保护与规范的研究，建立以商号权为核- t l , 的 企业名称制度体系，完善竞争法对企业名称权的保护与规范，严格规范上市 公司名称变更行为，从而形成协调统一的法律体系，成为法学研究与立法工 作的一个现实任务。本文从企业名称的法律概念、企业名称权的法律界定、 企业名称权的规制、企业名称权法律制度建设等几方面，论述了对我国企业 名称权的保护以及对上市公司名称变更行为的规范。 四川大学碗l ：学位论文 一、企业名称法律制度的一般考察 ( 一) 各国对企业名称的立法形式 目前世界各国都注重对企业名称权的法律保护与规范，但对调整企业名 称往往没有系统的规定，而是在不同的法律中分别体现。大多采用由民法、 知识产权法和反不正当竞争法等法律组成的交叉保护机制。各国针对企业名 称存在着这几种立法形式： 1 以特别法的形式加以规定 瑞典早在1 8 8 7 年就颁布了商业登记、商业名称、商业代理法，该法 于1 9 7 4 年统一为商业名称法；荷兰于1 9 2 1 年颁布企业名称法；英国 除了公司法对企业名称加以规范外，还制定有1 9 8 5 年商业名称法， 该法就企业名称的选择作出了一些禁止性的规定，如禁止使用可能使人认为 该企业与英国政府有关系的名称，要使用这类名称则必须经过贸易工业大臣 批准，此外还就企业名称的行使作了一些规定。哥伦比亚、秘鲁制定有商 号保护法。这种立法体例，能将企业名称这一特殊问题从传统的民商法典中 单列出来，进行全面展开，予以特别保护。 2 在民法中加以规定 企业名称是企业作为法律拟制的主体为表彰自己而使用的名义，是商品 生产者外化的表征，是人格的载体，是企业存在的最基本的法定必备要件。 为此，一些国家从民商事主体的角度，在民、商法典中对企业名称作了规定。 如日本商法典第一编第四章即设专章规定“商号”。德国商法典对企 业名称作了原则规定外，同时还在公司法、股份法、合作社法等法 律中对各种企业的名称做了相应的具体规定。瑞士债权债务法第四编即 为“商业登记，商业名称、商业帐簿”。1 9 2 3 年的苏俄民法典也对企业 名称作了规定。 3 在知识产权法中加以规定 这类国家认为，企业名称是无形财产，属知识产权的范畴。西班牙、法 3 阳川大学硕：学位论文 国、葡萄牙、巴西的 工业产权法，英国、德国的商标法，都分别对企 业名称的保护作了规定。美国1 9 4 6 年兰哈姆商标法对商标和商号作了定 义并统一纳入到该法的保护，同时规定，商标在联邦政府一级注册，商号在 州一级政府注册。3 4 在竞争法中加以规定 企业名称作为企业整体的外化，代表着企业的形象，成为市场竞争中的 一个法码。为了防止企业名称权的滥用，禁止利用企业名称进行不正当竞争， 在企业名称的使用有违公平竞争时，一些国家对企业名称使用进行限制，因 为这种企业名称的使用尽管逃过了其他法律的规制，但明显造成了不公平竞 争的后果，所以需要采用竞争法的手段来限制其滥用。这已成为各国竞争立 法的重要内容，如台湾的公平交易法，匈牙利的禁止不正当竞争法， 日本的不正当竞争防止法，德国的反不正当竞争法等，对企业名称都 作了相应规定。 在上述立法形式中，大多数国家并不固守单一的立法形式，往往运用综 合性的立法模式，从各个角度对企业名称进行交叉保护与规范，以便相互配 合和补充，发挥立法的整体效应。需要说明的是，尽管商标和企业名称存在 明显的区别，但在竞争关系中，人们已越来越多地认识到两者间的联系和共 性，因而一些国家在商标法中也充实了对企业名称的保护与规范。1 如德国通 过民法典、 商法典、商标法、 ( 以下简称班吉协定) 附件5 商号与不公平竞争 中，就规定商号权可以从两条途径取得：一是首先使用某个商号，二是首先 就某个商号获得注册。此外，国际公约也越来越重视对企业名称的知识产权 法和竞争法交叉保护，除在竞争法中强化了对公司名称的特殊保护，也在知识 产权立法中把禁止不正当竞争权视为其基本的内容和权属加以规定。5 建立 世界知识产权组织公约将厂商名称权和制止不正当竞争权同时纳入了知识 5 王先林：知识产权与反垄断 基一知识产权溢用的反垄断问题研究，法律出版社2 0 0 1 年敝，第8 7 页 阴川人学硕上学位论文 产权的范围，班吉协定的附件5 也把商号立法与不公平竞争法纳入同一体 例。