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南京航空航天大学硕士学位论文 i 摘 要 随着经济全球化进程加快，市场竞争的日益激烈，劳动力、原材料、资本的上涨，企业的 生产成本不断增加，发展遇到瓶颈。自主创新已成为企业生存与发展的动力和获得竞争优势的 重要途径。自主创新活动具有高风险，高投入，高收益等特点。高新技术企业作为富有创新精 神的企业，其自主创新能力直接关系到行业的整体创新能力，乃至国家的核心竞争力，提升其 竞争力的关键就是不断增强自主创新能力。科学、准确地认识到其自主创新能力的大小是确定 提升其自主创新能力方法与途径的前提。因此，对高新技术企业自主创新能力的评价研究具有 重要意义。 在对国内外研究现状进行认真总结的基础上，本文首先界定了高新技术的内涵，高新技术 企业的内涵和特征。其次，研究了高新技术企业自主创新内涵，分析高新技术企业自主创新能 力的影响因素，分析了原始创新，集成创新，消化吸收再创新的三种创新能力，分析了高新技 术企业自主创新能力的特点。再次，本文基于上述研究，根据科学性、可比性、可操作性等原 则，构建了包括三个层次，十六个指标的高新技术企业自主创新能力评价指标体系。然后本文 选取了层次分析法来确定评价指标体系中各项指标的权重，并将可拓学中物元模型引入评价分 析。最后，本文选取典型高新技术企业，对其自主创新能力的状况进行了案例分析，通过对评 价结果的分析，提出增强其自主创新能力的对策和建议。 关键词：关键词：自主创新，自主创新能力，高新技术企业，可拓评价 高新技术企业自主创新能力评价研究 ii abstract speeds up along with the economical globalization advancement, market competition day by day intense, the labor force, raw material, the capital rise, enterprises production cost increases unceasingly, the development meets the bottleneck.the independent innovation has become the enterprise survival and the development power and obtains the competitive advantage the important way. independent innovation has the high risk, high investment, characteristics and so on high income, but the high-tech enterprise has the superiority which finances, its independent innovation and the capital market have the benign interaction, has formed companys core competitive power. scientific, realized accurately is the determination promotes its independent innovation ability method and the way premise to its independent innovation ability size.therefore, there has the vital significance to the high-tech enterprise independent innovation ability appraisal research. in carries on the earnest summary to the domestic and foreign research present situation in the foundation, this article has first limited the high tech and the high salary technology connotation, high-tech enterprise connotation and characteristic. secondly, this article has studied the high-tech enterprise independent innovation mechanism, has carried on the summary and the summary to the high-tech enterprise independent innovation present situation, has analyzed the primitive innovation, the introduction, the absorption innovation, three kind of innovation patterns which the absorption innovates.again, this article studies these three kind of innovation pattern the reciprocity, analyzed has affected the high-tech enterprise independent innovation ability the factor. then, this article based on the above research, according to principles and so on scientific nature, commeasurability, feasibility, has constructed including three level target, sixteen level target high-tech enterprise independent innovation ability appraisal target system.then this article selected the analytic hierarchy process to determine in