（国际贸易学专业论文）技术性贸易壁垒对中国外贸的影响.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：彳槲 日期：弘煳7 年，2 月乙日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作一：耽卅导师躲郇建 日期：剀伊f 明乙日日期：矽吵年，) 月；日 论文题目：技术性贸易壁垒对中国外贸的影响 专业：国际贸易 硕士生：郭廷洲 指导教师：邹建华 摘要 随着国际经济一体化的发展和贸易自由化，传统关税壁垒逐步弱化，技术性 贸易壁垒正成为世界各国调整贸易利益的重要手段，由于经济发展和科技水平的 差异，一些发达国家凭借其科技、管理、环保等方面的优势，不断设置以技术法 规、标准、合格评定程序为主要内容的技术性贸易壁垒。近年来，我国相当数量 的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至退出了市场。 目前大部分关于技术性贸易壁垒的研究只停留在对其定义、特点、表现等理 论的归纳以及对策研究上，以定性分析为主，定量分析较少。而对技术性贸易壁 垒的影响进行量化研究，可以为政策制定及解决贸易争端提供数据支撑。机电产 品作为我国非常重要的出口产品，近年来受到t b t 的影响较大。 本文首先从经济学角度对技术性贸易壁垒的形成机制以及对出口国短期和 中长期贸易的影响进行分析，从理论上阐述了技术性贸易壁垒的设立对贸易流量 产生影响。然后以我国机电行业为例借助计量统计工具对技术性贸易壁垒影响贸 易出口量进行实证分析，得出了技术性贸易壁垒与机电行业出口的相关系数为一 0 3 5 5 的结论。最后分析了应对技术性贸易壁垒实践中存在的难题，并分别从政 府、企业、行业协会的角度对我国应对技术性贸易壁垒的对策提出了建议。 关键词：技术性贸易壁垒，影响，对策 t i t l e ：t h ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a lb a r r i e r st o 乃翟d e o nc h i n e s ef o r e i g nt r a d e m a j o r ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e n a m e ：g u ot i n gz h o u s u p e r v i s o r ：z o uj i a nh u a a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ei n t e m a t i o n a le c o n o m i ci n t e r a t i o na n dl i b e r a l i z a t i o no ft r a d e t r a d i t i o n a lt a f t f fi sw e a k e n i n gw h i l et h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sb e c o m e o n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n s t r u m e n t st og a i nt r a d ep r o f i t sf o rc o n t r i e s b e c a u s eo ft h e g a pb e t w e e nd e v e l o p m e n to fe c o m o m ya n dl e v e lo ft e c h n o l o g yi nc o u n t r i e s ，s o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，、v i t hi t st e c h n o l o g y , m a n a g e m e n t ，a n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n a d v a n t a g e s ，c o n t i n u a l l ys e tu pa l lk i n d so ft b tu n d e rt h em a r n eo ft h et e c h n i c a l r e g u l a t i o n s ，s t a n d a r d s ，c o n f o r m i t ya s s e s s m e n tp r o c e d u r e s i nr e c e n ty e a r s ，a c o n s i d e r a b l en u m b e ro ft r a d i t i o n a ls t r e n g t h sp r o d u c t sf r e q u e n t l ye n c o u n t e r e dt b t a b r o a d ，e x p