（管理科学与工程专业论文）供应链成员创新投资协调研究.pdf

西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 摘要 随着技术变革的加快，市场竞争日益激烈和国际化，产品生命周期缩短， 顾客对时间敏感，外包被广泛采用。成功的外包策略可以帮助企业降低成本、 提高业务能力、改善质量、提高利润率和生产效率，但是在保留业务和外包业 务之间会产生创新投资外部性。当这种外部性非常大的时候，企业创新投资激 励不足，必须设计和供应商之间更复杂的关系，把自己做为供应链的一部分， 加强供应链管理。供应链合约是影响供应链整体绩效的重要因素，已引起众多 学者的关注，利用供应链合约来协调供应链中各方的利益关系，实现供应链协 调，从而确保供应链各个成员的创新投资等于供应链最优时的创新投资。 本论文针需求不确定下的供应链成员创新投资协调问题展开深入研究，主 要内容如下： 1 对供应链合约的不完全性进行了分析，并在此基础上，揭示出创新投资 协调的核心问题是在供应链合约不完全条件下设计协调机制。 2 把现有的供应链合约模型扩展为需求和可变成本是内生的情形。现有供应 链合约文献大部分假设需求和可变成本是外生的，本文建立了考虑创新投资增 加需求和降低成本情形下的批发价格合约和利益共享合约博弈模型，分析了以 上两种合约对供应商和制造商创新投资的影响。通过博弈分析，得出了在上述 两种合约下供应商和制造商均衡创新投资结果及相关结论，同时通过两种合约 的比较探讨了不同参数取值范围对供应商和制造商创新投资的影响。 3 针对供应商创新投资套牢问题，提出了供应商创新投资的协调机制。本文 将供应商创新投资分为非自私型创新投资和自私型创新投资，非自私型创新投 资增加制造商生产的最终产品的市场需求，而自私型创新投资降低供应商的生 产成本。本文首先证明了当供应商从事自私型创新投资时，分散决策无法实现 供应商创新投资的协调，接着提出了供应商和制造商事前签订批发价格合约， 并且共享事后禾| j 7 1 7 j 的协调机制，并证明了此机制可实现供应商创新投资协调， 从而有效解决了供应商创新投资套牢问题；最后分析了线性需求函数和二次成 本函数条件下供应商创新投资的协调机制，得出最优的初始批发价格合约与利 益共享合约的分配因子无关。当供应商从事非自私型投资时，同样的协调机制 第1 i 页西南交通大学博士研究生学位论文 会导致供应商的投资低于供应链次优投资水平，不能协调供应商创新投资，也 不能解决供应商投资套牢问题。 4 针对制造商创新投资套牢问题，提出了制造商创新投资的协调机制。当制 造商从事成本降低或需求增加型创新投资时，证明了分散决策无法实现制造商 创新投资协调，接着提出了供应商和制造商签订初始批发价格合约，并且共享 事后利润的协调机制，并证明此机制可激励制造商达到供应链最优创新投资水 平，实现制造商创新投资协调，从而有效解决了制造商创新投资套牢问题；最 后分析了线性需求函数和二次成本函数条件下制造商创新的协调机制，得出最 优的初始合约与利益共享合约的分配因子无关。 关键词：供应链协调；套牢；供应链合约；创新投资 西南交通大学博士研究生学位论文 第1 i i 页 _ - _ _ - - i - - _ - - _ - 一一 a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s e d s p e e do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h er e c e n ti n c r e a s ei n c o m p e t i t i o na n di n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h el i f e c y c l eo fp r o d u c t si ss h o r ta n d c u s t o m e r sa r es e n s i t i v et o t i m e ，s oo u r t s o u r c i n gi s w i d e l ya d o p t e d s u c c e s s f u l o u t s o u r c i n gs t r a t e g i e sc a nr e d u c ec o s t s ，s t r e n g t h e nt h ec o r eb u s i n e s sc o m p e t e n c e ， i m p r o v eq u a l i t y , i n c r e a s ep r o f i tm a r g i na n d p r o d u c t i o ne f f i c i e n c y b u tt h e d i s a d v a n t a g ei st h a ti n n v a t i o ne x t e r n a l i t i e sb e t w e e nt h ea c t i v i t i e sr e t a i n e da n dt h o s e o u t s o u r c e d i fs u c he x t e r n a l i t i e sa r el a r g e ，t h e yw i l lw e a k e n i n gt h ei n c e n t i v e sf o r i n n o v a t i o n ，s