（环境工程专业论文）区域可持续发展评价研究——以大连市为例.pdf

大连理工大学硕士研究生学位论文 摘要 可持续发展是2 1 世纪全球面临的中心问题之一，作为人类生产活动长期实践的深 刻反思与认识飞跃，已被国际社会和多国政府所认同。目前，国内外关于可持续发展评 价的研究尚处于探索阶段，还没有形成一套公认的或被普遍接受的指标体系及评价方 法，这直接影响了可持续发展战略的实施。针对这种情况，本文的研究内容主要包括： 首先，从引入可持续发展的概念入手，探讨了区域可持续发展的系统构成及特征， 并在借鉴众多研究成果的基础上，构建了基于领域维、时间维、空间维的区域可持续发 展指标体系框架。同时，考虑大连市的实际情况，结合数据的可得性和可量化性，设计 出包括目标层、领域层、主题层和指标层4 个层次，涉及人口、经济、社会、资源、环 境5 个子系统、共计7 1 个指标的大连市区域可持续发展指标体系。 其次，从子系统之间的协调性和可持续发展的时间动态性出发，构建了一套区域可 持续发展状况的综合评价模型，包括应用改进的主成分分析法计算各子系统的可持续发 展水平值，应用回归分析法确立可持续发展协调模型，采用相对海明距离公式计算协调 系数，采用正、负加权海明距离公式计算区域可持续发展综合指数。 最后，以大连市为案例，用已建立的指标体系及评价模型对其1 9 9 5 2 0 0 4 年的可持 续发展状况进行综合评价，评价结果表明：大连市尚未达到可持续发展的基本要求，区 域可持续发展系统处于基本不协调状况。由此提出大连市实施可持续发展战略的根本途 径在于提高人力资源素质，大力发展循环经济，建立资源节约型、环境友好型社会，并 给出一系列有益的对策与建议。 本文所构建的区域可持续发展指标体系框架具有实用性和通用性，可作为特定区域 在筛选具体评价指标时的参考依据；针对大连市建立的区域可持续发展指标体系易于操 作，能够综合反映大连市可持续发展的各个方面，在很大程度上填补了大连市区域可持 续发展评价研究的空白，具有一定的实践意义和战略意义；应用主成分分析法评价各子 系统的可持续发展水平时，针对原始数据无量纲化存在的弊端，提出以均值法代替传统 的标准化法，并首次引入了特征向量方向确定的原则，从理论上可提高评价的客观性与 准确性；对大连市区域可持续发展状况的评价结果，可以为大连市可持续发展总体战略 目标及相关措施的制定与调整提供有益参考。 关键词：区域可持续发展；指标体系：评价方法；大连 吕佳：区域可持续发展评价研究一以大连市为例 s t u d y o nr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o n ：ac a s es t u d yi n d a l i a n a b s t r a c 七 s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a sar e s l l l to fh u m 趾b e i n g sp r o 劬d i t yi n 仃。印e c t i o na n d k n o w l e d g ei nt l l el o n g t e mp r a c t i c e ，i so n eo ft h eg l o b a lf o c a ii s s u e si nm e2 1 s tc e 肌q i t h a sb e e na c c e p t e db yt h ei n t e m a t i o n a ls o c i e t ya 1 1 d 咖y 删o n a lg o v e m m e n t s a tp r e s e n t ，t l l e r e s e a r c ho ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e me v 蛐i o ni ss m li ng r o p i n gs t a g eb o t l la th o m ea 1 1 d a b r o a d g i v e nt 1 1 ef 如tt l l a ta na c k n o w l e d g e di r l d e xs y s t c ma l o n g 、v i t ha ne v a l u a t i o nm e t h o d h a sn o tb e e ne s t a b l i s h e dw h i c ha f f e c t sm ei m p l e m e n to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t a g e m ， 也i sp 印e r 、嬲c o m p o s e do f t h eb e i o ws c c t i o n s ： f i r s t l y ，t 1 1 ec h 眦c t e r i s t i c sa l l ds u b s y s t e mc o m p o s i n go f r e g i o n a ls u s t a j n a b l ed e v e l o 口n e n t s y s t e mw e r