（民商法学专业论文）农民专业合作社成员权制度研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作所取得 的研究成果。除了文中已经注明引用的内容外，论文中不包含其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本声明的法律后果完全由本人承担。 作者签名：劳霉y 夸 日期：沙7 年霸z 乃 学位论文授权使用声明 本人完全了解北京工商大学有关保留和使用学位论文的规定，l i p , 研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京工商大学。学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以 公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) l 学位论文e i t 子版同意提交后，可于诽年 口一年口二年后在学校图书馆 网站上发布，供校内师生浏览。 作者躲壶查导师躲魃期州年妇刁日 摘要 在我国，农民专业合作社是在农村家庭承包经营基础上，同类农产品的生产经 营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者，自愿联合、民主管理的互助性 经济组织。农民专业合作社的根本宗旨和最终追求在于市场经济体制中处于不利竞 争地位的弱势群体，通过充分合作实现自助、自立与自我服务，最终实现自身权益的 有效保护与扩大。农民专业合作社成员权利既是合作社一切权利的基础，也是合作 社一切权利的来源。因而，充分发挥现代法保护社会弱势群体利益的功能，保障农民 专业合作社法成员的权利，将有利于促进农民专业合作社的发展。 本文分为5 章。第l 章“农民专业合作社成员权的法律性质 ，旨在通过对农 民专业合作社成员权法律性质的分析，揭示出农民专业合作社成员权，不同于物权、 债权、知识产权，也不同于人格权和身份权，而是属于社员权的一种。第2 章“农 民专业合作社成员权的主体范围及限制”，本部分围绕农民专业合作社成员主体一 一自然人与组织的资格条件展开论述，通过对我国农民专业合作社的实践中存在的 成员主体类型分析，指出我国农民专业合作社法的规定中存在的错误，以及与 现状的冲突，从而得出我国应当减少对成员类型的限制扩大成员类型范围。第3 章 “农民专业合作社成员权的取得”，本部分主要采取比较的研究方法，结合各国农 业合作社的实践，得出我国应该放宽对入社的限制，在入社方式上应给予入社者较 大的选择余地。第4 章“农民专业合作社成员财产份额权”，本部分围绕成员对其 在合作社帐户内的财产份额享有的权利展开论述，并且就份额转让问题详细的分 析，得出成员财产份额的可转让性结论。第5 章“农民专业合作社成员交易权， 本部分以成员与合作社的交易为角度，阐述成员与合作社交易过程中享有的交易权 的内容、行使原则、转让等问题。 关键词：农民专业合作社；农民专业合作社成员权；财产份额权；交易权 a b s t r a c t i n c h i n a , f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e si s ak i n d o fm u m a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o ne s t a b l i s h e db yt h ep r o d u c e ro ft h eh o m o g e n e o u sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o no r t h es u p p l i e ra n du s e ro ft h eh o m o g e n e o u sa g r i c u l t u r a lp r o d u c i n ga n dm a n a g i n gs e r v i c e s b a s e do np e a s a n th o u s e h o l dc o n t r a c tm a n a g e m e n t n et e n e ta n du l t i m a t ep u r s u i to f f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v e sa n dt h el i k el i ei nt h ef a c tt h a tw e a ke c o n o m i c g r o u p si nm a r k e te c o n o m i cs y s t e mc o u l ds a f e g u a r da n de x p a n dm e i ri n t e r e s ta n dr i g h t s t h r o u g ht h e i rm u m a lh e l p ，t h e i ri n d e p e n d e n c