ot h ef i r mm u s tw o r ko u tm o r ee l a b o r a t er e l a t i o n sw i t hi t ss u p p l i e r sa n d s t r e n g t h e ns u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t s u p p l yc h a i n c o n t r a c ti sa k e yf a c t o r i n f l u e n c i n gs u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e sa n dh a sb e e nv a l u e db ym a n ys c h o l a r sa n d a r eu s e dt o p r o v i d es o m ei n c e n t i v e st oa d j u s tt h er e l a t i o n s h i po fs u p p l yc h a i n p a r t n e r st oc o o r d i n a t et h es u p p l yc h a i n ，i e t h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o no ft h e m e m b e r su n d e rd e c e n t r a l i z e d s u p p l yc h a i n i s e q u a lt ot h a ta c h i e v e du n d e ra c e n t r a l i z e ds y s t e m t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ep r o b l e mo fc o o r d i n a t i o no fi n n o v a t i o ni n v e s t m e n t a m o n gt h em e m b e r su n d e rt h ed e m a n du n c e r t a i n t y t h em a i nc o n t e n t so ft h er e s e a r c h a r ea sf o l l o w s ： 1 b a s e do nt h ea n a l y s i so nt h ei n c o m p l e t e n e s so fs u p p l yc h a i nc o n t r a c t s ，i tw a s u n c o v e r e dt h a tt h ec o r ep r o b l e mo ft h ec o o r d i n a t i o no fi n n o v a t i o ni n v e s t m e n ti s d e s i g n i n gt h em e c h a n i s mo fc o o r d i n a t i o nu n d e rt h ei n c o m p l e t ec o n t r a c t 2 s u p p l yc h a i nc o n t r a c t i n gm o d e l sa r ee x t e n d e db ya s s u m i n gt h ed e m a n da n d v a r i a b l ec o s t st ob ee n d o g e n o u s ac o m m o na s s u m p t i o ni nn e a r l ya l lo ft h es u p p l y c h a i nc o n t r a c t i n gl i t e r a t u r ei st h a tb o t hd e m a n da n dv a r i a b l ec o s t sa r ea s s u m e d t ob e e x o g e n o u s t h eg a m em o d e l su n d e rt h ew h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ta n dp r o f i t s h a r i n g c o n t r a c tw i t hm v e s t m e n ti ni n n o v a t i o ne n h a n c i n gd e m a n da n dr e d u c i n gp r o d u c t i o n c o s t sa r ee s t a b l i s h e d ，a n dt h ei n f l u e n c eo nt h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o nas u p p l i e ro r m a n u f a c t u r e rl s e n g a g e di n i s a n a l y z e d w em a k eg a m ea n a l y s i sa n do b t a i n e q u i l i b r i u mo u t