ed i s c u s s e d ，a i l db a s e do ne x t e n s i v er e s e a r c hd o c u m e m san l r e e - d i m e n s i o n a l 疗踟e w o r ko fi n d i c a t o rs y s t e mf o rr e g i o n a ls u s t a i m 出l ed e v e l o p m e mw a se s t a b l i s h e d i n 血e m e 砒m m e ，c o m b i n i n gw i t l lt h ea c t i l a l i 够o fd a l i a na 1 1 dd a t aa v a i l a b i l i t y ，a ni n d i c a t o rs y s t e m f o re v a l u 撕n gr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti nd a l i a i l 、a sd e v c l o p e d ，c hi n v 0 1 v e d f o l l r1 a y e r sa l l df i v es u b s y s t e m sc o n t a i n i i l gp o p m a t i o n ，e c o n o i n y ，s o c i e t y ，r e s o u r c ea n d e n v i r o m e n t 锄o u n t e dt o7 1i n d i c a t o r s s e c o n d l y ，c o n s i d e r i n gb 碰ht 1 1 ec o o r d i n a t i o no ft h e 丘v es u b s y s t e m sa n dt 1 1 et e m p o r a l d ) r n 锄i cp r o p e n yo fs u s t a i n d b l ed e v e l o p r n e n t ，ac o r l l p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e lf o rr e g i o n a l s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e ms t a t i l sw a sp u tf o r w a r d ，w 1 i c hi n t e 黟a t e d 谢t 1 1m 砒e m a t i c a lm e l o d s i n c l u d i n gi m p r o v e dp r i r l c i p 啦c 伽叩o n e ma n a l y s i s ( p c a ) ，r e g r e s s i o na n a l y s i s ，r e l a t i v e h 砒m i n gd i s 切n c ef o m m l aa 1 1 dp o s i t i v e - n e g a t i v ew e i g h t e dh 龇m 血r l gd i s 切n c ef o r n l u l a f i n a l l y ，ac a s es m d yo fr e 百o n a ls u g 七a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o no nd a l i a nf r o m 1 9 9 5t o2 0 0 4 、v a sc a r r i e d0 u tb yt l l ea p p l i c a t i o no f 也ei n d e xs y s t e ma 1 1 dt l l eq u a l l t i t a t i v e m o d c la b o v e ，a n dt h er e s u l t ss h o w e dt l l a td a l i a l ll 璩dn o ta c 王l i e v e dt h eb a s i cr e q m r e m e n to f s u s t a i l l a b l e d e v c l o p m e m ， 趾d “ss u s t a i n d b l ed e v e l o p m e n t s y s t c mb e l o n g e d t o n o n c o o r d i l l a 廿o ns t a t eb a s i c a l l y s u b s e q u e n u y ，i tw 勰p o i n t e do u tt l l a tt l l er a d i c a la p p r o a c ho f a c l l i e v i n gs u s t 咖a b l ed e v e l o p m e n ts 饥址a g e mf o rd a l i a nw e r ep r o m o 廿n