ea n ds e l f - s e r v i c e m e m b e rr i g h ti sn o to n l y t h ef o u n d a t i o nb u ta l s ot h es o u r c eo fa l lr i g h t si nf a r m e rc o o p e r a t i v e e x p l o i t i n gm o d e r n l a w sf u n c t i o no fd e f e n d i n gv u l n e r a b l eg r o u p s ，a n ds a f e g u a r d i n gt h em e m b e rr i g h t so f f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e s w i l l p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e s t h i st h e s i sc o n t e n t sf i v ep a r t s p a r tif o c u s e so nl e g a lc h a r a c t e ro f m e m b e rr i g h to f f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e ，a n dg i v e st h ec o n c l u s i o nt h a tt h i sr i g h ti so n ek i n do f m e m b e ro fs o c i e t yp o w e r , w h i c hi sd i f f e r e n tw i t hr e a lr i g h t ，c r e d i t o r sr i g h t s ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ，p e r s o n a lr i g h ta n dr i g h to fs t a t u s p a r ti i i sa b o u tt h ee x t e n to fs u b j e c to f m e m b e rr i g h to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e a f t e ra n a l y z i n gt h er e a l i t yo ft h e m e m b e rt y p e so ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o o p e r a t i v ei nc h i n a , t h i sp a r te m p h a s i z e st h a t t h ea d m i n i s t r a t i v e r e g u l a t i o n o nt h e r e g i s t r a t i o n o ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o o p e r a t i v e si n2 0 0 7f a l l sf o u lo ft h er e a l i t yi nc h i n a , a n dt h es c o p eo fm e m b e rt y p e s s h o u l dn o tb er e s t r i c t e ds on a r r o w l y p a r ti hg i v e st h ed i s c u s s i o no nt h ea c q u i s i t i o no f m e m b e rr i g h to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v ew i t l lc o n s u l t i n gt h ep r a c t i c e so f f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v ei no t h e rc o u n t r i e s ，a n da d v i s e st h a tw es h o u l de a s e t h ee n t r a n c er e q u i r e m e n t sa n dg i v ee n t r a n t sm o r ef r e e d o mt oc h o o s et h ea c c e s s i n gm o d e p a r ti vp r o v i d e st h ea r g u m e n t a t i o no nm e m b e rp r o p e r t yr i g h