the appraisal target system each target weight, and chose the extension appraisal law to make the quality synthetic evaluation. finally, this article has carried on the real diagnosis appraisal through a privately operated to be listed independent innovation ability condition, through to appraises the result the analysis, obtains question and insufficiency which its independent innovation ability aspect exists, and proposed strengthens the high-tech to be listed company the countermeasure and the suggestion. 南京航空航天大学硕士学位论文 iii key words: the independent innovation,independent innovation ability,high-tech enterprise ,extension assessment 高新技术企业自主创新能力评价研究 vi 图表清单 图 1. 1 本文研究的技术路线 .8 图 3. 1 自主创新的三种创新模式 .17 图 4. 1 自主创新关系图.23 图 5. 1 判断矩阵（层次 a-b）.32 表 4. 1 高新技术企业自主创新能力评价指标体系.27 表 5. 1 判断矩阵重要性标度 .32 表 5. 2 ri 取值分布图.33 表 6. 1 各层次判断矩阵.39 表 6. 2 赋予权重的高新技术企业自主创新能力评价指标体系.40 表 6. 3 光伏产业典型企业自主创新能力各指标值.41 表 6. 4 光伏产业典型企业自主创新能力评价指标的经典域与节域.42 表 6. 5 光伏产业典型企业自主创新能力评价关联函数结果.43 表 6. 6 无锡尚德自主创新能力评价关联函数表.43 承诺书 本人声明所呈交的硕士学位论文是本人在导师指导下进 行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成 果，也不包含为获得南京航空航天大学或其他教育机构的学位 或证书而使用过的材料。 本人授权南京航空航天大学可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本承诺书） 作者签名： 日 期： 南京航空航天大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 当今时代，科学技术的发展日新月异，正越来越成为生产力发展的决定性因素。科技竞争 已成为综合国力竞争的焦点。一个企业、产业甚至国家，如果没有自主创新能力，就不会有核 心竞争力，更不能把握未来发展的主动权。因此，许多发达国家纷纷把推动科技进步和自主创 新作为国家战略。创新是一个民族的灵魂。当前，人类社会已进入知识经济社会，知识和科技 成为经济增长的引擎，科技对经济发展的贡献度已高达 70%-80%，各国政府都把发展高科技， 实现产业化作为长期发展的战略措施，高新技术已成为新一轮国际竞争的一个制高点。各国均 在高科技领域进行着激烈的角逐，正在演变为一场没有销烟的世界战争。谁拥有先进的技术和 强大的自主创新能力，谁就能在世界经济格局中掌握主导权，在处理国际事务中掌握话语权。 在经济全球化和一体化的形势下，我们要把握机遇，发展高科技，不断提高自主创新能力，在 涉及经济发展和国家安全的关键领域，掌握具有自主知识产权的核心技术，以科技促进经济的 快速发展和产业结构的优化升级，不断提高我国的国际竞争力，实现全面建设小康社会，构建 社会主义和谐社会和建设创新型国家的宏伟目标。 党的十七大报告中指出：提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心， 是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化 建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突 破制约经济社会发展的关键技术。 加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立 以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚， 促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术 创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充 分利用国际科技资源。 进一步营造鼓励创新的环境， 培养造就世界一流科学家和科技领军人才， 使创新智慧竞相迸发、创新人才大量涌现。 1.1.2 研究意义 在市场经济活动中，企业作为市场的主体，大学、研究所等科研机构作为研究主体。随着 企业不断地发展壮大，与科研单位的合作越来越广泛而密切，企业也正在成为研发、创新的主 高新技术企业自主创新能力评价研究 2 体。高新技术企业作为具有核心竞争力的企业，其自主创新能力直接关系到行业的整体创新能 力，乃至国家的核心竞争力。 近年来，我国高新技术产业不断加快发展速度，各大中城市都在规划建设高新技术产业园 区，高新技术企业数量也不断增加。高新技术涉及众多行业和领域，其中大多是关系国家战略 全局，关系到国家经济命脉的行业和领域，必须对高新技术企业进行深入研究，指导规范其合 理、健康、快速地发展，自主创新是高新技术企业发展的动力，是推动其不断发展的核心力量 源泉，研究高新技术企业自主创新能力，使其在发展中对自身的自主创新能力有深入客观的认 识，对于指导高新技术企业发展具有重要的现实意义。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外研究现状 （1）自主创新概念的提出 国外关于自主创新的研究最早可追溯到内生经济增长理论，arrow 1(1962)将技术进步最 早纳入经济增长模型内在因素进行分析，并将技术进步的一部分作用内生化。