c o m e sa b o u ti n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o na n dr e l a t e dc o n c l u s i o n su n d e r d i f f e r e n tc o n t r a c t s m e a n w h i l e ，t h ep a p e ra d d r e s s e sa d v a n t a g e so fd i f f e r e n tk i n d so f c o n t r a c t sb yc o m p a r i n gt w ot y p e so fc o n t r a c tu n d e rd i f f e r e n tv a l u e so f p a r a m e t e r s 第页西南交通大学博士研究生学位论文 3 t h ec o o r d i n a t i n gm e c h a n i s mo fas u p p l i e re n g a g i n gi ni n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o n i sp u tf o r w a r d t h ep a p e rc l a s s i f i e st h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o nas u p p l i e ri s e n g a g e di ni n t ot h ec o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na n dt h eu n c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，t h e c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n w i l le n h a n c ed e m a n df o rt h ef i n a l p r o d u c t a n dt h e u n c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o nw i l lr e d u c et h ep r o d u c t i o nc o s t s f i r s t w em a k e sa n a l y s i s a n dp r o v e st h a tt h ed e c e n t r a l i z e dd e c i s i o nc a nn o tc o o r d i n a t et h ei n v e s t m e n ti n i n n o v a t i o nw h e nt h es u p p l i e ri se n g a g e di nt h eu n c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，s oi tl e a d s t ot h eh o l d u pp r o b l e m ；t h u s ，t h ec o o r d i n a t i n gm e c h a n i s mo ft h ep a r t i e sa g r e e i n gt o a ni n i t i a lw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ta n ds h a r i n gt h ee x - p o s tp r o f i t si sp r o p o s e da n di s p r o v e dt h a tt h i sm e c h a n i s mc a nc o o r d i n a t et h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o no fas u p p l i e r , f u r t h e r , t h eh o l d u pp r o b l e mf o rt h es u p p l i e r si n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o ni sr e s o l v e d ； a tl a s t w ea n a l y z et h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fi n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o nu n d e rt h e c o n d i t i o no ft h el i n e a rd e m a n df u n c t i o na n dt h es e c o n dc o s tf u n c t i o na n dc o n c l u d e t h a tt h eb e s ti n i t i a lw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ti su n r e