商标、商号和不正当竞争行为示范法也直接把商标、商号和不正当竞 争纳入同一体系。 ( 四) 我国关于企业名称的法律规定 目前我国还没有专门的企业名称立法，关于企业名称的法律规定，分散 于不同的法律、法规中。现行的主要有民法通则、企业法人登记管理条 例、公司登记管理条例、企业名称登记管理规定、反不正当竞争法 等。 在五十年代建国初期颁布实施的私营企业暂行条例中，该条例第1 3 条就规定：“公司名称应该标明其种类，企业非系公司组织者不得使用公司名 称。”这是我国最早的涉及企业名称的法律规定。1 9 8 2 年8 月9 日国务院颁 布的工商企业登记管理条例第6 条规定：“工商企业只准登记和使用一个 名称。在同一市、县境内，不得使用已登记的同行业工商企业的名称。”1 9 8 5 年5 月2 3 日国务院批准，同年6 月1 5 日国家工商行政管理局发布实旌的( 工 商企业名称登记管理暂行规定是我国第一部企业名称登记管理的行政法规。 该暂行规定后被企业名称登记管理规定所取代。 我国规定企业名称权的基本法律是1 9 8 7 年1 月1 日实施的民法通则。 ( 民法通则“人身权”第9 9 条第2 款规定“法人、个体工商户、个人合伙 享有名称权。企业法人、个体工商户、个人合伙有权使用、依法转让自己的 名称。”这是我国的民事基本法首次明确了企业的名称权，并确定其为相应民 事主体的民事权利。 1 9 8 8 年7 月1 日实旌的企业法人登记管理条例第l o 条规定：“企业 法人只准使用一个名称。企业法人申请登记注册的名称由登记主管机关核定， 经核准登记注册后在规定的范围内享有专用权。” 1 9 9 1 年在对工商企业名称登记管理暂行规定进行修改的基础上，由 国家工商行政管理局制定、经国务院批准，同年9 月1 日开始实旋企业名 称登记管理规定。该法规第3 条规定：“企业名称经核准注册后，在规定的范 8 i l l i 川大学硕 j 学位论文 围内享有专用权。”该规定是一部旨在加强企业名称管理、保护企业名称权的 专门行政法规。 1 9 9 3 年1 2 月1 日施行的反不正当竞争法将企业名称权纳入了反不 正当竞争法的保护范围。该法第5 条第3 款规定：擅自使用他人的企业名称 或者姓名，引人误认为是他人商品( 包括服务) 的行为，是一种不正当竞争 行为。这就从另一角度对企业的名称权给予更为具体的法律保护。 1 9 9 4 年7 月1 日实施的公司登记管理条例第1 1 条规定：“公司名 称应当符合国家有关规定。公司只能使用一个名称。经公司登记机关核准登 记的公司名称受法律保护。” 总的来看，我国现行的民法通则、企业法人登记管理条例、企业 名称登记管理规定与反不正当竞争法相辅相成，对企业名称的保护已 经形成一个初步的框架。但是，关于企业名称的保护与规范依然存在诸多不 足之处：对企业名称权定位不准，在企业名称与商号概念的使用上有混同， 缺乏对企业名称权的系统性的专门规定，未将涉及企业名称的恶意混淆行为 纳入竞争法规制范围，已有的规定法律效力层次较低且各个法律法规衔接不 严密，甚至现有的一些具体的法律条款还自相矛盾等。 ( 五) 我国上市公司名称变更的法律规范 企业可分为三种基本的组织形式，即独资企业、合伙企业与公司。从世 界各国企业的演变历程来看，随着商品经济的发展。为满足社会化大生产对 企业组织形式关于资本的集中性、组织的永续经和投资风险的分散往等要求， 公司这种商事组织形式应运面生，并成为各种企业形式的主导成分。股份有 限公司是公司形态中的高级组织形式，而股份有限公司还可进一步分为上市 公司与非上市公司。6 综观各国，无论其证券市场是否发达，上市公司在数量 上所占的比重都很小，但对本国的国民经济影响却举足轻重。如美国的股份 有限公司在9 0 年代初在纽约证券交易所挂牌的上市公司数量是2 0 0 0 多家， 仅占美国3 0 0 万家股份有限公司的0 0 7 不到，但这些上市公司的总产值占 6 顾功耘：公司的设立与运作，复旦大学出版社1 9 9 5 年版，第2 3 页 i ，i i 川大学硕士学位论文 有率为4 0 ，利润占有率更是高达7 0 。7 因此，上市公司的任何变化动态都 非常容易引起社会各界的关注。当然，上市公司名称变更也在其中。 