o r t sh a v eb l o c k e d ，a n ds o m ee v e n1 0 s tt h e i rm a r k e ts h a r e s a tp r e s e n t , m o s tr e s e a r c ho nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eo n l ys t a yi ni t sd e f i n i t i o n , c h a r a c t e r i s t i c s ，p e r f o r m a n c em e a s u r e ss u c ha st h et h e o r yo fi n d u c t i o n 鹪w e l la s r e s e a r c h q u a l i t a t i v ea n a l y s i st oq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so fl e s s 1 1 1 eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t ot b tc a n p r o v i d e d a t a s u p p o r t i n g f o r p o l i c yd e s i g n a n d d i s p u t e s e t t l e m e n t m e c h a n i c a le l e c t r i c a l p r o d u c t s i s v e r yi m p o r t a n tt o c h i n a se x p o r t p r o d u c t s i nr e c e n ty e a r s ，i tg r e a t l yi n f l u e n c e db yt h e 馏r i nt h i sp a p e r , f r o ma ne c o n o m i cp o i n to f v i e wo ft h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo f t b ta n dt h ee x p o r t i n gc o u n t r i e ss h o r t - t e r ma n dl o n g - t e r ma n a l y s i so ft h ei m p a c to f t r a d e ，t b tt h e o r ye x p l a i n e dt h ee s t a b l i s h m e n to fa ni m p a c to nt r a d ef l o w s c h i n a s m e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r ya sa l le x a m p l ea n dt h e nu s i n gs t a t i s t i c a lt o o l st o m e a s u r et h ei m p a c to ft e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ee x p o r tt r a d ev o l u m ee m p i r i c a l a n a l y s i s o b t a i n e dt h ec o n c l u s i o n st h a tt h ec o r r e l a t i o nc o e 伍c i e n to ft b ta n de x p o r t o fm e c h a n i c a la n de l e c t r i c a li n d u s t r yi s 0 3 5 5 f i n a l l yt h ep a p e ra n a l y s i s e dt h e d i f f i c u l t yt h a te x i s t e di np r a c t i c et od e a l 、i t l lt b t t h e nf r o mt h eg o v e r n m e n t , e n t e r p r i s e s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sg w es o m ep r o p e rs u g g e s t i o n sa b o u tr e s i x n m et o t b t s t r a t e g y k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，i n f l u e n c e ，c o u n t e r m e a s u r e s h 厂 录 1 5 专用名词释义4 第二章文献综述8 2 1 理论研究综述8 