l a t e dt ot h ed i s t r i b u t i o nf a c t o r t h e s a m em e c h a n i s mw i l ls t i m u l a t et h es u p p l i e rt oi m p l e m e n tl e s st h a nt h es e c o n d b e s t i n v e s t m e n t sw h e nt h e s u p p l i e r u n d e r t a k e st h e c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ，s o t h e m e c h a n i s mc a nn o tc o o r d i n a t et h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o na n dt h eh o l d u pp r o b l e m c a nn o tb es o l v e d 4 t h ec o o r d i n a t i n gm e c h a n i s mo fam a n u f a c t u r e ru n d e r t a k i n gi n v e s t m e n ti n i n n o v a t i o ni sp u tf o r w a r d w bm a k e sa n a l y s i sa n dp r o v e st h a tt h ed e c e n t r a l i z e d d e c i s i o nc a nn o tc o o r d i n a t eam a n u f a c t u r e rt oi n v e s ti ni n n o v a t i o na n dw i l ll e a dt o t h e h o l d u pp r o b l e mw h e nt h em a n u f a c t u r e rh a s a no p p o r t u n i t yt oi n v e s ti n i n n o v a t i o nt h a tw i l le i t h e re n h a n c ed e m a n do rr e d u c et h ep r o d u c t i o nc o s t s t h u s t h e c o o r d i n a t i n gm e c h a n i s mo f t h ep a r t i e sa g r e e i n gt oa ni n i t i a lw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t a n ds h a r i n gt h ee x - p o s tp r o f i t si sp r o p o s e da n di sp r o v e dt h a tt h i sm e c h a n i s mc a n c o o r d i n a t et h ei n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o no fam a n u 。f a c t u r e r , f u r t h e r , t h eh o l d u p p r o b l e mf o rt h em a n u f a c t u r e r si n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o ni sr e s o l v e d ；a tl a s t w e a n a l y z et h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fi n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o nu n d e rt h ec o n d i t i o n o ft h el i n e a rd e m a n df u n c t i o na n dt h es e c o n dc o s tf u n c t i o na n dc o n c l u d et h a tt h eb e s t i n i t i a lw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c ti su n r e l a t e dt ot h ed i s t r i b u t i o nf a c t o r k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；h o l d u p ；s u p p l yc h a i n c o n t r a c t ； i n v e s t m e n ti ni n n o v a t i o n 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南交通大学有关保留、使用学位论 文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采 用影印、缩印或扫描等复制手段和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密，在年解密后适用本授权书： 泸密，适用本授权书。 