gh u m a nr e s o w c e q u a l i t y ，d e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m y ，e s t a _ b l i s m n gr e s 0 1 l r c e - s a v i n ga n de n 啊r o n m e n t f d e n d l y s o c i e t y ，a n das e r i e so f h e l p “s u g g e s t i o n st od e c i s i o n m a k e r sw e r ep r o p o s e d t h ef 锄e w o r ke s t a b l i s h e dw a sp r a c t i c a la n du 1 1 i v e 僦，a n dc o u l dp r o v i d eab a s ef o r s p e c i f l c 盯e at os e l e c ti 招a s s e s s m e mi n d i c a t o r s t h eo p e r a b l ei n d i c a t o rs y s t e md e v e l o p e d w h i c hs ”1 廿1 e t i c a l l yr e n e c t e dn l es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t a n l so fd a l i a nc o u l d 栅u pt 1 1 e i i 大连理工大学硕士研究生学位论文 b l a l l l 【o fr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n te v a l u a t i o n 证d a l i a n ，a n dt h i sw o r kw a so f p m c t i c a la n ds m 札e g i cs i g n i f l c a n c et oac e r t a i ne x t e m i i la l l u s i o nt o l en a we x i s t e di 1 1 d i m e n s i o n l e s s n e s so fo r i g i n a ld a 诅i np c a ，m e a nv a i u em e 吐l o dw a sa d o p t e dm s t e a do f 订a d i t i o n a ls t a n 出【r d i z e dm e t l l o d ，a i l dt l l eg u i d 肌c ef o rc o n f i m l i n gm ed i r e c t i o no fe 蟾e n v e c t o r 、v a sf i r s tb r o u 曲tt op c ai 1 1m e 邳巾l i c a t i o no fs u s 诅i n a b l ed e v e l op 】 n e me v a l u a t i o na i m e dt o i n c r e a s et l l eo b i e c t i v i 母吼da c c u m c yo fe v m u a t i o n t h ee v a l u a t i o nr e s u l t so nd a l i a nc o u l d s u p p l yb e n e f i c i a lr e f b r c n c e sf o rd e c i s i o 姗a k e r st om a k ea n da d j u s ts u s t a i n a b l ed e v e l o 讲n e m s t r a t e g i cg o a la r l dc o u n t e r i 】1 e a s u r e s k e yw o r d s ：r e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v d o p m e t ；l n d i c a t o rs y s t e m ；e v a l u a t i o nm e t h o d ； d a l i a 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：逊日期：巡! ：? 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学硕士研究生学位论文使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 翌谴 导师签名 也赶揖立生日 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 绪论 1 1 可持续发展的理论背景 1 1 1 可持续发展思想的产生与兴起 ( 1 ) 可持续发展思想产生的起源 可持续发展思想的产生，可以追溯到几千年来人类对人地关系的深切关注以及对协 调人地关系的努力与追求。