2 2 实证研究综述1 3 第三章技术性贸易壁垒经济学分析1 7 3 1 技术性贸易壁垒形成机制的理论研究 1 7 3 2 技术性贸易壁垒的短期贸易抑制效应2 0 3 3 技术性贸易壁垒的中长期贸易促进效应2 3 第四章技术性贸易壁垒影响出口贸易的定量分析以机电行业为例2 5 4 1 选择机电行业进行定量分析的样本意义2 5 4 2 我国机电行业出口遭遇技术性贸易壁垒状况2 8 4 3 技术性贸易壁垒影响我国机电行业出口的定量分析3 3 第五章我国跨越技术性贸易壁垒的对策研究4 0 5 1 我国跨越技术性贸易壁垒的现实难题4 0 5 2 政府在跨越技术性贸易壁垒中的对策一4 4 5 3 企业在跨越技术性贸易壁垒中的对策4 8 5 4 行业协会在跨越技术性贸易壁垒中的对策5 l i i i 第六章结论及展望5 4 6 1 结论5 4 6 2 展望5 4 参考文献5 6 后记5 8 i v 段。技术性贸易壁垒是w t o 框架下各国经济体在新游戏规则下利益博弈的结果， 这种经常打着推进认证评审制度的全球化和维护生态环境和消费者利益等旗号 的贸易壁垒已成为多边贸易中最隐蔽、最难以对付的一种非关税壁垒，中国相当 数量的出口产品，包括机电产品、纺织品、农产品、食品和轻工产品等屡屡遭遇 技术性贸易壁垒，蒙受巨大经济损失。据国家商务部统计1 ，2 0 0 8 年全年w t o 主 要成员共向w t o 通报了技术性贸易壁垒1 2 4 1 项。另据国家质检总局所做调查显 示2 ：2 0 0 8 年我国有3 6 i 的出口企业受到国外技术性贸易壁垒不同程度的影响， 且程度逐年增加( 2 0 0 7 年为3 4 6 ，2 0 0 6 年为3 1 4 ，2 0 0 5 年为2 5 1 ) ；全 年出口贸易直接损失5 0 5 4 2 亿美元，且损失逐年增加( 2 0 0 7 年为4 9 4 5 9 亿美 元，2 0 0 6 年为3 5 9 2 亿美元，2 0 0 5 年为2 8 8 1 3 亿美元) ；对中国出口影响较大 的国家和地区排前5 位的分别是欧盟、美国、日本、俄罗斯、拉美国家。 技术性贸易壁垒主要表现为技术法规、标准和符合性( 合格) 评定程序，相 关国家和地区在实际运用中表现种类繁多，对我国外贸的影响巨大，特别是2 0 0 8 年开始蔓延的金融海啸使西方发达国家的贸易保护主义有所抬头，可以预见，技 术性贸易壁垒所具备的合法性、隐蔽性、灵活性等特点势必使其成为2 l 世纪非 1 中国商务部嘲站h t t p ：g p j m o f c o m g o v c n a a r t i c l e s u b j e c t m y m c y d s u b j c c t k k 2 0 0 9 0 3 2 0 0 9 0 3 0 6 0 7 7 5 4 7 h t m l 2 广东出入境检验检疫局网站h t t p ：w w w w t o g d c i q g o v c n ：8 0 0 3 z x x x _ s h o w a s p ? i d = 5 8 4 l 关税贸易壁垒的主流。因此，正确认识技术性贸易壁垒经济现象后的实质以及它 对我国外贸的影响，特别是正确评估技术性贸易壁垒对我国外贸的实质性影响， 有助于形成有效的预警，便于我国做好针对性应对措施，保证我国对外贸易的健 康持续发展。 1 2 研究方法及技术路线 在参阅中外相关文献基础上，本文首先归纳了技术性贸易壁垒的概念和特 点，运用博弈论、国际贸易学和国际经济学等经济学方法和理论分别分析了技术 性贸易壁垒的形成机制以及对出口国短期和长期贸易的影响。然后借助计量统计 工具e v i e w s ( 3 1 版) 采用最小二乘回归分析法实证检验技术性贸易壁垒对我国 机电行业出口的影响。技术分析路线如图1 1 所示： 图1 1 技术分析路线图 2 第五章是对我国应对技术性贸易壁垒的对策进行研究。分析了应对技术性贸 易壁垒实践中存在的现实难题，然后分别提出了政府、企业、行业协会三方的应 对策略建议。 第六章对本文的研究结论进行了总结，对问题进一步的研究方向进行展望。 1 4 文章的创新与不足 大部分关于技术性贸易壁垒的研究只停留在对其定义、特点、表现、对策等 理论的归纳，以定性分析为主，定量分析较少，本文在技术性贸易壁垒经济学分 析的基础上尝试对技术性贸易壁垒进行实证分析，利用计量统计工具开展评估分 析，对技术性贸易壁垒的影响进行定量分析，从而为应对技术性贸易壁垒提供了 重要参考意义。 由于技术性贸易壁垒种类繁多，对贸易量的影响也受众多因素影响，如我国 出口机电产品在不同国家、地区所遭受的技术性贸易壁垒存在差别，因此本文对 技术性贸易壁垒影响贸易量的定量分析仅是一般性分析，还不足以涵盖影响的全 部，这有待于下一步进行探讨。 