学位论文作者签名：私、闯岩 指导教师签名： e l 期：旆月i 2 ，日日期：加蚕年 西南交通大学四南父逋大罕 学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立进行研究所得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包括任何其他个人或集体己 经发表或撰写过的研究成果。对本论文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 把现有的供应链合约模型扩展为需求和可变成本是内生的情形。现有供应 链合约文献大部分假设需求和可变成本是外生的，在供应链成员创新投资增加 需求和降低成本的情形下，建立了考虑创新投资的批发价格合约和利益共享合 约模型，分析了以上两种合约对供应链成员创新投资的影响。通过博弈分析， 得出了在上述两种类型合约下供应链成员最优创新投资水平及相关结论，同时 在不同的参数取值范围下比较了利益共享合约和批发价格合约对供应链成员最 优创新投资水平的影响。( 见论文3 2 ，4 2 ，4 4 ) 。 2 针对供应商创新投资套牢问题，提出了供应商创新投资的协调机制。首先， 将供应商创新投资分为非自私型创新投资和自私型创新投资，非自私型创新投 资增加制造商生产的最终产品的市场需求，而自私型创新投资降低供应商的生 产成本。接着，当供应商从事自私型创新投资时，提出了供应商和制造商事前 签订批发价格合约，并且共享事后利润的协调机制，并证明了此机制可实现供 应商创新投资协调，从而有效解决了供应商创新投资套牢问题；然后分析了线 性需求函数和二次成本函数条件下供应商创新投资的协调机制，得出最优的初 始批发价格合约与利益共享合约的分配因子无关。当供应商从事非自私型投资 时，同样的协调机制会导致供应商的创新投资低于供应链次优创新投资水平， 因此不能协调供应商创新投资，也就不能解决供应商创新投资套牢问题( 见论 文3 3 ，3 4 ) 。 3 提出了制造商创新投资的协调机制。当制造商从事成本降低或需求增加型 创新投资时，通过分析，证明分散决策无法实现制造商创新投资协调，存在“套 牢 问题；然后提出了供应商和制造商签订初始批发价格合约，并且共享事后 利润的协调机制，证明此机制可激励制造商达到供应链最优创新投资水平，实 现制造商创新投资协调，从而解决了制造商创新投资套牢问题；最后分析了线 性需求函数和二次成本函数条件下制造商创新的协调机制，得出最优的初始合 约与利益共享合约的分配因子无关( 见论文4 5 ，4 6 ) 。 学位论文作者签名：孙l 虱芝 日期：硼年乡月fz 日 西南交通大学博士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 提出论文所要研究的问题及其意义，对国内外有关文献进行回顾，并指出 目前研究存在的缺陷，最后给出本文的总体结构及内容安排。 1 1 研究背景与问题的提出 技术变革的加快，产品生命周期缩短以及市场竞争的加剧，使企业认识到 需要更加有效利用降低成本，提高产品质量及缩短提供产品或服务时间进行竞 争。为了实现这些目标，许多企业进行内部重构，把以前企业内部运作的业务 外包。外包产生的原因可归纳如下，第一：从技术角度来看，产品是多种学科 知识的集成，是知识经济的重要标志和反映。任何企业不可能、也没有必要将 整个生产流程、整个业务流程和所有技术资源都保留在企业内部。企业应当有 计划地将除核心能力之外的投入、服务或其他资源全部或部分地外包给高质量 的外包商( s a m u e2 0 0 0 ) 。第二：从市场竞争角度看，产品竞争力很大程度上依赖 于零部件的质量和竞争力，依赖于销售商的营销行为和售后服务的品质，依赖 于产品的后续研发能力。通过价值链与供应商、用户和其他支持性组织建立技 术协作关系是非常必要的( q u i n1 9 9 9 ) 。第三：从社会专业化分工发展的角度来 看，随着技术发展、加工工序的不断延长，专业化程度进一步提高，各类专业工 艺设施投入也越来越巨大。采用业务外包，既可以减少浪费性的竞争，又通过 这种协作本身建立起大规模专业化分工体系，靠规模效益使经营更为有效。基 于以上原因，一些企业纷纷把视角从企业内部转向企业外部，寻求与其他企业 的合作，以获取共同的或互补的外部资源。如合约制造的迅速发展，近年来许 多传统上进行创新( 研发、产品设计和市场营销) 和内部生产的跨围企业将自 己的制造、总装，甚至测试设备出售给合约制造商。如世界著名电讯设备生产 商爱立信、北电和诺基亚等，从1 9 9 8 年以来大幅度地剥离他们的生产制造机构， 出售相关设施给专业合约制造商s c i 、s o l e c t r o n 等。而许多新兴高科技型企业 从一开始就全面采用这种生产组织方式。合约制造已逐渐成为许多跨国企业外 部采购的一种重要模式和趋势，变得越来越重要，并且在很多产业逐步盛行， 如电子信息，制药，汽车，食品及饮料产业( t u l l y1 9 9 4 ) 。以前自己制造产品的 第2 页西南交通大学博士研究生学位论文 企业越来越多地把生产业务外包，以便集中更多精力进行创新( 产品设计，研 发和市场营销) 。在电子信息产业，从1 9 8 9 到1 9 9 8 年间，合约制造以平均每年 2 5 的速度增长。