（国际法学专业论文）地理标志的国际法律保护研究.pdf

摘要 摘要 地理标志是一种新兴知识产权，其保护历史相比其他知识产权显得较为短 暂。正因为地理标志保护时间不长、保护制度上的不成熟以及地理标志本身蕴 藏着巨大的经济价值，使得地理标志这一新兴的知识产权成为国内外众多学者 关注的焦点。特别是入世以来，虽然现实中侵犯地理标志的现象层出不穷，国 内却缺乏行之有效地保护机制，不能给地理标志提供有力的保护，国内学者们 加强地理标志保护的呼声日益增高。世界各国也逐步认识到地理标志保护的重 要性，建立地理标志国际保护制度的呼声愈来愈高。 中国作为一个自然资源多样、物产丰富的有着五千多年悠久历史的大国， 富饶的地理环境和深厚的文化底蕴下孕育出数不胜数的地理标志。现阶段，地 理标志背后蕴藏的巨大经济价值使得地理标志被滥用、被侵犯的事件时有发生。 所以加强地理标志的保护力度，健全地理标志保护机制以及完善监督机制迫在 眉睫。本文正是针对目前中国地理标志保护存在的一系列问题，作了必要的梳 理，并为中国建立和完善新的地理标志保护制度提出笔者的浅见。 关键词：地理标志；保护措施；知识产权；国际公约 a b s t r a c t g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o ni san e wi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，i t s p r o t e c t i o n h i s t o r yc o m p a r e dt oo t h e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t ss e e m st ob er a t h e rs h o r t p r e c i s e l yb e c a u s eo ft h ep r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n si sn o t1 0 n gt op r o t e c t t h ei n s t i t u t i o n a l i m m a t u r i t y , a n dg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n si t s e l fb e a r sas i 嘶f i c a n t e c o n o r o l ev a l u e t h eg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so ft h i se m e r g i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y b e c o m et h ef o c u so fa t t e n t i o no fm a n ys c h o l a r sa th o m ea n d a b r o a d e s p e c i a l l vs i n c e t h es t o c km a r k e t ，i n r e a l i t y , i n f r i n g e m e n to fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n so ft h e p h e n o m e n o na f t e ra n o t h e r , a n dt h el a c ko fe f f e c t i v em e c h a n i s m st op r o t e c tt h ew o r l d g r a d u a l l yr e a l i z e dt h ei m p o r t a n c eo fp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s h i g h e r a n dh i g h e rd e m a n d sf o re s t a b l i s h m e n to fp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n s h i g h e ra n dh i g h e rd e m a n d sf o re s t a b l i s h m e n to fs y s t e mo fi n t e m a t i o n a lp r o t e c t i o n o fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s c h i n ai san a t u r a lr e s o u r c e sa n dd i v e r s e ，r i c h5 0 0 0y e a r so f h i s t o r yb i gc o m t r i e s g a v eb i r t ht oam 河嬲o f