上市公司作为企业的一种重要形式，其名称的法律保护与规范除了受到 民法通则、企业法人登记管理条例、公司登记管理条例、企业名称 登记管理规定、反不正当竞争法等法律法规的调整外，还受到公司法、 证券法、股票发行与交易管理暂行条例、公开发行股票公司信息披露 实施细则等规范性法律文件的调整。 上市公司变更其名称，同样也以办理变更登记手续为生效前提。只要拟 变更的名称符合企业名称申请登记时所应具备的条件即可。依据公司法、 公司登记管理条例的规定，上市公司更改名称要取得公司董事会和股东 会的同意，而且更名议案应当经过出席股东大会的股东所持表决权的三分之 二以上通过。公司法第7 9 条第2 项规定：“股份有限公司章程应当载明公 司的名称”。因此上市公司名称变更必须修改公司章程，而修改公司章程也要 由股东大会通过决议。其次，上市公司的更名还得经过所属主管部门或审批 单位同意，如上市商业银行的更改名称应报2 的中国人民银行或中国银行监 督管理委员会审批同意，修改后的章程也应报主管部门审批同意。此外，上 市公司申请名称变更登记的还必须在作出决议后的一定时间内进行，( 公司登 记管理条倒第2 5 条藏规定：“公司变更名称的，应当自变更决议或者决定 作出之日起30 日内申请变更登记。”同时，上市公司名称变更只能向原登记 机关申请，该条例第2 3 条规定：“公司变更登记事项，应当向原公司登记机 关申请变更登记。未经核准变更登记，公司不得擅自改变登记事项。” 上市公司变更名称，还应当依法进行公告。公司登记管理条铡第4 8 条规定：“股份有限公司应当在其设立、变更、注销登记被核准后的30 日内 发布设立、变更、注销登记公告，并应当自公告发布之日起30 日内将发布 的公告报送公司登记机关备案。公司发布的设立、变更、注销登记公告的内 容应当与公司登记机关核准登记的内容一致；不一致的，公司登记机关有权 要求公司更正。”同时，依据股票发行与交易管理暂行条例第6 0 条与公 开发行股票公司信息披露实施细则第4 条以及第1 7 条的规定，上市公司变 7 张忠军：上市公司法律制度，法律出版社2 0 0 0 年5 月第1 版，第8 页 四川大学硕士学位论文 更名称属于公司发生的重大事件，是上市公司必须公开拨露的信息，上市公 司应当将有关该重大事件的报告提交证券交易场所证监会，并以临时报告的 形式向社会公布，说明事件的实质。此外，上市公司名称变更还必须在特定 的媒体上进行公告，股票发行与交易管理暂行条例第6 3 条规定：“上市公 司应当将要求公布的信息刊登在证监会指定的全国性报刊上。同时，还可以 在证券交易场所指定的地方报刊上公布有关信息。” 另外需要说明的是，上市公司名称组成中依然包含公司所在行业这一要 素，而上市公司所在行业向外界传达的这种信息是上市公司对外应披露信息 的重要方面，该信息对市场参与者对公司股票进行定价、投资者进行投资决 策都有着直接的影响。2 0 0 1 年4 月中国证监会公布上市公司行业分类指引， 明确了行业划分标准和选用主营收入作为划分标准的做法，其分类原则与国 家统计局国民经济行业分类与代码的分类原则有所不同。这在一定程度 上提高了证券市场的信息质量，规范了上市公司在名称变更中的行业分类选 择行为。 总的来看，我国法律法规对企业名称变更的一般规定，同样适用于上市 公司的名称变更行为。法律对上市公司名称变更行为进行规范的特殊之处在 于对其名称变更公告的特别规范，即视上市公司名称变更为公司重大事件， 从而纳入证券市场信息披露体系中对这类公告进行规范。 叫川人学填 ：学位论文 二、企业名称的法律界定 企业名称是一个企业从事经营活动为人所知而又区别于其他企业的称 谓。“在大陆法系的商法典中，都有专门的章节对企业名称作了规定。德国 商法典第1 7 条第l 款规定：“商人的商号是指商人进行其营业经营和进行 签名的名称。”澳门商法典第1 4 条第l 款规定：“商业企业主在经营企业 时须以商用名称作为其称谓，该名称即为商号，商业企业主应在与其企业有 关之文件上以该商用名称签名。”我国民法通则第9 9 条第2 款也有相关 的规定。下面就企业名称在法律上的界定进行详细的探讨。 ( 一) 企业名称的涵义 企业名称是企业依法取得的名称，是企业在从事经营活动时，区别于其 他企业的标志性名称，是企业在从事经营行为时所使用的唯一的特定称呼。 简而言之，企业名称是企业依法拥有的在经营活动中表彰自己的特定标志性 名称，或日企业名称是“商事主体在营业活动中表彰自己的名称”。9 对企业 名称这一概念，可以从这几方面理解：首先，企业名称是企业特定化并区别 于其他民事主体的标记。企业名称首要的功能在于识别，通过其独特的称谓 将自己与其他企业区别开来，防止混淆。企业名称是企业的外化标志，企业 的一切对外关系都要通过企业的名称来表现，企业权利的行使、债务的承担、 诉讼的参与都要以该名义来进行。如果企业没有自己的名称，企业人身身份 上的混淆也就难以避免，企业的形象、信誉就难以在区别中得以展现和区分。 其次，企业名称是企业在营业上所用的名称。营利性是企业的主要特征之一， 企业的主要和首要行为是一种营利行为。企业名称正是企业在营业上为法律 行为时，用以署名，或由代理人使用而与他人交易的名称。企业必须有名称 表彰自身并和其他交易主体相区别，否则，企业在经营活动中会有诸多不便， 8 范健：德国商法，中国大百科全书出版社1 9 9 3 年版第1 4 5 页 9 王保树：中国商事法，人民法院出版社1 9 9 6 年版，第1 5 6 页 四川_ = 学顿i + 学位论文 也将给交易秩序带来混乱。再次，企业名称是企业依法获得的。根据大多数 目家和我国现有的法律法规，无论哪一类的企业，必须依照特定的法律程序， 向有关主管机关注册登记后才能使用。企业名称的取得要经过申请、注册和 核准，经核准登记注册后，方可使用。如果使用未经核准登记注册的企业名 称从事生产经营活动，则得不到法律的有效保护。最后，企业名称是企业唯 一的特定称呼。一个企业在其存续期间，只能拥有一个名称。企业名称是企 业人格化的标志，是企业具有独立法律地位的外在表现。我国公司登记管 理条例第1 1 条就明确规定：公司只能使用一个名称。总的说来，企业名称 具有重要的意义。它不仅是企业人格特定化的标志，而且也是整个企业商业 信誉的象征，是企业的无形资产。 ( 二) 企业名称的法律特征 既然企业名称是企业依法拥有的在经营活动中表彰自己的特定标志性 名称，那么它显然不同于自然入的姓名。企业名称具有以下法律特征： i 企业名称的标志性 所谓标志，就是表明主体特征的记号。企业名称的标志性体现在它是表 明企业在社会活动中自己独立身份的记号，并与其它的主体区别开来。所以 企业名称的首要特征就是它所具有的可识别的特征。 从我国与各国的相关立法以及国际条约看，都强调禁止相同或相似企业 名称的使用。我国企业名称登记管理规定第6 条明确规定：。在登记主管 机关辖区内不得与已经登记注船的同行业企业名称相同或相似。”德国对企业 名称最基本的要求是名称必须要具有显著性，同时不得有误导性，即企业名 称要体现出独立性，防止名称相互混淆。德国商法典第3 0 条第2 款规定： “如果行为人与已经在商事登记簿上登记的商人有同样的姓名，并准备以这 个姓名作为商号，那么他必须在这个商号中再附加一个标记，以次明确区别 于已经登记的商号。”该法条第l o 款进一步规定到：“每个新商号都必须首 先与当地或行政区域内已经登记的商号有明显的区别。”在国际条约方面，商 标、商号及不正当竞争示范法第4 8 条规定：“任何在后来使用与已经登记 ! ! ! ! 坐叁兰堡兰兰垡垦兰 厂商名称类似的厂商名称之行为都是非法行为。” 因此企业名称的标志性使企业名称已经成为企业外化的标志，企业所有 的活动都籍此划定与其他利益主体的界线。如果缺乏一个专一、独用的行为 名义，企业人身身份上的混淆也就难以避免，人格的完整性就无从体现。”当 前，在侵犯企业名称权多发的今天，强调企业名称的标志性特征，要求其体 现显著性与可识别性具有很强的现实意义。企业正是基于其名称的这一特征 而防止他人在竞争中使用相同或者相似的名称，以避免混淆、欺骗和讹误。 2 企业只能有一个名称 为维护商事活动的正常秩序，通常企业只能使用一个名称，不允许企业 使用一个以上或者变相使用一个以上名称。我国公司登记管理条例第1 l 条就明确规定：“公司只能使用一个名称。设立有限责任公司，必须在名称中 标明有限责任公司字样，设立股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有 限公司字佯。