电子信息产业合约制造的份额从1 9 9 4 年的9 上升到1 9 9 8 年 的1 7 ( f r a n c o i s1 9 9 9 ) 。在2 0 0 0 年，原始设备制造商外包了7 5 0 亿美元生产业 务给合约制造商，占电子信息产业全部制造业务的1 0 。电子信息产业外包的 主体包括计算机( 个人计算机，工作站，外设) 和通信设备( 网络设备和电信 设备) 。在制药产业，1 9 8 8 年外包占全部制造产值的2 0 。到1 9 9 8 年，这个数 字是5 0 6 0 ，并且到2 0 0 5 年上升到6 0 7 0 ( v a na m u m2 0 0 0 ) 。在此背景下， 理论界人士和产业界人士对独立企业之间的业务外包表现出越来越浓厚的兴 趣，业务外包已逐渐受到重视并得到推广。彼德德鲁克曾经这样描述和预测外 包在今天的商业舞台上风起云涌的场面：“在l o 年至1 5 年内，任何企业中仅作 后台支持而不创造营业额的工作都应该外包出去，任何不提供向高级发展的机 会和活动、业务也应该采用外包形式，企业的最终目的不外乎最优化地利用已 有的生产、管理和财务资源”( 德鲁克1 9 9 8 ) 。业务外包正在成为世界商业发展的 趋势，外包战略也正在成为企业发展的一种重要工具。 一般来讲，外包的优势是企业可以集中精力在自己的核心业务上，把非核 心业务外包给独立的供应商。成功的业务外包策略可以利用专业化优势和规模 效应帮助企业降低成本、提高业务能力、改善质量、提高利润率和生产率。但 是同时它也会遇到一些问题，即在保留业务和外包业务之间会产生外部性问题， 外部性是指对于一项能提高供应链效率的创新( 研发、产品设计及市场营销) ，可 能会使一个成员负担投资成本，而另外的成员将获得投资带来的大部分收益， 即一个企业从事创新投资的努力会给其他企业带来部分利益，这种现象在产业 链中表现尤为突出；换句话说，从事创新投资的企业的私人收益小于创新投资 的社会收益，创新投资外部性会导致市场失灵。这种创新外部性在纵向一体化 时是不存在的，但是业务外包后必须通过独立的公司之间协商解决。当这种外 部性非常大的时候，企业之间仅仅通过市场交易是解决不了的，企业必须设计 和供应商之间更为有效的关系，必须不断监控外部企业的行为并与之建立长期 稳定的关系，把自己做为供应链的一部分，加强供应链管理。 成功的供应链管理一般具备三个特点：供应商早期就参与下游企业的产品 设计过程，在供应链成员之间进行充分的信息共享以及进行降低供应链成本和 提高产品质量的投资。成功的供应链管理首先要求供应链成员能识别哪些创新 将提高供应链效率，然后，还要求供应链成员愿意进行创新投资。本文研究的 西南交通大学博士研究生学位论文第3 页 供应链成员创新投资主要是指应用层次的研究开发活动、产品设计以及市场营 销。由于基础性研究具有公共品的性质，大部分经费应由政府承担，对于投资 巨大的研发项目，政府补贴也是必不可少的，因此，不在本文研究范围之内。 在许多产业链中，一个企业完成的创新为整个供应链提供了利润来源。一 般来说，创新( 产品设计，研发和市场营销) 有两种类型：一种类型是成本降 低型创新，另一种是需求创造型创新。当进行成本降低型创新时，企业将倾向 于通过降低价格来刺激市场需求增加，从而生产更多的产品，使它的产品的消 费者和供应商分别受益。而能增加最终产品价值的创新将在给定价格的情况下， 刺激消费者的购买欲望，增加消费者的数量从而扩大需求。 但由于以下两个因素，供应链成员的创新投资水平相对于供应链整体最优 的创新投资水平存在不足：第一，因为一部分来源于创新的利益将溢出到它的 供应链伙伴，它的创新决策会受到利益外溢的影响。如果忽略溢出的部分利润， 这种影响非常类似于著名的“双边际效应”在供应链定价决策中发生作用。对于 双边际效应来说，这种利润的外部性在线性的定价机制下是无法消除的，这将 导致创新投资的不足。第二，由于担心合作伙伴的机会主义行为，供应链成员 会降低自己的投资量。例如：假设戴尔公司在准备下一代p c 机时，投资于发 展一项减少装配成本的创新设计，在观察到戴尔的设计后，英特尔或其他供应 商可能有动机通过索要比过去更高的批发价格作为回应。换句话说，通过投资 于一项创新，企业可能会因为它的供应链合作伙伴的机会主义行为而被套牢 ( h o l d u p ) 。如f i n e ( 1 9 9 8 ) 所讨论的：这类套牢问题发生的可能性在涉及标准 组件产品设计以及那些在知识和能力上都依赖于其供伙伴的企业的供应链中是 最大的。所谓“套牢”问题，就是当供应链成员一旦做出创新投资后，事后重新 谈判中被迫接受不利于自己的合约条款或由于他人的行为使他的创新投资贬 值，从而创新投资成本难以收回。也可以把在专有资本关系投资的长期合约中 合约当事人事后的机会主义行为归结为“套牢”行为，或合约当事人从他的专有 投资关系中获得的准租值可能由他的交易对手剥夺。“套牢”问题会导致供应链 成员创新投资不足。 如何激励企业从事创新，一般认为是一个制度问题，即设计一种制度，消 除外部性，保证创新企业的利益，从而激励企业开展创新活动。因此，成功的 供应链管理不仅要求能够识别出潜在的有价值投资机会还要求设计供应链成员 之间的关系来缓解激励问题，以支持创新投资。供应链合约是影响供应链整体 绩效的重要因素，已引起众多学者的关注，利用供应链合约来协调供应链中各 第4 页西南交通大学博士研究生学位论文 方的利益关系，实现供应链协调，从而确保供应链各个成员的创新投资等于整 个供应链最优的创新投资水平。 