可持续发展概念的提出和界定，正是由于当代社会对人地关 系失调而产生的环境与发展问题的争论而引起的。可持续发展实际上是“人地关系”这 个旧主题的新研究，它不仅为人类处理人地关系提供了新的思维模式，同时也为人地系 统调控指明了新的思路【”。人地关系问题，是伴随着人类的产生而出现的。所谓人地关 系，即人类社会进步与地理环境变化之间相互依存、相互作用的关系j 。人类社会的发 展历程表明，人与自然的关系经历了消极服从、被动接受到能动改造与和谐共处等几个 发展阶段州。 在人类社会发展的初期，人类生活完全依赖于自然，受到生态系统内在法则的支配 与制约，因而曾有过片面夸大地理环境作用和影响的倾向，“环境决定论”、“天命论” 等思想占统治地位。这一阶段，人类对周围环境产生的影响很小，不存在任何环境问题， 处于一种对自然的屈服状态。 进入农业文明之后，人类对自然有了初步的了解，已能够利用自身的力量去影响、 改变局部地区的自然生态系统。在原始农业社会，人们在生产和生活中使用的都是可再 生自然资源，运用的生产技术和生产工具也极为简陋，因此对自然生态系统的影响很难 超过其承载限度。到传统农业社会，人类开始对自然生态系统进行大规模的改造，人类 生产活动的空间范围和人口规模急剧扩大，在创造物质财富的同时也产生了一些轻微的 局部性环境影响，如水土流失、地力下降、土地盐渍化等。 进入工业经济时代，社会生产力和科学技术获得了巨大发展，人类利用与改造自然 的能力空前提高，人们的物质需求不断得到满足。但同时，工业文明使一部分人自认为 人类已经能够彻底摆脱自然的束缚，能够驾驭、主宰自然，从而形成了“人定胜天”、 “人类中心论”等思想。这种片面地按照人类主观意志或需求改造自然的作法，往往违 背客观规律，酿成环境恶化、资源桔竭等威胁人类生存与发展的后果。特别是到2 0 世 纪中叶工业化后期，人类社会活动与地理环境之间陷入“两难”( 入口和需求的增长与 资源的有限供给) 境地【4 ，人类不得不开始检讨以经济增长为唯一标志的传统发展观，寻 求探索新的发展模式。人类逐渐意识到，环境问题与发展模式是相互联系的，应当把环 吕佳：区域可持续发展评价研究一以大连市为例 境管理直接纳入经济与社会发展政策，这样就把人口、经济与环境的关系从过去的以破 坏甚至牺牲环境为代价换取经济的暂时增长，转化为既有利于环境保护又不妨碍经济发 展的协调模式，由此开始产生了科学的可持续发展思想。 ( 2 ) 可持续发展观念形成的标志 1 9 6 2 年，美国生物学家c a r s o n 发表的环境科普著作寂静的春天揭示了近代污 染对生态环境影响的严重性，引发了人类关于发展观念的争论，唤醒了广大民众的环境 保护意识。 1 9 7 2 年，美国著名学者w a r d 和d u b o s 只有一个地球一书的问世，把人类对生 存与环境的认识推向一个新境界可持续发展的境界。同年，以m e a d o w s 等为首的 罗马俱乐部在其研究报告增长的极限中明确提出了“持续增长”和“合理的持久的 均衡发展”的概念。 1 9 8 0 年，国际自然保护联盟( i u c n ) 受联合国环境规划署( u n e p ) 的委托，并在世界 野生生物基金会( w w f ) 支持和协助下制定了世界自然保护大纲，初步给出了可持续 发展概念的轮廓。 1 9 8 1 年，美国世界观察研究所b r o w n 出版了建设一个持续发展的社会，首次 对可持续发展观进行了系统阐述。 1 9 8 7 年，由挪威原首相布伦特兰夫人领导的联合国世界环境与发展委员会( w c e d l 发表了题为我们共同的未来的报告，正式提出可持续发展的概念，并得到了国际社 会的热切关注与极大支持。 1 9 9 2 年，在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会上通过了里约环境与发 展宣言和2 1 世纪议程，第一次将可持续发展由理论和概念推向行动，从而标志着 人类进入了一个新的发展观时代。“可持续发展是2 1 世纪正确协调人口、资源、环境 与经济间相互关系的共同发展战略，是人类求得生存与发展的唯一途径。” 1 1 2 可持续发展的概念及理论探索 ( 1 ) 可持续发展的概念阐释 自2 0 世纪8 0 年代可持续发展被提出以来，来自不同领域的具有不同学术背景的专 家学者对其进行了广泛研究，并分别从本学科的角度阐释了对于可持续发展概念与内涵 的理解。 从发展的自然属性来看，可持续发展是寻求一种最佳的生态系统，以支持生态的完 整性和人类愿望的实现，使人类的生存环境得以持续【5 1 ；保护和加强环境系统的生产和 更新能力，即可持续发展是不超越环境系统更新能力的发展。 一2 一 大连理工大学硕士研究生学位论文 从发展的社会属性来看，可持续发展是在生存不超出维持生态系统涵容能力的情况 下，改善人类的生活品质【6 】，着重强调可持续发展的最终落脚点是人类社会，即改善人 类生活质量，仓q 造美好生活环境；人口规模处于稳定，高效利用可再生能源，集约高效 的农业，生态系统的基础得到保护和改善，持续发展的交通运输系统，新的工业和新的 就业机会，经济持续发展，政治稳定，社会秩序井然的一种社会发展f j 。 