（民商法学专业论文）公司法中的雇员利益保护机制研究.pdf

内容摘霹 内容摘要 随着埘雇员利益的同趋亚视和公一j 社会影响力的不断扩大，存公司法l 卜| 导入 雇员利益保护帆制的呼声也h 盏高涨，于是雇员持股、雇员参与公n j 治理等公司 法中的雇员利益保护机制也j 衄运而生。在推行公r d 法巾的脏员利益保护机制之 前，对其理论基础利实施效果进行考察是必，f i 可少的研究步骤。本文即以公司法 中的雇员利益保护机制为研究对象，展开论述。 本文包括引言、正文、结语二二部分，其中正文共分三章。 第章足刈公司法t i t 雇员利益保护机制的概述，首先阐述了公司雇员利益受 保护的范罔，然后介绍了雇员持股制度、雇员参与公司治理制度等具体的公1 j 法 巾雇员利益保= c i 、l 机制，指 j 通过公司法保护雇员利益列公司组织体的运作经营构 成了影响。 第二章分析了公r d 法中雇员利益保护机制的理沦基础，指出公司法中雇员利 益保护机制作f j 的发挥，是以改变公司传统内部治理结构、让雇员参与公几j 经营 管理的制度设计为前提的。但从其i 里沦基础来看，都未能为雇员打破传统法人治 理结构、参与公司经营管理的i f 当性提供直接有力的理论依据。 第一二章对公i j 法r p 雇员利益保护机制进行实效分析，认为无论是雇员持股制 度还是雇员参与公司治理制度，存改变公司治理结构的同时，小仅没能实现加强 雇员利益保护的初衷，反而埘公司的运作经营造成了f i 利影响。而新兴的市场和 社会保护机制，却囚为其侄路径设计上实现了与利益的直接关联，由此形成强大 的动力机制，从而能够对雇员利益进行卓有成效的保护。 总之，就雇员持般制度和雇员参与公司治理制度而苦，不沦足其理论基础卜- 的薄弱还是实际运作中的失效，都说明这两项制度无法实现“通过公丌j 法加强雇 员利益保护”的初衷。 关键词：公司法；雇员利益；保护机制 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ce m p h a s i so nt h ee m p l o y e e s b e n e f i t sp r o t e c t i o na n dt h ee x p a n s i o no f t h ei n f l u e n c eo fc o r p o r a t e ，m o r ea n dm o r es c h o l a r sp u tf o r w a r dt h a tw es h o u l dp r o t e c t e m p l o y e e s b e n e f i t st h r o t l g hc o r p o r a t el a w a n dt h e nt h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo f e m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a w , s u c ha se m p l o y e es t o c ko w n e r s h i ps y s t e ma n d e m p l o y e eg o v e r n a n c ep a r t i c i p a t i o ns y s t e m ，e m e r g e da st h et i m e sr e q u i r e t h i st h e s i s m a i n l yf o c u s e so nt h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fe m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a w t h ea u t h o rp r o p o s e st h a tt h i sp r o t e c t i o nm e c h a n i s mi sn o tp e r f e c t ，a n dw es h o u l dp a y a t t e n t i o nt oi t ss i d e - e f f e c tw h i l ep e o p l ei sb e i n ga l l u r e db yi t sa d v a n t a g e s ，o nt h eo t h e r s i d e ，p r o t e c t i n ge m p l o y e e s b e n e f i t st h r o u g h o u t s i d em e c h a n i s mi s au s e f u l c o m p l e m e n tt ot r a d i t i o n a lp r o t e c t i o nm e c h a n i s ma n dn e e do u rf u r t h e rr e s e a r c h t h i st h e s i sc o m p r i s e so ft h r e ep a r t s ，i e f o r e w o r