uzawa 2(1965) 则为解释内生技术变化提供了一个可能的尝试。 grossman,g.m.等 3(1994)建立了一个基于自主 创新的长期经济增长模型。早在 1912 年美国经济学家约瑟夫熊彼特 4在其著作经济发展理 论中首先提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管理 学和经济学研究的热点。 国外学者关于自主创新与技术创新的研究是相互融合的，自主创新是我国最新提出的一个 名词，国外类似的概念有集成创新和内生创新。rothwell,m.dodgson 都对集成创新作出了相关 的研究。rothwell 5 (1992)将区域创新系统和国家创新系统的概念延伸，提出了集成创新政策。 rainer anderganssen、franco n. 6(2005)认为内生创新相对于模仿创新、引进创新等其他的 技术创新模式， 属于一种系统内部的自发行为。 cooke 7(1997)强调自主创新的行为主体是企业、 高校、研究机构，而政府的作用则是强有力的支持与保障。在对自主创新的特点研究方面，普 遍认为企业自主创新可获得超额利润，但是与高收益相随的是自主创新所具有的高风险性及高 投入性。lengnickha11 8 (1991), hoskisson, busenits9(2002)认为自主创新是企业仅运用 自身的资源与能力来开发新的产品或服务的实践。 （2）自主创新能力相关研究 国外学者对自主创新能力的研究应该始于对技术创新能力的研究。 larry (1981)从结构的 角度给企业技术创新能力下了定义，认为企业技术创新能力是组织能力、适应能力、创新能力 和技术与信息的获取能力的综合。burgelman 和 m ad ique (1988)认为企业技术创新能力是组 织支持企业技术创新战略的一系列综合特征：包括对可利用资源的分配、对行业发展的理解能 南京航空航天大学硕士学位论文 3 力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件以及战略管理能力。这一认识将企业技术创新能 力和企业技术创新战略联系了起来，强调企业技术创新能力对企业技术创新战略的支撑作用和 企业技术战略对企业技术创新能力的指导作用。barton (1992)指出：企业技术创新能力的核心 是掌握专业知识的人、技术系统、管理系统的能力以及企业的价值观。他的观点突出了企业技 术创新能力所渗透的要素。seven m ulle 认为：企业技术创新能力是产品开发能力、改进生产 技术的能力、储备能力和组织能力的综合。adler and shenbar 10(1990)定义了 4 种技术创新 能力，包括：通过发展新产品满足市场需求的能力；通过运用相应的流程技术来生产产品的能 力；通过发展和引入新的产品和新的生产过程来满足未来需求的能力；应对由对手和未知的环 境所带来的没有遇见的技术活动的能力。以上研究都是从企业技术创新能力结构的角度来探讨 的，这些观点也是很有代表性的。 企业技术创新能力是以企业技术能力为基础的。国外对技术创新能力的研究方法都以结构 分析为主。prahalad hamel(1990)从基于产品、技术平台的企业核心能力积累的角度对企业技 术创新能力进行了探讨。dosi(1992)等从企业技术竞争力的角度研究了企业技术核心能力。m eye r 和 utterback (1993)认为企业技术核心能力是企业研究开发能力、生产制造能力和营销 能力的系统整合。其它代表性的研究有：patel pavitt(1994),gallon(1995),prencipe(1997) 等。 casseres (2000)用案例揭示了企业技术能力增长的途径， 指出了企业间的技术合作对企业 技术能力增长的作用。guan 11(2003)等指出，技术创新能力是一种特殊的资产或资源，其中 包括技术、产品、工艺、知识、经验与组织，他们进而将创新能力分为 7 个维度。burgelnan 12 (2004)等学者将技术创新能力定义为促进和支持企业技术创新战略的一系列综合特征。另外， desai,dore,steward,sabjayallal,谷森正规、 世界银行等对企业技术创新能力的定义都明确地 把企业技术创新能力看成是企业技术能力的组成部分。 （3） 自主创新能力评价研究 国外对技术创新能力进行评价研究的，较早的是 steele 13(1988)，他曾经用核对表的形 式对 r1,.,4 jiji j krk cij= ， 可分别得出各企业自主创新能力等级。 其 中无锡尚德为强，天合光能、江西赛维为较强，天威英利为一般。 表 6. 5 光伏产业典型企业自主创新能力评价关联函数结果 天合光能 无锡尚德 江西赛维 天威英利 1( ) ii k c -0.45739 -0.60218 -0.4387 -0.32151 2( ) ii k c -0.18186 -0.42533 -0.17246 0.06371 3( ) ii k c 0.114286 -0.00252 0.126258 -0.08671 4( ) ii k c -0.20053 0.373062 -0.24087 -0.36283 表 6. 6 无锡尚德自主创新能力评价关联函数表 4( ) i k c 3( ) i k c 2( ) i k c 1( ) i k c c1 -0.250 0.500 -0.400 -0.571 c2 -0.125 0.167 -0.440 -0.600 c3 -0.100 0.125 -0.400 -0.590 c4 -0.227 0.417 -0.320 -0.553 c5 -0.395 -0.071 0.083 -0.297 c6 -0.100 0.125 -0.550 -0.700 c7 0.500 -0.250 -0.625 -0.750 c8 1.583 -0.380 -0.537 -0.627 c9 -0.071 0.090 -0.538 -0.684 c10 1.286 -0.360 -0.522 -0.614 c11 0.333 -0.200 -0.600 -0.733 c12 1.667 -0.385 -0.652 -0.765 c13 -0.092 0.133 -0.105 -0.469 c14 -0.404 -0.222 -0.034 0.037 c15 0.600 -0.273 -0.636 -0.733 c16 -0.143 0.200 -0.333 -0.586 () iji k c 0.373062 -0.00252 -0.42533 -0.60218 高新技术企业自主创新能力评价研究 44 6.3.4 计算结果分析 通过上面的计算结果可以看出， 无锡尚德自主创新能力总体水平为第一级别强， 天合光能、 江西赛维自主创新能力总体水平为第二级别较强，天威英利自主创新能力总体水平为第三级别 较一般。 