3 1 5 专用名词释义 1 5 1 技术性贸易壁垒 参考技术性贸易壁垒研究的相关文献，技术性贸易壁垒的定义较具有代表性 的表述是f 1 】：技术性贸易壁垒( t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t ) 是指在国 际贸易中，一国或区域组织以维护其安全或保护人类健康和安全，保护动植物的 生命和健康，保护生态环境，防止欺诈行为，或保证产品质量为由，采取一些强 制性或非强制性的技术性措施，如技术标准合格评定程序，包装标签要求，产品 检疫，检验制度，绿色技术壁垒和信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家( 或 区域) 商品自由进入该国( 或区域) 市场的障碍。技术性贸易壁垒有狭义和广义 之分，狭义的技术性贸易壁垒特指世界贸易组织技术性贸易壁垒协议 ( w t o t b t ) 所指的技术性贸易措施。广义的技术性贸易壁垒是指所有影响贸 易的技术性措施，因此广义的技术性贸易壁垒除了世界贸易组织技术性贸易壁 垒协议( w t o t b t ) 规定的内容外，还包括世界贸易组织实施动植物卫生检 疫措施协议( w t o s p s ) 、世界贸易组织知识产权协议、服务贸易协议中 的“绿色条款”等内容，还涉及由其他国际组织签署的环境与资源国际条约中与 贸易有关内容。本文的技术性贸易壁垒一词均采用广义的解释。 目前在技术性贸易壁垒方面主要使用的分类( 包括t b t 和s p s ) ，主要分为 以下五大类：技术法规、标准与合格评定程序。其中，合格评定程序包括产品 认证和体系认证：产品检疫、检验制度与措施：包装和标签要求：信息技术 壁垒：绿色壁垒。包括环保的公约、标准及要求等。( 注：s p s 指实施动植物卫 生检疫措施) 。 技术性贸易壁垒的主要特点是：1 名义上的合理性。技术法规、标准和合格 评定程序等的制定一般是为了保护国家安全、消费者健康、生态环境等，因而具 有合理性。2 形式上的合法性。技术性贸易壁垒的技术法规、标准和合格评定程 序等主要是由政府部门或权威机构制定和颁布的，具有合法性。3 内容上的复杂 性。由于技术法规、标准和合格评定程序等技术性贸易壁垒内容涉及的技术范围 广泛，而且很多在操作程序上十分复杂，因此具有内容上的复杂性。4 手段上的 隐蔽性。与传统贸易壁垒相比，制定技术法规、标准和合格评定程序等往往是打 4 着保护人类健康安全和动植物的安全、保护环境等旗号，而实际上是把标准和技 术法规作为一种贸易壁垒，这通常是各国政府采用的一种不公开的、不具透明度 的作法。5 使用上的灵活性。不断发展的技术( 如检验技术的不断改进) 和技术壁 垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。正是由于上述特点，技术性贸易 壁垒比较容易实施，不像采取其他贸易壁垒容易遇到报复，所以一些国家都愿意 利用技术性贸易壁垒进行贸易保护。 1 5 2i ：世界贸易组织技术性贸易壁垒协议 ( 耵0 t b t ) 2 1 世界贸易组织技术性贸易壁垒协议( w t o t b t ) 是针对各缔约方的技术法 规、技术标准和合格评定程序以及通报和咨询等方面规定的一系列准则。它是 w t o 有关防止非关税壁垒协定中最重要的协定之一。 世界贸易组织技术性贸易壁垒协议的主要内容是： ( 1 ) 对技术法规、标准及合格评定程序的要求 各缔约方保证其技术法规、标准和合格评定程序的制定和实施不给国际贸 易制造不必要的障碍； 保证技术法规、标准和合格评定程序在制定和实施中的透明度，以适当的 方式通报拟采用的技术法规、标准和合格评定程序，并考虑其他缔约方的意见； 中央政府保证其境内的中央政府机构、地方政府机构和非政府机构在技术 法规、标准和合格评定程序方面，遵守协定的有关规定； 缔约方为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人和动植物的生命、安全和 健康以及环境保护的正当目的，可以制定技术法规； 技术法规、标准及合格评定程序的制定应以国际标准为依据，除环境、地 理因素和基本技术原因不适宜之外； 技术法规、标准的制定应主要针对产品的性能； 对其他缔约方的产品和供应商在技术法规、标准及合格评定程序( 包括检 验条件、管理手续、设施地点、收费、提供结果等) 方面与国内同类产品和供应 商实行同等的待遇； 承认其他缔约方的有关认证机构提交的检验结果和颁发的合格证书或标 志。 5 ( 2 ) 对通报和咨询的要求 各缔约方指定中央政府机构，按w t o t b t 协议的规定负责通报工作： 各缔约方应设立一个或多个咨询机构，负责答复其他缔约方的咨询。 ( 3 ) 对发展中国家提供特殊待遇的要求 各缔约方保证不制定会给发展中国家的出口造成障碍的技术法规、标准和 合格评定程序； 发展中国家可以根据本国的技术和社会经济条件制定某些与国际标准不 一致的技术法规和标准； 缔约方应尽可能地确保国际标准化机构考虑和制定发展中国家特别关注 产品的国际标准； 缔约方应考虑发展中国家在技术法规、标准及合格评定程序方面的困难， 并给予技术上的帮助； 发展中国家可延迟执行某些条款。 ( 4 ) 对解决争端的要求 缔约方有权向其他缔约方就技术法规、标准和合格评定程序提出有争端的 意见： 贸易技术壁垒委员会受理并负责解决争端。 ( 5 ) 对遵守“标准制定、批准和实施的良好行为规范的要求 世界贸易组织技术性贸易壁垒协议1 9 9 1 年版本中增加了附件3 ，即“标 准制定、批准和实施的良好行为规范 。