to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a l c o - o p e r a t i v et h r o u g ht h ed e m o n s t r a t i o no nt r a n s f e r a b i l i t yo fm e m b e rp r o p e r t ys h a r e n o u ni nc o o p e r a t i v e p a r tvc o n c e n t r a t e so nm e m b e rt r a n s a c t i o nr i g h to ff a r m e r s p r o f e s s i o n a lc o - o p e r a t i v e t h ep r o b l e m ss u c ha st h ec o n t e n to ft r a n s a c t i o nr i g h t ，t h e p r i n c i p l eo fe x e r c i s i n g ，t h et r a n s f e ro ft r a n s a c t i o nf i g h ta r ed e l i b e r a t e df r o mt h ep o i n to f t r a n s a c t i o nb e t w e e nm e m b e ra n dc o o p e r a t i v ei nt h i sp a r t i i k e y w o r d s ：f a r m e r s p r o f e s s i o n a lc 0 - o p e r a t i v e s ，m e m b e rf i g h t ， p r o p e r t y - p o r t i o nf i g h t ，t r a n s a c t i o nf i g h t i i i 目录 引言1 第1 章农民专业合作社成员权的法律性质3 1 1 农民专业合作社的兴起与发展3 1 2 农民专业合作社成员权的定义4 1 3 农民专业合作社成员权的法律性质5 第2 章农民专业合作社成员权的主体范围及限制7 2 1农民专业合作社成员资格条件的一般性规定7 2 2 1自然人成员资格条件的一般性规定8 2 2 2 组织成员资格条件的一般性规定9 2 2自然人成员的主体范围及限制9 2 2 1 农民身份界定9 2 2 2 行为能力对成员权取得的影响1 0 2 2 3 农民在成员中占的比例1 1 2 3 组织成员的主体范围及限制1 2 2 3 1组织成员业务范围的限制1 2 2 3 2 组织成员类型的限制1 2 第3 章农民专业合作社成员权的取得方式1 5 3 1 普通入社1 6 3 1 1 普通入社的程序1 6 3 1 2 非农民入社1 7 3 2 受让入社1 7 3 3 继承入社1 7 3 4 小结2 0 第4 章农民专业合作社成员财产份额权2 1 4 1农民专业合作社成员权的类型划分2 1 4 2 农民专业合作社成员财产份额权的基本内容与特性2 1 4 3 成员财产份额权与合作社财产权的关系2 2 4 3 1农民专业合作社的产权制度2 2 4 3 2 成员财产份额权与合作社财产权的关系2 5 4 4 成员财产份额的转让2 7 4 4 1 财产的流动性2 8 4 4 2 财产转让的可行性2 8 4 4 3 公积金能否单独转让2 9 i v 4 5 转让财产对成员权的影响3 0 第5 章农民专业合作社成员交易权3 2 5 1 农民专业合作社成员交易权的内容与保护3 3 5 2 交易量3 3 5 3 农民专业合作社成员交易权的行使原则3 4 5 3 1 交易权的优先性3 4 5 3 2 交易权行使的价格限制3 5 5 3 3 交易权行使的标的3 6 5 4 农民专业合作社交易权的转让3 6 5 5 成员与合作社交易中的其他问题3 8 5 5 1 交易订单3 8 5 5 2 成员和非成员的交易核算3 8 结论4 0 参考文献4 1 在学期间发表的学术论文与研究成果4 3 致 射4 4 v 李冬冬：农 引言 本文的写作出于对“三农”问题的关注，“三农”问题在当下的时空背景之下， 究其实质是二个农民的问题，是弱势农民如何以最小的成本去适应市场化大潮进 而致富发家的问题，是关系着我国农民的生存状态，也关系到我国经济社会可持 续发展的重大问题。农民专业合作社作为弱势农民互助联合的经济组织，正是我 国理论界与实务界给出的解决“三农”问题的答案之一。在这一背景下，目前我国 各种农民专业合作社的实践可谓如火如茶，然而，在很长一段时期，我国一直缺 少规范农民专业合作社的法律，农民专业合作社法律地位模糊不清，其注册登记 比较混乱，在民政部门，工商部门，农业主管部门，科协进行登记的都有，其中 还有进行多头登记的。同时，理论界也鲜有学者对农民专业合作社法律问题进行 系统研究，多数民法学教科书及法律辞典对农民专业合作社法律问题都没有提及， 即使少数涉及的也是语焉不详。关于农民专业合作社成员权的研究成果更是屈指 可数，而且多是停留在阐述的阶段，并没有深入探讨这个问题。 