未经公司登记机关核准登记的，不得以公司名义从事经营活动。” 企业名称登记管理条例第6 条规定：“企业只准许使用一个名称；确有特 殊需要的，经过省级以上的登记主管机关核准，企业可以在规定的范围内使 用一个从属名称。”但是，从属名称的使用要受到严格的限制。国家工商行政 管理局关于贯彻企业名称登记管理规定有关问题的通知第6 条规定：“只 有具备法人资格的企业可以使用一个从属名称，从属名称不在营业执照上标 明，不得以从属名称的名义开展经营活动和招揽业务。”同时还规定私营企 业、外商投资企业不得使用从属名称。与企业只能用一个名称不同，自然人 可以在姓名以外拥有笔名、别名等，可以在相应的社会活动中分别使用这些 称谓。 3 企业名称的排他性 企业名称依法经过登记后，在一定范围内只有该企业能够使用该名称。 根据企业名称登记管理规定的有关规定，在同一登记机关辖区内，同行 业的企业不能有相同或者类似的名称。根据我国反不正当竞争法第5 条 第3 项规定“擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人商品” 的行为，属于不正当竞争行为。企业法人登记管理条例施行细则第2 4 条 l o 王保树主编：中国商事法，人民法院出版社1 9 9 6 年6 月第l 版，第4 7 页。 规定；。企业名称应由以下部分组成：字号( 商号) 、所属行业( 或者经营特点) 、 组织形式。企业名称前应冠以所在地行政区划名称，在该行政区划范围内享 有专用权，同行业企业的名称不得混用。外商投资企业可有与中文名称相一 致的外文名称。企业名称登记主管机关核准登记后，受国家法律保护。未经 核准登记的名称不得使用。企业公章、银行帐户所使用的名称应与核准登记 的名称相符。” 4 企业名称的可转让性 根据我国的法律规定，企业名称可以随同企业或企业的一部分转让。民 法通则第9 9 条规定：“企业法人有权使用、依法转让自己的名称。”世界各 国也有这样的规定。德国商法典第2 3 条规定：“企业名称可以随该营业一 起转让。”意大利商法典也有类似规定：“企业名称可以随商业资产的转移 并且经过转让人的同意而转让。”在英美法系国家，企业名称往往被看作是商 誉的一部分，可以转让。“ ( 三) 上市公司名称的特殊法律意义 上市公司名称除了与一般的企业名称一样是企业依法拥有的在经营活动 中表彰自己的特定标志性名称外，还有其不同之处。上市公司公开发行股票 且所发行的股票经批准在证券交易所上市交易，而在证券交易市场中股票名 称总是与上市公司名称密切联系，表现为上市公司名称的简称通常与股票名 称相同。与非上市公司不同的是，在股票发行与交易管理暂行条例、公 开发行股票公司信息披露实施细则中规定上市公司股票名称还对应有股票 代码。股票代码指的是在证券交易市场中用来代表股票名称的数字符号，与 之对应的就是股票名称，是在证券交易市场中代表股票的简明称号，股票名 称通常是与公司简称相一致。”如“四川长虹电器股份有限公司”是该上市公 司完整的公司名称，其公司简称与股票名称都为“四川i 长虹”，票代码为 “6 0 0 8 3 9 ”。从法律的角度来看，股票名称( 公司简称) 一定程度上类似上市 11 吴汉东：关于无形财产权若干理论问题的研究，载于法学研究1 9 9 5 年第3 期 1 2 张忠军：证券市场风险法律防范，法律出版社2 0 0 0 年4 月第1 版，第2 6 页 公司的商号，可以说是构成上市公司名称的要件之一。上市公司名称一旦变 更，其股票名称相应也发生变更。此外，股票名称所传达的信息对市场参与 者对公司股票进行定价、投资者进行投资决策都有着直接的影响。因此，上 市公司名称或者说上市公司的股票名称具有特殊的法律意义。 在上市公司的股票名称中，有的会出现“s t ”的英文符号。“s t ”即英 文s p e c i a l t r e a t m e n t ( 特别处理) 的缩写。需要特别处理的股票，其公司业 绩一般都不太好。根据深沪证券交易所股票上市规则第9 章上市公司状况 异常期间的特别处理的规定，当上市公司出现财务状况或其他状况异常， 导致投资者