该规范特别强调：缔约方要保证其中央 政府标准化机构接受并遵守“标准制定、批准和实施的良好行为规范”，要“采 取合理可行的措施，确保其境内地方政府和非政府标准化机构以及他们参加的或 其境内在一个或多个机构参加的地区标准化组织接受并遵守良好行为规范，不得 采取直接或间接的措施鼓励上述标准化机构违反此良好行为规范 。 1 5 - 3t i l t 界贸易组织实施动植物卫生检疫措施协议( w t o s p s ) 3 1 世界贸易组织实施动植物卫生检疫措施协议( w t o s p s ) ，是乌拉圭回合 多边贸易谈判结果的其中一个重要协议，其目的是支持各成员实施保护人类、动 物、植物的生命或健康所采取的必须措施，以规范动植物卫生检疫的国际统一规 6 则。 w t o s p s 协议的内容主要涉及动植物检验检疫及食品卫生安全，包括十四条 和三个附件。其中附件1 定义的第一点对动植物卫生检疫措施的作用作了界定： 保护成员境内的动物或植物的生命或健康免受虫害、病害、带病有机体或 致病有机体的传入、定居或传播所产生的风险； 保护成员境内的人类或动物的生命或健康免受食品、饮料或饲料中的添加 剂、污染物、毒素或致病有机体所产生的风险； 保护成员境内的人类的生命或健康免受动物、植物或动植物产品携带的病 害或虫害( 含杂草) 的传入、定居或传播所产生的风险； 防止限制成员境内因虫害的传入、定居或传播所产生的其他损害。 7 2 1 理论研究综述 第二章文献综述 对技术性贸易壁垒的关注和研究，最早是从发达国家开始的，1 9 世纪6 0 年代，欧共体第一次提出了在国际贸易中制定技术性贸易壁垒的贸易规则。国外 学者始于2 0 世纪7 0 年代开始较多的研究。2 0 世纪9 0 年代中期以来，由于乌 拉圭回合谈判对技术性贸易壁垒的高度重视( 谈判中形成了世界贸易组织技术 性贸易壁垒协议、世界贸易组织实施动植物卫生检疫措施协议两个专门针对 技术性贸易壁垒的协议，并且成立了专门的技术性贸易壁垒委员会) ，西方学者 对技术性贸易壁垒的研究开始大量增多。国内学者对技术性贸易壁垒问题的研究 起步较慢，在中国加入w t o 以后，随着我国出口产品受国外技术性贸易壁垒影响 案例的增多，大量学者开始对技术性贸易壁垒展开深入探讨和分析。 2 1 1 技术性贸易壁垒的理论界定 技术性贸易壁垒的理论界定是随着学者的不断深入研究而逐渐丰富和完善 的。罗伯特鲍德温【4 】( 1 9 7 0 ) ，他在国际贸易的非关税扭曲一文中，把技 术性贸易壁垒作为非关税壁垒一种形式，但未做出深入的研究。叶柏林、陈志田 【5 】( 1 9 9 2 ) 是我国较早对技术性贸易壁垒进行研究的学者，所著技术引进与进 出口商品的标准化从标准化角度分析了技术性贸易壁垒问题，对标准守则的形 成、技术性贸易壁垒的概念与基本内容作了框架性的分析。多娜罗伯茨( d o n n a r o b e r t s ) 1 6 ( 1 9 9 9 ) 将技术性贸易壁垒定义为：“能够管制外国产品在国内市场 上销售的法规和标准，并且这些法规和标准的目的是为了纠正与这些产品的生 产、分配和消费相联系的外部作用产生的市场无效。 d o n n ar o b e r t sa n dd a v i d o r d e n1 7 ( 2 0 0 0 ) 等学者将动植物检验检疫措施、标准看成是阻碍自由贸易的壁 8 垒，认为进口国实施的技术贸易措施本身就是技术性贸易壁垒，k e i t he m a s k u s 和j o h ns w i l s o n 司( 2 0 0 1 ) 分析技术性贸易壁垒的作用时，更是直接将标准看 作技术性贸易壁垒来分析。我国学者夏友富嘲( 2 0 0 1 ) 对技术性贸易壁垒进行了比 较系统的研究，对技术性贸易壁垒的内涵与外延进行了理论界定，他认为，技术 性贸易壁垒是指一国或区域组织以维护国家或区域基本安全，保障人类健康和安 全，保护动植物健康和安全，保护环境，防止欺诈行为，保护产品质量等为由而 采取的一些强制性、自愿性的技术性措旌，这些措施对其他国家或区域组织的商 品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。 2 1 2 技术性贸易壁垒的形成原因 叶柏林n 们( 1 9 9 2 ) 从四个方面阐述了技术性贸易壁垒的成因：关税壁垒和非 关税壁垒的弱化；人们环保、安全和健康意识的提高；技术密集型产品在国 际贸易中的比例迅速提高；高灵敏度检验、检测技术的发展。杨圣明、赵瑾、 高文书( 2 0 0 2 ) 认为主要有以下几个方面的原因：受关税减让和非关税壁垒关税 化的约束，技术性贸易壁垒己经成为发达国家贸易保护的重要手段。以信息技 术和生物工程为代表的第四次科技革命是导致技术性贸易壁垒成为贸易保护主 要方式的动因。世界贸易组织一些协议的例外规定，给各国设置技术性贸易壁 垒提供了“合法借口。各国经济社会的发展和文化的差异性和多样性，为技 术性贸易壁垒提供了坚实的土壤。高文书n 妇( 2 0 0 3 ) 进一步指出技术性贸易壁垒的 国际约束与协调机制的缺陷也是技术性贸易壁垒产生的原因之一。 