发展合作社经济，是解决“三农”问题的途径之一。为了保障农民在合作社中 的权益，需要法律的规范和推动，需要法律人对合作社法律制度进行深入研究。 鉴于农民专业合作社在全面建设社会主义市场经济中的重要地位，以及国内对农 民专业合作社成员权问题研究的薄弱，笔者萌生了探究中国农民专业合作社成员 权问题的想法。希望通过对这个看似简单、其实复杂的问题的梳理与分析，找出 一些带有规律性的东西，以期能裨益于我国农民专业合作社的发展。 2 0 世纪8 0 年代末，随着农业产业化经营在我国局部地区兴起，现代农村专 业合作社法律制度理论研究开始引起我国法学界的关注。1 9 9 4 年，我国与世界银 行合作在北京成功地举办了合作社立法国际研讨会，这标志着我国现代农村专业 合作社法律制度理论研究正式启动。进入新世纪之后的这几年，随着社会主义市 场经济改革的继续深入，农民专业合作社获得了长足的发展，学界也掀起了农民 专业合作社法律问题研究的热潮。但是，针对合作社成员权的研究依旧很少，只 有石旭斋的合作社社员权益保障的价值取向、汤正旗的论农民专业合作社的 成员权利；其他的关于成员权的论述则是散见于一些著作和论文中，如，屈茂辉 等著的合作社法律制度研究、欧阳仁根和陈岷著的合作社主体法律制度研究、 徐小平的中国现代农业法律制度研究等。阅读分析这些文献资料，笔者发现 这些研究成果主要涉及四个方面：一是成员权的法律性质，二是合作社成员范围、 三是成员的入社和出社、四是成员权的类型划分。其中，汤正旗、欧阳仁根和陈 岷在成员权的法律性质、成员的入社和出社方面作了详细的论述，指出农民专业 合作社成员权属于社员权，并对我国现行法关于对成员入社和出社的规定作了详 细的探讨；而合作社成员范围和成员权的内容这两个问题上，上述论著仅仅是作 1 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 了阐述并未深入讨论。 本文主要采取理论分析和比较研究的方法，在借鉴国外合作社发展经验及理 论的基础上，就农民专业合作社成员权的法律性质、成员权主体、成员权取得、 成员财产份额权、成员交易权五个问题进行研究，并提出自己的看法和适合我国 农民专业合作社需要的相关立法建议。 2 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 第一章农民专业合作社成员权的法律性质 1 1 农民专业合作社的兴起与发展 十一届三中全会后，在广大农村建立的以家庭联产承包责任制为主要形式的 农村基本经营制度，解放了我国农村生产力，确立了农户的经营主体地位，并使 农民家庭成为农村最基本的经营单位。同时，以建立社会主义市场经济体制为取 向的改革开放进程，使农村商品经济得到了比较充分的发展。正是在这个基础上， 伴随着农业生产商品化、专业化程度的不断提高和农户家庭经营与社会化大市场 之间矛盾的不断突出，各种农民专业合作组织在中国大地悄然兴起。从发展的实 践情况来看，从2 0 世纪8 0 年代初至今，我国农民专业合作社的发展大致经历了 三个阶段： 1 萌发阶段( 上世纪8 0 年代初至9 0 年代初) 在这一时期，依附政府科协部门兴办起来的农民专业合作组织大多称作“专业 技术协会”或者“研究会”，其活动内容以技术合作和交流为主。由于多属于自发形 成，没有一个较为稳定或统一的发展模式，这一时期的农民专业合作社组织管理 混乱，成员的权利和义务不明晰，会员的流动性较大，组织的稳定性不强，会员 间的合作与联合大都局限在社区内部。因此，严格说来他们称不上农民专业合作 社，但是在当时农产品市场供不应求的情况下，农民通过这种合作，得到了最急 需的农业技术，提高了产量，增加了收入，同时，他们的出现和发展还培养了广 大农民群众的合作意识，为今后的农民专业合作社发展打下了坚实的基础。 2 起步阶段( 上世纪9 0 年代初至9 0 年代后期) 上世纪9 0 年代后，随着农业生产力水平的不断提高，农产品供给的不断增加， 农产品销售难的问题日益突出，农民对合作有了更高的要求，农民专业合作社在 专业技术协会的基础上逐渐有了新的发展。一是合作内容逐渐从主要以技术合作 为主，转向共同购买生产资料、销售农产品乃至进行共同使用资金、设施等生产 要素方面的合作。二是兴办方式多种多样。除能人或专业大户牵头兴办外，农村 集体经济组织、农技、畜牧、水产、农机等部门，以及基层供销合作社等，也开 始利用其在资金、人才、技术和设备等方面优势，兴办农民专业合作社。三是活 动范围逐步跨越社区界限，出现了一些跨乡、跨县经营的农民专业合作组织。这 一时期的农民专业合作社组织形式相对紧密，会员相对稳定，并制定了章程，明 确了会员的权利、义务，内部管理制度也逐步建立起来。 3 深化和规范阶段( 本世纪初至今) 进入新世纪后，随着农产品对外贸易的发展，特别是面对加入世界贸易组织 的挑战，农产品质量安全、农业标准化等问题受到越来越多的关注，农民专业合 3 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 作组织的重要作用也越来越为人们所认识，许多省区市相继出台了优惠政策，农 民专业合作社组织因而得到了很好的发展。