以无锡尚德为例，从表 6.6 中可以看出，自主创新产品率、研发人员素质、技术工人素质， 这三个指标关于第一节域的关联函数值分别高达 1.667、1.583、1.286，对尚德公司自主创新 能力整体评价级别贡献较大。在剩下的指标中，除了研发成功率，营销网络化水平外，其余指 标关于四个节域的关联函数都在第二个节域内取值为正，即与自主创新能力较强这一级别关联 度最大。r努力发展和保护知识产权， 加强工业性实验， 促进应用和推广新技术的积极性; 提高市场开拓能力，通过大量的市场调研，制定正确可行的市场营销战略，建立起快速的市场 反应网络体系，并与国际标准接轨，采用现代化的管理方式，大幅度地提高市场预测和快速反 应能力，促进创新产品的市场化。 目前，在政府的积极鼓励和扶持下，我国的一些优秀企业，如联想、华为等，己经取得了 很多令世人瞩目的创新成果产出，并建立了广阔的销售网络并将业务扩展至全球市场，这表明 我国高新技术企业的自主创新能力己经有了大幅度的提高，但是这样的企业只占少数，我们期 待在政府有关部门的帮助下，通过企业自身的努力，有越来越多的高新技术企业发展壮大，自 主创新能力不断提升，创新产品占领市场，创造更多的财富与价值。 高新技术企业自主创新能力评价研究 46 第七章 总结与展望 7.1 全文总结 随着经济全球化步伐的不断加快和市场竞争的不断加剧， 自主创新己经成为决定企业生存 发展的动力和源泉。高新技术企业作为富有创新精神的企业，其自主创新能力直接关系到行业 的整体创新能力，乃至国家的核心竞争力，提升其竞争力的关键就是不断增强自主创新能力。 客观、科学地评价高新技术企业自主创新能力，对于其自身的定位和对比，采取合理而有效的 自主创新战略，获取竞争优势具有重要的意义。 技术创新一直是产业经济学中所研究的热点，在技术创新与组织中，产业经济学关注技术 创新与 r&d，主要涉及技术创新与厂商的竞争关系，竞争均衡，市场博弈等内容。本文的研究 以一个微观视角切入，选取企业中富有创新精神的高新技术企业作为研究对象，分析其自主创 新能力的影响因素和构成，建立评价指标体系，选取适合的评级方法，以一个公司案例研究作 为实证分析，得出评价结果并提出相应对策。 本文综合运用经济学、创新经济学、系统工程等理论与方法，对高新技术企业自主创新能 力评价进行了全面、系统的研究。研究主要包括两个方面：在理论上阐述了高新技术企业的内 涵，及其自主创新内涵和特点，界定了高新技术企业自主创新能力的构成，构建了自主创新能 力评价指标体系，提出了提升自主创新能力的建议；在实证上，运用所提出的评价指标体系与 评价模型，对光伏产业典型企业的自主创新能力进行了评价，并根据评价结果就如何提升其自 主创新能力提出了相应的对策。 在自主创新评价体系的研究中，基于对自主创新能力构成的分析提出了一套可行的高新技 术企业自主创新能力评价指标体系，选取了可拓方法中的物元模型，建立了光伏产业典型企业 自主创新能力评价的模型，对其自主创新能力进行了案例分析。 7.2 研究不足与展望 近年来，自主创新这一概念受到越来越多学者的关注和研究，从宏观方面的内涵概念研究 逐步到从微观层次的产业、企业自主创新能力研究。在众多的对自主创新能力的评价研究中， 本文设计的评价指标体系以及探讨的评价方法只是其中的一种，所完成的工作比较初步，很多 问题都有待进一步深化研究。具体如下： （1）首先是对研究主体的自主创新能力构成要素及其要素间相互作用的研究，还有待提高。 （2）对研究主体设计出一套准确、客观、易于操作的评价指标体系，是一项比较复杂，难以统 一的工作。 南京航空航天大学硕士学位论文 47 （3）对于研究主体的自主创新能力大小，通过评价方法得出的结果是相对性的，没有绝对性， 研究的目的旨在指导研究主体认清自身在同行业中的创新能力，不同行业的主体不在评价范围 内。 目前研究中存在的局限性，为未来的研究提供了空间，如关于自主创新绩效等后续的研究 有待进一步探讨，对研究主体的持续创新能力的研究，对于自主创新能力的培育、提升自主创 新能力的具体途径可以结合内在机理更深层次的进行研究，并结合实际，探索出具有企业、行 业甚至国家自身特色的自主创新道路。 高新技术企业自主创新能力评价研究 48 参考文献 1 arrow,k.j. the economic implications of learning by doing j.reviews of economic studies ,1962,29:155-173. 2 uzawa. optimum technical change in an aggregative model of economic growth j. international economic review,1965,6:18-31. 3 grossman,g.m. and heipman,e,endogenous innovation in the theory of growth j.journal of economic perspectives winter,1994:23-44. 4 约瑟夫熊彼特.经济发展理论m.北京:商务印书馆,1991,4-6. 5 rothwell. successful industrial innovation:critical factors for the 1900sj.r&d management,1992,22(3):221-239. 6 rainer anderdassen,franco nardini.endogenous innovation waves and economic growthj.structural change and economic dynamics,2005,(3):1-18. 7 cooke, nigel slack 著,邸东辉等译.制定管理决策教程m.北京:华夏出版社,2000,95-97. 8 lengnickhall,c.a.a conceptual framework for evaluating designs for corporate innovationj. journal of engineering and 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