综合学者的分析，技术性贸易壁垒形成的原因有以下观点： 1 技术差距是技术性贸易壁垒形成的客观原因 由美国学者波斯纳( m u p o s n e r ) 于1 9 5 9 年提出的旨在解释技术差距与国际 贸易关系的技术差距论在一定程度上解释了技术性贸易壁垒的形成原因。该理论 认为，技术实际上是一种生产要素，且实际的科技水平一直在提高，但各国技术 发展情况不一致；技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其 他国家尚未掌握这项技术，国家间就出现技术差距，从而使技术领先国可能享有 出口技术密集型产品的比较优势；随着新技术向国外扩散，其他国家迟早会掌握 9 这种技术，从而使国际间技术差距逐渐缩小，直至消失。 2 需求层次理论和政府干预是技术性贸易壁垒形成的主观原因 ( 1 ) 需求层次理论 马斯洛的需求层次理论认为，人的需求是在基本需求满足的基础上不断更新 和升级的，实际上人们对商品的需求也是如此。人们对商品的需求首先是它对效 用的满足，之后，才是对商品的款式、卫生和环保等方面的要求。发展中国家人 均收入水平低，不少国家还未摆脱贫困的恶性循环，对商品的需求还依然停留在 基本效用的满足上，而发达国家人们日益重视生活质量和环境保护，伴随着生活 水平的普遍提高，消费者对商品的选择性加强，对技术要求提高，对安全、卫生 指标的自我保护意识增强，人们对相关的环境标准、技术标准、检验检疫的要求 不断增加和日趋严格。而这些对产品的高标准要求，许多是发展中国家一时难以 达到的，从而形成了事实上的技术性贸易壁垒。 ( 2 ) 政府干预 技术性贸易壁垒的形成，既有经济动因，又有政治动因。经济理论主要从市 场失灵角度出发，认为政府适度的贸易政策干预能够纠正市场扭曲并提高本国的 福利水平，尽管有学者认为在多数条件下贸易政策并不是纠正扭曲的最有效方 法，只是一种用外部手段治理内部扭曲的次佳选择。就技术性贸易壁垒而言，适 度的贸易政策就是政府针对信息不对称、外部效应以及社会公共物品供应不足等 市场扭曲，制定适当的政策以达到纠正扭曲以及增进经济效率的作用。而从政治 动因上分析，政府也可以实现公共利益目标为名制定技术性贸易壁垒来限制外国 竞争性产品进入，保护国内产业的经济利益。以乔治施蒂格勒为代表的一些学 者认为，许多政府成员既然是某些特殊利益集团的受益者，就有可能为这些利益 集团服务，那么政府就会成为一个被特殊利益集团“俘获的政府 。施蒂格勒认 为，“国家可以而且确实通过禁止或强制、取走或给予资金等方式有选择地帮助 或损害了许多产业 。而且，公共选择理论认为，由于政府是由与一般经济人一 样追求个人利益最大化的官员和政治家组成，因此政府本身也是一个具有独立利 益的“经济人，它必然要通过一定的政府干预行为追求自身利益的最大化，比 如寻求政治统治的稳定、获取更高的财政收人或其成员在政治收益上的最大化。 因此，在这一理论背景下，政府的技术性贸易壁垒政策可能为某些特殊利益集团 1 0 所左右，或是服从于自身利益最大化的需要，对国内某些产业进行保护，从而偏 离公共利益目标，导致净国民福利的损失。 2 1 3 技术性贸易壁垒的分类 鉴于技术性贸易壁垒与技术标准的高度相关性， m o e n i u sj 1 2 1 ( 1 9 9 9 ) 等学 者专门进行了分类，将技术性贸易壁垒分为：事实标准，即在市场过程中演化形 成的；法定标准，即通过法律来实施的；机构标准，即通过协会和标准化机构( 如 国际标准化组织) 协调产生的。夏友富n 3 1 ( 2 0 0 1 年) 明确将其表现形式归纳为五 大类：技术法规、标准与合格评定程序：产品检疫、检验制度与措施：包装 和标签要求：信息技术壁垒：绿色壁垒。这一结论在后来的研究中被普遍接 受，国内学者基本上沿用了这一分类。除此之外，还包括计量单位制、条形码壁 垒等等。 2 1 4 技术性贸易壁垒的作用机制及影响 a l a n0 s y k e s 口耵( 1 9 9 5 ) 认为技术性贸易壁垒将会通过一系列方式对国内、 国际的消费者福利产生不利的影响。这些不利影响包括：市场上商品种类的减少、 生产成本和最终产品价格的增加、因不相容而导致的市场分割，进而导致进入壁 垒、不能够产生网络外部性。张荣鼎n 5 1 ( 1 9 9 5 ) 认为，技术性贸易壁垒是把双刃 剑，一方面可以提高商品质量、保护消费者利益；另一方面又容易被用来作为贸 易保护主义的有力手段。冯宗宪、柯大纲n 明( 2 0 0 1 ) 认为，从技术性贸易壁垒的 作用机制看，一方面，技术性贸易壁垒具有控制进口商品数量的作用，即只有符 合某些技术性要求的商品才能进口，否则不容许进口：另一方面，技术性贸易壁 垒具有控制进口商品价格的作用，即增加进口商品成本，进而提高商品价格。张 小蒂、李晓钟( 2 0 0 4 ) 分析了技术性贸易壁垒对农产品出口的双重影响，认为 一方面技术性贸易壁垒可能会影响到农产品自由贸易，另一方面技术性贸易壁垒 也可能形成倒逼机制，促使出口国提高产品质量，从而促进农产品贸易的发展。 