g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ，t h eg e o g r a p h i c a le n v i r o l l i i l e n to f t h ef e r t i l ea n dr i c hc u l t u r a lh e r i t a g e a tt h i ss t a g e ，b e h i n dt h eh u g e e c o n o m i cv a l u eo f g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sm a k e sg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sw e r em i s u s e d ，v i o l a t i o n so f t h ee v e n t sh a v eo c c u r r e d ，t h i sa r t i c l ew i l la l s ob ea s e r i e so fp r o b l e m sf o rc h i n a ，s c u r r e n tp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sk e p ta l s on e e dt ob e s t r a i g h t e n e do u t i no r d e rt oi d e n t i f yd e f i c i e n c i e sa n dd r a w b a c k s ，a n dp u tf o r w a r dt h e i ro x v np r o p o s a l s t oe s t a b l i s ha n dp e r f e c tan e ws y s t e mo fp r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n sf o r c h i n at op a v et h ew a y t h e r e f o r e ，t os t r e n g t h e nt h ep r o t e c t i o n o fg e o g r a p h i c a l i n d i c a t i o n se f f o r t s ，i m p r o v et h em e c h a n i s m a n di m p r o v et h es u p e r v i s i o nm e c h a n i s m o f p r o t e c t i o no fg e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ， k e y w o r d s ：p r o t e c t i o n o f g e s g r a p h i c a l ； i n d i c a t i o n s m e a s u r e s ； i n t e r n a t i o n a l i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt r e a t i e s i i i 第1 章引言 第1 章引言 当前是一个信息时代，各国对各种资源的争夺战此起彼伏日益激烈。地理 标志作为一种新的工业产权，也成为各国争夺的对象。因为，拥有地理标志意 味着拥有质量一流的产品和无法比拟的知名度，也就拥有产品的定价权，地理 标志的国际国内竞争力也随之增强，对国民经济尤其是对农业经济发展起着重 要的推动作用。 地理标志在国际上已有超过百年的保护历史，但在国内地理标志还属一个 较新的课题，地理标志首次正式出现在我国法律制度中是2 0 0 1 年修订后的商 标法。当前，国内相关的制度和机制不够成熟，不能满足地理标志高标准的保 护需求。笔者试图通过对地理标志进行研究，介绍和分析国际上有关地理标志 的公约、协定和国外立法中的做法，为中国的地理标志保护提供借鉴。并在综 合分析国内地理标志保护在制度和实践双层面存在的问题基础上，提出笔者关 于构建中国地理标志保护模式意见和完善相关问题的浅见。 本文共有四章，第一章主要内容是对地理标志有关的基础理论加以介绍和 分析，具体来说包括地理标志的概念、与地理标志相关术语的定义以及二者间 异同的辨析；随后，对地理标志作为一种新知识产权所蕴含的独特特征作了分 析和对地理标志在法律性质上是姓“公”还是姓“私”进行界定。第二部分则 是对世界上有代表性的国家法国、美国、印度的地理标志立法、管理制度进行 介绍。本文接下来是对国际上关于地理标志保护的公约专协定进行阐述评析。 当前有国际影响力的文件主要是：保护工业产权巴黎公约和保护原产地名 称及其国际注册里斯本协定、马德里协定以及最新的与贸易有关的知识 产权协定。 最后一章在国际框架的基础上提出中国地理标志法律完善的措施。这一部 分首先对中国地理标志保护法律沿革与漏洞作了分析。