d ，t e x ta n de p i l o g u e t h et e x t f u r t h e r c o n s i s t so f t h r e ec h a p t e r s c h a p t e r1 i sab r i e fi n t r o d u c t i o no ft h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fe m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a w i tp r e s e n t st h ee m p l o y e e s b e n e f i t sw h i c ha r e p r o t e c t e d t h i s c h a p t e ra l s om a k e sa ni n t r o d u c t i o no ft h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fe m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t ei a w , a n dt h e np o i n t so u tt h a tp r o t e c t i n ge m p l o y e e s b e n e f i t s t h r o u g hc o r p o r a t el a ww i l lr e s u l ti nt h ec h a n g eo fc o r p o r a t eg o v e r n a n c es t r u c t u r e c h a p t e rl ii sa na n a l y s i so ft h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fe m p l o y e e s b e n e f i t s p r o t e c t i o n i n c o r p o r a t el a w i tp u t s f o r w a r dt h a tt h e p r o t e c t i o nm e c h a n i s mo f e m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a wp r o t e c t se m p l o y e e s b e n e f i t sb yc h a n g i n g c o r p o r a t eg o v e m a n c es t r u c t u r e h o w e v e r , t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fe m p l o y e e s b e n e f i t sp r o t e c t i o ni nc o r p o r a t el a w , s u c ha sc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yt h e o r y , s t a k e h o l d e rt h e o r ya n ds oo n ，c o u l dn o tp r o v i d es a t i s 研n gb a s i sf o ri t c h a p t e rl l ld i s c u s s e st h ea c t u a le f f e c to ft h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fe m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a w b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ea c t u a le f f o r t ，i ti sh e l dt h a tb o t h e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i ps y s t e ma n de m p l o y e eg o v e r n a n c ep a r t i c i p a t i o ns y s t e m a r ei n e f f e c t i v e o nt h ec o n t r a s t ，t h ea c t u a le f f e c to fo u t s i d em e c h a n i s m ，e s p e c i a l l yt h e s a 8 0 0 0i so b v i o u sa n dr e m a r k a b l e i nc o n c l u s i o n ，i nt h es i g h to ft h ew e a k n e s so fi t st