从发展的经济属性来看，可持续发展是在保持自然资源的质量及其所提供服务的前 提下，使经济发展的净利益增加到最大限度【8 】；自然资本不变前提下的经济发展，或今 天的资源使用不应减少未来的实际收入；不降低环境质量和不破坏世界自然资源基础的 经济发展一j 。 从发展的科技属性来看，可持续发展是转向更清洁、更有效的技术尽可能接近 “零排放”或“密闭式”工艺方法尽可能减少能源和其他自然资源的消耗；可持续 发展就是建立极少产生废料和污染物的工艺或技术系统【l0 】；可持续发展就是在人口、资 源、环境各个参数的约束下，人均财富不能实现负增长【l ”。 从发展的伦理属性来看，可持续发展的核心是目前的决策不应当损害后代人维持和 改善其生活标准的能力。 目前，比较普遍引用的定义是由我们共同的未来中给出的，即“可持续发展是 既满足当代人的需要，又不对后代满足其自身需求的能力构成危害的发展”。这一定义 高度概括了一种全新的发展模式与发展观，其内涵丰富，表达精炼，易于理解，得到了 广泛的接受与认可。 ( 2 ) 可持续发展的理论探讨 随着不同学科对可持续发展内涵与外延的挖掘和扩展，可持续发展的理论研究得到 进一步深入。国内外学者基本上是从经济学方向、社会学方向、生态学方向与系统学方 向对其进行探讨，现归纳如下。 可持续发展理论研究的经济学方向，是以区域开发、生产力布局、经济结构优 化、物资供需平衡等作为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“科技进步贡献率 抵消或克服投资的边际效益递减率”作为衡量可持续发展的重要指标和基本手段。该方 向的研究尤以世界银行的世界发展报告及b r o w n 3 1 、m a i n e i l l 和p e a r c e 等的“绿 色经济”等有关研究工作为代表。 可持续发展理论研究的社会学方向，是以社会发展、社会分配、利益均衡等作 为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“经济效率与社会公正取得合理的平衡” 作为可持续发展的重要判据和基本手段。该方向的研究尤以联合国开发计划署f u n d p ) 的人类发展报告【1 5 】为代表。 吕佳：区域可持续发展评价研究一以大连市为例 可持续发展理论研究的生态学方向，是以生态平衡、自然保护、资源环境的永 续利用等作为基本内容。该方向的一个集中点，是力图把“环境保护与经济发展之间取 得合理的平衡”作为可持续发展的重要指标和基本原则。该方向的研究尤以布伦特兰夫 人等的研究报告和演讲为代表。 可持续发展理论研究的系统学方向，这是中国学者在研究中国可持续发展战略 时所开创的一个新的方向。该方向以系统论为基础，吸取控制论、信息论、计算机摸拟 技术、管理科学和决策论等学科知识，将可持续发展视为一个系统，依据因果联系建立 系统的结构模型，通过对系统边界、系统环境、系统要素、系统结构与功能、系统发展 机制和系统约束等的摸拟与优化，研究与预测系统的发展；以综合协同的观点，探索人 地复杂巨系统的运行机制及其可持续发展的本源和演化规律，将能够体现可持续发展本 质特征的“发展度、协调度、持续度的逻辑自洽”作为中心，有序地演绎可持续发展的 时空耦合与互相制约、互相作用的关系，建立人与自然、人与人之间关系的统一解释基 础和定量评判规则i l ”j 。 1 1 3 可持续发展在中国 作为一个处在改革开放关键阶段的发展中国家，中国既面临着提高生产力、增强综 合国力和提高人民生活水平的历史重任，同时也面临着人口包袱沉重、自然资源不足、 经济基础薄弱、技术水平相对落后、生态系统破坏、环境质量下降等相当严峻的挑战。 中国的基本国情决定了我们必须走可持续发展的道路【l ”。1 9 9 4 年，中国政府率先制定 了中国2 1 世纪议程中国2 1 世纪人口、环境与发展白皮书，提出促进经济、社 会、资源、环境以及人口、教育相互协调的可持续发展总体战略、对策措施和行动方案， 而后正式将可持续发展战略与科教兴国战略一并列为国家两项基本国策，其主要思路与 观点被纳入国民经济和社会发展的中长期发展规划中1 2 0 】。 我国地域辽阔，在自然条件、经济发展水平、文化传统等方面存在着明显的地区差 异，历史发展所形成的客观条件、问题、优势及特色也不尽相同。1 9 9 7 年1 1 月，为加 强对地方实施中国2 1 世纪议程的引导工作，进一步推进地方2 1 世纪议程的实施， 原国家计委、国家科委联合发文，决定在北京、湖北、上海、大连、广州等1 6 个省( 市) 开展中国2 1 世纪议程地方试点工作，逐步积累经验，以进一步推进全国地方2 1 世 纪议程工作的开展【2 “。迄今为止，国内已有一半以上的省( 自治区、直辖市) 及地区和城 市制定完成或正在制定当地的2 1 世纪议程。 大连理工大学硕士研究生学位论文 1 2 区域可持续发展评价研究综述 作为一种发展模式和战略目标，可持续发展已经成为国际社会的共识。但由于不同 国家和地区在同一时期内其社会经济发展水平、资源储量、环境状况等方面差异巨大， 所以各国都根据本国的实际情况制定出适合自身的可持续发展战略及政策措施，有关区 域可持续发展的研究日益高涨。 评价和监测区域可持续发展的状态和进程，是建立可持续发展综合决策机制与协调 管理机制的基础，是实施可持续发展战略的依据。