考虑我国国情和利益需 要，在国际地理标志规则的平台上，最优或次优选择基于中国利益最大化又能 为国际所接受的公正而高效的中国地理标志理想法律保护模式，本文的最后提 出了完善地理标志保护的具体建议。 第2 章地理标志的概述 第2 章地理标志的概述 2 1 地理标志的概念 2 1 1 相关概念与地理标志概念 着手研究地理标志( 英文g e o g r a p h i c a li n d i c a t i o n s ，也译为地理标识、地理 标记) 问题，应当先对其定义做出明确的界定，概念的精准性是分析具体法律问 题的重要基础，也是研究地理标志问题的逻辑起点。然而，因各国际公约对地 理标志的表述使用了不同术语，导致各公约成员国也使用了不同的术语，加之 各国的历史、文化传统、法律理念、经济制度和政治体制的各不相同，再加上 语言翻译因素的影响，各国在构建本国地理标志保护制度时，关于地理标志的 定义存在较大差别。 与地理标志相关或相近法律术语“货源标记”和“原产地名称”所具有的 复杂性和含义的差异性，不仅是其他知识产权所没有的一个特点，也是人们理 解和实施地理标志法律制度的一个基础性的障碍。故而，本文接下来将对产地 标记和原产地名称这两个术语的含义加以分析，助于我们理解和将二者与地理 标志区分开来。 2 1 1 1 货源标记 货源标记( i n d i c a t i o no fs o u r c e ) 也有学者将其翻译为“产地标记”、“产地 标志”、“来源地标志”，货源标记和原产地名称是地理标志前身，地理标志最初 就是从二者的基础上逐步发展和演变而来。货源标记是三者中最早出现在法律 文本中的术语，早在1 8 8 3 年缔结的保护工业产权的巴黎公约( 以下简称为 巴黎公约) 的第一个文本的第1 条和第1 0 条中就被使用。公约虽历经数次 修改，但不曾界定货源标记这一术语的涵义。公约下的子协定1 8 9 1 年马 德里协定，也仍沿用此术语。协定对“货源标记”的内涵进行了初步界定，即 产地标记是指“直接或间接地指示出某一国家或该国的某个地方的标志”。世 界知识产权组织( w i p o ) ，认为货源标记可以被定义为：用来标示某国或该国 。田芙蓉地理标志法律保护制度研究【m 北京：知识产权出版社2 0 0 9 p 2 0 - p 2 3 徐红梅地理标志法律概念解读【j 】广东工业大学学报2 0 0 8 ( 4 ) 2 第2 章地理标志的概述 某地是某一产品的原产国或原产地的标志。至今，它仍然以上述含义，出现在 w i p o 管理的相关国际公约中。 货源标记的这一概念的核心含义在于：它与产品的地理来源有关，而不是 其他诸如制造产品的企业的来源；而且它并不要求所标志的产品具有源自该地 理来源的一定质量或特征，其表达形式一般为在产品上标注某个国名，诸如： “某某国制造”。商标的一个重要特点是显著性，而货源标记正因不要求也未蕴 含这一特征不能像商标一样作为知识产权受到保护。在国际贸易领域货源标记 发挥着举足轻重的作用，例如在确定商品的关税税率、执行检验检疫、贸易管 理等方面货源标记起到了规则和制度标尺的作用，因此有着产品或服务的“经 济国籍”之美称。 2 112 原产地名称 原产地名称这一概念首度出现在巴黎公约中，但有一点必须说明原产 地名称并不是随公约的出现立即产生，而是在公约运行近4 0 年后，1 9 2 5 年举 行的海牙修订会议上原产地名称才以工业产权的身份正式亮相。但是对于原产 地名称的确切涵义修订会议上并没有达成统一的意见，而且对于原产地名称的 具体保护也没有设计任何的可行制度。19 5 8 年w i p o 召开的里斯本外交大会诞 生了一个重要的国际协定即里斯本协定，1 9 6 6 年生效，1 9 6 7 年在斯德歌尔 摩外交大会上对其作了修订。在该协定中，原产地名称被定义为：“一个国家， 地区或地方的地理名称，用于指示一项产品来源于该地，其质量或特征完全或 主要取决于地理环境，包括自然和人文因素”。不难看出，协定对原产地标记下 了一个较为严格的定义，这使得其认同度受到限制，但依然被其他文件和国内 法所借鉴。 通过以下两个层次可以加深对原产地名称的理解。一方面，原产地名称中 的地名一定是一个确切存在的地名，至于其范围没有大小限制，大可至某个国 家名称，小则可至某个地区或某个地方的名称。原产地名称并不要求其地名与 行政区划保持一致，可以是自然地名、历史地名及其他别名。另一个层面上来 说，原产地名称与产品之间具有原始性和指示作用。原始性是指产品或服务最 初来源或直接产自该地区，而不是从别处运输至在该地区或者借助该地区的相 。古小东，刘伟明w t o t r i p s 中地理标志在我国的法律保护研究【j 】经济与法2 0 1 0 ( 2 6 ) 蔡宝刚w t o 的t r i p s 协定与地理标志的法律保护【j 】学海2 0 0 9 ( 2 ) 崔欣国际贸易中的原产地名称及其法律保护明对外经贸大学学报2 0 0 6 ( 8 ) 3 第2 章地理标志的概述 关地理人文其他因素进行加工而成。指示作用是原产地名称的核心作用，该地 区的地理环境、历史文化是地理标志产品质量、品质、信誉或其他特征的集中 体现。 2 1 1 3 地理标志的概念 地理标志这一名称最初是从货源标记( 又称为产地标记、产源标记) 和原 产地名称基础上发展演变而来的，但对于地理标志的准确定义国际上尚无统一 定论。