但随着数量的不断增加，农民专业合 作社在法律地位、注册登记、经营内容、政策优惠等方面遇到的问题逐渐显现出 来，人们对出台专门法律，规范农民专业合作组织发展的呼声日益高涨。从2 0 0 0 年到2 0 0 2 年的三年内，先后有2 0 0 多位全国人大代表提交议案，要求全国人大常 委会制定专门法律，赋予农民专业合作组织应有的法律地位。1 2 0 0 6 年1 0 月3 1 日，中国农民专业合作社法经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次 会议通过，2 0 0 7 年7 月1 日起正式实施。显然，这标志着我国的农民专业合作社 步入了规范发展阶段。 1 2 农民专业合作社成员权的定义 我国农民专业合作社法第l 条开宗明义揭示保护合作社及其成员的合法 7 权益是合作社立法的宗旨之一，但是遗憾的是理论界对于合作社成员权相关理论 没有进行广泛而深入地探讨。笔者认为农民专业合作社作为社团法人，农民专业 合作社成员权为社员权的一种。 对于社员权概念的界定，学界存在三种观点。其一，民事权利说。民事权利 说可进一步分为混合权利说与小权利说。混合权利说以王利明教授的观点为代表： “社员权是指在某个团体中的成员依据法律规定和团体规的章程而对团体享有的 各种权利的总称。”小权利说以刘得宽教授的观点为代表：“社员权者，构成社团 社员，基于社员资格，对社团所具有之一种概括性的权利。”其二，地位说。我 国台湾学者王泽鉴认为：“此种因社员资格而发生，兼括一定权利或义务的地位， 学说上称为社员权。”我国台湾学者李宜深也认为：“是所谓社员权者，与其谓为 一种权利，无宁解为一种法律上之地位也。”其三，综合说。综合说是将民事权 利说和地位说相结合，来界定社员权的概念。谢怀拭教授指出民法中的社团的 成员( 社员) 基于其成员的地位与社团发生一定的法律关系，在这个关系中，社员 对社团享有的各种权利的总体，称为社员权。” 笔者认为，民事权利说与地位说，只是各自强调的重点不同，并无本质上的 差异。民事权利说，强调的是社员的权利，地位说突出的是社员在社团中的地位。 然而，社员的民事权利义务与社员的地位又是紧密相关的，一方面，社员的民事 权利，是建立在社员地位上的权利，脱离社员地位，就无社员权利可言，另一方 面，社员地位又必须通过社员民事权利体现出来，社员民事权利是社员地位的具 体化，故离开社员的民事权利，社员地位也就毫无意义。鉴于社员民事权利与社 员地位的紧密相关性，在界定社员权这一概念时，突出一方面而忽视另一方面， 必然要导致概念的内涵的缺失与不完整。因此，笔者认为，对社员权概念的完整 界定，就应当从社员的权利和社员的地位两个方面进行。正因如此，笔者认为， 4 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 综合说更具合理性。 综上，笔者认为，我国农民专业合作社成员权就是指，成员基于农民专业合 作社的成员地位，与合作社发生一定的法律关系，在这个关系中成员对农民专业 合作社享有的权利的总称。这一界定包括二层含意：成员权是基于其社员地位而产 生；成员权是社员对农民专业合作社享有的权利的总称。我国也有其他学者认为， “农民专业合作社成员( 社员) 权利是农民和相关同类农产品的经营者或者同类农 业生产经营服务的提供者、利用者取得成员资格与合作社发生一定法律关系，在这 个法律关系中成员对合作社享有的各种权利的总称。”f 2 】笔者认为这个概念中对成 员的范围的定义略显狭隘，本文将在后文作以论述。 农民专业合作社成员依据农民专业合作社法享有以下权利：参加成员( 代 表) 大会及表决权、选举权和被选举权( 第1 6 条第1 项、第1 7 条) ；利用本社提 供的服务和生产经营设施权( 第1 6 条第2 项) ；盈余分配权( 第1 6 条第3 项) ： 知情权( 第1 6 条第4 项) ；临时成员大会召开请求权( 第2 4 条) ；出资额和公积 金份额返还请求权等( 第1 9 条) 等。 1 3 农民专业合作社成员权的法律性质 农民专业合作社成员权是社员权的一种，关于社员权的法律性质，学界也存 在较大的分歧。有学者谓社员权为身份权，也有学者则视社员权为人格权，但现 时学界一般认为，社员权的性质既非物权、债权等财产权，也非身份权及人格权， 而是一种特殊之权利。正如谢怀拭教授指出，社员权是一种与人格权、亲属权、 财产权、知识产权相并列的独立的民事权利。【3 】本文仅就农民专业合作社成员权 进行论述，社员权性质在此不再叙述。为了准确判断我国农业专业合作社成员权 的法律性质，笔者首先对农民专业合作社成员权作如下分析： 其一，农民专业合作社成员权是一种民事权利。现代法律有公法、私法之分， 权利亦分为公权与私权( 民事权利) 。近代私法上的团体主要是依社员自己的意思 组成的社团，社员权的发生归根到底决定于个人的意思。【3 j 自愿、自治、自立是 农民专业合作社合作社的基本原则。就合作社的成员而言，是否组建或者加入农 民专业合作社、什么时候组建或者加入，主要取决于成员自己的意思；成员只要 不违反法律的强制性规定，如何经营与治理合作社，主要由成员自己决定。