2 1 5 技术性贸易壁垒的应对 在关于发展中国家的技术性贸易壁垒对策方面，一些学者进行了研究，谢 丽斯蒂芬森n 踟( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的标准、合格评定与发展中国家( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全面的阐述，得出 的重要结论是，发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组 织与国际电工委员会的国际标准化指导原则，如果尚无国家标准，那么发展中国 家的最佳选择是采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定它们自己 的本地标准。这一结论对于发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义。在 我国贸易出口应对技术性贸易壁垒方面国内学者做了大量研究，提出了很多富有 建设性的建议。高金德、韩建平n 町( 2 0 0 5 ) 分析我国所处技术性贸易壁垒形势， 就构建我国技术贸易障碍体系和我国企业应对技术性贸易壁垒策略进行了分析； 张锡嘏啪1 ( 2 0 0 4 ) 分析了w t o 和美国、日本等发达国家技术性贸易壁垒措施，外 国技术性贸易壁垒对我国出口贸易影响和我国政府及企业应对外国技术性贸易 壁垒的对策。张明乜订( 2 0 0 5 ) 针对技术性贸易壁垒，从综合国家竞争力预警、技 术法规技术标准预警、技术性贸易壁垒模型预警三个方面来构建预警机制与预警 模型，以促进我国国家技术创新体系的发展和创新能力的提高，从而增强我国的 国家整体技术竞争能力。李燕燕口2 1 ( 2 0 0 2 ) 等提出要运用标准化手段应对国外技 术性贸易壁垒，要组织有关部门对国际标准化工作现状及发展趋势进行研究，积 极参与国际标准化机构的活动，对我国标准化工作进行科学规划，加快国家标准、 企业标准采标进程，做到与国际标准的制( 修) 订同步，积极将国际标准转化为 我国标准。冯宗宪和柯大钢口3 3 ( 2 0 0 1 ) 认为发展中国家可以通过引进技术缩小与发 达国家间技术差距的方式来跨越技术壁垒。王孝存、刘厚俊叫1 ( 2 0 0 3 ) 对发达国 家如欧盟、美国、日本和发展中国家应对技术壁垒的实践做了分析，并在上述两 点的基础上提出了我国从中可以获得的启示。江蓉、洪亮和周木亮阻5 1 ( 2 0 0 4 ) 研 究了广州市大类出口商品技术壁垒预警机制的建立及改进问题，为我国建立技术 性贸易壁垒预警机制提供了思路。孙敬水和龚江洪啪1 ( 2 0 0 6 ) 分析了发达国家行 业协会在应对技术性贸易壁垒中的地位、作用及对我国的启示。张锡嘏乜刀( 2 0 0 4 ) 从政府和企业两个层面分析了我国可采取的对策。质量技术监督部门、经贸部门 1 2 等相关政府职能部门也对技术性贸易壁垒进行了专题研究。 2 2 实证研究综述 在技术性贸易壁垒的研究方法上，许多外国学者逐步从单纯的理论分析转向 深层次的实证分析，特别是关于如何将技术性贸易壁垒的影响进行量化，使之更 加直观这一研究课题越来越成为当前学术界探讨的热点，从已有的研究看，技术 性贸易壁垒的计量分析方法概括起来共有六种，包括价格差值法、清单法、调查 法、局部均衡模型、基于风险评估的成本收益法和回归分析模型。由于技术性贸 易壁垒的复杂性、隐蔽性等特点，量化实证研究还存在较大的研究空间。 2 2 1 价格差值法 价格差值法( p r i c e - w e d g em e t h o d ) 是在可比价格的基础上利用国内外价格 差异来衡量技术性贸易壁垒给贸易量所产生的影响，该方法的关键是要测算出关 税等值( t a r i f fe q u l v a i e n i ) 。关税等值的计量方法是：假设付给供给方的价格不 变，比较国内市场不存在贸易壁垒情形下的价格与存在贸易壁垒情形下的价格之 间的差别( d e a r d o r f f 和s t e r n ，1 9 9 8 ) 。由于这些价格难以观测，实际上往往用 公式2 1 来测算。 t e s t a n d ：c s t a n d - c d( 2 1 ) p c t e s t a n d 表示执行标准和法规后的关税等值，c s t a n d 表示执行了国外相关 标准及要求后的同类产品的每单位产品成本，c d 表示按照国内标准及要求生产 的每单位产品成本；p c 表示产品出口的到岸价。 价格差值法在实践运用中存在以下几点局限： ( 1 ) 价格差值法没有提供鉴别具体贸易壁垒类型的途径； ( 2 ) 运用该方法的假设前提是进口产品是完全替代品，如果不符合该假设， 则方法失效； ( 3 ) 最主要的局限是数据的局限性，例如，可以得到的数据常常过于笼统而 无法反映进口产品在质量上的差别，即使价格( 包括国际运输费用) 在进口国的边 1 3 境可以获得，但价格差仍不能完全反映进口产品从边境到国内批发市场的交易成 本。 总之，由于数据的局限性，此类方法只在特定的案例中适用，在规模较大的 研究中，运用较少。 