地理标志作为法律术语首次被使用，不少人士认为是在1 9 9 4 年的t r i p s 中，但实际上它最早是出现在1 9 7 5 年w i p o 起草的条约草案中。条约草 案表面上试图建立一个新概念，但是草案原则上认为任何一个货源标记都是 一个“地理标志”，本质上草案中的“地理标志”与货源标记所表达的含义没有 差别。当下国际上相对得到各国认同并为各国国内立法所借鉴的定义是来自于 t r i p s 协定的规定。根据1 9 9 3 年g a t t 各成员国达成的t r i p s 协定第2 2 条 第1 款之规定：“地理标志是指其标示出某种商品来源于某成员国地域内，或 来源于该地域中的某地区或某地方，该商品的特定质量、信誉或其他特征主要 与该地理来源相关联。”入世后，为履行国际义务与国际法保持一致，2 0 0 1 年 我国对商标法进行了修订。我国新商标法中引入“地理标志”这概念，并充分 借鉴了t r i p s 协定的规定。我国商标法第1 6 条第2 款规定：“地理标志是 指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由 该地区的自然因素或者人文因素所决定。” 根据以上定义，可以将地理标志分解成三点进行剖析。第一，通常地理标 志包含两大块内容：地理名称和商品名称。如：享誉中外的云南白药，这一地 理标志中，云南是我国西南地区的一个省名，白药则是云南出产的药品名称。 第二，地理标志应该是客观存在的、由某个具体的地理名称所构成的带有识别 性质的标志。地理标志中地理名称的地域范围没有定数，可大亦可小。可以是 一国的国名，如泰国香米；也可以是一国内的某个区域的名称，如烟台苹果； 可以是现用名也可以是历史名称。因此，任何虚构的地理名称都不能被认定为 地理标志更得不到相关制度的保护。第三，地理标志中的地名与产自该地的特 定产品间存在关联性，仅有关联还不足构成地理标志，这种关联性要达到这样 一种程度产品的质量、信誉等特征在很大程度上依赖于甚至取决于产地的 地理因素和人文环境。如“景德镇陶瓷”，景德镇烧制的陶瓷造型优美，品种 4 第2 章地理标志的概述 繁多，装饰丰富，风格独特，都与当地独特的土质、高超的绘画技术和精湛的 烧陶技艺息息相关。这种地理名称才构成了具有知识产权性质的地理标志。 2 1 1 4 各术语的关系 从前文的分析来看，货源标记、原产地标记和地理标志的内涵明显不同。 货源标记仅仅表示产品的地理来源而不是其他来源，而且它不要求产品具有源 自其地理来源的特有质量或特征；其组成包括任何表达和标记；可以使用在任 何产品和服务上。原产地名称虽然也表示产品的地理来源，但它不仅表示产品 的地理来源，而且它还要求该产品的质量和特征完全取决于其地理环境( 包括 人文因素和自然因素) ；且该名称必须是地理名称，在产品上使用。地理标志 也表示产品的来源，但它只要求产品的特定质量、声誉或其他特征三者之一源 自其地理来源即可，其组成可以是任何名称和标记，且只能使用在商品上。 综上所述，货源标记的含义最广，包括原产地标记和地理标志，但是原产 地标记并不能构成地理标记和原产地标记。原产地名称中产地与产品的关联性 比地理标志的要求更为严格，而且原产地名称必须由地理名称组成，而地理标 志的组成可以是任何名称和标记，因此原产地名称的范围比地理标志小。因此 从一定意义上说，地理标志包含原产地标记，原产地标记是狭义上的地理标记。 2 2 地理标志的特征 2 2 1 历史性和知名度 大凡能够作为地理标志的，都是历经数百年甚至上千年的时间，由当地特 有的地理环境和历史文化长期积淀而形成，具有较长的历史并且在较大的范围 内至少在地理标志的本属地区被广为知晓，享有较高的知名度。原因在于地理 标志相关产品具有的独特质量、品质和信誉都必须经过长期的积累和积淀汇聚 而成。这样的例子数不胜数，如景德镇陶瓷其历史长达2 0 0 0 多年，制瓷文化 和技艺的深厚积淀，使景德镇成为中国的瓷都并享誉世界。再者如四川的 五粮液酒素有“三杯下肚浑身爽，一滴沾唇满口香 的赞誉，亦有数百年的历 史和家喻户晓的知名度。 2 2 2 权利的共享性 第2 章地理标志的概述 地理标志权利的共享性直观的说就是权利主体的集体化，它与专利、外观 设计和实用新型等知识产权主体的个别化特定化不同。地理标志是由具备相应 地理条件和人文条件的该地域范围内的某一群体所共同享有。 从利益分享角度结合地域范围来看，由于地理标志所标志的商品或服务的 特征与该地理区域的各种地理因素、风土人情、人文特色相辅相成，而且地理 标志的形成是该地理区域内特定人民世世代代传承积淀的智力成果，因此其成 果应当由当地具备相应条件的主体享有。地理标志的权利主体须是受保护区域 内地理标志产品的所有生产者和销售者，而非仅仅是某单一企业或自然人。正 因如此，不能由单个自然人或法人享有地理标志注册申请权，而应当由相关的 团体组织行使该权利。再从时间维度上分析，地理标志如果经营得当，则可在 其在区域先惠己人再惠及子孙。 从内部管理上看，地理标志不只是家一户的事宜。地理标志产品的质量 和声誉在很大程度上依赖甚至可以说取决于一定区域内的地理因素和人文风 情，对于环境的维护、文化和技艺的传承需要该区域所有人的通力合作和代代 相传。