对于供应链外包的研究一直也是众多学者非常关心的问题，并引起企业界 的高度重视和浓厚兴趣。目前有关外包的研究多集中在外包经济学动因分析、 外包决策和运行管理等方面。纵观这些文献，对于外包导致在保留业务和外包 业务之间会产生外部性问题，没有受到应有的重视和研究。目前有关供应链管 理的文献有一个共同特征，虽然研究供应链渠道协调的文章很多，然而这个领 域的文章大部分集中于有关生产能力和库存决策的协调，对于解决套牢问题的 创新投资协调的研究比较少。 综上所述，要进一步发展和完善业务外包，就必须考虑供应链各参与方的 利益，解决创新投资套牢问题。由于业务外包广泛采用，势必在供应链的运作 中产生大量的供应链合约。供应链管理出现的许多问题事实上都与供应链合约 的管理有关。因此，本文把研究重点放在了供应链合约理论，虽然供应链管理 包括库存管理、需求预测、优化研究、管理信息系统、财务成本分析、信用分 析等等，但所有这些内容都在供应链合约中得到反映。供应链本身是由供应商、 制造商、分销商、零售商和顾客组成的复杂体系。本文则把研究范围放在上游 供应链上，也就是由一个供应商和一个制造商组成的简单的基本供应链渠道， 只研究了供应商或制造商进行单边创新投资时的协调机制。虽然实际供应链的 参与者经常要超过两个，并且供应商和制造商可能同时进行创新投资，但情况 比较复杂。通过这一简化使供应链优化的研究成为可能，并且也是研究复杂供 应链模式的基础。 供应链成员有关需求增加和成本降低的决策对供应链的性能有显著的影 响。但是由于这些决策涉及到企业进行创新投资，由于合约的不完全性及创新 投资具有外部性特点，使得供应商和制造商之间的套牢问题尤为明显。为了缓 和供应商与制造商之间的投资套牢，激励创新投资，供应商与制造商之间会通 过签订协议来协调投资产生的外部性，降低机会主义产生的套牢风险。如果供 应商和制造商彼此独立，双方各自采用期望利润最大化制定自己的投资策略， 则供应链处于分散状态，其总体期望利润之和将小于供应链协调情况下的利润 之s h ( s p e n g l e r1 9 5 0 ) 。目前，寻求策略来降低上下游企业面对的套牢风险正越来 越成为供应链管理的重点，在公司与公司之间的竞争正逐渐被供应链与供应链 之间的竞争所取代的情形下尤为明显( l e e 和p a d m a n a b h a n2 0 0 0 ) 。在这些实现 供应链协调的策略中，供应链合约理论正越来越受到学者们的注意。 西南交通大学博士研究生学位论文第5 页 虽然合约这一名词常见于法律领域，但合约理论在经济学方面也到了实质 性的运用，如t i r o l e ( 1 9 8 8 ) 、k a t z ( 1 9 8 9 ) ，供应链合约也是经济学合约理论中的 一个特殊形式。所谓供应链合约是指通过提供合适的信息和激励措施，保证买 卖双方协调，优化销售渠道绩效的有关条款。即使供应链达不到最好的协调， 也可能存在帕雷托( p a r e t o ) 最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差( 王迎 军2 0 0 1 ) 。最近几年，国内外学者也逐渐开始把供应链研究的重点转到供应链 合约理论上，关于供应链合约理论的文献也成逐渐增长之势( a s s o c i a t e s1 9 9 3 ) ， 然而，由于存在以下几个主要原因使供应链合约实现起来相当困难： ( 1 ) 供应链的各个成员都有各自不同的目标，并且这些目标往往都是相互冲 突的。例如，制造商的目的是扩大生产，而销售商则是尽量减小库存。 ( 2 ) 市场的需求是不确定的。由于市场需求的不确定性，使制造商难以确定 最终订购量，从而影响供应商的实际生产量，导致供应商和制造商难以签订 合作合约。 ( 3 ) 供应链合约的不完全性。合约的不完全性导致供应商和制造商关系的无 效率，影响供应链成员创新投资决策。供应链成员机会主义行为导致供应链 成员创新投资套牢问提的产生。由于供应链合约的不完全性使供应商和制造 商难以签订合作合约。 。 由此可见，市场需求的不确定及合约的不完全性给供应链成员带来了巨大 的经济损失。因此，本文在市场需求不确定及合约不完全的环境下研究供应链 合约理论，通过建立模型来分析供应链成员中各方的利益关系，确定最优的供 应链合约参数，减小供应链各方之间的冲突，从而激励供应链成员进行最优的 创新投资决策，实现帕累托优化。 1 2 国内外研究现状回顾 供应链( s u p p l yc h a i n ) 是由供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用 户连成一个整体的功能网链结构模式。也就是说，供应链是围绕核心企业，通 过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最 终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的网络结构。 西方企业关于供应链管理的大规模实践引起了西方理论界对供应链管理的 高度关注，许多大学和研究咨询机构纷纷成立了供应链课题研究小组，并首先 对供应链管理的概念、内涵和外延进行了详细界定。b a l l o u 等( 2 0 0 0 ) 认为供应链 第6 页西南交通大学博士研究生学位论文 管理就是对从原材料供应源到最终用户所涉及到的有关产品、服务、信息的转 化和流动的活动的集成；m c k n i g h t 等( 1 9 9 8 ) 则认为供应链管理是通过将不同 的企业集成，以增加整个供应链的效率，注重企业间的合作；l e v i ( 1 9 9 8 ) 认为供 应链管理是指在满足客户需要的同时，为了降低系统成本而采取的把供应商、 制造商、配送系统和销售商有效集成在一起来生产商品，并把正确数量的商品 在正确的时间送到正确的地点的一套管理方法。