h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dt h e i n v a l i d a t i o no fi t sa c t u a le f f e c t ，n e i t h e r e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i ps y s t e mn o r o nt h ep r o t e c t i o nm e c h a n i s mo fe m p l o y e e s b e n e f i t si nc o r p o r a t el a w e m p l o y e eg o v e r n a n c ep a r t i c i p a t i o ns y s t e mf u l f i l l st h eo r i g i n a li n t e n t i o no f p r o t e c t i n g e m p l o y e e s b e n e f i t st h r o u g hc o r p o r a t el a w t op r o t e c te m p l o y e e s b e n e f i t se f f i c i e n t l y , m o r ew a y sa n dm e a n ss h o u l db er e s e a r c ha n dp r a c t i c e k e yw o r d s ：p r o t e c t i o nm e c h a n i s m ；e m p l o y e e s b e n e f i t s ；c o r p o r a t el a w 厦门大学学位论文原创性声明 鲍呈交的学位论义，足本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。木人依法亭有和承担【_ | 此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：雷；句 珈6 年r 月7 n 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家卡管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被金浏，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编d j 版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密v ( 清在以上午u 应括号内打“”) 作者签名：最；訇 t v 导师签名：柳绉鲈 曰期：谢年r 月7 日 e 期：彩年，月47u 引言 引言 近年来，利益相关者理论的兴起以及公司社会责任争论的再度掀起，。j 引起 了人们对传统公司法理论的深刻反思和对新形势下公司法改革的广泛天注。雇员 持股制度与雇员参与公司治理制度正是在这样的背景下进入学者们研究的视野， 而这两项制度在全球范f 同内广泛而迅速的发展更引发学青们对其倾注1 r 极大的 研究热情。 许多学肯认为这两项制度有利十加强对雇员利益的保护，促成了公司内部各 主体权利的制约利协渊，是公司法制n 趋成熟的表现之一。然而，从学者们对此 的论述来看，住阐述这两项制度住保护雇员利益方曲的意义时，往往是从这两项 制度的实施在理论上能够“增加雇员福利”、“改善劳资灭系”、“完善公司经济民 主”、“提高公司经济效益”等几个方面加以沦证的，。而刈十其存实际运作过程 中是否确实发挥以上几个方面的作用却鲜有论及。可以晚，学者们在论述通过公 司法保护雇员利益的意义时，实际上只是循着制度设计者的基本思路来谈沧这些 制度成功运作j 舌的种种裨益，而缺乏对公司法引入这些制度的理论基础证成，更 欠缺划这些制度的实效分析。 有燎于此，本文荫先阐述了公叫雇员利益受保护的范围，介绍了雇员持股制 天f j 公d 礼会责任( c o r p o r m es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ) 的争论n 米已久，早nl8 世纪托马惭呼蒸佛逊( t o i n a s j e i k r s o n ) 干吓仂山人汉样尔顿( a l e x a n d e r h a m i l t o n ) 就曾就企业订 ：会中的什用进行过辩论。但真一 拉开公州衬会责任理论研，t 序幕的则是2 0 吐纪3 0 年代哥伦比浊学院们利教授( a d o l e a b e r l e ) i 哈怫 注学院多德教授( e m e r r i c k d o d d ) 问的酱名论战一一1 9 3 1 年，们利教授在0 所甚c o r p o n l t e p o w e 曙a s p o w c r s i n t r u s t 一殳中提j | ；：授了，企业以及企业管理者的权力h 有在能够为所有股东带术町判定的利斋时山 为允“1 ；企业管胖肯h 能作为企业股东的受托人，权力应奉着股东足企业的惟一受益人之晾岸而创议和 拥仃，般糸的利益盘台终优十企业的其他潜n 利害人的利益。