这些都决定着地理标志权只能有特定的集体享有。 2 2 3 显著的地域性 地理标志具有鲜明显著的地域性，地域性与地理标志含义本身相吻合，只 能在特定区域内适用。 地理标志只在特定地理区域内有效，原因在于地理标志 形成于特定地区内，地理标志所标识的商品或服务与该地理区域的地理环境、 历史文化、民族风情、手工技巧等人文因素息息相关。超出该地理范围的商品 或服务所使用的标记都不能称其为真正的地理标志产品，若该产品使用相关地 理标志，不但得不到法律保护还可能因构成侵权承担法律责任。 2 2 4 权利保护的无期限性和不可转让性 纵观国际国内有关地理标志的法律保护制度，都不约而同的对地理标志进 行永久保护，未设定具体的保护期限。地理标志不会因为长期使用而丧失显著 性，关键在于地理标志的存在依赖于其所标识的产品或服务，而这些产品或服 4 王肃集体专有与个体共有地理标志制度的权利配置商业现代化2 0 0 9 ( 2 ) 营李祖明地理标志的管理与保护【m 】北京：知识产权出版社2 0 0 9 p i o - p 1 2 武斌地理标志的法律保护【j 】法律纵横2 0 0 8 ( 2 ) 6 第2 章地理标志的概述 务所依赖的地理环境、历史文化、手工技艺、民族风情等条件相对而言是永久 存在的。一地的地理条件、历史人文、特色工艺、民族风情是长期积累和积淀 的结果，这些软件条件是不易甚至不会消失的。只要该地区存在，地理标志就 存在。从时效的角度来说地理标志不存在法定的消灭是由，是一种永久存在的 权利。故而地理标志的保护具有永久性没有时间维度的限制。 地理标志的不可转让性，与地理标志的成因有关，且与其本身的特点有关。 它是一种具有强烈地域性和权利主体集体化的标志。地理标志不同于其他知识 产权可以通过短时间的创造得到，相反，地理标志是某个区域或某个地区地理 条件和各种历史、工艺、民族风情等人文环境历经百年甚至上千年的成果，是 当地人们世世代代勤劳、汗水和智慧的结晶。地理标志理所当然由当地具备相 应条件的该地理范围内自然人或法人享有。具备条件的主体可以自行申请，取 得地理标志的使用权，在该地理区域内根本没有转让的必要；该地理范围外的 主体不可能通过转让得到地理标志的使用权，因为他不可能具备该地的地理、 人文条件更不可能造出具有特定质量和信誉的产品。因此，地理标志具有不可 流转性。 2 2 5 亲农性 从国内外已经登记注册的地理标志来看，地理标志保护的产品大多都是农 产品。尤其是在欧盟，将地理标志作为实现农业政策的工具。因为历史悠久的 国家有着漫长的农业社会过程，在农业社会农民经过世世代代的传承，掌握了 各种与农业相关的技艺和知识。这些传承下来的产品，其质量、特征和信誉必 然与当地的人文因素和地理环境有着不可阻断的关系。地理标志的亲农性具体 而言可以从三个方面体现：首先，地理标志保护的产品大多数是农产品。据统 计，现阶段，在国内已经受保护的地理标志大概有6 7 3 件，期中农业产品的地 理标志约有6 4 8 件，占总数的9 6 之多。从世界范围来看，受保护的地理标志 也主要是农产品。其次，地理标志最主要的受益主体是农民。虽然各国的法律 规定，有权申请地理标志的主体只能是具备特定资格的机构、协会或企业，但 是由于地理标志的申请者与使用者是分开的，加上地理标志保护的绝大部分是 农产品，农民是农产品直接的生产者和加工者，所以从某种意义上来说地理标 赵小平地理标志的法律保护研究【m 】北京：法律出版社2 0 0 7 p i 2 3 p 1 2 5 7 第2 章地理标志的概述 志的权利主体是该区域内的所有农民。再者，保护地理标志最终主要的受益者 是农民。国内有关地理标志的信息表明，保护地理标志对农民增收、引导农业 产业结构调整、促进农业产业化和推进新农村建设发挥日益重要的作用。 2 3 地理标志的法律性质 放眼世界各国的国内知识产权立法和各种国际条约有关知识产权的规定， 地理标志已经被公认为是一种独立的工业产权。地理标志的保护历史并不久远， 作为一种新兴的知识产权，它具有自身独特的法律性质。地理标志既是一种新 兴的知识产权也是一种具有公权力成分的私权。 2 3 1 地理标志是一种新型知识产权 传统的工业产权如专利、实用型新、外观设计等都具有无形性、专有性、 地域性和时间性等特点。地理标志基本上也具备了这些基本特征，但是并不完 全重合，地理标志有自身专有的法律特点。首先，和常见的知识产权一样地理 标志也是一种不占空间、不具备物理形状和形态的无形信息。权利人对地理标 志享有的所有权和使用权，不是通过对相关产品实际占有的方式享有，而是通 过法律制度对无形客体享有使用权。 其次，专有性作为一般知识产权的关键特 征，在地理标志身上却受到了挑战。原因在于地理标志的权利主体是有具备相 应地理和人文条件的一个群体，而不是单个的自然人或者法人。地理标志体现 的是一种宏观意义和特殊意义的专有性，是对传统专有性的突破。再者，在 w t o 成员内其他的工业产权可以得到跨界保护，地理标志的保护地域范围受到 限制。除有双边协定或国际条约的制度安排，地理标志通常情况下只能在国内 受到保护。最后，从地理标志保护的永久性这一点上看，亦是地理标志作为一 种新型知识产权对传统工业产权时间性的又一大突破。 综上所述，地理标志只在无形性一点与传统知识产权保持了一致。