自2 0 世纪8 0 年代以来，在联合国的 倡导下，关于可持续发展指标体系与评价方法的研究探讨从未间断，1 9 9 2 年联合国环境 与发展大会后又形成新的高潮，各国际组织、各国政府和科研机构针对不同的层次加强 了对可持续发展评价的研究。但由于可持续发展本身的复杂性与跨学科性，有关可持续 发展评价的研究尚处于探索阶段，迄今为止还没有形成一套公认的标准体系及评价方 法，仍有待于进一步深入探讨与研究。 1 2 1 国外可持续发展指标体系研究进展 可持续发展指标体系既是理论研究的一个基本科学问题，也是实践操作中的一个核 心问题。为此，国际上许多著名学者和研究机构一直在不懈地寻求更加科学、完善的指 标体系。概括起来讲，国际上可持续发展的指标体系建设己形成四大学科研究主流方向， 即生态学方向、经济学方向、社会政治学方向和系统学方向，它们分别从不同的角度、 侧重不同的方面，对可持续发展理论体系与方法体系展开深入研究田j 。 ( 1 ) 生态学模型生物物理量指标 生物物理量指标主要研究经济系统与生态系统之间的关联，确定人类活动是否处于 生态系统的承载能力之内，以生态足迹( e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ) 概念及其模型为代表。生态 足迹，或称生态空间占用，是由r e e s 和w a c k e m a g e l 等1 9 9 2 年以来提出并加以发展、 完善的一种直观而综合的评估可持续发展状况的指标模型 2 3 。生态足迹就是能够持续地 提供资源或消纳废物的、具有生物生产力的地域空间。针对于不同的研究层次，生态足 迹可以是个人的、区域的、国家甚至全球的，其含义就是要维持任何已知人口的生存， 以及吸纳人类活动产生的废弃物所需要的、具有生物生产力的地域面积。生态足迹分析 提供了一种核算人类社会消费对自然环境影响的简单而综合的账户体系，将一个国家或 地区的生态足迹同区域的生态承载力进行比较，可以定量地判断一个国家或地区的生产 消费活动是否处于区域可持续发展的范围内。该方法自提出以来，得到了世界范围的强 烈反响，迅速得到广泛的推广，并在实践中不断完善。类似的指标还有生态服务指标 ( e c o l o g i c a ls e i c e s ) 、生态系统健康指数框架等。这类指标概念清晰，便于公众交流， 吕佳：区域可持续发展评价研究以大连市为例 但计算理论还不够完善，只反映了经济决策对环境的影响，忽略了土地利用中的其他重 要因素，如区域化、污染和侵蚀等造成的土地退化等睇。 ( 2 ) 经济学模型货币化指标 长期以来，国内生产总值( g d p ) 作为衡量国家和地区经济健康程度与发展的首要指 标被广泛使用【2 5 1 。然而，g d p 存在着一些严重缺陷：只将货币交易作为经济行为，忽 视其他能够增加国民福利的行为；没有区分其中增加或减少国民福利的部分；没有区分 成本和收益，也没有区分生产性和破坏性的活动；没有计算自然资源的生态效益和环境 容量的贡献：掩盖了社会结构的缺陷。为了克服g d p 的不足，经济学家提出了一些可 替代的货币化指标，其中最具代表性的是世界银行提出的真实储蓄( g e n u i l l e s a v i n g ) 【2 6 ，24 ”。世界银行于1 9 9 5 年开始其监测环境可持续发展的试验性工作，对传统的 资本概念进行了创造性扩展，试图通过测量自然资本、人造资本、人力资本和社会资本 来测量国家的财富和可持续发展能力随时间的动态变化，并由此提出了一个衡量可持续 发展的新指标真实储蓄。所谓真实储蓄，就是扣除了自然资源损耗和环境污染损害 后的个国家的真实的储蓄，也就是总储蓄减去产品贬值后的净储蓄再扣除自然资源的 损耗和环境污染的损失。真实储蓄动态地表达了一个国家或地区的可持续发展能力，其 政策含义为真实储蓄的持续负增长最终必将导致财富的减少。 真实储蓄对国家财富和可持续发展能力的内涵表达更加丰富、合理，从理论上说能 更加准确地评估国家的真实财富和发展能力，特别是自然资本和人力资本的测算，丰富 了传统意义上财富的概念。其不足之处是，该方法中使用的一些创造性概念迄今没有得 到很好的检验，特别是社会资本的概念需要进一步推敲并研究其定量化方法；指标详细 计算的技术要求较高，难以操作；在实践中，对于资源损耗、污染损失等还需要更多的 科学研究和数据支持【2 8 ，2 9 1 。此外，这类指标的缺点还表现为：一是在衡量国家经济增长 和国家财富的积累随时间变化的同时，忽略了不同国家的基础条件；二是未能较好地体 现地理空间上的不均衡性。 ( 3 ) 社会政治学模型_ 丰土会福利指标 可持续发展中的“发展”不同于传统意义上物质财富的增长，其最终目的在于改善 人们的生活质量。社会学方向指标体系的建立，立足于以社会福利和生活质量的提高来 代表发展的可持续性。主要代表性指标有u n d p 于1 9 9 0 年提出的人文发展指标( h u m a n d e v e l o p m e n “n d e x ，h d i ) ，可持续经济福利指数( i r l d e xo f s u s t a i l l a b l ee c o n o m i cw e l 陆e ， i s e w ) ，以及真实发展指数( g e d _ 1 1 i n ep r o 铲e s si n d i c a t o r ，g p i ) 。