对此，多德教授十次年撰文指：公t d 作为商 书组织己纤札茭固讣会中发挥着撇c 蓐嘤的作用公刊的影响力小仅涵盖绛济活动领域还也拓政治、文 化等j 他礼会领域，冈此心当把公- d 看作一个以竹利为u 的同时兼且丰1 会服务功能的经济组织：公r d 的绎 t f 肯们脚泼树口对雇受、消费肯和制会公众的丰| 会责任感采取相麻的措施以践行公叫 i 会责任，丽小心 坐等法律的强制。这一观点讧即扦j 术了f n 刷教授的反驳，f 门利教授认为：订所何权0 拄制权h 益分离的背 景下芟求公d 经营崭对所冉利害天系名负责，实际i 足呲 j e 对也拒股求订：内的任何人古i i 小负责的权利； 多德教授提“j 的公r - j 十会责任小仅从概念h 井足小硝确的| 且在操作层嘶i 地足小蜕宴的，公，d 。会责 任根奉尢法动摇“为股东盈利足公r d 存n ：的唯一日的”返一传统观点。返一论战最终以双方都部分承认对 方的观点而暂告一段落。此后，中f 随公。叫j 公t 4 法演进过程中整体经济j ；i 朗性的被动和数次公4 问的兼并 收购浪潮公- 1 i ：会责任理论的发艘【! 王脱r 一此反复。近：1 年米，恶意收购对雇员利益所造成的严重 侵害以发颧频发生的公- q 兀问尤小促使人们冉次将焦点投注j 二公d 的社会责任问题i ：。 参见彭晋羹固职t 股份制及j l 对我围实践之借鉴意义 a 沈阳宝周防；商法论从( 1 ) c 北京：法 律版利，1 9 9 9 1 7 0 l7 2 ：刘俊海职参1 j 公i o t ) l 关制度的比较研究 a 卜保树商事法论集( 3 ) c 北京：法律版利，1 9 9 9 5 45 7 ；程小勇职t 柑股法律问题训f 究 a 赵万一，卢代亩公j 洼：国际 鲜验ij 理论架构 c 北京：法律“j 版 l ：，2 0 0 5 2 1 9 - 2 2 2 等等。 2公司法中的雇贝利益保护机制研究 度、雇员参与公司治理制度等具体的公司法中雇员利益保护机制，指山通过公司 法保护雇员利益对公司组织体的运作经营构成了影响。然后，分别从理论层面和 价值层面对雇员持股制度、雇员参与公司治s 里$ 1 j 度等公司法中的雇员利益保护机 制进行探讨，以求对通过公刊法保护雇员利益的正当性基础进行反思。 第一章公司法巾的雇员利髓保护机制概述 第一章公司法中的雇员利益保护机制概述 征人类历史上，劳动火系先后经历了j ：占的不自由劳动时代、罗马时期的租 赁劳动时代以及极具身份色彩的团体主义时代之后，存1 9 世纪以后， “j 二法国 人革命的影h 向t 逐渐丧失其身份要素，旧陧慢渗入债权的要素，进入雇佣契约时 代和劳动欠约时代，。十足 观了真j 下意义上的螭下私法上的劳动合同、为获取 工资而有义务处于从属地位为他人( 雇土) 提供劳动给付的人，即“雇员”。 第一节公司雇员利益 对雇员利益的保护始t - 自由资本主义时期，并随着社会的进步向几益受到国 际社会乖各国政府的重视。从雇员利益保护的演变来看，雇员利益受保护的主体 片先是章j ：，然后逐渐向女工和令体雇员延伸，保护的内容也是从最初的跟制帝 作时间逐渐发展到覆盖雇员利益的各个与而。具体而占，受保护的公司雇员 利益卡要包括以r 个方而的内容 1 、就业方面的利益，主要表现为职业获得权、自择q k 权利甲等就、l k 权。9 如我国劳动法第1 0 条规定：“困家通过促进经济和社会发展，创造就业条件 扩大就业机会。”第3 条规定：“劳动者享有平等就业和选择职业的权利。”第1 2 条规定：“劳动者就、l k ，小因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。” 2 、获得报酬方面的利益，指雇员享有基于劳动关系向雇主提供劳务而获得 报酬的权利，具体包括报酬协商权、报酬请求权和报酬支配权。”如我围劳动 法第3 条规定：“劳动者享有取得劳动报酬的权利。”第5 0 条规定：“工资心当 ”。曲越钦劳动法新论【m 北京：中田政法大学版礼，2 0 0 3 36 一股r 1 1 i 、，“雇强( 雇t _ ) ”足民法i ：的概念“劳动描”足劳动法 的再篮概念，“劳”、“1 人” 足带柯政治包彩的概念向“职t ”、“员工”则是社会的通俗概念。在奉义 i j f 究范内，除特别说叫外， 这蝗名涮相之间并尢严格区分，在一定条件下町以相力换用。 ”职业扶得收包括喽求国家提供就业机会和拒绝雇主非法解雇的权利。前# 指政府府采取积撇的政策和措 施促进就业，在劳动者术能蛮现瓣i p 或失业时，政府麻通过补会保障制度等维持他的桀奉生活。而后肯指 对解雇的条件和程序自u 以姚定，抑制不公矿的辞退，同时赋予雇员依法通过相隧救济途径求保f i 和体特现 f i 劳动机会的权利。白由择业权足指雇员有根捌白身的特点、爱好、才能及l f j 场供求状况自由选择职业 不受他人干涉、控制的权利。甲等就业权指任一公民小论j 民族、种旗、性别、宗敦信仰、语、引会状 眦等方面的不同，均享订、卜等的就业机会，除f j ) j 、投术等限制外，小得有h 他限制。 。= 报酬协商权足指雇髓雇土通过谈判或协商束确定劳动报酬的权利；撤酬取得权是指雇员订付j t l 职业劳 动历，请求庭土按时、足额支付t i 酬的权利；而报酬支配权是指雇员独支削自己劳动报酬的权利 4公司法中的雇员利益保护机制f 玎究 以货币形式按月支付给劳动者本人：不得克扣或者无故拖欠劳动肯的工资。” 