专有性、 地域性和时间性三个方面都不同程度的受到地理标志的挑战。因此我们完全有 理由将地理标志称之为一种新型的知识产权。 4 王笑冰论地理标志的法律保护 m i 北京：中国人民大学出版社2 0 0 6 p 1 5 0 p 1 5 1 马婷国际条约对知识产地理标志的保护及启示【j 】衡水学院学报2 0 0 8 ( 1 0 ) 卞兴玉论w t o 知识产权协议中的地理标志以及我国的法律对策 d i 大连海事大学2 0 0 3 8 第2 章地理标志的概述 2 3 2 地理标志是一种含有公权成分的私权 古罗马著名的法学家之一乌尔比安是公法与私法分类的开创者，他将与国 家机构相关的法律界定为公法，与个人利益相关的法律称为私法。公法与私法 之分引出了另一组概念公权与私权，简单来说公法上确认的权利为公权， 私法上确认的权利则为私权。 地理标志的权利属性是公还是私? 这个问题是学者们一直争论的焦点。赞 同公权观点的学者的理由是：一方面，地理标志通常由国家或国家授权的组织 进行管理，其所有者是国家或相关组织，地理标志的使用者只有使用权：另一 方面，地理标志在使用上受到种种限制，这种限制表现为只有特定地理区域内 且具备相应条件的主体才能享有地理标志权，且作为知识产权的客体之一地理 标志却不能对外转让。公权力已经渗透到地理标志的获得、使用各个环节，因 此说地理标志中包含公权成份是完全有理由的。反对地理标志划分为公权的学 者们则认为：各国国内立法和t r i p s 等国际条约中都认为地理标志是知识产权 的一种，而知识产权是一种私权，那么地理标志权自然也属于私权；在法律保 护制度的安排上，各国基本上都把地理标志置于民商法中，将其视为一种民事 权利加以保护。这些都能证明地理标志的私权属性。 两派学者的观点都有一定的说服力。但笔者认为，地理标志并不能简单或 绝对地划分为公权或私权。首先，公权与私权的划分本身来说并不是泾渭分明 的，而且随着社会经济的不断发展二者之间的界线越来越模糊甚至相互渗透。 其次，地理标志权的行使主体仍然是自然人或法人并且他们之间是一种平等的 关系，国家及其授权的组织主要充当一个管理者的角色。再者，地理标志之所 以介入了公权与它的特殊性有关。地理标志作为一种新的不太成熟的知识产权， 限制它的使用主体、限制其对外转让都是为了保护地理标志所在地区民众的利 益。地理标志是该地区人民世世代代千百年的智慧的结晶，权利必然由当地民 众享有。公权介入的根本目的在于更好保护权利主体的私权，保护其经济利益， 维护经济秩序。因此，笔者认为地理标志既不是单纯的公权不也不是单纯的私 权，而是一种渗透着公权成份的私权。 。吴彬论地理标志的国际保护措施【j 】华中农业大学学报2 0 0 9 ( 2 ) 9 第3 章国外典型地理标志保护制度 第3 章国外典型国家的地理标志保护制度 3 1 美国有关地理标志保护的法律 美国对地理标志主要通过集体商标和证明商标两种模式加以保护，而没有 建立专门保护地理标志的体系。美国的知识产权制度尤其是地理标志制度处于 世界领先水平，为许多国家所借鉴。美国对地理标志的保护以t r i p s 协定为界 线，前后呈现出不同的保护范围、力度等特点。 3 1 1t r i p s 协定达成之前美国对地理标志保护 正式成为t r i p s 协定成员国之前，美国对地理标志的保护经过了三个历程： 严格保护地理名称或术语阶段至放宽对描述性地理术语的禁止注册再到禁止误 描述性地理术语的注册阶段。这是一个从严格到宽松再到严格的保护历程。这 三个阶段分别为：第一阶段是从1 9 0 5 年商标法至1 9 4 6 年联邦商标法颁布 之前，这一时间段内美国对地理标志实行严格限制；1 9 4 6 年到1 9 9 3 年为第二 阶段，美国对地理标志的限制减少，保护的范围较广；1 9 9 3 年之后对地理标志 的保护又回归到严格层面上来。 3 1 1 11 9 0 5 年商标法对地理标志的保护 1 9 0 5 年美国商标法是在美国经济快速发展和企业对商标保护欲望空前强烈 的背景下应运而生的。这部法律的亮点概括而言有以下几点：第一，该法将商 标的注册范围和使用范围作了较大的扩充，由原先的州内贸易拓展至州际贸易、 国际贸易和印第安部落贸易。第二，为迎合大资本家的需要1 9 0 5 年美国商标法 对商标背后隐藏的经济利益链条给予了有力的保护，商标权人看到自身利益在 法律草案中得到肯定后对该法案大都持积极态度，这些资本家的支持减少了该 法案的阻力，使其能在国会未费周折就得以通过。第三，该法明文规定将“防 止地理名称公有财产私有化”作为一项原则，( 这项原则以前只存在于普通法 中) ， 且明文规定含有“地理名称”或“地理术语”之类商标任何人不得向商 标局申请注册，更不能以商标的方式受到保护。这一时期美国给予地理标志保 。包海波美国知识产权保护制度的特点及发展趋势 j 科技与经济2 0 0 3 ( 6 ) 1 0 第3 章国外典型地理标志保护制度 护是严格周密的，可以说，这部法律翻开美国对地理标志保护的新篇章。 3 1 1 21 9 4 6 年商标法对地理标志的保护 社会经济的发展是法律不断趋于完善的物质基础和内在动力。上世纪5 0 年 代是美国经济的繁荣期，对外贸易迅速发展由州与州扩展至国与国，这样的背 景下急需一个完善的法律体系来保障和平衡各方经济利益。