2 2 2 清单法 清单法( i n v e n t o r y b a s e da p p r o a c h e s ) 主要是统计关于技术性贸易壁垒发 生的相关信息： ( 1 ) 政策措施数据，如政策措施的个数、国内法规章程的页数； ( 2 ) 发生货物扣留事件的频率及相关数据； ( 3 ) 企业和国际组织对贸易壁垒起诉的次数等。在这些信息的基础上，建立 技术性贸易壁垒( t b t s p s ) 统计数据库。利用数据库的信息可以进行频率统计和 分析，如限制措施的数量、发生率等( s w a n n ，t e m p l e 和s h u r m e r ，1 9 9 6 ) 。 该方法的局限性表现在： ( 1 ) 标准法规因部门和产品的不同而各异，不同的标准法规有着不同影响效 果。因此，就标准法规数量及国内章程页数反映进口国贸易限制程度而言，并不 是一个良好的指标，因为至今仍不清楚措施数量与贸易影响之间是否存在相关 性； ( 2 ) 各国在边境对进口产品实施的扣留及延误数据，相对来说较为可信，但 相关数据并不易获取。该方法并没有从真正意义上提供分析贸易壁垒的定量方 法，但它却提供了分析问题的重要指标。 2 2 3 调查法 调查法( s u r v e y - b a s e da p p r o a c h a s ) 是通过采访当事人来了解贸易措施对 贸易实务影响的方法，该方法有助于缩小研究的范围，使注意力集中到相对重要 的问题上。调查法的优势表现在： ( 1 ) 调查中所得到的信息和结果，如对措施重要性排序等，有助于计量分析 1 4 模型的建立； ( 2 ) 调查法可以鉴别技术性贸易措施的类型； ( 3 ) 该方法可以深入实际，了解企业家与经济学家关注的不同问题( h e n s o n ， l o a d e r 和s w i n b a n k ，1 9 9 9 ) 。 调查法是否在真正意义上为技术性贸易壁垒的定量分析起到了作用也值得 商榷。实践中，当被采访的公司和企业知道其采访结果将会影响到有关政策的决 策，他们回答问题的动机就会发生微妙的变化，答案就需要调查人分析和甄别。 被采访的专家也存在同样的问题，当他知道他们的回答会对政策产生影响时，答 案也可能会有所不同。同时，调查问卷的定义及设计形式同样影响其调查结果。 从该方法的运用效果和成本来看，调查法最适用于在其它相关信息不足的情况。 2 2 4 局部均衡模型 局部均衡模型( p a r t i a le q u i l i b r i t u nm o d e l ) 建立在微观供需理论框架的基 础上，观察技术性贸易措施实施前后的市场均衡，包括生产方供给曲线和生产成 本函数变化、消费者效用曲线和消费曲线的变化、价格变化、贸易量变化及福利 变化等。 该模型的主要局限表现在： ( 1 ) 模型建立在大量的计量参数估计基础上，工作量和数据量相当大； ( 2 ) 模型的分析框架在实践中难以把握，模型要求对需求曲线和市场竞争类 型( 如卖方市场垄断或垄断竞争) 有明确的假设和规定； ( 3 ) 需求函数难以标准化。 研究表明，即使是一个简单的两市场均衡模型也可以有效地评价出政策措施 ( 如t b t s p s ) 对贸易及福利的影响( o v e r t o n ，b e g h i n 和f o s t e r ，1 9 9 5 ) 。随着经 济计量学在产品差别和不完全竞争领域的发展，以及关于对不完全竞争和消费者 信息方面的成熟分析机制的引入，对s p s 和t b t 措施对贸易和福利影响的定量分 析问题就可能实现。 2 2 5 基于风险评估的成本收益法 风险评估法是指在制定s p s 措施时，科学家要对病虫害传播的概率和可能引 起的损失大小进行估计。基于风险评估的成本收益法( r i s k a s s e s s m e n t b a s e d c o s t - b e n e f i tm e a s u r e s ) 就是将执行一种贸易措施时所要付出的执行成本( c o s t o fc o m p l i a n c e ) 与病虫害传播的概率和可能引起的损失大小进行比较。比较的结 果可以为是否采用贸易措施及采用何种措施提供科学合理的经济参考。( b i g s b y 和w h y t e ，2 0 0 0 ) 该方法是实践中定义及评估技术性贸易壁垒最有效的方法之一，但也存在局 限，尤其是存在风险水平和经济后果的不确定性，病虫害传播概率和损失大小估 计存在不确定因素、消费者对于标准法规的支付意愿难以评估等等。 2 2 6 回归分析模型 回归分析主要研究客观事物间的关系。它是一种建立在对客观事物进行大量 试验和观察的基础上，用来寻找隐藏在那些看上去是不确定的现象的统计规律性 的统计方法，在分析技术性贸易壁垒方面有独特的优势。应用研究时将技术性贸 易壁垒作为一个定性变量，同时将影响出口的其他因素作为自变量，将贸易出口 量作为因变量，通过计量统计工具对采集的变量数据进行最小二乘法分析，从而 得出技术性贸易壁垒等因素与贸易出口的量化关系。本文第四部分将对应用回归 分析模型进行详细的闸述。 尽管上述六种方法都可用于衡量技术性贸易壁垒的影响，但由于各自存在的 局限性及数据收集等方面的问题，本文将只采用回归分析模型进行分析。 1 6 第三章技术性贸易壁垒经济学分析 技术性贸易壁垒的经济学分析，是指对一国实行