3 、休息休假方面的利益，指雇员获得休息和休假时问的权利。休息权一般 在各因宪法。l t 均自i 规定，并通过劳动基准法等予以落实，辛要通过休息、休假制 度米保障，其核心是规定最高1 ：时标准和限制加班加点。我国宪法第4 3 条规定： “中华人民共和幽劳动者有休息的权利；囤家发展劳动者休息和休养的设施，规 定职 的工作时n i j 和休假制度。” 4 、职业安全方面的利益，是指雇员享有在职业劳动r r l 人身安全和健康狻得 保障，免遭职业伤害的权利。如我困劳动法第5 2 条规定：“用人译位必须建 立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对劳动，；f i 进行劳动安伞卫生教育，防j 卜劳动过程中的事故，减少职业危害。” 5 、职业培训方面的利益，指雇员有根据自已的择q k 需要和工作需要，接受 职业培训以培养和提高职、l k 能力的权利。1 9 6 4 年国际劳工组织( i l o ) 和经济合 作与发展组织( o e c d ) 相继提出“就业政策公约j 0 建议书”和“以劳动市场政 策作为促进经济成长于段的建议书”，其所提倡的积极性劳动力政策( a c t i v e m a n p o w e r p o l i c y ) 或积极性劳动市场政策( a k t i v c a r b e i t s m a r k t p o l i t i k ) 都将职业 培训作为重要措施之一。 6 、社会保障方面豹利益。对辟员社会保障方隔的利益保护，主要是通过社 会保障制度的建立来实现的。保护雇员利益的社会保障制度卡要由社会保险、社 会救助和社会福利三个部分构成，它保障雇员在发生生汀、年老、疾病、伤残和 失业等劳动风险时，从国家和社会获得一定的帮助以维持生计。 7 、争议处理方面的利益。对雇员争议处理方面利益的保护，主要体现在发 生劳动争议时，应当为争议双方提供及时、有效的争议处理机制。在现代，无论 是发达国家还是发展中国家，一般都有较为完备的关j 二劳动争议渊解、仲裁和审 判的立法，如美固1 9 3 5 年的幽家劳动关系法、西班牙1 9 7 5 年的集体劳资 争议处理法、芬兰1 9 7 4 年的劳动法庭法及我国1 9 9 3 年的企业劳动争泌 处理条例等。 8 、自由结社方面的利益，指雇员享有组织和参加i 会并保证工会自主运行 的权利，即结社权。如我国工会法第3 条规定：“在中困境内的企业、事业 单位、机关巾以工资收入为主要生活来源的体力劳动者和脑力劳动者，不分民族、 第一章公司法中的雇员利蕊保护机制概述 5 种族、性别、g j b l k 、宗教信仰、教育程度，都有依法参加和组织工会的权利。仟 何组纵和个人小得阻挠和限制。”值得一提的是，山于我围政治体制方面的闪素， 导致我困的工会并非雇员自发通过行使结社权向组成的自助性组织，而在实践中 被等同f 国家机关，且在组织和财务上义f i 具独市性，凶此无法摆脱对币位行政 的依刚地化，从丽导致其窄有二【，会之名却末尽工会之责，无浊发挥其所应有的对 雇员的维权职能作用。 9 、团体交涉方面的利益，指雇员有通过自己的代表与雇 ：( 或雇卜代表) 为签订集体合而进行向谈的权利，又称为集体谈判权。女我国劳动浊第 3 3 条规定：“企、i p 职工一方与企、【k 可以就劳动报酬、】：作时问、休息休假、劳动 安全卫生、保险福利等事项，签订集体合刚。集体合一j 草案应当提交职工代表大 会或者全体职t 讨论通过；集体合同山工会代表职工与企、签订；没仃建立工会 的氽业，山职工推举的代表与企、业签订。” 1 0 、团体行动方面的利益，指在腾员- j i ! 主之间的劳动争议尖锐和对抗到 定程度时，赋予脯员通过采取团体行动的方式以达到争取幽体利益同的的权利。 团体行动是雇员保护自己合法权益的经济武器，如1 9 6 4 年的法兰曲共和国宪 法在序文中规定：“罢工之权利在法律规定内行使之。”义如1 9 6 6 年的经济、 社会和文化权利国际公约第8 条第1 款( 丁) 项也舰定雇员有权罢_ t 。 对于上述雇员利益的保护，丰要是通过劳动和社会保障法来进行的，这也是 劳动和社会保障法得以成为个独立法律部门的原冈所在。但这并1 i 意味着只凭 劳动和社会保障法单枪匹马就可以实现保护雇员利益的目标。尤其住公司经济力 量 _ 1 益壮大的今天，公一j 已不仅仅是经济效益的创造者、就业与收入的提供者， 更已成为影响政治与社会发展的举足轻重的核一l i , 力量。在这一背景f ，与雇员 之问直接存在雇佣关系的公司责无旁贷地应当对雇员利益的保争、承担更多的责 任。虽然1 j 直接指向雇员各方面利益的劳动和社会保障法保护不同，公司法刘雇 员利益的保护足通过介入公司内部的经营管理和、i k 务监督等力式间接达成的，但 其保护最终同样也是落实到上述十个方面的内容的，如我困现行公司法第 1 7 条规定：“公司必须保护职工的合法权益，依法与职工签订劳动合同，参加 i ： 会保险，加强劳动保护，实现安令牛产；公司应当采用多种形式，加强公司职工 刘俊淘公叫的利会责任 m 北京：法律h 版利，l9 9 9 1 42 0 6公司法中的雇员利益保护机制研究 的职业教育和岗位培训，提高职工素质。”