可见， 农民专业合作社成员权的产生取决于成员的个人意思。另外，农民专业合作社成 员具体权利与义务的设定也主要体现了意思自治的原则。因此，农民专业合作社 成员权属于一种民事权利。 其二，农民专业合作社成员权是与人身无关的专属权。社员权只与社员资格 联系而与社员个人的人身无关，所以不能视之为人身权或身份权。 3 j 成员权是基 于以成员资格而发生，是成员资格的具体化，不具备成员资格，成员权也无从谈 5 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 起。成员权与成员资格相终始，成员资格终止，成员权也随之终止。成员权只与 成员资格相关联，其专属于具有成员资格的成员，而与成员个人的人身无关。比 如，成员权可以转让给其他成员，但转让给非成员时，受让非成员必须先取得成 员地位，才能享有成员权。再比如，成员权也可以被继承转让，但非成员要继承 成员权，也必须先取得成员资格，方能继承成员权。正因为成员权与成员个人的 人身无关，所以不能视之为人身权或身份权。成员权的这种专属性，是与合作社 的人合性要求相一致的。 其三，农民专业合作社成员权是团体法中的权利，为社员权的一种。谢怀拭 教授认为：“社员权的权利主体是社员，其相对人是社团。社员只是社团的一分子。 所以社员权与前面的各种权利不同，不是个人法上的权利，而是团体法上的权 利。”【3 】同样，作为团体法中概念的我国农民专业合作社的成员权，除了由法律规 定之外，应当由合作社章程予以规定。只要不违背法律的禁止性规定，成员可以 通过成员大会的方式，对合作社章程有关成员权的内容进行重新制定、修改、补 充或删除。这与个人法中的权利，特别是债权，由当事人自行约定有所不同。章 程对每个成员的约束力，不以章程通过时每个成员的同意为要件。谢怀拭教授指 出：“社团与其分子即社员在一定情形下，不是完全平等的，社员有时须受团体意 思( 决议) 的拘束。”( 3 】合作社的成员权，在某种程度上由合作社章程决定。这一点 又与人格权、身份权截然不同。 其四，农民专业合作社成员权是共益权与自益权的统一。农民专业合作社成 员权既包含共益权，也包含自益权。成员权中的公益权主要指成员参与合作社的 管理权，包括表决权、选举权与被选举权、临时社员大会召集请求权、对合作社 章程、成员名册、成员大会记录及财务报表等资料的查阅权、罢免理事监事权、 建议与质询权等。成员自益权主要包括盈余分配权、财产份额返还请求权等。 根据上述对农民专业合作社成员权的分析，笔者认为，农民专业合作社成员 权在法律性质上，不同于物权、债权、知识产权，也不同于人格权和身份权，更 不是这些权的派生或者混合的产物，农民专业合作社成员权应当属于社员权的一 种。 6 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 第二章农民专业合作社成员权的主体范围及限制 合作社社员是合作社设立和存续的基础。【4 】要设立农民专业合作社，首先要 明确哪些主体能够加入合作社成为合作社的成员，也就是说谁可以成为合作社成 员权的主体。成员权与成员资格是联系在一起的，因此只有符合成员资格条件才 能成员合作社的一员，享有合作社成员权。本章将围绕农民专业合作社成员资格 条件问题展开论述。 2 1 农民专业合作社成员资格条件的一般性规定 总的来说，基于合作社是人们自愿联合起来的组织，为鼓励和吸引人们加入 合作社，扩大合作的力量，现代合作社运动奉行开放性原则。根据1 9 9 5 年国际合 作社联盟大会关于合作社特征的声明的规定，“自愿和开放的社员原则”是合 作社的重要原则之一，即合作社是自愿的组织，对所有能利用其服务，愿意承担 社员责任的人开放，无性别、社会、种族、政治和宗教的歧视。德国合作社法在 给合作社作定义时指出：合作社是社员人数不断变动的组织。 5 1 我国台湾地区合 作社法第1 条也认为，合作社是社员人数及股金均可变动的团体。 从范围上看，合作社成员包括哪些呢? 就世界各国立法而言，首先是自然人 能够成为成员。合作社是人合组织，这里的“人”主要指的就是自然人。合作社产 生的动力，就是自然人希望联合起来提高市场竞争力，解决生活及生产上存在的 问题。因此，自然人可以成为合作社成员是毋庸置疑的。当然，随着现在各国合 作社事业的发展，合作社成员已不限于自然人。在特定情况下，一些国家的合作 社法也许可法人成为合作社成员，只不过要对法人的性质及责任形式作出严格的 限制。有的国家立法规定，合作社的成员只能为自然人，如意大利民法典第 2 5 2 2 条规定，成员应当为自然人；有的国家规定自然人与家庭可以成为合作社成 员，如越南合作社法第2 2 条规定；还有些国家在立法中，没有直接规定相应 的成员资格条件条款，而是在其他条款中隐含了合作社成员资格条件，依据德 国工商业与经济合作社法关于董事会、监事会成员资格规定，可推断出，在德 国自然人、法人、人合公司可以成为合作社成员。我国农民专业合作社法第 1 4 条规定，具有民事行为能力的公民，以及从事与农民专业合作社业务直接有关 的生产经营活动的企业、事业单位或社会团体，能够利用农民专业合作社提供的 服务，承认并遵守农民专业合作社章程，履行章程规定的入社手续的，可以成为 农民专业合作社成员。