其中，g p i 是一个包含社 会、经济、环境3 个账户的综合核算指标体系，通过分析各自的效益和成本来衡量区域 可持续发展状况【2 4 】。h d i 是由反映人口总体健康状况的平均预期寿命、反映人口受教育 大连理工大学硕士研究生学位论文 水平或知识水平的文化水准和反映生活质量的、经过购买力平衡后的人均g d p 这3 个 基础变量经过算术平均而得到的综合指标，该指标主要着重于现状的描述和对历史发展 过程的时序分析，无法对未来的发展态势进行有效的预测与把握1 3 0 j 。 ( 4 ) 系统学研究方向的指标体系 从系统学角度出发，运用系统工程理论和方法构建具有层次结构的指标体系，并用 综合评价方法计算得出相应的指数。国际经济合作与发展组织( 0 e c d ) 提出的压力一状 态一响应( p r e s s s t a t e r e s p o n s e ，p s r ) 指标框架是该方向最具代表性的研究成果。p s r 框 架模型是基于环境问题产生的因果关系建立的：用压力变量描述人类活动对环境旋加的 影响，即环境问题产生的原因；用状态变量描述由压力变量所导致的环境问题的物理可 测特征；用响应变量测度社会响应环境问题的程度。响应变量可直接或间接地影响状态 变量。o e c d 在1 9 9 4 年指出，人类活动施加的压力引起了环境和自然资源的状态变化， 通过这些变化信息，采取响应措施环境、经济和社会政策，从而改变人类的行为， 最终实现环境改善的目的。p s r 框架试图以一种简单明了的方式说明人与环境的因果关 系，但实际上自然环境系统极其复杂，p s r 框架很难反映自然生态系统及其复杂的关系， 也不能反映环境与经济之间的相互作用，更不能反映出环境对人类福利的影响关系【2 2 。 联合国可持续发展委员会( u n c s d ) 在p s r 框架的基础上提出了驱动力一状态一响应 ( d r i 、i n gf o r c e s t a t e - r e s p o n s e ，d f s r ) 框架，并依此构建了国家尺度主体指标体系p u 。 该指标体系依据2 l 世纪议程分经济、社会、环境和制度四大类，共包含2 5 个子系 统、1 4 2 个指标。它表明了系统的自然属性，是目前较有影响力且得到广泛应用的可持 续发展评价工具，其主要缺陷表现在：一是比较适合于环境受到压力和环境退化之间的 关系描述，而对于社会和经济指标重视程度不够：二是指标数目过多，层次、粗细分解 不均，压力指标和状态指标之间差异模糊，指标权属不确定性显著。 1 2 2 国内可持续发展指标体系研究动态 ( 1 ) 国内有代表性的可持续发展指标体系 自9 0 年代初以来，国内不少学者在借鉴国外相关研究的基础上，就中国的可持续 发展评价理论与方法进行研究，以寻找适于评价我国可持续发展实践效果的理论体系与 方法。兹将对一些具有代表性的研究成果加以简单介绍。 叶文虎等提出的可持续发展指标体系框架 北京大学环境科学中心的叶文虎和唐剑武认为，考察一个社会的发展状况是否符合 可持续发展的要求，重点在于考察社会发展状况是否达到了资源、经济、社会和环境四 大系统的协调，并由此提出一个协调度的概念以及衡量区域可持续发展的大体思路，即 吕佳：区域可持续发展评价研究一以大连市为例 由某一时刻的资源( 函) 、经济( 杰) 、社会( 西) 与环境( 幽) 的发展状态一协调度r ( 矾，如，而，函) 一 可持续发展微分d 9 d d 卜_ ，可持续发展函数船l ( 0 。另外，他们还提出一个新的国民生产 总值( g n p + ) 将原有国民生产总值( g n p ) 与资源总价值 v ) 、环境承载力价值( e c v ) 联系 在一起，即侧p + = g p + r y + 占c y ，其中a 足矿为资源价值的增加量，娥矿为环境 承载力价值的增加量【3 2 1 。该指标体系框架通过对不同时段协调程度的比较，可以判断一 个国家或地区的发展是否符合可持续发展的战略要求，特别是该指标体系提出的新国民 生产总值的概念，消除了通常使用g n p 所带来的资源空心化以及盲目开采和浪费现象， 为衡量区域可持续发展提供了一个新的更科学的经济核算手段。 基于资源承载力的可持续发展指标体系 中国科学院广州地球化学研究所匡耀求等探讨了基于资源承载力的区域可持续发 展评价模式，指出区域资源承载能力与该区域资源的数量、资源的质量及配置关系、资 源利用效率均成正比，与区域消费水平成反比，并随资源种类的增加而增大。以此为基 础建立的可持续发展指标体系，从自然、社会、经济3 个子系统分别考虑，选择包括人 口、农业总产值、固定资产投资、工资总额、居民消费等在内的1 2 个评价参数，来反 映各予系统资源的产出能力与消费特点p 研。该指标体系从区域资源对人口消费的承载力 角度出发，对区域发展水平和可持续性进行度量，在识别出区域发展所处阶段的基础上 评价其可持续发展能力，体现了以人为本的价值观，是区域可持续发展评价领域理念上 的一个重要突破。同时，该指标体系被应用于广东省2 1 个地市以及中国大陆3 1 个省市 区的区域可持续发展评价，具有重要的应用价值。