第1 8 条第l 款规定：“公司职工依照 中华人民共和固【：会法组织工会，外展工会活动，维护职l 合法权益。公司 应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表职工就职工的劳动报酬、 工作时间、福利、保险和劳动安全卫，卜等事项依法与公州签汀集体合同。” 第二节通过公司法保护雇员利益 虽然在雇佣天系中，保护雇员利益的直接义务卜体是雇主：但对 ：雇员利益 的保护，并非仅凭雇丰一己之力就可以完成，而是需要公司、政府、市场等多力 卡体的分_ l ：协作，需要行政执法、社会保障、行业自律等多种保护机制共同发挥 作用才能够实现的。 从雇员利益保护的历史米看，对雇员利益的传统保护卞要是通过行政执法、 i 】法诉蹬等公司法之外的保护机制进行的。这类保护机制通过政府、1 j 场等外部 环境对公司形成监控和约束以达成保护雇员利益的效果。作为雇员利益的传统保 护方式，公几j 法之外的保护机制对雇员利益的保护发挥了不可许代的重耍作用。 但随着社会的进步和雇员地位的提高，对雇员利益的保护在深度利度上都有了 进一步的发展，与i l k i i 时公几j 的社会影响力也在不断地扩大，在这种情况下公司 住保护雇员利益方面的责任和能动作i l h 也逐渐为人4 f jj 9 7 重视。于是，1 i 少学名都 将f 1 光投注到公一j 法中的雇员利益保护机制上来，主张通过公司法加强雇员利益 的保护。 一、通过公司法保护雇员利益的沿革 就形式而言，企业经历了业主制企、j k 合伙制食业现代公司制企业的 变迁。与此相应，企业的权利体系也经历了相应的演进，由所有权与经营权绝对 统一的元权利结构模式，发展剑所有权与经营权相对分离的- - j a 权利结构模 式，再发展到股权经营权监督权相互平衡制约的三元权利结构模式。但 不论企业权利体系在形式上发生怎样的变化，其实质都是基丁划物质资本所有权 的绝对尊重而做出的安排。传统公司法理论认为，“商市公司的组织和营运，主 第一章公司法中的雇员利益保护机制概述7 要是为了公司股东营利目标的实现”，公司组织所承担的社会责任只有个并 且也仅仅只有一个，那就是使用自己的资源从事旨在实现公司股东利益的彳j 二为， 只要这些行为符合游戏规则的要求即从事公开的、自由的和无欺诈的竞争。”。在 这一“股东利益至上”理念的支配下，只有以所有权形式为公司提供物质资本的 股东才享有公司权利，而职工在公司中只是处于受雇者的地位，其权利的保护凶 为缺乏可靠峰实的产权基础而一卣没有受到应有的重视。 但是自2 0 世纪中叶以来，随着牛产的进步和技术的发展，知识、技能对于 提高公司效益的作用日益显著，雇员作为人力资本所有者与公司的联系也h 益密 切。相应地，世界各国的公_ i j ：j 法理论和实务也r 渐呈现出由漠视雇员的利益向加 强雇员利益保护转化的趋势。最初进入公司法领域的是对雇员社会参与决定权的 肯定，所谓社会参与决定，足指雇员参与决定劳动过程中产生的社会性问题，如 直接涉及雇员切身利益的有关劳动时间、劳动保护等方面的问题，。各国公司法 大多就此作了相应规定以保障雇员社会参与决定权的行使。如德围1 9 5 2 年及 1 9 7 2 年企业组织法关于“企业参决委员会”的规定。又如我国1 9 9 3 年公 司法第5 5 条和第1 2 1 条姚定：“公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产 以及劳动保护、劳动保险等涉及职i 切身利益的问题，应当事先听取公司工会和 职工的意见，并邀请i ：会或者职工代表列席有关会议。” 近年来，随着人力资本理论的兴起、经济民主理念向公司内部的渗透以及公 司社会责任理论和利益相关者理论的进一步发展，雇员参与管理的事务已由用工 人事、劳动待遇、劳动保护等扩展到与雇员利益有一定联系的生产经营事项，直 接涉及公司的经营决策问题。同时雇员参与管理的形式也呈现出多样化的趋势， 除了工会、职工大会、职工代表大会参与平等协商的传统形式之外，雇员持股、 雇员参与公司治理等新型雇员利益保护机制也得到了迅速的发展。 d o d g e v f o r d m o t o r c o ，1 7 0 n w 6 6 8 ( m i c h - 1 9 1 9 ) 。f r i e d m a n ，m i l t o n t h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo f b u s i n e s si st oi n c r e a s ei t sp r o f i t s n - t h en e wy o r k t i m e sm a g a z i n e ，1 9 7 0 - 0 9 1 3 8 范健，张萤德围法中雇员 亍公叫决策制度比较研究 j 外国浊译评，1 9 9 6 ，( 3 ) ：5 65 8 。虽然得到了立洼i 的保障，但关十雇员社会参与决定的 i ! l ! 定一般没有对公州的组织运行构成实质性影响， 而充其量只足对劳动法等】c 他 杰律的辅助性或对应性规定。敲此，单纯的对雇员社会参与决定的姗定 并小包括在本文所述及的公i d 法中雇员利益保护机制的范畴之内。 