可见，在我国农民专业合作社成员包括自然人和组织两种 类型。 对于农民专业合作社成员资格的条件，主要是通过两种途径来规定的，一是 在立法中规定合作社成员的最基本条件；二是为保证合作社的正常运转和保持一 7 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 些合作社的特色，授权合作社可以通过合作社章程限定成员的条件。前面已经提 到，在我国的农民专业合作社中，享有成员权的主体包括自然人和组织两种类型。 下面从自然人和组织两个角度来探讨成员资格问题。 2 2 1 自然人成员资格条件的一般性规定 对于自然人参加合作社的资格条件，各国的规定也不尽相同，大致来说，主 要有以下几个方面：【6 】 1 年龄的规定。合作社是人们自愿加入的组织，而自愿的前提是必须又一定 的行为能力。就自然人合作社成员而言，必须达到一定年龄才有能力履行自助互 助的合作原则，决定是否参加合作社，正确行使成员权利和承担成员义务。由于 判断自然人是否具有行为能力的主要标准是年龄，对此，不少国家对加入合作社 都有最低年龄的限制。英国在合作社法律中规定，必须年满1 6 岁才能成为合作社 成员，必须年满2 1 岁才能当选为理事及会计等职。越南以及印度的合作社法 规定，合作社成员为1 8 岁以上公民。我国农村信用合作社示范章程草案也对 规定，年满1 6 岁才可参加信用社，年满1 8 岁才又被选举权。我国农民专业合 作社法、农村资金互助社管理暂行规定对自然人的规定是必须具有民事行为 能力的公民。 2 国籍和居住区域的规定。一般而言，各国立法在国籍方面发达国家限制较 少，而发展中国家则往往有所限制。那种认为合作社社员不受国籍限制的观点是 不准确的。忉越南合作社法规定，合作社成员必须是本国公民。德国工商业 与经济合作社法第8 条规定，合作社章程可规定成员资格的取得和存续与特定 区域内的住所相联系。此外，一些类型的合作社对成员国籍也有所限制，许多国 家合作社法规定，不许外国人参加信用合作社，信用合作社一般不接受外地区的 居民和团体为社员。因为不在同一国家或同一社区的成员，信用状况无法调查， 业务开展也有诸多不便。中国农民资金互助社管理暂行规定第1 8 条规定，农 民向农村资金互助社入股，其户口所在地或经常居住地( 本地有固定住所且居住 满3 年) 要在入股农村资金互助社所在乡( 镇) 或行政村内。 3 入社许可的规定。对于加入合作社的人选，合作社章程一般也都规定，家 庭中只要一个负经济责任的人员参加即可，不需要全家同时参加。对于采无限责 任的合作社，也规定只限于对家庭财产又支配权的人，才有资格参加。中国2 0 世纪5 0 年代起草的合作社法草案规定，不得同时参加两个同样性质的合作社。 4 道德方面的规定。合作社特别注重社员的道德。道德品质低下的人，不应 成为成员。中国农村资金互助社管理暂行规定第1 8 条规定，入社社员需诚实 守信，声誉良好。 综上所述，对于上述自然人资格条件，可划分为两类：积极资格条件与消极 8 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 资格条件。 4 1 积极资格条件是指具备何种条件的自然人方可成为合作社成员，如 年龄规定、国籍和居住区域规定等；消极资格条件是指对自然人不能成为合作社 成员的限制性条件，如道德要求、不得同时参加两个性质相同的合作社等。 我国农民专业合作社法对自然人成员资格的规定采取的是有限制的规定， 一般规定只要是具有民事行为能力的农民，能够利用农民专业合作社提供的服务， 承认并遵守农民专业合作社章程，履行章程规定的入社手续的，可以成为农民专 业合作社的成员。但是该法对自然人成员作了两个限制，一个是人数限制，农民 专业合作社的成员中，农民至少应当占成员总数的8 0 ；另外一个是国籍限制， 在农民专业合作社法第1 4 条中，使用了公民一词而没有使用自然人，笔者认 为其中暗含了对成员国籍的限制，即只允许我国自然人加入农民专业合作社。 2 2 2 组织成员资格条件的一般性规定 关于组织成员，我国农民专业合作社法规定的是与农民专业合作社业务 直接相关的生产经营活动的企业、事业单位或社会团体。企业是指以营利为目的 的组织；事业单位是指从事某项社会职能，不以营利为目的的组织，如学校、医 院、各种科学研究机构等；社会团体是指工会、共青团、妇联以及各种协会、学 会等组织。企业、事业单位和社会团体作为组织，参加农民专业合作社，成为农 民专业合作社成员，对于增强农民专业合作社力量，促进农民专业合作社的发展， 具有重要作用和意义。 根据本条的规定，并非所有的企业、事业单位和社会团体都可以成为农民专 业合作社成员，可以成员农民专业合作社成员的企业、事业单位和社会团体，必 须具备一定的条件，即“从事与农民专业合作社业务直接有关的生产经营活动”。 因此，业务上的直接相关性，是企业、事业单位和社会团体成为农民专业合作社 成员的必要条件。所谓“从事与农民专业合作社业务直接有关的生产经营活动”， 是指企业、事业单位和社会团体从事的生产经营活动，是与农民专业合作社的业 务是直接相关的。