尤其在知识产权领 域美国不断完善原有商标法，并于1 9 4 6 年颁布了兰哈姆法( l a n h a m 法案) ， 该法案最终成为了美国第一部统一的联邦商标法。 1 9 4 6 年兰哈姆法对地理标志的态度由此前的严格限制转为宽松。该法 案为地理标志的保护制订了专门的条款，l a n h a m 法案的主要成果体现在该法第 5 条。该条款在一定条件下允许描述性地理术语注册为商标，条件是该描述性 地理术语是特定产品或服务的出处。这与此前的商标法严格禁止地理名称或术 语注册为商标比较，l a n h a m 法案的态度有所改观。可见( l a n h a m 法案) 不再 将地理名称或术语仅作为一种财产权加以保护、也不再严格禁止地理名称或术 语注册为商标；相反，地理名称或术语与商品建立了来源联系，且使得地名商 标具备了区分产品源自不同厂家的功能。 总之，l a n h a m 法案不单放宽了对地理描述性术语的限制、拓展了保护范围， 还建立了有代表性的地理标志保护模式集体商标和证明商标模式，并且对 酒类产品给予了特别关注，专篇专章对葡萄酒和烈酒地理标志加以规定。 l a n h a m 法案使美国地理标志有了更完善的法律保障和制度支持，具有里程碑意 义。 3 1 1 3 北美自由贸易协定中有关对地理标志保护的规定 北美自由贸易协定( t h en o r t ha m e r i c a nf r e et r a d ea g r e e m e m ) 1 9 9 4 年1 月1 日正式生效，美国国会于1 9 9 3 年9 月通过了该项协定，同年1 2 月， 美国总统签署了n a f t a ，这意味着该协定对美国产生法律约束力。 n a f t a 的缔结具有双重意义，一方面协定为区域贸易活动的开展提供了制 l a n h a m 法案第五条：“禁止最初的和主要意思为地理标记的商标注册，但如果消费者将地理描述性术 语与某一特定地理出处相联系，即描述性地理术语获得第二含义，则该地理描述性术语就可以注册为商 标。” 。兰哈姆法对葡萄酒和烈酒的地理标志保护规定要严于对普通地理标志的保护，具体表现在对葡萄酒、烈 酒地理标志保护规定严格禁止一切非来源于酒类的地理标志用于酒类标记上，并对二者的产地进行了划 分。 。( 以下简称n a f t a ) 是在1 9 9 0 年美加自由贸易协定的基础上发展演变而来，成员国由原来的美国、 加拿大两国扩大到美加墨三国。n a f t a 签署的目的是为了适应经济全球化和推动北美地区贸易开放化和 自由化，该协定以消除贸易壁垒、促进商品和劳务市场自由为宗旨。 第3 章国外典型地理标志保护制度 度保障并减少和消除贸易壁垒，另一方面对价值凸显的新型工业产权地理标志 的保护力度加大。n a f t a 对美国国内法产生了不可忽略的影响，为其地理标志 保护的法律制度变革增添动力。n a f t a 第1 7 1 2 条严格禁止使用误描述性术语， 自然也将误描述性地理术语列入禁止之列。这一条款不仅将表面不符合地理标 志要求的术语加以禁止，而且对于表面上合法而实质上违背地理标志保护的误 描述性地理术语也禁止其使用。这无疑加大了地理标志的保护力度、拓展了保 护的范围，更好的保护消费者权益并为国际贸易营造一个稳定有序的法制环境。 为了将n a f t a 中关于地理标志保护的规定落到实处，l a n h a m 法案对1 9 0 5 年 商标法中地理标志内容作了三处修订：一是禁止表面上合法而实质上违法的误 描述性术语使，且不允许其注册为商标；二是将误描述性术语原先在副本注册 为商标的权利也剔除；三是对1 9 0 5 年商标法中关于获得第二含义的描述性地理 标志可以注册为商标并受到保护的规定删除，但是为了保护既得者利益，此前 已经获得商标注册的误描述性地理标志依旧被认可并受到法律保护。 3 1 2t r i p s 协定对美国地理标志保护的影响 1 9 9 5 年1 月1 日t r i p s 协定对美国产生正式法律约束力。t r i p s 协定是讫 今为止国际上有关知识产权保护范围最为宽广、保护水平最高、制度设计最为 完备的协定。t r i p s 协定的生效为国际贸易领域中知识产权的保护和减少贸易 壁垒奠定了制度基石。t r i p s 协定的生效也意味着美国在地理标志保护制度上 由此前的宽松回归至严格的层面上。 为了与最新地理标志国际公约t r i p s 协定接轨，美国国内法作了一系列修 改。首先，l a n h a m 法案作为美国地理标志保护的重要法律也不例外，为了加大 对酒类产品地理标志的保护力度，法案2 1 条做了如下修改：禁止任何实际上 并非酒类产品真实来源地的原产地名称在酒类产品上使用。其次，美国还与欧 共体签订了双边协定，试图通过美国一欧共体葡萄酒协定寻求最符合美国 地理标志保护需要而又能契合欧盟强烈保护的要求，尤其体现在美国对通用名 称的态度上，它明确表示要对现有的1 6 个通用地理名称进行修改。通过以上两 项措施美国对葡萄酒和烈酒的地理标志提供强势保护，契合协定的要求。再者， 2 0 0 2 年3 月8 日，针对欧盟有关建立有约束力的多边通知注册系统主张，美国 4 北美自由贸易协定第1 7 1 2 条的规定：对任意误导或引起消费者对商品的真实来源产生混淆的名称 或描述都禁止注册为商标，此类行为适用巴黎公约第1 0 条的反不正当竞争规定。 