。范健，张黄德国法中雇员与公u j 决策制度比较研究 j 外国法译评，1 9 9 6 ， 3 ) ：5 6 8公司法中的雇员利益保护机制研究 二、公司法中的雇员利益保护机制 公司法中的雇员利益保护机制，是指基于保护雇员利益的目的而在公司组织 体内部建立的、卣接对公司的组织运作构成影响的机制，这一保护机制的实质是 通过对传统的公司内部治理结构进行调整，以使得公刮能够在内部经营决策过程 中对雇员利益进行即时保护。 i 、雇员持股制度 雇员持股制度，是通过。定的制度安排让雇员持有本企业的一部分股权，并 使雇员得以此为依据参与企业的经营管理和剩余分配的种。权制度。雇员持股 制度肇端于1 8 世纪末的美国，但其大规模地发展进而成为风行于西方企h p 界的 产权组织形式，则是源f 近数十年来雇员持股计划( e m p l o y e es t o c ko w n e r s h i p p l a n ，简称e s o p ) 的推行。2 0 世纪5 0 年代，在美幽学者l o u t i s0 k e l s o 所提出 的“双因素经济理论”。的推动下，以e s o p 为代表的雇员持股制度逐渐风靡于 美固各州。此后，随着经济的发展，雇员持股制度在英圈、日本、法围、意大利 等h 十多个国家或地区得到了空前的发展。 作为一种新型的企业产权制度，雇员持股制度的核心在丁通过雇员持股的运 作，使雇员可以分享企业的利润，形成按劳分配与按资分配相结合的新型利益制 衡机制。同时，通过增强雇员利益与企业发展间联系的密切度，激发雇员的劳动 积极性和企业凝聚力，进而提高企业的经济效益。虽然由于各自的社会制度、文 化背景、理论研究水平以及市场发育成熟度的不同，彳i 同国家或地区的企、i k 在实 行雇员持股制度过程中展现了诸多不同的运作形态，呈现出不司的组织管理结构 和成效，但建立长期福利和激励机制却是各国或地区推行雇员持股制度的共同价 值目标。 。当时的美国雇员股份制之父a l b e r tg a l l a t i n 主张民主币麻该只限制在政治领域，而心当扩展到经济生活 中，并于1 7 9 5 年在宾夕法尼玻璃厂实行r 全荧第一个利润分享计划。参见苑鹏美国雇员股份所有制计 划及立法发展 j 中国_ t 业经济，1 9 9 7 ，( 3 ) ：7 2 。关于l o u t i so k e l s 的“双冈素绎济理论”详见 荚 路易斯o 凯尔萨( l o u i so k e l s o ) 、帕特晕西 弧h 凯尔萨( p a t r i c i a h k e l s o ) 民主与经济力量通过双素经济开展雇员持股计划苹命 m 赵 曙| j 译，南京：南京大学出版t i ；i = ，1 9 9 6 。l 游我困职t 持般制度法律问题研究( 坝l 学位论文) d 正c 汉：武汉人学，2 0 0 4 68 第一章公司法中的雇员利益保护机制概述 9 2 、雇员参与公司治理制度 雇员参与公司治理制度，是指雇员以特定的方式参与公司治理，介入公司的 经营决策程序，影响或监督公司决策的作m 及其实施情况的制度。雇员参与公一j 治理制度发端于德国，与之相关的市法可以追溯到1 9 吐上纪术，但它作为一种制 度得以确立则是在2 0 世纪之后。及至当代，雇员参与公司治理已成为世界各国 普遍关注的热点问题，许多国家或地区都对其展开了一系列有益的理论探索和立 法实践。其巾，尼其以德国对雇员参与公司治理制度的规定最为完备且最具代表 件。 m 】二齐国的社会经济条件和文化历史背景互，i q h 同，对于公司治理结构的安 排以及雇员与雇主之间关系的认识也存在一定差别，因此各国在有关雇员参与公 司治理的立法状况、参与方式和参与程度等方面也是有所不一、各具特色。但整 体而言，我们可以将雇员参与公司治理的方式人致分为以下四种类型： ( 1 ) 通过参加公司董事会参与公司治理，即由雇员代表直接进入董事会， 参j 公司的经营决策。这是2 0 世纪7 0 年代后欧洲大陆各国普遍推行的种方式， 不少围家的法律都规定公司董事会必须有职工代表。例如，德国1 9 5 6 年冶矿 、i k 劳工参决法第1 3 条和1 9 7 6 年参与决定法第3 3 条都规定必须在蓖事会 中设一名劳方董事，出雇员代表担任，享有与其他董事涮等的权利。 ( 2 ) 通过参加公司监事会参与公司治理，即由雇员代表通过出任监事会成 员的方式参与公司治理。这是德国法所确立的雇员参与公司治理的主要途径，按 照冶矿业劳工参决法、参与决定法及企业组织法等的规定，德国法针 对不| 一j 类型的公司，设置了参与程度和层次各不相同的雇员监事制度。通过参 加公司监事会参与公司治理的方式对世界各国或地区的影响较大，目前许多国家 都通过立法规定监事会中应有一定比例的雇员代表参与公司的经营监督。 ( 3 ) 通过设立独立的雇员代表机构参与公司治理，即公司雇员通过设立独 立的雇员代表机构参与公司治理。该机构不依赖于其他机构而独立存在，它有权 就公司的销售情况、信用状况、投资计划、经济财政等事项进行了解，并向公司 “g o t zh u e c k ，s 2 0 3 ，2 0 72 0 8 ，2 1 42 1 5 ，3 5 3 转引白范健，张营德国法中雇员，公卅决策 制度比较研究 j 外国法泽评，1 9 9 6 ( 3 ) ：5 8 。