例如，以培育良种为的科研单位，与以良种购销为主要业务的 合作社，双方之间存在业务上的直接相关性，该科研单位就可以申请加入该合作 社，成为合作社的成员。但是，具有管理公共事务职能的单位不得加入农民专业 合作社，即根据法律、法规的授权行使公共事务管理职责的单位，如承担设备、 设施、产品、物品的检验、检疫、检测等职能的单位，不能成为农民专业合作社 成员。 2 2 自然人成员的主体范围及限制 2 2 1 农民身份界定 农民专业合作社法第3 条第1 项规定，“成员以农民为主体。”如何界定 9 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 农民身份? 这是值得思考的。【8 】因为界定的标准不同，会带来不同的结果。如果 按户籍界定，则凡是有农村户口的，便是农民，那么对于那些已经离开农村，仍 有农村户口的人都能认定为农民吗? 农民的数量按照不同标准进行的统计会有不 同的结果。根据国家统计局2 0 0 9 年2 月2 6 日发布的“2 0 0 8 年国民经济和社会发 展统计公报”，按现实居住地统计，居住在农村的农民大概是7 2 亿。如果按职业 界定，则凡是从事种养业和直接为其进行产前、产后服务的劳动者都是农民。这 样一来，有城市户口到农村从事种养业的人员都应称之为农民。这样看来，农民 概念的界定不同对合作社的组成会带来很大影响。如何能够保证纯正的农民进入 合作社，去除掉那些“鱼目混珠”的“农民”呢? 学者李长健和冯果认为，这里的农 民界定，“不仅要看其户口是否长期( 一般以三至五年以上为限) 在农村，而且要 看其是否从事种养业和直接为种养业进行产前、产后服务的劳动者。如果将来统 一城乡户籍制度，则要看户口是否在乡村。”【9 】这种以身份和职业相结合判断方式， 是很科学的。 2 2 2 行为能力对成员权取得的影响 我国农民专业合作社法第1 4 条规定，自然人成员是具有民事行为能力的 公民，笔者搜集的资料中，无一例外将这条解释为成员是必须具备完全行为能力 公民。理由是，成员不仅要对合作社要承担义务，同时应对合作社与他人的交易 承担责任，因此应具备相应的行为能力。笔者认为，这是一个理论上和实践中的 误解。就这个问题，从以下两个方面展开讨论。 1 行为能力欠缺者是否能享有入社资格 首先，我们来分析成员入社行为的法律性质。成员入社是取决于成员个人的 意思，不受其他人的影响，是意思自治的体现。成员入社的法律效果是取得成员 权，前面已经谈到，成员权是一种民事权利。因此，成员入社行为是一种民事行 为。因此，在农民专业合作社法对其无特别规定的情况下，应当适用民法 通则有关民事法律行为的规定进行解释。根据民法通则有关规定，行为能 力有欠缺的自然人，只是以自己的行为享有权利、承担义务的资格受到限制，并 非以自己的名义享有权利、承担义务的资格受到限制。也就是说，无论是完全行 为能力的自然人，还是行为能力有欠缺的自然人，其权利能力都是平等的，其以 自己的名义享有权利、承担义务的资格和范围都是平等的。此种一般权利能力的 平等性在于构造出一个超越特定社会结构和经济结构的基本价值，其含义是指资 格平等和机会平等。u o l 对于市场经济社会中的法律人而言，就是只进入交易市场 的资格和机会是平等的。因此，只要是完全行为能力人可以进入活动的领域，行 为能力有欠缺的人亦可以自己名义进入，只是其进入的方式与完全行为能力人略 有不同。即行为能力有欠缺的自然人必须借助代理制度，依靠代理人的“手和脚”， 1 0 李冬冬：农民专业合作社成员权制度研究 以自己的名义、代理人的行为来从事特定活动，并承担该活动产生的法律后果。 因此，一概否认行为能力有欠缺的自然人入社的资格，显然并不符合民法的基本 原理。 2 行为能力欠缺是否影响合作社的运作 农民专业合作社实质上是农民共同经营的实体，是代表农民利益、为止服务 的特殊经济组织。从而在生产、流通、消费等领域发挥个体联合、服务互助的作 用。合作社是一种互助的经济组织，体现了人合性和劳合性。成员不仅要对合作 社要承担义务，同时应对合作社与他人的交易承担责任。这里就出现了两个问题： 一是行为能力欠缺者是否能履行对合作社的义务，二是行为能力欠缺者是否有能 力承担责任。 如果只是担心行为能力欠缺者不能履行相关义务而否定其入社资格，这完全 是不必要的，因为代理制度的存在早已使其不成为问题。行为能力欠缺者完全可 以委托行为能力无瑕疵者代替完成义务。 还有一个问题是，行为能力欠缺者是否有足够财产承担责任。农民专业合作 社法规定成员承担有限责任，有限责任是指成员仅以其出资所认购的数额为限， 合作社仅以其全部财产，对合作社在业务经营过程中产生的债务负清偿义务。此 时合作社的财产是合作社法人的财产而非合作社成员个人的财产，也非社员共同 财产。合作社的债务是具有法人资格的合作社的债务，而不是成员的共同债务。 合作社与成员为不同的法律主体。因此，合作社的债务有合作社的总财产清偿， 成员不负任何责任。因为成员所缴纳的出资已转移为合作社所有，只要合作社成 员完成出资义务，合作社的债权人即使在合作社的财产不足以清偿其债务时，也 不能要求成员清偿。因此，在责任承担方面，我们应该考虑的是财产多少问题， 而不是行为能力欠缺问题。只要成员能够交足出资，那么在责任承担方面完全没 必要