但略嫌不足的是，该指标体系所选参 数较少，相对而言更偏重于资源对可持续发展系统的响应，而缺乏对环境响应方面的明 确表达。 中国科学院可持续发展研究组提出的可持续发展指标体系 以牛文元为代表的中国科学院可持续发展战略研究组，依据可持续发展的系统学研 究原理，提出并逐步完善了一套“五级叠加，逐层收敛，规范权重，统一排序”的可持 续发展指标体系【3 ”。该指标体系由总体层、系统层、状态层、变量层和要素层5 个等级 组成，其中：总体层代表着中国战略实施的总体态势和效果；系统层构成了可持续发展 理论体系的主体内容，表达了系统内部的逻辑关系和函数关系，包括生存、发展、环境、 社会与智力5 个支持系统；状态层刻划了每一系统内部能够表征系统行为的关系结构； 变量层从本质上反映状态的行为、关系、变化等的原因和动力；要素层作为对上一层次 的指标进行定量的系统描述，采用可测得、可比的、可获得的指标来度量变量层的数量、 强度和速率表现效果，并成为该指标体系的最为基层的要素。该指标体系的构建，运用 系统学理论与方法，并以系统论规划来编制，在国际上首次对国家内部区域的发展差异 大连理工大学硕士研究生学位论文 作出了衡量，对各区域的可持续发展能力进行全面而系统的评估，具有重要的理论意义 和应用价值。但由于其指标数量过于庞大( 4 5 个指数共计2 1 9 个指标) ，指标的选取受人 为因素影响较明显，而且某些指标相关密切或被重复计算，从而在一定程度上影响了评 价结果的客观性与准确性。 国家统计局统计科学研究所提出的可持续发展指标体系 国家统计局统计科学研究所和中国2 1 世纪议程管理中心于1 9 9 6 年联合成立了“中 国可持续发展指标体系研究”课题组，建立了一套包括经济、社会、人口、资源、环境、 科教六大子系统的国家级可持续发展统计指标体系，每个子系统再依据不同的侧重点进 一步扩展相应的分子系统，分子系统则由1 9 6 个描述性指标和1 0 0 个评价性指标组成口“。 该指标体系突出了可持续攘体优化的发展思想，既能反映区域可持续发展的现状和水 平，又能反映可持续发展各领域、各层次以及总体的趋势变化动态，因此能够较为全面 地评价可持续发展进程。但同时仍存在许多不足，主要表现在：所选参数过多，可操作 性较差，指标间存在一定的重复与交叉，重数量指标、轻质量指标。 北京大学张世秋提出的可持续发展指标体系 北京大学环境科学中心的张世秋提出的可持续发展指标体系，由社会发展、经济、 资源与环境、制度问题四大类指标组成，每大类指标中又分为具体的压力指标、状态指 标和响应指标，总共包含1 6 9 个指标口6 1 。该指标体系借鉴了u n c s d 的可持续发展指标 体系的分类方法，将指标分为压力指标、状态指标和响应指标，这样能够更好的理解每 个指标所代表的含义。但由于选取的指标过多，指标之间的关系较为复杂含糊，且某些 指标相关系数过高，出现了重叠计算现象，因此有待于进一步对指标进行遴选。 清华大学刘求实等提出的区域可持续发展指标体系 清华大学的刘求实和沈红认为，从可持续发展角度评价区域社会大系统应包括两个 层次：一是系统运行层次，该层次含有资源利用、经济社会系统运行、污染防治与生态 维护3 个主要过程：另一个层次是系统表现层次，它是系统运行的结果，主要包括资源 潜力、经济绩效、生活质量和生态环境质量4 个方面。根据以上框架，他们建立了由两 个层次，包括2 个准则、8 个子准则，共计3 8 项指标组成的区域可持续发展指标体系 3 7 】。 该指标体系对区域社会大系统的运行过程做出了准确、全面的描述和分析，同时综合考 虑了人口、资源、生态环境和经济、社会等诸多方面及其协调性，满足了可持续发展的 全面性要求，通过对长白山典型生态区可持续发展水平及变化趋势的评价，表明其可操 作性较强。但由于该指标体系是针对典型区域建立的，所以在其他地区的可持续发展评 价应用中存在一定的局限性。 ( 2 ) 对国内可持续发展指标体系的评价 9 吕佳：区域可持续发展评价研究一以大连市为例 按研究角度、指标体系侧重点的不同，国内有关可持续发展指标体系的研究大致可 归纳为侧重于经济发展、侧重于社会发展、侧重于生态环境建设、以人的发展为核心、 贯彻可持续发展思想五大类。从众多研究成果来看，己构建的可持续发展指标体系存在 的问题主要体现在：一是混淆了社会发展与可持续发展的差别，将可持续发展指标体系 等同于社会发展指标体系，偏重社会发展的评价，忽视了可持续发展的能力建设等方面， 因此只能称为广义的社会发展评价指标体系；二是没有处理好可持续发展系统中人口、 经济、社会、资源、环境等子系统的关系，偏重经济发展的评价，较少或没有顾及资源 的可持续利用与生态环境的保护和改善，这类指标只是对经济发展的多维测量；三是指 标体系中数量指标过多，质量指标较少；四是只注重于对可持续发展水平的评价，轻视 或忽略了可持续发展能力的评价：五是指标体系所选取的指标数目较多，过于庞杂，可 操作性差；六是没有或很少考虑可持续发展的时间动态性与阶段性等问题。 1 2 3 可持续发展评价方法研究现状 在可持续发展评价研究中，除了指标体系的设定外，另一个重要内容就是定量方法 的选择。可持续发展是一个多目标系统，所以各种多目标评价方法层出不穷，这些方法 各有优缺点及适用范围。目前，国内外提出的综合评价方