详见范健，张贽德罔法中雇员j 公司决策制度比较研究 j 外网法译评1 9 9 6 ( 3 ) ：5 6 5 8 l o公司法中的雇员利荫保护机制研究 监事会或董事会提出建议。一般规定监事会或董事会如果未采纳这些建议，须向 雇员代表机构作出合理解释。 ( 4 ) 通过劳资协议所确定的方式参与公司治理，即雇员可以通过公司与工 会之间所签订的集体协议来确定其参与公司治理的方式和范围。这种方式实际卜 是对上述三种参与方式的选择或调整机制。 第三节本章小结 随着社会的发展，雇员利益的保护曰益受到重视，保护雇员利益的方式也从 传统的公司法之外的保护机制延伸到公司法中的雇员利益保护机制。与行政执法 等传统雇员利益保护机制不同，雇员持股制度、雇员参与公刮治理制度等公司法 中的雇员利益保护机制，是在公司f 1 渐成为影响政治与社会发展的重要力量的背 景下产生并迅速发展起来的，它们在保护雇员利益方面被寄于了莫大的希望。 公司法中雇员利益保护机制的实质是通过对传统的公司内部治理结构进行 调整，以使得公司能够在内部经营决策过程中对雇员利益进行即时保护。虽然在 保护雇员利益上，公司法中的雇员利益保护机制与公司法之外的雇员利益保护机 制殊途同归，但其运作却直接对公司组织体的运行经营构成了影响，对传统公司 治理结构形成了冲击。为此，有必要对公司法中雇员利益保护机制的理论基础和 实施效果作进一步的探讨。 第二章公司法中雇员利益保护机制之理论基础分析1 1 第二章公司法中雇员利益保护机制之理论基础分析 第一节通过调整公司治理结构实现对雇员利益的保护 在中期公司中，内部治理结构奉行的是“股东会中心丰义”，即股东会作为 公司的最高权力机关，负责决定公司的重大事项，股东得自由参加股东人会，并 平等地依其所投入的资本额享有资产收益、重大决策和选择管理者的权利。但自 2 0 世纪初以来，随着公一j 股权的日益分散及股东对公司实际控制力的日趋衰落， 各国公司法纷纷缩减股东会的权力，并相应地扩充董事会的职权，发生了所谓的 公司权j 配置模式由“股东会中心主义”向“董事会中心主义”的转变。但值 得注意的是，与公司内部权力重心由股东会向董事会移转相伴随的，董事的责任 也得到进一步的加强：许多国家的公司立法或实践都确立了董事对公司或股东的 信义义务( f i d u c i a r yd u t y ) 。 叮见，股东大会的权力向董事会转移所引致的股东 控制权稀释，义通过强化董事义务的努力而获得了一定程度的补救。因此，无论 是“股东会中心主义”还是“董事会中心主义”，传统公司治理结构都没有摆脱 “股东本位”的烙印，都是通过股东会、董事会、经理和监事会之间的责权划分 来形成它们相互之间的制衡关系，以实现股东对公司的最终控制。 在传统公卅内部治理结构下，股东拥有公司的最终控制权，通过股东大会投 传统的公一j 法理论认为，公_ j 是一种私法i ：的白治组织，公刊的成员就是股东，他们是公司的蛙终所干】 肯，也是公r 日利益的最终享有者，请事会h 是公- d 的代理人，执行业务颁完全依据公列章程的授枞和股东 会的决议。在立法上不承认芾事会拥有独立于股东会的法定权力。这种董事会完辛依附于股东会的公d 权 力分配格局被称为“股东会中心主义”。2 0 世纪初，公司规模得到扩大，股权高度分散给股东耋； ：营管理 公一j 带米难度，公刮需蛰专门人才组成公一j 经费管理机构从事经营管理，公一j 的经营活动成r 一项专门职 业，客观i 实现r 股东所有权与经营权的分离。而t e 券市场的发展，为资奉的进退提供r 渠道，绝人多数 股东参与公司经情管理的意愿不强，更是j j h 居, 0 丁两权分离。公司股东会权力的削弱、董事会权力的扩人已 是不争的事实。于是，再困公司法也顺心运一事实对公司法作了调整，规定董事会拥有法定的绛营管理公 i , l 事务的权力，此即公司机关权力分配 的“董事会中心主义”。它强调股东会只能行使法律明确规定的 权力，而由董事会行使股东会权力范围之外的所存j e 他权力。董事会的权力一经法律规定或公川章程确认 就是一种独立、排他的权力，股东会无权 以剥夺。这就是所谓的公i d 治理结构由“股东会中心土义”向 “肇事会中心主义”的转变。 摧事的信义义务，又称忠实义务，是指董事应当谨慎行事，忠实于公叫的利益，1 i 得与公；d 利益发生冲 突，夺得为自己牟取小当利益，同时肇事社i 履行职责时，应维护股东的利益，并承担相心的社会责任。e 核心内容包括以下两个方面：( 1 ) 注意义务，即董事在履行职责时应合理地注意，审慎地判断、自主地决 策，不得有疏忽、过失、懈怠；( 2 ) 忠诚义务，即董事诅：履行职责时成以公司最佳剥益为重而诚实地行事， 不得将自己或第三肯的利益放在公可利益之卜，自己的行为不能与自己对公司所承担的职责和义务相冲突。 。马俊驹，聂德宗公d 浊人治理结构的当代发腱 j 浊学研究，2 0 0 0 ，( 2 ) ：7 9 1 2公司法中的雇员利益保护机制研究 票选举董事并组成董事会，并享有资产受益权和重大决策权；董事会作为股东的 代理人，负责公司的经营决策和高层经理的选聘，并就其行使职责的事项向股东 大会负责；经理从事公司的日常经营管理活动，对董事会负责；监事会则号司监 督职能，负责对