1 2 第3 章国外典型地理标志保护制度 向w t o 秘书处提交报告。报告认为：成员应自愿参加多边系统，且参与才产 生义务，各成员将其地理标志公告于w t o 网站上，提供一个完整的地理标志 信息数据库：在符合t r i p s 协定对地理标志保护要求的基础上，各成员根据各 自国内法对地理标志实施保护。在美国地理标志优势不那么明显的情况下，把 各国地理标志保护的相关数据公开达到了信息共享的要求，而且报告中根据各 成员国内法对地理标志加以保护的建议最终将地理标志保护的自主权控制在国 内，此建议可行性、可接受性更高也更符合美国自身的利益需要。 3 2 法国对地理标志的保护 法国是世界上最先对地理标志进行保护和保护历史最长久的国家。第一部 保护地理标志的专门法可以追溯至1 4 世纪颁布的“洛克福”奶酪生产皇家特许 证。法国也是地理标志保护走向国际化保护的积极参与者和策划者，所有与地 理标志相关的重要国际条约法的订立法国都积极参与不曾缺席。尤其值得注意 的是1 9 5 8 年的里斯本协定正是在法国的主导下缔结的，协定中有关原产地 的保护充分借鉴了法国国内法，主要法规制度与其基本一致。法国的地理标志 保护经历了漫长的行政法令保护，直至上世8 0 年代末才走向全面系统的专门法 保护模式。 3 2 1 法国地理标志保护的法律沿革 法国保护地理标志的第一项行政法令即为1 9 0 5 年的1 9 0 5 年8 月1 日法 令它为法国地理标志保护拉开序幕。该法规定，政府有职责对原产地名称予 以认可，对于任何在产品来源上误导或试图误导的相关主体可以处以罚款。此 法颁布实施后，产生了一系列用于划定产品来源地、对诸多原产地名称加以确 认和保护的法令，如“干邑”( c o g n a c ) 、“波尔多”( b o r d e a u x ) 等。 1 9 1 9 年5 月6 日颁布了原产地名称保护法，这是法国保护地理标志最 重要的法律之一。依据本法规规定：生产者在使用原产地名称过程中政府有义 务为其提供保护，在权利受到侵犯时生产者可以向司法部门求助通过司法途径 。王笑冰欧盟对地理标志的保护【j 】中华商标2 0 0 5 ( 1 2 ) 张玉敏地理标志的性质和保护模式选择啊法学杂志2 0 0 6 ( 7 ) 1 3 第3 章国外典型地理标志保护制度 救济其权利；并且该法令还规定，原产地名称的授予和使用必须加以协调整合， 由法官权全行使该项职责；对原产地名称的法律属性本法令也作了初步的界定， 将它确认为集体财产，符合要求的生产者只需经简单的通告程序即可将原产地 名称注册，获得原产地名称的使用权。本法第1 0 条还对原产地名称弱化为通用 名称做出禁止。1 9 1 9 年法的不足之处表现在：尽管法官有权对原产地名称的 地理区域范围予以划定，但在确定原产地名称所标示产品的质量、信誉等标准 时他们就显得心有余而力不足了，由此造成的后果是法国在短时期内有众多地 理区域被宣布为原产地名称，尤其是葡萄酒产业产生了一大批的原产地名称。 1 9 2 5 年洛克福奶酪保护法案是法国有代表性的行政法令，因为这部法 律率先将葡萄产品以外的原产地名称纳入保护范围，使得以“福洛克”为代表 的非葡萄产品原产地名称成为法国原产地名称的新成员。时隔1 0 年，法国又颁 布了一项重要的法令即1 9 3 5 年7 月3 0 日法令，它建立了法国葡萄酒受控原 产地名称制度，英文简称a o c ，还创建了一个与a o c 相匹配的专门机构 葡萄酒和烈酒国家委员会，它的职责在于为原产地名称产品制订生产标准。 ( 1 9 4 7 年该机构更名为国家原产地名称局，英文简称i n a o ) 。法令实行后，i n a 0 在农业部和经济部的监督下，将确认a o c 的工作交由机构的专业人员，而这些 人员是a o c 制度的活力和关键所在。1 9 3 5 年法令只对葡萄酒产品适用，所以 1 9 1 9 年法令所规定的通过单一的宣告来获得原产地名称注册的内容对葡萄酒不 发生法律效力；但对于其他产品的原产地名称仍旧适用1 9 1 9 年法令，直至1 9 9 0 年a o c 才取代了原有的原产地名称制度，对所有农产品均适用。 1 9 9 0 年7 月2 日法对1 9 1 9 年6 月法作了全面的修正，该法率先将“a o c ” 的适用对象扩展到农产品领域，1 9 1 9 年法中“原产地名称”这一表述被a o c 代替。a o c 几乎囊括了所有的原产地名称，但葡萄产品及法国境外的原产地名 称除外。 1 9 9 2 年知识产权法典将商标、服务商标和其他显著性标志的注册问题 规定在第7 章。该法规定，无论如何地理标志不能注册为集体商标；对于符合 显著性特征的产品的地名有权获得普通商标注册权：侵犯合法原产地名称的标 记无权获得商标注册。对于一般地理名称与特定产品信誉毫无关联的地理 名称可以申请注册为有效商标。 4 赵小平地理标志的法律保护研究 m i 北京：法律出版社2 0 0 7 p i 8 6 4 a o c 的意思是指受控原产地，根据其规定，法国对原产地的认定要经过一个极其复杂的过程 1 4 第3 章国外典型地理标志保护制度 为履行欧盟2