可见，供应链管理是一种集成 的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终用户的物流的计划和控制 等职能。s t e v e n s ( 1 9 8 9 ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物流及 信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的 管理模式。”最早人们把供应链管理的重点放在库存管理上，作为平衡有限的生 产能力和适应用户的需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段，寻求把产品 迅速、可靠地送到用户手中所需的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点， 从而确定最佳的库存投资额。现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为 一个不可分割的整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和销售的职 能成为一个协调发展的有机体。虽然各自表述方式不同，但其核心内容是基本 一致的，即供应商、制造商、零售商充分合作，最大限度低成本的满足顾客需 求。 业务外包指的是企业在内部资源有限的情况下，借助于外部的专业化资源， 将非核心业务外包给专业化组织进行实施，以达到优化资源配置，实现其自身持 续性发展的一种战略管理方法。 成功的业务外包能够实现企业的快速市场反应，削减费用，提高产品质量。 但是同时要注意解决在保留业务和外包业务之间产生的外部性，当这种外部性变 得非常大的时候，会导致整个供应链利润率下降及影响外包的进一步发展，因此 必须设计企业和供应商之间的关系，把自己作为供应链的一部分，加强供应链管 理。由于供应链中的企业只从事自己最擅长的核心业务，而将其它业务外包， 势必在供应链的运作中产生大量的供应链合约。供应链管理出现的许多问题事 实上都与供应链合约的管理有关。因此，企业必须强化合约管理，注重与供应商 关系的确立和培养。 为了叙述方便，本文从以下4 个方面对业务外包和供应链管理的研究进行 简要回顾和介绍。 西南交通大学博士研究生学位论文第7 页 1 2 1 供应链外包的经济学动因研究 西方学者q u i n n 和h i l m e r ( 1 9 9 9 ) 、c h a n 和h e i d e ( 1 9 9 3 ) 从不同角度对业务外 包进行了定义。虽然这些定义不尽相同，但其本质是一致的，即认为外包是企业在 内部资源有限的情况下，仅保留其最具竞争优势的核心资源，而把其他资源借助 于外部的专业化资源予以整合，以优化资源配置，实现其自身持续性发展的一种 战略管理方法。对业务外包的经济学动因的研究主要有基于资源的观点，基于 交易费用的观点和基于战略管理的观点。 1 基于资源的观点 基于资源的观点，如b r y c e 和u s e e m ( 1 9 9 8 ) 、j o n a s h ( 1 9 9 7 ) 、g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 、 t e e c e 等( 1 9 9 7 ) 认为：任何一个企业的资源都是有限的，无论是显性的以产权 为基础的资源还是隐性的以知识为基础的资源，都不可能面面俱到，完全满足 企业发展核心能力、快速反应市场需求的需要。而从横向来看，如果其他企业 所具有的资源和本企业互补，就可以将本企业所需资源以产品和服务的形式外 包出去，发挥各自的优势，从而将外部的优势资源为己所用。b r y c e 和u s e e m ( 1 9 9 8 ) 认为，企业的生存与发展必须从外界环境中不断获取资源。j o n a s h ( 1 9 9 7 ) 通过调 查发现企业技术优势日益依赖于可以利用的外部技术资源的范围、深度和能力， 企业竞争力有5 0 或更多来自于外部技术资源和业务伙伴。g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 认为物 质资源与能力是形成业务外包的催化剂。他指出了物质资源秉赋的重要性，认 为资源的互补性是促成业务外包的重要因素，资源的互补程度越高则外包的可 能性越大。t e e c e 等( 1 9 9 7 ) 认为，任何一家企业只依靠自身来完成其所有经营 事务是很困难的，越来越多的企业已开始意识到，想要在全球竞争中求得生存与 发展，需要掌握更多的优势与能力，需要通过更多的商业联合来有效地配置资源。 业务外包作为一种快速获取外部资源的手段，不仅能够有效地配置企业的内外 部资源，并且能够使本企业在整个产业链条中更为有效地对内部资源进行优化。 2 基于交易费用的观点 交易费用经济学是由c o a s e 提出的交易成本研究法发展而来的，不完全合 约理论( 与交易成本理论联系甚密) 和动态联盟在业务外包的形成和发展的阐释 上亦具有相当大的影响力。 早期的交易费用理论创始人c o a s e ( 1 9 3 7 ) 认为，企业和市场是可供替代的资 源配置方法，企业